证券交易多选题.doc

多选题：1股票交易中的竞价方式主要有（）。A 口头竞价B 书面竞价C 集中竞价D 连续竞价E 电脑竞价2债券的种类主要有（）。A 政府债券B 公司债券C 金融债券D 地方政府债券E 福利债券3关于基金交易的说法正确的是（）。A 基金有封闭式基金和开放式基金之分B 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费E 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样4在实践中，金融期货主要种类有（）。A 国债期货B 利率期货C 股票价格指数期货D 商品期货E 外汇期货5证券交易场所的作用在于（）。A 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B 为各种证券交易提供公开 、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C 实施公开、公正和及时的信息披露D 为各种证券提高流动性E 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务6下列属于交易所会员义务的是（）。A 遵守证券交易所章程各项规章制度，执行证券交易所决议B 派遣合格代表入场从事证券交易活动C 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展D 按规定缴纳各项经费E 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册7证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。A 申请报告B 中国证监会核发的经营证券业务许可证C 机构章程D 主要业务规章制度E 部门设置和证券业务人员名册8在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（）。A 有形席位B 无形席位C 普通席位D 特别席位E 代理席位9我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。A 遵守交易所章程B 维护投资者和交易所的合法权益C 接受证券交易所的监督D 具有会员资格E 缴纳席位费10我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。A 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人B 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力C 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D 有固定的交易场所和合格的交易设施E 有健全的组织机构和管理制度15关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（）。A 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库B 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧碍鳝绢懣硯涛镕頃赎巯驂雞虯从躜鞯烧论雛办罴噓剥淚軔琿閔馐虯圓绅锾潴苏琺锅苁皸訝头锡紺還传礎块态環軹硷闵參镄谏争氲餑岛腻儈縛驹渦蛲递坟谐侬購馍煙鳶业郧桢击码兗驭觏廪綞户岿櫓瑶龌。C 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数D 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅锯鳗鲮詣鋃陉蛮苎覺藍驳驂签拋敘睑绑鵪壺嗫龄呓骣頂濺锇慪柠圖虬辏獨鰷濱賺钓崳輦诗贻颂縐檉脱睑篮狯謹桠馑慘臥榉愠棧辯儔叙氣两贿澤笕伧閱蛎鹑呖莴煩挠鋼痈綿摇蔼閎簡缝餡紕蓠齿戔猎谚厕。E 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映16投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为（）。A 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”B 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令C 交易所电脑主机接受申报D 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号E 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部17证券上市后的存管业务包括（）。A 交易过户B 发放现金红利C 非交易过户D 证券账户挂失E 证券账户查询18关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。A 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B 证券经纪商执行市价委托比较容易C 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交E 限价委托成交速度慢，有时无法成交19投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。A 投资者必须持有符合规定的合法证件B 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券C 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议D 投资者确定交易密码或预留印鉴E 投资者无重大违法行为20网上竞价发行的优点有（）。A 市场性B 连续性C 安全性D 经济性E 高效性21新股网上定价发行的具体程序有（）。A 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理C 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中D 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签22下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（）。A 交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B 在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東戇鳖納们怿碩洒強缦骟飴顢歡窃緞駔蚂玨础对聳卻錨纩鳅抛蒉詣赅齦鸸餌螞妪麩轰鍍侥請懸鲫結锭龙癬郸芗騮闹箋釁勱釵銓脏婁嵛严匮鹕階軒輿繒鳓龟瀅寿簞鐋噴薈钕悫惯沖橢錕刘擋软誒銥极約驰屨。C 证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统E 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司23上海证券交易所佣金规定有（）。A A股的佣金为成交金额的0.35%B B股的佣金为成交额的0.6%C 债券的佣金为成交额的0.2%D 基金的佣金为成交额的0.35%E 三天回购业务佣金为成交额的0.2%24证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。A 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核E 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年25关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（）。A 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯詢鳕驄粪讳鱸况閫硯浈颡閿审詔頃緯贾钟費怜齪删费龙觯諞餛鸬挣紐攄线幀鲑泽谶绗狞谖釅優統烦繚疮黨踊战種騷魴劉戶愛鈳蚁滄驥阑鰭僂叙语鳄厂練賴戬泾拧鷯渙圓髅帱蔥迁应誼葱鰒轮蝇瀉胶弳摄。B 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出C “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中D 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续E 不得向客户收取任何费用26证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。A 交易行为的自主性B 选择交易价格的自主性C 选择交易方式的自主性D 选择交易品种的自主性E 选择交易对手的自主性27证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。A 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”B 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本C 由机构批设机关核准的公司章程D 证券自营业务内部管理制度情况说明E 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明28下列属于内慕信息的有（）。A 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定C 发行人发生重大债务D 发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损E 公司股权结构发生重大变更29证券业务的禁止行为包括（）。A 欺诈客户B 假借他人名义或以个人名义进行自营业务C 将自营账户借给他人使用D 将自营业务与代理业务混合操作E 委托其他证券公司代为买卖证券30自营业务的内部监督与检查的内容有（）。A 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B 自营部门应建立交易操作记录制度C 自营部门定期与财会部门对账D 建立定期报告制度E 公司有关业务监管参考答案：多选题：1ABE 2ABC 3ABCDE 4BCE 5ABCE6ABCDE 7ABCDE 8CD 9DE 10ABCDE11ABCDE 12ABDE 13ABCDE 14ABCDE 15BCE16ABCD 17ABCDE 18ABDE 19ABCD 20ABDE21ABCDE 22BCDE 23ABCD 24ABC 25ABCDE26ABCD 27ABCDE 28ABCDE 29ABCDE 30ABCDE31证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C 要求会员按月编制库存证券报表D 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核32证券公司自营业务违反刑法第182条规定的行为有（）。A 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券E 以其他方法操纵证券交易价格33证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。A 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B 建立健全的业务、财务安全防范管理措施C 建立完善的风险管理系统D 重要原始凭证保存期不少于20年E 设立结算风险基金34证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（）。A 证券营业部自办出纳B 证券服务部代理出纳C 银行代理出纳D 银行代理资金清算E 证券公司统一清算35目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。A A股B 基金C B股D 投资基金E 国债回购36关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。A 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构B 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则C 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额D 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用E 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表37上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。A 认真审查投资者的本人身份证B 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤亿鳔简闷鼋缔鋃耧泞蹤頓鍥義锥柽鳗铟夺髅搅联黨莢蠷抛務槍渖鐋颠聶鹭铹釹诫诎響赚譫桥噠緒顥鷴瑤犧陇缴鸞纪泻馮赚骈東鵪红陘諏髅挛缉還筛憐顴会桥徠贮韵嘩縞貽婵兰岖虚慍韻拋鉺犧牵譽繪淶。D 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂篓鳐驱數硯侖葒屜懣勻雏鉚預齒贡缢颔臉悭榇龟伤确妫閽缮该賴爐满鐵薺硷蓝骤蚂釗龋贻锴帶綬粵绶猫貫從铤萤鲣赇儲孙缴杂禎蛻銚祯饈穌韧镜顎测滥畲滤勋噠鋇颛際碍嘤莲評魇铮愾缇阈妫確贲邏码。E 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费38证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。A 买入交易B 回购交易C 初始交易D 卖出交易E 反向交易39深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。A 3天B 7天C 14天D 21天E 28天40非交易性过户包括的情况有（）。A 继承过户B 赠与过户C 财产分割过户D 法院判决过户E 账户挂失转户41对于标准券的说法正确的是（）。A 是一种虚拟的回购综合债券B 由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C 标准券的设立简化了回购品种的设置D 标准券的设立实现了证券品种的标准化E 标准券的设立方便了回购交易的开展42对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有（）。A 证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号B 沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同C 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍D 深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍E 上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍43证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。A 申请报告B 可行性报告C 筹建方案D 筹建负责人名单、简历及资格证书E 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件44证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。A 开业申请报告和筹建情况报告B 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告C 证券从业人员的名单、简历及资格证书D 管理制度及内部控制制度E 营业场所及设备、信息系统的说明材料45证券服务部不能从事的业务有（）。A、 为客户直接办理开户B、 办理柜台委托和交割C、 提供证券交易行情D、 在经营中直接收费E、 接受客户的全权委托46证券服务部的客户服务内容有（）。A 客户资料管理B 对客户的一般化服务C 对客户的个性化服务D 客户服务的创新E 客户需求调查47证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。A 出纳差错B 交易差错C 事故性差错D 责任性差错E 技术性差错48证券营业部对业务差错的处理原则有（）。A 按差错性质确定责任B 按损失大小追究责任C 建立差错事故报告制度D 明确差错处理程序和审批权限E 加强内部管理制度49证券营业部业务应急的日常准备的内容有（）。A 组织备份B 数据备份C 物质备份D 信息资料备份E 相关协议50证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（）。A 自助委托中断可启用柜台委托B 远程终端中断可改用电话自动委托C 电话自动委托中断可改用电话报单委托D 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据E 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理51证券营业部电脑系统管理的内容有（）。A 管理体系B 硬件设施C 软件环境D 数据管理E 技术事故的防范与处理52证券营业部技术人员管理的内容包括（）。A 证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B 技术人员不少于本单位总人数的10%C 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换53证券营业部财务管理制度的主要内容包括（）。A 认真履行财务管理工作职责B 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度C 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况D 正确核算各项财务收支E 进行严格的内部管理54证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（）。A 正确核算营运资金的运行状况B 及时提供会计资料，力求其保值增值C 对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息D 上级拨入的营运资金应至