（应用经济学专业论文）地理邻近性和组织邻近性对产业集群创新绩效影响的实证研究.pdf

a ne m p i r i c a lr e s e a r c ha b o u th o w g e o g r a p h i cp r o x i m i t ya n d o r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t yi n f l u e n c eo nt h ei n n o v a t i o no f i n d u s t r i a l c l us t e r s b y y a n gt i a n b e ( s h a n d o n gi n s i t i t u t eo f b u s i n e s sa n dt e c h n o l o g y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s a p p l i e de c o n o m i c s i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rl il i n g s e p t e m b e r , 2 0 10 m 6m 8舢0m 8 09 舢1 舢丫 。or， 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 杨团 日期：列d 年i1 月西日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密斫 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：杨 日期：功t 口年i j月w 曰 刷帷轹葛彤嗍：翻w7 日 硕- l 二学位论文 摘要 产业集群在世界各国的迅速发展及其对国家和地区经济发展的重要贡献，使其 成为近年来众多学科关注的热点。创新是产业集群竞争力之源泉，随着隐性知识及 知识溢出理论的提出，西方学术界逐渐从一个全新的视角一一多维邻近性来论证产 业集群如何提升自身创新能力；相比较而言，国内研究刚刚起步，尤其实证研究方 面几乎处于空白状态。针对这一背景，本文将从多维邻近性角度出发，以国内具体 实例，通过实证研究来探讨多维邻近性对产业集群创新绩效的影响机制。 首先梳理国内外相关文献，清晰界定地理邻近性和组织邻近性概念，并首次 创造性的将组织邻近性划分为横向组织邻近和纵向组织邻近两个维度；结合产业 集群创新的相关理论，探讨地理邻近性和组织邻近性对产业集群创新绩效的影响 机制和综合影响效应；然后，依据地理邻近性和组织邻近性对产业集群创新绩效 的理论机制提出了5 个待验假设，选取我国1 2 家典型汽车生产集团所在的六大汽 车产业集群的近5 年相关数据，采用空间计量理论和普通最小二乘法( o l s ) 相 结合的研究方法进行实证检验。 依据实证结果，得出以下几点结论：在汽车产业集群发展的诞生和发展阶 段，地理邻近性与其创新绩效呈正的影响关系，但过度地理邻近带来的“自封闭 与“锁定 现象将会阻碍产业集群创新；汽车产业集群内部纵向组织邻近性与 产业集群创新绩效呈负相关；横向邻近性程度越高，意味着不同企业组织及认 知不断趋同，消化吸收及转化外部知识源能力加强，合作与竞争现象发生频繁， 因此会促进产业集群创新绩效；地理邻近性与纵向组织邻近性对汽车产业集群 创新绩效的影响效应呈替代关系，与横向组织邻近性呈互补关系；直接创新投 入是产业集群创新的物质基础，产业集群发展水平决定着产业集群创新发展的空 间和高度，与产业集群创新绩效都呈正的影响关系。最后，从地理邻近和组织邻 近性视角下对产业集群创新进行一般策略分析，结合实证结果对我国汽车产业集 群创新提出了针对性策略。 关键词：产业集群创新；地理邻近性；纵向组织邻近性；横向组织邻近性； 汽车产业集群；最小二乘法 l i a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n ta n dt h ei m p o r t a n t c o n t r i b u t i o nf o rn a t i o n a la n d r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n d u s t r y c l u s t e rh a sb e c o m et h ef o c u so fm a n y d i s c i p l i n e si nr e c e n ty e a r s i n n o v a t i o n i st h es o u r c eo ft h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h e i n d u s t r l a 1c l u s t e r s w i t ht h et a c i tk n o w l e d g ea n dk n o w l e d g es p i l l o v e rt h e o r yp r o p o s e d ， t h ed i s c u s s i o no fh o wt oi m p r o v ei n n o v a t i o ni ni n d u s t r yc l u s t e rb e g i n st op a ym o r e a t t e n t i o nt ot h en e wv i e wo fd i m e n s i o n so fp r o x i m i t yi nt h ew e s tc o u n t i e s - c o m p a r e d w i t ho u rc o u n t r y ，t h es u t d i e sa l m o s tb eab a n ks t a t u s ，e s p e c i a l l yt h ee m p i r i c a ls t u d l e s u n d e rt h eb a c k g r o u n dm e n t i o n e da b o v e ，t h i sa r t i c l ew i l la n a l y z e t h er e l a t i o n s h i po f 。 p r o x i m i t i e sa n di n n o v a t i o nf r o mt h ev i e wo fd i m e n s i o n so fp r o x i m i t y f r o mo r g a n i z i n gt h ee x i s t i n gl i t e r a t u r ea n dc l e a r i n gt h e o r e t i e s ，t h i sa r t i c l ew i l l d e f t n et h ec o n c e p t so fg e o g r a p h i c a lp r o x i m i t ya n do r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t y a n d o r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t yd i v i d e si n t oh o r i z o n t a lo r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t ya n d v e r t l c a l o r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t yf o re m p i r i c a lr e s e a r c hc r e a t i v e l yf o r t h ef r i s tt i m e b a s e do n t h ei 1 1 d e f i n e dc o n c e p to fp r o x i m i t i e s a c c o r d i n gt o t h i sr e c l a s s i f i c a t i o na n dl o t so f r e l a t e dt h e o r i e s ，t h i sp a p e rd e d u c t st h ed y n a m i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e np r o x i m l t l e sa n d t h ei n n o v a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r t h i sr e l a t i o n s h i pe x p l a i n sh o wt h o s ep r o x i m l t l e s w o r k so nt h ei n n o v a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r u p o nc o m p l e t i o no f t h ed i s c u s s i o na b o u t t h em e c h a n i s mb e t w e e nt h ei n d u s t r yc l u s t e ri n n o v a t i o na n dp r o x i m i t i e s ，t h i sa r t i c l e p r o p o s e s f i v e h y p o t h e s i z e s a b o u tt h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e n t h e g e o g r a p h l c a i p r o x i m i t y ，o r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t ya n d c l u s t e ri n n o v a t i o n ，a n dt h ee m p i r i c a it e s t st o t h e ma r eb a s e do nt h ed a t ao f12a u t op r o d u c t i o ng r o u p so f6a u t o m o b i l ei n d u s t r y c l u s t e r si nc h i n af o rr e c e n tf i v ey e a r s t h em a i nm e t h o d su s e di n t h i sa r t i c l ea r e s p a t i a le c o n o m e t r i c sa n do r d i n a r yl e a s ts q u a r e s ( o l s ) c o m p a “n gw i t h t h em a t h e m a t i c a lm o d e l s ，t h i sp a p e r c a ng e tf o l l o w i n g c o n c l u s i o n s ：f i r s t l y , a tt h eb e g i n n i n ga n dd e v e l o p m e n tp h r a s e o fa u t o m o b l i e i n d u s t r i a lc l u s t e r ，g e o g r a p h i cp r o x i m i t y h a sap o s i t i v ei n f l u e n c eo n i n n o v a t i o n a p p e a r e n c eo fi n d u s t r i a l c l u s e r h o w e v e r ,e x c e s s i v eg e o g r a p h i c a lp r o x i m i t y w 1 儿 h i n d e ri n d u s t r i a l c l u s t e r si n n o v a t i o nb e c a u s eo ft h e ”s e l f - c l o s e d ”a n d”l o c k i n ” p h e n c l m e n o n s ；s e c o n d l y ，v e r t i c a lo r g a n i z a t i o n a lp r o x i m i t yh a sa n e g a t i v ei n f l u e n c eo n i n n o v a t i o na p p e a r e n c eo fa u t o m o b i l ei n d u s t r i a lc l u s e r ；t h i r d l y , t h eh i g h e rd e g r e e o f h o r i z o n t a l o r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t y m e a n st h eg r o w i n gc o n v e r g e n c eo f d l f f e r e n t i i i 硕t = 学位论文 o r g a n i z a t i o n sa n dc o n g n i t i o n s ，a b i l i t y o fd i g e s t i o na n d a b s o r p t i o n o fe x t e r n a l k n o w l e d g e s o u r c e sa n dc a p a c i t yo fs t r e n g t h e n e dc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o n p h e n o m e n o n s ot h eh o r i z o n t a lo r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t yw i l lp r o m o t ei n d u s t r i a l c l u s t e r si n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ；m o r e o v e r , t h e r ei ss u b s t i t u t i o ne f f e c tb e t w e e n g e o g r a p h i c a lp r o x i m i t ya n dv e r t i c a lo r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t y , w h i l ec o m p l e m e n t a r y e f f e c tb e t w e e ng e o g r a p h i c a lp r o x i m i t ya n dh o r i z o n t a lo r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t yi n a u t o m o b i l ei n d u s t r yc l u s t e r ；f i n a l l y , t h ed i r e c ti n v e s t m e n ta n dt h el e v e lo fi n d u s t r i a l c l u s t e rw i l lp r o m o t et h ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r a n dt h i sa r t i c l e w i l lp u tf o r w a r ds t r a t e g ya n a l y s i sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n st oi n d u s t r i a lc l u s t e r sf r o m t h ev i e wo f p r o x i m i t i e s ，a l o n gw i t ht h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yc l u s t e r k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s i n n o v a t i o n ；g e o g r a p h i c a lp r o x i m i t y ；v e r t i c a l o r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t y ；h o r i z o n t a lo r g a n i s a t i o n a lp r o x i m i t y ； a u t o m o b i l ei n d u s t r yc l u s t e r ；o r d i n a r yl e a s ts q u a r e se s t i m i n a t i o n i v 地理邻近性和组织邻近性对产业集群创新绩效影响的实证研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引v i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景及意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题意义l 1 2 文献综述2 1 2 1 多维邻近性内涵综述2 1 2 2 产业集群创新影响因素综述5 1 2 3 多维邻近性对区域创新影响的实证研究综述6 1 2 4 总述评9 1 3 研究内容、方法及创新点9 1 3 1 研究思路9 1 3 2 主要内容9 1 3 3 研究方法1 0 1 3 4 本文创新点1 1 第2 章地理邻近、组织邻近性对产业集群创新的影响机制分析1 2 2 1 地理邻近性、组织邻近性概念界定1 2 2 2 地理邻近、组织邻近性对产业集群创新影响机制1 3 2 2 1 地理邻近性对产业集群创新的影响机制1 4 2 2 2 组织邻近性对产业集群创新的影响机制1 5 2 2 3 地理邻近和组织邻近性对产业集群创新的综合影响机制1 6 2 3 地理邻近性、组织邻近性对产业集群的动态影响效应1 8 第3 章地理邻近、组织邻近性对产业集群创新影响效应的实证分析2 1 3 1 理论依据与待验假设2 1 3 1 1 理论依据2 1 3 1 2 研究对象的选取2 2 3 1 3 待验假设一2 4 v 硕i ：学位论文 3 2 指标选取与数据来源2 6 3 2 1 指标选取2 6 3 2 2 数据来源2 8 3 3 模型构建与实证检验2 9 3 3 1 模型构建2 9 3 3 1 实证检验3 0 3 4 实证结果分析31 3 5 结论3 5 第4 章地理邻近和组织邻近视角下提升产业集群创新绩效的政策建议3 6 4 1 基于地理邻近、组织邻近对产业集群创新影响机制理论视角的一般策略 分析3 6 4 1 1 基于地理邻近性视角3 6 4 1 2 基于组织邻近性视角3 7 4 1 3 基于地理邻近和组织邻近的综合影响视角3 7 4 2 基于我国汽车产业集群实证的针对性策略分析“3 8 结论与研究展望4 0 参考文献4 2 致 谢4 5 附录a 攻读学位期间所参与的课题目录4 6 附录b实证分析所使用的数据4 7 v i 地理邻近性和组织邻近性对产业集群创新绩效影响的实证研究 图1 1 图2 1 图2 2 图2 3 图 图 图 图 图3 1 图3 2 图3 3 图3 4 图3 5 图3 6 图3 7 插图索引 本文的技术路线1 0 地理邻近性对产业集群创新的影响机理1 4 组织邻近性对产业集群创新的影响机理1 5 地理、组织邻近性对产业集群创新的影响机理1 7 地理、组织邻近性对产业集群创新绩效综合影响因素分析1 8 地理邻近程度与企业创新绩效的关系1 9 组织邻近程度与企业创新绩效的关系1 9 产业集群创新对过度邻近性的调整机制2 0 汽车产业构成2 3 汽车产业链2 3 金字塔供应模式示意图2 3 待验证曲线示意图a 一2 4 待验证曲线示意图b 一2 5 汽车生产集团的生产基地分布2 9 创新绩效与其影响因素之间的关系3 4 v 1 l 硕 j 学位论文 附表索引 表1 1多维邻近性种类及使用频数3 表2 1不同分析层面上的多维邻近性内涵1 2 表3 1部分实证样本编号2 9 表3 2回归模型表3 0 表3 3模型参数估计及检验结果3 l 表3 4 实证对比分析表3 4 硕一l ：学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 选题背景 随着我国市场经济的逐步成熟和完善，产业集群作为一种介于企业和市场之 间的新的产业组织形式逐步得到应用，产业集群作为孵化、催生、培育技术产业 的重要载体应运而生，成为了生产力布局的重要组织形式，极大的促进了各国的 经济发展。在这一背景下，我国各级政府通过各种方式引致产业集聚，构建区 域竞争优势，大力鼓励和支持国内产业集群的发展，在全国范围内推动建立了一 批科技园区。产业集群的发展过程中需解决两个问题：一是产品在国际市场上的 竞争力提升；二是产业集群内企业的研究开发与创新能力【2 】。 如何提升产业集群创新一直是我国学术界研究的热点，现有对产业集群 创新机理的研究主要是围绕知识溢出和创新网络理论展开。随着对产业集群 创新机制的深入研究，西方学术界对产业集群中的产业与企业布局有了新的 视角多维邻近性，以亟通过研究产业集群的空间布局内在科学合理性来全 面探究影响产业集群创新能力的本质因素。自剑桥经济学杂志19 9 9 年发 表关于邻近性和知识创新主题的论文以来，“邻近性”已经成为近些年区域经济 研究的热点问题，特别是产业集群对于空间的研究【3 】。焦点也由单一的地理邻 近逐渐转移到多维邻近性，但是研究仅停留在概念的界定层面上，除了地理 邻近性存在少数几篇实证文献外，其他维度的邻近性实证研究少之又少。在 国内，通过文献检索也仅有两篇相关文献，王缉慈( 2 0 0 5 ) 探讨了我国工业 园区应重视企业的地理邻近，并更要重视近距离的产业联系及关系邻近而地 理遥远的产业联系【4 】；王孝斌和李福刚( 2 0 0 7 ) 从知识流动和集体学习视角下 探讨了地理邻近性在区域创新中的作用”】，而多维邻近性之间的相互作用关 系、多维邻近性对产业集群创新的影响机理及实证研究几乎空白。鉴于此，2 0 0 9 年教育部批准了湖南大学李琳教授的人文社会科学规划课题多维邻近性对高新 技术产业集群创新的影响机制与影响效应研究，本文也正是此课题的一个子课 题，旨在推动多维邻近性论题的深入研究。 1 1 2 选题意义 2 0 世纪9 0 年代以来，产业集群在世界范围内显现出了强劲的市场竞争力， 各学科领域对产业集群问题的研究再度掀起高潮。产业集群作为科学技术成果转 地理邻近件和组织邻近性对产业集群创新绩效影响的实证研究 化的重要基地，作为技术产业发展的摇篮和国家创新体系的重要组成部分，其竞 争力状况关系到国家和地区在国际竞争中的地位和作用，关系到中国未来的经济 社会发展【6 1 。产业集群的创新能力不仅在于政府的支持力度，更在于其自身发 展的内生增长机制。 随着研究的深入，“邻近性”这一概念常在产业集群相关问题的研究中出现， 成为西方学者普遍应用的研究工具。对产业集群研究的热度不减，是因为产业集 群拥有不断创新的优势，能够为区域经济发展提供不竭动力，在影响产业集群创 新的诸多因素中，邻近性对产业集群创新的影响备受关注，但实证研究几乎处于 空白状态，因此本论文的选题意义不仅在于上述经济社会的现实意义，更在于 它分析影响创新因素时所探讨的创新视角，即基于多维邻近性视角下研究产 业集群创新影响效应，突破多维邻近性相关研究的瓶颈，为后续学者研究提 供借鉴与参考意义。 1 2 文献综述 1 2 1 多维邻近性内涵综述 自从1 9 9 9 年c a m b r i d g e j o u r n a lo f e c o n o m i e s ) ) 发表关于邻近性与知识创新论 题以来，“邻近性”( “p r o x i m i t y ”) 成为越来越多国外区域经济学、经济地理学、 创新经济学等学科关注的焦点，已在有关组织内化合作( i o c ) ，创新与区域经 济发展的研究中占有了重要的位置。邻近性通常被认为是知识分享、知识转移与 技术获得的先决条件，同样，这个过程也正是组织内化合作的主要目标。更多的， 通过组织内化来知识共享、知识转移和获得技术，公司能够提高自己的能力素质 和资源，以增强自己的竞争力【j 7 1 。当邻近性的概念被使用时，通常是指地理邻近 性，然而，其他形式的邻近性，如制度邻近性、组织邻近性、文化邻近性、社会 邻近性和技术邻近性同样也常常被提起。t o r r e ( 2 0 0 0 ) 认为，邻近概念具有多维 性，除了地理邻近外，还包括组织邻近、制度邻近等【8 】；b o s c h m a ( 2 0 0 5 ) 指出， 邻近性可分为认知邻近、组织邻近、社会邻近、制度邻近和地理邻近，并认为地 理邻近性在创新中的作用不能孤立地考察，而应与其他形式的邻近性结合起来考 察p j 。还有学者则提出，多维邻近性还应包括文化邻近、技术邻近等维度。通过 检索和梳理相关外文文献可看出( 见表1 1 ) ，现有西方文献中提到的多维邻近性 包括地理邻近、组织邻近、文化邻近、技术邻近、认知邻近、制度邻近、社会邻 近等多个维度，其中地理邻近出现的频率最高。具体分析如下： 2 硕一l ：学位论文 表1 1多维邻近性种类及使用频数 1 地理邻近性 ， 地理邻近性( 有时被称为地域邻近性、空间邻近性、本地邻近性或物理邻近 性) 最常出现在文献中，常常被定义为两个主体之间的绝对地理距离。t o r r e ( 2 0 0 5 ) 认为地理邻近性就是“两单位之间的公里距离”【l0 1 。v i t oa l b i n 2 0 0 0 认为 短距离会把人们集中在一起，有利于面对面的交流，因此会促进隐性知识的交流 和外部学习的进程【1 1 】。a n t o n e l l i ( 2 0 0 0 ) 指出地理邻近性在促进技术知识传播中 发挥重要作用，因为它在特定地理区域内的不同交流渠道的连通性和接受性有积 极作用，如要素市场环境，当地的工业结构特征，本地创新系统的知识基础设施， 当地交流基础设施的质量，以及当地化和技术战略 12 1 。 地理邻近在经济主体间担当信息系统的作用，决定着经济外部效应和知识外 部效应，即交易和运输成本减少，和信息交流成本减少，从而更容易获得外部知 识增加知识溢出。同时，也有部分学者指出过多的地理邻近可能不利于外部学习 和创新，因为当区域过度自我封闭时，当地主体的学习能力可能会减弱，丧失创 新能力而无法面对竞争压力。 2 组织邻近性 b u r m e i s t e ra n dc o l l e t i s w a h l ( 1 9 9 7 ) 定义组织邻近性为由地理范畴和循环范 畴组成的综合维度。这个定义存在很大的问题，因为他把循环范畴定义为一个迅 速的、可信赖的和经过很好调整的物质与信息的循环圈，这个循环圈也能很好的 利用外部资源。v i t oa l b i n ( 2 0 0 0 ) 认为组织邻近对外部学习有积极的作用，因为 在合作、互动中学习依赖于协调组织内和组织间的不同经济主体所拥有的互补知 识的交流能力j 。s c h a m pe ta 1 ( 2 0 0 4 ) 定义组织邻近性为多部门公司员工之间因 为同属于个公司，因为他们的知识和特别的公司惯例而产生的邻近性【7 】。m a r j a h y y p i a ( 2 0 0 5 ) 认为组织邻近性表明革新主体之间纵向和横向之间水平一体化的 关系，因为组织邻近性会影响创新过程中主体的解决能力，以及关系的高度完整 性可能会减少由物理距离所造成的麻烦【l 引。o e r l e m a n sa n dm e e u s ( 2 0 0 5 ) 定义组织 邻近性为“主体同属于同一关系空问”【j 7 1 。t o r r ea n dr a l l e t ( 2 0 0 5 ) 贝0 基于交流视角给 出定义：组织邻近性为主体问具有可以促进的互动的隐性或显性的规则或行为惯 例，以及具有同一套表述系统或信念集p j 。 3 地理邻近性和组织邻近性对产业集群创新绩效影响的实证研究 由上述定义可以看出，关于组织邻近性的概念界定相对模糊，有广义和狭义 之分，也有一元层面和二元层面之分，部分概念界定显然与下面的制度邻近性、社 会邻近性、认知邻近性和文化邻近性概念有所重叠。同时，v i t oa l b i n 2 0 0 0 指出过 多的组织邻近可能对学习和创新产生负面影响。首先，存在被封锁在一个特定交流 关系的风险；第二，组织内和组织间的网络可能会演变为封闭的自我封锁系统；第 三，过度的组织邻近不具有创新所要求的组织灵活性( 弹性) 。即过度的组织邻近 性缺乏弹性，过少的组织邻近性则会缺乏控制力而增加“机会主义”风险【l 。 3 认知邻近性 n o o t e b o o m ( 1 9 9 9 ) 认为认知邻近性即为主体觉察、说明、理解和评估世界方 式的相似性【1 4 】。另一类学者则强调认知邻近性是以同属于一个社会实践网络为基 础的，侧重于有效的交流而不管地理距离的远近，因此认知邻近性可以看作组织 邻近性或社会邻近性的一部分。b o s c h m a ( 2 0 0 5 ) 指出认知邻近是一个包含技术 邻近在内的内涵更广泛的概念。通过比较定义，以及认知邻近性的潜在逻辑，我 们明显发现认知邻近性与文化、制度、组织邻近性的概念十分相关。从国家和区 域层面上到组织层面，认知邻近性可以被看作是这两个概念的转译，并可以应用 于知识转移的环境下。因此，把认知邻近性考虑为组织邻近性的一部分是合乎逻 辑的，因为它也是基于共享的规则、文化、价值和惯例的条件下促进远距离主体 问互动。 4 文化邻近性 m a r j ah y y p i a ( 2 0 0 5 ) 认为文化邻近性是指拥有相同专业、产业分支及语言 的主体之间共同的理想信念。文化邻近在与创新相关的互动中，主体对于信息和 方法的传递、接收和理解能力直接与他们在联合行动中的成功成正比【l3 1 。 o e r l e m a n s ( 2 0 0 6 ) 认为关于文化邻近性的分析层面可区分出两个层面：第一个 层面假设地理区域上的组织拥有相同的文化，组织就能更轻松的互动，并获得更 好的互动结果，因为相同的解释沟通和行为惯例使组织间的行动更有意义和效果， 而不用做出复杂的说明；第二个层面指合作者之间的不同文化，且在有关水平上 可测度j 。显然前者与组织邻近性有所重叠。 5 制度邻近性 制度邻近性的定义没有太多争议，n o r t h ( 1 9 9 1 ) 提出：制度是人们用来制约 政治结构和经济、社会相互影响的。制度包括非正式的限制( 如认可、禁忌、习 惯、传统和行为准则) 和正式的限制( 如宪法、法律和财产权利【1 5 】。g e r t l e r ( 2 0 0 3 ) 从国家制度对知识影响的角度出发，认为制度邻近性在讨论知识跨界流动时 必须详细考察其生产、再生产、挪用的过程，而国家制度早已内化于知识，构成 了长距离转移知识的困难，以及降低所谓最佳方案出现的可能性，知识传送者和 接受者的国家制度和管制架构的相似与否将影响双方知识的适用性【1 6 】。o e r l e m a n s 4 硕士学位论文 ( 2 0 0 6 ) 认为制度和文化相互关联性很强，几乎不可能完全界定开来，如一些学者 将制度定义为人造文化，对制度邻近性的二元分析包括组织规则和惯例，所以制 度邻近性和文化邻近性在二元分析层面可以看作是组织邻近性的一部分【7 1 。通常 组织、文化、制度邻近当作邻近性的不同维度而导致了三者概念的模糊。 6 技术邻近性 技术邻近性是以共享的技术经验和知识为基础的。t r e m b l a y ( 2 0 0 4 ) 认为由于 生产组织有具体的知识和诀窍，知识积累意义上的技术可以在组织内部共享，但 不能立即适应环境。技术邻近性是企业间合作行动的基础之一，且企业生产系统 之间将会出现集体学习，因此地理邻近性促进技术邻近性降低交易成本，促进相 互合作关系f 1 7 】。部分学者也技术邻近性中的技术定义为“处于投入和产出之间的 工具、设备及知识( 过程技术) ，或者创造新产品和服务的工具、设备及知识( 生 产技术) ”。而技术邻近性并不是技术本身，而是知识主体对这些技术的应用，技 术知识上的相似能促进技术学习和发展。这就存在一元层面的从组织环境中获得 外部知识所具有的先验知识和经验，和二元层面的对技术吸收能力的不同角度。 7 社会邻近性 社会邻近性的内涵相对丰富，理解起来也容易产生歧义，它与社会嵌入性( 根 植性) 概念有关，美国社会学家格兰诺维特( g r a n o v e t t e r , 1 9 8 5 ) 认为行为和制度是紧 密相联的，人们的经济行为同社会行为一样，是深嵌于社会的共同文化和制度环 境的。社会嵌入性反映的经济行为和后果受主体的相互关系及整个网络结构影响。 社会邻近可细分为组织邻近、文化邻近和制度邻近等方面【7 1 。o e r l e m a n s ( 2 0 0 6 ) 认为社会邻近性是指“主体属于同一关系空间”，因此社会邻近性有时被称为个人 邻近性或关系邻近性，可以将它看作组织邻近性的一部分，或者为一种特殊的组 织邻近性【7 j 。 1 2 2 产业集群创新影响因素综述 产业集群作为一种区域组织形式，对区域经济发展和竞争力提高起着重要的 推进作用，并成为推动区域及国家经济发展的重要经济发展模式。当今学术界对 产业集群创新要素分析大都是基于集群内的创新主体来展开的，其中技术创新成 为集群内创新要素的关键要素之一。 v o n l 9 9 4 年指出产业集群内的创新要素不仅包括企业之间的相互作用关系， 同时外部环境( 市场开放度、劳动力资源、法制建设等) 对技术创新产生极大的推 动作用，不仅包括经济要素( 资金、劳动力等) ，还包括各种非经济要素( 社会文化 等) 1 8 】。 姚凯( 1 9 9 6 ) 认为产业集群技术创新的区位因素具有聚集因素、智能密集区( 大 学、研究机构) 、环境和生活质量、交通运输条件【1 9 】。 地理邻近忡和组i 织邻近性对产业集群创新绩效影响的实i i e 形f 究 王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为高新技术产业集群的区位指向因素排列次序为智密区、开 发性技术条件、人才、信息网络、完善的基础设施、适应的生产和生活条件【2 0 1 。 盖文启( 2 0 0 3 ) 认为创新环境包括静态环境和动态环境两个方面，具体包括社 会文化环境、制度创新环境、劳动力市场环境3 个方面【2 。 。 蔡秀玲( 2 0 0 4 ) 根据创新环境的概念。提出应包括基础设施环境、社会文化环 境、制度环境、学习环境4 个方面的内容【2 2 1 。 王铮等( 2 0 0 5 ) 认为产业集群的创新因素包括知识的溢出环境、人力资本密集、 气候环境、供应链环境、交通环境、贸易条件6 个方面【2 3 1 。 施孝忠2 0 0 9 年认为经济发展较快的今天，产业集群创新的主要影响因素为科 技因素和人力资本，产业集群要想保持不断的创新和增长，必须不断提高科技水 平和人力资本水平，促进生产率的持续增长，这是目前各产业集群增强竞争力的 迫切要求1 2 引。 郭洪晶，赵玉芬2 0 0 9 年过研究得出产业集群创新能力受到技术创新能力、政 策环境、知识溢出、企业衍生数、劳动力素质等因素的影响，并得出了具体的数 理关系【2 5 1 。 1 2 3 多维邻近性对区域创新影响的实证研究综述 产业集群作为一种新的空间经济组织形式，具有较强的持续竞争优势，主要 体现在创新能力方面。创新是支撑产业集群可持续发展的决定力量，二者具有内 在统一性，产业集群实际上就是一个新型的创新系统【26 1 。产业集群即为相互关联 的企业与机构在一定的地域内集聚，形成上中下游结构完整、外围支持产业体系 健全、充满创新活力的有机体系【2 7 】。产业集群创新的关键在于技术创新，相关学 者认为技术创新是集群内创新要素主体之间不断整合的过程【28 1 。如a t h r e y e ( 2 0 0 0 ) 在研究剑桥高新技术产业园区时，将剑桥高新技术产业集群出现的聚集基础区位 因素归功于剑桥园区良好的知识条件，充沛的人力资本，便利的港1 3 条件【2 9 1 。 m c c o r m i c k ( 2 0 0 2 ) 认为知识溢出和知识共享是产业集群发展的动力所在【3 0 】。姚凯认 为产业集群技术创新的区位因素具有聚集因素、智能密集区( 大学、研究机构) 、 环境和生活质量、交通运输条件【l9 1 。王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为产业集群的区位指向因素 排列次序为智密区、开发性技术条件、人才、信息网络、完善的基础设施、适应 的生产和生活条件【2 0 1 。然而，关于多维邻近性对产业集群创新影响的实证研究较 为缺乏，在国内尚未出现。 1 2 3 1 地理邻近性对创新影响的实证研究 地理的邻近始终是传统空间经济学的核心，目前国外已有几篇关于地理邻近 性对创新影响的实证研究文献。d i a n e g a b r i e l l et r e m b l a y 、j u a n l u i sk l e i n ( 2 0 0 4 ) 等学者通过电话访问及调查问卷的形式对蒙特利尔地区的进行调查，询问在该地 6 硕十学位