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摘要 世界上发达国家的经济发展证明,初等教育、中等教育和高等教 育的投资收益率是递减的,三级教育投资比例是随教育的发展而变化 的。因此,大多数国家都是优先发展初等和中等教育,普及初等和中 等教育后,再大力发展高等教育。国家在经济发展的初期,整个人力 资本存量都很低的时候,教育投资的重点是初等教育。而对比我国当 前的教育投资状况,却不是这样,我国的现状是:l 、整体的教育投 资比例偏低。从国际比较来看,根据联合国教科文组织的教育报告数 据,1 9 8 0 1 9 9 1 年世界公共教育投资占g n p 的比重平均达到 5 o 一5 1 ,发达国家达5 2 一5 4 ,发展中国家也在3 9 一4 1 之间, 最不发达国家也有3 至3 3 ,而中国却在2 3 一2 3 6 之间。2 、义 务教育经费总支出中政府承担的比例偏低。世界上大多数国家的基础 教育经费特别是义务教育经费基本上由政府承担,政府的投入一般都 在8 5 9 0 以上。而在2 0 0 2 年我国义务教育经费投入中,政府占的比 例仅为7 6 7 ,这一比例显然是偏低的。3 、与西方国家的教育经费 结构比较,我国教育经费结构不合理。国际比较表明,经合组织国家 初中生均经费指数平均为2 4 ,j 、学平均为1 9 ,其中政府承担的经 费比例为8 5 9 0 。而我国初中和小学的生均经费指数则仅为1 1 和 9 ,明显偏低。4 、三级教育中高等教育投资规模偏大。目前我国出 现了高等教育急剧扩张,初等教育却相对萎缩的状况,中国高校生均 指数非常高,中国高等教育学生的相对成本分别为美国的4 5 倍、英 国的4 _ 3 倍和日本的1 2 5 倍,而中国初、中等教育的相对成本远远低 于这些国家的相对成本( 刘少雪,1 9 9 8 ) 。 由以上数据可以得出中国的教育投资结构目前并不均衡,而这种 不均衡将会给经济发展和社会发展带来很多不利的因素。初等教育投 资不足使得我们国家的人力资本总量很难提升,这给国家的经济和社 会发展带来的制约,同时也会产生严重后果:中国目前仍然是人力资 本存量很低的国家,教育对中国来说本是稀缺资源,要满足中国这个 人力资本存量低的国家还远远不够的,但是因为中国教育投资的不均 衡( 偏重高等教育投资) 结果出现了大量的高学历者去竞争那些只需 要低学历的人就能胜任的工作,而那些低学历的人则处于就业难的境 界,在现实中即表现为“人才高消费”和“大学生就业难”,这些现 象表明教育投资不均衡所带来的负效应。 “人才高消费”和“大学生就业难”的经济学上的原因主要是我 国当前经济欠发达导致高等人才市场就业岗位的有限性。从总量上 看,截至2 0 0 3 年6 月中旬,全国普通高校毕业生的就业签约率为4 7 。 有数据表明:2 0 0 4 年我国普通高校毕业生共有2 8 0 万人,比2 0 0 3 年 净增6 8 万人,增幅达3 2 。而据劳动部门公布的城镇新增就业岗位 为9 0 0 万个,其中5 0 0 万个岗位用来解决下岗职工再就业,剩下的 4 0 0 万个就业岗位,除了要解决2 8 0 万的大学生就业,还要解决2 0 0 多万中专毕业生的就业。目前就业岗位还不能满足整个劳动力市场的 就业需求。从行业来看,为就业岗位做出最大贡献的批发、零售和餐 饮业所提供的就业岗位偏重于有中等职业技能的人员,很少有适合受 过高等教育的大学毕业生的岗位。而对于需要高级人才的就业岗位更 是严重缺乏。而就在此时普通高校扩招导致毕业生保持大幅度的增 长,2 0 0 3 年为2 1 2 万人,较上年增加了6 7 万,增幅达到4 6 2 的高 峰;2 0 0 4 年毕业生为2 8 0 万人,较上年增加6 8 万人,增幅达到3 2 1 ; 2 0 0 5 年为3 4 0 万人,较上年增加。6 0 万人,增幅达到2 1 4 。从以上 数据看出,我国的经济发展水平导致高级人才需求的有限性,使得高 级人才就业岗位的缺乏引发了“高校毕业生就业难”和“人才高消费” 的现象出现。本文正是立足于我国当前的经济发展阶段,探索我国教 育投资的现状,从经济学出发分析教育投资结构不均衡所产生原因及 其后果,并据此提出政策建议。 本文基本框架:分两个部分。第一部分:第一章至第三章理论铺 垫。 第一章提出人力资本与教育投资的关系。 从人力资本的概念出发,引述人力资本学家对人力资本、人力资 本投资、教育投资的观点进行概念阐述,分析人力资本和教育投资的 内在联系并得出结论:教育投资是人力资本投资的重要组成部分。 第二章关于教育投资理论的文献综述。 该章主要总结前人对教育投资理论的主要观点,包括:教育投资 不足论阐述教育投资与经济发展的巨大关系说明要大力发展教 育投资;教育投资过度论阐述教育的投资并不完全能促进经济的 发展,学历有时仅仅只是帮助雇主识别不同求职者的装置,这利,教育 投资只能加剧劳动力市场的分割:我国学者对教育投资的研究从 定性研究过渡到定量研究,开始把教育投资理论引进到教育经济的各 个领域。 第三章是本文所依托的经济学理论框架。 该章引进经济学观点,充分说明教育投资的均衡性有充分的经济 学理论基础。首先,帕累托最优说明教育投资结构上的资源配置也应 该有个最优状态;其次,教育资本投资进入高等教育后边际效益递减, 即要通过“成本一收益”分析得出教育投资的有效性,来准确界定教 育投资行为的属性;第三,人力资本投资存在外部性。人力资本投资 的外部性有正的外部性和负的外部性。正的外部性是传统的人力资本 学家所经常提及的,但人们往往忽视教育投资还可能存在负的外部 性。在劳动力市场分割与岗位配给的条件下,个人教育投资的目的仅 仅是获得一个有利的工作岗位,其实现是以他人的人力资本贬值为代 价,而其自身能力却超过岗位的需求,这时人力资本投资的负外部性 就显现出来。本章的经济学理论为下面分析中国现阶段的教育投资提 供了个理论基础。 第二部分:第四章至第六章运用西方经济学的筛选理论和比较分 析理论对中国教育投资的现状和后果进行分析。 第四章阐述我国的教育投资现状。 本章以数据为基础说明当前我国教育投资结构不合理,偏重于高 等教育投资。主要从以下几个方面来说明,第一,我国整体教育投资 规模不大。第二,义务教育经费总支出中政府承担的比例偏低。第三, 与西方国家的教育经费结构比较,我国教育经费结构不合理。第四, 三级教育中高等教育投资规模偏大。通过上述几个方面的数据分析说 明教育结构投资不合理会产生“人才高消费”“大学生就业难”的后 果。 第五章我国教育投资不均衡的实证分析。 。教育投资不均衡会给经济发展和社会发展带来很多不利因素, “人才高消费”“高校毕业生就业难”等现象就是教育投资不均衡的 后果。其原因有:一,我国经济欠发达导致高等人才市场就业岗位的 有限性。二,以“成本一收益”看人才供给,说明大学生就业对岗位 的选择存在客观理性的依据。三用“筛选理论”分析雇主对雇员的选 择,在就业岗位有限的条件下,就会出现“人才高消费”。通过实证 分析,说明要促进经济的发展,社会的进步必然要使教育投资结构优 化,适应中国当前经济发展的现状。 第六章是改善教育投资结构的对策和建议。 根据本文前几章理论和实证分析,提出三个方面的对策建议:一, 合理分配教育投资,发展基础教育。二,引导资金重点投放于中等教 育。三,加强职业教育与高等教育的链结。 本文在写作过程中,试图在以下方面进行拓展和创新。 第一,选题方面。教育是一个国家发展的基石,如果投资结构不 合理则会导致诸多负面效应。本文在选题时,特意将教育投资的均衡 作为研究对象。 第二,研究视角方面,将教育投资的负面效应联系中国当前的实 际,做到理论与实证分析相结合,说明一旦教育结构失衡、过分偏向 高等教育,就会影响中国的高等人才就业,如果这些人才处于“闲置” 状态,则是教育投资的巨大浪费。 第三,本文运用的方法是规范分析和实证分析相结合以及理论分 析和实际分析相结合,通过实证分析对基础理论进行印证。本文的创 新点是尝试运用西方经济学的筛选理论和比较经济学的理论对高级 人才市场的供给和需求做出分析。 关键词:教育投资均衡就业 4 a b s tr a c t t h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n to ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sp r o o ft h a t t h ep r i m a r ye d u c a t i o n ,t h es e c o n d a r ye d u c a t i o na n dt h eh i g h e re d u c a t i o n i n v e s t m e n ta n dr e t u r n sr a t i o i sd e c r e a s e sp r o g r e s s i v e l y , t h r e el e v e l so f e d u c a t i o n si n v e s t m e n tr a t i oi sc h a n g i n ga l o n gw i t ht h ec h a n g eo ft h e e d u c a t i o nd e v e l o p m e n t t h e i e f o r e ,t h em a j o r i t yc o u n t r i e sd e v e l o pt h e p r i m a r ya n dt h es e c o n d a r ye d u c a t i o nf i r s t ,t h e nt h eh i g h e re d u c a t i o n t h e p o i n to ft h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n to f o t h e rc o u n t r i e si sp n m a we d u c a t i o n w h e nt h e yw e r ei nt h ei n i t i a lp e r i o do ft h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t w h i c ht h ee n t i r eh u m a nc a p i t a ls t o r a g eq u a n t i t yq u i t ei sl o w , 如i sn o ti n o u r c o u n t r y t h ep r e s e n ts i t u a t i o ni s :t h ew h o l ee d u c a t i o ni n v e s t m e n tr a t i oi s s o m e w h a tl o w , c o m p a r e dw i t ht h ei n t e r n a t i o n a ld a t af r o mt h eu n i t e d n a t i o n se d u c a t i o n a l ,s c i e n t i f i ca n dc u l t u r a lo r g a n i z a t i o n ,1 9 8 0 1 9 9 1 w o r l dp u b l i ce d u c a t i o ni n v e s t m e n to c c u p i e sg n pa c h l e v e5 0 一5 1 t h e d e v e l o p e dc o u n t r y r e a c h e s5 _ 2 一5 4 t h e d e v e l o p i n g n a t i o na l s o r e a c h e s3 9 一4 1 、t h em o s tu n d e v e l o p e dc o u n t r ya l s oh a s3 _ 3 3 , b u tc h i n ai sb e t w e e n2 3 一2 3 6 t h ef u n d so fc o m p u l s o r ye d u c a t i o n g r o s su n d e r t a k e nb yg o v e r n m e n ta r es o m e w h a tl o w i nt h e w o r l dt h e m a j o r i t yn a t i o n a le l e m e n t a r ye d u c a t i o nf u n d sa r eb a s i c a l l yu n d e r t a k e nb y t h eg o v e r n m e n t ,g o v e r n m e n t si n v e s t m e n ti sg e n e r a l l ya b o v e8 5 9 0 i n 2 0 0 2 ,i no u rc o u n t r yc o m p u l s o r yt h ep r o p o r t i o no f e d u c a t i o n f u n d s i n v e s t m e n ti so n l y7 6 7 w h i c hi so b v i o u s l yl o w c o m p a r e dw i t ht h ew e s t e r nn a t i o n e d u c a t i o nf u n d ss t r u c t u r e ,o u r c o u n t r ye d u c a t i o nf u n d ss t r u c t u r ei su n r e a s o n a b l e i nt h r e el e v e l so f e d u c a t i o n st h eh i g h e re d u c a t i o ni n v e s t m e n ts c a l ei st o ol a r g e a tp r e s e n t o u rc o u n t r ya p p e a r st h a tt h eh i g h e re d u c a t i o ne x p a n d ss u d d e n l y , b u tt h e p r i m a r ye d u c a t i o nr e l a t i v e l yw i t h e r e d ,( l i us h a o x u e ,1 , 9 9 8 ) s ow ec a nd r a wt h ec o n c l u s i o no tt h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n to fc h i n a i si m b a l a n c e d ,t h i sw i l lb a n g sv e r ym a n yd i s a d v a n t a g e o u sf a c t o rt ot h e e c o n o m i c a ld e v e l o p m e n ta n dt h es o c i a ld e v e l o p m e n t t h ei n s u f f i c i e n to f p r i m a r ye d u c a t i o ni n v e s t m e n tc a u s e st h et o t a lq u a n t i t yo fh u m a nc a p i t a l t ob ev e r yd i f f i c u l tt op r o m o t e ,t h i sr e s t r i c t i o nw i l lb eb r o u g h tt ot h e n a t i o n a le c o n o m ya n dt h es o c i a ld e v e l o p m e n t ,a tt h es a m et i m ea l s oc a n c a u s es e r i o u sr e s u l t :c h i n aw a ss t i l lac o u n t r yt h a th a sl o wh u m a nc a p k a l s t o r a g eq u a n t i t y , t h es o c i a le d u c a t i o nr e s o u r c e si st o ol o wt os a r i s f yt h e r e q u i r e m e n t b u tb e c a u s eo f t h ei m b a l a n c eo fc h i n ae d u c a t i o ni n v e s t m e n t ( s t r e s s e so nh i g h e re d u c a t i o ni n v e s t m e n t ) ,t h e r ea r eh u g en u m b e rp e o p l e w h oh a v eg o o de d u c a t i o nb a c k g r o u n dh a v et oc o m p e t et h e s ep o s i t i o n o n l yr e q u i r ew o r k sw h oh a v eb a s i ce d u c a t i o nh i s t o r y , a n dt h o s e _ w h oh a v e n og o o de d u c a t i o nb i l c k g r o u n dc a n tf e n daj o b t h i si sw h a t “t h et a l e n t h i 曲c o n s u m p t i o n ”i s ,a n dt h i si st h er e a s o no f “g r a d u a t e se m p l o y m e n t d i f f i c u ku n d e rl a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o n ”t h e s ee x p l a n a t i o n e d u c a t i o ni n v e s t m e n t si m b a l a n c e db r i n gt h en e g a t i v ee x t e r n a l i t y t h ef l a m eo ft h ea r t i c l eh a st w op a r t s ;t h ef i r s tc h a p t e rt ot h et h i r d c h a p t e ri st h et h e o r yu p h o l s t e r y t h ef i r s tc h a p t e rc a r r i e so u tt h er e l a t i o n s b e t w e e nt h eh u m a nc a p i t a la n dt h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n t f r o mt h ea n g l e o f t h ec o n c e p to f t h eh u m a nc a p i t a l , e x p l a i nt h eh u m a nc a p i t a l ,t h eh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n t ,t h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n tc o n c e p t ,a n a l y s i st h ei n n e r l i n ko ft h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n dt h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n t ,a n d d r a wt h ec o n c l u s i o no fe d u c a t i o ni n v e s t m e n ti st h em a i nc o n s t i t u e n to f h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t t h es e c o n dc h a p t e ri st h ed o c u m e n t a r ys u m m a r ya b o u te d u c a t i o n i n v e s t m e n tt h e o r y t h i sc h a p t e rs u m m a r i z e st h ev i e w p o i n to ft h e p r e d e c e s s o ra b o u t e d u c a t i o ni n v e s t m e n t t h e o r y , i n c l u d e s t h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n t i n s u f f i c i e n tt h e o r y ,e d u c a t i o no v e r i n v e s t m e n tt h e o r y t h el a t e s ts e a r c h e s o fs c h o l a r so fc h i n ah a v er e a c h e dt h j sd o r a a i n 2 t h et h i r dc h a p t e ri st h ee c o n o m i ct h e o r yf r a m ew h i c ht h i s a r t i c l e d e p e n d so n t h i sc h a p t e ri n t r o d u c e st h ee c o n o m i cv i e w p o i n t ,f u l l ye x p l a i n st h e e d u c a t i o ni n v e s t m e n te q u i l i b r i u mi nt h ee c o n o m i cr a t i o n a l e s e c o n dp a r t :t h ef o u r t hc h a p t e r s i x t hc h a p t e ri st h ea n a l y s i st o t h ec h i n e s ee d u c a t i o nc a p i t a li n v e s t m e n tp r e s e n ts i t u a t i o n t h ef o u r t hc h a p t e re l a b o r a t e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo u rc o u n t r y h u r e _ a nc a p i t a li n v e s t m e n t e x p l a i n e dt h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n to fc h i n a i sn o tl a r g eo ns c a l e ,a n dt h es t r u c t u r ei sn o tr e a s o n a b l e t h ef i f t hc h a p t e r :t h ep o s i t i v ea n a l y s i so ft h ei m b a l a n c eo fc h i n a e d u c a t i o ni n v e s t r n e n t t h ei m b a l a n c eo f e d u c a t i o ni n v e s t m e n tm a yb r i n gm a n y d i s a d v a n t a g ef a c t o r so l le c o n o m yd e v e l o p m e n t a n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h es i x t hc h a p t e ri st h es t r a t e g ya n ds u g g e s t i o nt oi m p r o v et h e e d u c a t i o ni n v e s t m e n to fc h i n a 1t h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n ts h o u l db ej u s t l yd i s t r i b u t e d ,a n dt h e p r i m a r ye d u c a t i o ns h o u l db e t a k e np r e c e d e n c eo f a l lo t h e r s 2i np r e f e r e n c et og u i d et h ei n v e s t m e n tt ot h es e c o n d a r ye d u c a t i o n 3 s t r e n g t h e nt h e l i n kb e t w e e nt h ev o c a t i o n a le d u c a t i o na n dt h e h i g h e re d u c a i o n i nt h ew r i t i n gp r o c e s so ft h ea r t i c l e ,ia t t e m p t si nt h eb e l o wa s p e c tt o c a r r yo nt h ed e v e l o p m e n ta n dt h ei n n o v a t i o n f i r s t ,t o p i cs e l e c t i o n :t h e e d u c a t i o ni st h ep r e m i s eo fn a t i o n a l d e v e l o p m e n t ,s oip i c k e dt h eb a l a n c eo fe d u c a t i o ni n v e s t m e n t a sm y r e s e a r c ho b j e c t s e c o n d ,t h ea n g l eo fr e s e a r c hv i e w :r e l a t e dt h en e g a t i v ee x t e r n a l i t y o ft h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n tt ot h ep r e s e n tf a c to fc h i n a ,e x p l a i n e dt h a t t h ei m b a l a n c eo fe d u c a t i o ni n v e s t m e n tw i l ll e a dt og r e a tw a s t e t h i r d ,b yc o m b i n i n go ft h en o r m a t i v ea n a l y s i s a n dt h ep o s i t i v e a n a l y s i s ,a n dt h et h e o r ya n a l y s i sa n dt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ,v a l i d a t et h e b a s i ct h e 。r yv i am ep o s i t i v ea n a l y s i s t h ek e yp o i n t 。fi n n 。v a t i 。n 。f t h e a m c l “st 。a t t e m p tt om a k et h es a p p l ya n dr e q u i r e m e n t 。f t a l e mm a 。k 。t a n a l y s i sb yt h ew e s t e r ne c 。n 。m i cs c r e e n i n gt h e o r y a n dt h ec 。m p 8 。a t i v 。 e c o n o m i c st h e o r y k e y w o r d :e d u c a t i o ni n v e s t m e n t 4 e q u i l i b r i u m e m p l o y m e n t 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名: 2 0 0 6 年4 月 引言 自从1 9 6 0 年,美国芝加哥大学的教授,诺贝尔经济学奖获得者 舒尔茨( s c h u l t z t w ) 在为人力资本的投资报告中指出经济增长 的主要源泉除了物质和劳动力外,更使人的能力的提高。这个报告标 志着人力资本理论的诞生。其后,又有很多学者致力于人力资本的研 究,但绝大多数的学者的观点基础是人力资本投资不足论即认为:教 育具有外溢作用且教育投资是经济增长的源泉;接受更高的教育存在 巨大内在利益:提高受教育者生产能力因而能享受更高的收入和更好 的福利待遇,扩大职业选择范围和降低失业率。所以,绝大多数的学 者都认为要不断加大对教育的投资。诚然,中国现在还是。个人力资 本稀缺的国家,但是,为什么近几年来每年的大中专毕业生却面临严 峻的就业形势? 为什么大学生毕业遭受了就业的寒流打击,而家庭对 高等教育投资的热情却丝毫不减? 经过这么多年中国教育发展以后, 一方面是人力资本总量仍然很低许多人不适应社会化生产对人口素 质的要求,另一方面是大学生就业难和人才高消费,为什么中国的教 育会使人口就业陷入此尴尬的境地? 对于这样一些充满困惑的事实 和问题,需要我们从理论上加以解释和况明。我们需要解释:这些矛 盾现象背后的经济原因和理论背景是什么? 家庭教育投资究竟受什 么因素影响? 其投资机制又是什么? 它对经济增长究竟有什么影 响? 政府在对人力资本投资( 教育投资) 上应该怎样做来解决这些矛 盾? 究竟应该如何认识人力资本的作用? 因为人力资本的投资主要 是教育的投资所以笔者将从教育投资的结构对我国当前教育现状进 行分析,希望从中找寻答案。 本文基本上是按照“理论框架一实证分析”的思路展开,首先是 分析人力资本与教育投资的内涵与联系,得出教育投资是人力资本投 资的重要组成部分,这是第一章的内容;然后是与教育投资相关的理 论的文献综述,这是第二章的内容;第三章是本文的所运用的经济学 理论组成的理论框架,为下面的实证分析进行理论铺垫;第四章与第 五章是实证分析,第四章主要分析当前中国的教育投资现状,通过大 量的数据证明我国的教育投资结构不合理,投资偏重高等教育;第五 章,则是本文的重点,用经济学理论从供给和需求量方面说明我国教 育投资结构不均衡,并且这种不均衡会导致投资的负外部性。 本文写作过程中,坚持以人力资本投资的理论作指导,借鉴西方 经济学理论,坚持实证分析与规范分析相结合,既有理论探讨,也有 实践分析,并且引用各种调研数据和统计资料,通过数据的比较分析, 力图对我国当前的教育投资结构状况做出分析,提出对策和建议。 1 人力资本和教育投资的含义及联系 1 1 人力资本的内涵 1 1 1 人力资本的概念 人力资本理论的渊源最早可追溯到古典经济学家亚当斯密和近 代经济学家马歇尔。他们认为在各种资本投资中,对人的投资是最有 价值的。但他们都没有深入探讨。但“人力资本”( h u m a nc a p i t a l ) 一词最早是由美国著名经济学家西奥多舒尔茨在1 9 6 0 年就任美国 经济学会主席的演讲中提出的。“人们获得了有用的技能和知识, 这些技能和知识是一种资本形态,这种资本在很大程度上是慎重投资 的结果。用于教育、卫生保健和旨在获得较好的工作出路的国内 迁移的直接开支就是( 人力资本投资的) 明显例证”。西奥多舒尔 茨教授1 9 6 1 年在他发表的人力资本的投资一文,指出了人的知 识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比实物资本、 劳动力数量的增加重要得多。 关于人力资本有许多学者根据自己的理解做出了彼此相同、相 似,但内涵又不同的定义。主要有以下: 人力资本是“人民作为生产者和消费者的能力”( 舒尔茨,19 62 年) 。 “人力资本定义为个人的生产技术、才能和知识”( 萨洛,l9 70 年) 。 “人力资本可以宽泛的定义为:居住于一个国家内人民的知识、 正确的价值观、兴趣、态度以及其他可以提高产出和促进经济增长的 人的质量因素”( m m 麦塔,1976 年) 。 人力资本作为一种资本形式,包括个人的技能、学识和健康,这 些因素与人自身紧密联系。个人的知识、健康和他因接受教育、培训 ”舒尔茨:人力资本投资,商务出版社,1 9 8 所掌握的技能一旦形成,就无法再与人自身分离。所以,人力资本表 现为人的道德力、生产力和组织力的集合,从这个意义上来说,“人 力资本”较为完整的表述是:通过劳动力市场工资和薪金决定机制进 行间接市场定价的,由后天学校教育、家庭教育、职业培训、卫生保 健、劳动力迁移和劳动力就业信息收集与扩散等途径而获得的,能提 高投资受体身上的技能、学识、健康、道德水平和组织管理水平的总 和。这种非物质形态的资本的价值必须通过劳动力参与社会生产过程 来体现。“人力资本”概念的要点包括下面两方面:第一,这种资本 形式是由后天通过耗费一定量的稀缺资源形成的;第二,这种投资是 为了增加未来收益而进行的。人力资本的未来收益可以是投资者货币 收益的增加,也可以是其社会的心理的收益增加。 1 。1 2 人力资本投资的概念 人力资本的基本要素为劳动者的知识、技能和体力等,凡是能够 提高这些要素的投资均可成为人力资本投资。人在成长过程中,不断 从客观世界获得人力资本,形成具有一定知识、能力、体魄的人力资 源并能够使用。这一过程包括两个阶段,一是人力资本投资阶段,在 这一阶段,人们付出种种投入,对初始形态的人力资本资源进行加工 和改造,输入知识、提高能力,是人力资本不断形成;二是人力资本 产出和收益阶段,即通过投资形成。体力、知识、技能、水平和良好 社会适应能力的合格人力资源进入使用过程,不断地将投资所形成的 人力资本转化为产品和劳务,为社会和个人产生收益。当然,即使在 这一阶段,也包含着对人力资本的继续投资。因此,从人力资本形成 的要素上讲,在人力生产、发育、健康、普通教育、职业教育、继续 教育、在职训练、就业迁移等方面的支出即在劳动力身上的有效凝结, 都形成了人力资本,都是与人力资本有关的投资。 由于人力资本投资的对象是人而不是物,虽然人力资本投资具有 与物质资本相同的性质,但是人力资本投资更具有一些与物质资本投 资所不同的特点。总体来看,人力资本投资具有以下重要特点: ( 1 ) 人力资本投资主体具有多元性。人力资本投资既是投资主 体,也是投资客体。人力资本载体本身是投资者,除此之外,人力资 本投资主体还包括家庭、企业、政府以及各种团体。这种投资主体的 多元性一方面是人力资本投资资金来源多元化,同时也使得人力资本 投资行为多样化,使得人力资本投资关系变得复杂。 ( 2 ) 人力资本投资和收益具有时限性。由于人力资本与其载体 不可分割,所以人力资本投资及回报就受到人力资本载体人的生 命期的限制,对投资人有严格的时限。因此,人力资本投资不能不分 年龄、不分时间。一般来说,人力资本投资随着人的年龄的增大先是 较快的上升然后又缓慢的下降。 1 53 0 4 5 6 0 图1 1 一般人力资本投资的生命周期 所以对个体来说,进行人力资本投资主要在青少年阶段。在这个 阶段投资,成本较小而收益相对较高;随着人的年龄的逐渐增大,受 人的生命周期的影响,人的精力、体力、智力逐渐下降,进行人力资 本投资的成本越来越高,而能收回成本的期限也越来越短。因此,这 时人也会逐渐减少对自身的投资。而且,人力资本投资的项目也受到 投资时限的约束,因为有的项目只有在特定的投资时间内进行投资才 能取得良好的收益。 ( 3 ) 人力资本投资的过程具有风险性、长期性。人力资本投资 风险不仅是来自市场,而且还来自个人因素。人力资本形成是一个相 当长期的过程,所以人力资本投资也同物质资本投资一样,具有风险 性。只有当一个人的生命和工作生命长度超过或的人力资本投资的净 收益所必需的最低限度时,其人力资本投资才可望获得净收益。与物 质资本投资相比,人力资本投资更加具有长期性。人力资本投资属于 一种周期较长的投资。除了一般的市场风险就业风险外,还有来自人 力资本载体本身的风险。如果在投资期间,人力资本载体发生了意外 如丧失工作能力或生命,都将是人力资本投资的成本难以收回,从而 使投资风险加大。 ( 4 ) 人力资本投资实现的问接性。人力资本投资的直接结果是 人力资本存量的增加,而它还不是现实的生产力,必须通过与物质资 本的有机结合,生产出物质产品或服务,并在市场上售出,才能实现 人力资本的价值,产生经济与社会效益,成为经济与社会发展的推动 力量。因此,人力资本投资并不直接作用于生产过程,也不直接生产 物质财富,其投资收益也不能通过物质生产过程直接反映出来。如图 1 2 所示: 图1 2 人力资本投资的价值实现 人力资本投资的这些特点决定了人力资本投资是一项具有风险 性的投资。所以,在做人力资本投资时,也要作理性的分析。 1 1 3 人力资本投资的内容 舒尔茨曾经讲人力资本投资的内容概括为五个方面:其一,医疗 和保健。它包括影响一个人的寿命、力量、耐力、精力等方面的所有 费用。保健活动及由数量要求又有质量要求,其结果必须是提高人力 资源的质量。其二,在职人员训练,它包括企业的旧式学徒制。其三, 学校教育。它包括初等、中等和高等教育。教育成本是指学生直接用 于教育的费用和学生上学期间所放弃的收入。其四,企业以外的组织 为成年人举办学习项目,包括农业中常见的技术推广项目。其五,个 人和家庭为适应与就业机会的变化而进行的迁移活动费用。 随着经济的发展,经济学家门对人力资本投资的研究不断深化, 从而使舒尔茨所提出的人力资本的主项因素具体化、数量化了,其内 容越来越丰富。 1 1 3 1保健支出 人的保健投资,包括医疗卫生费用和劳动者卫生、安全保护费用 两部分,卫生保健投资包括医疗卫生部门人员的工资、医疗卫生设施, 医用仪器设备、药费等。通过这些投资,可能取得下列效益:第一, 延长人的平均寿命;第二,保护和提高人们的体力和智力,提高同量 活劳动的产出率;另外,卫生保健费用的投资( 预防费用) ,能够提 高人们的健康水平,减少患病率。 1 1 3 2学校教育 教育支出是对人力资本的长期投资。教育投资按照投资主体的不 同分为两种:一种是家庭投入的,称为个人教育投资;一种是政府或 社会投入的,称为社会教育投资。 就个人投资来说如果随着教育级别的上升,一教育收益逐渐增加, 而教育成本的增加不如人力资本增加得快,则这个家庭让子女接受更 高的教育是有利的。相反,如果随着教育级别的上升,教育收益不增 加或增加的很少,而教育成本的增加很快,甚至超过教育收益,则这 个家庭不愿意把子女送入级别更高的学校,但教育收益在投资时不是 现实的,而是预期的,因此,在估算教育收益是要对某及教育在未来 年份的收益进行贴现,未来一年的预期收益可控下列公式计算: v o = e ( 1 + r ) 。 式中表示t 年教育收益的贴现值,目表示t 年的教育收益,r 表示利率。 如果要计算某级教育i i _ 年的全部预期收益贴现值,可以把1 2 年的 预期收益贴现值综合用下列公式计算出来: 矿= 喜南 式中,v 表示y 1 年中所有预期教育收益贴现值的总和。 1 1 3 3劳动力迁移 劳动力的迁移或流动性为可以从流动的收益和成本两方面进行 分析。如果潜在的收益大于成本,那么流动就会发生,否则就不会发 生。劳动力迁移与教育程度正相关,与年龄负相关。决定流动的净收 益现值的因素决定着流动决策。下述公式明确地表示了这些因素,这 个公式可用来精确地计算净收益: 净收益的现值= 喜辫一c 式中:b ,第t 年新工作( j ) 产生的效用; 圮,第t 年原工作( 0 ) 产生的效用; t = 预计从事j 工作的时间长度; i = 贴现率; c = 流动自身的效用损失( 直接成本和心理成本) o 可知,流动的净收益现值越大,从新的工作中获得的效用越大。 流动造成的直接损失越小,在新的工作或生活与新的区域停留的时问 越长( t 越长) 。 1 2 教育投资的内涵 “教育”一词早在春秋战国时期就有记载,孟子尽心上中 提到“得天下才而教育之,之乐也”,可见教育在我国历史的悠久。 而现代教育有广义和狭义之分:王善迈教授主编的教育经济学概论 对广义和狭义的教育都作了详细的解释,认为教育是“培养人的一种 社会活动,它同社会的发展、人的发展有着密切的联系。广义的教育, 是指增进人们的知识和技能、影响人们的思想品德的一切活动

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