（车辆工程专业论文）湖南省汽车产业自主创新体系及重点发展产品研究.pdf

硕。1 ：学位论文 摘要 通过对湖南省汽车产业发展概况和自主创新现状的全面阐述，力求比较准确 地把握湖南省汽车产业的发展现状。此外，通过s w o t 研究方法，分析了湖南省 汽车产业及自主创新的优势、劣势、机遇和挑战，得到了定性的研究成果。 本文阐述了区域创新体系的基本理论，分析了区域创新体系的网络结构和功 能，研究了汽车产品自主创新的特点。从而探讨了汽车产业区域自主创新体系模 型，认为“政产学研民”合作创新体系是汽车产业区域自主创新体系的最佳实现 方式。本文还深入探讨了“政产学研民合作创新体系各要素的定位和作用及产 学研合作模式。 本文对湖南省汽车产业“政产学研民 创新体系各要素现状进行了深入分析， 同时通过问卷调研分析，定量地分析了影响湖南省汽车产业自主创新体系的主要 问题，采用因子分析法，提炼出了三个主要因子。在此基础上，从协调办公室和 产业技术创新联盟两个方面探讨了“政产学研民”合作创新体系的合作机制。 为科学地选定自主创新重点发展产品，本文选择了若干熟悉省内汽车产业的 专家进行问卷调查分析，由层次分析法的分析计算确定湖南省汽车产业自主创新 重点整车产品优先发展的顺序为：轿车、客车、越野车、电动汽车、专用车、载 货车、农用运输车、皮卡。湖南省汽车产业自主创新重点零部件产品优先发展的 顺序为：汽车车身、汽车变速器、汽车电子电器、电动汽车关键零部件、发动机 及附件、汽车车桥总成、汽车空调、其他零部件。报告并挑选出整车和零部件的 各前四种产品进行自主创新重点发展产品分析。并提出湖南省汽车产业重点产品 自主创新发展目标。 关键词：汽车产业；创新体系；重点产品；湖南；政产学研民 a b s t r a c t 。i h i st h e s i sl sa i m i n gt oa c c u r a t e l ym a s t e rt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fa u t o m o b i l e i n d u s t r yi nh u n a np r o v i n c et h r o u g hao v e r a l le x p l a n a t i o no ft h ed e v e l o p m e n ta n dt h e s e l f 二i n n o v a t i o ns t a t u so ft h e i n d u s t r y b e s i d e s ， t h e a d v a n t a g e s ，d i s a d v a n t a g e s ， o p p o r t u n i t i e s ，a n dt h ec h a l l e n g e s ，o ft h ep r o c e s so fi n n o v a t i o no fa u t o m o b i l ei n d u s t r y i nh u n a na r ea n a l y z e db ym e a n so ft h es o c a l l e ds w o t m e t h o d ，a n dc o n s e q u e n t l yt h e q u a l i t a t i v er e s e a r c hr e s u l t sa r ed e r i v e d t h ep a p e rh a se x p o u n d e dt h eb a s i ct h e o r yo fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，a n a l y z e d t h en e t w o r ks t r u c t u r ea n df u n c t i o n so ft h es y s t e m ，s t u d i e dt h ef e a t u r e so fc r e a t i v i t yi n a u t o m o b i l ep r o d u c t s ，a n do nt h eb a s is ，t h em o d e lo fs e l f - i n n o v a t i o ns y s t e mw a s e x p l o r e d t h e nw ec a nd r a wt h ec o n c l u s i o nt h a tt h eb e s tw a y t or e a l i z et h i si n n o v a t i o n s t r u c t u r ei s g o i n gt h r o u g h ac o l l a b o r a t i o ni n n o v a t i o n s y s t e m c a l l e d g o v e r m e n t i n d u s t r y - c o l l e g e - i n s t i t u t e - p e o p l ec o o p e r a t i o n w e h a v ea l s o d e e p l y d i s c u s s e dt h ep o s i t i o na n df - u n c t i o no f e a c he l e m e n ti nt h e i n n o v a t i o ns y s t e ma sw e l la s m o d e l so fi n d u s t r y c o l l e g e i n s t i t u t ec o o p e r a t i o n t h ep a p e rh a sa ni n s i 曲t f u la n a l y s i so ft h ec i r c u m s t a n c eo fe a c he l e m e n t a n d t h r o u g haq u e s t i o n n a i r es u r v e y ，t h em a i np r o b l e m sc o n c e m i n gt h ei n n o v a t i o ns y s t e m a r eq u a n t i t a t i v e l ya n a l y z e d a n dt h r e em a jo rf a c t o r sa r er e f i n e dt h r o u g hf a c t o ra n a l y s i s a r e rt h a t ，t h et h e s i se x p l o r e st h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mo ft h ec r e a t i v es y s t e mf r o m t w oa s p e c t s ，t h ec o o r d i n a t i o no fo f n c ea n dt h e l e a g u eo fi n d u s t r yt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 7 i o s c i e n t i 疗c a l l yl o c a t et h ee m p h a t i c a l l yd e v e l o p p i n gp r o d u c t so fs e l f - i n n o v a t i o n ， s e v e r a le x p e r t sw h oa r ep r o n c i e n tw i t ha u t o m o b i l ei n d u s t r yi nh u n a nw e r ea s k e dt o c o n d u c tas u r 、，e y c o n n r m e db ya n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，t h ep r i o rd e v e l o p i n g s e q u e n c eo fk e ya u t o m o t i v ep r d u c t so fa u t o m o b i l ei n d u s t r yi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni n h u n a ni ss h o w e da sf o l l o w s ：c a r s ，b u s e s ，0 f f - r o a dv e h i c l e s ，e l e c t r o n i cv e h i c l e s ，s p e c i a l v e h i c l e s ，t r u c k s ，f a r mt r a n s p o r t e ra n dp i c k - u p s a n dt h es e q u e n c ea b o u tc o n l p o n e n t si s s h o w e da sf o l l o w s ：b o d y ，g e a rb o x ，e l e c t r o n i cp a r t s ，k e yc o m p o n e n t so fe l e c t r i cv e h i c l e ， e n g i n ea n di t sa f f i l i a t e s ，a i rc o n d i t i o n e ra n do t h e rc o n l p o n e n t s t h ed e v e l o p m e n to f t o p m o s tp r o d u c t so fb o t hl i s t sa r ea n a l y s e d ，a n dt h e nt h ed e v e l o p m e n tg o a lo fk e y p r o d u c t so fa u t o m o b i l ei n d u s t r yi n n o v a t i o ni nh u n a ni sp r o p o s e d 硕 ：学位论文 k e yw o r d s ：a u t o m o b 订ei n d u s t r y ； i n n o v a t i o n s y s t e m ；k e yp r o d u c t s ；h u n a n ； g o v e r m e n t i n d u s t r y - c o l l e g e i n s t i t u t e p e o p l ec o o p e r a t i o n i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 ， 2 、不保密囱。 ( 请在以上相应方框内打“) 作者签名： 导师签名： 日期：为四年f 月c 7 日 日期：砒年厂月7 日 k 双 瞅缈 硕。i ：学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 湖南省第九次党代会上将新型工业化确定为“富民强省”的第一推动力，实 施新型工业化带动战略。汽车产业作为国民经济的支柱产业，是直接反映一个国 家或地区的综合经济实力和科技实力的重要标志。汽车产业是生产要素密集、规 模经济性显著、产业关联度极高、资金和技术密集型的战略性产业，具有高投入、 高产出、集群式发展的产业特征，符合新型工业化“新在强调资金技术密集型产 业同劳动密集型产业相结合，新在突出与信息化等现代高科技发展紧密结合 的 特点。湖南省新型工业化离不开汽车产业的拉动发展。可以毫不夸张地说，汽车 产业牵动着整个新型工业化过程，从汽车产业的发展可以洞悉新型工业化过程的 全局，汽车产业是湖南省推进新型工业化进程的支柱产业。 目前，湖南省汽车产业具有一定的基础，但还存在着较多问题，如规模小、 研发能力弱等等。中国汽车产业“市场换技术”的失败决定了湖南省不能单单靠 引进战略投资者来发展汽车产业，湖南省汽车产业必须加大自主创新力度，提高 创新能力，以技术优势实现后发赶超。否则，产业无法持续健康发展，这与新型 工业化的目标是背道而驰的。 今后5 1 0 年是我国汽车产业发展的关键时期，湖南省汽车产业要抓住我国 汽车市场高速发展的机会，针对湖南省的实际情况，制定和实施以自主创新、自 我发展为核心的发展战略、政策和规划，大力支持汽车产业自主创新体系建设， 加大对汽车产业自主创新的支持力度，明确优势产品和技术以重点发展，攻克汽 车企业紧缺的关键技术，尤其是有利于节能减排的相关技术和产品，尽快实现局 部突破。以自主创新推动湖南省汽车产业的后发赶超，为新型工业化做出应有的 贡献。 湖南省汽车产业自主创新体系的主要问题有以下几个方面：第一，湖南省汽 车产业已经认识到了自主创新体系的重要性，但投入还不够，或者不知道从何处 着手，使得建设湖南省汽车产业自主创新体系往往成为一种口号：第二，湖南省 汽车产业产学研合作广度和深度都有待加强，一方面各自为政严重，缺乏充分的 交流与沟通，导致有的合作只是流于表面形式；二是定位不明确，产学研相互抱 怨的事情时有发生；第三，缺乏可操作性的研究成果。已有的成果大部分针对区 域创新体系，仅研究了区域创新体系的共性问题，缺少结合汽车产业创新特点的 湖南省汽车产业自主创新体系及重点发展产品研究 区域产业创新体系研究成果，这也正是目前研究的薄弱环节；第四，由于缺乏科 学论证，湖南省汽车产业自主创新发展重点不明确。因此，对湖南省汽车产业自 主创新体系进行一个全面、系统、深入的研究具有一定现实意义和理论意义。 本论文选题来源于作者导师杨沿平教授主持的湖南省软科学重点项目：提高 湖南省汽车产业自主创新能力，推进湖南新型工业化进程( 2 0 0 6 z k l 0 0 6 ) 。作者曾 参与过国家软科学研究项目：我国汽车产品自主开发技术获取能力研究( 2 0 0 4 ， 2 0 0 4 d g q l d 0 9 3 ) ，中国科技促进发展研究中心项目：我国汽车产业自主创新能力 研究( 2 0 0 5 ，7 5 8 2 1 5 0 0 5 ) ，中国工程院咨询项目：汽车制造业自主创新战略研究 “汽车制造子项( 2 0 0 6 ，8 9 8 2 15 0 0 2 ) ，湖南省软科学重点项目：湖南省汽车零 部件发展战略研究( 2 0 0 5 ，湘科计字2 0 0 5 【1 0 1 】号) ，对我国汽车产业自主创新现 状较为了解，并深入研究了我国汽车产业自主创新战略。此外，作者曾在湖南省 发改委实习，参与了湖南省汽车产业政策的起草和讨论过程，调研了湖南省大部 分汽车及零部件企业，对湖南省汽车产业有较为全面的认识，为本论文的研究打 下了坚实的基础。 1 1 2 研究意义 1 1 2 1 创新体系研究有利于汽车产业创新要素定位 湖南省汽车产业创新各要素定位不明确，企业对科研机构研发成果的产业化 程度期望值过高；高校、科研机构的研发成果距离产业化要求差距较大；政府、 民众对自主研发汽车产品缺乏支持，政府投入不足，民众过分贬低、不信任。出 现上述问题的根本原因是多方面的，包括高校、科研发机构追求成果尖端性和企 业追求成果产出效益之间存在的矛盾、政绩考核机制和高校对研究人员考核评价 机制不合理以及民众与汽车产业缺乏沟通等等【l 】。通过自主创新体系建设的研究， 将深入探讨各创新要素的内涵，分析各要素在体系中的主要作用，促进各要素的 沟通合作。 1 1 2 2 创新体系研究对汽车创新要素的有机结合具有重要作用 通过创新体系研究，有利于增进了政府对汽车产业的了解，政府的产业政策 更易于得到贯彻；高校和科研院所的先进文化、先进知识、科技信息、科研成果 与人力资源，与企业的技术需求以及生产和管理技术、经验和人员进行有效结合， 不仅可以实现先进文化的融合、科学知识、科技信息、先进技术、经验和手段的 有效集成，也使不同研究方向和不同层次科技人员的智慧得到有效组合【2 1 ；媒体、 消费者对汽车产品更加熟悉，汽车产业对市场把握更加准确。通过创新体系建设， 把各方特有的资源和优势进行有效组合，利用资源共享和优势互补，可使产学研 合作获得前所未有的、新的综合优势，进一步提高对各种资源的利用效率。 硕上学位论文 1 1 2 3 创新体系研究有利于制定湖南省汽车产业自主创新战略 2 0 0 7 年，湖南省人民政府关于支持汽车产业发展的若干政策意见( 湘政发 ( 2 0 0 7 ) 13 号) 和湖南省汽车工业“十一五 发展规划相继出台，提出了支持 汽车产业技术进步和自主创新政策，但湖南省汽车产业自主创新战略并未得到明 确。通过对创新体系的研究，全面、深入地分析湖南省汽车产业自主创新现状， 采用s w o t 分析法剖析湖南省汽车产业自主创新的优势、劣势、机遇与挑战，并 通过a h p ( 层次分析法) 科学地得出湖南省汽车产业自主创新重点，使湖南省汽 车行业对自主创新重点更加明朗，有利于制定湖南省汽车产业自主创新战略，从 宏观和微观两个方面指导湖南省汽车产业自主创新。 1 2 文献综述 1 2 1 区域创新系统理论的起源 区域创新系统有人也称之为区域创新体系或区域创新网络，这是由于翻译和 理解的不同。区域创新系统概念( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，r i s ) 在1 9 9 2 年提 出p j ，是世界经济界和地理学界的一个新领域，它通过“后福特主义 、“产业群”、 “区域的崛起”等经济的实践和经济理论展开得到发展，它以系统的、动态演化的 观点将新区域科学中的制度、文化、组织等因素和新马克思主义和新熊彼特主义 的创新研究在市场机制起主导作用的背景下结合起来，以解释区域进行系统性化 创新的能力和潜力以及对制度、组织等环境条件的要求，从而建立区域学习创新、 地方环境和区芋增长之间的有机联系，组成了一个分析区域创新和区域经济发展 的有效理论框架1 4 j 。 区域创新系统是国家创新系统( n a t i o n a l l n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 的延伸，英国 卡迪里大学的库克( p h i l i pn i c h o l a sc o o k e ) 对它进行较早和较全面研究理论与实 践研究，代表作是区域创新系统：全球化背景下区域政府的作用( 1 9 9 6 ) 【5 1 。中 国从1 9 9 6 年起，在国家创新系统框架内，开始区域创新系统的研究【6 】。区域创新系 统理论的来源及基础主要有：国家创新系统理论、渐进经济学理论、新区域科学 和现代发展理论及新产业区理论。区域创新系统理论中较为有影响力的理论有企 业群理论、三螺旋理论、区域创新网络理论等1 7 】。 1 2 2 区域创新系统的概念和内涵 库克认为，区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研 究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体系支持并产生创新引。 奈尔森( n e l s o n ，19 9 3 ) 认为是为引导创新产生的区域性制度、法规、实践等组成的 系统，这个系统的地理边界并不一定限于一个国家内部，也可能由地理接近的跨 湖南省汽卞产业自主创新体系及莺点发展产品研究 国区域形成一j 。 国内较有影响的区域创新系统定义包括：胡志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 认为，区域创 新系统主要由参与技术开发和扩散的企业、大学和研究机构所组成，并有市场中 介服务组织广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让知识、技能和新 产品的相互作用的创新网络系统。它是国家创新系统的子系统，体现了国家创新 系统的层次性特征【l0 1 。黄鲁成( 2 0 0 0 ) 认为，区域创新系统是指，在特定的经济区域 内，各种与创新相联系的主体要素( 创新机构和组织) 、非主体要素( 创新必需的物 质条件) 及协调各要素之间关系的制度和政策网络】。刘友金认为区域创新体系是 指一个经济区域与技术创新的产生、扩散和应用直接相关，并具有内在相互关系 的创新主体、组织和机构的复合系统【1 2 】。王核成、宁熙认为区域创新网络是指某 一特定区域内互相联系，在地理位置相对集中的利益相关多元主体共同参与组成 的以技术创新和制度创新为导向、以横向联络为主的开放系统，它是在地理位置 相互靠近的经济主体之间通过某种方式而形成的一系列长期交易关系集合，其中 既包括把各类行为主体连结起来的一般联系，更大量的则体现在系统内以资产、 信息、人才、技术的流动等具体形式之上的经济主体之间的交互关系【l 3 1 。 一般认为，区域创新系统是指由一个区域内参加技术创新和扩散的企业、大 学及研究机构、中介服务机构以及政府组成的，为创造、储备、使用和转让知识、 技能和新产品提供交流关系的网络系统。可见，人们对区域创新系统的概念有多 种的理解，但其基本内涵是：( 1 ) 具有一定的地域空间范围和开放的边界；( 2 ) 以生 产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和服务机构为创新主要单元； ( 3 ) 不同创新单位之间通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结构；( 4 ) 创新单 元通过创新( 组织和空间) 结构自身组织及其与环境的相互作用而实现创新功能， 并对区域社会、经济和生态产生影响；( 5 ) 通过与环境的作用和系统自组织作用维 持创新的运行和实现创新的持续发展【l4 1 。 1 2 3 区域创新系统构成 a u t i o ( 1 9 9 8 ) 认为，区域创新系统主要由根植于同一区域社会经济和文化环 境中的两个子系统构成：知识应用和开发子系统，以及知识生产和扩散子系统l l0 。 他的观点也得到了c o o k e ( 2 0 0 2 ) 以及t 6 d t l i n g 和t r i p p l ( 2 0 0 4 ) 的认同。t 6 d t l i n g 和t r i p p l ( 2 0 0 4 ) 认为，还应该增加政策维度【1 6 j 。a n d e r 2 s s o n 和k a r l s s o n ( 2 0 0 2 ) 则 认为集群在区域创新系统中处于极其重要的位置【l ，大力推崇a s h e i m 和 i s a k s e n ( 2 0 0 2 ) 对区域创新系统的定义( 该定义的关键在于根植性这一概念，否则， 区域创新系统将等同于国家创新系统的“迷你版”。) 1 1 8 j ，并在e r i k s s o n ( 2 0 0 0 ) 研 究的基础上提出了另一种以集群为中心的区域创新系统结构图。r a d o s e v i c ( 2 0 0 2 ) 通过对中东欧地区( c e e ) 区域创新系统的研究，提出了一个区域创新系统的四要 硕十学位论文 素( 国家、部门、微观和区域) 概念模型【1 9 】。 国内学者胡志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 认为，区域创新系统的构成主要有主体要素、 功能要素和环境要素。主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务 机构和地方政府；功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新；环 境要素包括体制、机构、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等【1 0 】。黄鲁 成( 2 0 0 0 ) 认为，从“创新是知识的生产、扩散和使甩 的角度看，区域创新系统 由知识创新子系统、技术创新子系统、知识传播子系统和知识应用子系统构成； 从创新的结构看，区域创新系统由创新主体子系统、创新基础子系统( 技术标准、 数据库、信息网络、科技设施等) 、创新资源子系统( 人才、知识、专利、信息、 资金等) 和创新环境子系统( 政策法规、管理体制、市场和服务等) 构成；从创新的 动态过程上看。区域创新系统由研究与开发子系统、创新导引子系统( 创新计划与 战略) 、创新运行与调控子系统( 制度、规则和政策) 、创新支撑与服务子系统构成； 从创新对象上看，区域创新系统由技术创新系统、制度创新系统、组织创新系统 和管理创新系统构成【1 1 1 。刘友金和黄鲁成( 2 0 0 1 ) 认为，基于行政区划的区域创新 系统的基本构架包括科技研究、企业技术创新、创新中介服务和地方政府调控四 个子系统【i2 1 。黄鲁成( 2 0 0 2 ) 认为，从系统论的角度看，区域创新系统由组织创新 系统、制度创新系统、政策创新系统、过程创新系统和基础条件创新系统构成1 2 们。 官建成和刘顺忠( 2 0 0 3 ) 结合我国现存科技和经济体制，从创新系统比较和演化研 究的角度，建立了我国区域创新系统的结构框架【2 1 1 。 综上所述，区域创新系统是指由一个区域内参加技术创新和扩散的企业、大 学、研究机构、中介服务机构以及政府组成的，为创造、储备、使用和转让知识、 技能和新产品提供交流关系的动态开放的网络系统。区域创新体系具有开放性、 区域性、协作性、激励性和竞争性的特点，创新单元通过创新( 组织和空间) 结构 自身组织及其与环境的相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济和生态产 生影响。它的重点在技术开发、技术扩散和技术的应用【2 2 1 。 1 2 4 区域创新系统建设模式、环境及实践情况 1 2 4 1 建设模式 国外进行区域创新系统建设模式研究的学者主要有a n t o n e l l i 和q u 6 r 6 m 以及 a g r a w a l 和c o c k b u r n 等人。a n t o n e l l i 和q u 6 r 6 m ( 2 0 0 2 ) 提出了四种交互学习的基 本合作机制【2 3 】：集群扮演重要角色的创新系统；以知识密集型服务业为中心的创 新系统；以金融市场为中心的创新系统；基于长期合约的创新系统。a g r a w a l 和 c o c k b u m ( 2 0 0 3 ) 认为，本地研发密集型大企业的存在可以促进区域创新系统的形 成【2 4 1 。 国内对区域创新系统建设模式的研究主要有以下几种观点：( 1 ) 产业集群观 湖南省汽车产业自生创新体系及蕈点发展产品研究 点。杨迅周等( 2 0 0 1 ) 论述了产业群与区域技术创新系统建设的关系，对我国产业 群的主要类型和不同类型产业群的技术创新系统建设进行了讨论【2 引。温新民等 ( 2 0 0 2 ) 总结归纳了基于技术群、产业群的区域技术创新系统建设的规律，阐述了 基于技术群、产业群的区域技术创新系统建设的内在机制和过程，从而为人们顺 利推进区域技术创新系统建设提供了一系列可供因循的依据1 26 。刘琦岩( 2 0 0 3 ) 探 讨了产业集群指向区域创新系统建设的目标、原则和内容架构等问题。( 2 ) 基于行 政区域的创新系统。李娟和张硕( 2 0 0 3 ) 在比较了区域创新系统研究的两个分支( 即 技术区域创新系统和行政区域创新系统) 的基础上，通过与硅谷进行比较以后认 为，在我国目前的条件下，以技术区域为基础的创新系统发展还不具备必要的条 件。他们指出，当前我国应充分发挥政府在区域经济中的作用，努力培育以行政 区域为基础的创新系统【27 1 。( 3 ) 区域技术创新生态系统观。黄鲁成( 2 0 0 3 和2 0 0 4 ) 将生态学理论与区域技术创新理论相结合，提出了区域技术创新生态系统新理论， 并且还探讨了区域技术创新生态系统的生存机制和调节机制等问题1 2 8 ，2 9 1 。( 4 ) 面向 可持续发展的区域创新系统。彭灿( 2 0 0 2 ) 阐释了面向可持续发展的区域创新系统 的内涵、主要功能与基本特性p 。( 5 ) 区域创新网络观。肖龙阶( 2 0 0 3 ) 认为区域 创新系统的构建应强化创新网络的功能【3 。 1 2 4 2 区域创新环境 区域创新环境包括两方面的含义：一是促进区内企业等行为主体不断创新的 区域环境( 静态的环境) ；二是为进一步促进区域内创新活动的发生和创新绩效提 高，区域环境自身不断随着客观条件的变化，而不断自我创新和改善，以形成自 我调节功能的区域创新系统( 动态的创新环境) 。区域创新环境主要由以下几个部 分组成：( 1 ) 区域的社会文化环境与创新；( 2 ) 区域发展的制度创新环境；( 3 ) 区域 劳动力市场环境创新【3 2 】： 区域创新环境分为相互联系和彼此依赖的四个层次网络：基础层次网络、文 化层次网络、组织层次网络和信息层次网络。基础网络主要包括基础设施的建设、 教育研究机构的构建以及高素质人才的培养；文化层次网络主要包括心理层次、 制度层次、物质层次；组织层次网络是由政府、企业、中介机构、教育和科研机 构及个人合作和交流学习中所形成的动态联系网络；信息层次网络包括知识的储 备和信息的获取i j 川。 建设区域创新系统，国外学者十分强调社会文化环境的重要性，他们认为这 种环境不是一般的和简单的社会，而是指处于商业社会环境中的企业家的常规实 践和精神，该环境促进区域内部企业组织网络的形成。在网络关系内，企业之间 形成既竞争又合作的特殊文化气氛，当代技术创新就是在这种文化气氛中产生的 【3 4 】。国外研究主要动向包括：对不同层次区域创新环境的研究，主要倾向于与 硕十学位论文 区域内企业或企业集群创新相关联的区域直接社会环境的研究，部分文献涉及较 为宽泛的创新环境，对于区域范围之外的区域创新背景的研究则较少涉及【35 】； 对区域创新环境的动态过程研究，主要分析创新环境的过程演化规律、发展道路 或轨迹，如达曼珀尔和高帕拉克里斯南( d a m a n p o u ra n dg o p a l a k r i s h n a n ，1 9 9 8 ) 研 究了环境变化对区域创新组织结构的影响【36 】；对创新环境与区域内企业( 包括 跨国公司和地方中小企业) 与地方环境的相互作用问题，是区域创新环境研究的重 点内容，主要研究跨国公司如何在实现全球经营战略的同时实现与地方经济的结 合，对于地方中小企业则侧重于如何优化其实现创新的区域环境；对区域整体 创新环境优化的研究，主要从地区政府的角度，分析如何优化其所辖范围内的地 域生产( 包括物质生产和知识生产) 系统的整体环境，以提高区域经济技术的整体 竞争力，如麦拉特( m a i l l a t ，1 9 9 8 ) 等人对区域创新环境与区域政策关系的研究【”】。 国内学者对区域创新环境研究较多。创新环境，又称创新网络，是发展高新 技术产业所必须的社会文化环境，它是地方行为主体( 大学、科研院所、企业、地 方政府等机构及其个人) 之间在长期正式或非正式的合作与交流的基础上所形成 的相对稳定的系统。好的创新环境要有企业家群体，新产品不断开发和新一代企 业不断出现，企业在竞争中相互作用和合作，创新主体相互依存的集体学习环境 【3 8 j o 关于推进区域创新环境建设问题有两种代表性的建议。一种建议是首先要建 立便捷的交流网络，因为区域软环境的形成需要创新主体间加强交流与合作：其次 是推进硬、软件环境的建设，重视区内信息、人才、物质资源上实现共享，降低区 域内外交流障碍是至关重要的。再则是要在建立区域创新环境的同时，重视区域的 机构稠密性与本地根植性p 引。另一种建议是通过自上而下的政府行为或自下而上 的企业行为的两种渠道，促使各行为主体积极参与区域经济的发展，努力改善交 通通讯信息设施，确保知识信息的快速流通，大力挖掘和学习人文创新精神，为 创新的产生提供不竭的动力。同时，要加强行为主体之间的交流协作，促进创新更 快更好的形成，使知识信息生产和重组更加大众化【3 3 1 。 1 2 4 3 实践情况 国外，欧盟1 9 9 5 年发表了欧洲创新绿皮书，制定出具有操作性的欧洲创新行 动计划，同时支持了多项以促进跨国家区域创新体系建设为宗旨的研究项目。在 欧洲还有诸多以地域近邻国家和地区为主要参与者形成的跨国区域创新体系建设 实践，如北欧环波罗的海地区创新系统，德国亚琛、荷兰南里姆勃格及比利时列 格省之间的跨国创新网络建设等。经济合作与发展组织( o e c d ) 国家也实施了国家 创新系统行动计划1 3 9 】。 国内，2 0 0 3 年4 月国家科技部就在北京召开了全国区域创新体系建设研究工 湖南省汽车产业自主创新体系及蕈点发展产品研究 作研讨会，会后向全国3 1 个省、市、自治区科技主管部门下发了区域创新体系 建设研究工作研讨会会议纪要，指出“推进区域创新体系建设，全面增强区域经 济竞争力，从来没有像今天这样紧迫和必要，这已成为地方科技管理部门的首要 任务。 ，同时对加快区域创新体系建设步伐的具体工作进行了部署，明确了保障 措施【3 引。至此，由科技主管部门主导的区域创新体系建设如火如荼地在全国开展 起来。此外，我国在跨行政区域创新体系建设方面也进行了实践探索，如长江三 角洲创新体系建设和泛珠三角经济合作等。 综上所述，通过检索到的文献分析，国外对于国家层次的区域创新体系已提 出了较为完善的理论体系，区域创新体系的理论框架已初步建立，但体系尚不健 全。主要表现在：国家层次以及跨国家层次的区域创新体系研究和实践较多，普 通地区或落后地区的区域创新体系研究和实践较少。我国在区域创新体系的基本 理论研究方面进展较快，但目前总体上不论是研究，还是建设实践均处于起步阶 段。主要表现在：在创新环境优化方面尚无具有可操作性和实效的举措；区域创 新体系建设的成功案例还不多；许多省市制定的区域创新体系规划( 实施方案) 中 创新目标都很相似，看不出彼此之间谁真正有所创新，而往往是他人目标的套用 【39 1 。刘曙光( 2 0 0 5 ) 指出我国缺乏系统、深入的区域创新体系专题研究，尚不能充 分地为政府决策提供科学的依据和可操作的对策【4 1 1 。区域经济理论与技术创新理 论结合不充分。我国幅员广阔，各区域技术、经济基础有较大差别，如何将区域 经济理论与技术创新理论相结合，探讨通过技术创新实现各区域经济的健康发展， 这是一个重要的课题。我国对特定行业、特定技术领域的创新问题也进行了许多 研究，但基本上是对其中的企业创新行为的研究，研究方法以定性为主，亟需在 现有的基础上进行深化研究：我们不仅应当研究产业创新的共性问题，还应当研 究特殊产业，如汽车工业产品的创新问题、新材料的创新问题、电子产品的创新 问题、农产品的创新问题、船舶产品的创新问题等等【4 。 1 3 研究思路及方法 1 3 1 研究思路 本文首先从湖南省汽车产业的现实背景出发，通过s w o t 分析法，全面了解 湖南省汽车产业自主创新现状。然后，通过结合区域创新体系基本理论与汽车产 品创新特点，提出区域汽车产业创新体系模型。并运用问卷调查的方法进行实际 调查，利用因子分析法分析出目前影响汽车产业自主创新体系建设的主要问题， 在此基础上，根据湖南省汽车产业的特性构建湖南省汽车产业“政产学研民 自 主创新体系模式。之后，通过a h p 分析法，确定湖南省汽车产业自主创新重点产 品优先发展序列，并深入解析湖南省各重点产品领域的现状与存在的问题，提出 硕十学位论文 重点产品发展目标。本文思路及技术路线如图1 1 所示。 万三荔五、易磊易：易。蕊；另葛，乏f ? 自荔荡赫磊麓。易。易孓纛，泰易：嚣易磊易荔荔。乏z 易未 翰瓣锄r 彬缓；辫嬲嚣黝# 镛吃彩a 一 背景和意义h 文献综述h 思路及方法e 、：簟 群垂缓彝群拳积拗档糍籀鳓赡锯繇耱城 黪0 霸榭，前窍。力蚴荔描努疆箨级瑶i | 滞籀缓辨鞯罐拗蕊群鳓y 铝豫y 静张懿础壤棼辍姆甥嬲毒糍蟛瓣 ：； 钐i 辅g 尊爨端 。一 - 一- - 一 _ 竺j + 一j 孵唧慨叻鸭慨噼? 绵气一、卿彤。溉_ m ，气尹巴锄 助啉l 挑唧冬 ， 篆湖南省汽车篓 i湖南 j 、 自 h ，t 二，；+ ， 定性分析 博一t ：；r 主 彩，、j 、 豢，产业自主创 叫 省汽 搿一，一。# 吒j 。乒 ”i j7 w 椰抖十 靠 ， ， s w o t 分析湖南省汽车 ，十 创 纩7 一 黧篆，新现状纛荔 车产 ， 新 r 产业及自主创新的优势、 擎一： 葫戮搿辫彰缈霸孵哮掰癌渤貉够彩；镕彩l i业概 舞* ：。 ”9 f ， 。j i 一勿7 警， 现 舷o e 4 朋 = 劣势、机遇及挑战 强? c ： 况 、1 | + 、，0口q 口 r 状 l。一：“o 4 二，? j i q 舞巴穗2 ，i 竺，- 南 j 唧4 - _ j ，一4 口- 如，唧 一 _ ，碑f 和月叫峙射南2 愚 切。 汽车产品创新特点i 妻j i ? 、， 区域创新体系理论 “一一 i，i m 荔汽车产业区毳 k _ 麓：； 。焉嚣篡，鬈； 篆域自主创新 哼。叠 区域汽车产业政产学研民”自主创新体系模型 ，曩 黧7 体系模型”三+ 篱。， ，。z 绷馥缓罐虢搿纭蟛搿秘 帮缓磁璐埘糍骝 t 蕾静o 1甜w i 箩，7 各要素定义和作用 产学研合作 ， 磁n 、t o“# 哪女，1 蝴。盼。_ _ m 擀r 。懒1 口蚴蟛孵旃矿嗽磅爆 r ” 调查问卷定量分析 t 。：，：，“，。0 。，一，# 一他， 合作机制研究 鬈湖南省汽车警 翰撬，” 体系各要 丝产业“政产学 i 因子分 鼎封戡赣绷句沽喃 - 素唰汾 r创新协 产业 研民”自主创畸 省汽辆比自主仓蝴耐系 析 p 。j 7调办公 技术 鬈新体系模式鬈易 黜主要问题 # 1 馏 室创新 黪“。”7 44 口- ：。4 船 参 、一。”t 一 “ ，一| 联盟 耘虢缓糍搿蟛够罐鳓雅籀襻 ；糍辩渤露 毂。i ：? ? 一? j j ? ：j i 置篓l t ? 。- ? ： j j ：i ? j 。fl j = _ ；誓i j 二：二”；：二”：。彳，- ：”：二：“二i 二一二0 ；二二“7 一”，誓”f + ：r t ：二：“：= “，_ ：r 二。i 二 一 一 - _ _ 一 一 咳：协锄物震谚刃虎黝! 易力纺麓鸦雳；易一燃力瓣舞墨辄泸+ 荆扇黪黝霹澎哆急霸 。一 ”、：。i 重 j 重 嚣、： 、势f ，二- 、? 自主创新优先 ；一，； j ”7 ，+ ，。# ? j 点 * 77 7 占 妒 自主创新醮发k 霸发。一j 发展产品序列 立 h ?- ： 产 二 艮犀产品石犴容，厂1 i 一， ( ahp ) 口r 口 础 p 日日 口口 搿”一 隧z 激絮剿 f ”“o 。：， 。 ti ，o 发 蛩。：? 发 ；、7 展 渤，i 。- ，：7 ， 展 簿。 二 黪”：。，7 7 ，i 整车f ，| 零部卜。 分 h7 自。j 一、j静“弦c 7 ， o 目 # 7 。 i 努、 ， 析 j “ 标 节4z| 1 3 2 主要研究方法 图1 1 研究思路及技术路线图 在整个研究过程中主要采用了文献研究、调查研究( 实地调研、问卷函询) 、 科学分析( s w o t 、因子分析法及a h p 分析法) 、专家咨询等方法。 - 9 1；i：一1；_；-；-i；i_-；：二-；_i-ij 湖南省汽车产业白土创新体系及重点发展产品研究 1 文献研究 通过阅读湖南汽车产业的相关文献资料，掌握了湖南省汽车产业发展的基本 情况；同时，通过研究汽车产品研发的相关论文，掌握了汽车技术与产品的创新 特点；此外，查阅创新体系的有关理论知识，为特殊产业的区域自主创新体系的 构建提供理论依据。 2 调查研究 作者进行了大量的调查研究工作，实地调研了省内外内数十家汽车企业，走 访了长丰、北汽福田、湖南吉利、美的三湘、湖南专用汽车制造厂等省内主要整 车企业以及株齿、湘火炬、亚新科南岳、湖南机油泵、玉柴等大型零部件企业， 获取了大量宝贵的第一手资料。 3 科学分析 本文采用s w o t 分析法从产业内部、外部两方面分析所面临的优势、劣势和 机遇、挑战，并提出s w o t 矩阵战略；采用s p s s 软件对调查问卷进行数理统计 分析，同时在s p s s 软件中结合因子分析法提炼影响湖南省汽车产业自主创新体 系建设的主要问题，为湖南省汽车产业自主创新体系模式的构建提供依据；采用 a h p ( 层次分析法) 软件y a a h p 对重点优先发展产品调查问卷进行统计分析。得出 了湖南省汽车产业自主创新重点发展产品序列。 4 专家咨询与研讨 作者通过对省内外汽车知名专家、学者、企业一线技术骨干和生产工人等进 行走访与咨询，得到许多有益的启示，开拓了研究思路。多位汽车及相关行业院 士、专家、学者、知名海归及管理学专家，从不同角度对论文研究提出了宝贵的 意见和建议，对论文研究的整体思路、技术路线及关键问题进行了指导。 硕上学位论文 第2 章湖南省汽车产业及自主创新现状分析 2 1 湖南省汽车产业概况 2 1 1 总体情况 湖南省有规模以上的汽车、摩托车和零部件企业约2 0 0 家，其中列入国家车 辆生产企业及产品公告的3 5 家( 含整车企业1 0 家，其中轿车生产企业2 家)