（环境工程专业论文）生态型汽车产业集群研究及实证——以上海国际汽车城为例.pdf

摘要 摘要 汽车产业是我国国民经济中的支柱产业。然而在带来巨大经济效益的同时， 其产生的污染以及对资源的消耗也是非常可观的。产业集群作为世界汽车产业 的普遍发展模式，对我国汽车产业的发展有着很大的借鉴意义。在当前国家新 型工业化的进程中，对于如何结合产业集群这一先进的产业组织形式对我国汽 车产业进行生态化改造的研究，有着很强的实际应用价值。 本文尝试性地将产业生态学相关理论与产业集群理论进行耦合，结合汽车 产业的特点，初步提出了生态型汽车产业集群建设框架，并将其应用于上海国 际汽车城，对其生态化建设提出了建议，初步取得了以下成果： ( 1 ) 尝试性地提出了汽车产业集群生态化建设的框架。即在企业层面实施绿色 设计、绿色制造、绿色物流，进而形成绿色供应链下的精益生产方式，在 集群层面，通过企业共生网络的建立，相关支撑机构的建设，集群内互动 创新机制的培育，以及适当地发展汽车第三产业等措施提升集群的生态化 建设水平。 ( 2 ) 应用生态汽车产业集群建设框架，对上海国际汽车城的汽车产业生态化建 设现状进行分析，分析结果表明：汽车城的建设在企业层面和集群层面都 基本遵循了生态化的原则，构建了比较完整的企业以及相关机构之间的共 生网络。同时，汽车城内由制造业衍生出的汽车金融业，汽车文化产业等 都属于低能耗，高产出的第三产业，提升了集群的产业能级，从另外一个 角度促进了集群的生态化发展。 ( 3 ) 为上海国际汽车城汽车产业的生态化建设提出了以下改进建议： 发展汽车回收拆解企业。 加强集群中的互动创新机制。 建设集中的信息网络平台。 加强汽车工业协会的作用 关键词：汽车产业，产业集群，生态化，上海国际汽车城 a b s t r a c t a u t o m o b i l ei st h ep i l i a ri n d u s t r yo fo u rn a t i o n a le c o n o m y t h ec o n s u m p t i o no f r e s o u r c e sa n dt h ep o l l u t i o na r ec o n s i d e r a b l ew h i l et h eg r e a te c o n o m i cb e n e f i tw a s b r o u g h to u t a sc o m m o nd e v e l o p i n gm o d e ，i n d u s t r yc l u s t e ri sw o r t hr e f e r r i n gt o d o m e s t i ca u t o m o b i l ei n d u s t r y c o m b i n e dw i t l li n d u s t r yc l u s t e r , w h i c hi sa na d v a n c e d o r g a n i z a t i o nm o d e ，t h es t u d yo ne c o l o g i c a li m p r o v e m e n to fd o m e s t i ca u t o m o b i l e i n d u s t r yh a sp r a c t i c a la p p l i c a t i o nv a l u ed u r i n gt h ep r o c e s so f n e wi n d u s t r i a l i z a t i o n c o n s i d e r i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fa u t o m o b i l ei n d u s t r ya n dc o u p l i n gt h et h e o r i e so f i n d u s t r ye c o l o g ya n di n d u s t r yc l u s t e r , t h i sa r t i c l et r i e st or e p r e s e n tt h ec o n s t r u c t i o n f r a m eo fa u t o m o b i l ei n d u s t r yc l u s t e rw h i c hw a st h e na p p l i e dt os h a n g h a i i n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l et o w n , m a k es u g g e s t i o nt oi t se c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o na n d g e tf o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ： ( 1 ) r e p r e s e n t i n gt h ee c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o nf r a m eo ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r y c l u s t e r w h e ni tc o m e st oc o r p o r a t i o n , i tm e a n sg r e e nd e s i g n , g r e e n m a n u f a c t u r eg r e e np h y s i c a l d i s t r i b u t i o na n df o r m i n gal e a np r o d u c t i o nm o d e u n d e rg r e e ns u p p l y i n gl i n k s w h e nr e f e r r i n gt oc l u s t e r , i tm e a n si m p r o v i n gt h e e c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o nl e v e lo fc l u s t e rb ye s t a b l i s h i n gt h es y m b i o s i sn e tf o r c o r p o r a t i o n s ，c o n s t r u c t i n g r e l a t i v e s u p p o r t i n gi n s t i t u t e s ，c u l t i v a t i n g t h e i n t e r a c t i v ea n dc r e a t i v em e c h a n i s mi nc l u s t e r , a n dd e v e l o p i n gt h et e r t i a r y i n d u s t r yo f a u t o m o b i l ep r o p e r l y ( 2 ) a f t e ra n a l y z i n ge c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o no fa u t o m o b i l ei n d u s t r yi ns h a n g h a i i n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l et o w nb yu s i n gc o n s t r u c t i o nf r a m eo fe c o l o g i c a l a u t o m o b i l ec l u s t e r s ，t h er e s u l t ss h o w e dt h a tt h ec o n s t r u c t i o n so fa u t o m o b i l e t o w no nc o r p o r a t i o na n dc l u s t e rl e v e lb a s i c a l l yf o l l o w e dt h ee c o l o g i c a l i z a t i o n p r i n c i p l e sa n de s t a b l i s h e dai n t e g r a t e dt h es y m b i o s i sn e ta m o n gc o r p o r a t i o n s a n dr e l a t i v ei n s t i t u t e s a tt h es a m et i m e ，t h ea u t o m o b i l ef i n a n c ea n dc u l t u r e i n d u s t r yd e r i v e df r o mm a n u f a c t u r ei nt h ea u t o m o b i l et o w nb e l o n gt ot e r t i a r y i n d u s t r y 、) l ，i ml o we n e r g yc o n s u m p t i o n sa n dh i g hp r o d u c t i o n s w h i c hi m p r o v e d n t h ee n e r g yl e v e lo fc l u s t e r sa n dp r o m o t e dt h ee c o l o g i c a ld e v e l o p m e n to ft h i s c l u s t e ro na n o t h e rh a n d ( 3 ) m a k ei m p r o v e m e n ts u g g e s t i o n st ot h ee c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o no fa u t o m o b i l e i n d u s t r yi ns h a n g h a ii n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l et o w n ： d e v e l o p i n gt h ec o r p o r a t i o n se n g a g e dc a rr e c y c l i n ga n dd i s a s s e m b l i n g s t r e n g t h e nt h ei n t e r a c t i v ea n d c r e a t i v em e c h a n i s mi nt h ec l u s t e r e s t a b l i s h i n gt h ec e n t r a l i z e di n f o r m a t i o np l a t f o r m i m p r o v i n g t h e f u n c t i o n s o f a u t o m o b i l ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n k e yw o r d s ：a u t o m o b i l ei n d u s t r y , i n d u s t r yc l u s t e r , e e o l o g i c a l i z a t i o n , s h a n g h a i i n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l et o w n i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：马渺 砷年弓月刀日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用本 授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月 日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 签名：弓凯 澌弓月矽日 第1 章绪论 第1 章绪论 新型工业化是世界工业发展的趋势，党的十六大报告中明确指出；“实现工 业化仍然是我国现代化进程中艰巨的历史性任务。信息化是我国加快实现工业 化和现代化的必然选择。坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走 出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得 到充分发挥的新型工业化路子。” 产业是一系列资源的集合。不同的产业发展方式对资源的占用和消耗是不 同的，产生的效果或效益也必然是有差异的。传统的产业发展模式是以资源的 高消耗和环境的极度破坏为代价的，这种粗放型发展方式必然是不可持续的。 因为资源环境是有限的，经济发展如果对自然环境不断造成损害，则发展经历 一定阶段后，环境灾难和资源耗竭必然对人类社会的进一步发展产生限制。 从我国工业化所处的阶段来看，我国正处于工业化的中期阶段，经济方式 还停留在粗放型的增长模式。长期以来，我国产业走的是一条粗放型发展的道 路，产业布局分散，产业规模小，重复建设十分明显。 因此，如何引导我国的工业化走集约化，生态化，可持续发展的道路成为 了众多学者研究的课题。 1 1 研究背景 中国汽车产业的发展目前还是“大而全、“小而全”的模式，有资料显示，中 国目前的整车制造厂有一千多家，相当于美国、日本、德国整车厂数量的总和， 然而年总产量还不及美国通用一家整车厂的产量【2 】。 这种产业的发展模式所带来的后果就是耗费了大量的自然资源和人力资 源，而所带来的经济产出值却不成比例。从全球范围来看，环境与发展之间的 矛盾在西方发达国家发展的进程中己经经历，为了从根本上消解长期以来环境 与发展之间的尖锐冲突，在西方国家提高产业的生态效率，实施产业生态化已 经成为一股潮流和趋势。我国已经意识到此问题的严重性，并加紧了产业生态 化的进程。 产业集群是由生产某种产品的若干个同类企业，以及为这些企业配套的上、 第1 章绪论 下游企业，相关的服务业，管理机构高度地聚集在一定地理区域范围内，共同 构成的功能群体，是市场经济条件下工业化进行到一定阶段后的产物。实施产 业的集群化，可以加强企业间的分工协作，实现工业企业的规模经济效应。 截止2 0 0 2 年底，全球汽车总产量为5 8 7 8 4 6 9 8 辆。在全球8 6 个汽车生产的 国家与地区中，美国、日本、德国等1 5 个国家的汽车产量达到了5 3 6 0 6 4 2 0 辆， 占全球总产量的9 1 2 。其中，美国、日本、德国、与法国的汽车产量之和约占 全球总产量的6 0 。这些国家的汽车产业表现出明显的地域集中的产业集群特 征。世界汽车产业的产业集群发展模式为中国的汽车产业提供了一条可行路径。 产业生态学是- - f 探讨产业系统与经济系统以及它们与自然系统相互关系 的跨学科研究【5 】。运用产业生态学中的相关理论，结合产业集群的组织形式，对 汽车产业中的能量和资源消耗进行优化，废弃物的产出最小化，建设生态型的 产业集群，将可以促进汽车产业竞争力的提升并使我国的汽车产业走上可持续 发展的道路。 因此，本研究的目的就在于探究如何将产业生态学和产业集群理论进行耦 合，并结合我国汽车产业的特点，在协调好经济发展与环境之间的关系的前提 下，初步探索出一个我国生态型汽车产业集群建设的框架。以期抛砖引玉，为 我国新型工业化的发展提供一点思路。 1 2 理论基础 1 2 1 可持续发展理论 2 0 世纪7 0 年代初，围绕着“增长极限论”而展开的大争论，导致一种新的经 济发展理论可持续发展理论。它要求改变单纯追求经济增长、忽视生态环 境保护的传统发展模式，由资源型经济过渡到技术型经济，综合考虑社会、经 济、资源与环境效益，积极控制人口增长。通过产业结构调整和合理布局，应 用高新技术，实行清洁生产和文明消费，协调环境与发展的关系，使社会经济 的发展既满足当代人的需求，又不至于对后代人的需求构成危害，最终达到社 会、经济、生态和环境的持续稳定发展。目前，可持续发展理论已从学者学术 讨论转向付诸于实践，成为全人类面向2 1 世纪的共同选择。 2 第1 章绪论 1 2 2 产业集群理论 1 2 2 1 产业集群的概念 所谓产业集群，是生产某种产品的若干个同类企业，以及为这些企业配套 的上、下游企业，相关的服务业，管理机构高度地聚集在一定地理区域范围内， 共同构成的功能群体。 产业集群是市场经济条件下工业化进行到一定阶段后的必然产物，是工业 化发展的规律所决定的，是产业竞争力的重要来源【4 】。作为在高度专业化分工基 础上形成的配套体系，企业间的分工已经细密到部件生产及其各个环节上。在 这里，每个企业只做一个部件，甚至一个部件的一个环节。这使单个企业能够 专精于一种产品的开发和生产，精于产品技术、工艺技术的创新。同时，由于 企业高度密集，这类专精于一种产品开发和生产的企业既注重自身的创新，又 相互模仿学习；既近距离相互竞争，又近距离相互协作。一个主机厂有若干家 零部件厂商就近为其配套，一个零部件厂商也就近为多个主机厂配套。这样的 产业网络具有接近市场的便利，也具有了技术创新的便利和强劲动力，从而把 产品的生产成本和交易成本降得很低，也使产品的质量不断提升。这种在地域 上相对集中，专业分工高度细密的产业集聚所具有的产业竞争力，其结果是将 该地域上的产业作强作大。 1 2 2 2 产业集群与生物种群 产业集群与单个企业一样，也有类似于生命有机体的诸多生命现象。不过， 与单个企业不同的是，产业集群是相互联系的多个企业的集合体，因此它与生 物种群更为相似。 种群是生态学中的一个重要概念，它是指一定空间中同一物种个体的集合， 是物种存在的基本单位p 6 1 。种群由个体组成，但不等于个体的简单“相加”。种 群内各个个体不是孤立的，而是通过复杂的种群内关系组成的一个有机的统一 体。将种群与产业集群的定义进行比较，可以看出产业集群与种群有一定的相 似性。我们可以将产业集群看作在一定空间中相同或相关产业的经济组织的集 合。产业集群由个体组成，但不等于个体的简单“相加”。集群内各个成员不是孤 立的，而是通过复杂的群内关系，有集群内企业和相关机构组成的一个有机的 统一体。 第1 章绪论 1 2 3 产业生态学理论 1 2 3 1 产业生态学理论的演变 产业生态学( i n d u s t r i a le c o l o g y ，简称i e ) 是2 0 世纪9 0 年代兴起的- - i - j 边 缘交叉的应用型整合学科，其目的主要是探讨产业及其产品与自然环境之间的 相互作用。 f r o s c h 和g a l l o p o u l o s ( 1 9 8 9 ) 对产业生态学的解释具有较为深远的影响， 他们指出传统的工业活动应该向产业生态系统转变【3 】，在这一系统中，能量和物 质的消费得以优化，废弃物的产出被最小化，一个工业流程的废料可能是另一 个流程的原料。 后来，国际电力与电子工程研究所( i e e e ) 通过进一步研究，于1 9 9 5 年在 其持续发展与产业生态学白皮书中指出：“产业生态学是- - 1 7 探讨产业系统 与经济系统以及它们与自然系统相互关系的跨学科研究，其研究涉及诸多学科 领域，它们有能源供应与利用，新材料科学，基础科学，经济学，管理科学， 法学等等。” 1 9 9 7 年，由耶鲁大学和麻省理工学院联合出版了全球第一本产业生态学 杂志，正式标志着产业生态学作为一门真正意义上的学科被学术界正式接受。 该刊主编l i f s e t 认为，产业生态学是一门迅速发展的系统科学分支，它从局部、 地区和全球三个层次上系统地研究产品、工艺、产业部门和经济部门中的能流 和物流，其焦点是研究产业界在降低产品生命周期过程中的环境压力中的作用。 1 2 3 2 产业生态学理论的层次 产业生态学是- - f - 研究可持续发展能力的科学，旨在倡导一种全新的、一 体化的循环观念，即经济系统和环境系统、经济系统内各组成部分之间是相互 依存、不可分割的。同时产业生态学认为物质的总体循环应贯穿于从原材料开 采到产品生产、包装、使用以及废料最终处理的过程。 具体来讲，产业生态学原理涉及三个层次嘲： 宏现上，它是国家产业政策的重要依据，即围绕产业发展，如何将生态学 的理论与原则融入国家法律、经济和社会发展中，以促进国家及全球尺度的生 态安全和经济繁荣。 中观上，它是部门和地区生产能力建设及产业结构调整的重要方法论基础， 4 第1 章绪论 通过生态产业将区域国土规划、城市建设规划、生态环境规划和社会经济发展 规划融为一体，促进城乡结合、，工农结合、环境保护和经济建设结合。 微观上，则为企业提供具体产品和工艺的生态评价、生态设计、生态工程 与生态管理方法，它涉及企业的竞争能力、管理体制、发展战略、行动方针， 包括企业的“绿色核算体系”、“生态产品规格与标准”等。 产业生态学是人类在经济、文化和技术不断发展的前提下，有目的、合理 地去探索和维护可持续发展的方法。产业生态学要求不是孤立而是协调地看待 产业系统与其周围环境的关系。这是一种试图对整个物质循环过程从天然 材料、加工材料、零部件、产品、废旧产品到产品最终处置加以优化的系 统办法。需要优化的要素包括物质、能量和资本。 1 2 3 3 生命周期评价 生命周期评价( 1 i f e c y c l ea s s e s s m e n t ，l c a ) 5 1 是产业生态学的核心内容之 一。l c a 的本质是检查、识别和评估一种材料、过程、产品或系统在其整个生 命周期中的环境影响。产品的生命周期包括从原材料获取到最终处置，或是更 理想的以原来或其他形式循环再生的整个过程。环境毒理学和化学学会 ( s e t a c ) 对l c a 的定义如下： 生命周期评价是一种客观评价产品、过程或者活动的环境负荷方法，该方 法通过识别与量化所有物质和能量的使用以及环境排放，来评价由此造成的环 境影响，评估和实施相应的改善环境的机会。生命周期评价包括产品、过程或 活动从原材料获取和加工、生产、运输、销售、使用再使用维修、再循环到最 终处置的整个生命周期。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 国外相关理论研究 1 3 1 1 产业集群理论 产业集群理论早在1 9 2 0 年由阿尔弗雷德马歇尔撰写的经济学原理中就 有所阐述，该书从三个要素对产业的地区性聚集做出解释：劳动力市场共享、 中间产品投入和技术外溢。 5 第l 章绪论 继马歇尔从经济学角度对产业聚集现象做出解释后，阿尔弗雷德韦伯又从 工业区位论角度对产业聚集进行了深入研究，并首次提出了聚集经济 ( a g g l o m e r a t i o ne c o n o m i e s ) 概念。 韦伯在工业区位论( 1 9 2 9 ) 一书中用了大量的篇幅对聚集经济的形成、 分类及其生产优势作了详尽的分析。但是，在新古典经济学之后，产业集群理 论却有相当长的时间游离于主流经济学之外，这其间似乎只有经济地理学的文 章在研究与产业集群有关的问题，这段时间大约是从2 0 世纪4 0 年代到8 0 年代。 这种情形直到9 0 年代初迈克尔波特的国家的竞争优势的出版才有所改 观【7 3 1 。该书提出的一些重要命题和判断是有开创性的，如聚集对规模经济的作 用、对要素改变的影响，政府的政策作用与聚集经济的关系等，他所提出的“钻 石模型”受到了学术界的一致关注，在后文还将详细介绍。 1 _ 3 1 2 汽车产业生态化 关于汽车产业生态化的研究则起源于2 0 世纪9 0 年代初，以美国、日本、 英国和德国为主的发达国家逐渐将汽车产业生态系统作为主要产业生态学案 例，针对汽车产业与环境协调发展的各项政策相继出台，众多研究成果相继问 世，各种措施相继被成功实施。 1 9 9 3 年a t & t 基金会资助产业生态研究计划，其核心目标是将污染防治、 有意识的环境设计和产业生态学整合进大学的教育和研究之中。1 9 9 4 年密西根 大学国家污染防治中心( t h en a t i o n a lp o l l u t i o np r e v e n t i o nc e n t e r ，n p p c ) 接受 了a t & t 资助的6 位产业生态博士后研究人员。借助该基金，n p p c 首先发起开 设了交叉学科的产业生态研究生课程，发展了产业生态学教育资源纲要，研究 了高分辨率技术对环境的影响并举办了汽车产业生态学系列学术会议。为汽车 产业生态学系统研究奠定了基础，确立了汽车产业循环经济的学科框架和体系。 以美国、日本和欧盟国家为代表，国外对汽车产业循环经济的总体规律和产业 价值链具体环节进行了比较系统的研究，基本形成了较为完整的理论体系和方 法论。主要表现在4 个方面： ( 1 ) 汽车产业生态学的理论体系和方法体系日趋完善，主要代表文献有 i n d u s t r i a le c o l o g yo f t h ea u t o m o b i l e ：al i f ec y c l ep e r s p e c t i v e 和i n d u s t r i a l e c o l o g y a n d t h e a u t o m o b i l e 。研究者均以生命周期( l c a ) 为分析工具， 在前人成果基础上对汽车产业进行了系统整合研究；前者主要侧重于汽 6 第1 章绪论 车生命周期过程中所产生的环境负荷与未来依靠产业界和政府政策改革 并通过设计、管理减少环境负荷的措施；后者重点解决的问题是汽车经 济与环境协调问题，并提出l c a 是产业生态学的核心分析工具。 ( 2 ) 由美国自然科学基金和能源部共同资助，马里兰大学国际技术研究院承 担的“环境友好制造( e n v i r o n m e n t a l l yb e n i g nm a n u f a c t u r i n g ，e b m ) ”课题 于2 0 0 1 年4 月结题，并提出了同名研究报告。该报告系统总结了e b m 技术、应用和政策的地位，以及美国同欧洲国家和日本的比较，并且深 入分析影响制造环境问题的政府政策、公司战略和愿景以及影响e b m 的 经济驱动因素。该研究主要以汽车制造为分析对象，分析汽车生命周期 各阶段的环境问题，并对f o r d 、g m 、d c 、t o y o t a 、v w 、b m w 等汽车 跨国公司的环境战略和环境管理进行了实证研列。 ( 3 ) 汽车产业价值链的具体环节( 如材料生产、制造与装配、使用与服务、 回收利用) 研究成果十分丰富，几乎每个环节都有许多深度专业研究集 群，并从具体环节揭示汽车产业循环经济的规律【2 眦3 1 。 ( 4 ) 在遵守环境规则的同时，f o r d 、g m 、d c 、h o n d a 、t o y o t a 、b m w 等著 名汽车厂商积极开展环境友好制造的研究与实践，每年要披露年度环境 报告幡r 丌。与政府和研究机构不同的是，厂商研究环境的主要目的是在 生产率和环境效益上寻求平衡，或通过环境战略降低成本、提升企业品 牌及社会形象。各大汽车跨国公司对替代能源动力研究给予了高度重视 和大量投入。 1 3 2 国内相关理论研究 1 3 2 1 汽车产业集群理论 目前国内对于汽车产业集群的研究，国务院发展研究中心产业经济部副研 究员钱平凡博士关注较多p 州，他基于产业集群对我国汽车产业的发展进行了 战略研究，并发表了多篇论文进行评述，又在研究的基础上直接为政府等机构 提供了许多切实可行的建议。钱平凡指出，制约我国汽车产业的关键因素就是 过于分散，鉴于国际汽车产业都是通过产业集群而发展起步的，作为国际汽车 产业的一部分，我国的汽车产业也要通过集群模式发展和壮大起来。 中国社会科学院工业经济研究所工业发展室主任赵英也从理论上进行分析 7 第1 章绪论 喁o l ，认为现在中国提出汽车产业集群的问题是适应汽车工业发展的需要，它是 中国汽车工业发展的一个趋势。 胡安生、冯夏勇则对我国汽车产业集群的发展从实证角度进行分析，他们 认为我国已经存在汽车产业集群的雏形，并根据影响汽车产业发展的主要因素， 对我国一些地区汽车产业集群的发展进行了评议，提出了我国汽车产业集群发 展的思路和培育方式 7 s - 7 9 。 1 3 2 2 产业集群生态化 产业集群的生态学特征使国内一些学者开始从生态学的角度研究产业集 群。例如，仇保兴提出，集群内的每一个企业都要找到自己的“生态位”( e c o l o g i c a l l l i c h e ) 才能保持集群的稳定【8 l 】；周浩以生态学中的逻辑斯谛模型为基础提出了卫 星式产业集群和网状产业集群的企业共生模式【8 2 】。还有一些学者如朱康对、李 永刚等也利用生态学的原理研究了产业集群的形成和发展缔3 1 。目前，这方面的 研究还处于起步阶段，研究不够广泛，也不够深入。 1 3 2 3 当前研究存在的主要问题 除此之外，关于中国现有的和潜在的汽车产业集群及其生态化的实证研究 和深入分析不纠1 1 - 1 4 。从整体来看，主要存在以下问题： ( 1 ) 对于汽车产业集群的研究主要还停留在实施的意义和必要性方面，缺乏 对汽车产业集群形成机理的研究，特别是研究多偏重于提高集群的竞争 力，而对其生态化建设没有涉及。国内研究虽然引进了产业集群的理论 以及国外汽车产业集群的经验，但是如何与中国国情具体结合是关键问 题。 ( 2 ) 实证分析也仅仅停留在汽车产业集群的地域分布上，以及从汽车产业的 角度来评价各个区域的汽车产业集群的发展现状，缺乏系统科学的评价 体系和定量研究，指导意义不大。 ( 3 ) 很少将汽车产业与整个区域的发展联系起来，没有形成区域经济与产业 发展的互动关系，就产业论产业，忽视了区域的重要作用。 ( 4 ) 缺乏对某一区域汽车产业集群的全面系统的研究与分析。 对中国汽车产业集群及其生态化的研究还应针对中国汽车产业在全球产业 链中的定位，把握好市场规律，不能一味地套用国外的模式，应对我国汽车产 8 第1 章绪论 业集聚状况进入深入的调查研究，选定特定的汽车产业集群地，并协助当地政 府、汽车企业、相关机构共同制定汽车产业集群的战略远景与发展规划。 1 4 研究方法、研究内容和技术路线 1 4 1 研究方法 本文采用理论研究与实证研究相结合，以可持续发展观为指导，结合产业 集群和产业生态学这两个新兴的理论，在微观和宏观两个层面上，对汽车产业 集群的生态化建设进行分析，提出汽车产业集群生态化建设的基本框架。最后 将以上的基本框架运用到案例分析中，为目标地区的汽车产业生态化发展提出 建议。 1 4 2 研究内容 本研究的主要内容共分为六个章节。 第一章绪论。首先提出了生态型汽车产业集群的研究的目的和意义；然后 综述了本研究的理论基础和国内外关于汽车产业集群及其生态化的研究现状， 指出了目前理论研究和实践中的不足，最后给出了本文的研究内容，研究方法， 技术路线，创新内容等。 第二章汽车产业集群概述。首先介绍了产业集群的相关理论，包括产业集 群的形成机制和特点以及如何识别产业集群现象，接着利用产业生态学的重要 分析工具生命周期评价对汽车产业整个生命周期进行了分析，阐述了汽车 产业发展的资源和环境约束，最后分析了汽车产业以产业集群模式发展的合理 性以及国内外汽车产业集群发展的现状。 第三章产业集群生态化原理。阐述了产业集群生态化的理论基础、方法学 以及最终的目标，为后文汽车产业生态化框架的提出提供理论依据。 第四章汽车产业集群生态化框架。首先依据前文的理论分析初步提出了汽 车产业集群生态化的建设框架。然后对框架中的每一项措施进行阐述。包括企 业层面实施绿色设计、绿色制造、绿色物流，进而形成绿色供应链下的精益在 生产方式；在集群层面，通过企业共生网络的建立，相关支撑机构的建设，集 9 第1 章绪论 群内互动创新机制的培育，以及适当地发展汽车第三产业等措施提升集群的生 态化建设水平 第五章上海国际汽车城生态化建设研究。首先介绍了嘉定区以及国际汽车 城汽车产业的发展情况，接着依据前文提出的生态型汽车产业集群建设框架从 企业层面和集群两个层面阐述了汽车城的生态化建设的现状，最后针对汽车城 生态化建设中存在的问题提出了建议。 第六章结论与展望。对全文的总结及进一步工作的展望。 1 4 3 技术路线 产业生态学 理论研究 生命周期评价 汽车产业资源与环 境约束 汽车产业集群 组织形式研究 生态型汽车产业集群 建设框架 框架分析 l i f实证研究 i 图1 1 本研究的技术路线 1 0 第2 章汽车产业集群概述 第2 章，汽车产业集群概述 如本文研究背景中所述，产业集群作为一种先进的产业组织形式已经成为 世界汽车产业发展的趋势，是提高我国汽车产业竞争力的有效途径。在探讨我 国汽车产业集群生态化建设之前，需对产业集群的相关理论进行研究，进而结 合汽车产业的特点，对汽车产业集群加以分析。 2 1 产业集群概述 2 1 1 产业集群的本质和特点 产业集群的本质是一种高效率的生产组织方式，它有效地结合了产业发展 和区域经济发展的优势，是一种经济发展的战略方式。同一产业相关的企业群 居在一起，相互竞争和协作，对提高产业的竞争力有很强的促进作用。现代组 织理论认为，产业集群是创新因素的集群和竞争能力的放大。波特教授认为， 产业在地理上的集聚，能够对产业的竞争优势产生广泛而积极的影响【7 3 1 。从世 界市场的竞争来看，那些具有国际竞争力的产品，其产业内的企业往往是群居 在一起而不是分散的。 从产业链角度，产业集群包括实体与非实体间的产品链、增值链与信息链； 从创新角度，产业集群构造了一个创新的网络环境，包括高校、政府在内的实 体的创新；从影响程度角度，产业集群由于文化特征的根植性促进产业的加速 粘合，加深产业对当地经济的影响，获得更强有力的竞争环境；从发展层次角 度，产业集群是区域经济发展的高级阶段。 产业集群的特点概括起来有以下四点： ( 1 ) 产业集群区内生产和销售的规模很大，在全国同类产品中占有较大份额， 可以形成外部规模经济。 ( 2 ) 产业集群使专业化分工以一种独特的方式获得了空前发展，提高了生产 率，企业内部形成规模经济。 ( 3 ) 分工深化大大降低了相关产品的生产和交易成本。在产业集群区内，有 第2 章汽车产业集群概述 利于技术、管理知识的交流和人力资源的培养与利用。 ( 4 ) 产业集群有利于专业性外部服务业和配套设施的发展，而公共设施的充 分利用也降低了生产成本，使交易成本在集群中相应降低而形成外部范 围经济。产业集群所形成的规模经济性，使这些服务业或配套设施具备 了经济上的合理性。 2 1 2 产业集群的形成机制 关于产业集群的形成机制，各国学者给出了很多解释，如规模经济、技术 扩散、交易成本、生产的标准化等等。还有学者认为知识、技术、人力资本的 集聚是产业集群的重要原因和关键因素，灵活与流动的关系与相互信任对产业 集群的形成具有重要意义。在种种观点中，关于产业集群的白发性的争论，即 关于产业集群形成、发展的市场自发性和地区禀赋、外部环境与政府政策对产 业集群的影响等问题的讨论，概括起来主要有以下三种观点： 一种观点是产业集群完全是市场自发形成的，其代表人物是克鲁格曼。他 认为产业集群是规模报酬递增带来的外部经济的产物，而且产业的专业化和空 间分布有很大的偶然性。他强调产业发展的自发性，这种观点得到了理论模型 的支持【6 l ，但是实证分析并不支持，正如m a r t i n 和s u n l e y 指出【1 0 ，2 鲫，现实却未 必如此简单，因为现实世界的“历史”和“偶然”中可能包含着确定性的关键决定因 素。 另一种观点认为，产业集群是由地区特殊的比较优势、供给和需求结构、 文化氛围、甚至是政府政策所引致的。在论及区域经济增长和区域产业结构时， 非常强调要素的不可分性和技术特点在规模报酬递增中发挥的重要作用，简单 来说即地区要素禀赋的特点是集聚经济的基础。k o o p m a n s 指出如果看不到居民、 厂商、设备的不可分性在区域产业发展模式中的作用，产业空间集中的问题就 不能得到解释i l ”。这一观点得到了后人的进一步阐发，因为除了物质要素的不 可分性之外，某些知识和技术的传播也非常有地域性，而且受地区文化的影响 很大。多数生产性技术和技能的扩散是有一定范围性的，超过一定的距离，扩 散的能力急剧下降。所以，这些因素受地理因素的制约程度很大，如果某些产 业发展中这些因素的作用比较大，那么这类产业的集群化过程就会在很大程度 上受地理因素的影响。 1 2 第2 章汽车产业集群概述 除了这两种比较极端的观点之外，还有比较折衷的看法波特既认为产业 集群的产生过程必须有市场竞争的参与，但他同时又强调地区禀赋的作用和政 府战略的影响【7 3 1 。他指出，产业集群的产生和发展关键在于其竞争优势，而竞 争优势的影响因素是多方面的，既有市场自发作用( 如竞争) ，也有禀赋因素( 如 距离成本) ，还有非市场因素( 如政府政策) 。从现实经济来看，折衷主义的观 点更符合实际情况，最能准确描述产业集群的各个方面。他所提出的“钻石模型” 因此也受到了学术界的广泛关注。 波特的“钻石模型”提供了一个较好的理论分析工具【4 】，如图2 1 所示。 图2 1 波特钻石模型 在“钻石模型”中，生产要素与需求条件直接决定了一个地区能否培育一个较 好的产业，而一个具有较强竞争优势产业的培育与形成，则需要生产要素、需 求条件、企业的战略与竞争的时空背景、相关与支持性产业四大因素的互动与 有机结合。此外，还需要有合适的时机，而政府也要积极地发挥作用。 然而，在波特的钻石模型中却没有体现产业集群的资源和环境约束，本文 的研究也可以作为对改模型的补充。 第2 章汽车产业集群概述 2 1 3 产业集群现象的识别 盼隼 。， e t 嚆e 1 4 第2 章汽车产业集群概述 区域产业的认识及与区域人士的访谈加以判断。 由于l q 系数具有简单性，在西方产业集群识别的实践中得以广泛的应用。 然而，该方法本身也存在着一些局限性： ( 1 ) 假设每一产业的劳动生产率在区域和国家两个层面上是相同的。如果某 一产业在某区域有较高的劳动生产率，那么它每生产单位产品所需雇员 人数就会小于全国平均水平。在这种情况下，l q 系数将会低估该产业的 集群程度；反之，如果某区域某一产业的劳动生产率低，l q 系数则会高 估该产业的集群程度。 ( 2 ) 该方法是假定区域和国家在生产和消费模式上是相似的。 2 2 汽车产业概述 汽车产业号称“工业中的工业”，素以产业链长、附加值高、辐射面广、牵动 力强、经济社会效益显著而成为一个国家或地区的“龙头”产业。汽车产业既是传 统产业，又是高新技术的重要载体，时代性、创新性和自主知识产权性特点较 强。 2 2 1 汽车产业的内涵 汽车产业涵盖的范围很广，总体包括隶属于第二产业的汽车制造业和隶属 于第三产业的汽车相关服务业，见图2 2 。 圈圈囵圜 图2 2 汽车产业链结构 第2 章汽车产业集群概述 汽车制造业中包括整车制造业和零部件制造业，其中整车制造又包括轿车 生产、商用车、大型客车、货车等专用车以及动力总成即发动机的生产。而汽 车的零配件制造更是种类繁多，涉及到金属加工，电子产品，塑料成形等众多 相关行业，见图2 3 。 图2 3 汽车产业与相关工业关系 汽车服务业中包括汽车研发、汽车贸易、汽车中介、汽车文化等生产性服 务业，为汽车制造产业提供支撑体系。 由此可见，汽车产业是一个产业关联度很高、对相关行业的依赖性和带动 作用非常强的产业。汽车制造产业的发展会极大地促进机械、冶金、轻工、电 子、纺织等上游产业和产业链上的汽车维修服务、汽车文化、汽车贸易等生产 性服务业的发展。此外，在汽车产业链的每一个环节都有完善的支撑体系，包 1 6 第2 章汽车产业集群概述 括法律法规标准体系、试验研究开发体系、认证检测体系等。 2 2 2 汽车产业发展的资源和环境约束 汽车产业作为国民经济的支柱产业，它的发展质量对国民经济的发展起着 重要的作用。然而，由于汽车产业具有耗费资源量大，产生污染多的特点，在 带来经济效益的同时，也面临着很多的资源和环境问题。 ( 1 ) 汽车产业发展的资源约束 汽车产业是综合性产业，所需的装备、原材料、零部件种类极多，数量巨 大。以原材料为例，据统计【n ，全世界钢材产量的约1 5 ，铝产量的约2 5 ，橡 胶产量的约5 0 ，塑料产量的约1 0 均用于汽车生产。同时汽车自诞生1 0 0 多 年来一直是以内燃机为动力，内燃机以汽油和柴油为燃料，要消耗大量的石油 资源，排放大量的尾气。制造一辆轿车所需消耗的能源和原材料估算值如下刚： 表2 1 生产一辆轿车的主要原材料消耗量 序号能源名称单位消耗量 因此，汽车制造业是一个资源依赖型的产业，要消耗大量的能源和原材料。 由于中国经济的粗放型发展带来的资源与环境问题对汽车产业的发展形成约 束，使中国汽车产业的可持续发展受到严峻挑战。 1 7 第2 章汽车产业集群概述 ( 2 ) 汽车产业发展的环境约束 汽车诞生1 0 0 多年来，在带给人类巨大效益的同时也带来了严重的污染， 汽车排放污染在世界各国引起越来越多的关注。经科学家测定表明，大气中所 含的c o 的7 5 ，h c 和n o x 的5 0 都来自于汽车排放的尾气。然而，汽车制 造过程中以及汽车报废后产生的污染往往