硕士论文-汽车产业关键技术的自主创新能力研究.pdf

武汉理工大学 硕士学位论文 我国汽车产业关键技术的自主创新能力研究 姓名：李霞 申请学位级别：硕士 专业：创新工程与管理 指导教师：刘国新 20091001 摘要 2 0 0 8 年的金融危机给欧洲汽车工业带去了强烈的冲击，以内销为主导的中 国汽车在这场经济风暴中仍然稳步前行，作为国民经济的支柱产业，中国汽车 产业是国家制造技术水平和综合国力的象征，要发展汽车产业，提高我国汽车 产业的国际核心竞争力，就需要掌握汽车关键技术，拥有自主知识产权，形成 自主开发能力。因此本课题在研究了中国汽车关键技术自主创新现状的基础上， 通过案例分析和实证研究，界定了中国汽车产业关键技术的种类，分析了关键 技术自主创新的模式，并构建综合评价指标模型，对我国不同省份汽车企业关 键技术自主创新能力进行评价与比较，从而提出相关产业政策建议。全文主要 内容包括： 第一章介绍了本课题研究的目的和意义，并从国外自主创新的研究、国内 汽车产业关键技术和国内汽车关键技术的自主创新能力三个方面概述了汽车产 业关键技术自主创新能力的研究现状，最后阐述了本次研究的内容、方法和技 术路线。 第二章探讨了研究汽车产业关键技术自主创新能力的理论基础，并作为评 价模型构建的基础。首先回顾了技术创新理论，包括技术创新的定义与特征； 然后学习了自主创新的内涵、特征和模式；最后以自主创新能力的内涵为基础， 分析了汽车产业自主创新能力的构成。 第三章在提出了我国汽车产业技术特征的基础上，对不同汽车产业关键技 术进行分类与界定，并且研究了我国发动机稀燃技术、先进充气技术、涡轮增 压技术、高效变速器技术和新能源技术的发展现状，确定了国内与国外技术标 准差距所在。 第四章在对汽车产业关键技术自主创新能力形成基础，即技术积累的研究 基础上，分别从技术层面，包括发动机、整车、底盘、变速器、安全和新能源 技术和典型汽车企业层面，分析了我国汽车技术自主创新能力的形成模式，并 与美、日、韩技术创新模式进行比较分析，提出启示意义。 第五章对我国汽车产业关键技术的自主创新能力进行综合评价。在提出一 定评价原则的基础上，提出了理论框架，并选择了不同省份地区的汽车企业自 主创新数据进行实证分析，最后得到湖北省等不同省汽车技术自主创新能力排 名，按照自主创新能力评价结果将汽车集团划分为三个梯队。 第六章从汽车技术自主研发政策、新型创新环境构建政策、人才培养与引 进政策和国家财税政策四个角度提出了促进我国汽车关键技术自主创新能力的 产业政策建议。 第七章是对全文研究内容的总结，分析了研究中的不足，提出新的展望。 关键词：汽车产业，关键技术，自主创新能力 A b s t r a c t 1 1 1 ef i n a n c i a lc r i s i so f2 0 0 8b r o u g h tas t r o n gi m p a c to nE u r o p e a na u t o m o b i l e i n d u s t r y ，h o w e v e r ，d o m e s t i c - o r i e n t e dC h i n e s ec a r si nt h i se c o n o m i cc r i s i si ss t i l l s t e a d i l yf o r w a r d A sap i l l a ri n d u s t r yo fn a t i o n a le c o n o m y , D e v e l o p m e n t l e v e lo f a u t o m o b i l ei n d u s t r yi sas y m b o lo fm a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g ya n dc o m p r e h e n s i v e n a t i o n a ls t r e n g t ho fC h i n a , i ti sn e c e s s a r yf o r0 1 1 1 c o u n t r yt oi m p r o v ei n t e r n a t i o n a l c o r ec o m p e t i t i v e n e s so fa u t oi n d u s t r y , k e yt e c h n o l o g i e sw i t hi n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sa n di n d e p e n d e n td e v e l o p m e n tc a p a b i l i t ya r es i g n i f i c a n tc o n t r i b u t i o n s t ot h ed e v e l o p m e n to fC h i n a Sa u t o m o b i l ei n d u s t r y T h e r e f o r e ，t h i sp a p e ra n a l y z e d k e yt e c h n o l o g i e ss t a t u so fC h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yo nt h e b a s i so fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n B a s e do nc a s es t u d i e sa n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h ep a p e rd e f i n e dt h et y p e s o fk e yt e c h n o l o g i e s ，r e v e a l e dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e lo fk e yt e c h n o l o g i e s i nc h i n a ，a n db u i l tac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni n d e xm o d e lt oo b t a i nac o m p a r a t i v e e v a l u a t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yo fk e yt e c h n o l o g i e sf o rd i f f e r e n ta u t o e n t e r p r i s e si nv a r i o u sp r o v i n c e s ，t h e np u tf o r w a r dr e l a t e dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s M a i nc o n t e n ta sf o l l o w s ： T h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e dt h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c h ，a n d s u m m a r i z e dt h ec u r r e n tr e s e a r c hs i t u a t i o no fr e l a t i v et h e o r yf r o mt h r e ea s p e c t s ， i n c l u d i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b r o a d ，k e yt e c h n o l o g i e so f d o m e s t i ca u t o m o b i l e i n d u s t r yo fC h i n aa n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fk e y t e c h n o l o g i e s ，f i n a l l y i l l u s t r a t e dt h ec o n t e n t so ft h i ss t u d y , a sw e l la sm e t h o d sa n dt e c h n i c a lr o u t e T h es e c o n dc h a p t e rd i s c u s s e dt h e o r e t i c a lb a s i s o fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fk e yt e c h n o l o g i e sw h i c hs e r v e df o rc o n s t r u c t i o no fe v a l u a t i o nm o d e l T ：I l i sp a r a g r a p hr e v i e w e dt h et h e o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na tf i r s t , i n c l u d i n gt h e d e f i n i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；a n dt h e na n a l y z e dt h e c o n n o t a t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dm o d eo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；a n dr e v e a l e dt h e c o m p o s i t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya t1 a s t B a s e do nt e c h n i c a lf e a t u r e so fC h i n a sa u t o m o t i v ei n d u s t r y , t h et h i r dc h a p t e r p r e s e n t e dt h e c l a s s i f i c a t i o na n dd e f i n i t i o no fd i f f e r e n tk e yt e c h n o l o g i e so ft h e a u t o m o t i v ei n d u s t r y , a n da n a l y z e dt h es t a t u so fl e a nb u mt e c h n o l o g yo fe n g i n e , a d v a n c e da i r - c h a r g e dt e c h n o l o g ya n de x h a u s tt u r b oc h a r g i n gt e c h n i q u e ，e f f i c i e n t U l t r a n s m i s s i o nt e c h n o l o g ya n dn e we n e r g yt e c h n o l o g y , a n dd e t e r m i n e dt h eg a p b e t w e e nd o m e s t i ca n da b r o a dt e c h n i c a ls t a n d a r d s 砀ef o u r t hc h a p t e rf o c u s e do nt h eb a s i so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t y f o r m a t i o no fk e yt e c h n o l o g i e si nC h i n aa u t o m o t i v ei n d u s t r y , t h a ti st e c h n o l o g y a c c u m u l a t i o n , a n dt h e nt h i sp a r a g r a p hs t u d i e di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t y m o d e lo fC h i n aA u t o m o t i v eT e c h n o l o g yf r o mt w op e r s p e c t i v e s ，o n ei st e c h n i c a l l e v e l ，i n c l u d i n ge n g i n e ，f i n i s h e dm o t o r c y c l e ，c h a s s i s ，t r a n s m i s s i o n , s e c u r i t y , a n dn e w e n e r g yt e c h n o l o g i e s ，t h eo t h e ri st y p i c a la u t o m o b i l ee n t e r p r i s el e v e l C o m p a r a t i v e a n a l y s i so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e lb e t w e e nU n i t e dS t a t e s ，J a p a n , S o u t h K o r e aa n dC h i n aa l s oi sl i s t e di nt h ep a r a g r a p h T h ef i f t h c h a p t e rc o n d u c t e dac o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o no fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fk e yt e c h n o l o g i e sf o rC h i n aa u t o m o t i v ei n d u s t r y B a s e do n c e r t a i np r i n c i p l e s ，t h ep a r a g r a p hp u tf o r w a r dat h e o r e t i c a lf r a m e w o r k , a n dt h e n e m p i r i c a la n a l y s i so fa u t oc o m p a n i e si nH u b e ip r o v i n c ea n ds e v e r a lo t h e rp r o v i n c e s w a sg i v e n ，d r a wac o n c l u s i o na b o u tt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yr a n k i n g , a n dt h o s ee n t e r p r i s e sw e r ed i v i d e di n t ot h r e ee c h e l o n sa c c o r d i n gt or e s u l t s T h es i x t hc h a p t e rp r o p o s e ds e v e r a lr e c o m m e n d a t i o n sf r o mf o u ra s p e c t st o i m p r o v ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fk e yt e c h n o l o g i e sf o rd e v e l o p m e n to f c h i n aa u t o m o b i l ei n d u s t r y , i n c l u d i n gi n d e p e n d e n tr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp o l i c y , e s t a b l i s h m e n to fi n n o v a t i v ee n v i r o n m e n tp o l i c i e s ，p e r s o n n e lt r a i n i n gp o l i c ya n d n a t i o n a lf i s c a lp o l i c y T h el a s tC h a p t e ri sas u m m a r yo ff u l lt e x t I tp u t sf o r w a r dm a i nc o n c l u s i o n sa n d i n n o v a t i o no ft h i sp a p e r , a n df o r e c a s t st h ef o l l o w - u ps t u d y K e yw o r d s ：A u t o m o b i l ei n d u s t r y ； K e yt e c h n o l o g y ；I n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c a p a b i l i t y I V 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 赴帐孕幽 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时 授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论 文，并向社会公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生c 签名，劈窜导师c 签鼽卸吵期矽心箩， 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究的背景、目的和意义 自从1 9 2 9 年爆发了扫荡全球的世界经济危机之后，2 0 0 8 年的美国次贷恶 化再次掀起一场金融风暴，从华尔街到欧洲的所有股票市场，一直延续到亚洲 都发生了流动性紧缺，而在2 0 0 9 年金融业界的萧条开始冲击到其他连带产业， 包括机械制造汽车产业。尽管西方发达国家连续注资加强当地金融机构的稳定 度，然而这对新兴市场国家，对中国整个经济的发展带来了严峻的挑战。随着 经济全球化进程的加速，国家或地区之间的经济竞争已经逐步转移到产业竞争， 而从某种意义上讲，汽车产业正是国家综合产业能力的反映，汽车产业作为国 民经济发展的支柱产业，具有较强的产业波及效果和较长的产业链，它是提升 经济效益，带动产业结构向高级化方法发展的重要因素。加速汽车产业的发展， 不仅是协调运输结构、城乡结构，拉动内需的一项重要措施，也是把握机遇， 提高中国汽车产业国际竞争力，推动中国经济高速增长，带动亚洲乃至全球经 济复苏的必由之路。 2 0 0 7 年仍然是辉煌的一年，我国的汽车产销量双双超过8 8 0 万辆，同比增 长高达约2 2 ，成为仅次于美国的第二大汽车消费国，然而在新的经济形势下， 面对国外汽车巨头开始抢占中国市场，面对美国金融风暴带来的全球经济低迷， 投资者、消费者信心丧失，尽管一直保持着快速发展势头的中国汽车产业，也 不得不承担起与国际市场全面接轨、参与全球市场全方位竞争的要求与压力。 认清中国汽车产业的发展现状，评价现行中国汽车行业关键技术的创新能力， 以期提高专有技术含量与自主知识品牌，提升产业的核心竞争力；评价现行国 家关于汽车产业技术政策的制订情况和实旋效果，以完善政府政策导向体制， 强化汽车产业的管理，这些都成为了摆在中国汽车产业面前的紧要课题。 经过5 0 年来的努力，我国汽车产业已经有了大的跨越，逐渐成为完备的国 民生产体系，然而过去那种“以市场换技术 的创新战略并没有给我们带来良 好的技术效益，随着产业规模的不断扩大，也有很多深层次问题浮出水面，中 国汽车产业自主创新能力的评价和产业技术政策的研究对解决实质性隐患、促 进技术上自主创新能力提高都具有重大的理论和实践指导意义，具体表现在： ( 1 ) 为深入了解当代中国汽车产业技术水平、发展形势提供理论依据。中 国汽车企业在核心技术上依赖于外方，在合资中普遍受制于外方，要摆脱跨国 武汉理工大学硕士学位论文 汽车集团的技术控制，开创出一种积极进行自主创新的局面，必须建立一套科 学的汽车产业关键技术的自主创新能力指标体系，采用理论与实践相结合、定 性与定量相结合的方法进行统计分析，通过量化的自主创新能力指数反映出中 国整个汽车产业的关键技术的创新能力，显示出各个企业的关键技术强弱状况 与影响因素，从而分析中国汽车产业关键核心技术的掌握以及运用程度，研究 中国汽车产业与国外汽车产业在关键技术领域的差距。 ( 2 ) 对不同省份( 包括湖北省) 汽车企业把握发展方向，保持核心竞争力 提供现实指导意义。企业作为市场经济和技术创新的微观主体，国家自主创新 能力的强弱，产业自主创新的强弱，都是由企业决定，加深各个企业对自身的 认识，以弥补自己的不足，指导企业健康发展，强化创新能力是提高国家竞争 力的基本途径，也是企业技术发展、技术升级的需要，同时为企业提供改善经 营管理，提高企业效率的技术努力方向。 ( 3 ) 为国家产业技术政策的制订提供理论依据。技术政策体现国家支持和 鼓励汽车产品和技术的发展方向，目前中国产业发展政策明确指出鼓励发展节 能环保小排量汽车，发展新型燃料和再生材料利用等技术，实现手段依然是引 进产品与自主开发相结合，对符合技术政策的研发活动给予税收政策支持。根 据对中国汽车关键技术自主创新能力的评价，分析当前技术政策的实施效果， 为完善我国政策体系提供了有力依据，以期创造一个良好的自主创新环境。 1 2 国内外相关研究现状 1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( J A S c h u m p o t e r ) 在其著作 经济发展理论中提出了创新的概念，即“生产要素的新组合，1 9 3 9 年在 商业周期中，熊彼特阐明了创新理论，他认为创新包括产品创新、工艺创 新、市场创新、资源创新和组织创新五个方面的内容【l 】，技术创新的研究从此 也就成为了管理学与经济学研究的熟点。而“自主创新最早是由我国国内学 者使用，自主创新主要指企业的自主创新，是“企业通过自身努力和探索产生 技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节， 完成技术的商品化，获取商业利益，达到预期目标的活动 【2 1 。自主创新有三 个方面的含义：一是要加强原始创新，要在各个生产领域内努力获得更多的科 学发现和重大的技术发明；二是要突出加强集成创新，使各个相关技术成果融 合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是要在广泛吸收全球科学成果， 积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新。本课题提供了 一个详细的汽车产业关键技术自主创新能力的研究目录，同时建立汽车产业关 2 武汉理工大学硕士学位论文 键技术自主创新能力的评价体系，在一定程度上弥补当前研究上的不足。 1 2 1 国外相关研究现状 自主创新能力的研究始于对技术创新能力的研究。就自主创新能力的定义 而言，A d l e r 和S h e n b a r 定义了4 种技术创新能力，包括：通过发展新产品满足 市场需求的能力；通过运用相应的流程技术来生产产品的能力；通过发展和引 入新的产品和新的生产过程来满足未来需求的能力；应对由对手和未知的环境 所带来的没有遇见的技术活动的能力【3 】。L a 朝哆EW e s t p h a l 把技术创新能力看成 是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息获取能力的综合。G u a n 等，认 为技术创新能力是一种特殊的资产或资源，包括7 个创新能力维度，即知识、 研究与开发、生产、市场营销、组织、资源配置和政策【4 】。 从战略管理的角度对企业技术创新能力的构成进行分解，B u r g e l m a n 和 M a d i q u e 认为企业技术创新能力是组织支持企业技术创新战略的一系列综合特 征：包括对可利用资源的分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能 力、结构和文化条件以及战略管理能力【5 l 。 从企业竞争力的角度，P L C h a n g 和W S H s u 通过对台湾中小企业进行实证 分析提出，提高制造业企业创新能力的最有效途径是建立与学校或产业其他竞 争者之间的合作伙伴关系 6 1 。D o s i ( 1 9 9 2 ) 等从企业技术竞争力的角度研究了企 业技术核心能力。 从以企业为创新行为主体的视角，M a d eC a r p e n t e r ，W i l l i a ml _ a z o n i c k 和 M a r yO S u l l i v a n 指出作为创新性企业累积创新能力需要从三方面社会条件入 手，包括：政策控制，组织整合和财政能力【_ ”。V a l g u r f iKS e n 和W i l l i a mGE g e l h o f f 认为渐进式产品创新和过程创新是企业成功竞争的基础，以产品为为中心和以 过程为中心的核心能力的积累是企业创新能力的体现【8 1 。S t e v e nM D u n p h y 和 P a u lH e r b i g 提出了企业在直接与非直接文化结构导向下影响创新能力的9 种重 要因素，包括：不确定性与均衡风险分担能力，合时性，对变革适应性，长期 动态导向，坚持力，创业精神，决断力，组织能力和市场营销能力【9 】。其它代 表性的研究者还有P a t e lP a v i t t ( 1 9 9 4 ) ，G a l l o n ( 1 9 9 5 ) ，P r e n c i p e ( 1 9 9 7 ) 等。 从创新扩散角度而言，A m n o nF r e n k e l 和D a n i e lS h e f e r 认为有效的技术创新 的空间扩散过程决定了区域经济创新能力，并通过实证分析建立不同区域创新的 扩散模型，为区域政策制定提供建议与参考模式【l o 】。G c r a d oZ e n d e j a s 运用行动者 网络理论和行为研究方法分析创新扩散【1 1 1 。A n t o n i oc i o f f i 和M a f i aT e r e s a G o r g i t a n o 针对农业经济对复杂变量建模与统计分析，认为本土环境中正式与非正 武汉理工大学硕士学位论文 式的经济元和机构是衡量创新能力的基础【1 2 1 。 1 2 2 国内相关研究现状 ( 1 ) 国内关于自主创新能力的研究 我国学者对自主创新能力的研究也源于对技术创新能力的研究。许庆瑞和 魏江认为，技术变革能力的获取应建立在知识积累和连续重组的基础上，企业 技术变革能力的形成是对技术知识的选择、维持与积累、综合激活的过程，它 促进自主创新的实现【l 引。 基于企业自主创新能力的内涵及构成的研究。许庆瑞指出技术创新能力不 是指一种能力，而是多项能力的系统组合，其中占主导地位的是研究与发展能 力、营销能力、工程转化能力；企业技术创新能力是支持企业创新战略实现的 产品创新和工艺创新能力的耦合及由此决定的系统的整体功能【1 4 1 。魏江和寒午 提出企业创新能力广义上应该是企业的管理创新、制度创新、技术创新、组织 创新等不同要素的创新能力总和，而狭义的创新能力，就是指企业的技术创新 能力【1 5 】。刘风朝等人指出企业自主创新能力是指企业通过对内外资源的有效整 合与运用，实现产业关键技术的重大突破，自主创新能力不仅包括资源的整合 能力，也包括科研成果的创造能力和自有品牌的培育能力【l6 1 。温瑞瑁认为，整 合与运用企业内外部环境的各种创新资源，构建关键技术创新平台，通过自主 开发获取知识产权并在市场竞争中获得持续优势，不断提高自身的核心竞争力， 在这一过程中各种能力的综合就是自主创新能力【l 丌。宋河发认为自主创新能力 是指包括国家、产业、区域和企业个人的创新主体努力获得主导性创新产权， 并形成与维持长期竞争优势获得创新收益的创新活动能力，其中创新产权是指 专利等知识产权，创新收益是指由创新活动带来的利润和无形技术积累【l 引。 基于自主创新能力影响因素的研究。王一鸣认为我国企业自主创新能力既 受外部环境因素影响，包括产业发展阶段、市场环境、技术链和创新链、国家 创新体系、知识产权保护，也受到企业投入能力、创新收益、人才资源、企业 家精神和企业制度等内部条件的制约【l9 】。 基于指标体系构建的自主创新能力研究。2 0 0 5 年国家统计局国家经济景气 监测中心发布的中国企业自主创新能力分析报告中，提出了企业自主创新 能力评价指标体系，包括四个一级指标：潜在技术创新资源指标；技术创新活 动评价指标；技术创新产出能力指标和技术创新环境指标。胡翼琼将自主创新 能力基于过程分解为六个构成要素：创新投入能力、创新管理能力、生产制造 能力、价值实现能力、创新核心能力和创新环境影响；并在分析了自主创新能 4 武汉理工大学硕士学位论文 力构成体系基础上建立企业自主创新能力的评价指标模型【2 0 】。 路风从中国的国情出发，认为中国虽然在工业技术水平上落后，但拥有技 术学习主导权，提升技术能力是经济增长的主要驱动力，所以在坚持自主创新 的基础上，中国能够赶超发达国家水平；同时要实现这个目标，中国需要加大 学习强度，不断提高自主技术能力以促进经济的发展【2 。 ( 2 ) 国内关键技术自主创新能力的研究 基于关键、核心技术与自主创新能力之间的关系的研究。郭丽岩认为机械 制造业竞争力体现在核心技术，在分析核心技术特点、构造以及与创新能力之 间的互动机制基础上，为发展中国家赶超型企业提供建议瞄】。童书兴指出研发 投入影响技术升级，要增强我国自主创新能力，需要处理好技术引进与自主创 新的关系【2 3 】。庄越等借助产业技术体系的基本框架，系统分析了产业技术体系 与自主创新能力之间的关系，提出依托产业技术体系构建，提升产业自主创新 能力的基本对策【2 4 】。 基于技术自主创新能力的影响因素的研究。武普照等研究了环保技术中的 关键技术以及近期技术产业化的重点，指出了影响技术自主创新的内部、外部 以及制度因素【2 5 】。钟荣丙分析了我国产业技术自主创新能力弱的原因及后果， 并提出了相应对策以期提高我国自主创新能力【2 6 】。 基于关键技术自主创新的相似定义的研究。林平凡等人定义了自主技术创 新的概念，认为自主技术创新是从自主创新的角度出发，强调自主创新中的技术 因素，而非过程因素；同时从自主技术创新资源要素指标、研究开发能力指标、 自主技术创新管理能力以及创新产出能力四个方面构建了企业自主技术创新能 力的指标体系，为分析和评估企业技术自主创新能力提供了一个框架【27 1 。王瑞 杰，徐汉明认为自主技术创新是企业通过自主研发能力的提高，攻破技术瓶颈， 形成突破实现产业化发展的活动，并相应分析了培育我国的自主技术创新能力 的重要性和途径1 2 引。 基于提升技术自主创新能力的途径的研究。刘昌年等基于理论分析，揭示 了高新技术企业“顺轨式、“跃轨式 和“融轨式 三种技术轨道的自主创新 模式和提升企业自主创新能力的途径【2 9 1 。陈艳莹和姜滨滨以辽宁省共性技术创 新平台为实证研究对象，通过分析关键共性技术、基础性共性技术和一般共性 技术三种平台建设提出提升企业自主创新能力的途径【3 0 1 。但陈艳莹的分析出发 点是技术创新平台的运作机制，没有论证技术平台与自主创新能力的直接关系。 基于某种具体专业性技术的实证研究。廖砚林通过对冷轧技术工艺设备的 现状、中国冷轧技术的发展阶段和现有的冷轧技术创新成果的介绍，提出冷轧 5 武汉理工大学硕士学位论文 技术的创新能力包括生产厂的自主创新能力，工程公司的自主创新能力，重机 厂的自主创新能力和大学及科研院所的创新能力四个方面【3 。虽然全文对专业 技术的创新能力做了详细论述，但仍停留在不够全面的定性的分析。李文石通 过实证分析总结了美国I n t e l 、中国中星微、华大和复旦微电子的创新案例，对 未来2 0 年内的集成电路技术发展情况进行创新进程预测，并以苏州芯片技术发 展为例，提出只有开发具有自主知识产权的核心技术，进而形成为市场所接受 的产品和相应的技术标准，才能提升产业层次，企业为了培养和提高技术创新 能力需要把技术创新能力作为一个系统，认真解决导致技术创新能力弱的所有 因素【3 羽。蔡声霞通过对韩国汽车业技术能力的发展轨迹研究，和积累技术能力 实现自主创新的经验分析，为我国汽车产业自主创新能力的提高提出了启示建 议【3 3 】。 基于技术自主创新能力相关政策的研究。方榕从立法、财政支持、税收、 贷款担保等几个方面比较了美、日、德对中小型企业在技术自主创新上的扶持 政策，为我国汽车产业关键技术的自主创新政策提供了借鉴【3 4 1 。刘凡从专利政 策的角度论述了专利法对技术自主创新的促进作用【3 5 l 。 综合看来，目前国内对关键技术或核心技术的自主创新能力的研究仅从以 下角度进行：一是论证关键技术、核心技术与自主创新能力之间的关系；二是 研究影响技术上自主创新能力的因素和模式分析，其中大多学者都是分析中国 汽车产业或其它制造类产业技术发展水平的现状或技术发展平台的构建；三是 研究我国自主创新技术或产品的开发方法。由于研究中所采用的方法以定性分 析为主，缺乏有力的数据分析，没有从技术能力上评价自主创新能力，并且缺 少中国汽车产业的实证，因此本次课题以期填补这一方面的空白。 ( 3 ) 国内汽车产业自主创新能力的相关研究 就产业组织与产业创新而言。刘国新【3 6 】从产品质量、价格、品种、服务和 管理几方面入手，分析了重汽集团汽车产品的国际竞争力，提出了增强产品国 际竞争力的主要途径，并且通过实证分析探讨产业组织与技术创新相互作用机 理，以及创新对中国汽车工业规模经济和市场绩效的作用和影响【了7 1 。张乃平通 过探讨产业创新及产业创新系统的内涵机理，从各个层次上提出产业国际竞争 力的途径与方法，提出我国汽车工业的产业创新的发展对策【3 8 】。 就汽车产业的竞争力而言。王龙通过在开放条件下中国汽车产业竞争力的 研究，综合评价了中国汽车产业国际竞争力，揭示中国汽车产业的优势及存在 差距【3 9 1 。许利通过对中国汽车产业的实证分析，全盘研究了中国汽车产业政策 。樊珊荣建立了一套适合评价中国汽车产业竞争力的指标体系，应用该指标 6 武汉理工大学硕士学位论文 体系和模型，对目前中国汽车产业的竞争力现状进行了具体分析，找出了影响 中国汽车产业竞争力水平的主要因素，认为产业组织结构分散和重复建设问题 是导致我国汽车产业竞争力水平较低的主要原因【4 l 】。颜炳祥构建汽车产业集群 的评价模型，对中国不同地区的汽车产业集群定量比较分析，从产业集群理论 的角度分析了我国汽车产业的竞争力【4 2 1 。 就汽车产业发展战略而言。史自力研究了美日欧三方汽车产业发展趋势， 认为汽车产业的重要组织特征是策略性技术联盟，要形成完善的市场规模效应， 重点在于正确的汽车产业战略，从根本上解决制度创新，促进汽车产业的跨越 发展 4 3 】。蒋学伟指出在战略的实施条件下，中国汽车产业应吸取其它行业结构 升级中的教训，坚持走自主发展之路，不能以市场换技术【删。沈游从汽车产业 价值链的治理模式入手，分析了国际分工背景下中国汽车产业价值链重置问题， 并提出相应建议【4 5 】。詹长春从技术能力的基础性作用及其生成的内生性角度， 对汽车工业自主创新战略进行分析，指出企业必须从实际出发，选择切实可行 的技术创新方式【删。 就汽车产业自主创新而言。李兴文综合分析了我国汽车产业进行自主创新 所面临的机会、威胁和行业内的优劣判4 7 】。汤俊、胡树华统计了国内外部分汽 车企业的专利数据，通过数理分析总结了中国汽车产业专利落后的主要原因， 提出了中国汽车产业自主创新的战略对策【4 8 1 。罗智渊，史菁认为自主创新战略 成为目前中国汽车产业发展的核心战略，要成功实施自主创新战略，就要加强 技术创新、组织创新和管理创新【4 9 J 。杨沿平、雷飞等根据我国汽车产业自身的 特点和现状，提出采用体制创新和技术创新提高我国汽车产业自主创新能力的 发展思路，即认为中国汽车技术开发应该采用“先微分后积分”的策略，同时 给出了国家汽车技术创新体系运作模型【矧。 就产业相关政策而言。冷菊芳、吴秀波提出两类税收政策，直接激励和间 接激励政策，将有利于我国企业开展自主创新活动【5 1 1 。南晓莉以汽车行业发展 现状为依据，对产业政策的作用进行分析，认为以市场机制为主的产业政策对 行业发展有极大的促进作用，反之，僵化的产业政策将对产业的协调稳定发展 产生阻碍作用l 捌。 就省份区域汽车产业发展状况而言。薛芳锦就中国加入世贸组织以后，从 人力资源开发机制、产品研发能力、营销能力和有竞争力的企业文化等多角度 分析，认为只有增强湖北省汽车产业市场竞争力，才能更好地发展湖北省汽车 产业【5 3 】。秦琴、熊丽根据湖北汽车产业发展的基本概况，提出发挥湖北汽车制 造业产业集群优势的必要性和实施产业集群战略的具体措施建议洋1 。高艳、汪 7 武汉理工大学硕士学位论文 秀婷利用统计分析对1 8 个重要汽车省市的汽车产业绩效水平进行综合评价，说 明了湖北汽车产业所处的地位，并提出实施湖北汽车创新工程、实现产业跨越 发展的设想【5 5 】。 表1 1 国内关于汽车产业关键技术自主能力的研究 主要研究内容主要学者 许庆瑞( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) ，魏江( 1 9 9 7 ) ，寒午( 1 9 9 8 ) ， 关于自主 内涵及构成刘风朝、潘雄锋( 2 0 0 5 ) ，温瑞瑶( 2 0 0 5 ) ，宋 创新能力 河发、穆荣平( 2 0 0 6 ) 影响因素王一鸣、王君( 2 0 0 5 ) ，路风( 2 0 0 6 ) 指标体系构建 国家统计局( 2 0 0 5 ) ，胡翼琼( 2 0 0 6 ) ， 郭丽岩( 2 0 0 8 ) ，童书兴( 2 0 0 6 ) ，庄越( 2 0 0 6 ) ， 二者关系研究 武普照( 2 0 0 8 ) ，钟荣丙( 2 0 0 8 ) 关键性技 相似定义林平凡( 2 0 0 6 ) ，王瑞杰、徐汉明( 2 0 0 5 ) 术的自主 创新能力 提升途径刘昌年( 2 0 0 6 ) ，陈艳莹、姜滨滨( 2 0 0 8 ) 专业性技术自主创新蔡声霞( 2 0 0 6 ) ，廖砚林( 2 0 0 7 ) ，李文石( 2 0 0 7 ) 相关政策研究方榕( 2 0 0 6 ) ，刘凡( 2 0 0 6 ) 产业组织与产业自主刘国新( 2 0 0 1 ) ，张乃平( 2 0 0 3 ) ，汤俊、胡树 国内汽车 创新华( 2 0 0 6 ) ，罗智渊、史菁( 2 0 0 7 ) ，杨沿平( 2 0 0 7 ) 产业自主汽车产业竞争力 樊珊荣( 2 0 0 5 ) ，王龙( 2 0 0 6 ) ，许利( 2 0 0 5 ) ， 创新能力 颜炳祥( 2 0 0 8 ) 史自力( 2 0 0 5 ) ，蒋学伟( 2 0 0 5 ) ，沈洧( 2 0 0 6 ) ， 的研究 产业发展战略 詹长春( 2 0 0 7 ) 产业政策冷菊芳、吴秀波( 2 0 0 6 ) ，南晓莉( 2 0 0 5 ) 综上所述，从国内外对汽车产业关键技术自主创新能力的研究现状可以看 出，一方面，目前国内外的学者对自主创新及其能力的研究主要是以技术创新 为平台，集中从宏观层面，即国家创新体系；微观层面，即以企业为主体；中 观层面，即汽车产业的竞争力、汽车产业的发展战略以及创新的环境进行详细 研究，没有深入到汽车中的关键技术。而另外一方面，汽车产业关键技术的研 究又大多停留在纯粹技术上的分析，没有上升到整个行业发展情况，没有采用 系统分析的方法评估产业关键技术的自主创新能力，没有形成一整套科学、有 效的能够反映关键技术指标的指标体系。因此，从汽车产业关键技术发展的角 8 武汉理工大学硕士学位论文 度出发，对汽车产业关键技术进行分类，研究关键技术发展的目标、路径，应 用统计分析反映出湖北省汽车产业关键技术自主创新能力水平，并分析目前产 业技术政策以及提出合理建议，对我国汽车行业的进一步发展具有十分重要的 理论与实践意义。 1 3 研究的内容、方法和技术路线 1 3 1 研究的内容 本文的主要研究内容如下： 第一章介绍了本课题研究的目的和意义，并从国外自主创新的研究、国内 汽车产业关键技术和国内汽车关键技术的自主创新能力三个方面概述了汽车产 业关键技术自主创新能力的研究现状，最后阐述了本次研究的内容、方法和技 术路线。 第二章探讨了研究汽车产业关键技术自主创新能力的理论基础，并作为评 价模型构建的基础。首先回顾了技术创新理论，包括技术创新的定义与特征； 然后学习了自主创新的内涵、特征和模式；最后以自主创新能力的