（环境工程专业论文）江西东江源区生态补偿研究.pdf

abs t r act abs tract w i t h t h e h i g h - s p e e d d e v e l o p m e n t o f s c i e n c e t e c h n o l o g y , t h e e n v i r o n m e n t a l p r e s s u r e o f r e s o u r c e i s i n c r e as i n g . e c o l o g i c a l p r o t e c t i o n b e c o m e s p r i m a ry t as k i n t h i s m o d e rn s o c i e t y . t h e e c o n o m y o f t h e e c o l o g i c a l p r o t e c t i o n a r e as i s i n r e l a t i v e l y l o w d e v e l o p i n g s t a g e . i t i s e x i g e n t t o t a k e s o m e m e as u r e s t o s o l v e t h e p r o b l e m t h i s p a p e r t a k e s d o n g j i a n g s o u r c e r e g i o n as t h e s t u d y o b j e c t . a n d t ry t o b u i l d u p e c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o n m e c h a n i s m o f d o n g j i a n g s o u r c e r e g i o n w i t h t h e m e t h o d o f d e m o n s t r a t i o n r e s e a r c h . t h r o u g h r e v i e w i n g l o t s o f d a t a , t h e a r t i c l e e x p a t i a t e t h e f o u n d a t i o n o f t h e e c o l o g i c a l c o mp e n s a t i o n m e c h a n i s m s u c h as v a l u e t h e o ry o f r e s o u r c e s a n d e n v i r o n m e n t , e c o n o mi c e x t e r n a l i t y t h e o ry a n d p u b l i c f i n a n c i a l t h e o ry . f o u r m a i n r e s p e c t s i n v o l v e d i n e c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o n m e c h a n i s m , t h e p l a y e r , t h e r e c e i v e r , t h e m e t h o d a n d t h e s t a n d a r d a r e s t u d i e d . i n o u r c o u n t ry , t h e s t u d y o n e c o lo g i c a l c o m p e n s a t i o n j u s t a t t h e b e g i n n i n g . i t n e e d s f u r t h e r l u c u b r a t e i n t h e f o ll o w i n g as p e c t s : re s e a r c h o n v a l u e o f r e s o u r c e s a n d e n v i r o n m e n t , e c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o n m o d e l a n d t h e l a w o n e c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o n m e c h a n i s m . s e t u p a p e r f e c t e c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o n m e c h a n i s m a n d m a k e it r u n n i n g u n d e r t h e r i g h t l a w i s t h e e ff e c t i v e w a y t o r e s o l v e t h e i m b a l a n c e p r o b l e m b e t w e e n u p r iv e r a n d l o w e r . k e y wo r d s : e c o l o g i c al c o m p e n s a t i o n m e c h a n i s m ; d o n g j i a n g s o u r c e r e g i o n ; e c o l o g i c al p r o t e c t i o n 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人己 经发表或撰写过的 研究成果， 也不包含为获得 南昌大学 或其他 教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何 贡献均 己 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学 位 论 文 作 者 签 “ (手 写 ): 1签 字 日 期 : a o 9 年 月 1, 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者 完全了解南昌大学有关保留、 使用学位论文的 规定， 有权保留井向国 家有关部门 或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。 本人授权南昌大学可以 将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学 位 论 文 作 者 签 名 ( 手 写 ， : 妇 邓看 签 字 日 期 : 1 0 习 年 月 1 日 学位论文作者毕业后去向: 工作单位: 通讯地址: 导师签名 ( 手写) : 签 字 日 期 : 闪 电话; 邮编: 沙 第 1 章绪论 第1 章绪论 1 . 1本课题的研究背景 随着科学 技术的发展，人们利用自 然资 源的能 力越来越强， 地球上的自 然 资源日 益减少， 在全球范围内 ，人类社会存在和发展的 基础 生态 环境也 在 不断恶化， 人们生存的环境基础受到前所未有的 冲击。 这种变化影响 着人类的 生活质量和国际 经济的 稳定.生态环境的 稳定与 经济发展的 协调成为国 际社会 普遍关注的 重大问 题，如何保护生态环境， 实现可持续发展，与 人类的前途和 命运息息相关。在这样的社会背景下，生态补偿己成为一个倍受关注的社会问 题.尤其是在我国是一个发展中社会主义国家的特定条件下，如何实现生态环 境保护和经济发展齐头并进，生态补偿是一个有效的解决途径，同时也是我国 面临的一个重大问题。 江西省东江源区是下游广东省、 珠江三角洲地区及香港特别行政区等地的 重要水源地。源区环境质量总体状况 良好，大多数河流的地表水环境质量达到 和优于国家地表水1 1 类标准，出 省水质通常保持在国家地表水n 类标 准以上。 当地各级政府和广大群众多年来开展了以保护东江源头水源涵养功能为主的林 业及生态建设，使得这一地区的植被状况良好，高出江西省平均森林覆盖率 ( 6 0 . 1 %) 十几个百分点，高出 东江广东省境内 流域森林覆盖率 ( 3 5 .2 %) 近四 十个百分点。 东江源区是下游区 域的 重要生态屏障。由于东 江源区 安远、定 南、 寻乌 三县经济发展落后，早期为了 加快经济发展 步伐， 也存在一 些对生态环境 构成威胁的不利影响因素 川 ，主 要有: ( 1 )矿山开发引起生态破坏 为了 增加经济收入， 源区 进行了采矿创收的 活动，由 于大量的采矿等开发 活动， 矿山 累计破坏 面积为1 7 4 k m 2 , 累计废石存放2 . 0 4 亿吨， 尾砂累计 排放4 . 1 5 亿吨。 ( 2 ) 农村面 源污染不容忽视 据统计调查， 2 0 0 0 年安 远、 寻乌、 定南三县农药 施用总量达2 9 3 8 t ， 按现有 耕 地 及 园 地面 积 统 计 计 算 施 用 量 达4 6 .4 4 k g /h m z , 2 0 0 0 年 三 县 化 肥 施 用 总 量( 折 纯 ) 为6 3 2 6 5 .8 5 t ， 单 位 面 积 平 均 施 用 量 ( 折 纯) 达3 6 9 .4 7 1 k g / h m 2 。 此 外， 三 县 第 i 章绪论 畜禽 养殖粪便 年产生 量 1 0 0万吨以上。因 此， 农业、 规模化养 殖的 面源污染对 河流水体造成较大影响。 ( 3 )水土流失严重 由 于森林过度砍伐、山地果业开发和其他开发建设活 动， 源头区的 森林资 源总量逐年减少，目 前虽然林地面 积不少， 但中、 幼林比例 过大，森 林生态功 能 退化。 据2 0 0 4 年3 月 国家发改委 等单 位派人调查情况看， 由 于过度开发果 业， 公路两侧可 看到大片火烧 迹地和新整修的梯田 树坑， 前些 年实 施“ 退耕还律， 的 成 果被破坏。果业和稀土矿开发引发水土流失，土地资源退化，源区水土流失面 积约占 国土面 积1 / 3 0 稀土 矿区的 水土 流失 还伴随放射性物 质和重金属离子， 一 旦大量进 入河床， 将产生 持久的 大范围 影响。 ( 4 ) 小 水电 无序开发 由于广东的电 价比 江西电网价格高， 江西东江源区 所输出的电 力主要送往 广东， 小水电 成为对 外招商 引资的 重点， 仅东江源区的寻乌 县就已 经建 成约2 0 0 个小水电站，且势头不 减。 这些小水电在建设中没有很好地采取水土保持和生 态破 坏减缓措施， 往往造成植被破坏、水土 流失， 河床抬高， 破 坏生 态环境。 ( 5 )土壤酸化 由于 受酸雨 和其它因 素影响，本区域已 出 现了 不同程度地土地酸化现象， 以定 南县为例，土 地酸 化面积达 1 0 3率 达3 7 . 5 % 。占 县域总 面积的7 8 . 1 4 % ，其 中山 地1 0 0 3 9 . 5 5 h m 2 ， 酸化面 积率 达9 0 % ， 农田2 9 8 7 . 5 5 h m z ， 酸 化面积率达3 7 . 5 % 0 由 于上 述江西东 江源区 存在的环境问 题，以 及 2 0 0 3 . 0 8 . 0 4江西 省人民 代表 大会 常务委员 会、 江西省人民代 表大会常务委员会关于加强东江源区生态环境 保 护和建设的决定 ( 2 0 0 3 年8 月 1 日 江西省 第十届 人民 代表大会 常务委员会第 四次会议 通过)为 确保东 江水资源的可持续利用，根据有关环境与资源保护法 律法规， 特就加强我省东江源头区域 ( 简称东 江源区) 生态环境保护和建设做 出的 决定其中一条 就是: “ 全力 推进东 江源区 生态环境的保 护和建设， 建立和健 全源区生态 环境 保护和建设的 责任制。省、赣州市和源区各县人民政府对本辖 区生 态环境质量负责。 实行行政首长负责制和 任期目 标管理制，坚持主要领导 亲自 抓负 总责。 切实加强领导， 注重综 合协调，及时解决工作中存在的问 题。 要 把生态平衡的 理念贯 彻到政府决策、实施和 执法过程中，把生态环境保护与 经济、社会 发展摆到同 等重要位置，统筹兼 顾，综合决策，绝不能以 牺牲环境 第 i 章绪论 和透支资源为代价换取一时发展。 把生态环境保护和建设情况列入领导干部政 绩考核内容，定期考核和公布，接受公众和舆论监督.建立和健全自 然资源有 偿使用和补偿机制。坚持“ 谁开发谁保护” 、“ 谁破坏谁治理” 、“ 谁受益谁补偿” 的 原则， 把源区生态环境 保护 和建设纳入当 地经济和社会发展的中长期 规划和年 度计划，落实国家生态 补偿政策， 依法征收国家有关生态 环境保 护的 各种费用， 优化生 态建设资 金的 配置，开 辟政 府、企业、社会、国际等多元投资渠道， 鼓 励社会力量参与生态环境保护和建设。加强源区生态环境建设，就必然要取缔 许多 源区的 主要经济 来源产业，必然会对源区的经济带来很大影响， 而下游 地 区是主要的 受益地区。 建立合理的生态补偿机制， 是东江源区 迫切需要研究的 课题。 1 .2本研究的目的和意义 在社会经济活动中，生态环境的价值和特点没有得到全面的 认识和充分的 体现，生态环境保护和利用的外部效应突出，保护和受益脱节现象严重。生态 补偿作为一种新型的有偿使用生态环境资 源的新的模式能够有效的 改善生态环 境资源在市场交换和经济建设中的价值:也能 够提高生态资源的使用价值， 督 促人们 在生产和生活中减少生态成本; 甚至能 够有效的解决现阶段生态环境保 护活动中出现的资金不足的问题。随着研究的深入，人们的环境保护意识的逐 渐增开强，开展生态补 偿促进生态环境保护的 观点日 益得到重视和认可。东江 源区进行生态环境的保护，源区能直接得到的是生态效益，而这种效益并不是 在短期内 就能够 在经济 水平上体现出来的。从东江源区 人们的生活实践看，源 区居民 不仅在生 态保护 工作中 付出了艰辛和代价，当 地政府从财 政收 入上也做 出了巨 大的 牺牲。 例如:香菇 产业的限制和稀土矿开采的 控制，使大量的农民 收入急 剧下降;以 采伐 森林为 主要经济收入的林农和林场工人， 转业为 造林护 林为主业，收入受到严重影响;为了保护好源区地表水质，关闭了数百个当地 主要工业经济税源的 造纸企业和稀土开发公司，有数千人下岗:为了 从根本上 保护好源区生态环境，当 地政府在人力、资 金、科技和教育上进行了 大量的 投 入，为了 完成 关于加强东江源区生 态环境保护和建设的 决定中 制定的目 标， 当地政府还需投入数亿元的资金，当 地居民为此将承受着较重的 经济负担。 而 源区良 好的生态环境能够有效的确保流域的 水质，使下游地区用水得到有力的 第 1 章绪论 保障。因 此必须采取措施对源区的 生态环境建设 进行补偿。采取生态补 偿的措 施不仅有利于 增加源区生态建 设的 积极性，而 且还 有利于 增强源区生态建设水 平， 使得流 域上下 游实现共同发展。 东江源区作为下游深圳、广州和香港特别行政区的 重要水源地，每 年为这 些地区的 供水工程提供优质的水 源， 称其为下游地区的 “ 生命水 ” 、 “ 经济 水” 、 “ 整 治水 ” 一 点也不为过。 但是 长期以 来，东江上下游之间， 特别是江西源区与 广东 境内沿线地区之间在东江源区保护问 题上， 存在着较大的 不公平和利益冲突。 这种 冲突 正在日 益加剧， 将会直 接影响到东江流域、 乃至周边地区的 坏境 保护、 经济协调发展和社会和谐进步。要解决这一问 题， 建立东江流域生态补偿机制 是关 键。另 外，东江流域 水资 源保护和受益主体比 较明 确， 虽然存在 跨界问 题， 但是涉及的 仅是江西 和广东两省，两者发展落差较大，在江西省内 也仅仅涉及 三个 县， 建立生态补 偿机制有较大的可行性 ( 2 1 1 .3本课题的 研究内容及主要研究方法 1 .3 .1 研究内 容 本课题主要是以 江西省东江 源区作为 研究 对象，即 研究东江源区所在的寻 乌、定南、 安远三县 对源区生态 环境保 护所做出了怎 样的贡 献与牺牲，如何用 定量的方法进行分析，该由谁做出补偿，由谁得到补偿。也就是对生态补偿机 制中的 补偿主体与客体、 补偿经济尺度、补偿资金来 源进行分析研究。内容主 要由以 下几 个部分组成:( 一)生态补 偿理 论基础分析:以 环境资 源价值理论、 经济外部性理论和公共产品理论为 基础， 讨论生 态补 偿的原 则、生 态补 偿的标 准、 生态补 偿方式、生态补偿途径以及生 态补偿机制建 立的 必要性。 ( 二)国内 外生态补偿机制的 建立与 补偿方式: 对相关文 献资料 进行分 析，研究国内外已 经存在的补偿方式，例如一些已 有的 现金补偿 方式、 提供技术支持方 式、 减轻 税收制度 等，以 及这些方式在我国的 适用性。 ( 三) 个别 案例分析:利用个别案 例研究的方式研究补偿机制的 建立， 本课题以 江西东 江源区为 研究的 对象，主 要分析 补偿的来源和补偿的额 度 ( 即 量化分析) 。 1 . 3 . 2研究方法与流程 本课题的研究方法主要采用以下这些: 第 i 章绪论 ( 一)文献分析:收集大量国内外的生态补偿相关论文资料，进行整理分 析，了解现阶段国内外生态补偿机制的发展现状，了解有哪些补偿方式及水源 区流域生态补偿的发展状况。 ( 二)案例分析:对研究的案例江西东江源区现有的一些补偿进行分 析，研究其现行的补偿方式与补偿额度是否合理科学。 本课题在确定了 研究目 的、意义、范围和内 容，以 及收集了 相关文献资料 和分析、了解了相关的理论后，再结合研究案例当地的实际状况。对源区已有 的补偿内容与方式进行研究，最后提出本课题研究的结论与建议。以下是本课 题的研究流程图: 图1 . 1 研究流程图 第1 章绪论 1 .4本课题国外研究状况 在生态补偿的理论研究方面:哥斯达黎加 1 9 9 5 年就开始进行环境服务支付 项目( p a y m e n ts f o r e n v iro n m e n ta l s e rv i c e s ( p e s ) p r o g ra m m e ) ， 成为 全 球 环 境 服务支付项目的 先导。 英国 伦敦的国 际环境与 发展研究所 ( i n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t e o f e n v ir o n m e n t a n d d e v e l o p m e n t,i i e d ) 、 美 国 的 森 林 趋 势 组 织( fo r e s t t r e n d s ) 分 别 就环境服务市场及其补偿机制在世界范围内 对自 发或政府组织推动的案例进行 研究和探讨，以 作为 理论的 探讨和市场开发的依据 3 ,4 1 0 1 9 9 3 年生态 补偿原 理应 用于荷兰 ( m a n f m h p e 1 9 9 3 ) ， 该原理 有两 个目 的: 首先是 在大 规模的 基础设 施建设和类似的开发决策方面提高对 自 然保护行业的投入，其次是当一项既定 的开发项目 开 始实 施时，生 态补偿为自 然开发条 件下的 生态受害者 提供补偿 s 1 在生态补偿的法律法规的建立方面的实践有:污染损害补偿的典型是日本 的 公害健康损害补偿法。该法律建 立了比 较全面 的环境外部性损害补偿体 制。 从财产保障角度较早进行环境补偿实践的是国际海事组织 ( i mo) 的两套早 期条约: 1 9 6 9 年原油污 染损害的民 事责任协定 ” ( 1 9 6 9 c i v i 1 l i a b i l i ty c o n v e n t i o n ) 和“ 1 9 7 1 年关于原油污染 损害的补偿基金建设国 际协定 ”( 1 9 7 1 f u n d c o n v e n t i o n ) 6 1 。 这两 套国际条 约从油轮泄露导致污 染损害的补偿 方面 最先提出了 环境 补偿实 践。以 环境管理法规方式全面体现环境 补偿的典 型法律是 美国国 会1 9 9 0 年颁布 的 综合环境反应、补偿与责任法案 ( t h e c o m p r e h e n s i v e e n v i r o n m e n t a l r e s p o n s e c o m p e n s a t i o n a n d l i a b i l i ty a c t . ( c e r c l a ) )， 即所 谓的 超级基金 法 案( s u p e rfu n d ) 。 该 法 律 授 权 环 境 保 护 署( t h e e n v ir o n m e n t a l p r o t e c tio n a g e n c y ( e p a ) ) 建立一 个托管基金( a t ru s t f u n d ) ， 又被称为 超级 基金( s u p e r 2 f u n d ) ， 负 责调查 和治理 遭受 危险 物质污染的 场所。基 金来源于两方面，一是以 环境税 形式向 石油与化工企 业征 收，二是从总税收收入中提取一部分。根据c e r c l a 中相关条款， e p a列出了危险物质目录. 无论何时，只要有理由确定包含在该目 录上的 污染物危害已发 生或 可能发生， c e r c l a 的官员 就有权开始 调查， 并实 施 有效措施强制要求当 事人负担治理费用， 包 括赔偿/ 补偿费 用。 可以 说， c e r c l a 既体现了环境污染损害补偿要求，又反映了生态环境重建的补偿要求。 在生态补偿的 模式及资金来源方面: 政府购买 模式仍是支付生态环境服务 的主要方式 ( s c h e r r e t a l . , 2 0 0 4 ) 。例如 美国， 政府购买生态敏感土地用来建立 自 然保护区，同时对保 护地以 外并能提供重 要生 态环境服务的 农业用地实施“ 上 地休 耕计划” ( c o n s e r v a t i o n r e s e r v e p r o g r a m - c p r ) 等政 府投资生态建设项目 。 第 1 章绪论 土地休耕计划从 1 9 8 5 年到2 0 0 2 年，己有1 3 6 0 x 1 0 4 h a 耕地退出 农业生产活动， 美 国 政 府 通 过 农 业 部 每 年 要 支 付 约1 5 x 1 0 4 美 元 的 退 耕 补 偿 金， 平 均 补偿 金 额 为 1 1 6美 元/ 公顷 / 年。 退耕的土地， 6 0 % 转为 草地，1 6 % 转为林地，5 % 转为 湿地 ( h e r m l i c h , 2 0 0 2 ) 。 再如墨西哥， 政府 2 0 0 3 年成立了 一个价值2 0 0 0 x 1 护美元 的 基金， 用于补偿森林提供的生 态服务。 补偿标准是，对重要生态区支 付4 0 美 元 公吻年， 对其他地区 支付3 0 美 元 公顷 / 年 ( s c h e r r e t a l . , 2 0 0 4 ) 。巴 西、哥 斯 达黎加 等国也采用了类似的模式。美国 、巴 西、哥斯 达黎加等国的经验同时 还 表明， 政府虽 然是生态效益的主要购买者， 但是市场竞争机制依然可以在生态 效 益 补 偿 政 策的 实 施 过 程中 发 挥重 要的 作 用 17 . 81 ( 如 美 国) . 如 果 难以 追 究 到 责 任 人 ， 或治 理 及 补 偿费 用 超 出 责 任 人 能 力 ， 则 动 用 超 级 基 金( s u p e r 2 fi m d ) 的 补 助 f) . 据 统计 ， 1 9 8 0 年 设 立s u p e rfi m d p r o 2 g r a m 后， 至1 9 9 3 年 ， 总 共 使 用了 大 约 2 0 0 亿美 元的 经费，其中 绝大部分被投入到4 0 0 个重污染地点 ( 区) 的治理 1 0 1 1 9 9 0 年， 世界银行与联合国开发计 划署及联合国环境署共同建立了 “ 全球环境基 金 ”( g e f )，向 发展中国 家在保护臭氧层、减少温室气体排放、保护国际性水 资 源、 保护生 物多 样性等环保领域的 活动提供优惠 贷款。 据 g e f 主席兼首席执 行官穆罕默德 阿什雷介绍， g e f自 其成立以 来批准的常规项目 赠款达到了 3 3 亿美 元。 如果加上非g e f 的融资 部分， g e f 支持项目 的总价值超过了1 1 5 亿美 元 i i 。 环保组 织环保 援助中的环境补偿措施主要表现为国际 环保资金的 转移和 债务互换。 “ 债务与自 然环境互换” 是国际 社会保护那些存在于发展中国 家的 物种 和栖息 地的一项创新性融资机制。 它是把发展中国家的商业债务转换成环境融 资，即一些国际环保组织通过债权交易获得债务国一些商业债务的债权后，以 债权置换债务国保护某些特定环境区域的权利。其 目 标是:在帮助管理发展中 国家债务的同时，为 环保捐助者的资金充当坚实 的杠杆，向有价值的环境活动 提供融资。 自 第一个 债务与自 然环境互换于1 9 8 7 年在玻利维亚 完成以 来， 到2 0 0 3 年初，世界银行已在8 个国 家完成了1 6 个债务互换 项目 ，收回了 将近 1 亿美元 的 外 债 o zl 在生态补偿原则方面:日 本学者都留重人认为，与公害相关的费 用可以分 为以 下四种: 防治费用; 损失补偿费用;消除蓄积性公害的费 用;用 于监测、技术开发、 公害事 务行政管理等的间接费用。他认为， 经济 合作和发 展组织 ( o r g a n i z a t i o n f o r e c o n o m i c c o o p e r a t i o n a n d d e v e l o p m e n t 即 o e c d ) 的污 染 者 支 付 原 则 ( p o l lu te r p a y p ri n c ip le u a p p p ) 只 是 涉 及 其中 的 防 治 费 用 。 因 此 ， 第 1 章绪论 o e c d 的 p p p 具有很大的 局限 性。 从其 他学者的考察情况看，o e c d 建议的p p p 的宗旨 在于 将 p p p 原则限定在防 治费 用的范围 之内 1 3 1 。 其他几项则被认为是 例外 情况。1 9 7 2 年以 来， p p p 原则就已成为 o e c d 欧洲国家 最重要的 环境 政策 基石， 由此可见， 与日 本和美国相比， 其他o e c d 国 家的 环境补偿实践要相对落后一些。 进入2 0 世 纪8 0 年代后期， o e c d 中的西 欧国 家在环境与 农业 政策一体 化改 革中， 结合生态补偿， 提出了 另一 类环境补 偿，即 环境资产补 偿。在这些国 家中，对 区域生态环境影响最大的是农业，与自 然生态环境 接触最紧密的是农场主，因 此， o e c d 研究发现， 和明 确针对农业 污染者的 分级罚款投 入品税更有效 率一样， 明确针对农 场主“ 有利环境” 的 行为进 行分 级奖励会特别有效. 这种奖 励不是简 单 地付款让农场主“ 别去” 污染， 而是用于从目前的状况出发“ 改善” 环境。有学者大 力支持这种 观点， 认为应在 污染者 付费 原则中纳入 “ 有利补偿原则 ” 和“ 用户支 付 原则” 。有利补偿原则要求任何与提供有利的非市场效益 ( 如景观质量)有关的 额外费用均须得到补偿。用户支付原则要求那些从某项投资中获利的个人或群 体应协助支付 这些费 用p a l . 农场主拥有的农场己 成为一种环境资产， 只要 他的 农场选择较多地提供环境服务，社会就应该对他实施环境补偿，以弥补他放弃 农业用途所承受的损失。另外，环境补偿还出现在一些国际组织的环保活动中。 国外流域生态服务市场最早起源于流域管理和规划。例如美国田纳西州 ( t e n n e s s e e ) 流域管 理计划，1 9 8 6年开始的 保护区计划为减少土壤侵蚀对流 域 周围的耕地和边缘草地的土地拥有者进行补偿。比较典型的流域生态服务补偿 模式就是哥斯达黎加水电 公司对上游植树造林的资助、哥伦比 亚考卡 河流 域灌 溉者协会对调节河流径流的支付。目前对生态功能服务的研究己经由最初的概 念、内 涵的 探讨逐渐深入到生态系统服务功能类型、服务机制和评价方法等方 面的 研究， d a i ly ( 1 9 9 7 ) , c o s t a n z a ( 1 9 9 7 ) , m a ( 2 0 0 3 ) 等分别对生态服务功 能进行了分类， 评估方法主要 采用了 市场替 代法、 旅游费用法、 概念模型等3 1 1 .5本课题国内 研究状况 自2 0 世 纪 8 0 年代中后期以 来， 中国政府已 在生态环境的保护与 建设工作 中，展开了 许多 有针对生态补偿的探索性尝试。我国 实施的比 较好的生态补偿 是 森林生态补 偿。 从 1 9 9 2 年底 林业部党组正式 支持 森林生态补偿开 始，已 经陆 续进行了相关的法律法规的修改与制定，使的我国的森林生态补偿制度日益完 第 1 章绪论 善。近年来政府部门 认识到生态补偿的 重要性，不断加大环境保护资金的 投入 力度，积极开展生态效益补偿资金试点工作。 我国的退耕还林 ( 草) 工程通过 1 9 9 9 年的陕、 甘、 ) i i 三省的部分试点到2 0 0 2 年的 全面启动， 也已经 取得了显 著 的 成效 151 . 金 华 江 流 域 作 为 “ 异 地 开 发 ” 与 水 权 交易 相 结 合的 典 型 模 式 1 61对 于 我 国 流域生态补偿有一定的引 导作 用。金 蓉等 1 7 提出了 黑河流域生态补偿的 评估 方法及 技术选择， 毛晓建、 刘厚凤对唠山上游饮用水源保护地的生态补偿机制 问 题进行了探索 1 8 1熊鹰、王克 林以 洞庭湖为 案例对退田 还湖生态补偿机制的 建立进行了 研究【 19 毛 显强、 钟瑜等也开展了湖区的生态 补偿研究2 0 1 ，陈丹红对 生 态 补 偿 机 制 的 模 式 进 行了 分 析 2 11 ， 王 欧 、 宁 洪 远 探 讨 了 建 立 健 全 农 业 生 态 建 设补偿机制的 途径， 提出了 相应的 政策建议 2 2 1 ，汪建敏等探讨了解决公益林生 态 补 偿问 题的 方 法 和 途 径 12 31 ， 王 成 对生 态 补 偿方 式 作了 有 益的 探 讨 24 1， 王 登 举 对我国 森林生态补偿制度存在的问 题进行了 分析2 5 1熊鹰等以 湿地恢复的生态 补偿为基础， 探讨了 评估方法与建立补偿机制的 重要性2 6 1 ，黄凡从补偿主体、 补偿对象以 及补偿形式三方面进行了 生态补偿设计2 7 1姚顺波 对森林生态补偿 的若干问 题进行研讨2 8 1 ， 吴学灿等 探讨了 补偿失 效的 成因、 机制、表现2 9 1 ，秦 鹏、唐绍均对退耕还林生态补偿制度提出了相关的完善对策，并通过建立模型 设计了 制定科学补偿标准的测算方式3 0 1 ，吴晓青等为建立保护区生态补偿机制 提供了指导( 3 1 ，王翠 然从理论上分析了中国建立道路建设生态 补偿机制的思路 和 实 现途 径3 21 总体来说目 前 我国开展的生态补 偿工作主要有: ( 1 ) 在生态 环境 补偿费的 理论与 实践方面进行了许多 前沿性的探索和 试 ( 2 )建立了 耕地占 用补偿制度， 基本实现了 耕地占 补平衡， 从而对土地资 源 实 行了 有效 的 管 理 与 保 护 33 1 ( 3 )通过制定森林资 源保护的法律、 法规和林业可持续发展行动计划，实 施天然林资源保护、 退耕还林还草。 三北及长江利于等防护林体系建设等林业 重点生态体系建设工程，加强森林资源的生态补偿; ( 4 ) 通过制定草原 法及配套法规， 加强草原资 源的 生态补偿; ( 5 ) 通过湿地资源保护行动，使全国 湿地保护区的生态补偿取得了重 要进 展 ( 6 ) 通过自 然保护区生态补偿的实施，使自 然保护区建设规模与管理有了 显 著提高， 大部 分具有典型性的 生态系统与珍 稀濒危 物种得到了 有效的 保护 3 4 1 第 1章绪论 此外，各个 地方也陆 续开 展了具体的相关措施，比 如: 增加水电的费 用收 入来 补贴 上游;从煤炭 收入中 抽取一部分资金用于植被回 复; 下发森林生态效 益补 助资 金等等3 5 第 2 章生态补偿理论基础分析 第2章生态补偿理论基础分析 2 .1环境资源价值理论 目前，学界专家学者普遍认为生态补偿的理论基础为环境资源价值理论、 经济外 部性理 论和公共产品理论。根据环境经济学理 论， 生态环境资源有价值， 因此利用生态环境资 源理论应支付相应的补偿。 根据经济性外部性理论， 经济 外部性应该内 部化， 生态环境补偿费实现经济外部性内 部化的 有效 途径。具体 说来，产生外部不经济性的 行为 应该向受害者支付相应的补偿; 产生外部经济 性的行为人，应该从受益人那里获得相应的补偿。例如我国建立的森林生态效 益补偿资金政策就是源于此理论。 根据环境经济学 理论， 环境资源是有价值的 3 6 1 。 环境资 源的保护、更新、 勘探、科研等活动耗费了大量的人类劳动，这些人类劳动凝结在环境资源中， 构成了环境资源的价值。环境价值就是人们为使经济社会发展与自然资源再生 产和生态环境保持平衡和良 性 循环而 付出的社会必 要劳 动。 马克思说过: “ 经济 的再生产过程 . . 总是同一个 自 然的再生产过程交织在一起的。 ” 在这种循环过 程中，社会经济系统的发展要从 自 然环境系统取得作为原材料的自 然资源产品， 同时又 将生活的 废弃 物返回自 然环境系统中。 这说明， 社会经济系统生产和消 费的产品的价值，不仅来 自劳动生产，而且来自自然环境，因此 自然环境是有 价值的， 要使社会激光农机系统能够持续发展， 就必须使自 然 系统也能持续发 展，这就要求社会经济系统对 自然环境系统做出生态补偿，包括实物量补偿和 价值量补偿。 经济活动不仅需要投入劳动和物资，而 且需要投 入环境资 源，在 计算经济产品的价格时，除了考虑劳动成本和物资成本外，还要加上资源耗竭 成本和环境损害成本。这种新加入的环境成本或资源耗竭成本和环境损害成本， 就是环境有价值的具体体现。环境资源可以满足人类的需要，是有效的。同时， 环境资源 是稀缺的。 根据效用价值论， 环境资源也 是有价值的 3 7 1 国 内 外 环境 对 环境 价 值的 构 成 有 两 种 分 类 方 法 38 1 : 第 一 种 环 境总 价 值 分为 使用价值和非使用价值。使用价值又分为直接使用价值和间接使用价值;非使 用价值又分为存在价值和遗产价值:还有一种选择价值，一部份归于使用价值， 一部份归于非使用价值.如表2 . 1 所示. 第 2 章生态补偿理论基础分析 表2 . 1 环境资源的总经济价值 总经济价值 使用价值 1 卜 使用价值 直接使用价值曰间接使用 价值 选择价值、遗传价值 、存在价值 可以直接消费 的产出 提供间接效益 的功能 未来的直接或间 接使用的价值 源 于对持续存 在认识的价值 食物、 生物量、 娱乐、引用水 生态功能保持 水土防护 生物多样性、 生物栖息地 栖息地、濒危 物种 第二种分类是将环境价值分为两部分: 一部份是比较实的、 有形的物质性的 商品价值， 一部 份是比 较虚的、 无形的舒 适性的服务 价值。 如表2 . 2 环境价值的 构成。 表2 . 2 环境价值构成 2 .2经济外部性理论 经济外部性理论是本世纪初 ( 1 9 1 0 )年由著名的经济学家马歇尔提出。随 后， 他的 学生英国经 济学家庇古 ( a .c . p i g o n ) 丰富和发 展了外 部不经济性理论. 经济外部性 ( e x t e rn a l i ty ) 又称外在性、 外部效应、 外在因素等。 外部性的定义 有许多 种， 传统的 福利经济学观点认为: 外部性是一 种经济力量对另一种经济 力 量的“ 非 市场性的” 附带影响。 从资源配置的角 度分析， 外 部性表示不在决策者 考虑范围 之内的时 候所产生的一种低效率理像。 庇古在其所著的福利经济学中 指出: “ 经济外部性的 存在 3 9 ， 使因为当 a 队b 提供劳动时， 往往 使其他的 人获得 利益或损害，可是 a 并未从收益人那里取得报酬，也不必向 受损者支付 任何补 偿。 ” 简单的说， 外部性 就是实 际经济活动中，生产者或消费 者的 活动对其他消 第z章生态补偿理论基础分析 费者和生产者产生的超越活动主体范围的 影响。 它是一种成本或效 益的外溢 现 象。 外 部性有四个基本 特征: ( 1 )外部 性独立于市场机制之外。即外部性的 影响不属于买卖关 系范畴， 它仅指那些不需要支付 货币的 收益或损害。 ( 2 )外部 性产生于决策范围之外，而且具有伴随性.它是 伴随 着生 产或消 费 而产生的某种副作 用，而 不受本原性或预谋性影响。 ( 3 )外部性具有一定的不可避免性。当外部性产生时，所产生的影响会通 过关联性强制地作用于受影响者，而受影响者一般难以回避。 ( 4 ) 外部性 难以 完全消除。 受信息不完备、技 术、 管理等多种因素的 影响， 目前和很难将外部性完全消除。根据外部性影响的结果，外部性可以分为外部 经济和外部不经济性。对外界造成好的影响称为外部经济性，如植树造林、治 理大气污染、教育等活动均能够产生外部经济性:对外界造成坏的影响称为外 部不经济性，如向环境排放污水、乱采滥伐森林、草原过度放牧等活动均会产 生外部不经济性。 在现实生活中， 外部不 经济性比外部经济性更常见，当前 人 类面临的 环境问 题 ( 环境污染和生态破 坏) 就是 外部不经济性的 必然结果. 根据外部性影响的产生者，外部性可以分为生产外部性和消费外部性.在 生产过程中 产生的外部性称为 生产外 部性，如造纸厂向 环境排放造纸废水就会 产生生产外部性;在消费过程中 产生的 外部性称为消费外部性，如城市居民 排 放的生活污水、在公共场所吸烟等均会产生消费外部性。将这两种分类结合起 来外部性可以 进一步分为生产的外部性经济性、消费的外部经济性、生 产的外 部不经济性、消费的外部不经济性四种类型。生产的外部经济性是指当一个生 产者在生产过程中给他人带来有利的影响，而该生产者不能从收益人 那里得到 补偿。例如苹果园与为养蜂场是近邻， 苹果园为 养蜂场 提供了蜜 源， 蜜蜂在采 蜜时可以帮助果树传授花粉， 苹果园 与养蜂场产生相互收 益的 外部 经济性。消 费的外部经济性是指当一个消费者在其消费过程中给他人带来的有利影响，日 该消费者不能从受益人那里得到补偿。 例如花圃 爱好者 种植者 种植花圃 就会产 生消费外部经济 性。生 产的外部不经济性是指当 一个生 产者在生 产过程中 给他 人 带来坏的影响 ( 如给 他人造成损失 或额外费用) ，而该生 产者 不对受害 者进行 补 偿，如 造纸厂向 环境 排放造纸废水就会产生生产外部不经济 性。消费的 外部 不 经济性是指一 个消费者在其消费过程中给他人带来坏的 影响 ( 如给他人造成 第2章生态补偿理论基础分析 损失 或额外费 用) ，而该 消费者不对受 害者进行补偿，如 利用一次性塑 料快餐饭 盒会产生消费的外部不经济性。 环境问题 是外部不经济 性的必然结果， 环境外部不济 性具有的 特征: ( 1 ) 客观存在性生产率的不完全性决定了 这一点。由于 在生产或消费 中不 可避免 地要产生物质或能量废弃物，甚 至在污染的治理活 动中 也会产生二 次污 染， 只要排出的 废弃物或对生态系统的 扰动力 超过了 系 统自 净、自 控能力，必 然 会造成环境质量下降， 从而对他人 造成外部不经济影响。因 此生产率不完全 的 必然性决定了 环境外部不 经济的必 然性， 只是其大小规 模随环境容量而 不同 。 ( 2 ) 范围 广泛性这一点首先 表现在随 着环境资源的 稀缺， 环境外部不经济 问题 在各 行各业， 生产与 消费 各个领域更为突出:其次， 其影响的 受害者往往 是多方的。 ( 3 ) 影响联动性，无论是产生者 还是 受害者己不仅仅是 一方 对另一 方的简 单影响，而是通过环境介质形成错综交错的网状联动影响，产生者与受害者已 没有严重格精 确的 界限。 ( 4 ) 计量因 难性理论上外部不经 济量为 边际社会成本与 边际私人成 本之差， 但由于环境问题的特殊性，一些间接的、联动的影响难以计量，难以货币化， 而有些损失又是不能用货币表现的如物种的损失等。 ( 5 ) 消除的困 难性首先表现在有些环境问 题是不可 逆的， 产生以 后要经过 长久的 年代 才能恢复或不可恢复， 致使 环境外部不经 济性的 消除困 难; 其次表 现在有些外部性具有潜伏期与时滞效应，也造成发现晚，清除困 难 4 0 1 。 环境问 题的外部不经济性是由于私人成本社会化了，因而要解决这一问题，必须是私 人成本内部化，或者说，应该是外部不经济性内部化。私人成本社会化，是把 自 身的盈利 建立在他人受损的 基础 上， 这显然不公平。同时，由于 社会成本一 般远大于私 人成本， 如果将私人成 本内 部化， 就可减少甚至 消除 社会成本， 就 全社会而言 ， 可以 用较少的投入， 减少较大的 损失，这在经 济上也是 有利可图 的. 外部经济 性内 部化的主要途径有:直 接管理、 财产或 权益损失的直 接赔 偿、 庇古 税、 科斯 手段等 4 1 1 2 .2 . 1 庇古 效 应 庇古效 应是关于消费、 金融资 产和 物价水平之间相互关系的理论。 这一理 论首先由英 国经济学家 庇古( a rt h u r c e c i l p i g o u , 1 8 7 7 - 1 9 5 9 ) 提出 。 人们后来 把 第2 章生态补偿理论基础分析 依据这种理论提出 的物价水平下降造成金融资 产实际价值的 增加，从而产生的 消费刺激效应，称为庇古效应。 该理论认为， 物价水平的变化，将引 起既定数 量的金融资产的实际价值上升或下降。 如果物 价水平的上升与 家庭 现有可支配 货币 收入的上升