工程分包中的风险管理.doc

工程分包中的风险管理水电工程技术ZUU3.1.,T钽丛由丽咎瑚f山1r士TU-J,日垤舒晓7东u摘要:工程分包作为承包商转移风险的一种有效方法,被很多承包商使用.但在使用工程分包转移风险的同时,不可避免的引发新的风险;分包商能力的风险,分包合同的风险,不良行为的风险等.对其进行有效的风险管理,是工程分包行为顺利进行的保证.也是工程项目顺利进行的保证.关键词:工程分包,风险管理工程分包:是指经合同约定和发包单位认可,从工程承包商承担的工程中承包部分工程的行为.承包商必须自行完成建设项目的主要部分,其非主要部分或专业性较强的工程可分包给营业条件符合该工程技术要求的单位.在风险管理理论中,分包是风险对策中风险转移的一种方法,就是通过从项目执行组织外部获取货物,工程或服务而把风险转移出去.但是,由于风险具有可变性,当活动王谇为规避采些风险向米取仃动时,另外的风险就会出现.本文论述的中心,就是承包商为规避某些风险而采取工程分包的同时,出现的新风险及其应对措施.1承包商与分包商的关系工程分包的特点是:从市场角度看,承包商既是买方又是卖方,他既要对业主负全部法律和经济责任,又要根据分包合同对分包丽进行管理并履行有关义务.承包商不能期望通过分包,逃避自己在合同中的法律和经济责任,仍需对分包商的工作负全面责任,而分包商在现场则要接受承包商的统筹安排和调度,对承包商承担分包合同内规定的责任并履行相关义务.2分包风险管理项目风险管理是要把事件的积极结果尽量扩大,而把不利事件的后果降到最低程度,包括的过程有识别,分析不确定的因素,并对这些因素采取应对措施.风险管理有以下主要过程:(1)风险分析风险分析包括以下内容:a.风险识别确定哪些风险有可能影响本项目;b.风险量化估计可能发生的后果的范围及其发生的可能性大小;(2)风险对策确定对机会而采取的一5】一UU.上水电工程技术加强步骤和对威胁而采取的减缓步骤;(3)风险控制对项目进展过程中风险出现的变化采取应对措施.2.1风险分析就工程分包而言,以下几种风险应引起承包商的注意:(1)分包商能力的风险对于承包商而言,工程分包的目的是将邵分风险转移给分包丽,一旦风险事件发生时,损失的一部分由分包商承担.从而减小自身成本,保证项目总目标的实现.工程分包一般常采用的招标方式有两种:邀请招标和邀请议标.邀请议标是承包商从自己熟悉或经他人推荐的单位中邀请几家,经过资格审查后,由资审合格的单位分别就价格,工期等做出承诺,承旬商再分别与他们谈判,根据谈判结果,从中选择一家单位签订分包合同.邀请招标是承包商从自己熟悉或他人推荐的单位中邀请几家,向他们发出自己所要分包工程的招标文件,并限期递送投标文件.收到投标文件后,组织评标,从资质,报价,施工组织设计等方面进行评审,选择综合评价最高的单位,与签订分包合同.虽然两种方式的程序均合理,但由于承包商自身条件的限制,往往不能达到满意的结果:a.编制招标文件能力的限制:由于承包商自身专业人员结构的限制,一般不具备编制招标文件的能力.即使有相关专业人员,因其素质的关系,一般也不能编制出科学,严谨的招标文件.b.对所邀请单位能力考察的限制:由于做为承包商,一般没有一套科学的,系统的考察程序及方法,也缺乏必要的专业人员,因此得出的考察结朱往往不能反映被考祭单位一52一的真实能力.c.评标,谈判能力的限制:建设单位发包,评标时一般组织由各方面专家组成的评标委员会,对投标单位的投标文件进行评审;谈判时亦组织各方面专家协助进行.而做为承包商,一般不具备这种条件.因此.做出的评审或谈判结果均带有风险.一旦所选择的分包商能力有问题,将影响工期,庾量,安全等各个方向,适成承包商成本,信誉等方面的损失.(2)分包合同的风险建设工程施工合同内容复杂,包括法律,经济,工程技术等多方面的知识.而做为承包商,往往不具备齐全的专业人员或专业经验,因此,编制的分包合同难免出现一些问题,例如:合同条文不全,合同双方权利义务不清,合同条款相互抵触,合同内容含糊不清等等,给合同管理带来极大困难,也会引发合同争议,影响工程施工的顺利进行.(3)不良行为的风险由于建筑市场竞争激烈,分包商为取得合同,可能采取非法手段,导致行贿受贿等犯罪的发生,扰乱建筑市场的正常秩序.上述几种风险,是在工程分包行为中常见的,也是造成损失最大的.采取适宜的对策,防止风险事件的发生,对保证建设工程项目顺利进行,维护建筑市场秩序,有极其重要的意义.2.2风险对策总结以往工程分包的经验教训,结合国际建筑工程的成功经验,笔者认为以下几种方法不失为行之有效的对策.(1)建立各专业合格分包商名册对于以往各专业的分包行为进行认真总结,对合作过的各专业分包商进行科学的,合理的伴价.编成册即”各专业合平舀分l墓f水电工程技术2003.1包商名册”,详细标明合作经历及评价等资料.在准备进行工程分包时,自名册中选取合适的单位邀请.自身承接合同量不足或施工不紧张时.可组织各专业人员对无合作经历或合作经历少的单位进行科学,细致的考察,邀请专家进行评价,选择评价合格的单位补充进名册内.(2)编制分包合同范本组织或邀请相关专业的专家,参照土木工程施工合同条件(简称FIDIC合同条件),建筑工程施工合同示范文本等,编制本单位的分包合同范本,规范分包合同.考虑建筑工程的内容各不相同,施工环境,条件,能力等方面存在差异,当事双方经谈判达成一致,将约定写入合同专用条款,做为补充,修改,形成完整的分包合同.这样基本上予以避免由于专业配套,人员能力,时间等带来的合同上的问题.利于合同管理.(3)建立科学的发包程序及相关标准,制度,规范分包行为工程分包中的不良行为,通常与是否有科学的程序,标准,严谨的制度及有效的监督有极大的关系.因此,建立科学的发包程序及相关标准,制度,建立有效的监督机制,对规范分包行为,避免不良行为的发生有着重要的意义.3结束语只有采取行之有效的措施,才能有效的规避风险,达到风险管理的目的.使用分包的方法规避风险,就必须做好工程分包的风险管理.风险管理是一个连续不断的过程,它贯穿项目的整个寿命期.本文仅就工程分包中的几种风险进行探讨,目的之一是加强工程分包管理;另一个目的是以此促进风险管理的研究与实践,提高管理水平.参考文献:1卢有杰,卢家仪?项目风险管理?清华大学出版社?19982风险管理编写组?风险管理?西南财经大学出版社?199433FIDIC?土木工程施工合同条件应用指南?航空工业出版社?19924PMIStandardsCommine?AGUIDETOTHEPROJECTMANAGEMENTBODYOFKNOWLEDGE?1996;(上接17页)到设计要求,外光,内实,平整并且能满足快速闸门的起