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浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 摘要 产学研合作作为国家创新体系的核心部分早已经引起学术界的研究兴趣。 然而，就国内的理论界而言，对产学研合作的研究侧重于宏观的系统层面的研究 数量较多，而从企业管理的微观角度以解读进而规范这种合作关系为目的的研究 为数甚少。 本研究试图通过企业管理的微观视角分析产学研合作中的核心环节：知识 管理活动。这种视角决定了本研究在分析产学研合作时会充分考虑企业在这种合 作中的主体地位。在分析了产学研合作中的知识管理机制的基础上，研究探讨了 产学研合作中的企业核心要素与网络嵌合程度以及知识管理对于企业创新绩效 的影响。值得注意的是，在分析企业创新绩效时，本研究将企业的创新绩效分为 有形的产品创新绩效和无形的学习绩效两部分。 通过利用1 1 7 份有效的企业调查问卷完成的实证分析，本研究得到这样的 主要结论：1 ) 企业核心要素中研发战略、吸收能力、组织结构对产学研合作中 的网络嵌合程度、知识管理活动以及企业的创新绩效都起到积极显著的影响作 用；2 ) 较高的产学研合作的网络嵌合程度会显著地促进了产学研合作中的知识 管理活动发生的效率，优化了其结果；3 ) 企业创新绩效可以分为产品创新绩效 和学习绩效，并且受到产学研合作中的企业核心要素、网络嵌合程度以及知识管 理活动的影响。 关键词：产学研合作；知识管理；创新绩效 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 a b s t r a c t t h ei n d u s t r y a c a d e m i c ( i af o rs h o r t ) c o l l a b o r a t i o nh a sf o ral o n gt i m ea t t r a c t e dt h e i n t e r e s to ft h ea c a d e m i c a la r e a ，s i n c ei ti sc o n s i d e r e da st h ec o r ec o m p o n e n to ft h e n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m h o w e v e r , a sf a ra sc h i n ai sc o n c e r n e d ，t h ei a c o l l a b o r a t i o n s t u d yh a s f o c u s e dm a i n l y o nt h em a c r o ，s y s t e m a t i cl e v e l ，s t u d i e s a n a l y z i n gt h i sp r o b l e mt h r o u g ham i c r o ，e n t e r p r i s el e v e la r es o m e h o w s c a r e c e t h i ss t u d yt r i e st oa n a l y z et h ek n o w l e d g em a n a g e m e n ta c t i v i t i e s ，w h i c hi st h ec e n t r a l p a r to ft h ei ac o l l a b o r a t i o n t h r o u g ham i c r op e r s p e c t i v e t h i sp e r s p e c t i v eg a r e m c e s t h ed o m i n a n ts t a t u so ft h ee n t e r p r i s e si ns u c hc o l l a b o r a t i o n a f t e rs t u d y i n gt h e i n s t i t u t i o no ft h ek n o w l e d g em a n a g e m e n ta c t i v i t i e sd u r i n gt h ei ac o l l a b o r a t i o n ，t h i s s t u d yb u i l d su pam o d e lt oa n a l y z et h ef u n c t i o n st h ee n t e r p r i s el e v e lc o r ee l e m e n t s ， t h en e t w o r ke m b e d d e d n e s so ft h ei ac o l l a b o r a t i o n ，a n dm o r e o v e rt h ek n o w l e d g e m a n a g e m e n td u r i n gt h i s c o l l a b o r a t i o nh a v ep l a y e do nt h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e w h a ti sw o r t hn o t i c i n gi st h a tt h ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c eh a sb e e n d i v i d e di n t ot h ep r o d u c ti n n o v a t i o np e r f o r m a n c ea n dt h el e a r n i n gp e r f o r m a n c e t h es t u d yh a sg o tt h r e em a i nc o n c l u s i o n sa f t e rt h ee m p i r i c a la n a l y s i su t i l i z i n g1 17 e f f e c t i v eq u e s t i o n n a i r e s t h ec o n c l u s i o n sa r e ：1 ) t h er & ds t r a t e g y , t h ea b s o r b t i v e c a p a c i t y , a n dt h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，t h et h r e eo f w h i c ha l lt o g e t h e ra r ec a l l e dt h e e n t e r p r i s el e v e lc o r ee l e m e n t sh a v ep l a y e da na c t i v er o l ee n h a n c i n gt h en e t w o r k e m b e d d e d n e s so ft h ei ac o l l a b o r a t i o n ，t h ek n o w l e d g em a n a g e m e n ta c t i v i t i e sa n dt h e e n t e r p r i s ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ；2 ) t h eh i g hn e t w o r ke m b e d d e d n e s so ft h ei a c o l l a b o r a t i o nw i l lg r e a t l yp r o m o t et h ee f f e c t i v e n e s so ft h ek n o w l e d g em a n a g e m e n t a c i t i v i t i e s ，a n do p t i m i z ei t sr e s u l t s ；3 ) t h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c ec o u l db e d i v i d e di n t ot w op a r t s ：t h e p r o d u c t i n n o v a t i o np e r f o r m a n c ea n dt h el e a r n i n g p e r f o r m a c e ，a n dm o r e o v e r , i si n f l u e n c e db yt h ee n t e r p r i s el e v e lc o r ee l e m e n t s ，t h e n e t w o r ke m b e d d e d n e s sa n dt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n td u r i n gt h ec o l l a b o r a t i o n k e y w o r d s ： i n d u s t r y - a c a d e m i c c o l l a b o r a t i o n ； k n o w l e d g em a n a g e m e n t ； i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e i i 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 知识经济时代，知识是企业发展的核心竞争力 1 9 8 3 年，保罗罗默( p a u lr o m e r ) 提出“新经济增长理论”( 内生增长理论) ， 认为知识是一个重要的生产要素，这成为知识经济时代到来的一个标志。企业对 知识的获取能力，能够提高其投资的收益；获取、刨造知识的能力r 益成为企业 生存发展的核心竞争力。1 9 9 5 年，彼得德鲁克( p e t e rd r u c k e r ) 提出了一个后来 被反复引用的观点：。知识已经成为关键的经济资源，甚至可能是唯一的资源”。 这一观点深刻洞察出了2 1 世纪经营管理的核心问题。 多鲁斯莱昂纳德巴顿( d o r o t h yl e o n a r d b a r t o n ) 在知识与创新一书中 认为，核心竞争能力构成了公司的竞争优势；它是长期积累形成的，因此难于模 仿。它不同于附加( s u p p l e m e n t a l ) 能力和能动( e n a b l i n g ) 能力，因为它们并不 能保证公司长期领先于竞争对手。附加能力虽然可以为核心能力增添力量，但是 可以被模仿，例如，特殊的销售渠道、精巧但非独占性的包装设计；能动能力也 很重要，如果一个公司具有世界一流的生产质量，它就可以使得竞争对手进入该 领域的成本增高，但这并不足以使本公司保持绝对领先的地位，也不足以使公司 在竞争力方面卓然而立。作为技术性公司，具有不低于对手的生产能力是生存的 前提。当这种能力包含了企业的独有知识( 从公共渠道无法获取) 并且比对手高 明时，就可以成为核心能力。 很明显，我们无需更多地讨论知识和学习的力量。我们需要了解的是整个 环境赖以运行的核心：知识。更重要的是，人们想把知识放到人为的判断和个人 经验能提供的具体环境中加以考察：人们需要意义和智慧。知识管理理论既是讨 论如何更有效地管理创造、获取、展示、转化、结合和应用知识的理论。近年来 以知识管理为主体的专著颇有一些，包括野中郁次郎( i k u j i r on o n a k a ) 与竹内广 隆( h i r o t a k at a k e u c h i ) 合写的创造知识的企业( t h ek n o w l e d g ee r c a t i n g c o m p a n y ) ，汤姆斯蒂沃特( t o ms t e w a r t ) 发表在财富( f o r t u n e ) 杂志的关于 脑力和智力资本的封面文章，以及他的书智力资本( i n t e l l e c t u a lc a p i t a l ) ，以 及彼得圣吉( p e t e r s e n g e ) 的 第五项修炼( f i f t h d i s c i p l i n e ) 使得“学习型组 织”这一术语在商晃广为人知。 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 1 1 2 国家创新系统理论成为第三代技术创新理论的核心 继熊彼特( j o s e p ha 1 0 i ss c h u m p e t e r ) 在1 9 3 4 年到1 9 4 4 年间研究提出的强 调企业家作用的交互式创新理论( 第一代技术创新理论，见图1 1 ) ，和冯希普 尔( v o n h i p p e d 在1 9 8 8 年提出的注重企业与企业或企业与用户之间的交互作用 的创新理论( 第二代创新理论，见图1 2 ) 之后，由英国经济学家弗里曼( c h r i s t o p h e r f r e e m a n ) 于1 9 8 7 年首先提出的“国家创新系统”理论体系成为新一代的技术创 新理论体系。目前，国家创新系统的研究主要包括纳尔逊( r i c h a r dn e l s o n ) 的 国家创新系统理论、巴特尔( p a t e l ) 和巴维特( p a v i t t ) 的国家创新系统研究、 伦德瓦尔( l u n d v a l lb e n g t - a k e ) 的国家创新系统理论、波特( m i c h a e lp o r t e r ) 等人的国家创新系统研究、o e c d 的国家创新系统研究等等( 陈劲，2 0 0 0 ) 。 外生科h 企业家u 在新科技上n 新生产h 变更了的u 来自创新的 学发明 ii 活动ii 的创新投资il 模式i 市场结构l | 利润或亏损 图1 1 熊彼特的企业家创新模型资料来源：陈劲( 2 0 0 0 ) 制造者抽取信息来 开发原型 制造者重复工作直 到用户满意为止 用户阐述对特定产品 或服务的需求 用户评价原型，抽取有 关应用、改进的信息 用户重复工作直到满 意为止 图1 2 创新者与用户的交流和合作模式资料来源：陈劲( 2 0 0 0 ) 创新过程是非常复杂的商业过程和组织过程，是各种包含在通常的经济活 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 动中的学习过程的结果。创新并不是将其他地方产生的知识简单地转移，而是各 个因素之间互动的学习过程。随着创新的复杂性和不确定性的日益增加，并且更 多的参与者和机构都参与了这些学习过程，创新越来越成为各个参与者之间一系 列复杂的、综合的、相互联系和相互作用的过程。 由于创新过程是一个多机构参与的复杂过程，所以，用户、设备供应商、其他企 业和个人、政府有关部门以及企业环境等都被列入到创新过程的考虑范围之内。 这就使得人们必须用一种新的方法来分析国家范围内的创新行为，必须从新的和 较全面的角度来考察创新行为的结果，从而为政策制定提供依据。国家创新系统 方法正是在这种背景下产生的 表1 1 技术创新的理论：三个阶段的演化 第一阶段第二阶段第三阶段 理论名称企业与企业家的交互企业与企业的交互式企业与国家的交互 式创新创新式创新 代表人物 s c h u m p e t e r v o nh i p p e l b l u n d v a l l 理论图式 、 0 ，入 ( 企 ( 歌延刊 资料来源：陈劲( 2 0 0 0 ) 国家创新系统方法是从系统入手的研究路线，为创新政策分析开辟了更为 广阔的前景，这种方法和新古典经济学以及新熊彼特学派相比，向前迈出了一大 步。然而，需要指出的是，国家创新系统的思想虽然早已产生，但是，利用国家 创新系统的思路指导相关政策制定的做法却是本世纪后半叶的事情。尤其是在 o e c d 中，不仅出台了一系列的从国家创新系统角度研究创新过程的报告，而且 拟定了基于国家创新系统思路的政策体系 目前世界上还没有一个被唯一接受的关于国家创新系统的定义。但重要的 是人们越来越认识到创新的“网络”或“系统”特性，从下面关于国家创新系统 的定义可见一斑： “是公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和 相合影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。”( f r e e m a n ，1 9 8 7 ) “是由一些要素和联系构成，这些要素和联系在新知识( 经济意义上 有用的知识) 的生产、扩散和使用中相互作用、相互影响，位于一个国家内 部或植根于一个国家的疆域之内。” 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 “是一组机构，它们的相互作用和相互影响决定着国家范围内企业的 创新表现” “国家范围内的各种机构，这些机构的激励结构和它们的能力，所有 这些决定了一个国家技术学习的速度和方向。” “国家创新系统可以被定义为由公共部门和私营部门的各种机构组成的网络， 这些机构的活动和相互作用决定一个国家扩散知识和技术的能力，并影响国家的 创新表现。” 1 1 3 国家创新系统理论与产学研合作 目前，人们普遍认为，国家创新系统包括了以下核心要素： 企业，是创新的主体； 公共研究机构( 包括国立研究院所、科研型大学、非盈利研究机构等) ， 主要从事知识生产活动，是企业创新活动的一个非常重要的知识源； 教育培训机构，主要从事创新人才的培养； 政府机构，制定有关政策，提高创新系统效率，促进知识的生产、传播 和利用，为创新活动的开展创造良好的环境； 金融机构，主要为创新活动的开展提供资金支持； 另外，国家创新系统还包括一些辅助支撑要素，如中介机构、企业孵化器、 信息网等。( 胡志坚，2 0 0 0 ，p 4 3 1 4 4 ) 图1 3 国家创新系统核心要素图资料来源：胡志坚( 2 0 0 0 ) 2 0 世纪后期，基础研究成果产品商业化的周期缩短，促使研究与发展朝着 以市场驱动和绩效为主的方向发展。第二次世界大战以前，重大发明从理论到应 4 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 用的周期都在2 0 年以上，例如，蒸汽机1 0 0 年，发电机5 0 年，电话、真空管和 飞机都超过2 0 年。第二次世界大战以后，由于以国家规模开展科学研究，转化 周期大大缩短，例如，原子弹6 年，晶体管3 年，激光器1 年，而高温超导体的 发现几乎是理论和应用并行发展。然而，科学有自身的发展规律，不能超越基础 研究、应用研究和试验研究等的必须阶段。因为，只有技术可以把这些选择付诸 实施。因此，科学需要技术的武装才能发展，相应的，没有科学的指导，技术也 难于成功。科学和技术结合能创造出使人类得益的结构和系统。完善不同阶段的 衔接，是促进科学研究成果转化的重要手段。国家创新系统的提出，正是一种把 科技和经济、教育培训、文化有机结合的理论观点和方法。这其中，作为创新主 体的企业和技术能力雄厚的公共研究机构，即产学研，被看作是国家创新系统的 核心网络，于是兴起了产学研合作研究的热潮。 在科学技术积累的基础上，在现代文明的高度上，科学研究所要解决的问 题的形式发生了深刻的变化。科学研究己由主要解决单个的互不相关的问题，过 度到以研究问题群，并进而发展为研究问题堆为主要研究模式。这样，研究行为 就必然由局限于一个学科内或一个学科内的某个分支领域，发展到涉及一个学科 内的多个分支领域或近邻学科之间，进而扩展到多学科之间。研究的层面已由主 要是线性层面进入到非线性层面。研究的性质进入主要与人社会相关的问题视 界。科学自身的逻辑发展与社会需求发展的交汇处往往是新学科的生长点。科学 家正在探求解决的许多问题都需要来自不止一个学科的知识。为了成功地进行这 种交叉学科的研究，科学家必须善于将自己的知识扩大到许多新的领域( 胡显章 等，2 0 0 0 ，e 5 1 e 5 4 ) 。 基础研究正朝着规模大、成本高的方向发展，这使得国际科学交流与合作 显得更为重要。日益具有国家性质的、有组织的研究开发已大大加快了新知识的 产生，大家都在高喊基础研究成果共享的同时，加剧了知识产权保护的竞争。例 如，日本现在努力加强技术研究，因为日本工业界发现，取得其他国家的知识产 权越来越难，而且越来越昂贵。国际间的科技合作已摆在各国科技管理部门和企 业的议事日程上，成为提高研究效益、减少研究投入的最佳途径。 1 1 4 产学研合作成为企业技术创新的重要途径 企业创新发展本质是一种基于网络的合作创新。成功地在市场上生存发展 和壮大的企业，一定是能够较好地利用所处创新体系环境，通过整合外部科技资 源提升自身的核心竞争力的企业。在实践中，合作创新比较集中地反映在不同形 式的产学研以及官产学研合作上。 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 税收 图1 4 联合的基本概念 资助 从世界上许多大公司成功的经验中，我们能够看到企业的发展既关注 k n o w - h o w ( 技术诀窍) ，又关注k n o w - w h o ( 创新合作伙伴) 。瑞典西格法德哈里 森( s i g v a l dh a r r y s o n ) 教授在对日本企业的技术与创新管理进行深入细致的案例 分析的基础上指出，在日本，像佳能、索尼和丰田这样的企业，并不是把全部资 源都集中在为实现技术开发的企业内部研发活动上，而是同时致力于同企业外技 术来源的联系合作上。通过鼓励全体研究人员扮演守门员( g a t e k e e p e r ) 的角色， 并让其中许多人与企业外部合作交流( 如国外的研究开发予公司，大学和国家项 目) ，这样就不会错失新潮流和科学发现，否则就有失去技术领先权的危险。 在我国，经过改革开放以来的发展，许多企业目前已经越过了生存阶段， 而步入创新发展的阶段，一批充满创新意识的企业家在不断涌现。寻求技术合作、 提升企业技术创新能力成为很多企业的本能选择，产学研合作成为企业创新发展 的重要途径。比如江苏春兰( 集团) 公司建设开放式全球研发平台，整合全球科 技资源，实现技术突破。目前春兰已与中外4 0 多家科研机构、大专院校建立了 紧密协作关系。春兰在研发过程中，始终坚持自己在产学研合作中的主体地位， 坚持自己主持技术产品开发的总体设计，通过自己对技术方向和市场需求的深刻 理解，把技术架构进行分解，并以合适价格找到合作单位和人才，再将各项技术 突破、整合在一起，最终应用到产品中去。 这些企业在长期的发展过程中，大都与大学、研究院所的教授、专家建立 了密切的合作关系，形成了企业创新发展不可或缺的网络。 无论是国际还是国内经验均表明，通过合作进行创新是企业创新发展的重 要路径，全球化和开放经济赋予了企业合作创新更多的机会和可能。基于创新体 系的合作创新理念，也同时丰富了我们对企业作为创新主体内涵的理解。 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 企业作为创新主体，并不是要企业承担所有从技术或产品的研究、开发到 商业化创新链条上的全部职能。企业作为创新主体意味着，企业必须具备主导研 发和创新进程的能力，这种能力不仅包含了对核心，关键技术的掌握，还包括了 提出技术需求，外包研发以及整合外部技术资源为企业所用的能力 中国企业要具备强大的自主创新能力，一定要具备k n o w - w h o 的能力。现阶 段，我国大多数企业还不具备强大的自主研发能力，企业还没有掌握许多产业的 关键技术。对于这些企业而言，充分利用创新体系的不同主体，大力提升提出技 术需求以及整合创新体系中技术资源的能力尤为重要。 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 弗里曼( c h r i s t o p h e rf r e e m a n ) 关于“国家创新系统”概念地系统提出 ( f r o m a a n ，1 9 8 7 ) ，引发了国家创新系统( l u n d v a l l ，1 9 9 2 ；p a t e l & p a v i t t ，1 9 9 4 ) 、 创新网络( k o e nf r e n k e n , 2 0 0 0 ) 等研究潮流。在国家创新系统的研究过程中， 许多学者都感性地意识到：产学研结合的技术创新网络应该是国家创新系统的核 心部分，是推动社会技术发展的主体要素。随后引发了众多关于产学研合作技术 创新体系的研究。大多研究是以产学研技术创新体系本身为研究对象的，探索企 业要素( a n n a m f i r i ai n z e l t ，2 0 0 4 ) 、政府要素( c a l v e r ta n dp a t e l ，2 0 0 2 ；a n n a m u i a i n z e l t ，2 0 0 4 ：l n a d r e j e r a b i r t e h o i s tj g r g e n s c n ，2 0 0 5 ) 、大学要素( t i b o r k r e m i c ， 2 0 0 3 ) 对整体网络创新绩效的影响，从而研究产学研合作的内在机制( s c o t te ta 1 ， 2 0 0 1 ：b a r n e se ta 1 ，2 0 0 2 ) 。 技术转移理论对推动产学研合作技术创新的研究起着重大作用。众多研究 揭示了产学研合作创新过程中的技术转移特征、影响因素、知识转移特征等问题 ( e l i a sg c a r a y a n n i s ，j e f f r e ya l e x a n d e r , a n t h o n yi o a n n i d i s ，2 0 0 0 ；k n u tk o s c h a t z k y , 2 0 0 2 ；m i c h a e le g e r m a n , 2 0 0 2 ；t i b o rk r e m i c ，2 0 0 3 ) 。随着知识管理理论的成熟和 产学研合作创新知识管理本质的揭示，知识管理理论成为产学研合作创新研究的 重要理论基础。k o s c h a t z k y ( k n u tk o s c h a t z k y , 2 0 0 2 ) 从技术转移研究的角度提出 产学研合作中的技术转移实质是一种知识转移：较早的一个研究则从产学研系统 角度全面研究了研发合作中的知识和学习管理( e l i a sgc a r a y a n n i s ，j e f f r e y a l e x a n d e r , a n t h o n yi o a n n i d i s ，2 0 0 0 ) 。总之，当前国外关于产学研技术创新体系的 研究比较系统，大多研究都是建立在系统创新、技术转移、知识管理的理论基础 上，这些研究对研究中国企业产学研技术创新体系的实现模式有重大的借鉴意 义。 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 国内明确以产学研合作技术创新体系的研究较少，大多技术创新研究将产 学研结合作为一个既定假设，而没有深入研究。其中，柳卸林( 1 9 9 9 ) 、陈劲( 2 0 0 0 ) 等在对国家创新系统的系统研究有较大的借鉴意义。而对产学研结合的技术创新 体系的研究较为初步( 哈尔滨专家咨询委员会，2 0 0 1 ) 近年来，已有学者将知 识管理引入产学研合作研究中( 徐晔彪，徐风菊，2 0 0 4 ) 。除学术界的研究之外， 我国政府各级政府发起的对国家创新系统和产学研的研究也非常具有借鉴意义。 总之，国内关于产学研合作技术创新体系的研究还不成熟，基于企业主体地位的 具备可行性的产学研技术创新管理研究还有待深入。 知识管理成为新一代的管理理论的核心，这已是不争的事实。虽然，各国 学者在这一新兴的领域做出了积极的、卓越的成就，集中体现在对于组织吸收能 力( c o h e n & l e v i n t h a l ，1 9 9 0 ：l a l l o & l u b a t k i n ，1 9 9 8 ) 、学习能力( s o b r e r o m r o b e r t se b ，2 0 0 2 ；s i m o n i nb l ，1 9 9 9 ) 、组织记忆( s t e i n , z w a s s ，1 9 9 5 ：l i a o 2 0 0 3 ) 、知识传递、知识转化( n o n a k a , t a k e u c h i ，1 9 9 5 ) 等等方面的成果。然而， 理论虽可能领先实践，但不可能无限制的超越。由于知识经济的时代冈s j f l i j 来临， 洞察力深刻的学者们也不可能将视线从一开始就聚焦到具体的问题上。涉及到本 研究，我们发现，在对合作组织之间的知识管理方面，尚欠聚焦，更不用说具体 到产学研合作的领域。这种理论发展的现状成为本研究在知识管理理论的背景， 亦从此提出了本研究的意义。 综上所述，解决我国产学研技术创新体系所面临问题的理论指导还不够具 体。尽管国内外的有关研究可以提供一定的借鉴意义，特别是产学研技术创新体 系的系统创新、知识管理等研究结论，为系统研究我国产学研技术创新体系奠定 了坚实的理论基础。但是系统解决我国企业主体地位产学研技术创新体系的实现 问题还需要更具可行性和创新性的研究突破。 1 2 2 实际意义 进入2 l 世纪知识经济时代，社会、经济发展推动产学研结合技术创新领域 呈现以下重要趋势，表现为： 1 产学研结合的技术创新体系对推动企业技术创新能力的作用越来越重 要。我国较为分散的国家创新体系不支持集中性创新，随着科技创新复杂程度的 提高，以企业为主体正在逐步加强相应的产学研合作创新的力度。 2 改制进一步提高产学研合作中的市场化程度，企业主体地位更加突出。 市场化改革在近2 0 年来取得了巨大的成绩，以往国家单一产权结构的科研机构 开始出现产权结构多元化的趋势，而政府职能的转变，促使企业必须在产学研技 术创新体系中发挥主导作用，以应对国际化技术变革所带来的竞争挑战。 浙江大学硕士学学位论文 产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 3 知识理论的成熟使更多的企业越来越重视产学研合作技术创新中的知识 管理。在企业倡导学习型组织的大潮中，知识管理成为企业非常重要的管理任务， 技术创新中的知识管理尤其受到企业界重视。 产学研技术创新在知识经济背景下需要新的理论和实践突破，但是，我国 产学研技术创新体系由于缺乏观念和理论指导方面的突破，集中表现为四个核心 问题： 1 产学研创新体系中企业主体地位不明确。由于观念限制和科学化管理程 度较低，我国企业在产学研合作中，通常并不能明确规划和管理合作创新项目。 2 企业产学研合作项目之间的知识承接性和积累性较差。知识管理和系统 创新管理水平偏低导致企业产学研合作中的各创新项目成为“孤岛”。 3 产学研结合的创新效果有待提高。突出表现为企业利用技术转移成果的 低效率。 4 企业在产学研合作中，项目选择的随机性和非规划性。合作创新战略不 明确，使很多企业在寻求产学研合作中，带有非常明显的短视性。 因此，我国产学研技术创新体系现状和发展需求之间还存在缺口，主要问 题的解决依赖于：企业科学地承担产学研技术创新体系的主体角色，加强基于知 识管理的产学研技术创新体系管理和运作。 1 3 研究范围与基本概念界定 1 3 1 本研究的范围 目前的学术研究从四个角度解释了跨组织合作产生的原因：交易成本角度、 资源观角度、产业组织理论角度和战略决策角度。 产学研合作作为跨组织合作的一种形式，其意义在于1 ) 降低企业创造，获 取知识的交易成本；2 ) 使企业在与学术研究机构合作的过程中获得不能自给的 知识资源，提高自身的技术创新能力；3 ) 更好地解决由于技术知识的溢出性导 致的技术市场失灵与企业研发的无效率；4 ) 通过与学术研究机构的合作，形成 战略联盟的关系，实现合作双方共盈的同时，提高企业在知识经济时代市场中的 生存能力。因此，产学研合作的原因和核心归根到底是知识资源的获取。 知识资源不同于常规的资源，比如，物质资源、金融资源，它具有无形性、 非独占性，通常不能像常规资源那样转移。知识资源按其在企业发展中的用途可 以大致分为：市场知识资源、技术知识资源。知识资源的获取主要依托于相应的 知识管理活动。 产学研合作中涉及的知识资源主要是技术知识资源。本研究将聚焦：产学 9 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 研合作中的知识管理活动如何有效地使企业从学术研究机构获得技术知识资源。 1 3 2 基本概念界定 在国内，产学研中的“产”，指企业，“学”指高校，“研”指科研院所。其 在具体含义如下： 企业：指依公司法或企业法成立的，从事生产、流通、服务等活 动的，经济上实行独立核算的营利性法人。企业为社会提供的是产品、劳务和服 务，依法取得法人资格，能对外独立享有民事权利和承担民事义务。 高等学校：指依法成立的，在完成高级中等教育基础上实施教育的学校 包括大学、独立设置的学院和高等专科学校，其中包括中等职业学校和成人高等 学校。 科研院所：指依法成立的，根据国家社会发展过程中经济建设和科学技术 进步的需要，以进行基础研究、应用基础研究和各类技术研究开发为中心的事业 法人。 对技术型知识资源有着较强需求的通常是高技术行业的企业，比如，药物 生产企业( d r u g sp r o d u c i n gf i r m s ) 、航空企业、石油企业、电视，半导体企业和玻 璃企业( c o h e n ，2 0 0 2 ) 。本研究涉及的企业即这样的高技术企业。 由于本研究按照知识的可编码程度对知识分类，所以在这个意义上体现不 出相对聚焦基础研究的高等学校和相对聚焦应用研究的科研院所之间的区别。本 研究将高等学校与科研院所共同归类为学术研究机构，并以“学术研究机构”这 一称谓贯穿文章的始终。 1 4 本研究的创新点 研究紧紧围绕企业在产学研合作中的主体地位进行：从分析企业层面的管 理要素和产学研合作网络的嵌合程度层面的要素入手，进而解构企业在产学研合 作中从学术研究机构获取并管理知识资源的机制，最后探讨企业的知识管理机制 如何影响企业的创新绩效。把企业作为研究的起点和归宿，充分地体现了企业在 产学研合作中的主体地位，填补了国内产学研合作研究中企业主体地位不突出的 空白。 理论界对知识管理的研究已经持续了很长的时间，但大多数研究都聚焦在 组织内部的知识管理，对于跨组织的知识管理活动研究的很少。本研究的创新点 之一就是尝试分析了产学研合作中企业从学术研究单位得到知识的机制。不仅是 对产学研体系中知识管理机制研究的深入，也是对跨组织合作中知识管理方面文 献的补充。 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 研究中涉及的对企业知识管理机制的分析基于野中郁次郎和竹内宏高的知识 创造理论。本研究结合国内外的理论文献和国内企业的管理现状，可操作化了 s e c i 模型中的环节，是对该理论体系的进一步深化。 1 5 本章小结 本章分宏观、微观视角介绍了研究的理论背景，阐述了研究的理论与实际 意义，初步介绍了本研究的创新点，为后文的叙述明确了前提和方向。 浙江大学硕士学学位论文 产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 2 文献综述 本研究的文献综述部分包括跨组织合作、产学研合作、知识管理、企业创 新绩效等四部分。其中，跨组织合作是产学研合作的上一级概念，首先了解跨组 织合作的内涵和外延对于更好地把握产学研合作的本质至关重要。对跨组织合作 的文献综述，本研究以跨组织合作的界定、出现的原因、合作的形式的顺序进行 阐述；产学研合作文献综述部分相应地包括产学研合作的发展历程、界定、形式 等部分；在知识管理方面，以知识的定义和知识管理活动的界定为综述的重点； 最后，在企业创新绩效的综述中，笔者将在比较多位学者的绩效指标的基础上提 出本文的创新绩效指标选择。 2 1 跨组织合作文献综述 2 1 1 跨组织合作的界定 传统的信息来源带给企业的多数是现在已经成熟的知识，而合作关系则很 可能成为新知识的来源。进一步的，跨组织的联结使得企业甚至可以监察竞争对 手产生新知识的情况( d a v e n p o r t & m i l l e r ，2 0 0 0 ) 。对于跨组织联结的界定，不 同的学者有着不同的看法。o l i v e r ( 1 9 9 0 ) 对跨组织合作联结的定义是：一个组 织在一定的环境条件下，与其他一个或多个组织之间形成的持续的交易、互动和 联系。d a s & t e n g ( 1 9 9 8 ) 则认为跨组织联结的形成来自于各个企业对合作伙伴 的信心程度，即合作伙伴会通过合作追求互惠互补的利益，而不是通过合作来投 机。w i l l i a m s ( 2 0 0 5 ) 总结了以往文献中跨组织联结的定义，其中体现的本质是： 各个合法存在的组织通过交换关系、一致或互补的目标、以及相互合同和社会关 系链接到一起；而且，这种联结的持续在很大程度上是由各企业对未来合作收益 的预期所决定的。当然，有的文献从战略联盟的角度谈到跨组织的合作联结，由 于组织需求资源的扩展和竞争优势提升的需要，组织开始在自身资源和其他单位 的有用资源之间建立战略性的联结来创造价值( l i u & s h o u ，2 0 0 4 ) 。所以，战 略联盟可以被看作跨组织合作的一种形式。 随着对跨组织合作研究的不断加深，而且企业之间合作联系也越来越广泛， 合作并不仅仅局限在两个企业之间。有的学者开始从网络理论的视角来研究组织 是如何与其他多个组织联系在一起，以及组织如何从跨组织网络的联结中获得竞 争优势( l i u & s h o u ，2 0 0 4 ) 。也有的学者开始专门就某种组织活动的合作开展 研究，例如企业间建立技术联结，开展合作r & d 来获得新知识和新技术( g u l 撕， 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 1 9 9 9 ：m i o t t i & s a c h w a l d ，2 0 0 3 ) 。国内学者罗炜( 2 0 0 1 ) 将跨组织合作具体到 新兴技术和高技术产业，提出“合作创新”的概念，具体指企业间或企业、研究 机构、高等院校之间的联合创新行为。 2 1 2 跨组织合作出现的原因 有相当多的文献试图从理论上来阐明跨组织合作出现的原因、发展的历程 和功能。归纳这些研究方法，大致可以分为以下四种研究视角：交易成本视角、 资源观视角、产业组织理论视角、战略决策视角。 在基于交易成本理论的研究中，有的学者侧重研究在组织运行发展过程中 跨组织合作的特点，这类视角认为跨组织的合作机制是提高资产回报率、增加组 织间效率以及降低单位成本的适当途径( o l i v e r ，1 9 9 0 ；o u c h i b o l t o n ，1 9 8 8 ) 在企业本身特点( 投机行为倾向和有限理性) 一定的情况下，项目任务特性( 目 标不确定性) 就成为决定最佳实施结构和是否采用与其他单位互动模式的关键 ( p i s a n o ，1 9 9 1 ) 。相应地，研究的重心就偏向界定使得生产和交易成本最小的 条件( p i s a n o ，1 9 9 1 ) ，可以是通过内部实施，也可以是市场驱动的交易，以及 其他的诸如相互参股一类的合作形式( s o b r e m & r o b e r t s ，2 0 0 2 ) 。 与开放系统的观点一致，资源观视角成为解释跨组织联系的主要理论。这 类模型认为组织对任务环境非常依赖，试图通过环境获取实现组织功能的资源输 入。由于多数企业都无法在内部生成所有需要的资源，它们就必须与其他组织进 行资源交换。但由于资源稀缺性，组织需要就此展开竞争资源观视角的重点就 在于通过跨组织的联结获取对关键性资源的控制，同时使得跨组织合作给本身自 主性带来的威胁最小化( g o e s p a r k ，1 9 9 7 ) ，并且期望在合作过程中，各个组 织都能够达成各自的目标。因此从资源观的视角而言，跨组织合作的形成动因中 最重要的一点就是能够将不同组织所拥有的互补资源整合起来( n o h r i a & g a r c i a - p o n t ，1 9 9 1 ) 。同时，在知识基础相当复杂并不断扩展的行业里，企业也 通常会选择跨组织的合作来促进知识在企业之间的转移( u z z i ，1 9 9 7 ) 。u z z i ( 1 9 9 7 ) 发现只有当企业真正投入到合作关系之中，那些隐性的、专有的 k n o w - h o w 知识才有可能在企业之间交换传播，这种知识的交流会有利于创造出 比单纯市场交易更多的经济机会。这种基于资源互补的跨组织合作又可以分为两 种类型：如果企业寻求合作的目标是减少成本和风险，那么它寻找的合作伙伴就 是拥有类似创新资源的企业，比如竞争对手；如果企业寻求合作的目标是更有效 地管理技术集中度和依赖性，那么它寻找的合作伙伴就是拥有互补创新资源的单 位，比如大学和公共科研机构( m i o t t i & s a c h w a l d ，2 0 0 3 ) 。b e l d e r t m s ，c a r r v e l o k s h i n ( 2 0 0 4 ) 也就不同类型的合作伙伴对r & d 绩效的影响进行了探索性的研 浙江大学硕士学学位论文产学研合作中知识管理对企业创新绩效的影响分析 究，他们提出与竞争对手的合作、与供应商的合作主要发生在渐进性创新领域， 而且结果主要体现在生产率的提高上；与客户的合作、与大学等公共科研机构的 合作则是企业在突破性创新中的重要知识来源，结果主要体现在新产品销售的增 加上。 产业组织理论这样来解释跨组织合作的原因( a s p r e m o n t ，1 9 8 8 ) ：由于技 术存在溢出效应，而专利制度只能起到部分的保护作用，因此企业无法独占研究 开发产生的技术成果，这通常会挫伤企业技术创新的积极性，导致企业在研究开 发上的投资少于社会最优投资。因此，社会应对技术创新活动提供补贴并加强专 利保护。但是，对研发活动进行补助将干预市场机制的作用，专利制度有时并不 十分可行。从产业经济学的角度来看，跨组织合作具有以下作用：( 1 ) 合作可以 将研究开发的外部效应内部化，增