（政治经济学专业论文）我国农村剩余劳动力转移的生存成本分析.pdf

摘要 农村剩余劳动力转移是社会经济发展的客观规律，也是中国经济在转型过程中面临 的重大问题。当前，我国农村劳动力剩余问题仍然十分突出，农村剩余劳动力转移的滞 后已经成为实现工业化、城市化、解决“三农 问题和全面建设社会主义新农村的瓶颈。 因此，深入研究我国农村剩余劳动转移问题具有重大的现实意义。 本论文首先从农村剩余劳动力相关概念的界定入手：农村剩余劳动力；城镇和农村 等。在回顾了国内外相关理论文献基础上，本文借助生存成本理论分析工具对农村剩余 劳动力转移问题进行了分析。生存成本指的就是经济体在生存过程中，为了转化自然资 源使之能够被利用而耗费的劳动。生存成本总是存在于一定生存状态下，同一生存环境 下不同的生存状态以及不同生存环境下达到同一生存状态所要求的生存成本不同。正是 由于不同生存环境中达到同一生存状态需要的生存成本存在差别，才导致农村剩余劳动 力由生存成本高的农村向生存成本低的城镇转移。本论文认为农村与城镇生存成本的差 别是由生存环境决定的，而造成农村和城镇生存环境差别的是不同生存环境中所生产的 产业不同，即三次产业的差别。不同的产业生存技术是三次产业差别的根本原因，所以 农村剩余劳动力转移根源于生存技术的差别。我国农业生存技术虽已有进步，但是与非 农业技术以及其他国家技术水平相比，仍较落后。笔者认为推动农村剩余劳动力转移的 最终出路在于生存技术的进步，既包括农业也包括非农业技术，这样既能缓解农村剩余 劳动力转移问题，也可以促进我国经济的增长。 关键词：农村剩余劳动力，生存成本，生存技术 a b s t r a c t t r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o ri st h eo b j e c t i v el a wo fs o c i a le c o n o m yg r o w t ha n do n eo ft h ei m p o r t a n t p r o b l e m st h a tc h i n e s ee c o n o m yf a c e sd u r i n gt h et r a n s i t i o n a lp r o c e s s e s a tp r e s e n t ，t r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u s l a b o ri st ma no u t s t a n d i n gp r o b l e mo fc h i n a t h el a go fr u r a ls u r p l u sl a b o rt r a n s f e rb e c o m e st h eb o t t l e n e c k p r o b l e mi nr e a l i z i n gi n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o n , s o l v i n gt h e “s a nn o n g p r o b l e ma n db u i l d i n g s o c i a l i s mn e wr u r a li nf u l ls c a l e t h e r e f o r e ，s t u d yd e e p l yo nt r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o ro fc h i n ah a s g r e a tr e a l i s t i cm e a n i n g t h i sp a p e rs t a r t s 耐t hc o n c e p t sr e l a t e dw i t ht r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o r ：r u r a ls u r p l u sl a b o r , u r b a n ， r u r a la n ds oo n o nt h ef o u n d a t i o no fr e v i e w i n gt h er e l a t e dt h e o r i e sa n dd o c u m e n t sd o m e s t i ca n do v e r s e a s ， t h i sp a p e ra n a l y s e st h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o r 、i t ht h et h e o r yo fe x i s t e n tc o s t s e x i s t e n tc o s t sj u s t r e f e rt ot h el a b o rw h i c hi sc o n s u m e di no r d e rt ot r a n s f o r mn a t u r a lr e s o u r c e sf o rf u l lu s eb ye c o n o m i c i n d i v i d u a l sw i t h i nt h ep r o c e s so fe x i s t e n c e e x i s t e n tc o s t sa r ea l w a y si nac e l t a i ne x i s t e n ts t a t e d i f f e r e n t e x i s t e n ts t a t e su n d e rt h es a n l ee x i s t e n te n v i r o n m e n ta n dt h es a m ee x i s t e n ts t a t e su n d e rd i f f e r e n te x i s t e n t e n v i r o n m e n tr e q u i r ed i f f e r e n te x i s t e n tc o s t s i nt h i sr e a s o n ，t h er u r a ls u r p l u sl a b o rw i l lt r a n s f e rf r o mr u r a l w i t hh i 【g he x i s t e n tc o s t st ou r b a nw i t hl o w e re x i s t e n tc o s t s t h i sp a p e rh o l d st h a tt h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h e e x i s t e n c ec o s t so fr u r a la n du r b a ni sd e t e r m i n e db ye x i s t e n te n v i r o n m e n t s w h a tc a u s et h ed i f f e r e n c e b e t w e e nr u r a la n du r b a ni st h ed i f f e r e n c ea m o n gd i f f e r e n ti n d u s t r i e st h a tp r o d u c e di nd i f f e r e n te x i s t e n t e n v i r o n m e n t ，t h a ti st h ed i f f e r e n c ea m o n gt h r e ei n d u s t r i e s d i f f e r e n ti n d u s t r i a lt e c h n o l o g i e sa r et h eb a s i c r e a s o no ft h ed i f f e r e n c ea m o n gt h r e ei n d u s t r i e s ，s ot r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o ro r i g i n a t e df r o mt h e d i f f e r e n c ea m o n ge x i s t e n tt e c h n o l o g i e s a g r i c u l t u r et e c h n o l o g yh a sm a d ep r o g r e s si nc h i n a ，b u ti ts t i l ll a g s b e h i n dn o n - a g r i c u l t u r et e c h n o l o g yo fc h i n aa n da g r i c u l t u r et e c h n o l o g yo fo t h e rc o u n t r i e s t h i sp a p e r l l i a r g u e st h a tt h eu l t i m a t ea n s w e rt op r o m o t et h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o ri st h ep r o g r e s so fe x i s t e n t t e c h n o l o g y ，i n c l u d i n ga g r i c u l t u r et e c h n o l o g ya n dn o n a g r i c u l t u r et e c h n o l o g y t h u sw ec a nr e l i e v et h e p r o b l e mo fr u r a ls u r p l u sl a b o rt r a n s f e ra n dp r o m o t ee c o n o m y sg r o w t hi nc h i n a k e yw o r d s ：r u r a ls u r p l u sl a b o r , e x i s t e n tc o s t ，t e c h n o l o g y 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河南师范大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河南师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河南师 范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 日期：2 堕：! ：翌 6 7 第一章导言 第一章导言 农村劳动力的转移，是经济学、人口学和社会学研究的重要内容，而从经济学研究 的角度看，农村劳动力的转移其实是农村劳动力自身资源的一种优化配置。由于受制于 农村劳动力自身的特点以及经济环境和宏观政策，农村劳动力资源的这种再配置不仅表 现为农村劳动力在行业之间和空间上的移动，同时还需要转移的农村劳动力为这种转移 支付巨额( 相对于农民的收入水平来说) 成本，而且这种成本的支付如果不能实现转移 的目的，则对转移者来说又是一种沉重的负担。因而，可以把农村劳动力的转移看成是， 农村劳动力通过投入自己的劳动力以及支付转移所需要的资本，从而获得更多经济收益 的一种经济行为。本文所研究的农村劳动力转移特指农村劳动力从农村转移到城镇从事 非农活动的经济现象。 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 劳动力的充分就业是衡量一个国家经济发展的重要指标。在发展中国家，就业增长 意味着居民收入的提高和生活质量的改善，是摆脱贫困的必由之路。在发达国家，扩大 就业和减少失业也是维持社会稳定、使经济可持续性增长的重要保障。因此，从某种意 义上说，就业是现代社会经济增长的关键所在。 我国是个人口大国，劳动力资源非常丰富，劳动力资源的充分利用和合理配置不仅 具有重要的经济意义，而且具有深远的社会意义。经济学界普遍认为，劳动力就业是中 国未来经济发展过程中面临的最大的问题，而且中国经济能否实现可持续增长以及在新 的贸易格局下能否在国际竞争中发挥比较优势，在相当大程度上取决于劳动力资源能否 得到充分合理的利用。我国劳动力就业问题中最突出的一个现象就是农业劳动力就业严 重不足。我国是传统的农业大国，农村人口约占1 3 亿总人口的5 6 左右，目前全国拥 有5 6 亿农村劳力，其中农业剩余劳力为1 5 _ 2 亿。近2 0 年来，农村耕地每年以5 0 0 万亩左右速度递减，而农村劳力却以每年1 0 0 0 万左右递增，加之新型农业品种、技术、 本数据来源是2 0 0 6 年全国和各地区1 人口抽样调查主要数据公报 1 我国农村剩余劳动力转移的生存成本分析 生产管理模式的采纳和产业结构的不断优化调整，这样农业生产水平和生产效率的提高 导致农业对劳动力的吸纳作用减弱。在农村劳动力的自然增长快和农业对劳力吸纳作用 减弱的双重作用下，直接导致我国约有3 亿多农民就业不充分，隐性失业现象普遍存在， 大量农村剩余劳动力需要转移就业。2 0 0 5 年全国农村外出就业劳动力总数达到1 0 8 2 4 万人，比上年增加5 6 4 万人，约增长5 5 。而在农村劳动力中，受过专业技能培训的 占极为少数，在2 0 0 5 年新转移的劳动力中，受过专业技能教育培训的仅占1 9 2 。随 着经济发展水平的提高和新型产业的兴起，缺乏转岗就业技能的农村劳动力的就业难度 越来越大。加之，由于长期存在严重的二元经济结构等因素的影响，使农村剩余劳动力 转移变得十分困难。 另外，党的“十七大 报告也指出：“要统筹城乡发展，推进社会主义新农村建设。 解决好农业、农村、农民问题，建立以工促农、以城带乡长效机制，形成城乡经济社会 发展一体化新格局。以促进农民增收为核心，发展乡镇企业，壮大县域经济，多渠道转 移农民就业。培育有文化、懂技术、会经营的新型农民，发挥亿万农民建设新农村的主 体作用。 可以看出农村剩余劳动力转移是党和国家关注的重大问题。同时农村剩余劳 动力转移也是与我国城市化进程紧密相关的。城市化就是农村经济转化为城市化大生产 的过程，在现在看来城市化是工业化的必然结果，是一个国家或地区的人口由农村向城 市转移、农村地区逐步演变成城市地区、城市人口不断增长的过程。在此过程中，城市 基础设施和公共服务设施不断提高，同时城市文化和城市价值观念成为主体，并不断向 农村扩散。城市化过程也就是生产力进步所引起的人们的生产方式、生活方式以及价值 观念的转变的过程。由此可以看出农村劳动力生产方式、生活方式及价值观念的转变对 我国城市化进程的影响很大，解决这一问题的重要途径就是实现农村剩余劳动力转移。 1 1 2 研究的意义 本文通过对农村劳动力生存成本、生存环境和生存状态的研究，分析了我国农村剩 余劳动力的转移，找出农村剩余劳动力转移的根源。从而在根源上着手，找出什么样政 策措施可以推动农村剩余劳动力转移，促进社会主义新农村的建设及城市化进程。农村 剩余劳动力转移是一个由多种复杂因素共同决定的过程，同时也是一个能够对社会经济 发展诸多方面产生深刻影响的过程。毫无疑问，目前正在进行的农村剩余劳动力转移不 。本数据根据2 0 0 5 年人口变动情况抽样调查数据推算 2 第一章导言 仅改变了全社会劳动力的就业结构，同时也影响了城市化、工业化的进程。因此对农村 剩余劳动力转移的研究具有重大的现实意义，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 有助于推进经济结构的调整 一般来说，三大产业的产值结构与就业结构的变动方向基本是一致的。但是我国三 大产业结构与就业结构存在较大的差异。以2 0 0 6 年为例，第一产业在国内生产总值的 份额为1 1 7 ，第一产业就业的劳动力比重为4 2 6 ，两者相差3 0 9 个百分点。第二产 业占国内生产总值的比重为4 8 9 ，劳动力比重为2 5 2 ，二者相差2 3 7 个百分点。第 三产业占国内生产总值的3 9 4 ，劳动力比重为3 2 2 ，两者相差7 2 个百分点。就业 结构与产业结构严重偏差，不仅说明不同产业间的劳动生产率水平存在着较大的差距， 同时也表明农业劳动力在各个产业之间的自由转移还存在障碍，尤其第一产业向其他产 业转变更为困难。因此设计合理的农村剩余劳动力转移模式有助于就业结构与产业结构 的调整，实现河南省经济结构的最优化。 ( 2 ) 有助于全面建设小康社会的实现 实现全面建设小康社会的目标，必须开通城乡，引导农村剩余劳动力合理有序的流 动，走城乡共同发展之路。党的十六大报告提出统筹城乡经济社会发展，建设现代农业， 发展农村经济，增加农民收入，是全面建设小康社会的重大任务。如果人为地阻止农村 剩余劳动力的转移，搞城乡分割，既不符合经济发展规律，也不会解决城市和农村存在 的发展问题，从根本上制约着全面建设小康社会目标的实现。城市中失业的增加，一个 重要原因是生产能力过剩，产品没有市场，同时城市的失业问题还存在着结构性失业的 矛盾，即有事无人干和有人无事干并存。而农民收入的降低，是造成我国内需严重不足 的主要原因。因为农村市场销售不旺，直接影响了城市工商业的发展，造成城市、农村 都不能健康快速发展。因此，必须改变就农村抓农村、就城市抓城市的思维和活动方式， 加强和改进宏观指导，统筹城乡经济和社会发展，大胆推进城乡开放，加快农业人口向 非农产业转移和城市转移，才可能加强劳动力市场竞争，提高劳动生产率。同时增加农 民收入，改变农民消费观念和消费模式，扩大内需，提高农民的综合素质，为城市工业 品开辟广阔市场，为工业发展提供高素质的劳动力，进而推动整个社会的全面发展 ( 3 ) 有利于城市化的推进 城市化是一个自然历史过程，是社会经济发展和人类文明进步的必然结果。农村剩 余劳动力向非农产业和城镇转移，是工业化、城市化和现代化的必然趋势。我国发达地 3 我国农村剩余劳动力转移的生存成本分析 区的实践证明，农村剩余劳动力向非农产业和城镇转移是城市化进程的重要推动力量。 这是应该从根本上加以肯定的社会现实，是一个巨大的历史功绩。如果农民没有流动的 权利，市场经济体制的发育和完善就将在最具活力的要素领域失去微观基础，工业化、 城镇化、现代化就无从谈起。繁荣农村必须推进城镇化，这符合现代化的一般规律，更 符合我国的基本国情，也是当前我国促进国民经济良性循环和社会协调发展的重大战略 措施。 1 2 研究思路和方法 1 2 1 研究思路 本文在综述国内外关于农村剩余劳动力转移理论的基础上，阐述了本文所采用的生 存成本理论工具，从不同于以往对这一问题研究的视角对农村剩余劳动力转移问题进行 分析。将经济个体作为研究的出发点，在对农村剩余劳动力在不同生存环境下生存成本 的差别进行分析的基础上，推出农村剩余劳动力转移的根源在于生存技术的差别。本文 的理论思路如下： 生存 ，三次产业 生存 ， 生存 - 农村剩余劳 技术的差别环境成本 动力转移 在以上理论分析的基础上，提出推动农村剩余劳动力转移的政策建议，以促进社会 主义新农村的建设和城市化进程。 1 2 2 研究方法 根据论文研究的内容和特点，具体采用了以下分析方法： ( 1 ) 规范分析和实证分析相结合 论文阐述了国内外农村剩余劳动力转移的相关理论基础，并深入河南省有关方面进 行实地调查研究，取得第一手资料和数据，进行分析、归纳、总结和提升，从而形成既 具普遍性又有针对性、可操作性的政策建议。 ( 2 ) 比较研究和归纳概括相结合 农村剩余劳动力转移受到农村工业化、城镇化水平以及经济整体发展水平，尤其是 4 第一章导言 三大产业的差别的影响，是一项涉及面较广，内容十分复杂的重大问题。本论文从三大 产业经济和整个国民经济协调发展的角度出发，系统分析了农村劳动力不同生存环境下 的生存状态，比较分析了不同生存环境同一生存状态下花费的不同生存成本，结合劳动 力转移的实际，找出剩余劳动力转移机制形成的根源，探讨出促进剩余劳动力转移的政 策建议。 ( 3 ) 定性分析与定量分析相结合 本论文在进行定性分析的同时，运用一定量的数量分析，力求分析研究的准确性。 1 3 研究的创新与不足之处 本论文的研究是在已有研究成果的基础上展开的，但在研究方法和分析过程上，具 有以下创新点： ( 1 ) 以生存成本理论作为分析的理论工具 本论文从农村剩余劳动力作为理性的经济个体的角度出发，通过分析经济个体不同 生存环境下的不同生存成本，得出经济个体在进行成本收益分析的基础上，必将从生存 成本高的地方转移到生存成本低的地方。 ( 2 ) 指出农村剩余劳动力转移的根源在于生存技术的差别 关于农村剩余劳动力转移的分析，国内外已有很多，但是关于农村剩余劳动力转移 的根源还没有一致定论。本论文认为农村剩余劳动力转移的根源在于生存技术的差别， 正是生存技术的差别才形成一连串的连锁反应，最终导致农村剩余劳动力的转移。 本论文的不足之处： 农村剩余劳动力转移问题的研究，是关系社会经济发展的难点课题，受到政府和经 济界的普遍关注。由于个人理论水平和占有资料的局限，本人对农村剩余劳动力转移过 程城中存在的问题和制约的因素分析的还不够彻底，建议和政策也不很到位，错漏不妥 之处在所难免，恳请各位老师、专家学者批评指正。 5 第二章国内外相关理论研究 第二章国内外相关理论研究 2 1 相关概念的界定 2 1 1 农村剩余劳动力 国内外理论界对农村剩余劳动力的定义主要有以下几种： 一种是按照马克思的观点，将剩余劳动力看作是劳动力的供给超过了资本对劳动力 的需求的那部分劳动力，是相对于资本的需求过剩的人口。随着资本积累的增加，资本 有机构成提高，可变资本相对减少，对劳动力的需求降低，必然导致一部分劳动力失业 成为相对过剩人口，即剩余劳动力。马克思将相对过剩人口分为流动的过剩人口、潜在 的过剩人口和停滞的过剩人口，其中潜在的过剩人口就是剩余劳动力。 另外一种观点就是美国经济学家刘易斯的“零值边际生产率学说，刘易斯于1 9 5 4 年在劳动无限供给条件下的经济发展一文中指出：如果从农业部门抽出一定数量的 劳动力，没有降低农业总产量，那么这部分劳动力就是剩余劳动力，即边际生产力为零 的那部分劳动力就是剩余劳动力。 还有一种是我国著名学者郭熙保提出的“地劳比率”学说。 郭熙保针对刘易 斯的“零值边际生产率 定义与大多数发展中国家农业发展的事实不符的缺陷，提出了 农业剩余劳动力新的定义标准：“当一个国家( 或地区) 农业劳动者人均耕地面积长期呈 下降趋势时，我们认为该国( 或地区) 存在农业剩余劳动( 力) 。他指出这一新定义重在强 调人均耕地变动的长期趋势而非短期波动。 四川大学何景熙教授在不充分就业：中国农村劳动力剩余的核心与实质农村 剩余劳动力定义与计量新探和“开流断源 ：寻求充分就业的中国农村劳动力非农化 转移理论与模型两篇文章中，借助马克思主义政治经济学中劳动时间的概念，对农村 剩余劳动力的概念提出了新的界定，认为农村剩余劳动力是指在正常的就业年龄( 1 5 6 4 岁) 段中，在农村所不能充分就业的劳动力。 所谓不充分就业是指单位农村劳动力每 年从事经济活动的有效工作时数低于公认的单位农村充分就业劳动力的年度有效工作 函【美】刘易斯劳动力无限供给条件下的经济发展【m 】北京：北京经济学院出版社，1 9 8 9 ：1 。郭熙保发展经济学经典论著选【m 】北京：中国经济出版社，1 9 9 8 。何景熙“不充分就业：中国农村劳动力剩余的核心与本质农村剩余劳动力定义与计量新探”【m 】调研世界， 2 0 0 0 ，( 9 ) ：9 1 1 7 我国农村剩余劳动力转移的生存成本分析 时数标准。有效工作时数是指农村劳动力在从事经济活动中以追求效益最大化为目标， 不存在人为资源浪费的工作时数。对于公认的年度有效工作时数标准何景熙称之为“标 准制度工时”，标准制度工时可以根据全年天数除去国家规定的节假日算出。 本文认为用劳动时间来定义农村剩余劳动力的概念是比较合理的，它不仅符合马克 思主义政治经济学的观点，而且可以避免因农业技术进步或其他自然条件带来的测算误 差。其次随着农业现代化和农村城市化的加速，将来的农民将不是现在意义上的农民， 而将是走向城乡一体化时城乡统一的劳动者。 需要进一步指出的是，农村剩余劳动力主要表现为农业剩余劳动力。随着农村经济 体制改革的不断深入，农业现代化水平的不断提高，耕地对劳动力需求逐步减少，大批 农业劳动力剩余出来。农村二、三产业也产生剩余劳动力，但由于他们兼业较多，产生 剩余后，最终回到农业生产中，表现为农业剩余劳动力。农业剩余劳动力又以种植业剩 余劳动力为主。由于林、牧、渔业劳动力占第一产业比重小，劳动力富余现象不突出， 所以种植业劳动力剩余最多。在一定条件下，劳动力的增加并不能提高农业总产出。基 于这种考虑，本文讨论中不对“农村剩余劳动力 和“农业剩余劳动力 作严格区分。 另外，剩余劳动力大多是受教育程度低，最起码低于平均人力资本禀赋水平之下， 并且不是最贫困农户，因为最贫困农户支付不起迁移成本。 2 1 2 农村剩余劳动力转移 农村剩余劳动力转移是指农村剩余劳动力向种植业以外的产业的流动和再就业。 这里的农村剩余劳动力转移，是指农业人口从农村转移到城市、实现“身份 转变的过 程，实质是“农村人口的非农化”。从人口学、经济学和社会学意义上看，农村人口“非 农化”包括人口、就业、产业结构和经济总量等方面的非农化，不仅是指从事非农产业 的非农人口的增加，非农职业的转换和非农产值在整个社会经济结构中比重的提高，而 且更重要的在于使原来传统意义上的农村人口能逐步享受到现代城市文明的物质成果 和精神成果，其中包括农村人口自身的生活方式( 消费生活方式、闲暇生活方式、社会 交往生活方式) 、工作方式( 农民的知识化、技术化；工作的组织性、协作性；观念的 现代化、科学化) 、思维方式( 效益意识、竞争意识、开放意识、效率意识) 、价值标准 及接受现代文化传播和教育的程度等各种因素在内的变化，其实质就是农村地区生产力 。刘怀廉农村剩余劳动力转移新论【m 】北京中国经济出版社2 0 0 5 ：6 8 第二章国内外相关理论研究 结构、生产经营方式和农业人口的收入水平及结构、生活方式、思想观念、人口素质等 方面与城市文明逐渐接近、趋向同一的自然历史过程，是城乡差别缩小的自然历史过程， 是城乡融合并最终走向城乡一体化的自然历史过程。 2 1 3 城镇与农村 在界定这对概念之前，笔者需要介绍一下关于我国三大产业的划分，即农业、工业 与第三产业。第一产业即农业，就是将原材料直接取自于自然界的部门，包括种植业、 畜牧业、林业和渔业；第二产业即工业，是对初级产品进行再加工的部门，包括制造业、 建筑业和采矿业；第三产业即服务业，就是为生产和消费提供各种服务的部门，包括商 业、金融、保险业、运输业、服务业、公务及其它事业。这里所说的农村就是只从事农 业生产的区域，也就是在农村进行种植、畜牧和养殖的区域；城镇不只包括行政区域划 分中的城镇地区，也包括农村地区将农地承租征收出去办乡镇企业等从事非农业生产 ( 制造业、服务运输业等) 的区域。 2 2 国外农村剩余劳动力转移理论 国外关于农村剩余劳动力转移的理论较多，其中比较著名的有刘易斯的劳动力流动 与两部门结构发展模型、拉尼斯一费景汉农村剩余劳动力转移模型、乔根森理论以及托 达罗关于农村劳动力向城镇转移的理论。 2 2 1 刘易斯的劳动力流动与两部门结构发展模型 在刘易斯模型中，劳动力从农村向城市的转移决策被认为是唯一地取决于城乡收入 差异。只要城市工业部门的一般工资水平高于乡村农业部门且一般工资水平达到一定 比例，农民就愿意离开土地转移到城市谋求新职业。这就隐含了一个假定：即城市部门 不存在失业，任何一个愿意转移的农民都可以在城市现代工业部门找到工作。 在图2 1 中，o s 为自给农业部门的平均收入，o w 是资本主义部门的工资，w w 7 为具有无限弹性的劳动供给曲线，f q ( f 取值为1 2 ，3 ，) 为边际生产力曲线。在最 初的资本投入情况下，劳动的边际生产力曲线为1 0 1 ，其与劳动供给曲线的交点或与 。阿瑟刘易斯二元经济论【m 1 北京：北京经济学院出版社，1 9 8 9 9 我国农村剩余劳动力转移的生存成本分析 工资率相等点，决定了资本主义部门中雇佣劳动的数量为，n , q , z 气o 为总产量，其 中，n i q 。w 为资本家剩余或利润，w q ：气o 为工人所得的工资。当资本家把利润的一部 分用于再生产，固定资本数量增加，劳动边际生产力曲线上升到n 2 q 2 时，资本主义部 门的劳动雇佣量则扩大到，同时也扩大了总产量及资本家剩余。若继续投资，劳动 边际生产率曲线提高到3 q 3 ，剩余越来越大，可用来投资的利润也越大，就能以不变 的工资率吸收越来越多的农村剩余劳动力。这个过程一直持续到资本积累赶上劳动的过 度供给，剩余劳动被吸收完毕，实际工资提高为止。 工 资 和 边 际 生 产 力 n s n 2 n 1 w s o i 咀kk 图2 - 1 刘易斯模型 2 2 2 费景汉一拉尼斯的农村劳动力转移模型 w 7 量 在刘易斯两部门结构发展模型的基础上，费景汉和拉尼斯进一步修正和发展了劳动 力转移模型。他们认为刘易斯模型存在两个不足：一是对农业生产在推动工业发展中 的作用重视不够；二是农业劳动生产率提高应是农村剩余劳动力转移的前提条件。为此 他们提出了以分析农业剩余劳动力转移为核心、重视技术变化的“费一拉尼斯模型 。 。费景汉和拉尼斯劳动剩余经济的发展【m 】北京：华夏出版社1 9 8 9 李晓澜，宋继清二元经济理论模型评述【j 】山西经济大学学报，2 0 0 4 ，1 ：1 4 2 0 1 0 第二章国内外相关理论研究 在该模型中，他们把农村劳动力向城镇的转移和工农业的发展联系起来，划分出三个阶 段：第一阶段，传统的农业部门存在大量的显性失业，农业部门劳动力的边际生产率为 零。他们认为这一阶段，从农业部门转移出一部分剩余劳动力，并不会减少农业生产总 量。在仅能维持农业人口生存下去的、由习惯和道德因素决定的不变的制度工资下，工 业部门不断吸收农业部门剩余劳动力。而且，当农业劳动者流入到工业部门时，农业产 品剩余便产生了，农业产品和农民消费之差所得到的农业剩余正好可以提供给流入工业 部门的劳动者。第二阶段，由于农业劳动力持续不断地减少，农业部门的劳动边际生产 率升高，变为大于零但仍低于不变制度工资。这时显性劳动力失业不复存在，但隐性劳 动力失业仍然存在，劳动力继续流向城镇工业部门。由于这一阶段农业劳动者边际生产 率为正数，因此农业劳动力的流失会引起农业总产量的减少，粮食短缺引起价格上涨， 从而带动工业部门工资水平的上涨，进而决定了工业部门扩张也即吸收农业劳动力的规 模和速度。第三阶段，农业部门的剩余劳动力即隐蔽失业者已经吸收殆尽，农业劳动的 工资已不再由习惯和道德力量决定，而是由市场力量来形成。此时，农业已经完全商业 化，工业部门要吸收农业劳动力，必须付出高于不变制度工资的由劳动边际生产率决定 的工资。费景汉和拉尼斯对刘易斯模型的修正强调了提高农业劳动生产率的重要意义。 该模型在刘易斯模型的基础上又前进了一步，它指出了工农业平衡增长在二元经济阶段 的重要性，提出农村劳动力的转移取决于农业技术进步、人口增长和工业资本存量的增 长等。刘易斯模型和费一拉尼斯模型合称为刘易斯一费一拉尼斯模型。 2 2 3 乔根森农村劳动力转移理论 与刘易斯、费景汉和拉尼斯等不同，乔根森从自己独特的角度论述了农业人口向工 业部门转移的理论。他的论点可以概括为：( 1 ) 农业人口，包括农业劳动力，向非农 业部门转移的根本原因在于消费结构的变化，是消费需求拉动的结果。因为，人们对农 产品( 主要是粮食) 的需求是有生理限度的，而对工业品的需求可以说是无止境的。当农 产品生产已能满足人口需求时，农业的发展就会失去需求拉动，农村劳动力和人口就转 向需求旺盛的工业部门。( 2 ) 农业人口向工业部门转移的基础是农业剩余而非边际生产 率为零或虽然大于零但小于实际收入水平的劳动力的存在，相反，乔根森否认农业部门 。乔根森另一种二元经济发展理论的检验【j 】经济发展的理论与设计，1 9 6 6 毕世杰发展经济学【 q 北京：高等教育出版，1 9 9 9 ：1 4 5 1 4 7 我国农村剩余劳动力转移的生存成本分析 存在边际生产率等于零和低于实际工资的剩余劳动。他认为，即使在一个经济陷于低水 平的均衡状态中，人口( 劳动力) 的增加，也会带来农业产出的增加。只有农业剩余的出 现，才为农业人口流向工业部门提供了充要条件。( 3 ) 农业剩余是指农业部门产品的增 长快于人口的增长，即人均粮食供给增长率大于人口增长率。人口的增长是由经济增长 所决定的，而且有一个生理最大量界限，而经济的增长，则有不断进步的技术作为保障， 因此，经济增长超过人口增长是必然的，农业剩余的出现也是必然的。( 4 ) 在农业人口 向城镇工业部门转移的过程中，工资水平并非固定，而是不断上升的。不但工业部门为 了吸引农业劳动力要提供高于农业部门的工资水平，而且农业部门由于劳动生产率的提 高，农业工人的工资也是不断上升的。 2 2 4 托达罗关于农村劳动力向城镇转移的理论 托达罗理论认为，在许多发展中国家，农村剩余劳动力转移不仅存在，而且事实上 正在加速。农村剩余劳动力决定其是否转移到工业部门的决策不仅决定于城乡实际收 入的差异，而且还取决于城市就业率和失业率。在学多发展中国家，尽管农业边际产品 大于零，城市失业率很高，但农村剩余劳动力向城市转移的趋势逐渐加强，为减轻城市 的压力，可大力发展农村各项事业，是农村剩余劳动力实现就地转移。托达罗理论与上 述三个理论相比，具有以下特点：( 1 ) 假定发展中国家农业部门不存在剩余劳动力，而 工业部门却有大量失业。( 2 ) 假定工业部门的工资水平是由政治因素( 政府和工会) 决 定的，因而不是固定的，而是不断上升。( 3 ) 由于把城市失业作为研究的前提条件和目 的，因而把就业概率看成是农村剩余劳动力转移的一个决定因素。( 4 ) 特别强调大力发 展农村各项事业的重要性。 2 3 国内农村剩余劳动力转移相关理论 国内学者围绕农村劳动力转移决策问题也进行了大量研究，但从总体上来看，国内 学者的研究主要有三个方面：第一是集中于研究经济因素对农村劳动力转移决策的影 响，如高国力的区域经济收入差距、蔡叻等人的相对收入差距对农村劳动力转移决策的 影响；第二是集中于农村转移劳动力的性别、年龄以及受教育程度等人口学特征对农村 劳动力转移决策的影响；第三是考察宏观政策变化尤其是发展战略以及户籍制度的变化 。谭崇台发展经济学【m 】上海：上海人民出版社，1 9 8 9 ：3 2 7 - 3 4 2 1 2 第二章国内外相关理论研究 对农村劳动力转移决策的影响。本节将从以上三个方面对国内学者的研究成果进行综 述。 2 3 1 国内农村劳动力转移决策研究：经济因素 高国力( 1 9 9 5 ) 在托达罗预期收入模型的基础上，把预期收入具体化为区域经济 收入差距，他认为经济区域发展的不平衡是农村劳动力转移的重要因素之一，区域经济 发展对农村劳动力转移的影响分为经济发展水平因素和经济结构因素。经济发展水平越 高劳动力转移越活跃，其转移水平也越高。因为从微观个体转移的经济原因分析，每 个人转移的经济动机总表现为从经济条件差的地区向经济条件好的地区转移，因此研究 区域间劳动力转移必须考虑区域间经济发展水平的相对差距因素，另外一方面从广义上 讲，劳动力转移的经济动机除了追求高收入外，追求理想的就业机会也是一个重要因素。 就业机会除了与经济增长速度有关外，主要依靠当地的就业结构。而就业结构与当地的 经济结构是紧密相关的。因此区域经济结构的差异也是研究区域间劳动力转移的一个重 要变量。“外来农民工课题组( 1 9 9 5 ) 的研究结果也得出了相同的结论。 蔡防( 2 0 0 0 ) 从另一个角度，即具有较低的务农收入的农民最有可能作出转移决策 这一角度出发，得出相对收入差距是农村劳动力转移决策的重要影响因素的结论。 但 他后来的另一项研究则得出最具有转移意愿的既不是最穷的地区也不是最穷的农户( 蔡 畴，2 0 0 2 ) 。 这两个结论似乎自相矛盾。 2 3 2 国内农村劳动力转移决策研究：个人特征因素 中国学者对教育在劳动力转移决策中的作用研究也取得了丰硕的成果。赵耀辉得出 的结论是，正规教育对劳动力转移决策的影响很小，但对劳动力从农业转移到非农产业 有显著的影响( 赵耀辉，1 9 9 9 a ) ，大多数受过教育的农村劳动力偏爱于当地的非农劳动， 而不是转移( 赵耀辉，1 9 9 7 a ) 。在一个农户水平上的模型中，赵耀辉( 1 9 9 9 b ) 得出结 论，劳动力的教育水平对转移决策有较为显著的负的影响。朱农( 2 0 0 2 ) 发现教育仅 仅对于男性的转移决策有正的影响，对女性则没有。 。高国力区域经济发展与劳动力迁移阴南开经济研究，1 9 9 5 ，2 。蔡防劳动力流动对市场发育、经济增长的影响【j 】人口世界，2 0 0 0 ，6 蔡防，都阳迁移的双重动因及其政策含义检验相对贫困假说唧2 0 0 2 , 4 国赵耀辉中国农村劳动力流动及教育在其中的作用m 经济研究，1 9 9 9 ，2 1 3 我国农村剩余劳动力转移的生存成本分析 性别是对转移决策有重要影响的变量之一。女人较男人不喜欢转移。赵耀辉( 1 9 9 7 a ) 发现女性的转移概率比男性低7 ，另外，赵耀辉( 1 9 9 9 a ) 又发现有5 5 3 的女性不愿 意转移。这个结果也许反映了城镇地区的劳动力需求状况即主要需要男性。婚姻状况是 转移决策中的另一重要因素。已婚使转移概率降低2 8 到1 0 。赵耀辉( 1 9 9 9 a ) 认为 已婚的农村劳动力和平均水平相比较有3 7 6 的人不愿意转移。朱农( 2 0 0 2 ) 发现婚姻 状况有显著的负影响。对这种结果的首要解释是已婚的劳动者具有较高的转移成本( 包 括现金成本和心理成本) 。 赵耀辉( 1 9 9 7 o ) 发现，年龄对转移决策有正的影响。她的结论是基于年轻人的转 移选择受到严格的限制，并推测年轻人很少有机会转移，尽管他们非常愿意转移。然而， 赵耀辉( 1 9 9 9 a ) 又发现转移的概率随着年龄的增加而降低。她认为这是因为年龄较大 的转移者的生理成本较高( 赵耀辉，1 9 9 7 a ) ，在这篇文献中赵耀辉认为年龄之所以对转 移有负的影响在于年龄较大的转移者收益期较短( 赵耀辉，1 9 9 9 a ) 。但是，中国的大多 数农村转移者是临时转移者，因而很难看到这种解释和中国实际情况的相关性。 2 3 3 国内农村劳动力转移决策研究：制度因素 蔡防研究了制度对农村劳动力转移决策的影响。他把农村劳动力转移过程分成两 个阶段来考虑。第一个阶段就是农村劳动力迁出农村的过程，第二个阶段就是转移者在 城市定居的过程。并分别考察了我国的传统发展战略以及户籍制度对农村劳动力转移的 两个过程的影响。他的研究结论是：传统的发展战略以及户籍制度安排限制了潜在的转 移行为，正在进行的改革放松了对劳动力转移的控制，因为中国的改革远没有完成，制 度障碍对劳动力自由流动的障碍依然存在，在这种情况下，无论是预期收入还是人力资 本禀赋对转移动力的解释都是不充分的。圆举例来说，城乡之间的预期收入很大，以至 于贫穷的农户有强烈的转移愿望，即使他们的社会网络和工作合同帮助他们在城市找到 工作，也是不可能做出转移决策的。而且，由于城市歧视政策的存在，转移者无论受教 育水平如何，只能在脏、累、差的工作岗位就业，这肯定会降低具有较高受教育水平的 年轻人的转移意愿。受教育水平高的人对未来就业的考虑比受教育水平低的人要多。因 此，在中国，社会网络的可获得性这一因素对转移决策的影响比其他诸如收入和人力资 。第二届中国经济展望论坛赵耀辉发言 。蔡畴劳动力迁移与流动的经济学分析佣中国经济学，1 9 9 6 1 4 第二章国内外相关理论研究 本等因素更为关键。在某种程度上，制度改革在促进劳动力转移方面将更为重要。 以上是国内外关于农村剩余劳动力的一般研究理论，它们都是从宏观的角度进行 研究的。本文在这里试将农村剩余劳动力看作一个个微观的经济个体，他们发生转移是 从自身效用的追求出发的，即希望用最小的生存成本换得最大的生存效用，而要付出多 少生存劳动，是由经济体所处的环境决定的。这就要用到以下的理论工具生存成本 理论。 2 4 生存成本理论 生存成本理论是由陈新锋教授于2 0 0 5 年提出并发展的，它以单纯的生存成本为研 究对象。这一理论以马克思主义关于人与环境关系理论为研究的理论基础，历史唯物 主义和辩证唯物主义为指导思想，以成本收益理论为研究的平台，运用均衡分析的方法 对生存中的成本耗费、环境对生存成本的影响、生存对环境的影响等问题进行系统分析。 该理论认为，人们在生存过程中并没有消耗自然资源的物质和能量，只是改变了资源的 理化形态，人们唯一消耗的只有劳动。 2 4 1 生存成本的含义 生存成本指的就是经济体在生存过程中，为了转化自然资源使之能够被利用而耗费 的劳动。生存成本总是存在于一定的生存状态下。经济体在一定的生存环境条件下获得 的效用总量就是生存状态。经济体利用环境资源生产出生存产品，从中获得福利效用。 生存成本和效用都是生存产品的函数，通过调整生存产品量即可调整生存成本和效用总 量。而环境条件是生存产品的制约因素，其制约着着生存产品的最大可能产量。在一定 的环境条件下，只存在唯一的、且一一对应的生存成本曲线和效用曲线。当实现生存均 衡时，生存成本与效用达到均衡，确定经济体的生存成本量。实现生存均衡的条件是边 际生存成本与边际效用相等。与经济学中的价