（管理科学与工程专业论文）企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设.pdf

摘要 新世纪之初，随着知识产权制度在国家经济、社会发展和技术进步中 战略地位的进一步提升，知识产权管理已经成为企业经营管理的重要组成 部分。国外企业在知识产权管理方面积累了很多成功的经验。当前，我国 企业在知识产权管理方面存在的问题突出表现在两个方面：缺乏知识产权 战略意识、知识产权管理组织制度不健全。 本文运用民商法学、经济学、管理学等多学科理论与方法，从知识产 权与知识产权管理的基本概念出发，对国内外企业主要是美目企业及我国 企业的知识产权管理进行实证剖析，并依据知识产权管理的国际比较提出 当前我国企业面临的两个重大课题：知识产权战略规划和知识产权管理组 织制度建设，第三章和第四章对这两方面的问题进行了详细讨论；最后， 结合我国实际，提出了推动我国企业知识产权管理的进程，加强知识产权 中介机构建设的构想，并构建了知识产权管理信息平台建设方案。 关键词：知识产权i 知识产权管理；知识产权战略；组织制度；信息平台 a b s tr a c t a tth eb e g i n n i n go ft h en e wc e n t u r y 。w it ht h ef u r t h e ra d v a n c eo nt h e s t r a t a g e m s t a t u so fi n t e li e c t u a lp r o p e r t y ( i p ) s y s t e mi nt h ef i e l d so fn a t i o n a le c e n o m y ， s o c i e t yd e v e l o p m e n ta n dt e c h n i q u ep r o g r e s s ，t h em a n a g e m e n to fi ph a sp l a y e da n e s s e n t i a lr o l ei nt h ep r o c e s so fb u s i n e s sr u n n i n ga n dm a n a g e m e n t i nt h i sr e g a r d ， m a n yf o r e i g nc o r p o r a t i o n s h a v ea c c u m u l a t e da1 0 to fs u c c e s s f u l e x p e r i e n c e c u r r e n t l y ，t h ep r o b l e m si n t h ec o r p o r a t i o n si no u rc o u n t r ys t a n dn u ti nt w o a s p e c t s ：l a c k i n go fs t r a t a g e mc o f l s c i o u s n e s so fi pa n do r g a n i z a t i o ns y s t e mo l i p a p p ly jn gm u l t i p l e xs u b j e c tt h e o r i e sa n dm e t h o d ss u c ha s 、e c o n o m i c sa n dm a n a g e b e g i n n i n gf r o mt h eb a s i cc o n c e p to fi pa n di pm a n a g e m e n t ， t h i st h e s i sc a r t i e so u td e m o n s t r a t i o na n a l y s i so f t h e i p m a n a g e m e n t i n c o r p o r a t i o n s o fo u rn a t i o na n do v e r s e a s c o u n t r i e s c o n s i d e r i n ga m o n g t h e i n t e r n a t i o n a lc o m p a r e ，t h et h e s i sp u t sf o r w a r dt h a ts t r a t a g e m sp r o g r a m m i n ga n d o r g a n i z a t j o ns y s t e mb u i l d i n g a r et h et w om a i np r o b l e m st h a tc h i n e s ec o r p o r a t i o n s a r ef a c e dw i t h t h e nt h et h e s i sc a r r i e so u tp a r t i c u l a rd i s c u s sa b o u tt h e s et w o p r o b l e m si nt h et h i r dc h a p t e ra n dt h ef o u r t hc h a p t e r i nt h ee n d ，a c c o r d i n gt o t h en a t i o n a lp r a c t i c e ，t h et h e s i sp u t sf o r w a r dt h ea s s u m p t i o no fs t r e n g t h e n i n g t h ea g e n c yo r g a n sb u i l d i n gt op r o m o t ei pm a n a g e m e n ti nc o r p o r a t i o na n dt h es c h e m e o fi n f o r m a t i o nf l a to fi pb u ii d i n g k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t ；s t r a t a g e mo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ；o r g a n i z a t i o ns y s t e m ；i n f o r m a t i o n f i a t 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 1 引论 新世纪之初，以信息技术、生物技术为代表的高新技术及其产业迅猛发展，科学技 术经济一体化趋势日渐加快，经济竞争越来越依赖于科学技术。同时，知识产权制度在 国家经济、社会发展和技术进步中的战略地位进一步提升，成为国家技术创新体系的重 要组成部分，成为国家及产业竞争优势的重要手段和具体体现，成为促进技术创新、加 速高新技术成果产业化、提高经济竞争力的关键环节和重要保证。这就要求在国家宏观 的技术政策、科学技术规划的制定和微观的企业经营管理中研究各个专业技术领域的国 内外知识产权状况，了解并掌握他人在知识产权方面的动向，做到知己知彼，扬长避短， 确定跨越发展的技术路线，形成自己的技术优势区域。在这一背景下，本文选择了企业 知识产权管理这一紧迫而富于实践性、挑战性的课题。 11 知识产权和知识产权管理释义 1 1 1 知识产权的概念 知识产权作为一个有别于传统民事权利种类的特殊权利范畴的概念，在学理上最早 见之于1 7 世纪中叶法国著名学者卡普佐夫的著作中，后为比利时法学家皮卡第接受并 得到进一步的阐释。知识产权作为一个法律概念正式被确立是在1 9 6 7 年签署的成立 世界知识产权组织公约( w l p o ) 中。在我国，直到1 9 8 6 年颁布的中华人民共和国民 法通则，才正式确立了知识产权的概念。 对知识产权这一概念内涵的理解尚难以统一，从目前理论界的研究和法律文件的规 定来看，对知识产权概念的界定，基本上有三种意见。第一种意见可称为范围划分法， 主要为一些国际公约所采用，具有代表性的是成立世界知识产权组织公约和世界贸 易组织( w t o ) 的与贸易有关的知识产权协议( t r i p s ) 。 w i p o 划分的知识产权范围是： ( 1 ) 关于文学、艺术和科学作品权利( 即著作权) ； ( 2 ) 关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利( 邻接权) ； ( 3 ) 关于人类在一切活动领域内的发明权利( 即专利法意义上的发明权) ； ( 4 ) 关于科学发现的权利( 即发现权) ： ( 5 ) 关于工业品外观设计的权利( 即外观设计专利权或工业版权) ； ( 6 ) 关于商品商标、服务商标、厂商名称和标记的权利( 即商标权、商号权和地理 标记权) ： ( 7 ) 关于制止不正当竞争的权利( 即反不正当竞争权) 以及在工业、科学、文学或艺术领域里切其他来自知识活动的权利。 t r i p s 划分的知识产权范围是： ( 1 ) 版权与有关权( 邻接权) ； ( 2 ) 商标权： ( 3 ) 地理标志权； 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 ( 4 ) 工业品外观设计权： ( 5 ) 专利权： ( 6 ) 集成电路布图设计( 拓扑图) 权； ( 7 ) 未披露过的信息专有权。 第二种意见可称为抽象定义法，主要见于一些学者的论著或知识产权法教科书。如 认为知识产权是“人们就其智力创造的成果依法享有的专有权利”，或“是人们基于自 己的智力活动创造成果和经营管理活动中的经验、知识的结晶而依法享有的民事权利”。 第三种意见可称为概括列举法，同样见于一些学者的著述。如认为是把“专利权、 商标权与著作权等一般结合在一起称为知识产权”，或认为知识产权是“基于创造性智 力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。”耳j 1 1 2 知识产权的范围 知识产权是以智力成果为对象的民事权利，知识产权的范围实际上是指其对象的范 围。目前理论界比较认同的对知识产权范围的确定是将知识产权作广义和侠义的划分， 广义的知识产权包括著作权( 含邻接权) 、商标权、专利权、商业秘密权、地理标志权、 商号权、集成电路布图设计( 拓扑图) 权、植物新品种权等等。狭义的知识产权即传统 意义上的知识产权，包括著作权( 含邻按权) 、专利权和商标权，其中著作权属于文学 产权的范畴，专利权和商标权属于工业产权的范畴，专利权又包括发明、实用新型和工 业品外观设计。本文所讨论的知识产权是企业在经营管理中涉及较多的知识产权，主要 包括工业产权及商业秘密权。 1 1 3 知识产权的性质 知识产权在性质上属于民事私利，知识产权作为民事权利的属性取决于它所调整的 利益关系的性质。由于知识产权所反映和调整的社会关系是平等主体之间的财产关系， 因而具备了民事权利共同的本质的特征。知识产权的发生、行使和保护，适用于全部民 法的基本原则和基本的民事规范，如民事主体、客体、内容、法律事实、民事法律行为、 代理、诉讼时效、期间、侵权行为、民事责任等等【3 j 。 1 1 。4 企业知识产权管理的概念 管理是各类社会组织的管理者为实现本组织的既定目标对其管辖范围内的人、财、 物进行组织、计划、协调、控制的行为过程，是管理者合理、有数地配置和运作社会组 织自身拥有的各种资源以实现组织目标、履行社会职能的活动【4 。而企业知识产权管理 是指对企业的知识资本进行计划、组织、领导、控制，以期对企业的知识资本实现最优 化配置，提高企业经济效益和社会效益。 有观点认为，企业知识产权管理是知识管理的一个环节。知识管理可分为：知识信 息管理，即建立知识库以固化知识；知识应用管理，即如何获权知识应用于具体实践： 知识交流机制管理，即鼓励知识创造与共享：知识财产管理，即建立有效的知识产权管 理机制卦。 1 2 企业知识产权管理的主要内容 企业知识产权管理涉及的面很广，与其他管理紧密相连，按照知识产权的类别，企 2 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 业知识产权管理主要有以下内容。 ( 1 ) 专利权的管理 对于大多数企业来说，专利权是技术成果取得知识产权保护的主要形式，企业应以 国家颁布的专利法为建章依据，制定本单位专利工作计划、专利战略方案，明确具 体实施步骤，并做好研究开发过程中的知识产权管理工作；对于各项研究开发成果由研 究与开发者与本单位知识产权管理部门一同进行新颖性、创造性和实用性论证，对于符 合专利法规定的发明、实用新型或外观设计专利条件的成果，应及时申请专利，( 当 然，也可根据实际情况作为商业秘密加以保护，而不申请专利) ；企业应指派专人收集 与该项技术成果有关的专利或非专利信息，及时掌握技术动态及侵权情况：企业专利管 理部门还要根据世界知识产权组织公约、保护工业产权巴黎公约和专利合作条 约等的有关规定考虑到国外申请专利，恰当选择国别和专利类型，及时掌握外国的专 利信息。 ( 2 ) 商标权的管理 企业应遵循商标法，建立本单位的商标管理办法，明确规定本单位商标主管部 门应掌握商标信息、制定和实施商标战略；规定由本单位商标主管部门提出商标设计方 案、准备商标申请文件，并建立商标审查制度：规定本单位商标管理部门应根据世界 知识产权组织公约和商标注册马德里协定，结合本单位的商标战略和实际情况， 恰当选择商品类别和商标类别进行国际或区域注册；规定本单位商标管理部门应做好商 标规费的缴纳工作、商标续展工作以及使用商标产品的质量监督工作；规定商标管理部 门应密切注意市场上、新闻媒体上是否存在本单位注册商标权益受到损害的情况；在避 免侵权的同时，维护本单位商标权不受侵犯。 ( 3 ) 著作权的管理 在企业知识产权管理制度中，著作权的管理主要涉及到科学技术论文、工程设计及 产品设计图纸及其说明和计算机软件等作品的管理。企业应根据国家颁布的著作权法 和计算机软件保护条例，规定相关的管理办法。对于科学技术论文的发表，应遵循 不影响正常的科研工作、不损害单位的技术权益、不违反有关保密规定的原则。对于凡 属由本单位知识产权管理部门决定的不予公开的技术信息和资料，不得以科研论文形式 发表或披露；有关职务技术成果的科研论文的写作，应由单位或课题小组统一安排，对 于属职务作品的科研作品的使用方式应由本单位著作权管理部门决定，并做好职务作品 的登记工作。对于工程设计、产品设计图纸及其说明，属于职务作品的，设计者应向本 单位著作权管理部门及时汇报，并由该部门统- - n 著作权登记机关进行著作权登记。对 计算机软件，首先要求本单位软件开发者应具有版权意识，建立本单位软件版权登记制 度并及时向软件著作权登记机关进行软件著作权登记。应建立本单位软件管理制度，定 期检查单位的计算机系统，禁止未经允许的下载或复制活动，及时对本单位的软件作品 加注著作权标记，并及时纠正非法复制、非法使用他人软件的行为。 ( 4 ) 关于商业秘密与技术秘密的管理 无论是商业秘密还是技术秘密都是企业科技进步的重要资源，应遵循我国现行的相 关法律，如反不正当竞争法等建立严格的切实可行的商业秘密和技术秘密保护制度。 一全些堑望主壑笪堡! 堂堕垫型翌望堡型堕垄塑 无论是商业秘密还是技术秘密，最重要而有效的保护方式便是自我保护，因此企、i k 知识 产权管理制度中建立相应的保护制度主要是应及时建立相应的商业秘密和技术秘密特 殊的保密和使用制度。首先是应建立详尽描述商业秘密和技术秘密的文件档案，以免造 成其实质内容的流失；其次，应编制商业秘密和技术秘密密级，对高密级的文件资料应 建立严格的管理制度；再次，凡对外发布信息、发表论文及参加展览会、博览会和研讨 会，应对待公开的信息及资料由知识产权管理部门进行审查，确认为未涉及本单位商业 秘密和技术秘密的，方可向外公开，同时还应建立对外业务谈判和接待参观人员及与外 单位合作研究与开发过程中的商业秘密和技术秘密保护制度【6 】【7 】。 1 3 知识产权制度的经济社会功能 知识产权制度的经济社会功能首先体现在技术创新与知识产权不可分割的关系。技 术创新是创新型企业的主要活动，其含义是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组 合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动【8 。企业在技术创 新的工作过程中，首先要在吸收国内外科技成果的基础上进行综合集成或进行二次创 新，其次是进行技术、资金、装备、材料等生产资源的优化配置，实现产业化，并与市 场相结合，获得商业利益，以提高企业的市场竞争力和发展后劲【9 。新经济成长理论认 为：技术甜新过程中的科技研发与实物生产完全不同，后者是有形的，生产成本也大体 上是相同和固定的，而前者则是无形的，研究投入的巨大使其生产成本可以无限大，而 一旦完成，便可无限生产，获取高额利润，而仿冒者则不必付出任何研究成本，因此， 必须强化知识产权权利人的垄断权，保证其能够收回研发成本并最大限度地获取利益。 而技术创新理论则认为知识产权制度与中介服务、税收优惠、奖励制度等一样，是创新 环境建设中不可或缺的重要组成部分，是鼓励技术创新的重要政策工具，政府应当运用 知识产权制度和政策，保护并鼓励科技发明和技术创新，使知识产权权利人享有独占利 润的可能，因此，要把知识产权放到国家创新体系建设的高度予以政策上的考虑i l 。可 以说，技术创新活动本身内在地包涵了知识产权问题。 具体地，从单项技术创新的过程来看：其各个阶段都离不开知识产权制度( 尤其是 专利制度) 。首先在技术创新的准备和开发阶段需要从专利文献获取信息。据统计，有 9 0 9 5 的最新技术资料首先反映在专利文献上，查阅专利文献可以缩短科研时间约 6 0 ，节省4 0 的研究和开发费用。因此，企业的技术创新需要专利信息的指引和导向。 二是在创新的实施阶段需要知识产权制度来维护权益，创造公平、有序的市场竞争的法 律环境。根据专利法律制度的规定，专利权人对其发明创造享有定期限的垄断权，任 何人未经许可不得以营利为目的实旋其发明创造：对于某些特定的工业技术，如计算机 软件、半导体、集成电路图、生物技术等，也可以相应的知识产权法律保护创新者的权 益；此外，对于大量的专有技术( k n o wh o w ) ，也可以通过商业秘密的法律加以保护。 从经济角度来看，知识产权制度的这种独立性向创新者提供了“产权激励”。因此，它 是保护科技成果迅速转化为现实生产力，实现商品化和产业化的有力手段。三是在创新 的应用阶段，在知识产权制度下通过技术贸易获取高额利润。完善的知识产权法律体系 对知识产权无形财产权的占有、使用、收益和处分都有相应的规定。以此为基础，专利 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 技术和k n o wh o w 、著作衩、商标权等知识产权参加经济活动才成为可能。知识产权可 以出售、许可转让、抵押，所以创新者可以利用它进行资金周转，获取高额利润，充分 利用自己的无形财产权可以在经济生活中处于有利地位。另一方面，创新者可以通过生 产、销售其所有知识产权的产品或者通过转让、许可取得收益，可以对技术创新中所付 出的智力劳动、物质消耗及所谓的风险进行补偿，进而获取高额利润，从而可以转化为 促进下一轮技术创新的资金投入，进入良性循环 【i “。 从社会整体的角度来说，知识产权制度的经济社会功能是多方面的，首先具有对智 力成果的确权及维权功能，知识产权制度从法律角度明晰了产权归属，知识产权所有人 对智力成果享有独占、使用、收益、处分等权利。并且用法律保护这种专有权的实现， 通过法律形式制定一系列包括刑罚在内的保护措施，对侵犯他人知识产权的行为进行限 制和惩处，保护知识创新者的智力成果，维护其正当权益。其二是激励及转化功能，知 识产权制度为科技创新提供了一种内在的动力机制和一个保护科技创新、维护公平竞争 的外部环境。知识产权制度运用法律手段不仅有效保护发明创造者的权益，并且成为推 动社会创新的激励机制，并最终转化成巨大的经济效益i l w 。 总之，知识产权与科技的发展息息相关，知识产权管理制度完善，则无形产权的权 利可获得有效的保护与运用，促进科技与经济的发展。反之，管理不完善，则会造成研 究开发和推广使用的脱节，造成资源的浪费，甚至导致假冒仿制盛行，抑制国家和企业 的技术创新。现代企业的发展和竞争都是全球性的，其核心竞争能力的强弱取决于企业 的技术创新能力。知识产权作为企业最重要的无形资产，其价值甚至超过了企业的有形 资产。加强知识产权的管理，毫无疑问已经成为现代企业的战略性工作i l 。 1 4 本文的内容与展开逻辑 为了写作本文，笔者除了查阅大量的文献资料，登陆各相关网站进行信息查询，还 在北京中关村知识产权促进局做了为期两周的实践调研，力求理论与实践紧密结合，并 且结合调研和工作实践进行不断的思考。文章内容及逻辑思路是：引论部分从知识产权 及知识产权管理的基本概念出发，研究和讨论了企业知识产权管理的主要内容、知识产 权制度的经济社会功能等基本理论，指出对于企业知识产权管理的研究具有深远意义； 文章第二章对国内外企业主要是美日企业及我国企业的知识产权管理进行理论及实证 剖析，并在知识产权管理的国际比较中引发思考，提出知识产权战略和知识产权管理组 织制度建设是当前我国企业面临的两个重大课题，接着在文章的第三章和第四章对这两 方面的问题进行了详细讨论和分析。结合我国知识产权管理战略研究匮乏的实际及单个 企业研究和制定知识产权战略的局限性，本文提出了知识产权管理信息平台建设的构 想，拟定了包括知识产权管理信息网站和知识产权管理数据库两部分的信息平台建设方 案，信息平台建设方案是本文的主要创新点，是笔者实践调研得出的主要结论，对于 我国目前正在加快进行的知识产权中介机构建设不无一定的参考价值。 总之，本文第一章、第二章在理论研究与实证分析的基础上提出问题，接着第三章 和第四章分析问题，最后第五章解决问题，其逻辑展开框图如图卜1 所示。 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 企业知识产 权管理研究 知识产权与知识产 权管理的基本理论 企业知识产权管理 的国际比较 企业知识产权 管理战略 企业知识产权 管理组织制度 知识产权管理 信息平台建设 理论研究、；i 提出问题丰二分析问题= 芋 解决问题 实证分柝。 i i 图卜1 本文逻辑展开框图 6 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 2 企业知识产权管理的国际比较 国外的市场经济发展历史较长，市场竞争公开，知识产权的法律、法规健全，面对 知识经济的到来，很多国家( 特别是发达国家) 的政府和企业已将如何运用知识产权战 略，将知识产权资源作为2 1 世纪经济增长的更重要的源泉，作为研究和决策的重头戏。 企业拥有完善的知识产权管理机构、规章制度及规模庞大的知识产权工作人员，知识产 权成为他们技术开发、市场开拓和获取巨额利润的法宝，取得了巨大的成功。有资料统 计，美国、日本、德国知识产权资源在经济增长中所占份额己达7 0 以上【1 ，j 。日本和 美国专利战略的运用最为成功，其中美国是专利战略的创始国，运用专利战略已有近9 0 年的历史。日本企业则是在二战废墟上，遭遇美国专利战略攻势后急起直追，成为经济 和知识产权强国。下面对美日及我国企业的知识产权分别加以讨论。 2 1 美国企业的知识产权管理 美国企业实施全面知识产权管理，把人员聘用、研究开发和知识产权申请、知识产 权许可合同的签订与实施、发生侵权后的诉讼与调节都纳入知识产权管理的工作范围， 并形成了完整的知识产权管理制度u “。 2 1 1美国企业知识产权管理体系 美国的大多数公司，往往把知识产权部门隶属于法律事务部门或研发部门，靠工程 师保持二者间的信息联络和工作合作，专利申请多由公司外部的专利律师事务所代理。 知识产权工作占用的企业资源、人员、组织机构不多。组织体系图【i7 j 如图5 l 所示。 图2 - 1 美国企业组织体系图 资料来源】朱雪忠国有知识产权的流失与管理 d 华中理工大学博士论文，2 0 0 0 7 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 2 1 2 美国企业知识产权管理的特点 ( 1 ) 美国企业把知识产权作为企业发展的核心战略 美国企业普遍把知识产权作为企业发展战略的核心和市场竞争的重要手段，知识产 权管理战略在企业经营管理中具有重要地位，重视对各种各类智力劳动成果给予知识产 权保护，并通过执法维护其商业利益，获得企业市场竞争力。一批具有国际市场竞争力 的企业，不断要求美国政府强化对美国企业最具竞争实力的智力劳动成果的知识产权保 护力度和保护范围，以保护美国企业在世界范围内的竞争优势。如美国近年来对计算机 软件、商业方法、基因工程实施的知识产权及专利保护政策就是最好的说明。 美国多数企业中，知识产权保护与管理是企业经营管理活动中的重要环节。知识产 权管理部门在企业经营管理中，从整体管理体系的定位到管理部门的设置、人员的配备 及实际职能，都具有重要地位，决策层十分重视知识产权保护工作。企业把知识产权战 略作为企业发展战略和竞争战略的核心，作为参与国际竞争的有力武器。美国企业在高 度重视研究开发的同时，还高度重视专利权的获取，特别重视海外专利权的获取【l 。 ( 2 ) 知识产权管理与技术创新紧密结合 美国企业在技术创新方面拥有巨大优势，美国企业知识产权管理的目标就是对技术 创新成果实施知识产权保护，将丰富的技术创新潜力转化成为知识产权资源优势和市场 竞争优势。美国企业知识产权管理的个特点就是：法务部与研发部门的密切合作，这 样，知识产权管理部门就可以有效实现对技术创新过程的监控，充分发挥知识产权管理 的作用。 美国企业为了加强对技术创新过程的知识产权管理，促进技术创新成果的固定和知 识产权保护，并提供企业做出过某项技术发明的证据，建立了技术发明文字记录制度， 要求科研人员必须在实验记录上记录各项实验。在此基础上，美国企业还建立一套完整 的发明呈报制度，以发明呈报表的方式要求技术人员定期向公司报告技术发明，最后由 企业的专利委员会或专利小组对发明呈报表进行知识产权审核，以决定所呈报的发明以 何种方式加以保护。 ( 3 ) 企业控制知识产权所有权 美国知识产权法律制度规定：科技人员在受雇期内从事研究开发、创作、生产、制 造、销售等工作中获得的任何发明、发现、构想、概念、公式、程序、工艺、著作、营 业秘密、创意等，无论可否取得专利权、商标权、著作权等，知识产权均归公司所有。 企业一般与员工签署知识产权归属合同，除了明确归属关系，合同还对员工的知识产权 告知义务、保密义务、离职后的义务、损害赔偿责任等做出规定。 ( 4 ) 重视对企业知识产权的动态利用 美国企业在强知识产权保护制度下确定了核心竞争优势和发展自由权，不仅如此， 美国企业还通过对知识产权资产的动态利用，实现了知识产权资产的价值增长。 由于美国“亲知识产权”立法原则和司法判决以及高额的侵权赔偿制度，美国企业 愿意通过诉讼途径维护知识产权，以获取高额侵权赔偿费，特别是近年来美国知识产权 诉讼呈上升趋势，诉讼战略日益成为美国企业知识产权战略的重要组成部分；鉴于单纯 的专利、商标、舨权等知识产权保护都有局限性，美国企业注重利用知识产权的组合来 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 为各类创新成果提供综合保护，最大限度的提高知识产权利用率，尤其在美国的信息技 术企业，十分重视利用专利、版权、商标、商业秘密的知识产权组合达到迅速获得知识 产权保护、减少商业秘密泄漏、延长产品周期和创立品牌优势的综合效果。可口可乐的 “商业秘密+ 商标”的知识产权保护无疑是这一战略的经典案例；为了创造知识产权交 叉许可的“双赢”机会收益形成企业间知识产权资源的战略合作，充分发挥知识产权 的战略价值，美国许多企业实施知识产权交叉许可战略。随着知识产权资产的有效利用 和市场合作为核心的知识产权交易，为美国企业特别是高科技企业带来大量许可收入和 利润后，美国企业知识产权战略的重点已经从传统的排他垄断战略转变为更积极的许可 与合作战略，知识产权管理部门也从企业的成本机构转型为利润中心。企业采取知识产 权开放政策，通过知识产权交易将其拥有的高质量知识产权资产许可给其他需要的企 业，在知识产权监控下获得高额知识产权许可费，实现了技术优势企业和市场优势企业 的知识产权合作和优势互补，加速了技术扩散速度，缩短了创新型企业的赢利周期。目 前，美国企业已经形成了基于“r & d 投资”取得“知识产权”，知识产权获得“许可收入”， 许可收入再用作研发投资的动态过程，其模式图如2 2 所示i l “。 图2 - 2 研究开发投资动态模式图 2 1 3 美国企业知识产权管理个案l b m 公司的知识产权管理 i b m 公司是世界上最大的融技术软硬件产品的生产。服务于一体的计算机公司，其 业务遍及1 5 0 多个国家和地区。到2 0 0 2 年，i b m 公司已经连续1 0 年位居获美国专利最 多的公司排名榜第一名，在过去的1 0 年中，i b m 公司共获得了2 2 3 5 7 项专利，仅2 0 0 2 年一年，i b m 公司获得专利许可收入达到1 7 5 亿美元。无疑，i b m 公司是全球企业在知 识产权创造和利用方面真正的领先者。概括起来，i b m 公司在知识产权战略管理上具有 如下几方面的特点。 ( 1 ) 集中统一的知识产权管理体制 i b m 公司设有知识产权管理总部，负责公司所有的知识产权管理事务，管辖公司在 全球4 个地区子公司的知识产权管理分部：在美国本土，i b m 公司有两个基础研究所和 2 8 个开发研究所，共设有2 1 个知识产权管理分部；在美国之外的亚太地区，共设有7 个知识产权管理分部，其中日本3 个，台湾、韩国、香港和澳大利亚各有1 个；在欧洲、 中东、非洲地区的八个国家各设有1 个知识产权分部；在美国之外的美洲地区，加拿大 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 和巴西各有一个知识产权分部。至于没设知识产权部的国家，则由该地区的其他国家有 关知识产权部门来并管理。知识产权总部内设两大部：法务部和专利部，法务部负责 相关法律事务，专利部负责专利事务，专利部下设5 个技术领域，每一个领域由一名专 利律师担任专利经理。世界各地的知识产权分部都接受知识产权总部极强的功能性管 理：总公司与子公司签有“综合技术协助协议”，总公司将研究开发费用预付给子公司， 而子公司创造的知识产权由总公司知识产权总部统筹管理。总公司集中管理这些知识产 权，并授予各子公司使用，当子公司涉及知识产权纠纷时，总公司出资协助子公司维护 知识产权利益。知识产权分部还要定期向总部做业务报告并执行总部的知识产权政策。 在这种集中统一的体制下，全公司的知识产权管理按照统一的知识产权战略进行运作， 最大限度地保护公司的整体利益 1 6 1 1 1 9 1 1 2 0 1 。 ( 2 ) 有效的发明创造激励机制 i b m 公司为奖励发明人设立了累积计分制的奖励办法，即对申请专利的发明人给予 计分，发明专利为3 点，刊载在技术公报的发明，计为1 点，当点数累计到1 2 点时， 给予3 6 0 0 美元的发明业绩奖，发明人若是第一次申请即获专利，则给予首次申请奖， 奖金1 5 0 0 美元。第二次的发明申请奖5 0 0 美元。不仅如此，公司每年还举办科技发明 奖颁奖仪式，1 0 0 名获奖员工分享3 0 0 万美元的奖金，仪式后，发明者可以公费度假3 4 天。通过奖励制度，i b m 公司极大的激发了员工发明创造的热情，2 0 0 2 年，公司获 得3 2 8 8 项美国专利，整个公司约有5 0 0 0 人为此做出了贡献1 1 6 l i 。 ( 3 ) 知识产权信息和管理战略的网络系统化 i b m 公司建立了知识产权网络系统，并不断成熟和扩大，于2 0 0 0 年5 月与网络投资 公司( i c g ) 合作成立了新的d e l p h i o n 公司，当i b m 公司的员工有创新构思或研究成果 时，可以通过知识产权网络系统及时报告给公司，从而实现了剑新信息及时有效的知识 产权管理；d e l p h i o n 公司为i b m 和其他公司提供以专利为主的知识产权信息检索、考察、 分析、跟踪等各种服务；同时，d e l p h i o n 公司还为i b m 公司提供知识产权战略的系统职 能分析，帮助i b m 公司把从发明的提出到实现专利申请的管理过程缩短到3 个月，使专 利实施率达到3 0 。d e l p h i o n 公司的职能系统不仅帮助i b m 公司实现了高效率的知识 产权管理，而且通过为其他企业提供知识产权资产经营的策略咨询和管理软件获得大量 收入 1 8 】。 ( 4 ) 开放的专利许可制度 i b m 公司规定，公司所拥有的专利权以相同的条件许可给任何人使用。从5 0 年代开 始，i b m 公司在开放专利许可的同时，也与其他公司进行相互许可。目前，世界上许多 公司都与i b m 公司有专利许可使用关系，并且多数是相互许可。但i b m 公司对其他的知 识产权，如商标、外观设计、著作权等原则上不许他人使用，以避免导致消费者误认或 威胁到软件开发者的利益【”j 。 2 2日本企业的知识产权管理 在2 0 世纪8 0 年代，美国调整知识产权战略，强化了全球范围内的知识产权保护， 并引发了专利领域的激烈竞争。日本作为美国新技术的重要输入和改进国受到了极大冲 企业知识产权管理：战略规划和组织制度建设 击。随着美日专利战的出现以及专利的经济价值的同益增加，日本企业特别重视知识产 权的管理，在知识产权领域投入大量的管理资源。2 0 0 2 年，日本确立了“知识产权立国” 的总体战略。日本企业的知识产权管理体现了当前国际经济竞争中强化知识产权保护和 促进经济知识化的发展趋势i l “。 2 2 1 日本企业知识产权管理的特点 ( 1 ) 庞大的知识产权管理组织 在日本，投入到知识产权管理上的人力资源非常多，甚至达到西方公司的1 0 倍或 1 0 倍以上，如目前松下公司知识产权工作人员共有7 2 0 人，在全球首屈一指。各大公司 知识产权事务的管理职能集中和整合于一个综合的知识产权部门，成为公司重要组成部 分，并由公司一名重要的知识产权事务经理负责，大多数公司的董事会定期讨论知识产 权事务问题，知识产权经理直接向首席执行宫汇报。从整体上看，知识产权管理部门已 成为高层管理进行决策所需的战略部门。专利部门和研发部门建立良好的工作合作关 系，虽然西方公司也重视这方面的合作，但日本的专利部门拥有更多的职权，而不仅仅 属于研发部门控制的辅助服务部门。日本企业的知识产权管理组织体系如图2 - - 3 所示。 图2 - 3 日本企业知识产权管理组织体系图 资料来源 朱雪忠国有知识产权的流失与管理【d 】华中理工大学博士论文，2 0 0 0 ( 2 ) 企业中形成“专利文化” 以专利战略为核心的战略发展模式是日本企业界的普遍现象，可以称之为日本企业 的“专利文化”。这种文化的形成是日本长期进行技术追赶和学习的产物，8 0 年代的美 目专利战和“专利强保护”时代的出现。无疑促进了专利文化的形成，而2 0 0 2 年“知 垒些堑堡兰壑篁矍：些堕垫型堑望塑型壅壁堡 识产权立国”战略的实施，已经并必将推动日本企业“专利文化”进一步发展成为更具 创造性和综合性的知识产权文化1 1 6 l 。 日本的专利文化体现在公司管理的很多方面：企业注重培养与专利有关的价值观念、 行为规范、习惯理念：高层管理对知识产权事务高度重视；工程师普遍关注知识产权问 题：在公司开展新贸易项目和进入新技术领域时，注重项目计划中的知识产权战略问题； 公司都有明确的定量化的专利活动目标；对个人和各部门的发明工作实行“强”激励制 度。 ( 3 ) 重视专利信息管理 日本企业非常重视对专利信息的管理，注意通过信息管理来避免发生侵权、重复发 明、并跟踪与企业经营有关的任何技术发展，对他人技术进行学习或寻求获得许可。不 仅如此，日本企业的专利信息还被作为中长期技术战略计划的重要因素考虑。正是由于 对专利信息的重视，f | 本特许厅发明了专利地图，通过对专利资料中包含的大量技术、 经济、法律的知识产权信息及相关利益进行系统的分析与整理，最后以清晰明确的统计 图表方式呈现出来。日本企业普遍建立了专利地图绘制的相关管理制度。实践证明，专 利地图大大提高了专利信息的利用效率和学习能力，促进了企业知识产权战略技术的制 定，使日本企业获得了极高的技术发展和知识产权战略成功率。 ( 4 ) 统一知识产权管理评估指标 为了统一评估企业知识产权管理现状的标准，1 9 9 9 年3 月底，日本特许厅公布了知 识产权管理评估指标，使企业能更加客观地评价本企业的知识产权管理、应用状况、 以提高经营者的知识产权意识，从而改善知识产权管理，提高企业的竞争力。 2 ，2 2日本企业知识产权管理个案日立公司的知识产权管理 目立公司是日本企业知识产权管理成功的代表之一，早在7 0 多年前，日立公司创立 的第二年即设立了“专利室”，即后来的知识产权管理本部的前身。董事长小平浪子以 “发明是工程师的生命之源”为座右铭，鼓励发明者进行发明创造。目前，曰立公司知 识产权管理部门的人员合计4 0 0 多人，年专利费用超过1 0 亿日元，曾创下1 年申请2 2 万件专利的记录。2 0 0 2 年获得美国专利1 6 0 2 件，排名第五l l 6 j b 。 ( 1 )日立公司专利权的归属管理 目立公司规定，员工做出的“职务发明”和“职务外发明”权利均归日立公司所有， “业务外发明”也必须向公司报告，如果员工是在在职期间实质完成“职务发明”而在 离职后一年内取得专利者，亦应通知日立公司，由日立公司决定专利的取舍。 ( 2 ) 日立公司的发明奖励制度 日立公司对员工发明给予奖励：提出专利申请时，每件给予3 0 0 0 - - 6 0 0 0 日元不等的 奖金：获准专利时，每件至少再奖励l 万日元：如果在日立公司内实旌或许可其他公司 实施，则视情况两定，一年约给付日币数十万元的奖励。只要专利存在或被使用一天， 完成该发明的员工无论离职或死亡，仍可领取( 或由家属带领) 该项奖金。 ( 3 ) 专利的审核、复核 日立员工提出专利申请的风气很盛，曾有一年提出2 2 0 0 0 件的记录。每年日立公司 花在专利上的钱，包括人事费在内，大约是日币1 2 亿元。不过投资也带来丰厚的利润， 2 企业知识产权管理：战略规划和鲴织制度建设 日立公司每年平均获准专利1 0 0 0 件，而1 7 年来的专利已经为日立带来目币2 4 0 亿元的 收入。日立公司每年都对现有专利进行审核，如果发现日立公司所拥有的某项专利不再 实用，即不再付专利费，对其所使用的他人专利也是一样。每年曰立公司都要求工厂彻 底评估所使用的他人专利是否还有使用的必要，若无必要则马上取消，不再付权利金。 ( 4 ) 专利权的运用非常重视专利许可谈判 日立公司对专利转让许可谈判非常重视，不论是日立要把专利转让他人使用或是日 立要请求他人转让，目立都会摆出谈判的最佳阵容，包括技术人员、研究人员、律师。 专利代理人和知识产权部负责专利沟通管理业务者，同出席，为日立争取许可合同上 的最佳条件。 ( 5 ) 知识产权纠纷的处理委托专利律师积极应诉 日立公司对知识产权纠纷主要委托专利律师事务所去处理。日立所涉及的著名的案 件是摩托罗拉( m o t o r o l a ) 公司起诉目立公司侵犯c a m 的专利案和t i 公司起诉日立公司 侵犯d r a m 的专利案，前者日立胜诉，后者则由日立以1 0 0 0 亿目元与t i 公司和解。 ( 6 ) 知识产权教育 日立公司经常针对公司不同阶层的员工旖以多元化的知识产权教育，包括计算机软 件、专利法基础课程、进修课程、知识产权法律和案例解说以及一般的管理课程等。 ( 7 ) 目前正在推动的知识产权政策 鉴于公司员工内部提出专利申请案的件数每月即达5 0 0 件之多，目前日立公司正在 推行一项新的知识产权政策：引进发明评估制度，使员工提出的专利申请案在量大的基 础上达到质精，让曰立公司可以取得真正有效、实用的专利【2 。 2 3 我国企业的知识产权管理 2 3 1我国企业知识产权管理现状及面临的形势 当前，我国企业在知识产权保护和管理方面存在的问题相当突出。大部分企业还没 有从经济和市场的角度真正领会知识产权的重要性，知识产权意识淡薄，知识产权管理 大多一片空白。据调查，我国企业在“九五”期间平均每2 5 项获奖科技成果才申请1 件专利；平均发表3 5 篇论文才申请1 件专利。表明企业获得科技成果奖多，发表论文 多，但申请专利却较少。这种“两多一少”的结构，反映了目前我国企业依然重视科技 成果评奖和发表论文，而忽视专利申请，也说明了企业在对待科技创新成果上的计划经 济色彩依然较浓，而市场经济观念淡薄，殊不知，科技成果鉴定和发表论文对科技创新 成果的商业化利益并不能起到有效的保护作用，一项专利权往往意味着一块垄断的市场 代表着一份独占的现实的或未来的高额回报。在专利申请的结构上，一直以实用新型和 外观设计专利为主，发明专利申请比例较低。这反映了我国企业研发能力较弱，研发水 平较低，专利意识不强1 2 1 l ，专利质量低下，自主知识产权严重不足。而国外企业为打 入并占领中国市场，近年来加速到我国申请技术的专利保护，在一些高新技术领域，国 外企业拥有的知识产权已对我国形成严重的包围态势。 我国加入世贸组织以后，要全面履行自己在知识产权领域的权利与义务，对于我国 知识产权工作的发展必将产生深刻的影响，在世界贸易组织协议管辖的范围内，与贸易 垒些塑堡兰壑篁里! 些! 望型翌望堡剑鏖垄垦 有关的知识产权协议和货物贸易、服务贸易一起，构成了约束所有缔约方的主要内容之 一。我国企业面临着来自全球的挑战，形势更加严峻。自入世以来，随着关税壁垒与行 政壁垒的逐步消除，知识产权、行业标准等技术壁垒对占领与保护市场的作用不断凸显 出来，企业在知识产权领域遭遇的跨国纠纷不断，一波未平，一波又起。外国企业向中 国“发难”，引起这些纠纷的形式和策略大致有如下几种：利用中国政策，依靠中国政 府部门“打假”；利用法律武器，以侵犯著作权、商标权、专利权、商业秘密权以及开 展不正当竞争等为由提起知识产权诉讼；制定知识产权的游戏规则，竖起技术专利“壁 垒”，阻挡中国企业进入他们的势力范围，对使用他们专利的新手收取高额的费用，对 不付费的使用者则毫不客气；沿着产品发展方向，在我国大规模进行专利申请，提前设 置“路障”，利用中国民营企业知识产权意识淡薄的机会，抢注中国企业的专利和商标， 甚至打击、收购、淡化。除了专利，外国企业还处心积虑地抢注中国企业的商标。