（民商法学专业论文）信息时代利益平衡视野下的著作权集体管理制度.pdf

内容摘要 内容摘要 随着数字技术和网络技术的发展，人类社会进入了崭新的信息时代。信息革 命广泛而深刻地影响着人类的生产方式、生活方式和思维方式，影响着人类社会 生活的各个领域和各个层面。源自于技术进步并随着技术进步而不断变化发展的 知识产权制度面临着信息时代严峻的挑战和考验，新的信息传播技术对包括著作 权法在内的知识产权法的影响已触及到知识产权法的基础和核心，即利益平衡机 制。在著作权利益平衡理论的指导下，在对当前著作权法面临的困境进行分析的 基础上，笔者尝试提出发展著作权集体管理制度以化解利益冲突，重新恢复著作 权利益平衡格局的构想。 本文第一章首先对著作权利益平衡机制及其面i 临的挑战作了说明。著作权利 益平衡即指著作权人利益和社会公共利益的平衡。基于利益平衡原则，著作权法 律制度通过利益平衡机制构建了著作权的保护和限制制度。在信息技术革命的冲 击下，著作权利益平衡机制面临着挑战。一方面，信息传播技术的进步和信息共 享思潮的发展对著作权的私权保护构成了严重的威胁，另一方面，著作权的扩张 为社会公众接触、使用信息设置了障碍，著作权人和社会公共利益之间的矛盾和 冲突破坏了著作权利益平衡格局。在本章结尾，笔者提出了通过著作权集体管理 制度化解利益冲突的思路。 本文第二章对著作权集体管理作简要的介绍。在对著作权集体管理的概念进 行界定的基础上，归纳了著作权集体管理的主要特征，并简要说明了著作权集体 管理产生的根源，同时，详细说明了著作权集体管理组织的职能，为下一步提出 把著作权集体管理制度作为化解利益冲突的路径的构想打下基础。 本文第三章针对信息时代技术进步对著作权利益平衡机制的挑战，提出了化 解著作权利益冲突的路径，主要从著作权集体管理制度的内在功能以及发展著作 权集体管理制度的外在驱动两方面论述发展著作权集体管理制度的可行性和必 然性。著作权集体管理本身具有的内在功能使著作权人以及传播者、使用者通过 著作权集体管理实现了利益平衡；而信息时代海量信息、海量使用的传播特点需 要著作权制度所作的某些调整如法定许可的扩大使用以及著作权补偿金的引入 信息时代利益平衡视角下的著作权集体管理制度 和充实又需要著作权集体管理制度提供依托和保障，由此得出结论，著作权集体 管理制度可以成为化解著作权利益冲突、促成利益平衡格局的一条路径。 本文第四章先概括说明中国大陆著作权集体管理的现状，接着以卡拉o k 版 权收费事件为切入点，分析我国著作权集体管理制度存在的问题，并对发展和完 善我国的著作权集体管理制度提出了建议和设想，以期重构著作权利益平衡格 局。 关键词：著作权；利益平衡；集体管理 a bs t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fd i g i t a la n di n t e r n e tt e c h n o l o g y , t h eh u m a ns o c i e t yh a s s t e p p e di n t oab r a n dn e wi n f o r m a t i o na g e t h ei n f o r m a t i o nr e v o l u t i o n e x e r t sa l l e x t e n s i v ea n dp r o f o u n di n f l u e n c eo nm a n sp r o d u c t i o nm o d e , l i f es t y l ea n dw a y so f t h i n k i n g , a sw e l la sh u m a ns o c i a ll i f ei ne v e r yf i e l da n da te v e r yl e v e l t h ec o p y r i g h t s y s t e mw h i c ho r i g i n a t e sf r o ma n dc h a n g e sw i t ht e c h n i c a lp r o g r e s si sf a c i n gs e v e r e c h a l l e n g e sa n dt e s t i nt h e a g eo fi n f o r m a t i o n t h ei n f l u e n c eo ft h ei n f o r m a t i o n c o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g yo nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w i n c l u d i n gc o p y r i g h tl a w h a st o u c h e dt h eb a s ea n dc o r eo ft h ei p rl a w , o ri no t h e rw o r d s ，t h ei n t e r e s tb a l a n c e m e c h a n i s m d i r e c t e db yt h et h e o r yo ft h ec o p y r i g h ti n t e r e s tb a l a n c ea n db a s e do nt h e a n a l y s i so ft h ep r e d i c a m e n tt h ec o p y r i g h tl a wf a c e s ，t h ea u t h o ra t t e m p t st op u t f o r w a r da ni d e at od e v e l o pac o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h tt os e t t l et h e c o n f l i c to f i n t e r e s t ，a n du l t i m a t e l yr e g a i nt h ec o p y r i g h ti n t e r e s tb a l a n c e i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h et h e s i sh a sm a d ea ne x p l a n a t i o no nt h ec o p y r i g h ti n t e r e s t b a l a n c em e c h a n i s ma n dt h ec h a l l e n g e si tf a c e s t h ec o p y r i g h ti n t e r e s tb a l a n c ei s r e f e r r e dt oa st h ei n t e r e s tb a l a n c eb e t w e e nt h ec o p y r i g h to w n e r sa n dt h ep u b l i c i nt h e s y s t e mo fi n t e r e s tb a l a n c e ，t h ec o p y r i g h tl a wh a se s t a b l i s h e dt h es y s t e mo fp r o t e c t i o n a n dr e s t r i c t i o no fc o p y r i g h to nt h eb a s i so fi n t e r e s tb a l a n c e u n d e rt h ei m p a c to f r e v o l u t i o no fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n tm e c h a n i s mo f c o p y r i g h ti sn o wf a c i n gi t sc h a l l e n g e s o no n eh a n d ，t h ei m p r o v e m e n to fi n f o r m a t i o n c o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g ya n dt h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o ns h a r i n gt h o u g h t sp o s e as e r i o u st h r e a tt ot h ep r o t e c t i o no fc o p y r i g h t so w n e r s h i p ；o nt h eo t h e rh a n d ，t h e e x p a n s i o no fc o p y r i g h th a sm a d ei tab a r r i e rf o r t h ep u b l i ct oa c c e s si n f o r m a t i o n , t h u s t h eb a l a n c eo fc o p y r i g h ti n t e r e s th a sb e e nd e s t r o y e db yt h ei n t e r e s tc o n f l i c tb e t w e e n c o p y r i g h to w n e r sa n dt h ep u b l i c t h ea u t h o rh a sc o m eu pw i t hap r e l i m i n a r yi d e ao f a d d r e s s i n gt h e i n t e r e s tc o n f l i c tb yu s i n gt h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mo f c o p y r i g h ta sa c o n c l u s i o n i nt h es e c o n dc h a p t e r , ab r i e fi n t r o d u c t i o ni sm a d e0 1 1 血ec o l l e c t i v em a n a g e m e n t s y s t e mo fc o p y r i g h t b a s e do nt h ed e f i n i t i o n o ft h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n to f c o p y r i g h t , t h ea u t h o rs u m su pi t sm a i nf e a t u r e s ，b r i e f si t so r i g i na n de x p l a i n si nd e t a i l 信息时代利益平衡视角下的著作权集体管理制度 i t sf u n c t i o ns oa st ol a yaf o u n d a t i o nw h i l e p u t t i n gf o r w a r dt h ei d e ao fa d d r e s s i n gt h e c o n f l i c to fi n t e r e s tb yc o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h t i nt h et h i r d c h a p t e r , w h i l ed i s c u s s i n gc h a l l e n g e sf a c i n g t h ec o l l e c t i v e m a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h tc a u s e db yt e c h n i c a li m p r o v e m e n ti nt h ei n f o r m a t i o n a g e ，t h ea u t h o rf o r m u l a t e sh e rs u g g e s t i o nr e s o l v i n gc o p y r i g h ti n t e r e s tc o n f l i c t s h e e x p o u n d so nt h ev i a b i l i t ya n di n e v i t a b i l i t yt od e v e l o pt h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n t s y s t e mo fc o p y r i g h tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi t si n n e rf u n c t i o na n di t so u t e rs t i m u l u s t h ei n n e rf u n c t i o nw h i c he x i s t si nt h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n to fc o p y r i g h tm a k e si t s w a y t or e a l i z i n gt h ei n t e r e s tb a l a n c ea m o n gc o p y r i g h to w n e r s ，d i s s e m i n a t o r sa n du s e r s h o w e v e r , m a s s i v ei n f o r m a t i o ni ni n f o r m a t i o na g ea n di t ss p r e a d i n gf e a t u r e sr e q u i r e c e r t a i na d j u s t m e n to fc o p y r i g h ts y s t e m ，s u c ha st oi n c r e a s eu s a b i l i t yo fs t a t u t o r y l i c e n s ea n di n t r o d u c ec o p y r i g h tc o m p e n s a t i o n ，t os u p p o r ta n dg u a r a n t e et h ec o l l e c t i v e m a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h t t h u st h ea u t h o rm a k e st h ec o n c l u s i o nt h a tt h e c o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h tc a nb eam e t h o dt o s e t t l i n gi n t e r e s t c o n f l i c to fc o p y r i g h ta n ds t r i k i n gi n t e r e s tb a l a n c e a tt h eb e g i n n i n go ft h ef o u r t hc h a p t e r , t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h ec u r r e n t s i t u a t i o no ft h ec o l l e c t i v em a n a g e m e n to fc o p y r i g h ti nm a i n l a n dc h i n a t h e ns h e t a k e st h ei s s u eo fk a r a o k ec o p y r i g h tr o y a l t i e st oa n a l y z et h ee x i s t i n gp r o b l e m si nt h e c o l l e c t i v em a n a g e m e n to fc o p y r i g h t ，a n da d v i c eo nh o wt od e v e l o pa n di m p r o v e c o l l e c t i v em a n a g e m e n ts y s t e mo fc o p y r i g h ti nc h i n as oa st os t r i k ec o p y r i g h ti n t e r e s t b a l a n c e k e yw o r d s ：c o p y r i g h t ；i n t e r e s tb a l a n c e ；c o l l e c t i v em a n a g e m e n t 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题 ( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实 验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内 填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以 不作特别声明。) 。蚴：藿趟 1 ? 年? 月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 气 、曝 苞 ，jj 九 日 名衫 签押嗽吖 人口 明年 士尸 宫 ， y 前言 - - 刖吾 著作权利益平衡机制是著作权法律制度的核心和精髓，著作权法在维护和保 障著作权人权利和利益的基础上，通过对著作权的限制促进社会公众接触、使用 作品，实现社会公共利益，这也是著作权的立法原则和目标。著作权法律问世之 初，就已确立了利益平衡原则。1 7 1 0 年，英国议会颁布了世界上第一部著作权 法，这部法律标题的全称是为鼓励学习授予作者及购买版权者就其已印刷成册 的图书在一定时期内之复制权利的法( a n a c tf o r t h e e n c o u r a g e m e n t o f l e a r n i n g , b yv e s t i n gt h ec o p i e so fp r i n t e db o o k si nt h ea u t h o r s0 1 p u r c h a s e r so fs u c hc o p i e s ， d u r i n gt h et i m e st h e r e i nm e n t i o n e d ) ，因其标题过于冗长，故以当时在位女王的 名字命名，通称为安妮女王法( s t a t u t eo fa n n e ，又称安妮法令) 。该法 令规定，凡已著成而未印刷出版的图书，从该书首次出版之日起，著作人及受让 人享有1 4 年印刷和重印该书的垄断权。对于在该法颁布之前已经印刷的书籍的 作者，在该法颁布之日起2 1 年内享有重印该书的专有权利。从这个法律的标题 和内容就可以看出立法者在保护作者和出版者利益的同时，也限定了他们所拥有 的专有权的期限，旨在鼓励社会公众学习。随着科学技术的进步和社会的发展， 著作权作品传播的范围越来越广泛，著作权人权益的实现和保护面临着挑战，如 何有效维护和保障著作权人的权利和利益，同时又能满足社会公众日益增长的精 神需求，促进社会文化的繁荣和社会文明的成长，成为考验著作权法律制度的难 题。考察著作权法律制度的历史，我们可以发现，著作权法的发展就是一部在技 术进步和社会发展中保持著作权利益平衡的历史。 2 0 世纪下半叶以来，以数字技术和网络技术为代表的信息革命汹涌而至， 把人类社会推进到信息时代。数字技术的快速发展和互联网的广泛应用使信息传 播的范围、速度和形态都产生了革命性的发展，对现有的社会秩序、法律制度产 生了前所未有的冲击，著作权法律制度首当其冲。新的传播技术所具有的强大的 安妮女王法浒多书籍和论文将其译为安娜女王法、安娜法令等。实际上，当时的英国女王即 a l i n e ( 1 7 0 2 1 7 1 4 年在位) ，其名字无论在历史学著作还是词典中，均译作“安妮”，而不是“安娜”。参见金海 军知识产权法的经济结构译后记载于【美】威廉m 斯，理查德a 波斯纳知识产权法的经济结构【m 】金海 军译。北京：北京大学出版社，2 0 0 5 5 7 7 信息时代利益平衡视角下的著作权集体管理制度 传递、沟通、分享信息的威力突破了信息传播在时间和空间上的限制，著作权的 传统特征如专有性、地域性、时间性等进一步淡化和弱化，另一方面，著作权的 保护在法律层面得到了扩张和强化。著作权保护的扩张和信息共享的发展趋势之 间不可避免地发生激烈的碰撞，著作权人和社会公共利益之间的矛盾和冲突使著 作权法律再次陷入困境。“法律产生于存在于事物之间的事实的一些关系。和这 些关系一样，自然的法律也处于永恒不断的新生之中。 因此，要解决信息时代 著作权法领域出现的问题，就必须根据数字技术和网络环境下信息传播的特点和 发展趋势，分析、理顺各种法律关系，协调、整合各种解决途径，重新调整和更 新著作权法律制度，构建高效运行、协调发展的知识创造机制、使用机制和传播 机制，在著作权人利益和社会公共利益之间保持动态的平衡格局。在这种背景下， 化解信息时代著作权利益平衡机制危机的著作权集体管理制度的发展和完善应 当提上议事日程。 本文旨在探讨我国如何应对信息时代著作权法律制度所面l 临的挑战。本文首 先阐述了著作权利益平衡的内涵和制度设计，接着对信息时代著作权人利益和社 会公共利益冲突扩大的现象进行分析。为化解利益冲突，协调各方利益，笔者提 出了通过著作权集体管理制度的构建和完善促进著作权利益平衡的思路，同时对 我国著作权集体管理制度的发展和完善提出了一些设想和建议。 【美】本杰明卡多佐司法过程的性质【m 】苏力译，北京：商务印书馆，1 9 9 8 7 5 2 第一章著作权利益平衡机制及其面临的挑战 第一章著作权利益平衡机制及其面临的挑战 著作权法是调整作品创作、传播、使用过程中各种社会关系的法律规范，其 调整的范围是围绕著作权的产生、控制、利用和支配所产生的利益。著作权法的 目的不仅仅是保护著作权人的利益，还承担维护社会公共利益的任务。 第一节著作权利益平衡概述 在法理上，法律与利益是一对紧密联系的范畴。利益是法律形成和发展的内 在驱动力，法律则是对利益冲突的调整以及对利益的确认、界定和分配。在长期 的社会变迁过程中，著作权法确立了著作权人利益和社会公共利益平衡的原则和 机制。 一、著作权利益平衡的内涵 在著作权法中存在着三种利益主体，即著作权人、传播者、使用者。传播者 实际上通过使用作品达到传播的目的，在广义上也是作品使用者，因此，我们不 妨将著作权法律关系中所涉及的利益分为著作权人利益与社会公共利益两类。 著作权人利益和社会公共利益的矛盾构成了著作权利益矛盾的主要方面，其 具体体现就是著作权人的专有权和社会公众对作品的需求之间的冲突，著作权法 调整的是著作权人利益和社会公共利益冲突，其任务“涉及在作者控制和利用作 品中的利益与在思想、信息的自由流动中的动态平衡”。一方面，著作权法确立 著作权私有化，以激励创作，增进知识存量；另一方面，通过对著作权人权利的 限制，推动作品的传播和使用，促进知识的创新和文明的进步。联合国大会于 1 9 4 8 年1 2 月通过的世界人权宣言把著作权人的权益和社会公共利益作为人 权的内容，该宣言第2 7 条阐明了知识产权的私权保护和社会公共利益保护 的双重目标，即“( 一) 人人有权自由参加社会的文化生活，享受艺术，并分享 科学进步及其产生的福利。( - - ) 人人对由于他所创作的任何科学、文学或美术 冯晓青知识产权利益平衡理论【m 】北京：中国政法大学出版社，2 0 0 6 1 0 9 3 信息时代利益平衡视角下的著作权集体管理制度 作品而产生的精神的和物质的利益，有享受保护的权利”。联合国大会于1 9 6 6 年 1 2 月通过并于1 9 7 6 年1 月生效的经济、社会、文化权利国际公约第1 5 条 也表达了类似的思想。 笔者认为，著作权利益平衡指的是保持包括作者、表演者和录音制品制作者 在内的著作权人的权利与社会公众的利益，尤其是教育、研究和获得信息的利益 之间的平衡。具体地讲，著作权利益平衡原则主要有两个层面的含义：一个是一 般意义上的利益平衡，另一个是指国际层面上的利益平衡。 一般意义上的利益平衡主要是指著作权人利益与社会公共利益的平衡，即通 过调整著作权人与使用者利益的冲突实现利益平衡。按照平衡的主体来划分，还 可以再分为两个方面：一是指对创造者从事智力创造的激励与对知识产品的传播 的激励的平衡，即著作权人与传播者之间的利益平衡；二是指著作权人与使用者 获得和使用信息的权利和利益的平衡。 国际层面上的著作权利益平衡主要是指发达国家与发展中国家的利益平衡， 即“工业发达国家的信息产权优势和保留发展中国家合理发展空间的利益平衡”。 在经济全球化的发展趋势下，发展中国家与发达国家在著作权领域存在着矛盾 和摩擦。发达国家科技发达，在知识产权贸易中掌握着话语主动权。为维持知识 领域的垄断地位，实现自身利益的最大化，发达国家坚持提高知识产权保护的最 低标准。发展中国家一方面无力支付高昂的知识产权保护费用，一方面又必须加 速知识传播和技术引进，因此发展中国家普遍主张放宽保护标准。在知识产权国 际保护框架中，形成了发达国家与发展中国家这两大阵营。世界贸易组织( 、胛o ) 的与贸易有关的知识产权协定( a g r e e m e n to i lt r a d e - - r e l a t e da s p e c t so f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，简称知识产权协定或t r n s 协定) 明确界定 了知识产权的本质属性，以私权的名义强调了知识财产私有的法律形式，同时， 在第7 条“目标”中明确规定：“知识产权的保护与行使应当有助于促进技术的革 新、技术的转让与传播，有助于促进技术知识的生产者与使用者互利并增进社会 和经济福利，以及促进权利与义务的平衡。”这表明，利益平衡原则仍然是构建 国际著作权法律体系的基础。 齐爱民，徐亮电子商务法原理与实务【m 】武汉：武汉大学出版社，2 0 0 1 5 2 4 第章著作权利益平衡机制及其面临的挑战 二、利益平衡原则是著作权法的核心和基础 ( 一) 法哲学层面的分析 作为法律体系的一个组成部分，著作权法毫无疑问应该追求公平、正义、自 由、效率等价值目标。下文将从法律经济学角度对知识产权法对效率价值观的追 求展开论述，这里主要从公平、正义、自由观角度分析知识产权法私权保护与社 会公共利益保护的意义。 从法律的公平、正义价值观来看，一方面，科学、文化和艺术作品凝聚着创 作者的智慧，是创作者劳动的结晶，也是不可侵犯的人身权和财产权。如果对无 偿占有和支配他人知识产品的行为不加以约束和制裁，实际上是默认和鼓励对他 人财产的盗窃和掠夺，这显然与公平正义价值观背道而驰。另一方面，各个国家 和地区的人民在不同时期为人类文明的进步作出了自己的贡献，现代人的智力创 造无一不是前人智慧的积累和传承，因此，作品也是人类共同的精神财富，作者 有义务使自己的作品产生推动人类和社会进步、满足和丰富人们精神生活的作 用。澳大利亚学者扎霍斯在其论著中对知识产权私有财产制度的负面影响提出了 警示，“他承认知识产权存在的合理性，但又担心在不完美的社会中建立这种制 度会导致不利的后果，即个人独占权利的增长，会在产生物的依赖关系的同时出 现人的依赖关系。权利的范围如不加以限制，则有可能造成分配的不均衡。”因 此，在公平正义价值观的指导下，著作权法的任务就是谋求实现平衡，即在著作 权人的利益与使用人、社会公众的需求之间保持平衡。 从法律的自由价值观来看，自由包括积极的自由和消极的自由。消极的自由 包含不受他人干预、保留最低限度自由等含义，积极的自由强调人的主体性，“人 们可以自己去做自己想做的某事或选定做某事”，因此，法律以发展人的自由 为目的，同时，为了避免对他人自由的侵犯，每个人的自由也必须受到约束和限 制。在著作权法领域，法律通过对社会公众获取知识自由的限制，确认和维护知 识产品创造者劳动创作的自由。另一方面，知识产权通过对知识产权私权保护的 限制，保证了社会公众获得和使用知识产品的自由。知识产权私权保护和社会公 共利益保护是一体两面，其最终目的都是促进人类进行知识创造的自由。 吴汉东哲学家对知识产权法的哲学解读阴法商研究，2 0 0 3 ，( 5 ) ：8 5 杨震法价值哲学导论【m 】北京：中国社会科学出版社2 0 0 4 2 0 5 5 信息时代利益平衡视角下的著作权集体管理制度 ( 二) 法律经济学层面的分析 以意大利古典经济学家帕累托命名的“帕累托最优”( p a r e t 0o p t i m a l i t y ) 是 指在其他条件不变的条件下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些 人的经济福利，也就是说如果利益人所得的利益最大化而又未损害他人的利益， 就说明社会经济福利达到了最大化状态，实现了帕累托最优状态。在这种状态下， 资源和财富在每一种用途和每个人之间实现了最优配置，以至没有人愿意改变这 一状态。然而现实社会根本不具备实现帕累托最优的条件，通常的情况是有人有 所得就有人有所失。经济学家又提出了“补偿准则”，即如果一个人的境况变好， 因而他能够补偿另一个人的损失而且还有剩余，那么整体的效益就改进了，这就 是福利经济学的另外一个著名的准则卡尔多一希克斯改进( k a l d o r - - h i c k s i m - - p r o v c m c n t ) 。无论是个人还是政府，无论是微观经济学还是宏观经济学，都是把 帕累托最优作为终极目标。 法律将著作权定位为私有权，并不是承认权利人对作品的使用具有绝对的排 他性，无条件限制他人使用作品。绝对的资源支配权将导致权利的滥用，从而限 制了他人对知识的获得和使用，增加了再创造的成本，造成社会总福利的减少， 因此，在制度安排上，必须对著作权进行限制，限制权利是为了社会总福利的增 加或不减少，接近帕累托最优状态。因此，著作权的保护与限制制度目的是调和 私人利益和公共利益的冲突，使双方的利益达到均衡，从而实现资源的最优配置。 ( 三) 著作权立法宗旨的分析 从著作权法的基本目标和宗旨来看，著作权法调整的是知识创造与传播、使 用过程中产生的利益关系。在著作权立法中，如果偏重保护著作权人的利益，从 而限制了他人对知识的获得和使用，从而增加再创造的成本，减少社会知识的产 出。另一方面，如果忽视对著作权人利益的保护，或者对著作权人利益保护不力， 将挫伤创作者的积极性，从而失去知识创造的动力，这两种倾向都导向一个结局 一社会知识总量的衰减，这种结局将使著作权法失去存在的基础和意义。世界各 国著作权法在规定其保护宗旨时无不明确指出：著作权法一方面要保护文学、艺 术和科学作品的著作权，鼓励有益于社会精神文明、物质文明建设的作品的创作 与传播，另一方面要保护公众对作品的使用，促进社会文化和科学事业的发展与 6 第一章著作权利益平衡机制及其面临的挑战 繁荣。 综上所述，利益平衡原则是著作权法的价值核心。著作权法通过各种制度安 排以平衡作者利益与社会公共利益之间的关系，促进社会精神文明的进步。 第二节著作权的保护与限制 权利和义务是一切法律规范、法律部门的核心内容，法的运行和操作的过程 和机制都是围绕权利和义务展开的。著作权法调整的是著作权人和社会公众之间 权利义务的关系。以利益平衡原则为基础，涉及著作权人和社会公众之间的权利 义务分配机制和利益协调机制构成了著作权利益平衡机制。通过这个精巧的利益 平衡机制，著作权法在著作权的保护与限制中寻找利益平衡。 一、著作权的保护 著作权保护的主体、客体和内容构成了著作权保护体系。著作权保护的主体 是著作权人，即享有著作权权利和承担著作权义务的人。 根据我国著作权法，著作权人包括作者以及其他依照著作权法享有著作 权的公民、法人或者其他组织。著作权法保护的客体包括文字作品，口述作品， 音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品、美术、建筑作品，摄影作品，电影作 品和以类似摄制电影的方法创作的作品，工程设计图、产品设计图、地图、示意 图等图形作品和模型作品，计算机软件以及法律、行政法规规定的其他作品。著 作权保护的内容包括人身权( 又称精神权利) 和财产权( 又称经济权利) ，财产 权的主要内容包含使用权和许可他人使用作品而获得的经济利益。我国著作权 法规定的使用权主要包括复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、 广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、摄制权、翻译权、汇编权以及其他 权利。在我国著作权法中，著作人身权主要有署名权、发表权、修改权、保 护作品完整权等。 二、著作权的限制 从广义上讲，对著作权中的限制包括时间限制、地域限制和权利限制，通常 胡开忠著作权的限制与反限制研究【a 】粱慧星民商法论丛( 7 ) 【q 北京：法律出版社，1 9 9 7 5 1 2 7 信息时代利益平衡视角下的著作权集体管理制度 指时间限制、权利限制。著作权的时间限制即著作权的保护期限。著作权的地域 限制即著作权保护的地域范围。权利限制主要是指针对著作权人所享有的财产权 利的限制，即对著作权人依法享有的使用作品及许可他人使用其作品并因此获得 报酬的权利的限制，著作权人依法享有的人身权利不在限制范围内。根据各国著 作权法的一般规定，著作权的限制主要分为合理使用( 英国、加拿大以“f a i r d e a l i n g ”来表述，美国则使用“f a i rl l s c 一语) 、强制许可( c o m p u l s o r yl i c e n s e ) 以及法定许可( s t a t u t o r yl i e e n e e ) 三种方式，我国著作权法主要规定了“合 理使用”和“法定许可”两种限制条款。 ( 一) 合理使用 所谓合理使用，是指他人根据法律的明文规定，可以不经著作权人许可而无 偿地使用其作品的行为。世界各国对合理使用的规定分为两种情况：一是以美国 代表，采取因素主义模式，即确立一个原则或标准。1 9 7 6 年，美国联邦版权法 对判例法中有关合理使用的准则作了概括性的规定，这就是美国版权法第1 0 7 条 的规定，即在任何特定的情况下，确定对一部作品的使用是否是合理使用，要考 虑的因素应当包括：( 1 ) 使用的目的和性质；( 2 ) 享有版权作品的性质；( 3 ) 同 整个版权作品相比所使用的部分的数量和质量；( 4 ) 使用对有版权作品潜在市场 或价值的影响，这四个条件必须综合权衡考虑。另一种是采用规则主义模式，在 著作权法中列举合理使用的适用情形，明确规定哪些使用行为是合理使用。我国 采取了规则主义模式，著作权法第2 2 条列举了合理使用的1 2 种情形，包括 个人学习、研究或欣赏，介绍评论，新闻报道，教学科研，将汉语文字作品翻译 成少数民族语言文字作品，等等。 ( 二) 法定许可 法定许可指在法律规定的范围内使用他人的作品，可以不经著作权人的许 可，但应向著作权人支付报酬。与合理使用协调著作权人与作品使用者之间的关 系不同，法定许可主要涉及著作权人与作品传播者之间的关系。我国著作权法 规定以下几种情形可以适用法定许可：编写出版实施义务教育和国家教育规划的 教科书，报刊转载、摘编，录音制作者使用他人已经合法录制为录音制品的音乐 作品制作录音制品，广播电台、电视台播放已经出版的录音制品等。 著作权法以权利专有的形式确认了著作权人对作品所享有的权利，同时通过 8 第一章著作权利益平衡机制及其面临的挑战 著作权限制制度对这种专有权以合理的约束以使公众接触和利用作品，从而实现 著作权人利益和社会公众利益的平衡。 第三节著作权利益冲突对利益平衡机制的挑战 新的信息技术革命动摇了以利益平衡机制为基础构建起来的著作权法律制 度：一方面，新兴的网络传播媒体和社会公众在信息共享的旗号下，挟信息技术 革命的威力，在著作权利益版图上侵土略地；另一方面，为维护自身的利益，著 作权人奋起反击，采取立法、技术手段等措施筑起一道道防线，通过强化对信息 传播、获取的控制以阻止利益的流失。著作权法利益平衡机制在著作权人和社会 公共利益的冲突中处于动荡局面。 一、信息共享对著作权制度的挑战 在数字环境和网络环境中，创作者可以利用数字技术创作作品，传播者可以 把传统作品形式如文字、图像、音乐、电影作品等转化为数字化作品，而所有的 数字化作品都可以通过网络迅速地在全球范围内传播，数字技术和网络技术使信 息的创造、复制、传播发生了革命性的变化。互联网信息传播呈现出个性化、开 放性的特性，极大地推动了知识的共享性( 信息共享、资源共享、思想共享) 的 发展趋势，有力地冲击着现有的著作权制度。所谓知识的共享性是指“某一知识 在同一时间内可以由两个或两个以上的人以同样的方式使用，一个人的使用并不 影响另一个人以同样的方式在同样的时空中使用。 自从互联网发展以来，版权书籍、音像作品被大量复制、上传、下载，网络 传播技术的进步突破了著作权体系中公有领域与私有领域的界限，大量的属于著 作权保护范围内的音乐、电视、电影、图书、图片、游戏软件等作品成为网络上 的共享信息，进入了公有领域。复制的便捷造成了著作权人的发行权、展览权、 汇编权等其他权利的流失，侵害了著作权人的经济权利。尽管美国唱片工业协会 ( r e c o r d i n gi n d u s t r y a s s o c i a t i o no f a m e r i c a ，缩写r i a a ) 等著作权团体已就非法 王太平，杨峰知识产权法中的公共领域明法学研究, 2 0 0 s ，( 1 ) ：2 5 9 信息时代利益平衡视角下的著作权集体管理制度 从网络下载文件发起了大规模的诉讼，但从2 0 0 5 年到2 0 0 6 年，通过p 2 p 软件 下载的音乐文件数量从3 4 亿件猛增至5 0 亿件，增加了4 7 。 复制技术、数 字作品制作技术的便捷性使修改、剽窃他人作品变得简单可行，著作权人精神权 利的保护成为互联网著作权保护的软肋。 数字技术和互联网技术的发展使一些学者对传统的著作权制度进行反思，从 而催生了信息共享思想的发展。美国斯坦福大学劳伦斯莱斯格教授等法律专家 认为，传统的“版权所有”制度一方面导致原创者应有的权利得不到尊重，另一方 面是很多优秀的作品( 无论是艺术作品、文学作品、个人思想还是其他数字作品 等) 都无法得到最大价值利用或最广泛传播。 为发挥互联网传播的优势，突破 传统的著作权制度对信息流动、传播和再创造的限制，保留足够的共享空间，一 些组织和个人开始尝试在建构合理、灵活的著作权许可制度，以顺应互联网信息 传播的特点和需要，其中比较著名的便是g n u 计划和知识共享协议 。基于信 息共享思想，知识共享协议和q 哪计划主动放弃了传统著作权的部分权利，赋 予使用者自由使用和传播作品的权利，这在大多数情况下意味着免费使用。在传 统的著作权法体系中，著作权具有财产权的性质，对作品的使用、传播、利用等 的专有，可以为著作权入和作品的传播者带来相应的财产利益，因此，法律应当 象保护有形财产一样，保护著作权人对其无形财产一作品所享有的权益。而信息 共享思潮则颠覆了著作权财产权观念，从某种程度上说，信息共享者观念的传播 和实践就是对传统著作财产权的一种反动。 综上所述，信息传播技术的发展为社会公众获得和使用信息提供了有力的技 术支持，而以知识共享协议和g n u 计划为代表的信息共享思潮则超越了传统的 著作财产权观念，传统的著作权制度面临着信息共享思潮和信息共享技术发展的 p 2 p 软件是指运用p 2 p 技术上传下载文件的软件。p 2 p 技术是“p e e r - t o - p e e r ( 直译意为“伙伴对伙伴”) 的缩写，也称为对等互联嗍络技术、点对点网络技术，是指个人计算机不需要经过中继设备( 如中央服务器) 就能直接进行资源和信息共享的模式。b t 软件、电驴软件等即是属于p 2 p 技术的具体运用。 j o s e p hp a l e n c h a rn p d ：i l l e g a ld o w n l o a d so u t p a c el e g a ld o w n l o a d sb ylo ：lm m 苫i n e b o l h t t p ：w w w t w i c e c o r n a r t i c l e c a 6 4 2 8 0 4