（系统工程专业论文）企业RD投入政策分析与综合评价研究.pdf

中文摘要 y 5 8 6 0 5 6 中文摘要 通过对世界工业发达图家发展历史的研究对比，我们可以发现一 个蘑家或德嚣秘搜零遴步避程，与其长鬻靖r & d 投入承平褥离彳悉成 正比。经济发达国家发展动力的一个至关瞧要的方面就是熏视和持续 热大对r & d 的投入，尤英是薅企泣r & d 投入。然雨，长麓戳来， 我国的r & d 投入一直处于水平过低、甚至严重不足的状况，有统计 资料表萌，放1 9 9 0 年至1 9 9 9 年，我国r & d 经费占国内生产总德的 比匿一壹低于1 ，直到2 0 0 0 年才达到1 。这不仅与发达犀家2 3 的平均水平相躐甚远，与一些发展中阑家相比也有一定的差躐， 科技投入不足已成为严重隰碍我霹科技发展的重要因素，褥其中荐在 的一个重要问题是我国企娥对r d 的投入缺乏襁极性。 本文强充分磺究一些舆型国家躲企业r & d 投入状我以及穗旋瓣 研发政策的基础上，首先采用模糊综合评价的方法，利用专家调煮法 把冬个垦褰的研发政策送行译诊魄较，找嫩各个薛家鲮不瓣磅发玻綮 对促进本豳企业r & d 投入的激励作用：然后按照不同研发政策对企 业r & d 投入鳃覆邀毽度辫这些嚣家送行攮凝聚类分辑，褥窭夔终论 基本符合各国的国情；继而采用多元回归方法，研究了这燠国家的不 蘑褥发政繁黠r & d 投尺瓣激藏毽蓰戆关联关系，并对萁送行捧孝， 所得出的绪论对促进和完善我国的研发政策体系有一定的借鉴作用。 最菇，论文在分辑了我嚣众渣r & d 投入审所遥鬟麓难点闽蔻之詹， 引入模式分析原理，结合围外一些促进企业r & d 投入的政策模式， 鬟斑了逶含我嚣萤清麓、麓盼在予健透我溅企监热大r & d 投入鹩政 策模式建议。 关键掌： 。 r & d 投入、模糊综合评价、模糊聚类、多元卿归、模式分板 未经佯赣、导蟀嫡卷 匆全文公雍 a b s t r a c t a b s t r a c t c o m p a r e d w i t ht h e d e v e l o p i n g h i s t o r y o ft h e i n d u s t r i a l l y d e v e l o p e dc o u n t r yo ft h ew o r l d ，w ec a nf i n dt h a tt h et e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sp r o c e s s e so fa r e a so ro n eap i e c eo fc o u n t r yi s i n d i r e c t r a d i oh e i g h tt ot h er & d i n p u t f o ra l o n g t i m e a ne s s e n t i a lr e s p e c to f t h ee c o n o m i c d e v e l o p e dc o u n t r y i st o p a y a t t e n t i o nt oa n d s t r e n g t h e nt h er & di n p u tc o n t i n u o u s l y ，e s p e c i a l l yt ot h ee n t e r p r i s e i n p u tr & d h o w e v e r ，f o ral o n gt i m e ，t h er & di n p u to fo u rc o u n t r y h a sb e e nt h el o w 。e v e n s e r i o u s l y i n s u f f i c i e n t s t a t i s t i c a ld a t a i n d i c a t e st h a tf r o m19 9 0t o19 9 9 t h e p r o p o r t i o no ft h er & d f u n d so f o u rc o u n t r y a c c o u n t i n gf o rg d p h a sb e e nl o w e rt h a n1 i td i dn o t r e a c h1 u n t i l2 0 0 0 t h e s ea r ea p a r tf r o m2 - 3 o f t h ea v e r a g e l e v e l so fd e v e l o p e d c o u n t r yv e r yf a r t h ei n p u t i ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g yh a sa l r e a d yb e c o m et h ei m p o r t a n tf a c t o ro fh i n d e r i n g d e v e l o p m e n ti n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fo u rc o u n t r ys e r i o u s l y a n do n eo ft h e mi m p o r t a n tr e a s o ni st h a tt h ee n t e r p r i s eo fo u r c o u n t r yl a c k se n t h u s i a s mt ot h er & di n p u t t h i st e x ti so nt h eb a s i so ft h ea b u n d a n tr e s e a r c ho ft h er & d i n p u ta n dc o r r e s p o n d i n gr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp o l i c yi ns o m e t y p i c a l c o u n t r i e s a tf i r s t b ya d o p t i n g t h em e t h o do f f u z z y c o m p r e h e n s i v ea p p r a i s a l ，t h i st e x tg i v e st h eq u a n t i t a t i v ec o m p a r i n g o fr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tp o l i c yo fe a c hc o u n t r y ，a n dt h e ng o e s o nc l u s t e ra n a l y s i sa c c o r d i n gt or & d p o l i c yt op r o m o t et h er & d i n p u t s e c o n d l yb ya d o p t i n gt h em u l t i n o m i a ll o g i s t i cm e t h o d ，t h i s 2 北京交通大学硕士学位论文 t e x tu s eq u a n t i t a t i v ed e s c r i p t i o na n ds t u d yd i f f e r e n tr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tp o l i c yo fc o u n t r y a b o u tt h ee n c o u r a g e m e n t d e g r e eo f t h er & da n d s e q u e n c e d f i n a l l ya f t e rt h er & ds t u d yo ft h e d i f f i c u l t p r o b l e m t h a tt h e e n t e r p r i s e i no u rc o u n t wf a c e t h et e x td r a w l e s s o n sf r o mt h ep r i n c i p l em o d ea n dp u tf o r w a r do u re n t e r p r i s e r & dp o l i c ym o d e ，w h i c hi ss u i tf o ro u rc o u n t r ye n t e r p r i s er & d i n v e s t k e y w o r d s ： r & d i n p u t 、f u z z yc o m p r e h e n s i v ea p p r a i s a l 、c l u s t e ra n a l y s i s 、 m u l t i n o m i a ll o g i s t i c 、m o d e a n a l y s e 3 第一章绪论 第一章绪论 1 1 引言 研究开发( r & d ) 活动是科学技术活动的核心，是创新的源泉和 重要组成部分，在技术创薪中起着关键性的作用。r & d 经费投入既 是保障科学技术得以发展的必要条件和基础，也是促进经济增长的重 要条件之一，同时，r & d 经费还是反映一个国家科技实力的重要指 标。研发经费占国内生产总值的比重( r d g d p ) 是世界各国和国际 组织评价科技实力或竞争力的核心指标之一，同时，它也是反映一个 国家经济增长方式的重要指标，既包含了科技投入的基本内容，又从 科技在国民经济发展中的地位方面直接测度国家发展战略的实旆状 况。各国在制定发展目标时，均十分重视这些指标。 世界工业发展的历史表明：一个国家或地区的技术进步进程，与 其长期增加的r & d 投入水平成正比，r & d 投入是技术进步的重要推 动因素。经济发达国家之所以成为发达国家，一个至关重要的原因就 是重视和不断加大r & d 活动的经费投入，尤其是对企业r & d 活动 的经费投入。例如，美国自2 0 世纪9 0 年代以来，已经成为世界上最 具有创新、最具有竞争力的国家，其主要原因就是近几年来美国r & d 投入和风险投资资金戏剧性的加大。尽管市场全球化对美国企业加大 r & d 投入起着促进作用，但是美国的研发政策措施才是真正激励企 业加大r & d 和风险资金投入的关键因素。 市场经济国家的r & d 经费主要来源于企业，其次是政府拨款， 另外还有少量其它来源。政府科技拨款主要用来资助以社会效益为主 的公益型r & d 活动，资助那些与国家利益密切相关、需较长时间才 能产生效益且费用高、风险大的重大项目( 如高科技领域的探索性研 究，国防、交通、能源等方面的重大研制项目) 研究；企业则偏重于 北京交通大学硕十学位论文 投入那些与生产密切相关的r & d 活动，在一定时期内能产生较大经 济效益的项目研究。 为促进企业加大r & d 投入，以提高本国科技投入水平，国内各 地区和国外有关国家纷纷采取了一系列政策措施。国外包括发达的工 业化国家，政府除了通过财政拨款对研发的直接投入外，还通过制定 各种优惠政策，主要有税收政策、金融政策等，间接地增加企业的科 技投入，从而使全社会的科技投入保持较高的水平，推动企业和全社 会的科技进步。 我国加入w t o 之后，要继续坚持实施科教兴国战略，积极推进 具有战略意义的高新技术研究，发展高新技术产业，提高科技持续创 新能力。但长期以来，我国的科技投入一直处于水平过低、甚至严重 不足的状况，据统计，我国研究开发( r & d ) 经费占国内生产总值的 比重，在1 9 9 0 1 9 9 3 年为0 7 0 7 2 ，1 9 9 4 1 9 9 5 年均为0 5 ， 1 9 9 6 1 9 9 9 年平均又增加到0 7 左右，到了2 0 0 0 年才达到1 。这 不仅与发达国家2 3 的平均水平相距甚远，与一些发展中国家相 比也有一定的差距，科技投入不足已成为严重阻碍我国科技发展的主 要因素之一。另外，我国的科学技术研究和发展战略研究一直是作为 公益事业由国家来投资发展的。面对加入w t o 和我国推进经济发展 与产业结构调整必须依靠体制创新和科技创新的现实，企业必然要成 为科学技术研究和发展战略研究的主体。 1 2 选题背景 2 1 世纪全球范围内经济增长比以往任何时候都越来越依赖技术 创新。技术创新的根本性源泉是r & d 。西方发达国家普遍重视r & d 投入，无论是r & d 投入规模，还是r & d 投入强度，都大大高于发展 中国家。科技落后必然导致国家整体竞争力的落后。因此，增加r & d 投入成为落后的国家追赶先进发达的国家的一项战略举措。 在市场经济条件下，企业是技术创新的主体。由于企业r & d 经 常会出现投资不足，结果限制了技术的持续创新。为此，世界各国政 2 第一章绪论 府都将补贴或资助企业r & d 作为最重要的技术创新政策。但政府对 企业r & d 活动的过高补贴，又会对国际贸易和自由竞争构成威胁， 并影响经济全球化的进程。为此，世贸组织乌拉圭回合通过的补贴 和反补贴措施协议对w t o 成员国企业r & d 所允许补贴的范围、 水平和合法成本项目进行了严格的规定。迄今，该协议已成为w t o 成员国修改或制定研究和开发补贴政策的依据。 w t o 补贴和反补贴措施协议将补贴定义为：政府直接或通 过其他公共机构或机制使企业获益的财政资助或收入、价格支持，包 括直接和潜在转移资金或债务的行为、税收减免、供给和购买商品和 服务，或通过向基金机构付款、委托、指导私人机构提供上述支持， 以及对出口提供收入、价格支持或其他优惠。该协议从性质、目标和 数量上是否具有贸易扭曲效应出发，将政府补贴分为被禁止的补贴、 可起诉的补贴和不可起诉的补贴三大类。三类补贴规则称之为“红 灯”、“黄灯”和“绿灯”条款。有关r & d 补贴条款的限制( “红灯” 和“黄灯”条款) 主要涉及商业性r & d ，包括“产业研究”和“前 竞争开发活动”、最近市场r & d 活动及其后技术创新活动。对以增加 科学和技术知识为目的的基础研究( 属于“绿灯”范围) ，政府公共 机构的补贴不在限制之列。对以发现可能有助于开发或改进产品、工 艺或服务的新知识为目的的产业研究( 即美国国家科学基金所定义的 产业基础研究) 和以将产业研究的成果转化为新产品、改良或改进产 品、工艺或服务开发所需的计划、蓝图或设计为目的的前竞争开发活 动( 即为美国国家科学基金所定义的产业应用研究) ，政府或公共机 构的补贴将受到比例限制。而对近市场r & d 活动及其后技术创新活 动，政府或公共机构的补贴就超出了绿灯保护的范围。w t o 对发展 中和转型经济国家的过渡期作了规定。 改革开放2 0 年来，我国科技政策的重点是促进科技与经济的结 合，国家通过对科技资源的配置逐步构筑以企业为主体的国家创新体 系。特别是在1 9 9 9 年全国技术创新大会后，我国政府加大了对技术 创新和产业化的支持力度，出台了许多对企业技术创新、新产品以及 3 北京交通大学硕士学位论文 高新技术出口的直接补贴或间接补贴的优惠政策。2 0 0 1 年国家公布了 “十五”科技发展计划。“十五”期间新的科技计划体系为“3 + 2 ”模 式，即3 个基本核心计划，8 6 3 计划、科技攻关计划、基础研究计划； 2 个环境建设计划，r & d 条件能力建设计划，产业化环境条件建设计 划。这些计划是在原有的政策环境下制定的。我国已加入w t o ，过 去实行的一系列旨在加强我国技术创新能力和加速科技成果产业化 的支持政策中有部分规定将会与w t o 补贴和反补贴措旋协议的 部分条款发生抵触。今后，凡是违反w t o 补贴和反补贴措施协议 “红灯”和“黄灯”条款的政府政策措施( 贷款、税收和融资政策等) 都需要在w t o 允许的过渡期内进行修改、调整或废除。 我国是发展中国家，经济结构正经历重大的调整。在现阶段，我 国政府财政支持政策对降低企业技术创新成本、增加市场竞争力和引 导全社会增加r & d 投入起到无可代替的作用。如果我国在废除部分 违反w t o 补贴规定的政策的同时不采取必要的补救措施，必将对十 五”科技发展计划的实旌和企业的技术创新及国际竞争能力带来不利 影响，并产生严重的后果。因此，有必要研究世贸组织r & d 补贴约 束下促进企业r & d 经费增长的政策设计，使之符合w t o 的规定， 同时又可以引导企业r & d 经费投入的增加，提高产业技术创新能力 和国家的整体竞争力。 本论文是在参加导师的研究课题国外激励企业r & d 投入的政 策分析的基础上，通过大量的资料调研并结合我国的r & d 投入现 状，经过一年多的独立研究完成的。通过与课题组其他成员的讨论使 我获得了许多新的思路和启发，也使研究更加深入，有了许多收获。 1 3 主要研究内容 ，本文主要研究内容分为三部分r 第一部分讨论了世界上一些国家 r & d 投入现状以及促进企业r & d 投入的主要政策措施；第二部分运 用定量化的数学模型对各国r & d 投入与政策措施之问的关联关系进 行描述和评价；第三部分针对我国r & d 投入的现状及所存在的问题 4 第一章绪论 提出相应的政策建议。 本文在以下方面做了一些探索性工作： ( 1 ) 在充分研究一些典型国家的企业r & d 投入状况以及相应的 研发政策的基础上，对各个国家研发政策的定性化内容，首次创造性 地采用了模糊综合评价的方法，并利用专家调查法逐一进行量化比 较，得出可以用数量表示的、各个国家的不同研发政策对促进本国企 业r & d 投入的激励程度。 ( 2 ) 按照不同研发政策对企业r & d 投入的促进程度，对文中所 介绍的国家进行了模糊聚类分析，得出的结论基本符合各国的实情， 具有一定的理论和实际意义。 ( 3 ) 采用多元回归的定量化描述方法，利用s p s s 统计分析软件， 研究了这些典型国家的不同研发政策对r & d 投入的激励程度，并对 研发政策的重要性依次进行排序，所得出的结论对改善我国的研发政 策具有一定的借鉴作用。 ( 4 ) 引入模式分析原理，通过对国外促进企业r & d 投入的政策 模式分析，提出适合我国的、并能够促进企业r & d 投入的政策模式。 北京交通大学硕士学位论文 第二章各国企业r & d 投入强度的现状研究 通过对一些发达国家的研发状况的分析，归纳总结出当前发达国 家r & d 投入的一些特点： ( 1 ) r & d 投入强度大 以1 9 9 1 4 2 0 0 0 年美、日、德、法、英、韩六国r & d 投入占g d p 的百分比情况为例，其中日本最高，达2 9 3 ( 1 9 9 9 年) ，美国为 2 7 6 ( 2 0 0 0 年) ，德、法、英分别为2 4 6 ( 2 0 0 0 年) 、2 1 5 ( 2 0 0 0 年) 和1 8 7 ( 1 9 9 9 年) 。而同期我国1 9 9 5 年为o 6 ，1 9 9 8 年为0 6 9 ， 1 9 9 9 年为0 8 3 ，2 0 0 0 年为l _ 0 0 ，虽说也是在不断增长，但与上述 发达国家相比，我国的r & d 投入强度还是相距甚远。 # 数据来源于中国科技统计年鉴2 0 0 2 ， 图2 11 9 9 1 2 0 0 0 年各国r & d 占g d p 比重的分布图 从图2 1 分析可以看出，1 9 9 1 2 0 0 0 年之间，日本r d g d p 的比 值均高于其他各国的比值，而中国却远低于其他各国的比值；在1 9 9 2 第二章企业r & d 投入强度的现状研究 年之前排名依次是日本、美国、德国、法国、英国、韩国、中国t 到 1 9 9 3 年韩国超过了英国位居第5 ，到1 9 9 5 年韩国就超过了欧盟各国 位居第3 ，并且与美国的比值相差甚微，到1 9 9 7 年就超过了美国，仅 次于日本了。但在1 9 9 8 年以后又有所下降，落后于美国。中国的 r d g d p 的比值虽说远低于其他各国，但从趋势图上可以看到，我国 的r d g d p 比值在缓慢上升，在1 9 9 8 年以后，上升幅度有所增加。 ( 2 ) r & d 投入以生产企业为主，政府公共财政为辅 在促进科技进步的r & d 投入中，有一个明显的转换标志，即在r & d 总量中，政府的投入份额与企业的投入份额，在现代化的进程中，必 须实现完全的转换。在低收入水平下，r & d 总投入中的政府投入比例 占绝对优势，但在高收入水平下，r & d 中企业投入比例占绝对优势。 表3 1 为主要国家r & d 经费来源情况，从中可以看出，除英国、中国 外，其余国家的r & d 经费大部分来自生产企业。日本被认为是政府干 预盛行的国家，而企业的r & d 经费却占到7 0 以上，远远高于其他国 家。这种明显的变化，成为判定现代化水平的重要辅助判据。 表2 1 部分国家r g d ) 经费来源结构 单位： 国家年份 企业 政府其他 美国 2 0 0 06 8 22 7 34 5 日本1 9 9 9 7 2 2 1 9 58 _ 3 英围 1 9 9 94 9 4 2 7 92 2 7 德国 2 0 ( ) 06 5 73 2 0 2 3 韩国 1 9 9 86 9 12 5 94 9 中国 2 0 0 l5 6 3 22 5 3 573 7 十料来源：2 0 0 2 中国科技统计年鉴： ( 3 ) 政府注重对中小企业技术进步的扶持 以美国为例，政府对于中小企业技术创新活动的积极作用主要体 现在政策鼓励与引导上。政策上较多采取对r & d 活动给予税收优惠、 资金优惠和知识产权保护等间接扶持政策，而较少采用政府直接的财 政补贴；政府鼓励科研机构、大学、军事部门和非盈利机构向中小企 业转移技术；注重发挥社会机构的中介作用。如政府技术进步政策由 7 北京交通大学硕士学位论文 非盈利性的基金会和投资公司来实施：注重为中小企业提供信息、技 术、咨询和人才培训等服务。 ( 4 ) 促进军转民技术和军民两用技术的开发 在这方面美园的案例最典型。2 0 世纪9 0 年代以来，美国政府采 取各种有力措施加速军用技术转民用项目和军民两用技术项目的开 发。联邦政府不断加大对军转民技术和军民两用技术的r & d 经费支出， 如政府实施了促进军民两用技术的“技术再投资计划”( t r p ) ，由政 府拨款支持工业界领导的军民两用r & d 活动，鼓励国防和民用公司共 同开发两用技术，建立军民两用工业基地。此外，政府将一部分国家 实验室委托给私人企业管理，促进已有军用技术的民用化和商品化。 今天已商业化的全球卫星定位系统和平面显示器就是军民两用研发 项目的最好结果。 ( 5 ) 公共财政扶持的重点领域逐渐移至基础研究领域 特别是共用技术的基础性研发，政府公共财政在其中起到了主导 作用，如美国政府在2 0 世纪8 0 年代中期提供的r & d 经费占全国总r & d 经费的比重高达4 5 8 ，此后由于国防预算的削减而逐年不降。即使 这样，在1 9 9 5 年这比例仍高达3 5 。相比之下，日本政府提供的经 费比重9 0 年代初期为1 6 ，中期才上升到2 0 。如果考虑到r & d 经费 支出基数大小，美国政府提供的r & d 经费在总量上要大大超过日本。 从上述发达国家的研发特点可以看出，在发达国家，r & d 活动一 般以企业为主体，企业的r & d 经费占绝大部分。例如1 9 9 9 年美国企 业r & d 经费占r & d 经费总额的比重为6 6 8 ，日本为7 2 2 ，而我国 仅为3 4 9 4 。从近几年的数据来看( 见图2 2 ) ，我国企业r & d 经费 所占r & d 经费总额的比重不断上升，1 9 9 9 年是一个分节点，1 9 9 9 年 以前企业和政府r & d 经费投入比重几乎相当，且变动情况不大，但在 1 9 9 9 年以后，也就是2 0 0 0 、2 0 0 1 两年，企业r & d 经费所占的比重突 飞猛增占到了5 5 以上，而政府r & d 经费所占比重却骤然下降到2 5 左右，并且有逐年减少的趋势。 8 第二章企业r & d 投入强度的现状研究 $ 来源于2 0 0 2 中国科技统计年鉴 图2 2 我国1 9 9 1 2 0 0 1 年r e ) 经费来源分布图 下面分国别对各国r & d 投入状况进行描述： 2 1 美国企业r & d 投入状况 1 9 9 9 年是美国高科技高速发展的一年，美国经济正在经历美国历 史上最长的增长期，美国经济学家指出，美国过去5 0 年的国内生产 总值( g d p ) 增长的一半功劳应归功于技术创新，这一数字在9 0 年代 后期又有显著提高。美国国家科学基金会的最新报告表明，美国产业 界r & d 经费总投入在过去5 年里表现出了强劲的增长趋势，平均每年 以3 2 的增幅增长，从1 9 9 4 年的9 7 1 亿美元增长到1 9 9 9 年的1 6 3 4 6 亿美元，增幅总值高达7 0 。产业界对r & d 投入的快速增长，反过来 进一步促进经济的高速增长。1 9 9 9 年美国全社会包括政府、产业界和 大学对r s d ) 实际投入总额比1 9 9 8 年增长7 6 ，达到2 4 4 7 亿美元，r & d 经费总额占美国国内生产总值( g d p ) 的2 6 5 。2 0 0 0 年，美国企业 研发经费的投入已高达1 8 0 9 亿美元，比1 9 9 9 年又增长了1 0 7 ，占 整个美国r & d 投入的6 8 2 。 引人注目的是，美国产业界对基础研究投入的增长更快，从1 9 9 4 年的6 0 亿美元增加到1 9 9 9 年的1 0 9 亿美元，增幅为7 9 ，年增长率 为1 5 ，应用研究的投入增幅更是高达9 1 ，开发方面的投入增幅为 北京交通大学硕士学位论文 6 5 。上述数据清楚地反映了美国企业界对基础研究的重视力度日益 加强。 美国企业界对大学基础研究的支持也十分强劲，由于市场竞争的 压力，美国企业将自身的注意力集中在市场产品的开发上，一些长期 研究的项目则转到大学进行。1 9 9 4 年，美国企业界在大学研究机构的 投入为1 4 5 亿美元，1 9 9 9 年达到了2 1 6 亿美元，年增幅为1 0 。企 业界在整个科学研究投入中所占的份额从1 9 9 4 年的6 7 上升到1 9 9 9 年的7 6 ，虽增幅不大，但表明了企业界与大学之间的关系更为密切、 支持不断加强的趋势。到2 0 0 0 年，企业r & d 投资已占美国全国r & d 投资的近7 0 。美国大企业几乎都设有研究开发机构，对开发高新名 优产品和增强企业竞争力，起着重要作用。美国企业的r & d 投资占全 美国r & d 投资总额的3 4 ，成为r & d 投资的主体；另外，美国的跨国 公司占全球同类大公司的半数，它们是开发高新名优产品的主体，是 参与全球市场竞争的主力军。据统计，2 0 0 1 年美国公司用于研究与开 发的投资比前年增加了1 2 ，将在此基础上再增加l o 6 ，达到1 8 7 2 亿美元。加上联邦政府和大学等其他机构的投入，2 0 0 1 年美国研究与 开发投资总额达到了2 6 6 2 亿美元，比去年增加7 8 。 企业在r & d 中所起的作用以大型企业最为突出，大体说来，大公 司的科研经费占公司营业额的5 6 。美国从事r & d 活动的大型企业 有十多家，其中1 0 0 家最大的工业企业的科研经费占了全国企业r d 经费的3 4 。在基础研究方面l o 家大公司的基础研究经费差不多占了 全国工业基础经费的一半。研究与开发已成为美国大型企业的基本活 动。 对美国从1 9 9 5 2 0 0 0 年r & d 经费总额、企业r & d 经费、政府r & d 经费以及r & d 总额占g d p 的比重、企业和政府r & d 经费总额分别占全 国r & d 经费总额和g d p 的比重作折线图分析如下： 第二章企业r & d 投入强度的现状研究 图2 3 美国1 9 9 5 2 0 0 0 年r & d 经费总额分布图 图2 4 美国1 9 9 5 2 0 0 0 年r & d 经费总额占g d p 的比重 # 来源于2 0 0 0 、2 0 0 1 、2 0 0 2 中国科技统计年鉴 图2 5 美国1 9 9 5 2 0 0 0 年企业和政府r & d 经费占r & d 经费总额的比重 北京交通人学硕七学位论文 从上图2 3 分析可以看出，美国r & d 经费总额是逐年递增，企业 r & d 投入经费总额也是逐年递增，二者递增幅度相似。而政府r & d 投 入经费总额曲线几乎是一条直线，也就是说美国政府每年r & d 经费投 入没有大幅度变化；从图2 4 分析可以看出，美国每年r & d 占g d p 的 比重是缓慢上升，但在1 9 9 9 年有暂时性的比重减少后，又有所升高， 其原因是1 9 9 9 年g d p 的增长高于当年r & d 经费的增长：企业r & d 经 费占g d p 的比重也是缓慢上升，但幅度也如全国r & d 经费总额占g d p 的比重一样不大，而政府r & d 经费占g d p 的比重略有减少。从图2 5 分析可以看出，美国这几年企业r & d 经费投入在r & d 经费总额中的比 重在持续上升，而政府r & d 经费投入在r & d 经费总额中的比重在持续 下降。所以，就可以得出结论如下： ( 1 ) 美国每年都是在加大r & d 经费投入的力度； ( 2 ) 美国企业r & d 投入的经费总额在逐年上升，且增幅较快，未 来有增加趋势： ( 3 ) 政府r & d 经费投入总额几乎处于不变状态，在r & d 经费总额 中的比重也会越来越低。 2 2 欧盟企业r & d 投入状况 欧盟是世界最大的区域经济体化集团，不仅拥有巨大的经济实 力，而且还拥有强大的研发力量。1 9 9 8 年美国和日本的国内r & d 支出 ( g e r d ) 分别为2 0 2 0 亿欧元和1 0 2 0 亿欧元，欧盟则为1 4 1 0 亿欧元。 从r & d 经费支出占国内生产总值的比重看，欧盟的投入强度仅为 1 8 6 ，大大低于日本( 2 9 4 ) 、美国( 2 6 ) 。但是从发展趋势来 说，欧盟和美国的r & d 投入是上升的，日本则是停滞不前的。另一个 显著特点是企业r & d 经费投入在这几个经济体系中的比重有所不同。 1 9 9 8 年在r & d 的投入总量中，日、美企业的r & d 投入比重分别占7 3 4 和6 5 7 ，欧盟仅占6 4 。然而，这三者之间，欧盟政府部门在r & d 投入中的比重是最高的，但美国r & d 经费的公共投入的数额最大。 1 2 第二章企业r & d 投入强度的现状研究 在美日不断加大对r & d 投入的情况下，以英国、德国为代表的欧 盟各国也不甘落后，积极加大研究与开发的投资，大力鼓励技术创新。 现在，德国作为世界上仅次于美国和日本的第三科技大国，是世界上 注册国际性专利最多的国家之一，每1 0 0 万名职工中有1 9 0 项发明， 而日本是1 8 0 项，美国为1 4 0 项。1 9 9 6 年，德国政府还提出了发展科 学技术促进技术革新行动计划，实行政府、企业多种形式的联合研究 开发机制，投入1 5 亿马克，用于资助高科技领域的科技进步与技术 创新项目。近年来，瑞典的研究与开发也一直保持着较高的投入。根 据( ( 2 0 0 2 中国科技统计年鉴，1 9 9 9 年瑞典r & d 经费占国民生产总 值的3 8 ，远超过日本( 2 9 3 ) 、美国( 2 6 5 ) 、德国( 2 4 4 ) 、 法国( 2 1 9 ) 和英国( 1 8 7 ) 等国，居各经台组织成员国之首。在 瑞典的r & d 经费中，政府r & d 经费占2 4 5 ，企业r & d 经费投入占 6 7 8 ，另外还有7 7 的资金来自其他经费投入。 对欧盟从1 9 9 6 2 0 0 0 年r & d 经费总额、企业r & d 经费、政府r & d 经费以及r & d 总额占g d p 的比重、企业和政府r & d 经费总额分别占全 国r & d 经费总额和g d p 的比重作折线图分析如下： 图2 6 欧盟1 9 9 6 2 0 0 0 年r & d 经费总额分布 北京交通人学硕士学位论文 图2 7 欧盟1 9 9 6 2 0 0 0 年r d 经费总额占g d p 的比重 女$ 来源于o e c d ，m a i ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n d i c a t o r s ，n o v e m b e r2 0 0 2 图2 8 欧盟1 9 9 6 2 0 0 0 年企业和政府r & d 经费占r & d 经费总额的比重 从图2 6 、2 8 可以看出，欧盟在1 9 9 6 2 0 0 0 年间r d 投入的经 费总额在逐年增长，企业r & d 经费增长的趋势分布与r & d 经费总额增 长的趋势分布几乎一致，而政府r & d 投入的经费却增长不大，趋势分 布图几乎呈直线分布。从图2 7 可以看出，r & d 经费总额占g d p 的比 重也是逐年增长，但增长幅度不如r & d 经费总额的增长幅度，这说明 在r & d 经费总额增长的过程中，欧盟的g d p 也在逐年上升。 2 3 日本企业r & d 投入状况 ， 据日本科技厅对企业r d 经费投入状况的调查显示，日本企业普 遍重视科技。1 9 9 5 1 9 9 9 年，研发经费总体上增加4 3 。1 9 9 7 、1 9 9 9 1 4 第二章企业r & d 投入强度的现状研究 年r & d 经费占销售总额的比例分别为2 8 9 和3 2 5 。企业内部研究 人员平均占职工总数的8 7 ，在制造企业中的这个比例更高，为 1 1 1 。1 9 9 9 年，日本企业的r d 经费投入达到了7 2 2 ，高于美国 的6 8 2 ( 2 0 0 0 ) ，是西方发达国家中最高的。历年来，日本企业的r & d 投入均占整个国家总投入的7 0 以上。 对日本从1 9 9 5 1 9 9 9 年r & d 经费总额、企业r i d 经费、政府r & d 经费以及r d 总额占g d p 的比重、企业和政府r & d 经费总额分别占全 国r & d 经费总额和g d p 的比重作折线图分析如下： 图2 ，9 日本1 9 9 5 1 9 9 9 年r i d 经费总额分布 图2 1 0 日本1 9 9 5 1 9 9 9 年r i d 经费总额占g d p 的比重 ：e 京交通大学硕士学位论文 # 来源f2 0 0 0 、2 0 0 l 、2 0 0 2 中国科技统计年鉴 图2 1 1 日本1 9 9 5 1 9 9 9 年企业和政府r & d 经费占r e ) 经费总额的比重 从图2 9 、2 1 0 、2 1 1 可以看出，尽管日本1 9 9 5 1 9 9 9 年间r & d 经费总额、企业r & d 经费投入以及政府r & d 经费投入的曲线几乎呈直 线，但还是存在微小的变化，例如r & d 经费总额一年增加，下一年则 又开始下降，但总的趋势是上升的，即呈现出螺旋上升趋势。企业r & d 经费占r d 经费总额的比重虽是逐年递减，但在发达国家中还是比重 最高的国家，且比政府r & d 经费占r & d 经费总额的比重要高出很多。 根据上述分析，可得出下列结论： ( 1 ) 日本r & d 经费总额呈增长趋势，但幅度很小； ( 2 ) 尽管企业r & d 经费在投入数额上没有较大幅度的变化，但同 本企业r & d 经费投入占r & d 经费总额的比重是发达国家中最高的，且 这几年的比重都在7 0 以上； ( 3 ) 政府r & d 经费占r & d 经费总额的比重没有超过2 0 ，且这几 年的变化不大。 日刊工业新闻社不久前进行的调查表明，尽管日本经济处于衰退 状态，日本企业2 0 0 1 年度的研究开发预算仍比上年增加5 5 。很多 企业对纳米技术高度关注。此次调查的对象为2 0 2 家日本大企业。调 查结果显示，日本企业2 0 0 1 年度的r & d 投资预算达到8 7 3 2 5 亿日元( 约 合7 0 5 亿美元) ，增长率为5 5 。调查还发现，日本企业的r & d 投资 重点为环境保护、信息通信、半导体、生物技术和新材料等高技术领 1 6 第二章企业r & d 投入强度的现状研究 域。其中，有4 5 的企业“已经开始”、1 2 的企业“将在一、两年内 开始”研究纳米技术。对于研究开发投资，有5 6 的日本企业表示“要 维持现状”，3 4 的企业表示“将增加”，仅有少数企业打算“减少”。 上述调查结果表明，尽管日本经济处于衰退状态，企业对研究开发新 技术仍表现出高度重视。日本企业的r & d 经费投资额和r & d 人员数量 约占全国的2 3 ，是日本科技发展的主力军。 2 4 韩国r & d 投入状况 ( 1 ) r d 经费总额的发展趋势 2 0 0 1 年，韩国在科技领域全部的r & d 经费支出为1 6 1 1 1 0 韩币， 比2 0 0 0 年的1 3 8 4 8 5 亿韩币相比增长了1 6 3 。r & d 经费占g d p 的比 重达到2 9 6 ，比2 0 0 0 年的2 6 8 增加了0 2 4 ( 见图2 1 2 ) 。人均 r d 经费为2 6 4 美元，比2 0 0 0 年的2 5 9 美元仅增长了2 ，这表明了 韩国的r d 经费总额自1 9 9 8 年金融危机以来出现的减少趋势从1 9 9 9 年开始有所恢复，并在2 0 0 1 年达到了更快的增长速度，已经比1 9 9 7 年金融危机以前的水平增长了3 2 ；但2 0 0 1 年人均r & d 经费的增长速 度很慢，与1 9 9 6 历史最高水平的2 9 7 美元还存在较大差距。 图2 1 21 9 9 1 2 0 0 l 各年韩国r & d 经费总额 1 7 北京交通大学硕十学位论文 图2 1 32 0 0 0 年o e c d 国家中各国的r & d 经费状况 从图2 1 3 可以看到，在0 e c d 国家中，韩国的全部r & d 经费投入 排在第6 位( 前5 位分别是美国、日本、德国、法国、英国) ，而r & d 占g d p 的比重达到了第4 位( 前3 位分别是：瑞典1 9 9 9 年3 8 ，芬 兰2 0 0 0 年3 6 ，日本2 0 0 0 年3 1 2 ) 。可见，韩国十分重视其研究 开发经费的投入，尤其从r & d 经费占g d p 的比重这一反映了一个国家 在经济发展中科技投入的强度来看，韩国已经进入世界领先的地位。 ( 2 ) r & d 经费按来源的分布 从r & d 经费按来源的分布情况看，2 0 0 1 年在全部的r & d 经费投入 中政府及公共部门所占的比重为2 6 ，比2 0 0 0 年增加了1 ；私有部 门的投入比重达到了7 4 ，比2 0 0 0 年增加了o 5 。( 见图2 1 4 ) 图2 1 4 韩国r & d 经费按来源分布情况 ( 3 ) r & d 经费按执行部门的分布 1 8 第二章企业r & d 投入强度的现状研究 2 0 0 1 年研究机构支配的r & d 经费占全部r d 支出的比重为1 3 4 ， 大学所占的比重为1 0 4 ，企业所占的比重达到了7 6 2 。在所有r & d 执行部门中企业的内部r & d 经费支出增长速度是最高的，与2 0 0 0 年 相比增长了1 9 7 ，大学和研究机构的r & d 支出也分别增长了7 4 和 6 3 。而发达国家的r & d 经费支出中企业所占的比重都很高，研究机 构的比重较低。韩国的企业也已经成为国家研究与开发活动的主体， 研究机构在研发活动中还起着十分重要的作用。 幽2 1 5r d 经费执行部门的分布 ( 4 ) r & d 经费按活动类型的分布 从r d 经费的活动类型看，2 0 0 1 年韩国基础研究方面的r & d 经 费投入比重为1 2 6 ，应用研究的比重为2 5 3 ，实验发展的比重达 到了6 2 1 。与2 0 0 0 年相比三类活动的经费增长速度都很快，其中 应用研究的经费增长速度最快为2 0 9 ，基础研究和实验发展分别为 1 6 和1 4 6 。 从下图各国r & d 经费在活动类型的分布情况看，韩国基础研究 的r & d 投入比重低于法国( 2 4 4 ) ，德国( 2 1 2 ) ，美国( 1 8 1 ) ， 但是在实验发展方面韩国投入的比重均高于这些国家。 ! ! 塞銮望叁堂堡主兰垡笙苎 图21 6 各国r & d 经费活动类型的分布情况 ( 5 ) r & d 经费的流动情况 表2 2r d 经费在各执行部门的分配情况 单位： 麓” 国立 政府资其他非 国立私立 国有私有总计 研究 助的研盈利机高等高等 企业企业 机构究机构构院校院校 国立研究 9 8 7 48 1 1 54 1 4 56 4 2 24 3 5 44 2 36 7 12 2 4 4 机构 政府资助 0 ，1 60 9 308 34 3 23 7 20 10 4 71 5 4 的研究机 构 其他非盈 0 0 8o 2 91 2 4 30 6 40 6 50 0 00 0 8o 3 3 利机构 国立高等 0 0 20 0 20 2 4 1 3 9 3o 3 8 0 0 00 0 90 6 5 院校 私卫向寺 0 0 00 0 5o 0