（国民经济学专业论文）国际产业转移的东道国环境影响因素分析.pdf

摘要 论文从东道国角度进行了影响国际产业转移的环境因素分析，将东道国影响 产业能哲成功“嫁接”的产业环境分割成四大主要因素，认为各地区不同的影响 因素构成代表了不同的产业转移环境，也就有着不同的国际产业转移效果。 同 时，由于不同的产业其产业特质及发展阶段不同，各大环境因素的影响效力也有 所差异。 在第一章对国际产业转移历史简单回顾的基础上，论文的第二章通过对当前 国际产业转移相关理论的分析与评价，发现国际产业转移与产业核心技术扩散之 间存在着某种必然联系，并提出可从东道国角度出发，以产业的技术扩散为切入 点，进行国际产业转移的环境影响因素分析。论文第三章则在技术扩散概念界定 的基础上，将东道国产业环境视作具有不同粗糙特质的小生境，并对其进行环境 分割。由于环境中各个因素并非均质，因而环境要素的不同构成代表了各国不同 的产业发展环境，而且各大因素越不均质则环境越粗糙。论文第四、五两章分别 进行了国际产业转移的地区差异性分析和行业差异性分析。第四章采用翔实案例 说明，各国环境影响因素的不同构成情况决定着产业核心技术能否成功扩散以及 产业转移能否顺利衔接。第五章采用实证分析的方法说明，各行业因其产业性质 不同及在各国的发展阶段不同，也会使得其各构成因素对国际产业转移影响程度 也有所差异。 关键词：国际产业转移环境影响因素 a b s t r a c t a c c o r d i n 2t ot h es t u d ya b o u tt h er e l e v a n tt h e o r i e so f i n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r ， d a p e rf o u n d st h e r ee x i s ts o m er e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n t e n a a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ra n d t h ek e y t e c h n o l o g i e sd i f f u s i o n i n t h i sp o i n t ，p a p e rh i g h l i g h t sa n a l y s i so nt h ei n d u s t r i a l e n v i r o n m e n ti nt h eh o s t c o u n t r y , w h i c hh a sg r e a ti m p a c t s o nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e r o f t h ei n d u s t r y , a n dt h e ns e g m e n t si ti n t of o u rk e ye n v i r o n m e n t a lf a c t o r s p a p e ra r g u e s t h a tt h ed i v e r s i t i e so ft h ef a c t o r si nt w oh o s t - c o u n t r i e sw o u l df o r mt w od i f f e r e n t e n v i r o n m e n t sf o rac e r t a i ni n d u s t r y , a n dt h e yw i l lh a v ed i f f e r e n ti n f l u e n c e so nt h e i n t e r n a t i o n a le m i g r a t i o no ft h ei n d u s t r y a n de v e nf o rd i f f e r e n ti n d u s t r i e si nt h es a m e c o u n t r y ，t h e f o u rf a c t o r sw i l l p l a y d i f f e r e n tr o l e s ，b e c a u s eo fb o t ht h e s p e c i a l c h a r a c t e r sa n dt h ed i f f e r e n tg r o w i n gp h r a s e so f t h ei n d u s t r i e s o nt h eb a s i so fc h a p t e r - 1 s s t u d yo nt h e r e l e v a n tt h e o r i e s ，c h a p t e r - 2 p r e s e n t s a n a l y s i sa n d e v a l u a t i o n sa b o u tt h e m t h e n ，p a p e rp o i n t so u tt h a tw e c a r l1 1 5 【g h l i g h to u r s t u d yo nt h ee n v i r o n m e n t a l f a c t o r si nt e r m so f t h eh o s t c o u n t r y i nc h a p t e r - 3 ，a f t e r g i v i n g o u ta s p e c i f i c d e f i n i t i o no ft e c h n o l o g yd i f f u s i o n ，w eu n d e r s t a n de v e r y h o s t c o u n t r ya sd i f r e r e n t “n i c h e ”o f ac e r t a i ni n d u s t r y , a n dt h e nd i v i d e dt h e mi n t o s e v e r a le n v i r o n m e n t a lf a c t o r s a st h ef a c t o r si nd i f f e r e n t “n i c h e ”h a v et h e i ro w n c h a r a c t e r s w ec a ns a yt h a tt h ed i f f e r e n tp r o p o r t i o n so ft h ef o u rf a c t o r si na “n i c h e ” r e p r e s e n t e dd i f f e r e n te n v i r o n m e n to f ac e r t a i ni n d u s t r ya n dc a nh a v ed i f f e r e n ti m p a c t s o nd e v e l o p m e n to ft h e i n d u s t r y t h e np a p e rs t u d yr e s p e c t i v e l y o nt h en a t i o n a l o t h e r n e s sa n di n d u s t r i a lo t h e r n e s si nc h a p t e r4a n d c h a p t e r 5 i n c h a p t e r 4 i s u b s t m a t i a t em yp o s t u l a t i o nw i t ha ni n t e g r a lc a s e a st h ec a s es h o w s ，t h ed i f f e r e n t m a k e u po f t h ef a c t o r si nd i f f e r e n th o s tc o u n t r yw i l lh a v ed i f f e r e n ti n f l u e n c e so nt h e s a m ei n d u s t r y a n di nc h a p t e r5 ，p a p e ru s ea ne m p i r i c a la n a l y s i st oi l l u m i n a t et h a t t h e r ew o u l db ed i f f e r e n ti m p a c t r a n k so ff a c t o r si nd i f f e r e n ti n d u s t r i e so ni n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e r , w h i c he n g e n d e r e db yb o t ht h ed i f f e r e n tc h a r a c t e r sa n dd i f f e r e n t p h a s e so f t h ei n d u s t r i e s k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e r , e n v i r o n m e n t a lf a c t o r 3 浙江大学硕士学位论文国际产业转移的东道国环境影响因素分析 1 国际产业转移历史沿革及发展新趋势 国际产业转移一般是指某一产业的生产、销售甚至研发环节从发达围家或地 区，通过跨团界的直接投资和国际贸易方式，转移到发展中国家或地区，从而在 产业的空问分布上表现出该产业由发达国家向发展中国家转移的现象n 5 3 。国际产 业转移作为当代和今后国际经济关系演进的长期趋势，必然会对中国等发展中国 家的经济增长及发展战略的选择产生重大影响。因此，从东道国( 产业转入国) 角度出发，分析国际产业转移的内在规律及其环境影响因素颇具现实意义与研究 价值。 1 1 国际产业转移的历史沿革 2 0 世纪下半叶开始，一些劳动密集型产业，甚至资本密集型产业与技术密 集型产业，由发达国家陆续转移到一些发展中国家或地区。然而，随着最先移入 这些产业的发展中国家其工业化的进展，这些产业也随之转移到其它国家和地 区，即国际产业再转移，由此可能形成一个永不衰竭的国际产业转移浪潮。二战 后，全球经济大致经历了三次国际性的产业转移。 第一次发生在2 0 世纪5 0 年代，美国把战略意义十分重大的钢铁、纺织等传 统产业转移到日本、西德、加拿大等国家。而美国凭借自身雄厚的科学技术实力， 重点发展半导体、电子计算机、医药、通讯等技术密集型产业。 第二次产业转移浪潮发生在东亚地区。2 0 世纪6 0 8 0 年代，开本、西德等 国家随着科学技术以及经济实力的增长，也加快了产业结构的调整，把部分劳动 密集型产、世转移到一些发展中国家和地区( 如东亚地区) ，同时把产业结构的调 整定位于电子集成电路、机械制造、精细化工、家电、汽车、航空飞行器等消耗 能源及原材料少而附加值高的技术密集型产业。在这次国际产业转移中，几本和 中国台湾地区是产业转移带动产业结构调整的两个具有代表意义的例子。日本在 2 0 世纪7 0 年代后半期，通过产业转移将劳动密集型的产业或劳动密集型的j i 序 转移到，东南亚，在门本和亚洲n i e s ( 亚洲新兴工业国和地区) 以及a s e a n ( 东 盟围家和地区) 之间形成了水平分工和垂直分工，从而使同本的制造业在2 0 世 浙江大学硕士学位论文国际产业转移的东道国环境影响因素分析 纪8 09 i ) 年代一直保持着世界一流的竞争力。而台湾直剑2 0 世纪7 0 年代未还是 以劳动密集型产业为主，但到了2 0t h ： g8 0 年代以后，由于丌放了向大陆的投资， 其纺织、食品、生活杂品等劳动密集型产业纷纷转移至大陆地区，使台湾产p 结 构得到迅速调整，从而转变为机电加工工业主导型的产_ k 结构，再而又转变为电 脑产业t 导型的产业结构，连上两个台阶，台湾经济也斟此保持了高增长率和全 球领先的竞争力“。 第三次围际产业转移始于2 0 世纪9 0 年代末。随着科学技术的快速发展，国 际制造业开始逐渐向中国转移，这是世界产业分工体系的新一轮历史性重组的开 端，从而掀起了第三次国际产业转移大潮。 上世纪末，以信息产业和网络技术为核心的新经济在美国完成了它的第一阶 段，即i t 技术对传统产业的改造以及网络消费市场的形成。空前规模的i t 产品 定单已经成为过去，由此造成的大量技术堆积和风险投资难以获得高回报。美国 的信息产业必须找到新的巨大市场来支撑它下一个阶段的发展，而这个市场的真 空正可以由中国对j t 技术和产品的巨大需求来填补。目前的中国正处于信息化 的第一阶段，相当于美国的2 0 吐纪9 0 年代初期，因而美国的成熟技术大都可以 在中国找到出路，而美困信息产业向中国的转移触发了欧洲、日本、东亚( 韩国、 我国台湾省、新加坡) 等围家的企、世竞相投资中国的高潮。与此同时，一些资木 密集型产业以及少数劳动密集型产业仍持续移入中国，其中人部分是困际再转移 产业，这就存全球范围内形成了发达与次发达国家制造业向中国进行大规模转移 的新一轮周期，从而可能打破旧的世界产、j k 链，建它将巾圈囊括在内的全球研发、 生产、销售和服务体系”。图1 - 1 描述了三次困际产业转移的过程。“。 j 兰| ll 参苟段从渍、际皲贤( f 12 j ) 的棚关内容井加以 ) 充所甜。 浙江大学硕士学位论文国际产业转移的东道圆环境影响因素分析 50 年代：美国 日本( 资本密集型) i 。j 凡 6 0 年代：美国 日本( 资本密集型) 美国、日本 亚洲“四小龙”( 劳动密集型、部分资本密集型) 且 70 年代：美国 日本( 技术密集型) 美国、日奉 亚洲“四小龙”( 资本密集型产业) 美国，日本、亚洲“四小龙” “四小虎”( 劳动密集型产业) 夙 ，v、 8 0 年代：美国 日本( 知识密集型产业) 美国、日本 亚洲“四小龙”( 标准化资本、技术密集型产业) 美国、e l 本，亚洲“四小龙” “四小虎”( 劳动密集、部分资本 密集、低技术密集型产业型产品) 凡 90 年代至今：国际制造业向中国大规模转移，有望形戍新的世界产业分析体系 图1 1 战后历次国际产业转移与传递浪潮示意图 1 2 国际产业转移的新态势分析 以发达国家为中心，世界经济正在兴起以信息技术为丰要标志的新技术革命 浪潮。信息技术的迅猛发展缩短了传输距离，使经济活动的流动性加强。信息产 业的发展，不仅使国际贸易和幽际投资的业务质黾得到极人提高，而且还对当今 世界的国际分工，“：，卜了深远的影响，使国际，“业转移愈演愈烈，呈现卅一系列新 的趋势和特征。 1 2 1 国际产业转移进程加速化 信息产业的迅速发展，尤其以微电子和计算机技术、通信和网络技术、软件 和系统集成为代表的信息技术n 新月芹，使电脑和其他信息技术设备得到极大普 及，瓦联刚迅速扩展到全付界，原有的物质生产力式冈此遭到极大的冲m ，i i 业 化的生，“方式丌始让位_ 丁信息化的生j “方式，社会产业结构由此再度升级换代， 促使国际产业转移进襁加快。 浙江大学硕士学位论文国际产业转移的东道国环境影响因素分析 1 2 2 国际产业转移规模扩大化 从2 0 世纪8 0 年代后期月：始，发达国家为r 赢得全球经济竞争的优势，抢占 全球产业结构制高点，纷纷把产业结构的调整推广到全球，以产业结构转移为手 段，进行大规模的结构重组和升级，从而引发了世界范围的产业转移浪潮阱1 。进 入新世纪之后，发达国家为了确保和赢得更多的全球竞争优势，进一步加快产业 的国际转移，而发展中国家为了发挥后发优势，实现赶超战略，必将迸一步扩大 对国际产业转移的按纳，以充分利用国际产业转移的机遇，加速本国产业结构的 升级和高度化，这必然使国际产业转移的规模进一步扩大。 1 2 3 国际产业转移方式多样化 上世纪9 0 年代以来，随着跨国公司的迅速发展和跨国公司在全球经济和对 外投资中作用的日益扩张，极大地促进了国际产业转移方式的多样化。其主要表 现在下述三个方面：一是国际产业转移已突破原来单一的直接投资和单一股权安 排，逐步形成了独资、合资、收购、兼并和非股权安排等多样化投资和产业转移 方式并举的格局。二是跨越国境的企业间收购和兼并迅速发展，并日益成为国际 投资和产业转换的重要方式。与在东道国投资新建企业相比，收购、合并国外企 业所需时间短、见效快，能充分利用收购合并企业现成的经营资源、技术、商标、 商号、经营管理和工程技术人才“。因此，并购方式越来越受到太企业、特别是 跨国公司的青睐而能迅速发展成为当今国际投资和产业转移的重要方式。 1 2 4 跨国公司成为国际产业转移的主体 跨国公司已成为当今国际贸易、国际投资和国际产业转移的主要承担者。据 统计，目前全球跨国公司总数已超过5 万多家，其设在海外的子公司达2 7 万多 家，有着更大的发展潜力。据报导，跨国公司的全年销售额超过6 万多亿美元， 已占国际商品贸易的一半以上，国际技术交易和国际服务贸易的3 4 是在跨国公 司之间进行的。新一次的产业转移浪潮与以往不同的是，各跨国公司在继续向发 展中困家转移劳动密集型产业的同时，还开始向发展中国家转移高技术产品生产 过程中的某个 二序“1 。一些微电子公司意识到发展中国家拥有数量相当可观的智 力资源，甚至把部分研发环节转移到发展中国家，如微软公司、i b m 公司等相继 在我国设立研究院。发展和利用跨国公司的能力将成为今后促进世界各国经济发 4 浙江大学硕士学位论文 国际产业转移的东道国环境影响因素分析 展和提高国际竞争力的重要冈素，成为发展中国家接纳国际产业转移、实现产业 结构转型和升级的重要契机。 浙江大学硕士学位论文 国际产业转移的东道国环境影响因素分析 2 国际产业转移相关理论的回顾与分析 本章将通过划当前相关理论的回顾与分析，着力于寻求分析国际产业转移影 响因素的切入点。从以上国际产业转移的发展历史来看，国际产业转移大多是由 于发达国家技术老化以及技术进步而促成其部分或全部地向次发达国家或是发 展中国家转移采用旧有技术的产业，从而推动了该产业的国际性转移。一般来说， 在发达国家与发展中国家之间，任何新技术的采用都会经历一个由盛到衰的生命 周期，因而技术先进的发达国家为保持自己的技术优势，必须不断开发新技术， 同时转让已落后或是成熟的标准化技术，以谋取最大经济利益。而处于技术劣势 的发展中国家则可以通过引进先进技术来提高要素生产率，这既是它们摆脱贫困 发展经济的关键，也是避免重复劳动以及因研发带来或有失误的捷径，以求争取 时间和降低新技术的使用成本。因而，国际产业转移与技术扩散之间存在着某种 必然的联系。 目前理论界关于国际产业转移规律的讨论大致有以下几个方面： 产晶生命周期理论：弗农的产品周期论”1 对区域间或国际间产业与产品的周 期性发展进程以及出此导致的产业和产品的转移做出了系统描述和理论总结。他 认为当产品处于创新阶段的时候，本国生产具有竞争优势，产品可以采取出口的 方式进入他国市场。当产品处于成熟阶段时，根据技术扩散的程度和生产优势转 移的情况，可考虑以技术转让和对外直接投资等方式进入他国市场。当产品处于 标准化生产阶段时，最好通过对外直接投资将生产转移到具有优势的国家和地区 去。畔2 】 产品生命周期理论主张应按某项产品技术的生命周期选择转移产品生产的 适当时机。虽然从转出国( 发达国家) 的角度，阐述了产业如何由发达国家逐渐 向发展中国家转移的过程“。而其产品生产的转移是以对外直接投资的形式进 行，似乎与产品技术的扩散无关。但从生产转入国( 东道国) 来看，要接纳产品 m 2 1 奉学者的“雁形模式”理论及其拓展客观地描述r 后起国内部产业发展的顺序和走向高度化的具仆 途径年兀过程，i 司时表述j 东业国家和地区依次相继起乜的客脱扔程，涉及到，东业产业转移的规律。但 j 。弗农的观点并不矛盾唯一的差别仅存十研究起点的不同后青以研制新产品为起点，总结r 发哒先 行罔的产品循环过程，m 前者的起点则足弓 进产品和投术，是后起国追赶先行国的产品循环过程( 参= 苛文 献。2 研) 。所以论义将“雁形模式”与产品刷期理论归为一类，小另作分析。 6 浙江大学硕士学位论文 国际产业转移的东道国环境影响因素分析 的牛产转移其前提是必须掌握相关的产品技术。因此，产品生产的转移也包含着 j “。品技术的扩散，而只有那然具有相关技术基础和较高的技术吸收与学习能力的 国家和地区才能真f 接纳t e 产的国际性转移，进而成为该产品的主要生产商和出 n 商。推广到产业层次，我们可以认为，国际产业转移的过程也包含着产业核心 技术时4 的国际扩散过程，成功的技术扩散可以促成产业的顺利移植。因而，可 考虑从东道国的角度出发，以产业技术扩散为切入点，进行国际产业转移的环境 影响因素分析。 重合产业论：卢根鑫“o 将国际产业转移视作一种新质的经济运动过程。他认 为：国际产业转移的第一步，通常是最终消费品的贸易，由此开拓欠发达国家的 国内市场。第二步是资本品、中间品、技术品贸易，与此同时，欠发达国家宣布 实施进口替代工业化战略，限制最终消费品的进口，增加资本品、中间品技术品 的进口，即通过产业贸易开始建立本国重合产业。第三步是发达国家通过产业投 资，将自己的资本、技术、管理、营销等方面的优势与欠发达国家的低劳动力成 本结合起来，生产本国重合产业【注4 】的同类商品，并从欠发达国家返销本国或销 往其它欠发达国家。与此同时，欠发达国家重台产业开始出口，新的出口替代工 业化战略进入实质性启动阶段。这种包含着两种开放经济发展战略转换( 进口替 代与出口替代) 和两种国际经济活动方式( 产业贸易与产业投资) 的过程，实际 e 是开放经济条件下重合产业的发育成长过程。 与产品生命周期理论相比，重合产业论更为详细地描述了国际产业的转移过 程及相关经济动因，而其所提出的重合产业形成的过程事实上就是产业核心技术 为东道国所掌握的过程。所以，虽然该理论并未涉及到国际产业转移的影响因素 分析，但却为我们提供了分析思路：要考查东道国重合产业的成长，则需要分析 在东道因产业环境中哪些重要因素及其构成影响着产业核心技术在东道国的扩 散轨迹。 梯级转移论：贝毅、曲连刚”认为国际产业转移往往是从劳动密集型产业的 转移开始，进而到资本、技术密集型产业的转移；往往是从相对发达的国家转移 i l l s 1 一般发达国家在进行直接投资和技术转让时，为了掌握经济发展的主动权，总是先转移硬件和非核心 的技术，垃后才是转移披术的核心部分a 凼此文章肯如f 假设：以内嵌着核心技术的产品的生产转移代替 整个产业的转移。 1 卢根鑫认为髓着国翰、产业贸易和闰际产业投资的发展，在发展中国家会 n 现某生! 稿：技术构成i 与发逃 陶客相共似的产业，称之为晕台产业。 7 浙江大学硕士学位论文国际产业转移的东道国环境影响因素分析 到欠发达国家，再由次发达国家转移到发展中幽家利地区这样逐层推进。梯级转 移理论仪仪是对转移的产业科国别对象作了些表象性的描述，尚未涉及到影响国 际产业转移的环境影响因素分析。 转移阶段论：石东平、夏华龙”认为国际产业转移主要是通过较发达国家向 较不发达国家的直接投资来实现的。它一般需要经过三个阶段：第一阶段，投资 囤在东道国设立生产基地，同时向东道国出口机器设备等生产资料，包含在机器 设备等中的较为先进的生产技术也传入东道国；第二阶段，东道国利用从投资国 进口的中间产品装配最终产品，东道国最终产品的生产量增加，投资国向东道国 的最终产品出口减少，直至最终产品由东道国向投资国的反向出v i 增加：第三阶 段，零部件和原材料等中间产品在当地采购增加，投资国向东道国的中间产品出 口减少，直至实现大部分中间产品由东道国本地生产。他们认为，只有进入第三 阶段后，东道国才算真正地从投资国手中接替了该产业，完成了产业的升级。 产业阶段论对产业转移过程做了较详细的描述，认为中间产品实现由东道国 本土生产即标志着国际产业转移的完成。而中问产品实现东道国独立生产与卢根 鑫的重合产业的成长都隐含着一个前提，也即内嵌于中间产品或是重合产业产品 中的产业核心技术为东道国所成功掌握，而技术的扩散必然会受到东道国产业环 境囚素构成的影响，比如该国的产业技术学习能力即是一个非常重要的影响因 素。 综上所述，从东道国的角度来看，国际产业转移外在表现为产业自发达国 家通过国际贸易和接受国际直接投资等形式移入本国，但再进一步，它又可体现 为产业的核心技术最终由东道国顺利掌握并有所创新，从而促进本国产业与经济 的发展。 浙江大学硕士学位沦文 国际产业转移的东道国环境影响因素分析 3 国际产业转移的东道国环境影响因素分析 由第二章关于国际产、m 转移相关理论的回顾与分析可知，我们f q 以从东道国 的角度出发，以产业技术扩散为切入点，进行国际产业转移环境影响因素的分析。 由于当前理论界对技术扩散的理解不一，所以本章需要先对技术扩散概念做出相 关界定。 目前关于技术扩散最简单的定义是指技术从一个地方运动到另一个地方或 从一个使用者手中传到另一个使用者手中。1 。罗桂芳、陈国宏。2 1 认为：技术扩散 应是需方内部基础、供需方间技术梯度、供需方的动力机制以及外部条件这四个 方面的综合作用才使新技术得以广泛采纳啡q 。而李平“”在其书中指出，所谓技 术扩散，就是一国的开发能力通过消费和生产使用的各种方式为另一国所使用、 吸收、复制和改进的过程。这绝非简单的技术翻版，而是需要根据当地特定的社 会、政治、技术、气候、经济、教育等条件进行相应的改造，从而适应这些外在 的环境。以上观点从各个角度阐述了技术扩散的涵义，但需要注意的是，现实中 任何一项技术的获得与掌握需要付出相应的成本，包括占用时间的机会成本，而 目，更多的研究。“”也指出技术是一种不能被完全编码的知识与技能，它还需要使 用者具有一定的知识与经验积累，并经过一段时间的学习模仿才能被部分或是完 全地掌握。因此，扩散不仅仅是一种技术的空问传递过程，它更是一个技术的“学 习”过程，是在模仿基础上的持续的自主创新。基于此，本文结合前面几个观点， 建议将“技术扩散”定义为：在不完全信息世界中，通过对各种新技术的辨别、 比较，技术引入者最终选用恰当的技术进行模仿和再创新的过程。简言之，技术 扩散即是技术引入者对技术知识选择、积累和再创新的一个“学习”过程。此定 义强调技术引入者才是技术扩散的主体，认为其能力特质直接决定了一项技术能 否得到成功扩散。技术扩散过程可分为三个阶段衅6 】：辨别筛选外部庞大的技术 ”其中，需方内部基础是指需方企业的资金有余、资源限制少、新技术对企业的适应性强度高等：供需 万的投术梯度是指双方存岳技术差距、即“位势差”；供需方动力机制是指双方均是理性厂商，即传播新技 术的供方与采纳新技术的需方均能实现利益昂大化；外部条件是指政馈激励、信息流畅、技术市场完善等 宏脱叫、境。以上对技术护散的定义中，对于技术的认识都基于一个经济学的严格假改，即技术的获取是无 成年一i 瞬j 完成的。 “1 ”i t oa lb i 几。将知识扩散过程分为信息系统和翻译系统，奉文沼用e 观点，将技术扩散过程分为三个阶 9 浙江大学硕士学位论文围际产业转移的东道国环境影响因素分析 信息的过程，即信息处理环节；学习、消化和积累所选知识的过程，即消化环节： 往前而纂础上的知识再创新活动，e i j g 新环节。图3 1 巾的i 、】l 、i i 】分别代表 毒l 查电_ 敬的信息处理、技术消化以及技术再创新等三个阶段。 图3 1 技术扩散过程 o m 由以上技术扩散性”的涵义分析可知，技术扩散是东道国的技术学习过程， 而且必然存在一个环境背景。由于产业技术在不同国家环境中的扩散轨迹各异， 从而使产业在一些国家或地区会可以成功“嫁接”，而在别的国家或地区却出现 “水土不服”的现象。援引生物学的观点，我们可将技术扩散的环境视作具有不 同粗糙特质的小生境，某项新技术可被视作对环境的外来冲击。 然而，环境中各个因素并非均质，且各因素越不均质，则环境越粗糙。环境 的异质性意味着可将各国产业环境按一定标准进行分割，同种技术在粗糙程度不 同的小环境中即有着相异的扩散路径。因此，我们需要对环境中的众多因素进行 剥离，以便进一步揭示技术的扩散轨迹。 3 1 产业的技术学习畿力 产业的技术学习能力是影响该产业在东道国转移的最为重要的因素。由于环 境是粗糙的，产业的行为主体也就处于具有不同知识技术水平的小生境中，有些 小生境具有较高的知识技术水平，有些小生境的知识结构层次则较低。而一国产 业的总体研发水平和专业人才的培育水平代表了该国该产业的技术学习能力。产 业能否顺利“嫁接”到某个具体环境中，与该环境所具备的对新产业核心技术的 吸收、消化能力密切相关。如f r a n c e s c o 和w i l b u r 的研究”即发现了东道困高 “产业技术的辨别涉及到整个产业对该项技术风险的评定以及先采用企业的成功或失败的示范效府等干只 关6 题( 见参考文献 7 j ) 。吲篇幅有限，此处假定所扩散的技术i ) 为核心技术，h 讨论技术打散的学习j 创新两个阶段。 l o 浙江大学硕士学位论文 国际产业转移的东道国环境影响因素分析 的受教育水平是影响计算机技术是否被采纳以及计算机产业能甭转移的重要决 定因素，还发现其作用远大于其他宏观冈素，包括资本投入。同时，环境的技术 学爿能力也确保了j 。业对被扩散的核心技术进行挖潜研究的后续研发能力。 但需要注意的是，各个产业主体之间也会因为所拥有的知识、资源和能力的 4 i 同而有所区别。1 。主体的差异也就造成了它们适应行为和能动行为的差异。根 据本文对技术扩散的定义，技术在一个环境中的扩散过程取决于技术使用者 企业的学习能力和创新能力。一项核心技术被引入某个特定环境后，企业的学习 过程直接决定了该项技术可否得到迅速和成功的扩散，从而影响应用该项技术的 产业能否被顺利嫁接。企业主体行为分为适应性行为和能动性行为。所谓适应性， 即指企业行为首先是依托于不同环境的适应行为。所有环境中的个体是不能脱离 其所处的环境而生存的，只有适应环境，才能谈发展。所谓能动性，即指产业主 体在适应环境的同时对环境产生不可忽略的影响，这种影响有时大到足以改变环 境要素的构成，使得环境朝着更适合产业发展的方向变化，从而最终实现产业的 国际转移。例如，个体适应环境要求并发展壮大后，为谋求更大的进步，它会利 用各种有利条件，通过改变构成环境的要素来达到改善环境并使之更适合其生存 与发展。虽然企业的能动性行为是由其后天形成的创新能力所决定的，但其创新 能力也是由其学习能力所决定的，从长远来看，体现了该产业的技术水平的发展， 哩耍垒些赁费的分析最终也可归为以上环境分割中的“技术水平与技术学习能 力”因素中。 此外，产业的技术学习能力还指相关产业及其技术发展水平。一项技术能否 在某个环境中成功扩散，还有一个重要的因素即为该环境中己存在的相关技术的 发展水平，在产业层次即为相关产业的发展情况。原有产业若能为新兴产业提供 产业基础，即能促进该项技术在环境中扩散的速度和规模；原有产业若为新兴产 、l k 的替代产业，那该产业的发展前景即为新兴产业发展壮大的绊脚石。 3 2 产业的国内市场需求 有些小生境对新技术产品的需求较高，而有些则要求较低。不同的需求状况 形成了不同的环境，也就影响着产业能否成功地被移植到发展中困家。国内市场 的需求体现为：( 1 ) 国内市场的性质，如客户的需求形态；( 2 ) 困内市场的大小 渐扛大学硕士学位论文国际产业转移的东道国环境影响因素分析 与成长速度。m i c h a e le p o r t e r 在其著作国家竞争优势中也指出，内需市场是 产业发展的动力，它会刺激企业进行技术改进和技术创新”“。因为内需市场的影 响力是通过客，、需求的形态和特征来施展的，它可使国内企业能及早发现国内市 场客户的需求，这是外国竞争对手所不能及之处，也是产业或产业环节的竞争优 势所在。而且，一个稳定和安全的顾客群基础也是影响企业采纳某项新技术，进 而使得某项产业转移到某困，并最终被顺利转接的重要因素“1 。如果国内市场的 客户要求较多，本地厂商会在市场压力下努力改善和创新，形成更为精致的竞争 优势，进而成为这个国家的产业竞争优势。内需市场不仅促进企业积极引进国外 先进技术，提高整个产业的技术水平和产品质量，也是国外企业转移部分产业环 节进行本土化生产的原因所在。 3 3 产业的政府政策与发展战略 各国政府不同的经济发展战略和政策引导会促使产生不同的技术扩散轨迹 和产业转移的效果。例如2 0 世纪5 0 年代东亚进行产业转移第一次浪潮中，东亚 “四小”中的韩国和香港，都进行了以恢复经济和发展轻工业进1 ：3 替代型为目标 的产业调整，但调整内容却不尽相同“。韩国由于遭受第二次世界大战和朝鲜战 争连续再次的严重破坏，在这一时期经济发展的主要战略目标是稳定和恢复经 济，因而它以发展进口替代轻工业和恢复社会、经济基础设施为中心进行结构调 整，如韩国制造业中的食品和纤维等“三自”( 棉纺、白糖、面粉加工) 工业在 这一时期发展迅速。而这一时期香港经济发展战略则是由转口贸易转向加工1 班，其产业调整的内容是从香港地区实际出发，选择纺织和制衣业作为现代工业 发展的突破口。 3 4 产业的法律法规环境 小同的法律法规也是造成环境异质的重要因素，尤其是国际产业转移的东道 斟。般为发展中围家，其法律体系普遍都不太完善。故而，一国相关的法律法规 比如竞争法案以及与技术密切相关专利法案等都会促进或是减缓甚至阻碍了某 项技术在一旧的扩散与发展，也就促进或是限制了以该项技术为核。t 5 , 技术的产、呓 2 浙江大学硕士学位论文 国际产业转移的东道国环境影响因素分析 在东道围的发展与壮大。 通过以上对圈际广：业转移的环境分割分析可以发现，各斟的技术学习能，、 需求状况、发展战略以及法律法规构成了该国产业技术扩散的特定环境，而其中 各小生境的产业技术学习能力是产业国际转移的核心影响因素。 浙江大学硕士学位论文 国际产业转移的东道国环境影响因素分析 4 国际产业转移影响因素地区差异性的案例分析 j o h a m lp e t e rm u r m a t m 等人在他们的沦文”1 中分析了一战前英国、德国、法 国、瑞士及美国等五个国家印染业的发展过程啡，本文借用他们研究成果中关 于德、法两国的情况描述作为实证研究基础，进行国际产业转移环境影响因素地 区差异性的案例分析。 4 1 案例选择的理由 首先，印染业有着悠久的历史，通常被认为是最早的基于应用科学的产业， 它也是由于科学技术的应用而直接形成的新产业，这正是本文探讨的新技术在不 同国家扩散轨迹的起点新技术的引入导致一国新兴产业的出现。其次，新兴 的合成染料在德、法两国的生产都始于1 8 5 8 年，从而使我们能够比较相同的时 间段中，同种技术在两个国家的不同发展路径。第三，案例中所借用的数据有关 当时印染业的所有现实企业，时间跨度为1 8 5 7 1 9 1 4 年，真实的数据及大的时间 跨度使案例论证更具说服力。第四，所选的国家德国和法国分别是在研究时段中 印染业最后的霸主和早期发展最为迅速的国家，故而更能说明问题。 4 2 德法两国印染业发展简介 法国印染企业数目从i 8 5 8 年到1 8 6 2 年显示了一个急剧的增长。之后，在 1 8 6 2 年到1 8 7 0 年问，则从2 1 家急剧下降到7 家。在1 8 7 0 年到1 9 1 4 年问，法 国企业数目处于一个稳定的低水平状态。德国在1 8 5 8 年到1 8 6 3 年企业数目也有 一个快速增长，从1 8 5 8 年的2 家增长到1 8 6 3 年2 2 家。但德国与法国的显著差 异是，其企业数在1 8 6 3 年后仍持续增长。在一个短暂的巩固阶段( 1 8 7 3 1 8 7 6 ) 后，坤 长从1 8 7 7 年持续到1 8 9 7 年，这个时期，企业数在快速增长和稳定之间来 四变动，从】8 7 7 年的2 4 家增长到1 8 9 7 年4 3 家。在1 8 9 7 年和1 9 0 7 年问，德国 染料业发生了一个合并潮，参与水平降到了1 8 7 0 年的水平，大约有2 5 家企业。 ”j o h a n n p e t e r l n d n n 等人相。他们的论文中分析丁一战前英国、德田、法同、瑞卜强美闰等五个闰家 叩染、内发展过程，本文借用他们研究成果中关于德、法两国的情7 兕描述作为实证研究基础。 1 4 浙江大学硕士学位论文国际产业转移的东道国环境影响因素分析 图4 1 所示的德法两固印染企业数目变化说明了印染行业在两国间的转移情况。 - u st i t i a n 一6 e n , r 褂n y s w 测a h d “跏n c e 图4 1 各国企业数在全球印染业中的比重变化 4 3 案例分析 4 3 1 专利法寨 德国企业数在1 9 世纪6 0 年代后期仍持续增长，而法国仍然急剧下降的原因 之一，即为两国专利法案体系的差别。法国的企业数目的急剧减少很有可能是法 国一个主要印染企业行为的直接结果。在与竞争对手长期的法律诉讼战中，l a f u c h s i n e 公司赢得了最终的胜利，获得了全面彻底的专利认可该公司获得苯 胺红的生产专利权，这是别的许多合成染料的技术基础。这之后，至少有七家企 业停止生产并在法国和瑞士交界处开设商铺，其他法国企业则集中生产别的少数 染料。而德国印染业的专利保护直到全德专利体系统一建立后才开始出现。在 1 9 世纪6 0 年代中期后，德国企业能自出地模仿现有国内和国外厂商的产品，从 而持续地进入该产业生产染料。 4 3 2 竞争法案 】8 9 7 年后，德国印染业的企业数目虽稍有降低，但其降幅仍小于法国。到 1 9 世纪9 0 年代末，几乎所有的天然染料都逐渐被合成染料所取代，与此同时， 浙江大学硕士学位论文 国际产业转移的东道国环境影响因素分析 德国各大型企业纷纷建立研发实验宰，能为消费者提供全部品种的染料。激烈的 竞争无町避免，一砦企业决定退出这个j “业或是实施兼并( 即形成 特尔) ，也 就丌始了德吲印染业的个合并期。与法国不同的是，德国法律将卡特尔协议视 为常规的商业合同。首次茜素生产商的卡特尔形成于1 8 7 7 年，随后基于某种特 定染料的卡特尔协议不断增生扩大。1 9 0 4 年到1 9 0 7 年问，最大的染料制造商形 成了两个卡特尔，这在卡特尔内部弱化了竞争强度。同时，所有处于这两个卡特 尔外部的企业的生存与发展却受到了严重威胁。不同的竞争法案，构成了不同国 家产业发展环境的差异，形成了德法两国企业不同的国际竞争能力。 4 3 3 产业产品的需求状况 德、法两国在早期对染料的不同需求状况导致了两国早期企业数目的很大差 距。作为奢侈纺织品的最大消费市场，法国产生了对昂贵的新兴合成染料的巨大 需求，这是法国在印染业发展早期能实现大量企业进入的最重要原因之一。德国 的需求不如法国巨大，其企业的早期进入数目也远不如法国多。 4 3 4 产业的技术学习畿力 1 、研发水平及人才培育。在印染业发展初期，除了一个蓬勃发展的中间产 品市场，法国还拥有两个重要的化学中心，它们分别位于巴黎和里昂。巴黎的 p e l o u z e 实验室培养的学生后来大多成为这个城市许多新兴印染企业的创始人。 同样地，在1 9 世纪6 0 年代，德国各州郡投入大量资金建立化学实验室来培养化 学专业人爿，普鲁士在b o n n & b e r l i n 建立了大型豪华化学实验室，s a x o n y 也在 莱比锡建立一个相似规模的实验室。但与法国不同的是，德国持续培养了大批有 资历的化学家，他们中的大部分人后来都致力于印染业的研究与生产。良好的相 关产业基础和必要的知识储备是不同时期的印染技术在德法两国得以迅速扩散 的环境因素。 2 、已经有的产业基础。1 8 5 7 年前，法国已存在一个中间产品生产的产业基 础。经验丰富的法国中间产品生产商通常能迅速着手新染料或是染料半产品的生 产，并能将其技术卖给新成立的合成染料公司。 3 、印染技术扩散主体的行为分析。外部环境固然重要，但德国企业不同于 其他国家竞争对手的适应环境与改变环境的行为，使得德国印染业所占的全球份 额从1 8 7 0 年的5 0 上升到1 9 0 0 年的7 5 ，从而最终成为全球印染业的霸主。相 6 浙江大学硕士学位论文国际产业转移的东道国环境影响因素分析 反地，法固食业促使该幽相关专利法案的通过和实施则阻碍了印染技术在法幽的 继续扩散，使法嘲企业在国际失去了原有的优势地位及发展壮大的后绩能力。 出于在染料业初期，德国企业没有遭遇到像法国一样以专利权为形式的进入 壁垒，自由的进入导致了产业发展初期德国企业之间的激烈竞争。因而，与在专 利权法案庇护下的法国企业相比，在早年竞争中存活下来的德国企业有着更为优 秀的商业竞争技能。在1 9 世纪6 0 年代后期，大量的德国企业( 如，b a s f 、b a y e r 和h o e c h s t ) 都在其主要海外市场发展分销网络，而具有同等实力的法国企业并 未采用这种战略。这个分销网络在德国企业与用户之间建立了一个沟通的桥梁， 能让德国企业及时掌握用户需求的变动，以及对技术的新需求。对环境变化的及 时反馈，是德国企业成功的一大秘诀。另外，德国企业在前期成功的基础上，积 极地推动德国专利法案的颁布与实施。1 8 7 7 年，德国印染企业游说德国国会并 获得成功，促成了一项有关化学品专利法案特殊条款的实施，该条款只允许印染 企业申请工艺流程专利而非产品专利，但允许企业对其工艺流程专利拥有1 5 年 的垄断权，这就迫使企业致力于特殊工艺流程的研究，其结果则是激发了德国印 染企业的研究独创能力。1 8 7 7 年后，大批德国企业开始聘请化学家致力于新型 染料和生产工艺流程研发工作。这种新型的研发实验室由德国染料业首创并作为 它们的一个日常机构，为德国企业带来了强大的国际竞争优势。为能雇佣更多的 人加入他们的实验室，德国企业还成功地游说了各州政府加大基础设施建设，培 育更