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企业技术创新评估及其方法论研究 摘要 伴随着当代技术的飞速发展，我们国家正大力提倡企业通过创新 求发展，通过创新提高经济效益。目前，国内对于企业技术创新评估 方法的研究多从管理学、经济学角度进行，而从哲学角度进行探讨并 不多。本文通过对企业技术创新评估的指标体系和方法进行归纳整 理，进而对每一类方法从几个不同角度进行评述，以期对提高企业技 术创新评估的水平有所裨益，进而使企业在此基础上进一步提高技术 管理水平，推动我国创新型国家建设。 全文共分为四部分。本文第一部分是从企业技术创新的基本概念 进行分析，然后逐步过渡到本文的主题企业技术创新评估的概念 上，引出本文对企业技术创新评估范畴及其方法论内涵的界定。第二 部分主要对企业技术创新评估方法论的理论基础、理念原则、基本步 骤、指标体系逐一展开论述。第三部分从不同视角对目前企业技术创 新评估中常用的几种方法进行评述和分析。第四部分主要基于s k a n d i a 导航器提出对策建议，及其它一些可行的建议。 关键词：企业技术创新，评估方法，方法论，指标体系 e v a l u a t i o no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d e x p l o r i n g o f m e t h o d o l o g y a b s t r a c t w i t ht h e r a p i dp r o c e s so ft h ec u r r e n tt e c h n o l o g y ，o u rc o u n t r y p r o m o t eb yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r o n g l y ，p r o m o t et h ee c o n o m i c e f f i c i e n c yb yi n n o v a t i o n ，c u r r e n t l y , t h er e s e a r c h i nd o m e s t i cf o r e n t e r p r i s et e c h n i q u ei n n o v a t i o nv a l u a t i o no fm e t h o dm u c hl e a r n sf r o m t h em a n a g e m e n t ，t h ee c o n o m i c s ，b u tf r o mp h i l o s o p h yt os t u d yi sn o ts o m u c h t h i st e x tt r i e st oc a r r yo nt h ei n d e xs y s t e ma n dm e t h o d ，a n dm a k e ac o m m e n to ne a c hm e t h o df r o md i f f e r e n ta n g l e s ，h a v eb e n e f i tf o rt h e e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h e ni m p r o v et h el e v e lo ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h i sp a p e rc o n s i s t so ff o u rp a r t s i nt h ef i r s tp a r tt h ec o n c e p t i o no f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sa n a l y z e d ，g r a d u a l l yt r a n s f e r st ot h ec o n c e p to f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n e v a l u a t i o n ，t h e n c o n n o t a t i o no ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o ne v a l u a t i o na n di t sm e t h o d o l o g yi sd e f i n e d i nt h es e c o n dp a r t t h et h e o r i e sf o u n d a t i o n ，p r i n c i p l e , b a s i cs t e p ，i n d e xs y s t e mo ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o nm e t h o d o l o g yi sm a i n l yt a l k e da b o u t t h et h i r dp a r tc a r r i e so n ac o m m e n tt os o m em e t h o d si nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ne v a l u a t i o nf r o m d i f f e r e n ta n g l e s f i n a l l ys o m es u g g e s t i o ni sp u tf o r w a r df r o ms k a n d i a ， a n daf e wp o s s i b i l i t ys u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，m e t h o do fe v a l u a t i o n ，m e t h o d o l o g y ， i n d e xs y s t e m i i i 东华大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位 论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除 文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对 所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：忍别卜 醐加7 嗍m 东华大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密囱。 学位敝作者繇秀讲 日期沙1 7 孙影日 指导教师签名：汗飞之 日期：1 年l 9 月矗日 引言 我国著名科技评估专家中国科学院科技政策与管理研究所所长穆荣平博士 在第六届全国科技评价学术研讨会的发言中认为“科技评估已经成为一个快速成 长的产业 。科技评估我国刚刚起步，还远远落后于世界发达国家，但是它的发 展趋势却是蓬勃向上的，并正成长为一个产业。而关于企业技术创新在当今中国 亦是被提到了前所未有的高度，无论是对于每个正在成长中的中国企业还是我们 国家的实施创新强国的科教兴国战略，提高企业的技术创新能力其重要意义是毋 庸置疑的。如何有效提高企业技术创新能力，进而提高整个企业的技术创新管理 水平，对企业技术创新能力进行评估，根据评估结果对企业的技术创新管理做出 有效的调整无疑是一个最佳途径。通过对技术创新活动的评估，可以从根本上提 高我国企业的技术管理水平，包括技术项目的前期优化选择，中期提高资源配置 的效率，以及提升整个企业的绩效管理水平，都是有重要的意义的。在我国针对 企业技术创新的评估的研究虽然也有不少，但多偏重于管理学、经济学的研究， 而着眼于方法论层次的研究却还比较缺乏，因此，本文主要从方法论这个层次对 企业技术创新评估做一点有益的思考，作者将把一般评估方法与具体的企业管理 的实践相结合，重点分析评价指标的新的变化趋势，以及总结出符合我们后发国 家所适用的理念原则，通过评估这个手段提升企业的整体管理水平。 一、企业技术创新评估的理论解析及意义作用 1 、企业技术创新评估的相关概念及方法论内涵界定 ( 1 ) 技术创新的概念和哲学内涵 系统的创新理论最早是由美籍奥地利人、哈佛大学教授约瑟夫熊比特 ( j o s e p ha s c h u m p e t e r ) 提出的。熊比特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论 3 一书中首次从经济学的角度提出了创新理论，运用创新理论解释了经济发展的问 题。熊比特所说的创新概念包括了下列五种情况：( 1 ) 创造一种新产品：( 2 ) 采用一 种新的生产方法：( 3 ) 开辟一个新的市场：( 4 ) 取得或控制原材料或半制成品的一 种新的供给来源；( 5 ) 实现任何一种新的产业组织方式或企业重组，比如造成一种 垄断地位，或打破一种垄断地位。尽管熊彼特首次提出了创新的概念和理论，甚 至列举了创新的具体表现形式，但熊彼特本人并没有直接给出技术创新的严格定 义。英国经济学家弗里曼( c f r e e m a n ) 则指出，工业创新包括新( 或改进) 产品的 营销或新( 或改进) 工艺第一次商业化应用所涉及的各种技术、设计、制造、管理 和商业活动。弗里曼更加强调创新的商业活动与实现。 我国著名学者付家骥教授是这样对技术创新定义的：技术创新是企业家抓住 市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立 起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新生产 工艺( 方法) ，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的 新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 国际经合组织( o e c d ) 认为：“技术创新是指产品和工艺的创新，包括实现 了技术上新的产品和工艺，以及技术上有重大改进的产品和工艺。”这是目前最 具代表性、使用范围最广的定义。 1 9 9 9 年，我国国务院颁发关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化 的决定，对“技术创新”作如下界定：技术创新是指企业应用创新的知识和新技 术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的 产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 总的来说，技术创新至少包括以下四个方面的内涵：第一，技术创新不是 纯粹的科技概念，也不是一般意义上的科技发明和创造，而是一种新的经济发展 观：第二，技术创新是一个系统工程，而不是某一种单项活动或某一环节；第三， 技术创新强调技术开发和技术有效应用的有机统一，重视技术要素同其它要素的 新组合；第四，技术创新的主要动力来源于市场，市场是技术创新的基本出发点 和落脚点。总之，技术创新的本质把技术发明和经济应用相结合，包括技术和经 济两个方面的内容。 从哲学角度上说，技术创新是指“作为创新主体的企业在创新环境条件下通 4 过一定的中介而使创新客体转换形态，实现市场价值的一种实践活动。包括新设 想的产生、研究、开发、商业化到扩散等一系列活动”。其中，创新使创新客体 转换形态的过程就是把主观的，知识的、无形的、潜在的技术形态转化为客观 的、物化的、有形的、现实的、技术形态的过程( 其具体表现为从工艺构想到设 计技术、试验技术、生产技术、产业技术的转换) 。 在认识论上，技术创新是创新主体认识创新过程中的各种形态技术乃至技术 本质的过程。它体现在创新主体对技术发明成果的评价，对技术创新成果的评价 以及对技术应用成果的反思等。即是说，技术创新是创新主体在创新实践过程中 对创新客体的认知过程，是创新认知与创新实践相互作用的动态过程。因此，技 术创新是技术认识论的重要环节，使马克思主义哲学认识论过程( 从实践到理论， 再从理论回到实践过程) 中第二个飞跃。 从技术知识论的角度说，技术创新是知识的生产过程，即难言技术知识( 如 技巧等) 和明言技术知识( 如专利技术等) 之间的相互作用过程。 在价值论上，技术创新是创新主体根据自身及社会的需要和目的，通过创新 实践活动把技术的自然价值转化为技术的经济价值，文化价值和生态价值等社会 价值的过程。技术创新价值的实现，不仅取决于创新主体的自身需要，而且取决 于人类社会的需要，因此，创新主体应该依据价值标准，对其创新决策，创新行 为以及创新结构进行评估和价值判断，促进技术创新与人类社会的协调，持续发 展。在方法论上，技术创新是创新主体对诸如技术构思和设计方法、技术试验方 法、中试方法的综合运用。 ( 2 ) 企业技术创新的评估的相关概念 技术创新能力的界定 技术创新能力是指增强、提高已有技术的能力，它与生产能力、吸收能力共 同构成技术能力。在创造技术的创新方式下，吸收能力是技术创新的外围能力， 其在技术能力中的地位很低，吸收能力若水附之于技术创新能力上。在使用技术 和改进技术创新方式下，吸收能力在增强技术能力具有核心用，而技术创新能力 则成为外围能力。生产能力与技术创新能力之间永远是一种支持关系，即生产能 5 力对技术创新能力起保障和支持作用。在技术创新过程中，生产能力承前启后， 没有它的保障，技术创新就无法实现。总之，三种能力缺一不可，共同构成技术 能力。但是技术创新能力最具有攻击性。企业提高技术能力最终应以提高技术创 新能力为依托，因为前两种能力永远不能使其备超越技术领先者的技术能力。只 有拥有技术创新能力，企业才能最终战胜技术领先者。 企业技术创新能力界定 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位，技术创新能力成为国内外 学者探讨的热点问题。尽管他们对技术创新能力的具体表达方式不尽相同，但所 揭示的内容实质上大致类似。他们几乎一致地把企业的技术创新能力看成是一个 由若干要素构成的综合性的系统，是企业作为技术创新行为的诸种内在条件的总 和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异。 出于特定的需要，上述各种要素的分析方法都有其合理性，但从企业层面的技术 创新活动来看，着眼于创新过程更贴近于企业的现实，显得更为具体生动，并更 容易为企业所接受。企业技术创新能力是指企业在一定的技术经济条件下，以提 高企业素质、增强企业竞争力为出发点及归宿，对其所拥有的各类创新资源的有 效利用能力。企业技术创新能力评估是人们认识和把握这种创造性活动的本质与 规律，系统总结创新经验的主要手段，它对于正确制定技术创新政策提高企业技 术创新水平以及减少创新风险都具有重要的意义。企业技术创新能力，从产品创 新和工艺创新的角度，可分为产品创新能力与工艺创新能力；按线性过程模型对 技术创断环节的划分，技术创新能力包括辨识市场机会的能力、r & d 能力、制造 能力和营销能力。从不同角度，技术创新能力还可以有其他分类。 无论从什么角度认识技术创新能力，技术创新能力都是一个能力集合的概 念，这是其基本特征，即它是由资金投入能力、研究与开发能力、制造能力、创 新管理能力、创新倾向、营销能力等若干能力组合而成的集合。 ( 3 ) 企业技术创新评估的范畴及其方法论内涵 企业技术创新评估一般是指对企业技术创新能力的评估，包括资金投入能 力、研究与开发能力、制造能力创新管理能力、创新倾向、营销能力诸项能力 6 的评估，还有一个角度是对包含企业技术创新全过程的各环节的能力的评估，如 对企业技术创新r & d 能力、生产能力、组织管理能力、投人能力、营销能力、财 务能力、产出能力各环节的评估。 方法论是现代西方科学哲学的核心问题，同时也是马克思主义哲学原理的重 要组成部分，其基本含义是关于认识世界、改造世界的方法的理论。单纯从概念 上讲，方法论包括三个层面的含义，包括哲学、逻辑学( 分析综合、归纳演绎等) 以及具体的科学与技术层面的操作方法。而哲学意义上的方法论可以分为两个方 面，一是关于规范哲学与规范科学这类知识科学，二是关于实现规范行为的具体 方法，前面是经验主义或先验主义，在广义上就是一种有关规范哲学和规范科学 的方法论。此外，在规范的操作层面上，也有运用何种思考方法的问题。因此， 从科学发展的模式来说，方法论的研究属于“范式”理论( 又称为范型、规范) 。 因此，方法论是为解决某一问题所必须遵循的科学原理和工作程序、逻辑步骤、 总体框架以及具体方法。企业技术创新评估的方法论则是关于企业技术创新评估 的方法的学说和理论，是企业技术创新评估过程中的一般方法和总体框架，包括 企业技术创新评估过程中应遵循的基本假设、原理、理念、企业技术创新评估指 标体系的建构和具体操作方法，同时还包括具体的企业技术创新评估方法。本人 绘制了一个企业技术创新评估方法论的内涵框架图( 见下图) ，以下内容将以此 图为总体框架逐一展开论述。 圉i - 1 7 2 企业技术创新评估的基本原理和假设 ( 1 ) 企业技术创新评估的基本原理 效用原理与系统控制原理是开展科技评估活动的理论基础，企业技术创新评 估是科技评估活动的一个分支，因此，企业技术创新评估行为也应当遵循这一基 本原理。众所周知，在科技活动众多构成单元或要素中，无论是机构、经费、人 员、计划还是成果等等，都可以简化为一个投入一产出模型，与之相对应都有一 个设定目标，并在一个活动周期之后达到一定的结果。评估就是在设定目标( 或 目的、功能) 与结果之间、投入与产出之间建立起联系，从而评估某项科技活动 ( 或某一科技活动要素) 的效果、效率或效益。 从经济理论的观点出发，效率可视为效果( 产出) 与获得此效果有关耗费( 投 入量) 的比值。然而科学活动有多方面的性质，因此对它的结果不能只就经济效 果方面进行评估，也就是说仅就物质表现方面来评估科技行为是不全面的，还需 从科学技术的、社会的、国防的、对环境影响等各方面综合考虑。 在下表的评估基本原理模型中，目的一结果，投入一活动一产出一影响这两个并 行环节中，构成了一个信息反馈并可实施预控制以及反馈控制的闭环，与之相对 应的是事前评估、中间评估、成果评估和跟踪评估。这些对于诸如机构、人、计 划等的评估都是需要的，并且不同阶段、不同种类的评估，可以起到不同的作用。 在企业技术创新评估中，一般针对的主要是企业技术创新的绩效评估，即对企业 技术创新行为的最终投入产出结果评估。 图1 - 2 8 目的t 目标)成果( 效果) 随- 一一一译 r r ，r 事由译竹 i 吼您铡， 年中讳愤 苟拧凫叫， 代古n 重糖置帚哨 舞铸n 重城矗晷响 晨睦h 重城晨尽嘲 科学技术与社会( s t s ) 理论也是其基本原理之一。科学技术在社会中很重 要，即形成机遇又是挑战，同时我们对待科学技术及其应用的方式和方法也影响 科学技术所能产生的结果和效应任何一项技术都不是与世隔绝的，都不能与脱离 整个社会存在，而是存在于特定的社会环境、政治环境和经济环境当中产生和发 展的。现代企业技术评估主要针对大规模技术对社会的影响分析，关注正在浮现 的技术，以达到趋利避害的目的，同时更注重技术环境影响性的评估，达到企业 技术创新和社会发展和谐互动。马克思对于技术与社会的关系也认为他4 1 - - 者之 间是相互互动和影响的关系，技术推动社会发展，社会又对技术创新促动和调控。 社会建构论的基本原理也在企业技术创新评估有所体现。社会建构论主张技 术形成受社会文化的影响。企业技术的形成也同时受社会因素的影响，所以在建 构评估指标体系时，也应当注意到社会文化因素的影响。这一点将在下几章节的 论述中有所体现。 ( 2 ) 企业技术创新评估的基本假设 当然，要使企业技术创新评估能够按照以上基本原理来实行，还必须对企业技 术创新评估规定一些基本假设。这些基本假设包括可认知性和可计量性两个方 面。可认知性是假设企业技术创新评估活动是可以被认知的，可计量性是假设企 业技术创新评估活动是可以被测度的，只有承认这两个基本假设，对企业技术创 新的评估才能顺利进行。因此，可认知性和可计量性是对企业技术创新进行评估 的前提条件。 9 3 企业技术创新评估的意义和作用 开展企业技术创新评估其重大意义在于： ( 1 ) 企业技术创新评估对新技术的识别功能 企业技术创新的评估实际是对新技术的识别过程，新技术识别在整个技术创 新中作用是十分重要的。一项新技术的研发固然重要，但是对一项新技术的识 别应当更具有重大意义。因为在当今社会，一项新技术的研发和创新往往需要 投入大量的资金和人力，浪费很长的时间周期，但是新技术的研发和创新存在 很大的不确定性，极有可能使投入付诸东流。而在企业技术创新过程中对技术 创新行为合理的评估，做到对技术的遴选和甄别，合理的挑选有价值的技术进 行研发和集中优势资金完成重大技术的革新，同时还可以避免不必要的重复投 入和资源浪费。日本索尼公司就是利用企业技术创新评估工具成功进行新技术 的识别的典范。在公司成立初期，他i t 弓i 进了西方诸多的最新技术创新成果， 公司通过技术创新评估的手段对这些技术评估遴选，挑选出最具发展潜力的技 术，进一步对遴选的技术研发改进，进行二次创新，一举超越欧美等大企业， 这个例子充分证明技术创新评估对新技术的识别巨大作用。 ( 2 ) 提高企业技术管理水平建立现代企业制度 现代企业制度要求加强企业加强包括技术层面的全面管理，而针对企业技术 创新评估实际是建立现代企业制度的一个重要手段。如果要增强企业核心竞争 力，建立现代企业制度，加强企业技术创新管理是必由之路。通过企业技术创 新的评估，可以准确找出企业中的问题和不足，进行针对性改进，提高企业技 术管理水平，进一步推动现代企业制度的建立和完善。 ( 3 ) 企业技术创新是国家创新体系中的重要组成部分 发达国家的经验告诉我们，社会发展到一定水平后，其经济增长的主要动力 来自于科技创新。由于科技进步，科技创新特别是自主创新作为经济增长的“发 动机”、“加速器”将越来越成为推动经济发展最具能动性的决定因素。实现全面 1 0 建设小康社会、建设创新型国家的宏观战略目标，保证社会、经济持续、稳定、 健康、和谐发展，必然要求构建国家创新体系、大力提升自主创新能力。企业创 新体系作为国家创新体系一个重要组成部分，直接影响着国家创新体系好坏。 ( 4 ) 企业的社会责任 企业作为国家一分子，在发展自己企业的同时应当注重自身社会责任。任 何一项技术都不是与世隔绝的，都不能与脱离整个社会存在，而是存在于特定 的社会环境、政治环境和经济环境当中产生和发展的。现代企业技术评估主要 针对大规模技术对社会的影响分析，关注正在浮现的技术，以达到趋利避害的 目的，同时更注重技术环境影响性的评估，达到企业技术创新和社会发展和谐 互动。马克思对于技术与社会的关系也认为他们二者之间是相互互动和影响的 关系，技术推动社会发展，社会又对技术创新促动和调控。因此，企业在技术 创新中的行为应当注重对于社会的影响作用，这也应当是评估过程中应该涉及 到的重要指标。 二企业技术创新评估系统及指标体系 1 企业技术创新评估系统 ( 1 ) 企业技术创新在整个国家创新体系的重要地位 企业技术创新的界定 创新是企业的生命。经济学上，熊彼特提出的创新概念，主要是指“建立 一种新的生产函数”，即实现生产要素和生产条件的“一种新组合 ，我们理解的 技术创新是指企业生产和工艺技术的更新，包括新技术的发明、引进，也包括传 统技术的改造升级，它必然会涉及产品、品牌、工艺、组织、销售等方面的创新。 因此，企业技术创新就是企业因技术革新和技术进步引起的技术水平、产品档次 和经营管理水平升级换代的过程，包括企业的设备创新、工艺创新、产品创新、 品牌创新，以及与技术创新紧密相关的营销创新、组织创新、管理创新等。 国内一些学者认为，企业技术创新应重点关注以企业为基本单位的技术与 创新的界定。技术的概念是在发展中的，从技术哲学高度看，工程技术是由动力、 工艺、控制、材料这四个要素构成的。但是在企业技术创新的讨论中技术是以系 统性概念来界定的，它贯穿于整个创新过程的始终。由克莱因、罗林的格提出的 链式一回路模型是对创新活动最清晰的描述；r & d 在潜在市场、发明设计、设计 细化和实验、再设计和生产市场和销售等环节中以及各环节之间是链式闭合的。 因此技术对生产要素的渗透是全方位的。传统生产四要素都很难与技术分开，企 业技术创新活动越来越以高级生产要素( 包括人力资本) 为依托。由此看来，技术 概念应作广义解释，不仅包括生产要素、经验、技能、信息等显性知识，而且包括 融合在企业技术创新活动中的隐性知识，如技术人员、经费、有关信息等等。因 此在对企业技术创新行为进行评估时他们都应作为投入、实施、产出、效益的统 计指标。创新到底是一个结果性的概念还是过程性的概念，在国内学术界亦众说 纷纭。结果论者认为创新是技术创新的一个标准，它应该同时满足新颖性、创造 性和实用性，对技术创新的度量应该是一个增量。过程论者认为，创新是一种内容 丰富的活动，不仅包括怎样开发出新的产品，而且包括如何实现盈利目的。企业技 术创新应该是一个集投入、实施、产出、实现结果于一体的系统，技术创新的度 量应该是存量+ 增量的评估过程。 本文以为应采用过程论，企业技术创新能力的评估应该是企业技术创新活 动诸方面的一个全集。在企业创新系统中，企业自然是最主要的创新行为主体， 科研与教育机构、政府部门、银行金融机构以及有关中介机构等，构成相应的支 持系统。这些外部系统中的主体，从企业创新系统的角度来看，是围绕着企业创 新活动而运行的，对企业这个主体起着推动、激励、扶持、规范、约束以及限制 等多方面的影响作用。企业创新效率的高低，一方面取决于企业内部系统的效率 水平：另一方面也取决于企业外部系统的效率水平，以及企业内部系统与外部系 统的相互作用关系。因此，要有效地提高企业创新的能力与水平，必须要从企业 创新的内部系统和外部系统这两方面进行。只有将企业的内部系统与外部系统达 成一个有机的系统，才能充分发挥企业创新系统的作用。企业创新的能力、积极 性和效率等取决于这个系统的运行效率与激励机制，而体制、市场、政策等多方 面是影响这个系统的重要因素。 1 2 国家创新体系的概念 1 9 8 7 年，英国一位著名创新研究专家弗里曼( f r e e m a n ) 首先提出了国家创新 体系( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 的概念。它的基本含义是指由公共和私有 部门共同组成国家范围内的网络系统，该网络系统中各个相关行为主体的活动， 是为了更好更有效率地创造、引入、改进和扩散新的知识和技术。该体系主要涉 及国的企业、科研机构、大学、中介机构以及有关的政府部门，主体是企业， 其核心是以企业为主体的技术创新体系。在我国，国家创新体系也主要指由与科 学创新和技术创新相关的组织结构和社会单元组成的网络体系。其主要组成部分 是企业、科研机构和高等院校。广义的国家创新体系还包括政府部门、其他教育 培训机构、中介机构和起支撑作用的一系列基础设施。 企业技术创新与整个国家创新体系的关系 随着知识经济时代的到来，人类所依赖的生存资源和生产方式不断发生改 变。农业时代，人们以水、阳光、土地、人力为主要生产资源，家庭劳动是主要 生产方式：工业时代，自1 8 世纪以来，人类以近代力学、微积分等科学问世为理 论基础，以纺织机、蒸汽机的技术革命为先导，以纺织工业、钢铁工业等为新的 产业支柱；进入2 0 世纪5 0 年代以来，以量子力学为代表的现代科学发展为理论 基础，以原子弹、电子计算机等发明的技术创新，以微电子产业、航天工业等产 业支柱，9 0 年代以后世界技术革命开始进入信息技术革命时代。新的信息革命 要求国家整体上向以现代科技为基本生产资源的时代过渡。按照达沃斯的排列， 在国际竞争力方面8 大指标中，我国综合经济实力名列第7 位，唯一连续下降的 就是科技竞争力，1 9 9 4 年位第2 3 位，1 9 9 6 年为第2 8 位。这说明我国知识创新 和技术创新效率不高。因此，构建以企业技术创新为主体的国家创新体系是十分 迫切的，这是提高我国科技竞争力、提升我国综合国力的重要抓手。任何企业的 创新活动都不是单一和封闭的，比如需要信息、需要资金、需要有相关的技术支 持等，因此企业的创新系统是个开放性系统，企业同企业外部发生多种多样的相 互交流，发生各种各样的作用关系。从国家创新系统的范围来看，企业创新是作 为国家创新系统的一个子系统而存在，可称之为企业创新系统。把国家创新系统 与企业创新体系联系在一起是极为必要的。 1 3 一方面，企业技术创新在国家创新系统中具有核心的地位作用，由于企业在 技术创新中的核心作用，一方面决定了企业在国家创新系统中的特殊地位与作 用；另一方面也决定了国家创新系统存在的目的、任务、内容以及运行机制等， 企业创新与国家创新系统具有特殊重要的关系。不论是制度创新、管理创新还是 知识创新，在很大程度上，这些创新都是为企业技术创新提供坚实的基础和有效 的环境空间。制度创新、管理创新以及知识创新等价值的实现，直接地或间接地 都最终要通过企业技术创新来体现。也就是说，企业技术创新构成国家总体创新 活动的核心内容。由于企业是技术创新的主体，因而国家总体创新活动的有效性 与企业创新的有效性密切相关。另一方面，企业创新的成效虽然与企业自身因素 有很大关联，但企业所具有的创新大环境对企业创新同样具有非常重要的作用。 这里所说的企业所具有的大环境，其实就是国家创新系统所营造的创新环境。虽 然企业是技术创新的主体，但企业担负不起技术创新的全部过程，企业创新必须 要有系统性的支持，即国家创新系统的支持。国家创新系统与企业创新有着相互 推动又相互制约的关系。一方面，国家创新系统的存在，比如要以企业创新为核 心目的，国家创新系统必须为企业创新营造有利环境，包括为企业提供各种服务、 指导与制定行为规范和准则。这要求国家创新系统的建设，应围绕着如何增强企 业创新能力，如何有效地促进和激励企业进行创新为核心内容来展开工作。 另一方面，企业创新必须要符合国家总体战略布局的安排，必须符合国家经 济结构与产业结构调整的政策安排，符合现代经济规律和有关惯例与准则。企业 创新不是被动地等待外部系统的改变，企业本身也必须要进行必要的改革，以适 应国家总体创新发展战略的需要，才能适应不断发展变化的科技与市场的需要。 因此，国家创新系统与企业改革是关系非常密切的两个方面。在整个国家创新体 系中，以企业为主体的技术创新占据着主体地位，企业创新不仅是企业获取超额 利润的重要途径，是企业谋求长期生存与发展的重要基础，而且从一个国家的总 体范围来看，企业创新还是国家总体创新活动中关键的基础与核心部分。为提高 企业技术创新的能力，准确衡量企业技术创新的成绩和不足，以便提出相应的措 施，本文拟就企业技术创新的评估的方法论作一些初步的探讨。 1 4 ( 2 ) 企业技术创新的评估系统的内涵 现代企业技术创新不再是简单的从技术发明再到应用的简单线性系统，而是 由多种创新来源和创新形式组成的一个技术创新网络式的复杂系统模式。同样， 企业技术创新方法论也是一个巨系统，如果想要达到企业技术创新评估的最佳效 果，就必须对整个系统作- n 析，才能事半功倍。企业技术创新评估方法论的系 统主要包括以下几个方面：包括评估的原则、程序流程、结构要素( 评估的对象 和方法) 等这几部分，本章就以上部分逐一阐述。 2 企业技术创新评估的基本原则 ( 1 ) 企业技术创新评估的独立、客观性原则 独立性和客观性是评估活动的首要原则。为了给决策者提供有用的分析结果 和可靠的信息，必须保证评估方法的选择、评估活动的设计、实施和评估报告的 完成是独立、客观的。评估本身是人们的主观效应和价值的行为，然而评估的成 功与否还是评估的客观性，看它是否正确地测度与评定了对象的属性。评估是一 项政策性、导向性很强的工作，它关系到事物的成败，也影响管理的公正性和绩 效。为了保证评估的客观性，不但在指标设置、评估方法的选取上要注意，在参 与评估的专家的选取上也是至关重要的。选取的专家在内行和公正这两个方面都 很重要。国外评估机构的设立和运作、评估方法的使用和评估步骤的采用等许多 方面都有比较严格的规定，其目的就是要确保评估活动的独立、客观、公正。这 一点也是国内对企业技术创新行为评估应当加以借鉴的。 ( 2 ) 企业技术创新评估的系统性原则 不同的评估目的有不同的评估系统，包括评估指标体系、评估方法和模式等， 它们构成了评估的主观系统，不同的评估对象有不同的功能、不同的特点和运行 规律，它们构成了评估的客观系统，只有主、客系统的协同，纳入一个更大系统 内，评估才能成功。系统性原则，要求对系统的整体性、系统的全局性、系统的 多目标性以及主客观的适应性等方面都要统筹考虑、统筹安排和系统实施。尤其 应当指出的是，对于不同类型的评估应区别对待。不同类型的科研活动有不同的 1 5 目标，不同的产出形式，例如基础研究并不考虑能否加以利用，其成果通常是以 假说、理论、发现等科学信息的形式存在的，因而无法在科研经费的经济效益和 效率上评估，甚至不能用其成败给以简单评估。不同类型的科研活动具有不同的 效果形式：科学的、科学一技术的，经济的、社会的。科学效果的特点是获得关 于自然界的、技术的、社会的新的科学知识；科学一技术效果的特点是新工艺、 新设备、新流程等，经济效果表现在活劳动和物化劳动的节省；社会效果表现在 对人类的精神文明和物质文明的贡献。综合考虑上述特点，对于不同类型科研活 动的评估是至关重要的。系统性原则本身就是遵照科学哲学理论体系中的系统观 的思想的一个很好的体现。同时这个原则也体现了马克思主义哲学全面性的原 则。 ( 3 ) 定量与定性要密切结合原则 主要是针对测评标准、测度过程和结果的解释与使用而言，它们应有机的结 合起来。科技活动存在难以量化的特点，同时相对于“量”来说，科技活动应该 更重视质的评估，而对质的评估又不得不以一定的量化数据为基础，因此科技评 估应坚持定量与定性结合的原则。定量是定性的基础，定性则是定量的出发点和 结果，定量虽然可以避免评估的任意性，但它却不能代替定性在量化评估中的作 用。试想，如果评估只停留在纯粹的数字上或数学关系上，就无法实现评估的原 本目的；同样，离开了管理者和专家的经验和知识，也就难以得出合理的数量关 系。总之，定量和定性不能相互取代，而应是相辅相成。 ( 4 ) 评估指标的设置适量原则 在选取评估指标的时候，有两种基本的观点：持第一种观点的认为评估的方 法要综合和全面，这样考虑设置的指标数量就较多，例如评估地区科技实力时可 以设置上百项指标。这倒是可以从各个方面都给予考虑了，却产生了上述指标的 可比性、层次性、以及指标功能的重叠持第二种观点的人主张尽可能缩减指标， 甚或1 至2 项，可以一目了然。但是，这种作法会产生片面性，或过于抽象，也 不便于分析和解释评估的结果。指标设置的多少，在现代数据处理技术中已不是 主要考虑的因素，主要是根据评估目标和评估对象的复杂程度，通过要素分析建 1 6 立一个不可或少的线性无关的指标体系，利用多因素模型就能把评估的综合性和 定向性结合起来。 3 企业技术创新评估程序流程 企业技术创新的评估还要按照规范的一般的科技活动评估程序来展开，一般 来说科技评估活动大致要经历以下几个步骤：评估准备、评估方案设计、信息获 取、评估分析与综合、撰写并提交评估报告。 ( 1 ) 评估准备 在该阶段的主要任务是明确评估的任务。开展任何一项科技活动的评估，首要 的是明确任务的目的、评估的对象和评估的主要内容。由于任务的目的不同、评 估的对象范围不同，评估的主要内容也不相同。任何一个对象系统所具有的属性、 功能和追求的目标是可以很多的，但是根据任务的目的，它所关心的属性和目标 则是可以限定的。任务的目的可以分解成目标体系，并由此确定评估对象的属性， 框定评估的主要内容，这是评估的出发点，也是评估的归宿 ( 2 ) 设计评估方案 在任务明确之后，应重视评估方案的设计工作，这是评估成功的先决条件。 评估方案除了前已述及所要考虑的问题之外，主要应进行的是评估指标系统的设 置，信息搜集方案以及处理和评估方案的选取。 评估指标系统，应包括三部分：一是评估指标体系，它是根据任务的目标、 对象和内容设置的，通过主要因素和属性分析根据目标指向确定的。评估指标包 括客观指标，也包括主观指标。二是评估标准，或称标值。一般而言，科技评估 标准可以由政策、创新、生产力、目标、绩效、效率、影响、公正性等几方面的 具体标准构成。不同的评估活动标准有所侧重。三是权度方案的设计，因为在评 估某一事物时，构成评估指标体系的各项指标并不是等权的，评估时客观地加权 处理各项指标是十分重要的。权度的确定可以由专家集体简单判定，也可以在不 同的指标相关分析和重要性判断的基础上采用例如层次分析法来确定。 1 7 ( 3 ) 信息获取 信息获取既包括信息搜集，也包括对信息的处理。根据上述评估方案，使用 不同的信息搜集方法和信息处理方法，建立测度模型，进行大量评估信息的搜集 整理。 ( 4 ) 评估的分析与综合 这是在定量基础上、定性和定量相结合得出评估结果的阶段。评估的形式和 方法大致可以分为：单项或多项并列的简单评估；多项排序评估；多项综合评估； 数学建模评估。在多项综合评估中，必须对每一项指标的地位和作用有一个评估， 如果采用加权的办法就需要确定对应各项指标的权系数，或称权重。在评估过程 中，一定要注意评估的局限性以及评估结果使用的范围。 ( 5 ) 撰写并提交评估报告 结合评估结果，根据分析材料，如实撰写评估报告，反映企业技术创新的情 况，并提交给评估主体。 4 企业技术创新评估结构要素 ( 1 ) 评估对象 企业技术创新中的评估对象当然应该是企业技术创新行为。在企业技术创新评 估当中，技术创新行为的评价是最重要的部分。在评估体系当中主要围绕着这个 问题展开，包括进行技术创新行为的投入，过程中涉及的各项指标，行为结束后 的产出等方面，将在以后章节中阐述。 ( 2 ) 评估主体 企业技术创新中的评估主体是实施技术创新行为的企业自身。在日常的企业运 作中，企业为衡量实施某项技术创新行为的成果，并对这些技术创新行为做出评 价，找出其中的成功与不足，就必须针对技术创新行为开展评估，因此企业就毫 无例外的充当了评估的主体。 ( 3 ) 评估方法 企业技术创新评估中自然要用到各种评估方法和手段，通过这些方法对技术创 新行为的结果进行评价和测度，一般分为定性和定量两种测度体系。定性方法是 通过专家打分的方法对技术创新行为进行评价，例如专家打分法，还有一类即定 量测度法，例如层次分析法，技术经济学计量法等，这些方法在第三章作一一论 述。 5 企业技术创新评估方法论基础指标体系系统 ( 1 ) 目前国内的主要企业技术创新评估指标体系 我国著名技术创新研究专家傅家骥先生按照企业技术创新的基本性质和基 本过程、成功企业技术创新给予的启示、企业技术创新调查和分析的结果把技术 创新能力分解为创新资源投人能力、创新管理能力、创新倾向、技术创新研究开 发能力、制造能力、营销能力等几方面，然后分别从这几方面对企业技术创新能 力进行评估。傅家骥关于企业技术创新评估指标体系如下图所示： 表2 一l 一级指标二级指标三级指标 创新资源r & d 投入强度、r & d 人员素质、数量强 投入能力度、非r & d 投入强度 创新管理创新战略、创新机制 能力 技术 创新创新频率、每千人创新数量、 创新 倾向 能力 技术创新研究专利拥有数、自主创新产品率：对引进技 开发能力术的改进 1 9 制造能力设备装备水平、现代制造技术采用率、引 进技术达成率、工人技术等级及工作质 量、计量、测试和标准化水平 营销能力市场研究水平、对消费者用户的了解程 度、营销体制的适合度、分销网络 资料来源：曹崇延，王淮学企业技术创新能力评估指标体系研究 j 预 测，1 9 9 8 ，( 2 ) ：6 6 6 8 创新资源投入能力： 创新资源投入能力企业投入技术创新资源的数量和质量，主要包括r & d 投人强度、r & d 人员素质、数量强度、非r & d 投入强度。创新资源投入能力实质 上强调r & d 投入和非r & d 投入二者结合，二者缺一不可，任何一个方面的不准确 评估都可能导致创新资源投入能力评估的可信度下降。 r & d 投入强度是r & d 经费占销售收入的比重。其计算公式如下： r & d 投入强度= r d 经费销售收入 r & d 人员素质一数量强度该指标仍为强度指标，但与一般指标不同，它用素 质对数量进行加权来计算r & d 人员数量，故称为素质一数量。其计算公式如下： r & d 人员素质一数量= 喜等 由此得出r & d 人员素质一数量强度= r & d 人员素质一数量职工人数 非r & d 投入强度= 技术引进经费+ 技术改造经费销售收入 技术创新管理能力： 技术创新管理能力被许多著名的企业家公认为企业技术创新能力评估中最 重要的因素，因此这里重点阐述一下技术创新管理能力。技术创新管理能力中包 含创新战略、创新机制两方面。其中创新战略又是创新管理能力的核心。创新战 略指企业选择适合自己发展的创新路径和模式，沿着这种模式走下去，达到自己 的企业经营目标。企业技术创新战略可以用多种方式进行划分。其中，安索夫 ( a n s o f f ) 、弗里曼( f r e e m a n ) 等人所提出的划分方法为大多数人所接受。他们把 企业的技术创新战略主要分为以下3 种：领先创新战略、跟随创新战略和模仿创 新战略。这几种划分方式实际上是将企业的技术因素和市场因素相结合而提出的 企业技术创新的战略类型企业采用的可能是其中的一种或多种战略的组合、因 为它们都各有自己的特点和适用条件，企业应根据自己的实际情况，作出最佳的 选择。领先创新战略。这种类型的战略目标主要着眼于未来市场的潜在需求， 力求成为技术和市场的先驱。这是一种主动型，却又是高投入、高风险的战略。 采用这种战略的企业必须有很强的、独立的研究开发和市场开拓能力，从而利用 自己的专利和技术诀窍作为补偿研究开发投资和独取垄断利润的策略和手段。领 先创新的优势体现在：a 、通过学习和积累的经验而获得成本优势：b 、网络外部 性的存在、使新技术采用者所获得的收益随现有用户和预期的近期用户的增多而 增加，领先者会因此有较大的顾客基数，c 、领先者树立起来的声誉和品牌使领 先者有强大的先行优势。跟随创新战略。由于领先创新战略毕竟是一种投资大、 风险大的战略行动，即使像i b m 这样的大企业也并