（政治经济学专业论文）开发区体制模式转换研究.pdf

摘要 为了解决由“开发区热”所引起的严重的乱占土地和农民失业等问题，从2 0 0 2 年 开始，党中央、国务院对我国的开发区进行了大规模的清理和整顿。党中央的这一举措， 使一些人对我国的开发区是否应该“淡出”产生了疑问。开发区整顿其实并不是由开发 区本身的问题引起的，而是我国的政绩考核体制和土地产权制度不完善的直接结果。在 中国走向新工业化道路的历程中，充当先行者和探路者，仍然是开发区最基本的使命。 本文主要探索了在走出追求数量的误区之后，我国的开发区如何寻求质的突破。入 世后，我国开发区所处的政策环境、法律环境、竞争环境都会发生变化，为了适应内、 外环境的变化，我国的开发区必须不断的调整其发展目标和运行方式，实现其体制模式 的转换。文章回顾了我国开发区的发展历程，并重点对我国开发区体制模式的现状进行 了分析，总结了我国开发区体制模式建设中存在的问题。在借鉴其他国家和地区经验的 基础上，对我国开发区的体制模式选择提出了建议。在中西部的开发区继续实行政府强 授权的体制模式的同时，建议我国东部的开发区要实现从政府强授权的体制模式向市场 体制模式的转换。最后，文章从规范政府行为、完善资本市场、发展制度创新环境等方 面对我国开发区体制模式的转换提出了对策和建议。 关键词：开发区；管理体制；创新体制；模式转换 a b s t r a c t i no r d e rt os o l v et h ep r o b l e mo ft a k i n gi a n da r b i t r a r i l ya n dm a k i n gp e a s a n tu n e m p l o y e d w h i c hw e r ec a u s e db y “t h eh o td e v e l o p m e n tz o n e s ”s i n c e2 0 0 3 t h ec e n t r a lp a r t yc o m m i t t e e a n ds t a t ed e p a r t m e n th a dc a r r i e do ne x t e n s i v ec l e a r a n c ea n dr e c t i f i c a t i o nt ot h ed e v e l o p m e n t z o n e si uo u rc o u n t r y t h i sa c t i o n sm a d es o m ep e o p l es u s p e c tw h e t h e rt h ed e v e l o p m e n tz o n e s i no u rc o u n t r ys h o u l d “f a d eo u t ”i nf a c t r e c t i f y i n gt h ed e v e l o p m e n tz o n e sw a sn o ta c t u a l l y c a u s e db yd e v e l o p m e n tz o n e s o w np r o b l e m h o w e v e r ，i t st h ed i r e c tr e s u l t so fo u rc o u n t r y s i n c o m p l e t em e r i ts y s t e ma n dl a n dp r o p e r t yr i g h ts y s t e m i nt h ec o u r s eo fm o v i n gt o w a r d st h e n e wi n d u s t r i a l i z a t i o np a t hi nc h i h a s e r v i n ga sf o r t h g o e ra n de x p l o i t e rr e m a i n st h em o s tb a s i c m i s s i o nf o rd e v e l o p m e n tz o n e s 。 t h em a i nr e s e a r c ho ft h i sp a p e ri sh o wl i l ed e v e l o p m e n tz o n e si no u rc o u n t r ys e e kt h e b r e a k t h r o u g ho f t h eq u a l i t ya f t e rg o i n go u to ft h em i s t a k e ni d e ao fp e r s u i n gt h eq u a n t i t y a f t e re n t e n n gt h ew t o , p o l i c ye n v i r o n m e n t ，l e g a le n v i r o n m e n ta n dc o m p e t i t i o n e n v i r o n m e n tw i l lb ec h a n g e d i no r d e rt oa d a p tt ot h ei n n e ta n do u t s i d ec h a n g e s t h e d e c e l o p m e n tz o n e sm u s tc o n s t a n t l yt r a n s f o r mt h e i rd e v e l o p m e n tg o a l sa n do p e r a t i o nw a y s ， a n dr e a h z et h el l a n s f o r m i n gs y s t e mm o d eo fd e v e l o p m e n tz o n e s t h i sp a p e rr e v i e w e dt h e d e v e l o p m e n tc o u r s eo fd e v e l o p m e n tz o n e si no u rc o u n t r y ，e s p e c i a l l ya n a l y z e dt i l ec u r r e n t s i t u a t i o no f0 1 1 1 c o u n t r y sd e v e l o p m e n tz o n e ss y s t e mm o d e ，a n ds u m m a r i z e dt h ee x i s t i n g q u e s t i o n si nt h ec o n s u u c t i o no fd e v e l o p m e n tz o n e ss y s t e m o nt h eb a s i so fu s i n ge x p e r i e n c e o fo t h e rc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，w ep u tf o r w a r ds u g g e s t i o n so nt h es e l e c t i o no fd e v e l o p m e n t z o n e ss y s t e mm o d ei nc h i n a w h t h ed e v e l o p m e n tz o n e si nt h em i d w e s ts h u n c o n t i n u e i m p l e m e n t i n gg o v e r n m e n t ss t r o n g i ya u t h o r i z e ds y s t e mm o d e ，t h ed e v e l o p m e n tz o n e si nt h e e a s to fo u rc o u n t r ys h o u l dr e a l i z et h ec o n v e r s i o nf r o mg o v e r n m e n t ss t r o n ga u t h o r i z e ds y s t e m m o d et ot h em a r k e tm e c h a n i s mm o d e f i n a l l y , t h i sp a p e rp r o p o s e ss o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n so nh o wt oc o n v e r s et h ed e v e l o p m e n t z o n e ss y s t e mm o d e ，i n c l u d i n gs t a n d a r d i z i n g g o v e r n m e n tb e h a v i o r , p e r f e c t i n gc a p i t a lm a r k e t ，a n dd e v e l o p i n gi n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t k e y w o r d s ：d e v e l o p m e n tz o n e s ；m a n a g e m e n ts y s t e m ；i n n o v a t i o ns y s t e m ； m o d et r a n s f o r m a t i o n i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：肄日期：j 型虹玉止 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位 论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机 构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：； ! 卑指导教师签名参 雀鲤 日 期：删日期：趔世丛 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 东j 边公 通讯地址：r ) 企墨屠，由夏脚昭 电话：幽篁丝 2 邮编：趔! 绝 引言 1 选题的背景及意义 从1 9 7 9 年国务院批准设立蛇口工业区开始算起，找国的开发区建设已经走过了整 整2 6 年的历程。2 0 多年来，我国的开发区在改善投资环境、引进外资、促进产业结构 调整和发展经济等方面都起到了非常积极的辐射、示范和带动作用但是，在我国近年 来的“开发区热”中，出现了开发区过多过滥、违规用地等问题。据统计，2 0 0 3 年全 国各类开发区达6 0 1 5 个，各类开发区规划面积达3 6 万平方公里，超过了全国现有城 镇建设用地总量。在数以千计的开发区中，经国务院批准的仅占6 ，省级批准的占 2 6 6 ，其他均为省级以下开发区，占6 7 4 同时，由于园区用地末批先用、非法占 有、违规交易的现象十分严重，致使大量土地被闲置，大量农民被迫失业，据统计，全 国开发医士她有4 3 闲置。针对这些问题，2 0 0 3 年，国务院连续下发了关于暂停审 批各类开发区的紧急通知、关于清理整顿各类开发区加强建设用地管理的通知等文 件，对治理整顿土地市场秩序做出了一系列部署并取得了重要的成果，各地停止审批设 立新的开发区和开发区扩区；原有各类开发区6 0 1 5 个，已撤消3 7 6 3 个；各地发现土地 违法行为1 7 8 万件，立案查处1 2 7 万件，结案1 2 4 万件，罚没款1 2 2 亿元，收回土 地面积5 8 7 8 4 公顷。1 。这标志我国开发区的发展进入了清理、整顿、规范、总结阶段。 然而，我国所出现的“开发区热”并不是由于开发区本身盼原因造成的，而是我国的地 方官员政绩考核机制不合理和农村的土地产权不明确的直接产物。对开发区的清理和整 顿并不意味着它已经完成历史使命，走向灭亡。在中国走向新工业化道路的历程中，充 当先行者和探路者，仍然是开发区最基本的使命。在未来一段较长的时期内，开发区仍 然承载着我国体制创新、技术升级、产业结构升级、农村城镇化和剩余劳动力转移的功 能。 在开发区走出追求数量的误区之后，开发区将面临着姗何寻求质的突破，实现经济 开发区与国际接轨的问题。我国的开发区是在政府高强度授权下建立起来的，然而，开 发区诞生2 0 多年后，环境发生了变化：市场机制大面积建立，城市基础设施水平提高， 加工制造能力普遍提高：劳动力、资金、技术等要素的流动性上升，产业管制放松，政 府职能定位逐渐明确；开发区政策优势已经不复存在，财政的体制安排到期”1 。同时， 全球化加速和w t o 的进入使区域竞争加剧。我国开发区所处的政镱环境、法律环境、 竞争环境的变化使得原来在政府高强度授权下所建立的启动和开发体制、管理体制、竞 争和创新体制受到了挑战。为了适应内部环境和外部环境的变化，开发区必须不断的微 调其发展目标和运行方式，实现其体制模式的提升和转换。 2 开发区的概念界定 开发区的种类很多，广义的开发区包括经济技术开发区、高新技术开发区、保税区、 边境经济合作区、旅游度假区等。本文所定义的开发区，是指通过政府特定程序划定的 新兴经济区域，包括国家级经济技术丌发b 和高新技术开发区。由于两类开发区住近年 来出现政策交叉、区域叠加的趋势，还由于两类开发区在产业结构和园区行为方面的趋 同，所以，本文在研究时对两类开发区并不加以区分。 3 创新之处 体制问题是一个极为困难的研究课题，其内涵既丰富又抽象。对) f 发区体制的研究， 学术界很少涉及。但是对于开发区来说，体制问题又是一个很重要的问题，如果我们热 心于发展我国的高科技产业，就首先应当热心于落实各项改革措施，建立起有利于高新 技术以及相关产业发展的经济和社会制度“1 。本文就是选取体制这一角度来研究开发区 的，主要的创新之处在于： ( 1 ) 在开发区体制研究的过程中，结合了具体的国家和地区，结合了具体的历史 阶段。不同的开发区所处的地理、历史、社会和文化等背景不同，决定了开发区的运行 方式必然呈现出各具特色的多种形态。因此，本文在分析欧美、亚洲其他国家和地区以 及我国的开发区体制模式时，只是进行比较与借鉴，而不进行优劣评价。开发区所处的 历史阶段不同，政策环境、法律环境、竞争等环境不同，开发区体制模式的选择必然也 不同。本文所提出的开发区体制模式的转换是建立在肯定我国开发区初始体制设计所取 得的成就的基础上。 ( 2 ) 本文分别从启动开发体制、管理体制、竞争和创新体制几个方面来研究开发 区的体制模式。以前对开发区体制的研究往往集中在管理体制上，而对其他三个方面的 研究比较少。 ( 3 ) 提出了东部和中西部地区的开发区体制模式选择应该区别对待的观点。以前 的研究，往往把全国作为一个研究的整体，而不考虑东部和中西部地区经济和文化的差 异。 4 研究的思路和框架 本文的基本脉络是，以马克思对生产力和生产关系，经济基础和上层建筑的经典论 述和其他相关经济理论为基础，分析了入世后，随着环境的变化，开发区体制模式转换 的必要性。在分析了我国开发区发展历程及体制模式现状的基础上，着重研究了我国开 发区体制模式建设中存在的主要问题。并通过借鉴其他国家和地区的经验，解决了我国 开发区入世后如何进行体制模式转换的问题。 在引言里，首先介绍了本文研究的背景，分析了我国开发区继续存在的必要性。接 着给出了重点研究的中心思想：入世后，我国开发区所处环境的变化，必然会带来开发 区体制模式的转换。除了引言和结论外，本文一共分为四章，第一章介绍了国内外关于 开发区及其体制问题的相关研究成果和理论，涉及马克思经典理论、西方体制理论，产 业集聚、技术创新等其它经济学理论，本章为其它章节的研究提供了理论基础。第二章 在介绍欧美、亚洲其他国家和地区的开发区体制模式特点的基础上，重点概括了借鉴其 他国家经验对我国开发区体制模式建设的启示。论文第三章回顾了我国开发区的发展历 程，并重点对我国开发区体制模式的现状进行了分析，总结了我国开发区体制建设中存 在的问题。第四章是本文的核心部分，首先分析了开发区体制模式转换的必要性，接着 在借鉴其他国家和地区经验的基础上，提出了我国开发区体制模式的选择，并对我国丌 发区如何进行体制模式的转换提出t n 应的对策。最后一部分是结论，对本文研究的主 要内容进行了概括和总结，并对进一步的研究进行了展望。 3 第一章、开发区体制研究的相关理论基础 一、体制理论“ 1 马克思关于体制的经典论述 体制问题涉及到社会历史观。马克思主义关于社会基本矛盾理论认为，社会存在和 社会意识的关系问题是社会历史观的基本问题。社会存在指社会生活的物质方面，包括 地理环境、人文因素和生产方式。其中生产方式是社会存在的基础，是社会发展的决定 力量。生产方式作为生产力和生产关系的统一，既是人类社会赖以存在的基本前提，又 决定着社会的性质和变革。社会意识是社会生活的精神方面，是社会存在的反映。社会 存在决定社会意识，社会意识又具有相对的独立性。这种相对独立性表现为：社会意识 与社会存在的发展不完全同步；社会意识与社会存在( 社会经济) 的发展不完全平衡；社 会意识具有历史继承性；社会意识诸形式之间相互作用、相互制约：社会意识对社会存 在具有反作用，阻碍或促进社会的发展。 体制属予上层建筑范畴，涉及到社会的基本矛盾。马克思主义认为，人类社会的基 本矛盾是生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的矛盾。生产力是人们获取物质生活 资料的能力，体现人与自然的关系。生产关系是人们在社会生产过程中发生的、结成的 经济关系，体现人与人的关系，包括所有制形式、交换关系、分配形式以及消费关系。 生产力决定生产关系。生产关系作为生产方式的形式，具有相对的稳定性，对生产力有 能动的反作用。马克思认为，生产资料所有制是生产的前提。马克思指出嗍：“一般来说， 人在作为劳动者出现以前，总是作为所有者出现，即使所有物只是他从周围的自然界中 获得的东西”。先进的生产关系促进生产力的发展，不适合生产力性质的落后的生产关 系阻碍生产力的发展。经济基础是一定社会的生产关系的总和，上层建筑是建立在一定 经济基础上的社会意识形态以及与之相适应的政治法律制度的总和，包括政治上层建筑 和思想上层建筑。经济基础对上层建筑起着决定性作用，表现为经济基础的性质决定上 层建筑的性质；经济基础的变革决定上层建筑的变革。但上层建筑也并不是消极被动地 适应经济基础，它对经济基础具有能动的反作用，表现为它是为经济基础服务的。当上 层建筑为适合于生产力发展要求的经济基础服务时，它就是促进社会发展的进步力量； 当上层建筑为束缚生产力的经济基础服务时，它就是阻碍社会前进的反动势力。 在体制改革问题上，科学社会主义理论认为，社会主义经济基础和上层建筑的建立， 是社会基本矛盾运动一般规律的特殊表现。其非对抗性矛盾，可以通过制度本身的自我 调节不断得到解决，不断适应生产力发展和杜会进步的要求。社会主义初级阶段还远远 未达到成熟和完善的程度。经济体制还很粗糙，法制基础还很薄弱，政治体制还存在种 种弊端，需要逐步加以改革使之完善。同时，封建主义、资本主义腐朽思想和落后的小 生产习惯势力在社会上还有广泛的影响。科学的思维习惯和规范的程序还有待进一步形 4 成制度。任何时候的生产力，都离不开生产关系；同样，生产力和生产关系也离小开上 层建筑，都是在一定的上层建筑的保护和作用下存在与发展的。社会主义改革，就是立 足本国国情，总结实践经验，根据社会生产力的现实水平和进一步发展的客观要求，自 觉调整生产关系中与生产力不相适应的部分，调整上层建筑中与经济基础不相适应的部 分。 在实际经济生活中，生产关系的内容是通过具体的体制形式表现出来的，如管制体 制、计划体制、财税体制、行政体制、流通体制等。生产关系是内容，体制则是形式。 能促进生产力发展的体制，就是好体制。生产力标准是体制评价的重要标准。这一点， 任何社会都不能例外。恩格斯曾说【7 l ：“我认为，所谓社会主义社会不是一种一成不 变的东西，而应当和任何其他社会制度一样，把它看成是经常变化和改革的社会。” 2 新制度经济学关于体制的论述 体制理论的代表人物诺斯认为嗍：“体制是社会游戏的规则，是人们创造的约束其行 为规范的框架”。体制的作用有两方面，一是通过提供日常生活的结构来降低不确定性， 二是指导日常交易并降低交易成本。体制理论主要关注两个层面的规则。一是产权规则， 二是经济运行规则。产权规则界定经济活动中收益与亏损的边界；经济运行规则是人们 从事投资、生产、交换、分配等经济行为的规范。体制理论的目的是通过分析体制和比 较体制，进行体制选择和体制创新。体制设计理论近来也受到学者的青睐【9 1 ，研究范围 涉及到政治、法律、习俗j 历史等方面。 二、相关经济学理论 1 集聚理论 集聚理论( c l u s t e ra n d s y n e r g yt h e o r y ) 是国外产业组织研究在2 0 世纪8 0 年代提出的一种理论。其观点认为产业的生存、发展、提升需要一种客观条件，即主体 产业和与之相关的配套产业应在地缘分布上满足集聚临界值。当产业集聚超过临界数量 时，就会有马太效应式的集聚效应出现。产业群之间出现自组织现象，与之相关的研发、 核心产品创新、大规模产业化、相关配套服务等活动就会出现良性循环。这种相互竞争 与合作的过程，产生相互激励，临近的产业群出现良性聚合效应。产业集聚的原因至少 有以下三方面：分工的专业化、劳动力汇聚、知识外溢。 2 增长极理论 “增长极”概念及其理论，是由法国经济学家弗朗索瓦佩鲁( e p e r r o u r ) 在2 0 世 纪5 0 年代提出来的，他强调在推动性工业( 极) 中，通过与其有投入产出联系的工业 而导致全面的工业增长。后来经过法国经济学家布代维尔、美国经济学家尼科尔斯、赫 尔希曼等人的论证和发展，他的这一理论开始将研究视角由“经济单元”转向地域空间， 提出了“增长中心”概念，使增长极理论更具实用性。增长极理沧是用以解释园区发展 理论中最强的一支。园区可以看作增长中心，它导致集聚经济的发展。 3 苗床理论 苗床理论又称为孵化器理论，它是关予在新生产部门发q ：和发展的最初阶段所需要 的地理条件的假说。美国著名的孵化器专家r a t u a ml a l k a k a 认为，企业孵化器是一种为 培养新生企业而设计的受控制的 ，作环境。孵化器能够为企业提供一般办公及公共服务 设施、一系列公用服务，提供建设信息以及与中介机构的联系渠道等，其目标是创造 个在其他情况下自然生长起来的有利于企业发展的人工环境。园区是以高科技的劳动和 大量研究与开发活动的积聚为特征：按照苗床理论，园区是孵化器的最佳选址。 4 技术创新理论 最早从技术角度研究产业和经济发展的是约瑟夫熊比特，他把创新视为现代经济 增长的核心，并且把创新定义为企业家实行对生产要素的新的组合，而技术创新是熊比 特创新概念的重要部分。继熊比特之后，莫尔顿、卡曼和南赛、施瓦茨等从竞争程度、 企业规模和垄断力量三个决定变量对技术创新和扩散进行了更深入的研究，并形成了技 术创新经济学。哈佛大学的维龙教授提出了产品生命周期理论，将高科技产品发展概括 为“新产品”“成熟”和“标准化”三个阶段。有的学者认为，技术创新需要有创新的 载体即知识中心，创新的关键因素是创造性，创造性需要高水平的技术和教育，众多不 同的学科广泛的内部和外部交流通道，以及已有的手段和社会资源，创造性通过刺激创 新，从而带动高科技产业的发展，最终促进园区的增长。 第二章、其他国家或地区的开发区体制模式及经验借鉴 一、欧美模式 这类开发区的出现。大都是企业处于自身发展的需要，为了获得专业经济优势、人 力资源优势以及特定区域社会文化优势和持续创新的氛围而积聚n - 起【1 0 】( 陈继海， 2 0 0 3 ) ，在这种模式下，市场机制十分完善，产业积聚的成长演化基本上依赖市场与产 业互动的方式来完成。政府对丌发区的成长、演化的影响是间接的、辅助性的，往往是 在开发区出现后的事后调节。市场体制模式的开发区，以美国硅谷、意大利和北欧的一 些国家比较有代表性。 1 - 以工业房地产为主的启动和开发体制 在欧美模式下，开发区的开发和管理比较简单，是工业房地产模式。工业房地产 ( 玳d ly s t r l 扎e s t 越) 的概念最早出现在1 9 世纪8 0 年代的英国，其目的是通过 系统的规划设计，在基础设施齐备的基础上，通过统一的工业房地产开发，将工业集中 到一起形成工业区，满足其共性服务需求。开发区启动和开发的资金来源是多源头、多 渠道的，包括政府资金、民间资金和银行融资等。其中，政府投资主要用于科技工业园 的基础设施和研究设旌的建设，而开发商的任务则包括土地的征用、设计和开发、管理 和控制、融资和行销等， 2 政府和民间联合经营的管理体制 欧美模式下的开发区，一般采取政府和民间联合经营的管理模式。这类多元参与的 管理体制，既有政府与民间团体联合经营管理的，也有政府支持、规划，由民间团体联 合经营或大学经营的。这种类型开发区的最高决策机构则是由参加建园的政府( 州政 府) 、大学、研究机构、企业、金融机构等多方代表组成的董事会或协会，执行管理的 机构或是建立管理公司，或是建立公司基金。较典型的就是美国以三所大学为顶点构成 的三角形地带中央的北卡罗来纳三角研究院。园区由三角研究基金管理，基金会则由政 府、学校、企业等各方代表1 1 人组成理事会。经营管理机构的职能范围主要包括：( 1 ) 制定并实施科技工业园区的发展计划及有关政策( 2 ) 从事基础设施和研究设施的建设 ( 3 ) 筹集资金( 4 ) 创办企业孵化器( 5 ) 管理和经营房地产等。北卡罗基金会就是只 负责管理和指导三角研究园的建设和规划，对园区内各单位的内部事务无权干预。北卡 州政府还相继成立了州科学和技术研究中心、北卡电子中心、生物技术中心等科研机构。 3 流动性强，交易成本低的竞争体制 在欧美模式下，开发区的竞争力主要体现在交易速度的提高上。由于西方发达国家 拥有健全的法律制度和发达的市场经济制度，因此，政府可以运用各种法律、法规、调 节税收政策、签订科研合同和实施采购政策等间接手段，影响园区的发展。而对园区的 直接干预( 包括各种审批、核准、评定、检查和准入许可) 则明显减少，这极大的提高 7 了入区企业与园区管理机构的交易速度，降低r 交易成本。市场体制下的丌发f ，是按 照工业房地产的特征运作的，资会、信息、人i 、技术等资源在工业房地产市场可以实 现高速流动。从而拉近了供求的距离，降低了企业与园区提供的载体和基础设旌产品的 交易成本。 在欧美模式下，开发区的中介服务机构已经很发达，区域内存在着各种行、啦协会、 商会、创业服务中心等各种形式的中介服务组织。而且，区域内还积聚着一些创新基金、 风险投资机构、本地的商业银行以及证券市场等提供金融资本的金融机构。中介服务组 织和金融机构的发展必然会加快企业运行中与社会其他主体的交易速度。使资金、技术、 信息、人才等资源在区域内顺畅流动。 4 以企业为主体，具有完善创新网络的创新体制 在欧美模式下，开发区已经建立了完善的创新网络和产学创新平台。企业作为创薪 的主体使一个开放的自由组织单元与政府、金融机构、中介服务组织、大学( 研究机构) 等创新结点保持着紧密的联系。政府主要是通过提供良好的市场环境、政策环境和信息 环境，影晦或引导刨新的直接参与者( 企业、大学、研究机构等) 进行创新活动，促进 区域内的大学与产业的联系。中介服务组织一般是具有服务功能的机构，它一般介于政 府和企业之间，是企业的帮手、政府的助手，在市场经济运行中起着政府和企业之间相 互联系的桥梁和纽带的作用。区域内的银行机构、天使资本和风险资金能够促使本地的 企业诞生、生长和持续创新，提高企业的生产率大学和研究机构与周围区域之间的“知 识对流”，有利于区域内营造创新的社会文化环境，进而形成“创新的空气”。此外，大 学和研究机构还承担教育和培训企业员工的任务，承担起衍生企业的角色，甚至还承担 起企业“孵化器”的作用i l l l 。 二、亚洲发达国家和地区的模式 亚洲发达国家和地区的开发区是属于政府推动型的，但是政府在开发区的授权较 弱，开发区不具备高级别的干部配置和高管制授权的安排，享受财税优惠政策的力度也 不大这类开发区的主要代表是韩国大德、日本筑波、印度班加罗尔、台湾新竹和新加 坡裕廊开发区等。 1 以政府投资为主，资金来源逐渐多元化的癌动和开发体制 政府投赞是这种模式下开发区扁动和开发的主要资金来源。1 9 6 1 - - 1 9 6 4 年新加坡发 展计划分配了一亿新加坡元用于工业领域，大部分都投入了裕廊开发区。1 9 7 4 年裕廊 管理局进行了1 6 1 亿新加坡元的固定资产投资，其中1 2 7 亿是通过政府贷款的形式获 得的。而台湾当局在2 0 世纪8 0 年代中期也投入大量的资金用于园区的公共基础设施建 设。随着开发区的发展壮大，开发区的资金来源逐渐多样化和市场化，但是政府初期投 入仍是项耳快速启动并尽快达到规模经济的基础1 9 9 0 年左右台湾的民间资本开始大 量的介入园区的开发建设，园区的基础设施初具规模。 2 政企分开的政府管理体制 在这种模式下，政府仍是开发区的管理主体。但是政府并不干预企业的运行，政企 已经分开。 新竹开发区的管理主体很少，只设一个管理机构，权利集中，保证了园内正常高效 的管理。其中的管理机构是“国科委”下设的“园区指导委员会”，主要负责园内产业 规划和园内发展中的重大问题。而且，委员会还聘有若干科技专家作为参谋，有关规划、 政策制定以及组织生产、科研、产学研结合等等，都先由专家讨论、酝酿、研拟方案再 报园区指导委员会决定。提高了委员会决策的合理性与精确性。 新加坡的管理部门虽然较多，但是各部门的职能都很明确，各司其职，保证了园区 的高效运作。在规划方面，市区重建局和裕廊镇管理局扮演主要角色，其他法定机构( 陆 路管理局、建房局、市政局以及新加坡公园管理局等) 参与规划制定和实施：在园区载 体生产方面，主要由裕廊管理局发展和管理土地、园区不动产，城镇和国外用于工商业 发展的地产。为工商业发展提供便利条件，包括为工作人员提供舒适安宁的生活和工作 环境；在园区推销方面，主要是经济发展局，经济发展局扁平化的组织机构和较大的自 主权，提高了推销速度；园区的服务最初由裕廊管理局提供，后来逐渐社会化。 3 注重载体提升和服务水平提高的竞争体制 在这种模式下的开发区，因为初期有充足的资金供给，所以园区的基础设施建设都 比较先进。开发区注重通过载体提升和可持续能力来提高园区的竞争力，在园区的建设 中，重视规模化、人性化和专业化。 新加坡采用了政府垄断开发的制度安排，第一个大规模的工业园区建设始于2 0 世 纪6 0 年代，在裕廊投入1 4 亿新加坡元，开发了3 0 0 0 公顷的工业用地，当时，这个园 区是亚洲最大的园区。而且，园区从一开始就把基础设施建设作为发展的重点，投入大 量资金，形成的基础设施系统，包括：总长达一百多公里的园区现代化公路网，发电量 占全国一半以上的裕廊电厂、裕廊港码头、自来水厂，以及三百多栋漂亮的标准厂房等。 在建设过程中，裕廊镇管理局内部设有专门负责开发的分支机构，对每个项目进行进度 控制、成本管理、质量管理、安全管理、设备安装、调试和调整等一系列的工作，保证 了载体开发建设的专业化。在重视建设的同时，各种社会服务设施也同步发展，兴建了 学校、科学馆、商场、体育馆等，使得裕廊工业区成为生产和生活的综合体。另外，在 整体发展和建设的过程中，环境问题也同时兼顾到了，从一开始就有计划的保留1 0 的 土地作为建设公园和风景区，保证了园区的可持续能力。台湾新竹园区在开发规划中也 强调社区化和公园化。 这种模式下的开发区还注重服务水平的提高。新竹科技园区确定了“厂商服务，区 内完成”的准则，区内设有税务、银行、邮局等单位，管理局亦提供企划、投资服务、 工商服务、仓储服务等服务工作，保证从引进外资到出口产品的所有事务可在园区内办 理完成。新加坡裕廊工业园区设立的经济发展局是个具有公司结构的销售部门，在发达 国家的各经济中心城市都有代表机构，由销售代表作为基本单位负责项目信息的收集、 联络和推销，为跨国公司节省了交易成本，起到了吸引跨国公司的作用。而且，经济发 展局推出的“一站式服务”降低了投资者的心理不安全感，这种做法被亚洲许多地区和 9 其他国家竟相效仿。 4 注重流动性和根植性建设的创新体制 在这种模式下，开发区已经认识到建立创新网络的重要性，加快了大学或研究机构、 中介组织以及区域金融机构等网络结点的建设，明确了企业的创新主体地位。开发区还 重视创新网络的开放性，使资金、信息、技术、人才在国内外之蚓能够顺畅流通。虽然 在这种体制模式下，跨国公司仍然是开发区创新的重要组成部分，但是，区域内已经形 成了“创新的空气”，创新网络的根植性强。 新竹工业园是按照当局研究所、大学和以高科技公司在当局通管下的“三角合作” 模式所发展起来的，清华和交通大学除了提供优秀的人力之外，并在人才培训上给予园 区厂商充分的支援。新竹园区的中介服务组织也很健全，包括各种行业协会、会计师事 务所等各种形式的中介组织。新竹一方面给来上市的公司股幕提供灰色市场，同时又在 2 0 世纪年代中期建立了风险资金，为新生企业提供了充足的资金保证。新竹科技园 区还采纳了斯坦福大学救擐特曼的建议，实行各种优惠政策吸引“外国和尚”l 来创业， 到1 9 9 8 年，新竹有4 0 的公司是由美国回来的科技人员创办的。由于美国硅谷地区和 台湾省新竹地区的两地华人工程师不断地在两地之问旅行和流动，他们带来了技术知 识、关系、资本和关于新社会和新市场地信息，因而对予新竹地区地发展和创新非常重 要，更重要的是，因为这种社会网络密切联系，共同的身份以及团体内部的信任，使得 在两个地区问信息的传递几乎署在硅谷内部一样快。而且，隐了工程技能、技术诀窍、 市场诀窍和市场信息的传递外，台湾籍回流的留学生也迅速的把硅谷韵模式转移过来 ( s a x e n l a n ，1 9 9 8 ) 1 2 i 。 跨国给司已成为新加坡发展的创新主体。据统计，新加坡的进出口贸易额是国内生 产总值的3 倍以上。在新加坡的僭定投资中，有8 0 以上是来自外国资金。但是，新加 坡的创新网络有很强的根植性。飞币t 浦公司要发展新加坡基地，并且使它成为一个知识 基地。赛贝颠公司刘在新加坡设立了“亚洲开发中心”和新加坡国家电脑局。在未来3 5 年内吸引5 亿美元的跨国公司投资，这些公司将在新加坡设立研究和开发中心。在深深 根植予本地资源的情况下，新加坡的大学还增强与国外大学的紧密联系，主要采用在本 地建立联合研究所、开设相应的学位课程等形式，并与工业界密切合作，进行相应研究。 三、对我国开发区体制模式建设的启示和借鉴 从其他国家和地区开发区的发展情况来看，尽管各国的经济发展水平及其市场化程 度存在差异，开发区的体制模式选择也不尽相同。但总体的趋势是政府对开发区的授权 和干预越来越少，开发区的体制模式日益市场化。 1 开发区的启动和开发体制逐渐商业化、市场化 在亚渊其他国家和地区，随着丌发区的发展壮大，开发区的资金来源逐渐多样化和 市场化，已经有大量的民间资本介入到开发区的开发建设当中。在欧美模式中，开发区 1 指的是在国外的留学生或者在国外丁作的舟层次的人才 的启动和开发属于商业模式。在这种模式下，开发商干为更容易受到利益的影响。就提 供服务而言，商业模式比政府模式更加以利润目标为导向。即使在由政府补贴的情况下， 商业模式仍然以利润为目标。同时，商业模式使国内丌发商更充分的利用金融市场，如 发行股票和债券等减少对政府的依赖，并更容易与其竞争对手建立合资企业。这样，通 过兼并和收购，丌发商可以在工业园区行业内建立更好的工业组织结构。 2 管理体制的多元化、制度化和透明化 在国外开发区的管理体制下，开发区进一步明确了自己的载体地位，对企业的直接 干预明显减少。政企分开型的管理机构把管理重点更多的放在园区环境的营造上，进一 步凸现了企业的竞争主体、创新主体的地位。在管理的过程中，管理机构把管理程序制 度化、透明化。这时，领导人的“个人魅力”和以_ 承诺形式进行的政策和服务就显得不 重要了。这种制度化的体制具有可预测性和较低的体制风险。在欧美模式中，政府和民 间联合经营的管理模式，使政府有计划地与大学相结合，促进教育、科研与生产相结合， 左右了园区的发展方向。一方面利用政府力量弥补了企业发展中后劲不足的缺陷，为企 业的发展提供了良性的科研智力环境；另一方面，共同管理也避免了政府行政权利的过 多干预，激发了大学和企业的活力。另外，这种体制以经济为杠杆，带动行政管理和科 技管理，使管理权利和利益风险挂钩，使责、权、利三者统一，既有利于各方作用的充 分发挥，也便于各方利益的协调。 3 企业创新体制的自发性和根植性 在国外，开发区内部的创新网络最重要体现在企业与大学( 研究机构) 之间、企业 与行业协会等中介组织机构之间、企业与金融机构之间的关系，企业处在创新网络的主 体地位。企业的创新是自发的，而不是靠政府推动的。在欧美模式下，开发区内非正式 和正式的社会关系网络加强了人们之间的交流和合作，使区域内形成了一种相互竞争又 相互合作，利于冒险和容忍失败的社会文化环境。官、产、学的紧密结合使资金、信息、 技术、人才等在区域创新网络中快速流动，加快了创新的速度。亚洲的其他国家和地区 的开发区也很注重创新网络和产学创新的平台的建立。台湾新竹开发区吸引留学生回来 创业并把国内的学生派到国外区学习，所形成的持续互动已经生成了“多重的正反馈”， 建立了跨国的社会网络。新加坡裕廊开发区在吸引跨国公司的时候，还会把跨国公司的 研发机构吸引进来，加强了创新网络的根植性。这些，都成为企业进行成功创新的关键。 第三章、我国开发区的发展历程、体制模式及存在的问题 一、我国开发区的发展历程 从1 9 7 9 年国务院批准设立蛇口工业区开始算起，我国的开发区建设已经走过- 整 整2 6 年的历程。2 0 多年来，我国的开发区发展经历了由沿海、沿江、沿边向中西部逐 渐推进的过程1 9 8 0 年，在中央政府的直接推动下，建立了深圳、珠海、汕头、厦门 四个经济特区，经济特区所取得的成功坚定了我国的改革开放政策，为我国开发区的建 立奠定了良好的基础。1 9 8 4 年邓小平在视察广东、福建、上海等地回京后，提出了进 一步加快改革开放的指导思想：“可考虐再开放几个港口城市，如大连、青岛。这些 地方不口q 特区，但可以实行特区的某些政策”。1 9 8 4 年5 月，中共中央、国务院决 定进一步开放1 4 个沿海城市，同年底，国务院在1 4 个沿海城市首批批准建立了1 5 个 经济技术开发区。1 9 9 2 一1 9 9 4 年，中央又批准设立了1 7 个“第二批”国家级开发区， 使我国经济技术开发区的总量达到了3 2 家，地域分布也从沿海走向了内地。2 0 0 0 - - 2 0 0 1 年，国务院又批准了中西部1 4 个中心城市已经运行的省级开发区，提升为国家级经济 开放区，国家级经济开放区的总量达到了辱6 家。随着全国各地经济技术开发区相继建 立，其他类型的并发区如高新技术开发区、保税区、边境经济合作区、旅游度假区等也 于年代后期在全国范围内兴起。在各类开发区中，由于经济技术开发区和高新技术 开发区的数量多，对社会的贡献大，其影响力明显，成为开发区最典型的两种形式。1 9 8 8 年北京新技术产业试验区的建立拉开了高新区发展的帷幕，与经济技术开发区相比，高 新区设立时间集中、数量密度高，到2 0 0 2 年末，国务院已先后批准了5 2 个国家级经济 开发区，5 3 个国家级高新技术产业开发区，省级、市级的开发区上百家，加上县、区 级的开发区已愈4 0 0 0 多个。 2 0 世纪8 0 年代，我国当时在沿海地区设立开发区，主要是为了把开发区发展成为 产业集聚的载体、对外开放的窗口、体制创新的试验田和经济发展的增长级。国家对开 发区的基本要求是：“三为主，一致力”，即以工业为主、以出口为主、以利用外资为主， 致力于高新技术产业的发展。改革开放以来，不论是沿海开发区还是中西部的开发区在 改善投资环境、引进外资、促进产业结构调整和发展经济等方面都起到了非常积极的辐 射、示范和带动作用。我国开发区的主要特点是： 1 政府占主导地位 我国的开发区基本上都是根据国家或地方政府的意愿而设定的，是政府直接推动的 产物，由于政府审批机构的不同，人们习惯将开发区分为国家级、省级、市县级，具有 很强的行政级别色彩。我国开发区的管理体制虽然进行了大胆的探索和创新，但新型的 管理体制仍然未能完全突破传统体制的束缚，政府仍是开发区的管理主体。 2 先进的基础设施 开发区大多位于沿海城市或内地的中心城市，交通运输比较便利。为了创造良好的 投资环境，吸引到更多的入区企业，各_ 丌= 发区都致力于基础设施的建、发和完善，供水、 供电、供气、供热、通讯、道路能力及水平均达到较高的标准。 3 享受很多优惠政策 开发区在土地、财政、税收和出口等方面享受超国民待遇的政策。开发区经过政府 审批，可以廉价的从农民手中获得土地，国家对开发区财政、信贷资金等方面实行优惠 政策，以支持开发区的基础设施建设。包括经济技术开发区的生产性外商投资企业，减 按1 5 的税率征收企业所得税。其中，经营期在1 0 年以上的，从开始获利年度起，第 1 年和第2 年免征所得税，第3 年至第5 年减半征收所得税，这是目前中国最低的企业 所得税率。按照国家规定减免所得税期满后，凡被确认为产品出口企业，当年出口产品 产值达到全部产值的7 0 以上的减按1 0 的税率缴纳企业所得税，凡被确认为先进技术 企业的，可以延长3 年减半缴纳企业所得税 t 4 1 。 4 投资密度和经济密度高，区域经济发展迅速 投资密度是单位已建成面积