（产业经济学专业论文）我国邮政业的规制改革研究.pdf

摘要 在我国，继电信、电力等部门之后，邮政业的改革又日益成为人们关注的一 大热点。 邮政在各国几乎都是由政府垄断经营，在我国也不例外。自新中国成立以来， 作为国家垄断经营的中国邮政就包揽了邮件寄递业务、报刊发行业务、集邮业务、 信息服务业务和后来的邮政储蓄等邮政金融业务。尽管在近几年中国邮政的某 些业务，如特快专递、邮政储蓄等业务受到国内外竞争者的较强烈竞争，但邮政 “大一统”的局面仍然存在。中国邮政既是邮政行业的规制者，又是邮政服务的 直接提供者，就构成了邮政业不对称的规制组织架构。这种不对称的规制组织架 构造成了我国邮政业进入的较强垄断规制、不健全的普遍服务补偿规制和无成本 规则可循的资费规制，直接导致中国邮政服务长期低效率供给和邮政服务消费者 的福利损失。然而，供给效率和消费者福利的牺牲却没有给处于垄断地位的中国 邮政业带来利益，因为从账面上看，中国邮政几乎连年亏损，国家财政也为此负 担沉重。我国邮政在计划经济体制下形成的舰制体制已到尽头，改革已是势在必 然。 现存邮政规制的误区在于错误认识邮政的经济性质。一直以来，人们认为， 邮政业和其他公用事业一样具有自然垄断的属性，不具备可竞争性。所以，在实 践中，各国邮政都曾被政府或政府企业所垄断。然而鲍莫尔等人的研究表明， 实际上具有规模经济的行业同其它行业一样是可竞争的，并且放松对规模收益递 增行业的规制能够使消费者获益。这就是著名的可竞争市场理论。笔者进一步研究 发现，邮政业完全符合可竞争市场理论的三个条件，即：第一，新的进入者( 竞 争者) 和既有的经营者之间处于平等而对称的地位；第二，不存在沉淀成本，即 进入和退出市场的成本为零：第三可实行“撞了就跑”的进入战略。可竞争市场 理论证明了，有着规模经济的邮政业市场也是完全可竞争的，而且只有竞争才能 规范长期居于垄断地位的中国邮政的行为，并使消费者获益。实践也证明邮政业 已面临着竞争的发展态势从而具有可竞争性。 笔者进而对邮政的国家垄断规制提出了质疑，认为与规模经济相连的邮政网 络性特征与一般网络产业的网络性特征有根本区别，它只是一种物流网络，与一 般公司的销售、物流网络有本质区别，不存在进入障碍和退出障碍，更为重要的 是规模经济不能成为国家垄断的直接理由；认为邮政的普遍服务、公民的通信 秘密和国家安全可以在竞争的框架内，通过法律的规范和政府的监管而得到解决 和实现，而没有必要将邮政实行国家垄断，不准他人经营。迸一步分析表明，邮 政的国家垄断排斥、限制和妨碍其他参与者参与竞争，对社会净福利和消费者净 福利造成巨大损失。由于行业垄断，邮电通信业在1 9 9 5 年一1 9 9 9 年5 年间，每年 造成的经济损失为2 1 5 - - 3 2 5 亿元人民币的损失，约占年g d p 的0 ，2 9 一0 4 3 。 因此，笔者主张除邮政基本通信业务在一段时期内仍由国家垄断经营外，其 他邮政业务完全可以引入市场竞争机制。这也与世界各国邮政改革趋势相契合。 纵观世界邮政改革，打破垄断、促进竞争已经成为各国邮政改革的方向，邮政规 制者与邮政企业职能分开在各国邮政改革中已是不争的事实，邮政专营范围在各 国有逐渐缩小的趋势。这对我国的邮政规制改革很有启发。 我国邮政业规制改革关系到在w t o 框架下，如何面对国内国际竞争、提高邮 政业竞争力的问题，又关系到国家、邮政企业、消费者等三方面的利益问题。笔 者认为，我国邮政业规制改革的最终目标应是改善公众福利，而近期改革的具体 目标应是首先着眼于邮政业自身的改革从而促进中国邮政业的发展，同时兼顾 消费者的利益。在路径选择上我国目前邮政业规制改革应该采取政企分开，打 破政企同盟；放松规制，松动进入壁垒；使用“接入”政策促迸竞争；采取“分 拆”方式，各业务独立经营。 针对以上我国邮政规制改革的目标和路径选择，笔者提出了我国邮政业规制 改革的具体对策：第一，政企分开，理顺邮政规制者的政府职能和邮政经营者的 企业职能。具体来说，要把邮政承担的政府职能与企业职能分开，把邮政行业规 制者与邮政企业的经营者分开，把规制机构与邮政企业分设。第二，以基本通信 业务与其他业务分离为主线，放松规制，促进竞争，同时规范市场秩序。也就是 将中国邮政所有邮政业务按种类分成：邮政通信公司、邮政特快专递公司、邮件 寄递公司、邮政金融公司、邮政报刊发行公司、邮政集邮公司和邮政信息服务公 司等七大类公司。其中，除承担基本通信业务的邮政通信公司在段时期内仍然 由国家垄断经营外，其他公司可积极探索多种所有制的形式。第三，建立邮政普 遍服务补偿机制，保证我国邮政可持续发展。第四，修改邮政法及相关法规 政策，建立规制监督机构，构筑高效的规制组织架构。 关键词：规制邮政规制邮政业的基本性质 a b s t r a c t i no u l c o u n t r y ，f o l l o w i n gd e p a r t m e n t s ，s u c ha s t e l e c o m m u n i c a t i o n s ，e l e c t r i cp o w e r , e t c ，t h er e f o r mo ft h ep o s t a li n d u s t r yb e c o m e sag r e a tf o c u st h a tp e o p l ep a yc l o s e a t t e n t i o nt od a yb y d a y p o s t a ls e r v i c em o n o p o l i z e db yg o v e r n m e n tn e a r l yi na l lv a r i o u sc o u n t r i e s ，i nn o e x c e p t i o no u rc o u n t r yh a v e s i n c en e wc h i n ai se s t a b l i s h e d ，m o n o p o l i s t i cc h i n ap o s t t a k eo na l lp o s t a ls e r v i c ea sc o u n t r y , s u c h 私m a i ls e n db u s i n e s so fp a s s i n g p o s t a l f m a n c i a lt r a n s a c t i o n ，s t a m pc o l l e c t i n gs e r v i c e ，i n f o r m a t i o ns e r v i c ei t e m sa n dp o s t a l s a v i n g ，e t c t h o u g hi nn e a r l ys e v e r a ly e a r s s o m eb u s i n e s so fc h i n ap o s t , s u c h 够 e x p r e s sm a i ls e r v i c e ，p o s t a ls a v i n g ，e t c ，r e c e i v e dd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a ls t r o n g c o m p e t i t i o no fc o m p e t i t o r b u tt h es i t u a t i o no f t h ep o s t a ls e r v i c e ”b i gu n i f i c a t i o n ”s t i l l e x i s t s ，w h i c hb e c o m e s u n r e a s o n a b l e r e g u l a t i o no r g a n i z a t i o n f r a m e w o r k s u c h f r a m e w o r kc a u s e s s t r o n ge n t e r i n gr e g u l a t i o n , i m p e r f e c tc o m p e n s a t i n gr e g u l a t i o no n g e n e r a ls e r v i c ea n dn oc o s tr o l ee x p e n s e sr e g u l a t i o n t h e s ec a u s ec h i n e s em a i ls e r v i c e l o n g - t e r mp o o re f f i c i e n c ys u p p l ya n dw e l f a r el o s so fc o n s u m e ro fm a i ls e r v i c ed i r e c t l y s u c hs a c r i f i c eo fw e l f a r e b r o u g h t n oi n t e r e s t st oc h i n e s e p o s t a li n d u s t r y , b e c a u s ec h i n a p o s tn e a r l ys u f f e r st h el o s sy e a ra r e ry e a ra n dt h es t a t ef i n a n c ei sh e a v yf o rt h i sb u r d e n o f 0 1 3 1 c o u n t r yt h er e g u l a t i o ns y s t e mo fp o s t a ls e r v i c eb r o u g h tb yp l a n n e de c o n o m i c s y s t e ma l r e a d yg o tt ot h ee n da n dt h er e f o r l t li si n e v i t a b l e e x i s t i n gp o s t a lm i s t a k e so fr e g u l a t i o nl i e si nu m e a l i z e i n gp o s t a le c o n o m i cn a t u r e s a l lt h et i m e ，p e o p l eh a v et h o u g h tt h a tt h ep o s t a li n d u s t r yh a sa t t r i b u t e so f t h en a t u r a l m o n o p o l i z e di n d u s t r yb u tn oc o m p e t i t i v e n e s s s o ，i np r a c t i c e ，t h eg o v e r n m e n to rt h e s t a t ee n t e r p r i s eo n c e m o n o p o l i z e d t h ep o s t a ls e r v i c e so f v a r i o u sc o u n t r i e s h o w e v e r , t h e r e s e a r c ho fb a u m o ls h o w e d ，i nf a c t ，i n d u s t r i e s 、v i ml a r g e - s c a l ee c o n o m i c sh a v et h e n a t u r eo fc o m p e t i t i v e n e s ss a m ea so t h e r sh a v ea n dr e l a x i n gt h e r e g u l a t i o no ft h e s e i n d u s t f i e sc a nb e n e f i tc o n s u m e r s t h i si st h ef a m o u st h e o r yo fc o m p e t i t i v em a r k e t f u r t h e rr e s e a r c hm a n i f e s t e dt h a tt h ep o s t a li n d u s t r ya c c o r d sw i t ht h et h r e et e r m so ft h e t h e o r y o fc o m p e t i t i v em a r k e t t o t a l l y f i r s t l y , n e wc o m p e t i t o r s a r ei n e q u a l a n d s y m m e t r i c a ls t a t u sw i t he x i s t i n go p e r a t o r s ；s e c o n d l y , w i t h o u tp r e c i p i t a t ec o s t ，e n t r ya n d w i t h d r a wc o s tf r o mm a r k e ti sz e r o ；t h i r d l y , i tc a ni m p l e m e n t e n t r ys t r a t e g yo f k n o c k i n t oa n dr u n ”t h i sc o m p e t i t i v em a r k e tt h e o r yp r o v e st h a tp o s t a li n d u s t r ym a r k e tw i t h l a r g e - s c a l ee c o n o m i c si sc o m p e t i t i v et o t a l l ya n do n l yc o m p e t i t i o nc a nr e g u l a t e t h e b e h a v i o ro fc h i n ap o s ta n dm a k ec o n s u m e r sb e n e f i t p r a c t i c ep r o v e st h a tp o s t a ls e r v i c e s 3 f a c e d d e v e l o p i n g s t a t eo f c o m p e t i t i o n ，t h a ti s ，h a v i n gc o m p e t i t i v e n e s s ih a v eq u e r i e dt h e nt ot h ep o s t a ls t a t em o n o p o l y r e g u l a t i o n it h i n kp o s t a ln e t w o r k c h a r a c t e r i s t i cl i n k e dw i ml a r g e - s c a l ee c o n o m i c sa n d g e n e r a l n e t w o r ko fi n d u s t r y c h a r a c t e r i s t i ch a sf u n d a m e n t a ld i f f e r e n c e s i ti so n ek i n do fm a t e r i a lf l o wn e t w o r k ， w h i c hh a sn oe s s e n t i a ld i s t i n c t i o nw i t hg e n e r a ls a l ea n dm a t e r i a lf l o wn e t w o r ko f c o m p a n ya n d n oe x i s t i n go b s t a c l eo fe n t r ya n dw i t h d r a w m o r e i m p o r t a n t l y , t h e l a r g e - s c a l ee c o n o m i c sc a n n o tb e c o m et h ed i r e c tm o n o p o l yr e a s o n it h i n kt h ep r o b l e m s o f p o s t a lg e n e r a ls e r v i c e ，t h ec i t i z e n sp r i v a c yo fc o r r e s p o n d e n c ea n dn a t i o n a ls e c u r i t y c a nb es o l v e da n dr e a l i z e du n d e rt h ef r a m e w o r ko f c o m p e t i t i o nt h r o u g hs t a n d a r da n d s u p e r v i s i o no f l a w s i ti su n n e c e s s a r yt h a tg o v e r n m e n tm o n o p o l i z e st h ei m p l e m e n to f p o s t a li n d u s t r ya n d f o r b i d so t h e r st om a n a g e f u r t h e rr e s e a r c hi n d i c a t e st h a tp o s t a ls t a t e m o n o p o l yr e p e l s ，r e s t r a i n sa n dh i n d e r so t h e rp a r t i c i p a n t sp a r t i c i p a t i n gi nc o m p e t i t i o n ， w h i c hc a u s e se n o r m o u sl o s s e st os o c i a ln e tw e l f a r e b e c a u s eo fm o n o p o l i z e ，d u r i n g 1 9 9 5 1 9 9 9 ，p o s ta n dt e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yb r o u g h t2 1 5 - 3 2 5 b i l l i o ny u a n l o s s e se v e r y y e a r , a c c o u n t i n gf o r o 2 9 一0 4 3 o fa n n u a lg d e s o ，i a d v o c a t et h a tt h e c o m p e t i t i o n m e c h a n i s mo ft h em a r k e ts h o u l db e i n t r o d u c e dt op o s t a ls e r v i c e se x c e p tt h a tt h eb a s i cc o m m u n i c a t i o ns e r v i c es h o u l db e m o n o p o l i z e db yc o u n t r yw i t h i no n ep e r i o d t h i sa l s oa g r e e sw i t ht h ep o s t a lr e f o r m t r e n do fc o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d t om a k eag e n e r a l s u r v e yo f w o r l d p o s t a lr e f o r m s ， w ec a l ls e et h a tb r e a k i n gm o n o p o l ya n dp r o m o t i n gc o m p e t i t i o nb e c o m et h e p o s t a l r e f o r md i r e c t i o ni nm o s t c o u n t r y i t i si r r e f u t a b l ef a c tt h a tt h ef u n c t i o no fp o s t a l r e g u l a t o rs e p a r a t e sf r o mt h a to fp o s t a le n t e r p r i s e si nv a r i o u sc o u n t r i e sp o s t a lr e f o r m s t h et e n d e n c yo ft h er a n g eo f p o s t a ls e r v i c es p e c i a l i z a t i o nb e c o m e sn a r r o wg r a d u a l l y t h e s e p e r h a p se n l i g h t e n t h er e f o r mo f p o s t a lr e g u l a t i o ni no u r c o u n t r y o fo u rc o u n t r yp o s t a li n d u s t r yr e g u l a t i o nr e f o r mc o n c e r n st h ep r o b l e mo fh o wt o f a c ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n s ，r a i s ep o s t a li n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s u n d e rw t of r a m e ，a n dc o n c e m st h ei n t e r e s t s q u e s t i o no f c o u n t r y , p o s t a le n t e r p r i s e ， a n dc o n s u m e rt h r e eo fr e s p e c t s s oit h i n kt h a to u rc o u n t r yp o s t a li n d u s t r yr e g u l a t i o n f i n a lg o a lo fr e f o r mi st oi m p r o v et h ep u b l i cw e l f a r ea n dr e c e n tc o n c r e t eg o a lo fr e f o r m i st of o c u so nt h e p o s t a li n d u s t r y s o w nr e f o r ma t f i r s t ，t h e n o np r o m o t i n gt h e d e v e l o p m e n to fp o s t a li n d u s t r yo fc h i n aa n do ng i v i n gc o n s i d e r a t i o nt o c o n s u m e r s 。 i n t e r e s t sa tt h es a m et i m e i nc h o o s i n gr o u t e s ，t h er e g u l a t i o nr e f o r mo f p o s t a li n d u s t r ya t p r e s e n ts h o u l d b ea d o p t e d s e p a r a t i n gg o v e r n m e n t f u n c t i o nf r o m e n t e r p r i s em a n a g e m e n t a n d b r e a k i n gg o v e m m e n t a n de n t e r p r i s e s a l l i a n c e ；l o o s i n gr e g u l a t i o na n df l e x i n ge n t r y 4 b a r r i e r s ；u s i n gt h e ”i n s e r t i n g ”p o l i c y a n dp r o m o t i n gt h e c o m p e t i t i o n ；t a k i n gt h e b r e a k i n gw a y a n d e v e r y b u s i n e s sm a n a g i n g i n d e p e n d e n t l y a c c o r dt oa b o v e ，ip r o p o s et h a to n rc o u n t r yp o s t a li n d u s t r yr e g u l a t i o ns h o u l db e a d o p t e dt h ef o l l o w i n gc o n c r e t ec o u n t e r m e a s u r e so f r e f o r m f i r s t l y , s e p a r a t eg o v e r n m e n t f u n c t i o nf r o me n t e r p r i s em a n a g e m e n ta n dm a k e p o s t a lg o v e r n m e n tf u n c t i o na n dp o s t a l e n t e r p r i s ef u n c t i o no fo p e r a t o ro fr e g u l a t o ri no r d e r p a r t i c u l a r l y , s e p a r a t ee n t e r p r i s e s f u n c t i o nf r o mg o v e r n m e n tf u n c t i o nt h a tp o s t a ls e r v i c eb e a r s ，s e p a r a t ep o s t a lr e g u l a t o r f r o mt h eo p e r a t o r so f p o s t a le n t e r p r i s e s ，a n ds e tu pt h ed e p a r t m e n to fp o s t a lr e g u l a t o r a n d e n t e r p r i s es e p a r a t e l y s e c o n d l y , t a k et h es e p a r a t i o no fb a s i cc o m m u n i c a t i o ns e r v i c e f r o mo t h e r sa st h ec o r eo fr e f o r m ，l o o s e nr e g u l a t i o n ，p r o m o t et h ec o m p e t i t i o n ，a n d s t a n d a r d i z et h em a r k e to r d e ra tt h es a m et i m e t h a ti st os a yt h a tc h i n ap o s ts h o u l dh e d i v i d e di n t o s e v e n c o m p a n i e sa s f o l l o w s ：p o s t a lc o m m u n i c a t i o n c o m p a n y , p o s t a l e x p r e s sm a i ls e r v i c ec o m p a n y , p o s t a ls e r v i c ef i n a n c i a lc o m p a n y , p o s t a ln e w s p a p e r s a n dp e r i o d i c a l si s s u e c o m p a n y , p o s t a ls t a m p s c o l l e c t i n gc o m p a n y a n dp o s t a l i n f o r m a t i o ns e r v i c ec o m p a n y , e t c a m o n g t h e m ，p o s t a lc o m m u n i c a t i o nc o m p a n yw h i c h b e a r sb a s i c p o s t a lc o m m u n i c a t i o ns e r v i c es t i l lm o n o p o l i z e db yc o u n t r yw i t h i no n e p e r i o d ，b u to t h e rc o m p a n i e ss h o u l db ep r o b e dm a n yk i n d so ff o r m so fo w n e r s h i p a c t i v e l y t h i r d l y , s e tu pp o s t a l s e r v i c e g e n e r a l l y s e r v i c e c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ， g u a r a n t e et h ep o s t a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y f o u r t h l y ，r e v i s e ”p o s t a l l a w ”a n dr e l e v a n tr e g u l a t i o np o l i c i e s ，s e tu pt h es u p e r v i s o r yo r g a n i z a t i o no f r e g u l a t i o n ， c o n s t r u c tt h eh i g h - e f f i c i e n tr e g u l a t i o na n d o r g a n i z ef r a m e w o r k k e yw o r d s ：r e g u l a t i o n t h e p o s t a li n d u s t r yr e g u l a t i o n t h ef u n d a m e n t a ln a t u r e so f p o s t a li n d u s t r y 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的 ；f 朋并表示了谢意。 签名：一趣日期：兰竺! ：! 2 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 业坞一魄业 0 引言 0 引言 0 1 规制和邮政业规制的定义、规制的理论基础 0 1 1 规制和邮政业规制的定义 规制是由英文r e g u l a t i o n 翻译过来的，意为以法律、规章、政策、制度加以控 制和制约。新帕尔格雷夫经济学大词典将r e g u l a t i o n 译为管制，其反义词为 d e r e g u l a t i o n ，译为放松管制或放松规章限制( 约翰伊特维尔、莫里米尔盖特， 彼得纽曼，1 9 9 6 ) 。尽管有学者认为“规制”与“管制”在汉语中的意思区别不 大，但笔者还是比较赞成国内学者陈富良的看法。他认为，在汉语词汇中，管制 很容易使人联想起统制和命令经济形式，而规制更接近英文原来的词义，强调的 是政府通过实施法律和规章制度米约束和规范经济主体的行为( 陈富良，2 0 0 1 ) 。 笔者也认为，社会主义市场经济应是建立在法制化的基础上，侧重“行政干预” 的“管制”总不如侧重“法律、规章”的规制让人更容易接受。所以，在本文中， 笔者认为将r e g u l a t i o n 译为规制或政府规制更为恰当。 在西方经济学文献中，1 9 7 0 年以前经济学对规制的理论和实践的研究兴趣 主要集中于考察对某些特殊产业的价格与进入的控制上。这些产业包括公用事业 ( 电力、管道) 、通讯、交通( 公路货运、铁路、航空) 与金融( 银行、保险、证 券) 。这种规制被称为老式的规制。其中心是探讨在规模报酬递增情况下的定价和 费率结构问题。体现这些研究成果的集大成者，首推k a h n 教授多次再版的经典教 科书规制经济学：原理与制度。在这本书中，k a l m ( k a h n ，1 9 7 0 ) 对公用事业 的规制做了如下定义：“对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面直接的政府 规定，比如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定，以及在合理条件下服 务所有客户时应尽义务的规定。”k a h n 的定义，一方面局限于公用事业，因而缺乏 普遍性：另一方面，它把对竞争市场的政府干预当作一种市场外制度来对待。 j o s c o w 和n o l l 对此作了进一步的扩展他们全面总结了竞争与非竞争产业的价格 与进入的规制，以及对质量( 环境、健康、就业安全及产品质量) 的规制( j o s c o w , e l g n o l l ，1 9 8 1 ) 。当然，传播最广的规制定义应属施蒂格勒在1 9 7 1 年提出的： “作为一种法规( r u l e ) ，规制是产业所需要的并为其利益所设计和主要操作的”。 在他看来，规制是国家强制权力的应用，他列举了四项为产业所需而由国家提供 的规制手段：直接的货币补贴、新进入的控制、对产业辅助品生产的鼓励及替代 i 2 0 0 2 年1 0 月笔者趁在辽宁沈阳参加“中国工业经济促进会年会”l 们问，曾向夏大慰教授和戚聿东教授请 教过“管制”与“规制”在经济学中的区别，尽管他们均认为要在“借制”与“规制”的汉语意思上强作区 分有点做文字游戏之嫌笔者j = e 是谨慎地对二词作丁一些区分，但笔者并不企图改变其他仍称为“管制” 的说法 1 我国邮政业的规制改革研究 品生产的压抑和价格的控制。到1 9 8 1 年，施蒂格勒又将规制的规范扩展到所有公 共私人关系中，不仅包括老式的公用事业和反托拉斯政策，还包括对要素市 场的公共干预、举债和投资，以及对商品和服务的生产、销售或交易的公共干预 ( 施蒂格勒1 9 8 9 ) 。但施蒂格勒的理论主要偏重于规制的起源。自1 9 7 0 年美国 环境保护委员会建立，规制的重心即开始转向环境质量、产品安全及工作场所安 全的规制。这种被称为社会性规制的浪潮波及各种行业，许多经济学家对此作了 大量出色的研究。 国内学者余咩给出了一个比较通俗的规制定义。他认为，规制是指政府的许 多行政机构，以治理市场失灵为己任，以法律为根据以大量颁布法律、法规、 规章、命令及裁决为手段，对微观经济主体( 主要是企业) 的不完全是公正的市 场交易行为进行直接的控制和干预( 余晖，1 9 9 7 ) 。 而较为广义的规制，是指规制主体依据一定的规则，对构成特定经济行为( 从 事生产性和服务性的经济活动) 的经济主体的活动进行规范和限制的行为。由于 实施规制行为的主体有私人和社会公共机构两种类型，又分为由私人进行的规制， 如私人约束人( 像父母约束子女) 的行为，则称之为私人规制；由社会公共机构 进行的规制，如政府部门对私人以及其他经济主体行为的规制植草益称之为公 的规制或公共规制( 植草益1 9 9 2 ) 。 上述学者所揭示的种种舰制形式，可以按照标准的市场模型分为以下三类： 第一，直接干预市场配置机制的规制，如价格规制、产业规制和合同规制；第二， 通过影响消费者决策从而影响市场均衡的规制，如汽车尾气排放量限制及购买保 险条件等；第三，通过干扰企业决策从而影响市场均衡的规制，如产品特征的限 制、企业投入物和产出物或生产技术的限制、进入限制、税收和补贴等。 由此，我们可以得出一般的规制定义。从资源的市场配置、企业和消费者的 决策以及消费者与企业通过规制制度所发生的关系来看，规制是由行政机构( 政 府) 依据有关法规制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业或消费者 的供需决策的一般规则或特殊行为。这一定义表明首先，规制是由特定的行政 机构执行的；其次，规制行为的依据是相应的法规这些法规可能来源于宪法或 其他由立法者制定的法律，也可能来源于行政机关依据授权原则制定的具体规章。 在执行法规的过程中，规制者( 机构) 不断地作出各种命令、决定等裁决行为。 从规制的一般定义出发，具体到本文所讨论的邮政业的规制，所谓邮政业的 规制就是指政府有关部门，有时也包括一般的社会公共机构和组织，依据有关的 法规，通过许可和认可等手段，对邮政企业的进入和退出、价格、服务的数量和 质量等有关活动施加直接影响的行为。 0 引言 o 1 2 规制的理论基础 从本质上讲，规制问题是政府与企业组织、政府与事业单位、政府与居民个 人的关系问题。对于政府为什么要规制企业的经济活动即规制的理论基础是什 么，u t t o n ( u t t o n m l ，1 9 9 6 ) 、m c a d a m s ( m c a d a m s ，t ，1 9 8 6 ) 、施蒂格勒( s t i g l e r , g j ，1 9 8 9 ) 、w e i d e n b a u m ( w e i d e n b a u m ， m l ，1 9 9 5 ) 等学者从不同方面提出了 多种理论来解释之。 一、规范性的观点 关于规制的理论基础的传统经济学观点是规范性的，认为政府规制是对市场 失灵的最通常反应即应当采取规制手段来纠正市场失灵。 在通常情况下竞争性市场会引导资源的有效配置，至少从理论上讲在这 种市场中竞争的主体，只会以消费者愿意购买的数量，以生产成本最小化的方法， 生产( 提供) 那些消费者认为最值得的产品和服务。但这种竞争只有在没有任何 一个供给者或消费者可以影响市场价格时才会存在，这就要求具备以下一些条件： 市场参与者的理性行为( 效用最大化) 、完全信息( 不存在信息不对称) 、市场的完全 流动性( 即没有交易费用的自由竞争) 、固定偏好和技术、物品和服务价格反映全部 成本( 没有未受评价的外部性) 。 然而，现实中的世界很难做到这些，事实上经济系统总是会产生许多市场失 灵的情形。我国的市场化取向的改革已经历时2 0 余年，市场失灵的情形也已经存 在于现实经济之中。在这些情形中，竞争性市场力量并不总是有效运转。这些市 场失灵以多种形式出现，而政府规制就是一种对这类失灵所作出的最通常反应， 包括对卖方垄断权力的回应、对外部效应内部化和对不充分信息的补偿等。 尽管市场失灵并非一定要通过政府才能解决，如有些外部性通过当事人双 方的私人协议安排，也能处理好。但是，在矫正市场失灵时，政府具备一些特殊 优势斯蒂格里茨认为，这些特殊优势表现在：政府的征税能力政府能够征税； 政府的禁止力，能够禁止某些经济行为：政府的惩罚力，政府更能节约交易成本 ( 转引自陈富良2 0 0 0 ) 。 政府在处理市场失灵时之所以具有这些优势，是因为它具备两个突出特征， 即：成员的普遍同质， 生( u n i v e r s a l ) 和强制性权力( p o w e ro fc o m p u l s i o n ) 。市场的运 行依赖于政治制度的各种强制性权力。国家运用这些权力，建立并保障市场运行 机制，直接提供某些基本的服务，并间接地创造出信任、理解和有安全保障的环 境，这种环境对企业的日常生产是性命攸关的。 二、规制是经济系统的一个内生变量 政府规制的理由，不仅仅是因为它可以起到弥补和矫正市场失灵的作用，而且 鼗国邮政业妁规制跛革婿突 还在于它是攫个经济系统妁个逄生变鬟。 事实上，政府憋微观嫂制积宏观调控是一个楣互联系又甥亘 充的绞一体。 艇个市场经济是一个非鬻复杂的、处于不颚发展变化过程的体系，败府要对这样 仓体系进行管理和宏观调控，没礴必浆的微飒规制，是不可能实现的。瓤有些 微观经济规制措施，直接就是实现臻观经济目标的乎段，如必要的价格规制、工 资规制，通常是遏制严莛通货膨胀的一荆猛药；各项社会保障制度的实施，有利 于社会的稳定。 市场运行机制、政府对企业的微观规制和宏观调控，是市场经济体制的三大 爱索。它们相互依赖、相互补充，缺一不可。即使是简单的市场交换活动，也爱 有两项纂本的制度才能进行。一是一定的产权制度，即人们拥有不同的生产簧索， 因而各种生产要素的所有者有相互交换各自的商品躐生产要素的需簧