（国际关系专业论文）论均势对欧洲一体化的影响.pdf

a n a n a l y s i so f t h ei n f l u e n c eo f t h e b a l a n c eo fp o w e r i nt h ep r o c e s so f e u r o p ea ni n t e g r a t i catlo n at h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t f o rt h em a s t e rd e g r e ei nl a w b y z h o uy u n p o s t g r a d u a t ep r o g r a m i n s t i t u t eo fp o l i t i c a ls c i e n c e c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：w e ih o n g a c a d e m i ct i t l e ：p r o f e s s o r ，、o b l g n a t u r e a p p r o v e d m a y , 2 0 1 1 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 名：解 日期：护。厂龟一月髟日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 苫翥荔勰砂日 导师签名： 鸯1 2 日期：矽f 年，月哆日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关 作者签名： 日期： 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 随着全球化的进一步深入，地区一体化越来越成为地区发展的主要模式，但由 于各个地区在各方面存在巨大差异，因此，各个地区一体化程度也有所不同。有些 地区一体化程度不断加深，而有些地区一体化仍然停留在初级阶段。就目前来看， 一体化最成功的要属欧洲地区，不仅经济上实现了一体化，而且政治一体化的趋势 也越来越明显，因此，欧洲一体化成为其他地区模仿的对象。在相当长的时期内， 欧洲一体化成为国内外学者研究的重要课题，学者们试图通过对欧洲地区一体化的 研究，将欧洲一体化模式推广到世界各个地区。但是，地区差异的存在是不可改变 的，因此，欧洲的一体化模式并不符合所有地区。但这并不是说，欧洲地区一体化 对其它地区一体化没有借鉴作用。本论题正是出于这一目的，即通过对欧洲一体化 的研究，为其它地区一体化提供借鉴而提出的。 本文主要以欧洲一体化为载体，将均势作为欧洲一体化的一个变量进行论述 的。文章将均势分为对抗性均势和温和型均势两类，这两类均势对欧洲一体的影响 存在巨大差异，文章认为，对抗性均势主要对欧洲一体化起阻碍作用，这种阻碍作 用主要表现在两个方面，一方面对抗性均势的“防霸 功能阻碍了欧洲一体化主导 者的产生，另一方面，迫于国际环境的压力，对抗性均势在欧洲各国战略选择过程 中，“替代了欧洲各国对一体化的选择。而温和型均势对欧洲一体化却起到积极 的促进作用，这种作用表现在，其一，保证了欧洲各国的主权独立，是各国在一体 化合作过程中保持了独立的地位，使得各国在利益分配过程中能够处于相对平等的 状态，其二，这种均势还为欧洲各国提供了谈判的平台，是各国能通过谈判相互妥 协，最终达到利益协调，为一体化的深入扫清障碍。 关键词：对抗性均势；温和型均势；欧洲一体化 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t a sd e e p e n i n ga sg l o b a l i z a t i o n ，t h er e g i o n a li n t e g r a t i o nh a sb e c o m e i m p o r t a n tm o d eo ft h er e g i o n a ld e v e l o p m e n t b u t ，t h e r ea r el a r g ed i f f e r e n c e s i nt h o s er e g i o n s ，t h e r e f o r e ，a l lr e g i o n sh a v ed i f f e r e n tl e v e lo fi n t e g r a t i o n ， s o m er e g i o n a li n t e g r a t i o na r em o r ea n dm o r ed e e p e n i n g ，b u ts o m e ，s t i l l s t a yi nt h ep r i m a r ys t a g e a tp r e s e n t ，t h ei n t e g r a t i o no ft h ee u r o p e a n r e g i o n a li st h em o s ts u c c e s s f u l ，n o to n l yi nt h ee c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，b u t ， b u ta l s ot h ep o l i t i c a l i n t e g r a t i o nt r e n dm o r ea n dm o r eo b v i o u s b e c a u s eo f t h i s ，e u r o p e a ni n t e g r a t i o no fr e g i o n a li n t e g r a t i o nf o ro t h e re x a m p l e i n al o n gti m e ，t h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o nb e c o m e sa ni m p o r t a n ts u b j e c to fs t u d y o fs c h o l a r s ，t h e ya t t e m p t st os u m m a r yag e n e r a li z a t i o nm o d e lt h r o u g ht h e s t u d yo fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n ，g e n e r a li z e dt oo t h e ra r e a so ft h ew o r l d h o w e v e r ，t h er e g i o n a ld i f f e r e n c e sd i f f i c u l tt oc h a n g e ，s ot h ee u r o p e a n i n t e g r a t i o nm o d e ld o e s n tc o m p l yw i t ha l lr e g i o n s b u tt h i sd o e sn o tm e a n e u r o p e a ni n t e g r a t i o nc a n n o tp r o v i d ee x p e r i e n c ef o ro t h e ra r e a s t h i st o p i c i st h r o u g ht h es t u d yo fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n ，a n dp r o v i d ee x p e r i e n c ef o r o t h e rr e g i o n a li n t e g r a t i o n t h i sp a p e rm a i n l yb ye u r o p e a ni n t e g r a t i o na st h ec a r r i e r ，t h eb a l a n c e o fp o w e ra sav a r i a b l et oa n a l y s i s t h i sa r t i c l ed i v i d e db a l a n c ei n t ot w o k i n d s ：c o n f r o n t a t i o n a l“b a l a n c eo ft h ep o w e r a n dm i i d“b a l a n c eo ft h e p o w e r ”，t h e s et w ot y p e so fb a l a n c et a k eb i gi n f l u e n c eo ft h ee u r o p e a n i n t e g r a t i o n 。t h i sa r t i c ed i v i d e db a l a n c ei n t ot w ok i n d s ：c o n f r o n t a t i o n a l “b a l a n c eo ft h ep o w e r 4a n dm il d “b a l a n c eo ft h ep o w e r ”。t h e s et w ot y p e s o fb a l a n c et a k eb i gi n f l u e n c eo ft h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o n t h i sb l o c k f u n c t i o nm a i n l ym a n if e s t e di nt w oa s p e c t s ，o nt h eo n eh a n d ，t h ef u n c t i o n o fp r e v e n t i n gh e g e m o n yo ft h ec o n f r o n t a t i o n a l “b a l a n c eo ft h ep o w e r hin d e r e dt h ele a d e ro fe u r o p e a nin t e g r a tio n o nt h eo t h e rh a n d ，u n d e r 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s p r e s s u r eo fi nt h ei n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o n ，t h ec o n f r o n t a t i o n a l “b a l a n c e o ft h ep o w e r r e p l a c et ot h ei n t e g r a t i o no ft h ee u r o p e a n a n dm il d “b a l a n c e o ft h ep o w e r h a sp l a y e dap o s i t i v er o l ei np r o m o t i n g ，t oe u r o p e a n i n t e g r a t i o n ，t h ise f f e c tm a n i f e s t e di nt w oa s p e c t s ，f i r s t ，e n s u r et h e e u r o p e a ns o v e r e i g na n di n d e p e n d e n t ，m a k ec o u n t r i e si nt h ep r o c e s so f i n t e g r a t i o nr e m a i ni n d e p e n d e n t s t a t u s ，a n de n s u r ec o u n t r i e s i n t e r e s t s e q u a l i t ys e c o n d m i l d 。b a l a n c eo ft h ep o w e r c a nc r e a t ec o n d i t i o n st o n e g o t i a t i o n sa n do b s t a c l e sf o ri n t e g r a t i o n k e yw o r d s ：c o n f r o n t a t i o n a l b a l a n c eo f t h ep o w e r ，m i l d “b a l a n c eo ft h ep o w e r ， p r o c e s so fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 a b s t r a c t 绪论 目录 ( 一) 选题的缘由及意义l ( 二) 相关研究现状2 ( 三) 主要难点、创新点及研究方法3 一欧洲一体化进程中的两种均势 s ( 一) 均势的概念及内涵5 ( 二) 对抗性均势”7 ( 三) 温和型均势9 二对抗性均势对欧洲一体化进程的阻碍 1 2 ( 一) 对抗性均势抹杀一体化的主导者1 3 ( 二) 对抗性均势对一体化的替代18 三温和型均势对欧洲一体化进程的促进” ”一2 1 ( 一) 保证独立，平等合作2 2 ( 二) 促进谈判，推动一体化的深入2 5 四结论 2 7 主要参：考文献一2 9 后记 3 2 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s ( 一) 选题的缘由及意义 绪论 随着全球化的不断深入，一体化成为地区发展的一种主要模式，除欧洲外，世 界其它地区也不同程度的走上了一体化道路，如东盟、非盟以及正处于构想中的东 亚地区一体化等。到目前为止，欧洲一体化是最成功的，因此，欧洲一体化成为其 它地区一体化的榜样。本论题正是基于这一背景所提出来的，具有一定的现实和理 论意义。 首先，通过对本论题的研究，可以更好的把握均势在一体化进程所起到作用。 一体化是在国家互信、自由、自愿和互利的基础上进行的，国家之间如果彼此互不 信任，过分关注自身权益，而损人利己，相互之间处于恶性竞争状态，即使国家有 一体化的意愿，但由于国家对自身利益地关注远远大于对整体利益地关注，一体化 也只能停留在思想和理论上，而不能付诸实践。即便能勉强踏上一体化道路，但由 于国家之间心存芥蒂，一体化也将难以为续。这些都涉及到均势问题，通过对这一 论题地研究，可以更好地理解均势在一体化道路上所起的积极和消极的作用，趋利 避害，更好地促进一体化进程的不断深入。 其次，对东亚地区一体化进程有一定地借鉴意义。2 0 0 9 年9 月，日本民主党执 政后，首相鸠山由纪夫在与中、韩领导人接触时多次提及东亚共同体地建设，中、 韩领导人也予以积极回应，东亚共同体的概念迅速升温，鸠山由纪夫提出的东亚共 同体的设想得到了东亚各国地重视，并开展了广泛地讨论。事实上，早在2 0 世纪 9 0 年代初期，面对进展迅速的欧洲一体化进程，马来西亚总理马哈蒂尔穆罕默德 ( m a h a t h i rm o h a m a d ) 就主张东亚国家之间应该联合自强，但是这一提议并没有得 到东亚各国地重视。2 0 0 1 年，“东亚展望小组 在向第五次东盟与中、日、韩领导 人会议提交了“迈向了东亚共同体”的东亚展望小组报告，这份报告第一次全 面阐述了“建立东亚共同体”的构想，提出东亚人民和各国政府应该共同努力，建 设和平、繁荣和进步的“东亚共同体 。随后建立东亚共同体不断被提出。东亚共 同体建设得到东亚各国逐渐重视，但要构建真正的东亚共同体，却并不简单，其主 要原因就在于东亚主要国家之间在权力问题上的博弈。本文通过对欧洲一体化进程 中的均势对地区一体化进程影响的分析，可望对进展相对缓慢的东亚共同体建设提 供一定的借鉴意义。 o 刘兴华，4 东亚共同体：构想与进程”，载东南噩研究2 0 0 6 年第1 期，第9 3 页。 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 再次，从理论上来说，本论题也具有一定的理论意义。目前国内外关于地区一 体化的研究可以说层出不穷，同时关于均势的研究也不胜枚举，但是能够将两者结 合起来，分析地区一体化的研究成果并不多见。笔者认为这两者之间存在一定关系， 通过对本论题地研究，希望能够弥补地区一体化研究方面的空白。 ( 二) 相关研究现状 目前国内外学术界关于地区一体化研究成果较多，就国内而言有金安著的欧 洲一体化的政治分析、肖欢容著的地区主义主义的历史演进、罗志刚等主编的 欧洲一体化进程中的政治建设国家关系的新构建、陈玉刚著的国家与超 国家、马嫒著的区域主义与发展中国家、房乐宪著的欧洲政治一体化：理论 与实践等，金安在欧洲一体化的政治分析中着重对欧洲一体化做了较为详细 分析，作者以现实主义理论为基础，利用传统的国家对外行为原理揭示国家一体化 的意图，要实现的目标、利益等；肖欢容在地区主义主义的历史演进中详细介 绍了地区主义理论的发展，并将地区主义分为三类，这三种类型在一环扣一环，步 步推进，层层深入。另外还有相当数量的学术论文也对一体化问题进行了阐述。就 国外而言，西方国家最早对地区一体化进行研究，研究的重点主要集中欧洲一体化 问题上。其主要研究成果如下：( 德) 贝娅特科勒。科赫，托马斯康策尔曼，米歇勒克 诺特著，顾俊礼等译欧洲一体化与欧盟治理、( 西班牙) 圣地亚哥力日奥纳弗拉加 著，朱伦等译欧洲一体化进程：过去与现在、( 法) 法布里斯拉哈著彭姝神， 陈志瑞译欧洲一体化史、玛丽娅格拉齐娅梅吉奥妮著陈宝顺，沈亦缘译 欧洲统一贤哲之梦等，另外还有对一体化研究做出重大贡献的厄斯特哈斯 ( e r n s tb h a a s ) ，他通过对欧盟一体化地考察提出了建立了新功能主义 ( n e o f u n c t i o n a l i s m ) ，他将一体化定义为“说服来自不同国家的政治行为体将其忠诚、 期望和政治活动转向一个新的中心的过程。这个中心的组织机构拥有或要求掌握对 已经存在的各民族国家的管辖权 国内外关于均势问题的研究成果成果也较为突出。就国内而言比如金应忠，倪 世雄著的国际关系理论比较研究、张锡镇著的当代东南亚政治、王士录、王 国平、孔建勋主编的当代东盟、杨光海“东盟大国平衡外交浅析 ( 载东 南亚1 9 9 8 年第四期) 、刘小青在“经济一体化与欧洲的均势结构”( 载现代国际 关系、胡淑慧“试论欧洲一体化进程中的几个问题 ( 载经济研究2 0 0 1 年第1 期) 和“欧盟一体化的国家主权和超国家权力的斗争与平衡 ( 载政治学研究 回e r n s tb h a a s ，t h eu n i t i n go f e u r o p e ，s t a r t f o r tu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 5 8 ，p 6 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 0 0 3 年第“期) 等，其中，刘小青在“经济一体化与欧洲的均势结构 ( 载现代 国际关系2 0 0 4 年第1 1 期) 一文中的第三部分就详细论述了欧盟的均势，作者认 为在欧洲的一体化过程中“欧洲民族国家在主权上移、利益分配、和维持均势过程 中不断发生激烈的利益冲突和理念碰撞”另外胡淑慧在“试论欧洲一体化进程中 的几个问题 ( 载经济研究2 0 0 1 年第1 期) 一文中也提到均势关系，作者主要 着重于欧盟成员国与欧盟的均势问题，作者在文中认为，在“一体化过程中，维护 国家与发展超国家权力之间的矛盾和斗争是长期的 ，如果在这一过程中没有处理 好这一均势关系，“欧盟将应付不了为了扩大的任务，不是无法接纳新成员，就是 扩大后的欧盟运作必定限于瘫痪”圆。就国外而言，( 美) 汉斯摩根索( h a n s j m o r g e n t h a u ，1 9 0 卜1 9 8 0 ) 著的国家间政治：权力斗争与和平( p o l i t i c i sa m o n g n a t i o n s ：t h es t r u g g l e sf o rp o w e ra n dp e a c e ) 、( 美) 肯尼兹华尔兹( k e n n e t hn w a l t z ) 著的国际政治理论( t h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lp o l i t i c s ) 、( 美) 赫德利布尔著，张小 明译无政府社会、( 美) 乔治h 奎斯特著，孙建中译的国际体系中的进攻与防 御、( 美) 詹姆斯多尔蒂，小罗伯特普法尔次格拉夫著，阎学通，陈寒溪译的争 论中的国际关系理论等等，其中汉斯摩根索著的国家间政治：权力斗争与和 平一书中就详细论述了均势政策，作者用了四章的内容论述了均势的内容，其中 主要论述了权利均衡的不同模式，方式，结构以及对权力均衡的评估，他在四种意 义上使用了均势一词：( 1 ) 旨在寻求某种态势的政策；( 2 ) 实际存在的态势；( 3 ) 近乎均等的权力分配；( 4 ) 任何类型的权力分配；在肯尼兹华尔兹著的国际政 治理论一书中也对均势做了分析，作者从无政府状态下对均势进行考察，作者认 为在无政府状态下的自助系统中，那些不实行自助或自助效率较低的行为体将无法 实现繁荣，并将面临危险和苦难。对这一后果的恐惧，促使国家以导致均势的方式 行事。 作者认为均势是自然形成的，而并非是国家建构的，认为只要满足无政府 秩序和系统由谋求自身生存的行为体，均势便会盛行。 ( 三) 主要难点、创新点及研究方法 目前关于这一主题的研究还存在的问题主要表现在以下几个方面：其一，将均 势与地区一体化相结合的研究并不多见，多数学者要么单纯地论述地区一体化，而 忽略了均势对一体化所起到的作用，要么论述不详尽；其二，即使有些学术论文涉 。刘小青“经济一体化与欧洲的均势结构”，现代国际关系，2 0 0 4 年第l l 期，第3 2 页。 。胡淑慧“试论欧洲一体化进程中的几个问题”，经济研究，2 0 0 1 年第l 期，第2 8 页。 。旨尼兹华尔兹( k e n n e t hn w a l t z ) 著，信强译，国际政治理论( t h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lp o l i t i c s ) 上海 人民出版社，2 0 0 8 年，第1 2 5 页。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 及到均势在一体化过程中所起的作用，但却要么是全篇幅的阐述其积极作用，要么 是阐述其消极作用，将均势中的“竞争性均势 这一个方面来替代所有性质的均势。 本文采用的研究方法主要有以下几种：历史分析法，主要通过对欧洲一体化的 历史的比较分析来解读均势对一体化的影响；比较分析法，通过对不同时期均势起 到的不同作用地比较，来论述均势对地区一体化进程地影响等。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一欧洲一体化进程中的两种均势 ( 一) 均势的概念及内涵 均势( b a l a n c eo f p o w e r ) 被认为是“最古老、最持久、最有争议的理论之一 。 根据简明不列颠百科全书的解释，均势被定义为“在国际关系中，一个国家或 集团对另一个国家或国家集团抗衡时，采取均势以保护自己的一种态度和政策 。 美国百科全书将均势定义为“相互竞争中的国家间的一种均衡状态 。而在学 术界，关于均势的概念，学者们都从自身的角度来解读均势的概念，因此不同的学 者持不同的观点，对均势的解读也是各执一端，莫衷一是，迄今为止还没有一个被 普遍认可的定义。均势源于欧洲国家体系，戴维休谟认为至1 8 世纪以来人们 直实践着均势理论。而作为国际政治理论的均势却源于自然科学的相关理论，均势 的概念是与“牛顿关于宇宙平衡状态的认识而联系在一起的” 。汉斯摩根索举 出了均势的四种含义：旨在寻求某种态势的政策；实际存在的态势；近乎均等的权 力分配；任何类型的权力分配。厄恩斯特哈斯( e r n s tb h a a s ) 也列举了这个词的 不同含义，例如权力分配、均衡状态或平衡过程、权力和谐下的稳定与和平、一般 的权利政治、一种历史的普遍规律、一种体系、政策制定者的指南。马丁怀特 列举了均势的七种涵义：权力的均衡分布；权力应当均衡分布的原则；多数国家在 大多数情况下为维护本国安全而奉行的政策；一个特定时期主要的力量对比关系； 一个大国拥有维持力量均匀分布的特殊作用，即通常说的保持均势；形容国际政治 所固有的导致权利分布的倾向；表现一种不断变化与重组的政治规律，是国家体系 的同义词。 均势的涵义如此丰富，以至于人们对这一概念无所适从，因此这一词 出现被滥用的现象，均势也就成为人们抨击的对象。 事实上，二战前各国尤其是欧洲各国一直都奉均势为圭臬，但二战结束以后， 哪【美1 詹姆斯多尔蒂，小罗伯特普法尔次格拉夫著，阎学通，陈寒溪译，争论中的国际关系理论，世界知识 出版社，2 0 0 4 年，第4 4 页 吲美国百科全书，外文出版社，1 9 9 4 年，第7 5 页。 剧【美】詹姆斯多尔蒂，小罗伯特普法尔次格拉夫著，阎学通，陈寒溪译，争论中的国际关系理论，世界知 识出版社，2 0 0 4 年，第“页。 回e r n s tb h a a s “t h eb a l a n c eo f p o w e r ：p r e s c r i p t i o n ，c o n c e p to rp r o p a g a n d a ? ”w o r dp o l i t i c s ，y ( j u l y1 9 5 3 ) , p 4 4 2 - 4 7 7 f 英】马丁怀特著，宋爱群译，权力政治，世界知识出版社，2 0 0 4 版，第1 2 1 页，转引自魏炜“均势的理论 化极对国际政治的影响”，国际观察2 0 0 6 年第1 期，第5 7 页。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 均势却受到来自各方面的轮番攻击和批判：美国前总统威尔逊曾强烈抨击均势的缺 陷和危害，并呼吁建立一个不以均势为基础的国际政治秩序；极力主张均势的汉 斯摩根索也在他的著作国家间政治一书中揭露了均势存在的缺陷：不确定性， 表现在衡量标准、测量方法，权力本身的很多方面都具有这种不确定性；不现实性， 上述所列举的不确定性往往导致均势的难以实现；功能不足，不能充分说明某些时 段的国际关系缓和的现状的原因。可以说均势是在批判声中生存下来的，虽然不少 知识分子和学者认为均势理论“是一种粗劣浅薄、简单幼稚、或过时的国际政治理 论，大多数国务活动家、政治家、外交家、学术权威、记者和普通老百姓却依然认 为，这一理论能够清楚地说明国际体系中实际出现的问题，并指出什么应是制订和 执行外交政策的基础。” 在国际关系实践中，国家和地区总是在自觉不自觉地运用 这一理论，并且有些国家和地区将这一理论的运用作为国家独立、地区稳定的重要 战略和手段，以期通过均势的运用提高国家在地区或世界事务中的发言权和主导 权。一直以来均势就是英国外交政策的首选，通过均势，英国扮演着欧洲事务的决 策者；德国统一初期，均势也使德国度过了一个安全期，俾斯麦深谙均势的真谛， 在他纵横捭阖的外交能力下，统一后的德国经济、军事实力都在迅速发展等，这些 无疑说明了均势战略的运用在欧洲这个国际环境及其复杂地区的重要性。 一般认为均势战略以实力为基础，是大国之间的游戏，它常常成为强权政治的 一种手段，为霸权国的利益服务，而小国往往成为大国之间均势战略运用过程中的 牺牲品。这样的例子在国际关系史上不胜枚举：波兰在1 8 世纪末被俄、普、奥三 次瓜分，古巴主权在冷战期间多次受到美苏两国的威胁等，都是小国充当牺牲品的 典型例子。有学者认为均势“维持几个主要大国或集团之间在权力和势力上的大致 相等和相对平衡，不让某一国家或集团的力量特别突出而打破平衡”。大国彼此之 间的均势在一定程度上使得某些小国获益，但纵观历史，不难发现，这些小国往往 在被动状态下获益，要么依附于大国，成为大国的附庸；要么向大国让渡主权，成 为大国的被保护国，处处受制于大国。 在国际关系实践中，国家总是自觉不自觉地陷入均势之中，不能自拔。即便是 在欧洲一体化进程启动以后，均势思想仍在各国之间挥之不去，各国之间玩弄过均 势的现象时常出现，比如6 0 年代著名的“伏歇方案 ，“空椅子事件，另外在英 国加入共同体问题上，法国的百般阻扰等现象都说明了这一问题。国家之所以难以 【美1 詹姆斯多尔蒂，小罗们特普法尔茨格拉夫著，邵文光译， 争论中的国际关系理论，世界知识出版社， 1 9 8 7 年，第4 9 页。 o 胡宗山著，国际政治学基础，华中师范大学出版社，2 0 0 5 年，第5 7 页。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摆脱均势，其根源在于均势的自然形成性，肯尼兹华尔兹认为“只要满足两个条 件，即无政府秩序以及系统谋求自身生存的行为体构成，均势政治便会盛行”。 对均势的形成还有另外一种观点，即“自动生成论 ，这种观点认为：一国优势及 其霸权追求必然地( 自动地) 招致其它国家单独和联合的制衡努力，均势格局由此 形成。这两种观点存在一致性，都认为均势是自然形成的，因此也就可以解释均 势总在国家之间挥之不去的原因了，但是仔细分析这两种观点不难发现其中存在的 问题。华尔兹并没将均势做具体的分类，只是将均势作为一种非常笼统的概念加以 总结，而“自动生成论”更多地将均势作为国家对权力毫无止境地追求的一种手段。 为了方便对本论题的研究，笔者将均势分为两类加以定义。 ( 二) 对抗性均势 1 ，对抗性均势的定义及内涵 对抗性均势是指在国家安全缺失的状况之下，各国为谋求自身安全，通过军事 斗争而达到的一种权力平衡状态，及其维护这种权力平衡状态所使用的手段。 从这一定义来看，对抗性均势具有以下内涵：首先，对抗性均势产生的前提条 件是没有一个可以向各国提供安全保证的国际组织或政府，国家安全缺失，各国不 安全感十分强烈；其次，对抗性均势以军事斗争为主要特点，因此各国之间的分歧 和矛盾难以调和，国家国家之间的军事斗争达到一定程度与后，往往会形成激烈的 冲突，甚至引发战争；第三，对抗性均势不仅是一种状态，及在一定时期国家相互 之间的行为形成的国际格局，同时，对抗性均势也是国家之间维护权力平衡所使用 的战略手段，也就是说，对抗性均势既包括静态的国际格局，也包括动态的国家战 略的使用。 2 ，对抗性均势产生的原因“安全困境 最早关于“安全困境的描述可以追溯到公元前五世纪，修昔底德在其著名的 伯罗奔尼撒战争史一书中对战争爆发的原因作了这样的分析，他认为正是“雅 典力量的增强以及由此导致的斯巴达的恐惧使得战争不可避免 。 霍布斯也认为国 家与国家之间互不信任、彼此敌对和猜忌相互开战，国家为确保安全，不得不采取 一切手段追求更多的权势，但这种权势本身又引起其它国家地猜疑，使得对方也不 【美1 肯尼斯沃尔兹著，信强译，苏长和校，国际政治理论，上海人民 i 版社，2 0 0 8 年，第1 2 8 页。 o 时殷弘，“制衡的困难关于均势自动生成论极其重大缺陷”，太叶，洋学报，1 9 9 8 年第4 期，第4 8 - 4 9 页。 圆r o b e r tl i e b c r ，n oc o m m o n ep o w e r ：u n d e r s t a n d i n gi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s ，n e wy o r k h a r p e rc o l l i n s ，1 9 9 1 ， p 6 7， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 断增强自身的实力，这样国家追求的权力越多，就发现自己越不安全，不断陷入两 难之中，这种两难的困境就是所谓的“安全困境”。美国政治学家约翰赫兹于 1 9 5 0 年最早提出“安全困境这一概念，他和英国历史学家权力政治学者赫伯特巴 特菲尔德对这一概念进行了首次阐释。无论是从理论上还是国际政治的现实来讲， “安全困境”都是一种自相矛盾的窘境，而正是这一窘境阻碍了二战前欧洲一体化 的实现。 众所周知，自威斯特伐利亚和会以后，主权原则便在欧洲得到确立。和会标志 着欧洲历史上第一次成功的建立起一个基于主权国家的欧洲大陆外交。 主权国家 在欧洲确立以来，在1 9 世纪到2 0 世纪上半期发展到极端，形成强烈的民族沙文 主义和民族扩张主义，强调本民族国家利益至上，而不惜损害、侵略其它国家和 其它民族，并以为天经地义。各国利益取向也日益民族化，“国家至上”和“国家 利益高于一切”的原则也在欧洲国家之间得以确立。与此同时，国际社会处于一种 无政府状态，在这种状态下“公共安全极度缺乏，因此，各国对自身的安全问题十 分忧虑，各国不得不花费大量的精力来加强自卫的手段，尤其是增强自身的军事实 力。在这种情况下，西欧各国往往对自身安全特别重视，为了自身安全的实现，想 方设法的增强自身军事实力，导致的一个直接后果就是引起其它国家的猜疑和恐 惧，国家之间充满着敌意，但彼此又没有足够强大的实力彻底征服其他国家，这种 敌意与“安全困境 的共同作用最终导致对抗性均势产生。 3 ，对抗性均势的表现 首先，当“安全困境”程度十分强烈时，对抗性均势往往表现得极为明显，一 方面是由于国家之间缺乏信任，另一方面也是由于国家对相对安全的追求。当两方 面的原因共同起作用时，国家最好的选择便是采取“自助式权力政治”，而这种“自 助式权力政治”往往建立在彼此之间的军事斗争基础之上，随着竞争加剧，这种均 势所体现的副作用就越突出，并最终导致国际危机产生。这种均势与建立在集体认 同基础上，需要国家之间共享权力与利益，彼此之间开展深入合作的一体化背道而 驰。在这种均势作用下，一体化难以起步。在欧洲一体化历史进程中，这种对抗性 均势起到了巨大的阻碍作用。 胡宗山著，国际政治学基础，华中师范大学m 版社2 0 0 5 年，第5 6 页。 雪范明英，孙增超，“安全困境的成闪、概念及实践的超越”，跃自学刊，2 0 0 6 年3 月，第3 5 页。 。【力1 1 】卡列维霍尔斯蒂著，王浦劬等译，和平与战争：1 6 4 8 一1 9 8 9 年的武装冲突与国际秩序，2 0 0 5 年8 月出版，第3 l 页。 固黄正柏，“略论欧洲一体化进程中的几个特点和原则”，江汉大学学报，2 0 0 6 年6 月第2 3 卷，第2 期，第 2 6 页。 8 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 其次，在争夺地区主导权或地区霸权时，这种均势同样也表现明显。大国常以 反对别国霸权为名，而谋求本国霸权之实。近代国际关系史表明，均势被当做调整 国家或国家集团之间相互关系的手段，它追求的最终目的都是为了取得实施者对被 实施者的优势和霸权。当地区内有两个或两个以上的大国存在，在争夺地区霸权 过程中，这种均势的运用就表现得极为突出，这种均势的运用确实在一定程度上防 止了地区霸权的产生，但同时也阻碍了地区一体化进程中主导国地出现。 ( 三) 温和型均势 1 ，温和型均势的定义及内涵 温和型均势是指，国家不再为安全担忧的前提下，将主要注意力集中到国家经 济发展、提高居民福利等方面，在这一转变过程中，国家之间相互竞争所形成的一 种竞争而非对抗，平衡而非均等的国际状态。 温和型均势的主要内涵包括以下几点：首先，与对抗性均势不同，温和型均势 是在国家安全有所保证的前提下产生的一种国际状态。只有在国家不为安全担忧的 前提下国家才有精力发展自身的经济，提高国民的福利待遇，才能放心的将注意力 转向“低级政治”；其次，国家之间的分歧矛盾主要集中在经济领域，因此国家可 以通过和平的方式基本解决这些利益分歧和矛盾；第三，温和型均势实质上是一种 静态的国际状态，各国之间在这种状态之下相互竞争、相互协调、相互妥协已达到 利益分配的基本平衡，但这种竞争是非对抗性竞争。 温和型均势与对抗性均势相对，如果说对抗性均势是国家之间不可调和的产 物，那么温和型均势却为国家之间的谈判创造了平台和基础。虽然这种均势同样也 是建立在互不信任的基础上的，但是，国家之间的矛盾并非不可调和，在这种均势 的主导下，国家可以通过相互的妥协和谈判来解决彼此之间存在的问题。比如西欧 一体化进程中，国家关于主权让渡问题的谈判，虽然一度出现“伏歇方案 ，“空椅 子 事件等阻碍一体化进程的因素，但这些问题最终都通过谈判得以解决；另外， 随着一体化的进一步深入，一体化成员国与一体化组织之间存在的主权让渡等同样 也涉及到这种温和型均势问题，这些问题的解决都已经或将通过谈判等方式使得各 方面达成妥协。与对抗性均势相同，温和型均势实质也是权力斗争，两者的区别在 于，前者多涉及到国家安全问题，是在无政府状态下，国家安全没有得到基本保障 的前提下产生的，是国家保证自身安全和获得国家利益的主要手段；后者涉及的重 。张辉，“试论国际关系中的均势战略”，华中师范大学学报( 人文社会科学版) ，1 9 9 8 年，第2 2 9 页。 9 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s 点不再是安全问题，温和型均势涉及的多是一些低级政治问题，虽然也存在权力分 配问题，但这种权力分配是建立在彼此相互认同的基础之上的，即各方都承认相对 方的权力分配，这样就可以通过谈判达成各方之间的妥协。 2 ，温和型均势产生的原因 国际社会处于一种无政府状态，因此各国的安全需要自身来保护，国家总处于 一种不安全的状态，“安全困境”也由此产生。“安全困境 无法根除，但并不是说 程度不可降低。在前文中，笔者对对抗性均势产生的原因作了分析，认为导致对抗 性均势产生的重要原因，即“安全困境 。但二战结束以后欧洲国际局势有所变化。 二战前，欧洲“安全困境”主要是由各国之间毫无止境的军事斗争而引起的，因此 各国的不安全感十分强烈，但二战结束以后，在欧洲地区出现了一个重要的组织一 一北约。战后，西欧各国实力急剧下降，西欧形成一个权力真空。针对这一状况， 美国及时介入，在其主导下美、英、法、荷、比、卢、加、丹、挪、冰、葡、意1 2 国签署北大西洋公约，北约由此产生，这对西欧地区的安全起到了重大的保护 作用。保罗肯尼迪著在大国的兴衰一书中就对北约作了这样的评价：“美国 不仅按马歇尔计划向欧洲提供数百万美元的援助被恰当地比喻为雪中送炭一 一而且在军事上还提供了一把保护伞，使欧洲各国得到庇护。”兹比格纽布热津 斯基在大棋局：美国的首要地位及其地缘战略一书中对北约也做了类似的评价： “没有北约，欧洲不但可能会脆弱得不堪一击，而且，几乎立即会在政治上四分五 裂。北约确保欧洲的安全，并为寻求欧洲统一提供一个稳定的框架。这便是北约对 欧洲具有历史性至关重要的的意义的依据。回二战前，欧洲各国之所以相互对抗， 相互敌视，主要原因是各国的安全不能得到较好地保护，因此形成“安全困境 ， 但二战结束以后，北约地成立，为欧洲的安全提供了一把强有力的保护伞，换句话 说，此时的西欧地区已经有了一个可以提供公共安全的组织，西欧各国的安全感得 到增强，“安全困境的程度也有所下降，因此在一定程度上为欧洲各国提供了安 全保障，这一保障是温和型均势产生的前提条件，但从根本上来看，温和型均势产 生的根本原因在于各国对现实经济利益的追求，正是各国将主要精力有军事斗争转 向经济利益，国家之间才能相互合作、相互协调，才能最终形成这种既有竞争但非 对抗，既平衡但非均等的国际状态。 。【美】肯尼迪著，陈景彪等译，大国的兴衰1 5 0 0 2 0 0 0 年的经济变迁与军事冲突，国际文化出版公司，2 0 0 6 年，第3 3 8 页。 圆【美】兹比格纽布热津斯基著，中国国际问题研究所译，大棋局：美国的首要地位及其地缘战略，上海人 民出版社。2 0 0 7 年，第6 3 页。 1 0 ： 硕士学住论炙 m a s t e r st h e s i s 3 ，温和型均