（政治经济学专业论文）对外贸易视角下的我国行业协会研究.pdf

中文摘要 行业协会是市场经济发展的产物，并在市场经济的发展进程中扮演着越来越 重要的角色。我国加入w t o 后，行业协会的发展空间得到扩展，在我国对外贸易 发展中的作用日益显现。然而，由于各种原因，我国行业协会起步较晚，虽然在 经济建设、社会发展、特别是企业成长中已经发挥出一定的作用，但至今还存在 着诸多问题和不足，急需进一步深化改革和不断完善。本文运用经济学相关理论， 紧密结合我国经济体制改革和对外贸易发展的实践，对发展和完善我国的行业协 会以及充分发挥其在我国对外贸易中的促进作用进行了较全面深入的探讨。首 先，运用交易成本理论探讨了行业协会的基本功能，并对发达国家行业协会的发 展进行了实证考察。其次，总结了现阶段我国行业协会的主要特点和作用，揭示 了目前我国行业协会及其功能的缺失，并在此基础上分析了我国行业协会在对外 贸易发展中的促进作用及存在的滞后性。最后，针对我国行业协会及其贸促功能 方面存在的问题，对加强行业协会建设作出了对策思考，并提出了强化行业协会 贸易促进功能应采取的主要措施。 关键词：行业协会市场经济对外贸易功能 对外贸易视角下的我国行业协会研究 a b s t r a c t i n d u s t r ya s s o c i a t i o ni st h eo r g a n i cc o m p o n e n to ft h em a r k e te c o n o m y , p l a y i n gk e yr o l ei nd e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m y s i n c eo u rc o u n t l - y j o i n e di nw t o ，t h ed e v e l o p m e n ts p a c eo fi n d u s t r ya s s o c i a t i o ni se x p a n d e d ，t h e f u n c t i o ni nf o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ta p p e a 聃d a yb yd a y h o w e v e r , d u et o k i n d so fi s s u e , o n rc o u n t r y si n d u s t r ya s s o c i a t i o ns t a r t sr e l a t i v e l yh t e t h o u g h i th a sa l r e a d y p l a y e dac e r t a i nr o l ew h i l eg r o w i n gu pi ne c o n o m i cc o n s t r u c t i o n ， s o c i a ld e v e l o p m e n t , e s p e c i a u ye n t e r p r i s e ，ag r e a td e a l o fp r o b l e m sa n d d e f i c i e n c i e ss t i l le x i s ts of a r , w h i c hn e e df u r t h e rd e e p e n i n gr e f o r ma n dt ob e i m p r o v e du r g e n t l y t h i sp a p e r u s e st h er e l e v a n tt h e o r i e so fe c o n o m y , c o m b i n e p r a c t i c e o fo u rc o u n t i y se c o n o m i cs y s t e mr e f o r mn d f o r e i g n t r a d e d e v e l o p m e n tc l o s e l y , h a sc a r r i e do no v e r a l la n dd e e pd i s c u s s i o ni nd e v e l o p i n g a n di m p r o v i n go u rc o u n t r y si n d u s t r ya s s o c i a t i o na n dg i v i n gf u l lp l a yt ot h e r o l eo fi t sp r o m o t i o ne f f e c ti no u rf o r e i g nt r a d e f i r s t l y , u s e st h et r a n s a c t i o n c o s tt h e o r yt op r o b ei n t ot h eb a s i cf u n c t i o no ft h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n a n d i n v e s t i g a t e st h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r ya s s o c i a t i o ni nd e v d o p e dc o u n t r y s e c o n d i y s u m m a r i z e sm a i nc h a r a c t e ra n de f f e c to fo u rc o u n t r y si n d u s t r y a s s o c i a t i o na tp r e s e n ts t a g e , a n n o u n c e sd e f e c to fo u rc o u n t r y s i n d u s t r y a s s o c i a t i o na n di t sf u n c t i o na tp r e s e n t , f u r t h e rt ow h i c h ，i tp r o b e si n t oi n d u s t r y a s s o c i a t i o ns t i m u l a t i v ee f f e c ta sw e l la sh y s t e r e s i sd u r i n gd e v e l o p i n gf o r e i g n t r a d e f i n a l l y ，i nf i g h to fe x i s t i n gp r o b l e mo f o u rc o u n t r y si n d u s t r ya s s o c i a t i o n a n di t st r a d e p r o m o t i o nf u n c t i o n ，i ts u g g e s t sp l a n st ob u i l d i n gi n d u s t r y a s s o c i a t i o na n dp u t sf o r w a r dt h em a i nm e a s u r e sh o wt os t r e n g t h e ni t st r a d e p r o m o t i o nf u n e t i o n ，k e yw o r d s ：i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，m a r k e t e c o n o m y , f o r e i g nt r a d e ， f u n c t i o n n 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 9 8 0 9 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它枫构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意 作者签名：三丝 日期：出生虚：! 型 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定 储躲珏姥作者签名：经丝 e l 期：2 垒碰i ! 丛 对外贸易视角下的我国行业协会研究 前言 一、问题的提出 在我国原来的计划经济体制下，政府自上而下分配资源，依靠行政手段发号 施令，政府的各项职能全面渗透到企业领域，企业在市场活动中充当被动的角色。 随着我国市场经济体制改革的不断深化，政府正在加快转变职能，其管理职能和 管理范围逐渐缩小，企业正在成为具有独立法人资格、自负盈亏、自主经营的行 为主体。由于目前我国尚处于经济转型期间，在社会经济活动中便自然地产生了 政府不能管，企业也管不了的“空白地带”，其中也包括我国加入w t o 后所产生 的大量原属于政府管理的一些国际经贸事务。 具体而言，这些空白地带主要有：是政府有关部门退出了对国际贸易的大 量事务性管理之后，我国许多企业对w t o 有关规则、国际贸易中相关国家这方面 的制度和法律等了解和研究不够；在有关国际市场和国际贸易技术方面信息的收 集、分析、研究和预报方面的能力明显不足。二是至今尚未真正建立起能够替代 原属于政府职能的，能够代表相关企业处理在国际贸易中发生的种种摩擦、纠纷 和争端的民间性权威性中介机构。三是在国际贸易活动中难以有效维护企业合法 权益，对创造良好的进出口市场秩序的相关管理、监督、维护、调节等明显滞后。 四是在企业经营活动中需要依法进行的有关评估方面的服务，以及为提高企业交 易活动效率，降低交易费用，促进企业发展的有关服务、咨询等方面也是十分缺 失。 众所周知，行业协会是政府与企业的桥梁和纽带。既不代替政府管理企业， 也不取代市场进行资源配置。它作为市场经济的第三部门，主要从事服务、咨询、 协调、沟通、评价、诉讼等活动。显然，要填补上述的空白和缺失，建立和健全 行业协会这一中介组织，并充分发挥其作用无疑是最合适的选择。因此，本文基 于对外贸易的视角，来研究和探讨行业协会如何推动我国对外贸易健康和快速的 发展，无疑具有很强的现实意义。 二、国内外的研究状况 长期以来，国外有许多学者分别从社会学、政治学、管理学和经济学等角度， 对行业协会的性质、功能和演变等进行了大量的探讨和研究。其中包括应用博弈 论工具对古老的“吉尔特”等行业组织之生发衰变进行分析，阐明其对中世纪海 外扩张的积极作用( g r e i f ，1 9 9 3 ，1 9 9 4 ) ；用交易成本理论分析行业协会行为；把 行业协会组织视为并列于市场、企业、国家、非正式网络或门阀的第五种经济制 度或社会秩序，并一道参与对资本主义经济的治理( s t r e e c k ，s c h m i t t e r 和 h o l l i n g s w o r t h d e n g ，1 9 8 5 ，1 9 9 4 ) ；关于门阀和行业协会的经济功能及其与市场、 企业之间关系的讨论，国外的文献也很多，但主要来自社会学家、政治学家和管 对外贸易视角下的我国行业协会研究 理学家1 。 在我国相当长的一段时间内( 1 9 5 6 - 1 9 7 8 年) ，由于计划经济体制排斥市场 经济，作为市场中介组织的行业协会在国内几乎绝迹，相应的行业协会研究自然 无从谈起。在1 9 7 8 年我国实行改革开放以后，行业协会才重新出现并缓慢地发 展。至2 0 世纪8 0 年代末，我国对行业协会的研究还基本处于空白。 我国理论界对行业协会的关注和大量研究开始于2 0 世纪9 0 年代。从一开始 大多集中在对行会组织的历史考究，如探讨中国行业协会的起源、发展及近代化 进程中中国行业协会的作用等，并对行业协会作一些概述性的介绍，逐步延伸到 从经济体制改革和行业管理体制改革的角度，来分析我国行业协会的现状、组织 和功能，并提出一些发展行业协会的政策建议。到9 0 年代后期，我国对行业协 会的研究重点移到发达国家行业协会的介绍和分析上，发表了大量的关于日本、 欧美等国行业协会的考察报告。这些研究十分关注国内外经验和个案，通过对发 达国家行业协会的考察，研究其运行模式和对国民经济的影响，寻求一条中国行 业协会的现代化之路。 近年来，随着我国经济改革的日益深化和对外开放的不断扩大，以及我国行 业协会的加速发展，对行业协会的研究已不再主要局限于一般情况和经验的介 绍，而是开始深入至对行业协会生成、演变的动力机制、我国加入w t o 后应如何 强化行业协会的功能等方面展开研究。主要研究成果有：余晖及其合作者( 2 0 0 0 ) 从经济学角度，探讨了自律型行业组织的制度动力学原理；康晓光( 2 0 0 1 ) 从政 府改革管理体制角度，分析了中国行业协会发展的机遇和重要性；金才敏( 2 0 0 2 ) 从应对贸易争端的角度，研究了行业协会的作用机制。金晓晨( 2 0 0 3 ) 运用比较 研究和实证分析的方法，从中国商会与行业协会的发展现状入手，分析了目前商 会于行业协会发展过程中所存在的突出问题及造成这些问题的原因，并对如何发 挥行业协会的行政管理辅助职能、自律职能、服务职能进行了较为系统的阐述和 探析。 归纳起来，我国学术界对行业协会的研究主要有三个方向：( 1 ) 行会组织历 史考究，主要集中于中国和西欧国家行会史的研究。( 2 ) 中国行业协会现状研究， 主要集中在两个方面：一是对国内外行业协会整体状况及个案的研究，二从行业 协会个案入手研究其功能和组织存在的问题及面临的挑战等。( 3 ) 行业协会的组 织特性、经济特性、法律特性等方面的研究。从总体上看，国内对行业协会在对 外经贸中的功能和作用等方面的研究还比较薄弱。 三、本文研究的思路、内容和方法 本文研究的基本思路：本文围绕着如何强化我国行业协会的贸促功能这一中 心，分两步来逐步展开对有关问题的探讨。第一步重点研究和探讨了在市场经济 参考了余晖的研究，见行业协会及在中国的发展：理论与拳倒，经济管理出版社，2 0 0 2 年版，第9 页 2 对外贸易视角下的我国行业协会研究 条件下行业协会的性质、功能和发展等问题；第二步深入分析了行业协会在国际 贸易领域的作用。本文的这一思路是基于我国行业协会的现实情况，至今我国大 多数行业协会都是伴随着政府机构的改革而产生的，带有浓重的行政色彩，并非 真正以市场体制为基础，亦非因企业的内在需要而存在。因此，要充分发挥我国 行业协会在发展对外贸易的作用，首先必须恢复其市场性，切实解决我国行业协 会在体制和组织等存在的不足。 本文研究内容的具体框架结构安排如下： 第一章主要对行业协会进行了理论分析和实证考察。首先，分析了行业协会 内涵和性质，揭示了行业协会产生的必然性；再次，运用交易成本理论分析了行 业协会的基本功能，以此揭示行业协会这一合约安排的比较优势在于可以降低企 业的交易成本；最后，介绍和分析了主要发达国家行业协会发展的特点和贸促效 应，并从中获得有益的启示。 第二章着重分析了我国行业协会的现状及作用。首先，分析了我国行业协会 生成的途径及作用，同时也揭示了其组织和功能方面的缺失；其次，结合我国对 外贸易发展的进程，阐明了行业协会在我国对外贸易发展中的作用，并根据我国 对外贸易发展中产生的新问题和新要求，分析和指出了我国行业协会在贸易促进 方面的滞后性。 第三章基于前两章的研究和分析，对发展和健全我国行业协会及更好地发挥 其贸促作用进行了相关的对策性研究和思考。一方面，探讨了进一步改革我国行 业协会的路径，使之真正成为适合市场经济发展要求的中介组织；另一方面，提 出了进一步强化行业协会贸易促进功能的若干措施，充分发挥行业协会在我国对 外贸易中的作用。 本文的研究方法：本文遵循马克思主义唯物辩证法的基本原理，坚持历史与 逻辑的统一。主要运用了理论研究与实证分析相结合的方法、比较研究的方法。 3 对外贸易视角下的我国行业协会研究 第一章行业协会的理论分析与实证考察 一、行业协会的性质和特点 1 行业协会的内涵和特征 ( 1 ) 行业协会的内涵 行业协会是在发达市场经济国家普遍存在的一种旨在促进行业发展，规范行 业秩序的社会经济组织形式。至今各国对行业协会的理解不尽相同。如日本经济 界认为，行业协会是指事业者以增进共同利益为目标而自愿组织起来的同行或商 人的团体2 ；据美国经济学百科全书所下的定义，行业协会是一些为达到共 同目标自愿组织起来的同行或商人的团体；英国关于行业协会的权威性定义是： 行业协会是独立的经营单位组成、保护和增进全体成员既定利益的非营利组织3 。 我国对行业协会的认识也有许多不同的解释。例如，有人认为行业协会是以 同行业企业为主体，在自愿基础上为增进共同利益而组织起来的社会经济团体。 也有认为行业协会是同行业企业自愿依法组成的，为促进国民经济的发展提供各 种服务的非营利团体。中国工业经济联合会认为：“行业协会是同行企事业单位 在自愿基础上，为增进共同利益，维护合法权益，依法组织起来的非营利性、自 律性的社会经济团体。”1 9 9 7 年国家经贸委在印发的关于选择若干城市进行行 业协会试点的方案指出：“行业协会是社会中介组织和自律性行业管理组织。 在社会主义市场经济条件下，行业协会应是行业管理的重要方面，是联系政府和 企业的桥梁、纽带，在行业内发挥服务、自律、协调、监督的作用。同时又是政 府的参谋和帮手。” 尽管上述各种定义不尽相同，但对行业协会基本性质的认识是比较一致的。 综合以上各种观点，本文认为：所谓行业协会，是一种由企业会员自发成立的， 在市场经济中开展活动的，以行业为标识的、非营利的、非政府的、互益性的社 会组织。换言之，行业协会是一种具有自发性，市场性、行业性、会员性、非营 利性、非政府性和互益性的社会组织。 具体来说，“自发性”强调行业协会的建立、运作和发展要基于民意，应在 企业白发、自觉、自愿和民主的基础上形成；“市场性”强调市场是行业协会活 动的边界，离开了市场就无所谓行业协会，并因此而区别于其他各种社会团体； “行业性”说明了行业协会以市场经济中客观存在的业种、品种、工种等行业差 异作为组织标识，形成不同类型的行业协会；“会员性”强调行业协会不是实体 性组织，而是以会员为主体的社团组织；“非营利性”强调行业协会的运作不以 营利为目的，不能开展以营利为目的经营活动；“非政府性”强调行业协会既不 是政府机关及其附属机构，也不采用政府行政式的管理与运作机制；“互益性” 2 行业发展与管理，| 9 8 7 年第l i 、1 2 期( 合订本) ，第5 7 页。 转引白张理泉：工业行业管理，中国人民大学出版社，1 9 9 1 年錾，第2 5 页 4 对外贸易视角下的我国行业协会研究 则强调行业协会既不象个别企业那样只是谋取自身利益，也不是为整个社会谋福 利的公益组织，而是在一个特定群体中提供服务的互益性组织。 ( 2 ) 行业协会的特征和性质 上述行业协会的内涵表明，行业协会既不属于政府机构，也不等同于企业。 政府承担社会公共责任，提供的是公共服务、公共产品、服务于全社会的公共事 务，对全社会行使法律赋予的权力，这种权力既有权威性，又具有强制性，普遍 性和排他性，其资源主要来自强制性的税收，显然行业协会并不具有这些特征。 企业是分散的产权主体和决策主体，追求的是最大市场份额和利润，以实现自身 利益的最大化。企业依法经营，照章纳税，其实际职责仅限于本企业的生产经营 和管理事务，提供的是本企业的特定的产品或服务。这种服务是通过消费者购买 其产品而与消费者发生联系，也因此才会对消费者负责。企业所行使的是企业内 部的权力，其作用仅限于本企业。而行业协会的作用则不限于内部，还能体现在 ，在不同的组织之间，因而它与企业性质具有明显区别。在与政府、企业的对比中， 可以发现行业协会具有以下特征： 一是行业协会来源于社会，服务于社会。所谓“来源于社会，服务于社会” 是指它是根据社会经济发展的需要而产生并通过为社会经济服务而生存。这是行 业协会的一个显著的特点。在现代社会中，在国家政府、企业组织之外，还需要 有一个在其中间地带起协调、沟通及提供各种服务的社会中介组织，这就是行业 协会。显然行业协会不带有政府行为的特征。它或是由企业自发形成，或是在政 府的指导和协助下成立。但无论如何，它都像企业一样，通过市场来为企业或政 府提供服务，是一种社会行为，具有社会性。 二是行业协会具有权威。这是行业协会的又一大特点。目前在我国，许多行 业协会是直接从政府专业部门转化而来，也有些是在政府的协助下成立的。即使 在国外，半官方的行业协会也很普遍。由于它们产生的特殊性，这些组织普遍被 社会、本行业所认可，又由于它们掌握的信息广，专业性强，所以具有较高的权 威性。行业协会正是依靠其权威性，在法律规范的指导下发挥社会作用，而不是 依靠权力进行运行，这也是它区别于政府职能的特殊之处。 三是行业协会的生存和发展离不开市场。行业协会不同于企业，不像企业那 样以利润最大化为直接的生产目的，但它是适应市场经济发展需要建立起来的， 它的生存发展离不开市场。所以与企业一样，在市场经济社会中，行业协会必须 按照市场经济的原则运行，努力为政府，企业提供优质的服务，以赢得自己的生 存、发展权。行业协会要在激烈的竞争中站稳脚跟，不断发展壮大，就必须面向 市场，服务市场，使自己成为除企业以外的另一类市场主体。从这个意义上说， 行业协会本身也是市场化的，具有市场性。 行业协会的基本性质主要表现在以下几个方面： 5 对外贸易视角下的我国行业协会研究 ( 1 ) 法律合法性 行业协会是依法成立的经济类社团法人组织。行业协会的成立、建设和发展 必须符合国家有关法律的规定。也就是说，协会组织来源于成员认可的权力必须 得到统治者或国家、法律的承认或追加以及制约，使得这种权力既具备足够的权 威，而又不被滥用。 ( 2 ) 民间组织性 行业协会具有强烈的非官方色彩或民间色彩，主要体现于成立自发性、自愿 性，地位的独立性，管理的自主性，活动的民主性以及经费的自筹性。 ( 3 ) 利益公共性和非营利性 行业协会的生存和发展是建立在行业共同利益和共同发展的基础之上的。行 业协会必须服务于共同利益，以谋取和增进全体会员企业的共同利益为宗旨。 行业协会的非营利性是保证行业协会履行其职能的前提，协会办营利性经济 一实体势必会影响其正常履行职能，有违行业协会的宗旨。 2 行业协会产生的必然性 从行业协会的内涵来看，行业协会是市场经济的自治组织。这种自治组织并 不是市场经济自始就有的。它的产生和发展是多种因素共同作用的结果。结合我 国经济发展和体制改革的现实情况，其产生的必然性有以下几个方面： ( i ) 行业协会的产生是弥补市场和政府失灵的需要 市场对经济的调节具有一定的自发性、盲目性和滞后性，尤其是难以解决企 业的无序竞争问题。当市场出现失灵时，一般首先考虑以政府这只有形之手来弥 补。但是政府亦有失灵和欠公允之时。政府失灵主要表现在以下几个方面：第一， 政府过分利用“社会利益”代表者的权利，对企业行为进行过多的直接干预，导 致企业难有作为；第二，各种产品标准出台时间不够及时，不能适应竞争节奏； 第三，政府部门的倾向性会使一些企业尤其是国营企业占据一定的市场和资源优 势。由于这一优势不是通过正常竞争而来，企业可能会滥用资源经济优势，造成 不必要的浪费，或造成市场的行政垄断；第四，信息反馈回应慢，不能很好地行 使监督市场的职能4 。在市场和政府失灵过程中，需要介于两者之间的中介组织 加以弥补，而行业协会的服务、沟通、协调、监督与仲裁等职能恰能弥补这些缺 失，引导企业开展有序竞争。 ( 2 ) 行业协会的产生是企业发展的需要 行业协会作为一个集体行动者，它可以集中行业内分散的资源，为企业提供 所需要的公共物品，从而满足成员企业发展的需要。企业自愿结合或加入一个行 业组织，可以寻求仅靠企业自身无法满足与实现的特殊需求与利益。这些特殊需 马慧琼等；行业协会与企业竞争行为的引导 ，广西财政高等专科学校学报，2 0 0 2 年第2 期，第1 6 页 6 对外贸易视角下的我国行业协会研究 求主要表现在：一是企业为控制并降低经营成本，提高运营效率，需要获得社会 化、专门化的服务和帮助；二是企业为降低市场交易费用，避免无序竞争的伤害， 需要获得信息、协调利益、反映要求、维护权益等。在我国原来实行传统的计划 经济体制下，企业的这些需求主要依赖于政府的供给，如今这种供给越来越不适 应企业发展的要求，且对大量的非国有企业而言，来自政府供给的渠道本来就不 够畅通和有效。因此各类企业都渴望通过建立一种社会化的机制，并从社会化的 渠道获得这方面的有效供给，包括满足今后不断产生的各种新的需求。 ( 3 ) 行业协会的产生也是政府完善职能的需要 在现代市场经济条件下，政府的宏观经济管理职能日益趋于健全和高效。随 着我国经济体制改革的不断深化，政府职能正在加快转变和完善，由此产生出许 多新的需要，主要有以下几个方面：一是政府要转变职能并精简机构，大量过去 由政府包办的办企业、办社会的职能，需要有序地分离并尽快地转移；二是政府 可直接调配的各种资源日益匮乏，政府为保证其主要任务与目标的完成，必须将 有限的资源集中配置到满足全社会公共需要的领域和环节中去，其结果必然是进 一步地做出有所为，有所不为的抉择5 。因此，政府需要有关组织载体来具体承 接政府下放的职能。原来由政府机构承担的行业管理职能，应该交由代表行业的 行业协会来承接。 ( 4 ) 行业协会的产生是积极参与国际竞争的需要 随着经济全球化潮流的日益高涨，各国企业在国际市场上竞争日趋激烈，这 固然需要其政府提供必要的支持、保护和协调，但政府行使的职责必须符合国际 规则。如世贸组织对政府在经济活动中的行政职能和行政程序都有明确规定，政 府只能在1 j 盯o 的法律框架体系内行使职权。而世贸组织对非政府组织( n g o ) 的 行为没有直接干预的权利，这就为行业协会提供了充分的活动空间。也就是说， 行业协会在帮助和促进企业有效参与国际竞争方面有着天然的优势，具有政府所 不具备的功能。从当今世界上许多国家的实践来看，行业协会可以在i v l o 规则允 许下对会员企业提供大量的政府所不能从事的公开保护、支持和帮助。 3 行业协会与政府及企业的关系 为了进一步明确行业协会的特点和性质，需要我们更深入地探讨行业协会与 政府及企业的关系，以此更好地对行业协会进行定位。在市场经济中，企业是市 场的主体，是国民经济的微观活动层，政府则处于宏观管理层。行业协会是介于 企业与政府之间的相对独立的专门服务于企业的中介组织。从我国的实际情况出 发来分析行业协会与政府及企业的关系，行业协会的产生和发展，既要满足企业 的需要，也要符合政府的需要。 ( 1 ) 行业协会与企业的关系 5 尚河清：行业组织定位之探析，上海改革) ，2 0 0 1 年第5 期，第8 页 7 对外贸易视角下的我国行业协会研究 企业的发展是行业协会生存和立足之本，因此，行业协会服务的第一对象就 是本会的企业。只要是与企业有关的且需要协会办理的事情，协会应有求必应， 竭心全力，这是协会必须履行的职责。行业协会要真正解决生存发展、职责范围、 社会地位及工作经费等问题，关键是要向企业提供企业所需且从政府和其他社会 部门所得不到的服务只有在此基础上，企业才有履行交纳会费，支持协会活动 等义务。因此，维系行业协会与企业良好关系的基本要求是：生产、加工和销售 等事务由企业自行承担，即赢利部分由企业进行；行业协会的任务是协助企业做 好生产、加工和销售工作，为企业最大限度获取利益提供各种服务。当然，行业 协会开展一些活动，可能也会涉及到赢利部分。但这种赢利，一方面不能与企业 争利，另一方面又不能以赢利为目的，直接参与利润分配的活动，即使获得一定 的利益，也应用于进一步提高为企业服务的水平和能力。 ( 2 ) 行业协会与政府的关系 政府是行业协会发展的外部组织，处理好行业协会与政府的关系是确保行业 协会职能建设的关键性因素之一。政府是一个拥有强制力并以强制力为后盾处理 社会公共事务的社会组织，是市场经济的执法者和行为规范的调节者，但不是企 业和行业协会的上级主管部门。行业协会是企业为了维护自身利益而依法设立的 具有独立主体地位的非营利性社团法人。这里的。独立”，指的是独立于政府， 除依法登记，并接受有关政府部门监督和管理外，与任何政府部门之间没有领导 与被领导的关系，不享受任何政府系列的待遇。因而，政府与行业协会应该是两 个具有独立法人的主体，他们之间的关系应该是合作伙伴关系，不是上下级关系， 也不是指导与被指导、领导与被领导的关系。 行业协会与政府的关系定位决定着行业协会与政府在管理行业公共事务职 能上的适度分工。当然，行业协会数量的增加和影响力的扩大，并不意味着政府完 全退出行业管理，而是政府改变了管理的方式，即由直接管理变为由行业协会接 受授权或委托职能的间接管理。行业协会与政府职能合理分工的总体性原则是： 涉及到宏观、决策、规划等方面的事务由政府来行使，而中观和微观、执行与技 术性的事务则由行业协会来承担，行业协会可以参与政府有关行业管理的宏观决 策和规划方面的事务。政府作为社会公共利益的代表，市场经济秩序的监控者， 有责任规范和监督行业协会的运行，防止行业垄断。但是政府管理行业协会应该 是规章的管理，规范的管理而不是具体业务和细节上的干预。 由此可见，行业协会与企业、政府的关系本质上是政府与企业的关系。政企 关系决定着行业协会与企业、行业协会与政府的关系。在政府与企业存在行政隶 属关系、并进行部门管理的情况下，企业一般不需要行业协会，政府也没有必要 将行业管理职能交给行业协会。只有当企业与政府没有隶属关系，而且对社会实 行行业管理的时候，企业才需要行业协会。此时，政府面对的不再是各个企业， 8 对外贸易视角下的我国行业协会研究 而是各个行业。因此，政府转变职能，改革对企业的管理方式是行业协会职能建 设的一个前提条件。反过来看，行业协会只有履行好向企业和向政府提供双向服 务的职能，真正成为联系政府与行业、企业的桥梁和纽带，才能进一步加快政府 职能转变的步伐，政府也才能将经济管理的重心转向宏观调控，优化社会管理的 质量上来。 二、行业协会的基本功能基于交易成本理论的研究 1 交易成本理论 行业协会是市场经济发展的必然产物，并在市场经济发展中发挥着十分重要 的作用，突出地表现在其所具有的基本功能上。深入地探讨行业协会的基本功能， 有助于我们进一步较全面认清其性质。著名经济学家科斯曾用交易成本理论对企 业进行了深入的分析，而行业协会是一种比企业还要古老的经济组织，我们在这 里可以运用交易成本理论对行业协会的产生及功能进行分析和探讨。 ( 1 ) 交易成本 对于交易成本，著名经济学家张五常在经济解释一书中作出如下阐述： “可以把交易成本看作是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草 和实施合约的成本、界定和实施合约的成本。简而言之，交易成本包括一切不直 接发生在物质生产过程中的成本。” 根据上述交易成本的概念，我们可以理解为交易成本是在产权( 根据契约) 被用于市场商务活动中的交易时发生的。首先，交易成本由信息搜寻( 在作出决 策之前找到足够数目的交易伙伴，弄清他们的地址、他们产品的设计、质量、可 靠性以及大量其他相关的方面) 成本构成，还有谈判成本、缔约成本、监督履约 情况的成本以及可能发生的处理违约行为的成本。 ( 2 ) 企业是合约安排的一种形式 科斯的核心观点是，制度运作的成本( 交易成本) 差异导致了企业来代替市 场。一方面，市场交易涉及产品或商品，另一方面，企业交易涉及生产要素。因 此可以把企业的成长看作要素市场替代了产品市场，从而节约了交易成本。科斯 认为：。建立企业有利可图的主要原因是：利用价格机制是要花费成本的。通过 价格机制组织生产的最明显的成本是发现相关价格的成本。”7 在没有企业的情况下，发现价格的成本较高，其原因就是：同企业相比，需 要进行多得多的交易，每一个交易都需要成本。如果消费者要为每一份贡献或商 品每一组成部分付款，而不是为单一的成品付款，那么成本就常常高得吓人。一 种替代的方法就是，所有合作的投入者相互签订合约，每一所有者商定服务的价 格，最终商品的价格就是所有价格的总和。作为这些合约的一种替代方法就是， 转引自刘秀生：新制度经济学，中国商业出版社，2 0 0 3 年版，第5 6 页。 转引白刘秀生；新制度经济学) ，中国商业出版社，2 0 0 3 年版，第5 2 页 9 对外贸易视角下的我国行业协会研究 一个主要的代理人可以同每一个投入所有者签订合约，按某种价格为转让的使用 权付款，并以另一种价格出售最终产品。关于这种减少合约的方式，科斯认为： “某一生产要素( 或其所有者) 不必与企业内部同他合作的生产要素签订一系列 合约。”8 这一系列合约被一个合约代替了。 但这种替代不是无止尽的。当产品市场的交易被要素市场的合约部分代替 时，产品市场的交易将减少，随着交易的减少，发现价格成本会下降。而企业内 部监督、管理的成本( 要素市场的交易成本) ，将会随着发现价格成本( 产品市 场交易成本) 的下降而上升。当一种成本的下降与另一种成本的上升在边际上相 等时，这种替代就将停止。即科斯所说的：“企业不断扩张，直到在企业内部组 织一笔额外交易的成本，等于公开市场上通过交易完成同一笔交易的成本为止。” 9 但该条件决定的实际并不是企业的规模，而是合约替代的程度。 交易成本包括发现价格的成本、谈判成本、缔约成本、监督履约成本，当这 些成本由于外在制度、技术进步原因发生变化时，就会出现不同的合约形式，也 即是不同的企业组织形式。 ( 3 ) 行业协会也是合约安排的一种形式 企业的性质就是一种合约替代了一系列合约。在这种合约下，投入所有者放 弃了一组明确界定的使用投入的权力( 产权) 以获得收入。从这个角度来看，行 业协会( 纯自发组成的行业协会) 和企业有着惊人的相似点：行业协会由会员投 入一定的资产( 各种会费、捐助) 并获得各种收入。相比之下，行业协会产品的 形式则具有多样性，诸如信息供给，技术培训，内部协调，向政府游说争取利益 等，而且这些产品都没有直接货币化。这些产品和企业提供的私人产品相比，有 点类似俱乐部产品，更接近公共产品。所以行业协会在其本质上和企业一样，都 是市场上的交易主体( 企业) ，为了减少交易成本而达成的一系列合约安排，以 协会内部的监督、管理的成本代替企业问经常反复出现的谈判、缔约等交易成本。 这正如科斯所认为的那样，建立企业有利于可图的主要原因是使用价格机制要花 费成本。那么企业单位放弃部分产权去组建行业协会的真正动力也在于减少交易 成本。 2 行业协会的功能 为了进一步认清行业协会有利于减少交易成本，需要我们深入考察其主要实 际功能，因为行业协会对降低交易成本的作用在其实际所具有的功能和行使的职 责中可以得到充分的体现。纵观当今世界各国，特别是发达国家的行业协会，其 功能体现在许多方面，主要有参与制定行业规划及技改前期论证、行业调研和政 策立法建议、组织展览会、制定行业标准、协调维权等等。这些功能大致可以分 转引自刘秀生：新制度经济学，中国商业出版社，2 0 0 3 年版。第5 3 页。 9 转引自彭德琳：新制度经济学，湖北人民出版社，2 0 0 2 年版。第5 6 页。 l o 对外贸易视角下的我国行业协会研究 为协调功能、服务功能、保护功能三大类。 ( 1 ) 协调功能 行业协会的协调功能就是奥尔森所说的集体行动，主要包括政府游说争取有 利的法律、政策，制定、监督和实施行业规范，协调价格，拓展市场等等。 第一，政策游说活动。 向政府游说属于“相容性集体物品”。其特点是利益主体在追求这种利益时 是相互包容的，所谓的“一损俱损，一荣俱荣”。相容性集团实现其共同利益仅 仅是一种可能，因为它还存在搭便车的行为。搭便车行为极大地削弱了行业内单 一企业提供这种产品的积极性。为了解决这个问题，以提高整个行业的总福利， 出现了有选择性的激励的合约模式，相关企业通过组织行业协会，共同负担成本， 而且一般都采用大企业负担更多费用的模式。这也是目前许多行业协会中大企业 负担较小企业多的原因之一。 需要注意的是，当某个相关行业的企业数量很多时，以游说疏通为初始目的 的行业协会是不可能存在的。游说疏通活动实际上只是行业协会为争取会员支持 和加入所作努力的一个副产品。一般来说，在那些大行业协会中( 即不存在少数 具有支配地位的会员) ，只有在组织发展到比较成熟的时候，行业协会才会提供 游说功能。表卜1 描述了行业协会类型与政策游说功能。 表1 1 行业协会类型与政策游说功能 行业协会类型政策游说功能 小集团型行业协会 由于机会主义的可能性少，功能能够比较顺利的开展 寡头型行业协会支配性的会员愿意承担费用，故进行的可能较大 大集团型行业协会、 搭便车行为使得游说功能只可能作为副产品出现 第二、价格协调 t 协调价格主要有两种形式：一是企业为了提高同行业的整体利益，限制产量， 以提高产品价格。二是为了避免企业采用低价格战略打入国际市场，竞相压价， 从而遭到进口国的反倾销或反补贴诉讼，企业限制出口量及其价格。和游说疏通 活动不同的是，价格协调属于。排他性的集体物品”。这类物品的特点是利益主 体追求这种利益时是相互排斥的。在完全竞争市场情况下，防止价格下跌的唯一 办法就是外部干预政府价格支持、卡特尔协议、行业协会议价等等。卡特尔 协议、行业协会议价则属于企业间的协议。相对于企业间的临时价格联盟，行业 协会的合约安排可能具有更低的交易成本，因为它用的就是以行业内部的监督、 管理的成本代替企业间经常反复出现的谈判、缔约的交易成本。一个有效的组织 结构将会有效地降低内部的管理成本，因而行业协会一般也采用严格的企业管理 制度。 第三，制定行业规范并负责监督实施，提高行业信誉。 对外贸易视角下的我国行业协会研究 行业规范包括产品标准、工人执业标准以及其他相关标准。行业协会通过制 定行业规范，对于限制恶性低价竞争，促进行业健康发展具有一定的积极作用。 如果排除政府外部因素的干扰，一般来说，一个产业在其发展过程中，通常 都会出现以下情况：由于技术、资金等因素的限制，某一新型产业在初始阶段， 一般只有少量几个企业，这些企业也能获得丰厚的利润。随着技术、资金限制的 消失，在丰厚利润的诱惑下，大量的模仿者将涌入这个行业，使得竞争空前激烈、 利润急剧下降。 为了便于分析，假设政府不采取干预活动，市场中存在4 个企业( a 、b 、c 、 d ) ，都生产产品p 。假如前3 个厂家都严格按照规格生产，成本为t ，而另一个 企业d 通过降低产品品质，其成本为y t 。由于信息不对称，使得消费者对产 品的度量成本很高，顾客购买两种不同质量的产品付出的价格一样。这样一来， 3 家企业的正当利益受到企业的d 的侵害，像企业d 这样的企业被称为搭便车模 仿企业。作为一个以追求利润最大化的企业，将有可能采取相应的措施，以确保 自己的利益不受侵害，该措施称为f 。假如企业a 打算找出是哪家企业在从事这 种搭便车生产行为，然后告诉消费者是产品之间的区别，但企业a 一旦采取这种 行为并取得成功，其他两家正常生产企业将会因此而获利，尽管它们并没有为此 付出任何成本。在这种情况下，如果企业a 所占的市场份额特别大，它有可能采 取这种行动，因为它从这种行动中获得的收益将大于成本，即使存在其他的搭便 车者。否则，企业a 将不会实施这种行动，而选择其他更经济的方案。 一个更经济的方案，就是企业a 联合其他企业一起采取行动。即企业a 、b 、 c 联合起来组成联盟u ，共同从事f ，共同负担成本，享有收益。 在上述例子中只有四家企业，搭便车的企业只有一个，而现实情况要复杂得 多，搭便车企业的数量可能会有很多。在这种情况下，企业选择组成联盟共同寻 找搭便车者，所需花费的搜寻成本要远大于上述例子中的搜寻成本。交易成本的 不同会产生不同的合约形式。当搭便车企业数量众多时，企业将会放弃联盟而选 择加入行业协会。因为通过行业协会来排除搭便车者，会大大降低企业搜寻搭便 车企业的成本。例如温州清市低压电器企业是成功制定行业保护价的典型。其组 成行业协会的2 4 个企业集团，包括了7 5 4 个集团下属成员企业，产值占乐清市 低压电器行业总产值的8 0 以上。为此，这些会员有充分的利益动力联合起来， 共同排除其他搭便车的生产者。但是由于其他可能搭便车的生产企业数量众多， 极高的搜寻成本使得寻找搭便车企业几乎不可能。于是通过行业协会建立行业的 产品规范，会员企业的产品可以贴上协会的认证标志，从而极大地降低排他成本。 同时行业协会还制定质量保证协定，并设法取得政府支持，利用政府强制力共同 打击搭便车生产者。 ( 2 ) 服务功能 对外贸易视角下的我国行业协会研究 尽管行业协会的各种协调活动( 集体行动) 能在一定程度上排除各种投机、 搭便车的机会，但一个行业协会单靠提供这些集体性产品是无法生存的，行业协 会还必须提供非集体性服务。这些非集体性服务主要有：行业统计、办刊咨询、 组织展销会、帮助企业改善经营成果、国内外经济交流与合作、市场建设( 反倾 销等) 、技术培训、反映会员要求协调维权等。 第一，提供信息服务。 随着社会的发展，企业的信息搜寻成本在企业总成本之中所占的比例越来越 高。信息搜寻成本主要包括：在做出决策之前找到足够数目的交易伙伴、弄清楚 他们的地址、产品设计、质量、可靠性以及其他相关方面的成本，也就是制度经 济学所说的发现价格成本。 企业获取信息可以向专业公司购买也可以通过自身的力量进行搜寻。自己搜 寻与专业公司相比各有优势。假如企业之间是互不免费赠送信息的，依靠专业公 司信息所付出的成本相对要低一些，因为同样的信息专业公司只需要付出一次搜 寻成本比如l o 个公司都需要一种产品的市场需求信息，信息专业公司搜寻这 种信息所出的成本是i 0 0 万美元，那么平均一家公司只需要分摊1 0 万美元，而 这些公司如果依靠自身力量去搜寻信息的话，就将付了1 0 0 万美元。当然也会出 现企业自己搜寻的情况，因为它认为独占这些信息的收益可能会更高一些。这正 如前文所说的那样：交易成本由于外在制度、技术进步等原因发生变化时，就会 出现不同