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浙江工业大学硕l 学位论文群体投资与地方经济发展的关联机制与效应 群体投资与地方经济发展的关联机制与效应 摘要 近年来，我国东部地区经济发展速度逐渐放缓。一方面，东部的 企业正面临日益紧缺的水电资源，土地资源和劳动力供应等因素的制 约，资源要素的短缺对东部地区高消耗性制造企业提出了严峻的挑 战。在一些产业区，由于缺乏行业规范，企业之间互相压价，恶性竞 争，产业出现了聚集不经济，使得企业的发展受到挑战，所以集群内 的企业需要向外寻找新的发展空间，企业产生向外发展的意向。然而， 东部地区的产业集群形成并成熟后会产生强大的极化效应，使得企业 向其他地区转移的成本大大提高，正是产业集群形成的集群优势使得 东部企业丧失了资本西进和产业转移的内在动力。另一方面，随着东 部地区经济高速发展，产业结构调整、优化、升级已经成为必然要求， 把劳动密集型产业向中西部地区转移，让一些技术和附加值比较高的 企业进入，或承接更为先进的产业入驻。 但是在东部的相当一部分企业在原有区域已经形成一定规模的 产业集群。产业集群在形成和成熟后，将产生强大的极化效应，大大 提高集群内企业向转移的成本，使这些有强烈转移欲望的企业进退两 难。要克服以上的困难，只有联合处在同一供应链上的其他企业一起 t 浙江工业大学硕士学位论文基于产业集群导向的跨区域群体投资动力机制研究 迁移，进行跨区域群体投资，才能确保企业在能克服产业集群的极化 效应并保持相应集群优势的基础上，成功实现跨区域发展。 本文通过结合各种相关理论，首先从群体投资与地方经济发展的 之间的相互影响因素定性的分析两者的关联机制和效应，然后应用系 统动力学方法建立了两者之间的系统动力学模型，进一步探讨其内在 关联的要素与机制，同时应运建立起的模型对典型的案例进行分析验 证。最后，本文应用以上研究的成果为中西部地区提出相关建议和意 见，期望能对中西部充分利用群体投资的机遇发展自身经济有所帮助 和启示。 关键词：群体投资，地方经济，关联机制，系统动力学模型 i i 浙江工业大学硕士学位论文群体投资与地方经济发展的关联机制与效应 c o r r e l a t i o nm e c h a n i s m a n de f f e c t sb e t w e e ng r o u p i n v e s t m e n ta n dl o c a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，e c o n o m i cg r o w t hr a t eo ft h ee a s t e r nr e g i o ni ss l o w i n gd o w ni n o u rc o u n t r y o nt h eo n eh a n d ，t h ee a s t e r nc o m p a n i e sa r ef a c i n gc o n s t r a i n t so f i n c r e a s i n g l yc r i t i c a ls h o r t a g eo fw a t e rr e s o u r c e s ，l a n dr e s o u r c e sa n dl a b o rs u p p l y , s h o r t a g e o ft h ee l e m e n t so fm a n u f a c t u r i n g p o s e s as e v e r e c h a l l e n g e t o h i g h c o n s u m p t i o ne n t e r p r i s e i ns o m ei n d u s t r i a la r e a s ，b e c a u s eo ft h el a c ko fi n d u s t r y s t a n d a r d s ，e n t e r p r i s ea m o n gr o c kb o t t o mp r i c e ，v i c i o u sc o m p e t i t i o n ，a g g r e g a t i o n i s n o te c o n o m y , t h e nt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sa r eb e i n gc h a l l e n g e d ，s oc o m p a n i e s i nw i t h i nt h ec l u s t e rn e e dt of i n dan e ws p a c ef o rd e v e l o p m e n to u t s i d e ，t h ee n t e r p r i s e i n t e n tt o d e v e l o pa b r o a d h o w e v e r , a f t e rf o r m a t i o nt h ee a s t e r nm a t u r e di n d u s t r i a l c l u s t e r sp r o d u c eas t r o n gp o l a r i z a t i o ne f f e c t ，m a k i n gt h ec o s to fe n t e r p r i s e sw h i c h s h i f tt oo t h e ra r e a sv e r yh i g h i ti st h ea d v a n t a g e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r st h a tm a k e e n t e r p r i s e si nt h ew e s tl o s tt h e i ri n h e r e n tp o w e rt ot r a n s f e rt h e i rc a p i t a lt ow e s t o nt h e o t h e rh a n d ，a st h ee a s t e r nr e g io n se c o n o m yd e x ，e l o pr a p i d l y ，i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ， o p t i m i z a t i o n ，u p g r a d i n gh a sb e c o m ean e c e s s a r yr e q u i r e m e n t ，t r a n s f e rl a b o r - i n t e n s i v e i n d u s t r i e st oc e n t r a la n dw e s t e r nr e g i o n s ，s ot h a tt ol e tar e l a t i v e l yh i g hn u m b e ro f t e c h n i c a la n dv a l u e a d d e do ft h ee n t e r p r i s e st oe n t e r , o rt ou n d e r t a k em o r ea d v a n c e d i n d u s t r i e ss e t t l e d h o w e v e r ，ac o n s i d e r a b l en u m b e ro fe a s t e me n t e r p r i s e si nt h eo r i g i n a lr e g i o nh a s b e e nf o r m e dac e r t a i ns c a l eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s a f t e rf o r m a t i o nt h ee a s t e r nm a t u r e d i i i i n d u s t r i a lc l u s t e r sp r o d u c eas t r o n gp o l a r i z a t i o ne f f e c t ，i sw i l lg r e a t l ye n h a n c e t h e c l u s t e re n t e r p r i s e sc o s to ft h et r a n s f e ra n d p l a c e t h e s ee n t e r p r i s ew h i c hh a v ea s t r o n g d e s i r eo ft r a n s f e ri n t oad i l e m m a t oo v e r c o m et h ea b o v e d i f f i c u l t i e s ，o n l yt r a n s f e r w i t ho t h e rc o m p a n i e sw h i c hi s a tt h es a m es u p p l yc h a i n ，m a k ec r o s s r e g i o n a l g r o u po fi n v e s t m e n t s ，mo r d e rt oe n s u r et h a tt h ee n t e r p r i s e si nt h ei n d u s t r i a ic l u s t e r s c a no v e r c o m et h ep o l a r i z a t i o ne f f e c t sa n dm a i n t a i nt h e c o r r e s p o n d i n ga d v a n t a g e sa n d r e a l i z et h es u c c e s s f u lc r o s s r e g i o n a ld e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so fav a r i e t yo fr e l e v a n tt h e o r i e s ，f i r s tt h i sp a p e ra n a l y z e sc o r r e l a t i o n m e c h a n i s m sa n de f f e c t sb e t w e e ng r o u pi n v e s t m e n ta n dl o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t f r o mi n t e r a c t i o nt h e na p p l yt h es y s t e md y n a m i c sm e t h o dt o e s t a b l i s ht h es y s t e m d y n a m i c sm o d e lb e t w e e ng r o u pi n v e s t m e n ta n dl o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n dt o f u r t h e re x p l o r et h ei n t e r - r e l a t e de l e m e n t sa n dm e c h a n i s m s ，m e a n w h i l eu s et h eb u i l d m o d e lt oa n a l y z et y p i c a lc a s e s f i n a l l y , t h ep a p e r a p p l yt h e s er e s e a r c hr e s u l t st om a k e r e l e v a n ts u g g e s t i o n sa n dc o m m e n t sf o rt h ec e n t r a la n dw e s t e r nr e g i o n s h o p i n gc a n g w es o m eh e l pa n di n s p i r a t i o nf o rt h ec e n t r a la n dw e s t e r nr e g i o nt ot a k ef u l l a d v a n t a g eo fg r o u p so fi n v e s t m e n to p p o r t u n i t yt od e v e l o pt h e i ro w n e c o n o m y k e y w o r d s ：g r o u pi n v e s t m e n t ；l o c a le c o n o m y ：c o r r e l a t i o nm e c h a n i s m ；t h e s y s t e md y n a m i c sm o d e l 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名：致志生国 日期：2 口了7 年坦月多口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：致意量司作者签名：残怎笠叼 导师虢匀易矽协亏 日期：2 , 增c 年7 z 月了，日 日期：2 卯可年72 月3 口日 浙江工业大学顾士学位论文群体投资与地方经济发展的关联机制与效应 1 绪论 1 1 选题依据 1 1 1 选题的目的和意义 本文中的“基于产业集群导向的跨区域群体投资”( 以下简称为跨区域群体 投资) ，指的是这样一种投资形式：位于同一产业链上存在生产协作关系的企业 出于种种原因在向另一地区投资时，为了降低生产和交易成本，通过一定的协 作机制，在投资所在地进行组团式投资，从而形成集群优势，提高整体竞争力。 跨区域群体投资可以表现为多种形式，在一个新的地方实现集群式发展。如从 “分散到集中”的方式，即将原来分散的供应链企业通过核心企业的带动作用 吸引到同一个地方，在一个新的地方实现供应链企业的集聚发展，如2 0 0 1 年 1 2 月2 0 日，由北京首信诺基亚移动通信公司为龙头，带动包括北京京长科国 际电子有限公司，三洋能源有限公司，中国台湾富士康公司，日本揖斐电公司 等1 5 家国内外著名的移动通信设备配套厂商在北京星网工业园进行的群体投 资。如“集中到集中”的方式，即原来集中发展的供应链联盟企业共| 一向同一 地方投资，实现新的集中发展，将原来的集群优势在异地进行复制，如2 0 0 3 年 9 月，浙江温州奥康集团牵头组织制鞋产业链上的8 家配套企业西进重庆市壁 山县，打造“中国西部鞋都”。又如“整体迁移”方式，即产业链而迁，如台商 电子企业在大陆的投资转移，等等。 产业集群对于促进区域经济增长有着显著作用。在国外，自2 0 世纪7 0 年 代末开始，在意大利，美国，德国和法国等一些发达国家和地区相继涌现出一 大批“新产业区”，并且这些产业区已经形成强劲的地区或国际竞争优势，并有 力地促进了区域经济的发展与创新。我国的产业集群诞生于改革开放后8 0 年代 初，几乎是与东部沿海开发区同时发展起来的。2 0 多年来，产业集群发展已经 成为带动我国东部沿海地区区域经济发展的一个新的重要力量，且呈方兴未艾 之势。 但近年来，我国东部地区经济发展速度逐渐放缓。一方面，东部的企业正 面临日益紧缺的水电资源，土地资源和劳动力供应等因素的制约，资源要素的 短缺对东部地区高消耗性制造企业提出了严峻的挑战。在一些产业区，由于缺 乏行业规范，企业之间互相压价，恶性竞争，产业出现了聚集不经济，使得企 业的发展受到挑战，所以集群内的企业需要向外寻找新的发展空间，企业产生 向外发展的意向。然而，东部地区的产业集群形成并成熟后会产生强大的极化 浙江r t 业大学硕i ：学位论文基于产业集群导向的跨区域群体投资动力机制研究 效应，使得企业向其他地区转移的成本大大提高，正是产业集群形成的集群优 势使得东部企业丧失了资本西进和产业转移的内在动力。另一方面，随着东部 地区经济高速发展，产业结构调整、优化、升级已经成为必然要求，再加上近 年来东部地区加工工业开始出现土地、劳动力等生产要素供给趋紧、产业升级 压力增大、企业商务成本不断提高、资源环境约束矛盾日益突出等问题，东部 地区“腾笼换鸟”成为必然，把劳动密集型产业向中西部地区转移，让一些技 术和附加值比较高的企业进入，或承接更为先进的产业入驻。另外，自改革开 放以来，我国东西部经济发展的差距越来越大，经济呈现出“东强西弱”的局 面，为了改善这种状况，中央制定的“东部地区发展是支持区域协调发展的重 要基础，要在率先发展中带动和帮助中西地区发展”这一区域发展政策，东部 地区除了承接来自海外的集群投资，实现结构优化升级和增长方式转变外，还 要向中西部地区转移投资，带动中西部地区经济的发展。综合以上三个方面， 跨区域群体投资是实现产业集群更好发展和促进东部地区优势升级，结构优化 的一种互利机制，更是推动西部地区经济增长的重要手段。实现群体投资与地 方经济的良性互动发展，无疑是通过跨区域群体投资这一机制达到区域协调发 展的有力保证。因此，研究群体投资与地方经济发展的关联机制，对于东部产 业集群在西部成功的进行异地复制，西部地区经济发展无疑具有重要的现实意 义。 1 1 2 国内外相关研究 一、产业集群理论综述 马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 是第一个较系统研究产业集群现象的，他从新古典 经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。 他认为同一行业的企业集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附 属产业或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇尔 还用随着产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集群 这种现象。韦伯( w e b b e r ，1 9 0 9 ) 是工业区位理论的创立者，他从微观氽业区位 的选择的视角对工业企业在一定地区集聚进行深入研究，并首次提出了集聚经济 概念。胡佛( h o o v e r ，1 9 4 8 ) 将规模经济区分为三个不同层次，即：( 1 ) 单个公 司规模经济；( 2 ) 单个区位单位的规模经济；( 3 ) 某个产业在一定区位的集聚整 体的规模经济。他认为产业集聚存在一个最佳规模。意大利的社会学者巴格纳斯 科( 1 9 7 7 ) 对意大利东北部( 他称之为“第三意大利”) 地区的特点进行研究，他 并且首次提出了新产业区的概念，定义为：“新产业区是具有共同社会背景的人 们和企业在一定自然地域上形成的社会地域生产综合体”。1 9 9 1 年保罗克鲁格 浙江工业大学硕士学位论文群体投资与地方经济发展的关联机制与效应 曼( k r u g m a n ) 发表的论文收益递增与经济地理是一篇更有影响力和代表性的 关于产业集聚理论的重要文献。其后他又发表了一系列的重要有关经济集聚与产 业集聚的论文的著作，在产业集聚研究领域产生了较大的影响，他从地理经济学 的角度用新贸易理论对产业集群这一现象进行了分析。他假定规模报酬递增，利 用数学模型分析证明了工业集聚将导致制造业中心区的形成。波特( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 提出了著名的“钻石模型”( d i a m o n d m o d e l ) ，把企业集群理论纳入竞争优势理论 的分析框架，提出了企业集群的新竞争经济理论。他认为产业集聚是在特定区域 中相互关联的一群企业和相关机构的集中，集聚体内企业之间是独立，非正式的 关系，它介于科层组织和垂直一体化组织之问的一种组织形式，其所具有的效率、 灵活等特性可以产生竞争优势。波特认为，产业在地理上的聚集，能够对产业的 竞争优势产生广泛而积极的影响，集聚促进区域竞争，并因此保持或增加其经济 增长的速度。 目前，国外学者对产业集群研究重点是产业集群机理、创新能力、产业集 群与经济增长的关系等方面理论研究和基于产业集群的产业政策和实证研究。 i s a k s e n ( 1 9 9 7 ) 从现有的国际论证中指出中小分业集群具有以下特点：特定产 业部门与地区厂商集结；有诸多厂商属于重要性产业：形成地方生产网络；聚集 使厂商具有弹性的牛产设备、劳力运用与外包依赖，以及在处理产量与产品的改 变时所依赖的其他地方性厂商等。s h a v e ra n df l y e r ( 2 0 0 0 ) 通过对新企业进入美 国制造业的生存情况及其区位选择的研究，指出当企业具有异质性时，产业集 聚会呈现出逆向选择。j v e r n o nh e n d e r s o n 和z m a r a ks h a l i z i ( 2 0 0 1 ) 认为一 个地区经济发展与不发展是经济活动在空间分布上不平衡的一个方面，地理区 位在经济发展中扮演着重要角色，他们着重从经济发展和地理的角度探讨产业 为什么会群集，新集聚是如何形成的，脱离集聚的后果如何等问题j e a n ( 2 0 0 1 ) 从创新的角度认为，产业集群是理解创新过程和决定使创新处于最佳状态的一 个重要概念。“群是互相依赖的公司，知识生产的研究机构、咨询服务公司和 顾客形成的网络，他们通过创建生产链增加产品的价值来联系”。m e y e r s t a m e r ( 2 0 0 2 ) 研究了产业集群内企业合作的模式，探讨了企业合作的典型障碍，指出 了如何克服文化对合作的不利影响，提出了通过企业合作营造创新环境，并提高 产业集群的创新能力和竞争优势途径。c b e a u d r ya n dg m p s w ，a n n ( 2 0 0 7 ) 用 计量模型论证了集群效应对该集群内企业成长的影响力，并指出这种集群效应 最强的是制造业，制造业相关的企业以及基础设施，而在服务业相对较弱。 a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 认为经济发展过程不是一个均匀收敛的过程，而 是一个由产业集聚不平衡发展过程，地理因素仍然是影响地区国际收入不平衡 的重要因素，是产业集聚的重要条件。 在我国，许多经济学者也对产业集群作了大量相关的研究。作为国内最早 3 浙江工业大学硕 ：学位论文基于产业集群导向的跨区域群体投资动力机制研究 研究产业集群的学者，北京大学的王缉慈教授自9 0 年代初开始关注产业集群，对 国内外产业集群现象进行了广泛和深入的研究，发表了大量的著作与论文，为产 业集群理论在我国的发展作出了重要贡献。她分析了产业集群战略对我国的战略 意义，指出了我国实行产业集群战略过程中的不足，并给出了相关的建议。她认 为国家竞争优势不能只依靠国内的全球性企业，更重要的是那些扎根于国土上的 企业集群。刘军国( 2 0 0 1 ) 在产业集群形成机制方面进行了较为说服力的研究， 他认为产业集聚是报酬递增的加速器，集聚降低了交易费用，促进了企业协作， 形成了报酬递增和分工不断深化的机制，因而使集群具有不断自我完善的机制。 徐康宁( 2 0 0 1 ) 对产业集群与经济开放程度的关系进行了研究，认为较高的经济 开放程度是产业集群产生有利的条件和环境基础，在开放经济中，产业集群发展 得更快。魏守华( 2 0 0 2 ) 对产业集群的动力机制和竞争优势进行了研究，认为集 群的动力机制与竞争优势具有对应关系，并对嵊州领带产业进行了实证分析。蔡 宁，吴结兵( 2 0 0 2 ) 应用资源的企业理论和“结构一行为一绩效 分析框架解释了 集群竞争优势。陈鹏宇( 2 0 0 2 ) 从研发角度对企业的集群行为进行了研究，他认 为在完竞争的情况下，企业研发努力的溢出使得企业可以通过选择集聚来提高均 衡利润。魏江，叶波( 2 0 0 2 ) 在对浙江省企业集群发展现状调研的基础上，探讨 了集群内在联结模式，分析了企业集群要实现创新集成的关键要素。徐康宁、陈 奇( 2 0 0 3 ) 总结出国内产业集群形成的两种主要模式：市场创造模式和资本迁移 模式，他们通过实证研究认为长江三角洲地区的许多产业集群都属于资本迁移模 式。张辉( 2 0 0 3 ) 从正反两方面论证了产业集群竞争力的内在经济机理。朱英明 ( 2 0 0 3 ) 认为产业集群是规模变小的国家创新体系，产业集群的创新优势表现为 相互作用的行为主体间优越的学习能力。魏江( 2 0 0 3 ) 分析了小企业集群科研部 溢出的途径和影响因素，提示了知识溢出的动态控制机制。蔡宁，杨闩柱( 2 0 0 4 ) 从企业集群生命集群的角度，探讨了集聚经济的本质，揭示了企业集群从静态优 势向动态优势演进的内在机理。 从以上的文献来看，当前国内外关于产业集群的研究主要集中在产业集群 的形成机制、特征、竞争优势、技术创新、集群学习以及产业集群的产业政策 方面。这些内容是本论文研究的理论基础。 二、经济增长理论综述 古典经济学家威廉配弟( w i l l i a m p e t t y ) 、亚当斯密( a d a m s m i t h ) 、 大卫李嘉图( d a v i d r i c h a r d o ) 等认为经济增长就是财富的增长，他们分别从不 同的角度研究了这一问题。配弟认为影响经济增长的是劳动分工和规模水平： 劳动生产率的高低取决于劳动分工和规模水平，劳动分工越细，劳动生产率越 高，产品成本就越低，这样所创造的收益就越多，则国家财富就越多，经济增 4 浙江工业大学硕士学位论文群体投资与地方经济发展的关联机制与效应 长就越快；斯密则论证了资本积累对经济增长的作用，他认为：资本是促进劳 动分工和技术进步、提高劳动生产力的重要因素；李嘉图认为，资本积累的扩 大是国民财富增长( 即经济增长) 的根本原因。 现代经济增长理论则起源于经济学家拉姆齐( r a m s e y ，1 9 2 8 ) 采用变分法研 究消费者跨时的最优行为而建立的第一个效用最优化增长模型。对现代经济增 长理论作出最重要贡献的是索洛( s o l o w ，1 9 5 6 ) 和斯旺( s w a n ，1 9 5 6 ) 。他们采用 新古典的生产函数，并假定生产函数是常数规模回报的和各个生产部门是生产 边际递减的，但投入间存在一定程度的替代弹性，在假设消费者的储蓄率为常 数的情况下，得出了均衡时资本存量、消费水平与产出之问的均衡模型，即 s o l o w s w a n 经济增长模型。从s o l o w s w a n 模型可以看出，当没有持续的技术 进步存在时，人均资本存量增长将趋近于零。1 9 6 0 年，索洛和米德对该模型 进行补充，在原有模型中引入了技术进步和时间因素，形成了经济增长的 新古典经济模型 a t o w ( 1 9 6 2 ) 和s h e s h i n s k ( 1 9 6 7 ) 在新古典经济模型的基础上，假设市场是 不完全竞争和规模报酬递增，并构造一个干中学模型。他们认为知识或技术是生 产的副产品，可以通过“干中学”得到，投资的增加可提高知识存量指数。在 a r r o w 、s h e s h i n s k i 的研究基础上，r o m e r ( 1 9 8 6 ) 和l u c a s ( 1 9 8 8 ) 引入人力资本， 建立了内生经济增长模型，这就形成了新经济增长理论。引入人力资本后，资 本的边际报酬不再是递减的，而是常数回报的，克服了资本的报酬递增趋势， 得到了内生经济理论即新经济增长理论。在内生经济增长理论中，经济的丰要 参数如消费水平，资本存量和产出等不再收敛到均衡点，而是以一个公共的常 数的经济增长率增长。 三、产业集群与区域经济增长相关文献综述 ( 1 ) 国外相关文献 c a t h e r i n ej m o r r i s o np a u l 和d o n a l ds s i e g e l ( 1 9 9 9 ) 认为规模经济和集聚 外部经济是决定经济增长的重要力量。a n t o n i oc i c c o n e ( 2 0 0 0 ) 通过定义一个地区 的生产函数，建立模型估计了劳动牛产率和空间集聚之间的关系，得出了空间集 聚促进要素生产率提高的结沦，从而证明了一个地区的生产率高会吸引厂商的集 中，而集聚又将导致更高的生产率；空问集聚既是高的要素生产率的结果，又是 其原因。n i c h o l a sc r a f t 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 探讨了产业的区域集聚对经 济绩效、规模和区域的经济增长的重要作用，从区域角度分析了欧洲的衰落和美 国的兴起等经济现象。他们认为虽然缺乏好的制度是欧洲落后的重要原因，但是 不可忽视产业的区域集聚在经济增长方面的重要作用。p h i l i p p em a r t i n 和 g i a n m a r c oi p o t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) 综合了克鲁格曼的新经济地理和r o m e r 的内生 5 浙江工业大学硕上学位论文基于产业集群导向的跨区域群体投资动力机制研究 增长理论，建立了经济增长和经济活动空问集聚之间自我强化的模型，证明了区 域经济活动的空问集聚导致创新成本的降低，从而刺激了经济增长。反过来，由 于向心力使新企业倾向于选择该区域，经济增长又进一步推动了经济活动空间集 聚，从而验证了缪尔达尔的“累积循环凶果理论”。f u j i t a 和t h i s s e ( 2 0 0 1 ) 建立的 模型中也反映出经济增长与产业集聚之问的关系。他们认为随着产业集聚的发 生，经济增长会加快，而且如果这种效应足够强的话还能影响周围的经济，即使 周围与中心地区经济的差距有可能增大。v i c t o rd n o r m a n 和a n t h o n y j v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 从讨论基于规模收益递增和世界经济范围内产业集聚的规模的 数量出发，探讨了国家产业集聚政策与世界经济均衡发展关系，产业集聚与世界 经济福利最大化的关系，最后他们认为，如果政府对产业集聚的补贴率过高，那 么产业集聚数量就会太多而规模太小。l u r ap a i j a ( 2 0 0 1 ) 通过对芬兰i c t 产业集群 的实证分析，提出i c t 产业集群是芬兰经济增长的知识基础的观点。 ( 2 ) 国内相关文献 王缉慈( 2 0 0 1 ) 通过对墨西哥和我国台湾外向型加工区域的对比分析，认 为外资集群企业是否促进当地经济发展，取决于其技术能否扩散，以及当地企 业是否纳入其商品链。魏守华，王缉慈等( 2 0 0 2 ) 通过对四种丰要区域发展理 论分析对比，认为产业集群理论做为一种新型区域发展理论，是一种适合中国 国情的区域发展理论。盖文启( 2 0 0 2 ) 系统地从区域创新网络的视角探讨了新时 期区域经济发展的机制，并系统地构建了区域创新网络地理论体系，分析了产 业的空间集聚与网络的创新活动，并结合我国当前区域发展形式，探讨了未来 区域及其创新网络的发展趋势。朱英明( 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ) 认为区域要素的组合状况 只有通过经济活动空间组织模式才能对区域经济发展施加直接影响和推动作 用他根据p u g a 和v e n a b l e 的国际经济发展模型，构建了区域经济发展的概念 性模型，据此他分析了产业集聚的区域效应，并以日本和韩国为例，说明了产 业集聚的区域差异，以长江三角洲为例，定量分析了发达地区的外商投资企业 空间集聚与地区增长的关系周兵，蒲勇键( 2 0 0 3 ) 以s o l o w 经济增长理论为 基础，运用定量分析方法解释了产业集群与经济增长的关系。吴勤堂( 2 0 0 4 ) 认为产业集群与区域经济之问存在耦合关联机制，产业聚集必然会带来人口的 空问集中，这为产业集聚提供丰富的劳动力，同时也会促进其他相关产业的发 展。沈正平，刘海军等( 2 0 0 4 ) 运用区域乘数和投入一产出分析工具对产业集群 的区域经济效应进行了探索，他们认为合理有效的区域政策可以推动产业集群 与区域经济的良性互动，从而提高产业和区域经济的竞争力。王琦( 2 0 0 8 ) 对 产业集群与区域经济空间的关系进行了研究，建立了产业集群与区域经济空间 之间的耦合度与耦合关联度模型，并探讨了产业集群一区域经济空问耦合系统的 一般运行机理，在此基础上，对东北地区产业集群一区域经济空间耦合系统进行 6 浙江工业大学硕士学位论文群体投资与地方经济发展的关联机制与效应 了分析。 综上所术，国内外学者从不同角度、应用不| 一模型和方法对产业集聚与区 域经济增长关系进行了研究，多数研究都得出两者之间具有双向因果关系的结 论。这些研究是本文研究的理论基础，为本文的研究提供了基本的理论支持和 方法手段。 四、群体投资相关文献综述 群体投资作为投资和产业转移的一种形式，实际上在相关学者的研究中早已 有所涉及。郑胜利( 2 0 0 2 ) 通过对台商企业在大陆“复制群居链”的投资方式进 行了研究，提出政府在招商过程要以投资企业集群为目标。陆立军、郑燕伟( 2 0 0 4 ) 研究了东部企业“西进”的模式与行为。宋燕和牛冲槐( 2 0 0 5 ) 在分析国际产业 转移的趋势和特点的基础上，产业以集群形式转移的特征越来越明显。任胜纲 ( 2 0 0 5 ) 通过对苏州产业集群的实证研究，分析跨国公司与集群之间存在互动关 系，认为跨国公司在投资时为了维持原有生产关系，会带入与其有产业关系的企 业。邱兆逸( 2 0 0 6 ) 分析了东部传统产业以产业集群模式向西部转移的优点，认 为这种模式能有效降低转移的成本，而提高收益。郭利平( 2 0 0 6 ) 了产业群落的 空间演化模式，指出当产业集群进入成熟壮年期后，就会在一个不同的距离较远 的地理空问上孵化出与自身同质的新的产业群落。毛蕴诗、袁静( 2 0 0 5 ) 也指出 当前跨国公司对华直接投资表现出从单个项目的投资转向产业链共同投资的趋 势。 就目前的现在文献来看，专门针对跨区域群体投资的研究还不多。徐维祥 等( 2 0 0 5 ) 从供应链竞争的理论依据和产业集群发展角度研究，并提出了企业跨 区域投资的三种模式：众星捧月式的群体投资模式；以价值链为- 丰导联结的 群体投资模式；以生产要素共享为主导联结的群体投资模式吴金明等人 ( 2 0 0 7 ) 认为，传统招商方式已明显不能适应形势的发展需要，应大力推进产 业链招商，从原先的单个企业发展到整个产业链的招商。朱华友，孟云利等 ( 2 0 0 8 ) 分析了产业转移的集群路径形式，认为龙头企业在某一地区进行投资 后，会带动与之相关的配件公司、供应商转移和地方中小企业形成集群。符正 平，曾素英( 2 0 0 8 ) 以广东省佛山市陶瓷产业集群为例，讨论了企业社会网络 对集群产业转移中介业转移模式和行动特征的影响。 综观上述文献资料，还未对群体投资与地方经济发展关联机制作进一步的 分析探讨。因此，希望通过对本文的研究，从跨区域群体投资和产业集群优势 理论出发，在理论分析和实证研究的基础上，分析和探讨群体投资与地方经济 的互促机制，以期能对中西部充分利用群体投资的机遇发展自身经济、进而促 进区域协调发展有所帮助和启示。 7 浙江工业大学硕：l ：学位论文基于产业集群导向的跨区域群体投资动力机制研究 1 2 论文的研究目标、研究内容以及拟解决的关键问题 1 2 1 研究目标 本文以我国产业集群升级和区域协调发展为研究背景，以基于产业集群导向 的跨区域群体投资为研究对象，在产业集群、产业转移相关研究的基础上，提出 适合本课题研究的理论分析框架，深入分析群体投资与地方经济发展的内在关联 机制，并通过对具体的案例定量分析群体投资与地方经济之间相互影响效应。 1 2 2 本文的研究内容 本文从跨区域群体投资和产业集群优势理论出发，首先从群体投资与地方 经济发展的之间的相互影响凶素定性的分析两者的关联机制和效应，然后应用 系统动力学方法建立了两者之间的系统动力学模型，进一步探讨其内在关联的 要素与机制，同时应运建立起的模型对典型的案例进行分析验证。最后，本文 应用以上研究的成果为中西部地区提出相关建议和意见，期望能对中西部充分 利用群体投资的机遇发展自身经济有所帮助和启示。本文共五章，以下是各章 节的简要介绍： 第一章绪论，简要介绍了论文的选题依据、研究内容、研究日标以及拟解 决的关键问题、创新点以及论文采取的研究方案及技术路线等方面的内容。 第二章群体投资与地方经济发展的关联分析，从群体投资对产业集群、资 源配置效率、市场效率等方面的影响和地方政府、牛产要素、经济开放程度等地 方要素对群体投资的影响，以及两者之间的耦合关联机制来探讨群体投资与地方 经济发展之问内在的关联机制。 第三章群体投资与地方经济发展的系统动力学模型，简单介绍了系统动力 学方法及其模型，然后应用系统动力学方法及模型建立了群体投资与地方经济发 展的系统动力学模型。 第四章昆山群体投资与地方经济发展关联机制的实证研究，以昆山为例对 群体投资与地方经济发展的关联机制进行了实证研究，并对其系统动力学模型进 行了验证。 第五章结论与建议 1 2 3 拟解决的关键问题 ( 1 ) 群体投资对地方经济的影响因素及地方环境凶素对群体投资的影响 8 浙江t 业大学硕士学位论文群体投资与地方经济发展的关联机制与效应 ( 2 ) 群体投资与地方经济发展的内在关联机制 1 3 论文的创新点 ( 1 ) 应用系统动力学方法，建立群体投资与地方经济发展的动力学机制，探 讨群体投资与地方经济发展的内在机制联系。 ( 2 ) 收集有典型案例数据，应用建立的系统动力学模型，进行仿真模拟群 体投资与地方经济之间的作用机制。 1 ，4 拟采取的研究方法及技术路线 1 4 1 研究方法 首先，采用历史的、动态的分析方法借鉴国内外的理论研究成果，采用历 史的、动态的分析方法探讨基于产业集群导向的跨区域群体投资机制。 其次，采用系统动力学进行分析。应用系统动力学方法，建立群体投资与 地方经济发展的动力学机制，探讨群体投资与地方经济发展的内在机制联系。 最后，收集有典型案例数据，建立系统动力学模型，定量分析群体投资与 地方经济之间内在关联机制。 1 4 2 技术路线 9 浙江工业大学硕t 学位论文 基于产业集群导向的跨区域群体投资动力机制研究 2 群体投资与地方经济发展的关联分析 2 1 群体投资对地方经济发展的影响 投资对于地方经济发展具有重要的促进作用，其主要通过以下几个主要途 径对地方经济产生影响：一是为投资地注入稀缺要素资源，从而使投资地能够 迅速积累起相对稀缺的生产要素，为经济快速发展注入新动力；二投资会派生 出对其他产业的需求，产生乘数效应，促进地方经济增长；三是投资产生可以 增加就业，提高劳动者收入水平。群体投资作为一种特殊的投资形式，不仅能通 过以上几种途径促进地方经济发展，而且群体投资具有更多优势。以下着重介 绍群体投资在促进地方经济发展方面的独特优势。 所谓基于产业集群导向的跨区域群体投资( 以下简称跨区域群体投资) ，指 的是这样一种投资形式：位于同一产业链上存在生产协作关系的企业出于种种 原因( 如产业转移、生产外包、价值链环节重构等) 在向另一地区投资时，为 了降低生产和交易成本，通过一定的协作机制，在投资所在地进行组团式投资， 从而形成集群优势，提高整体竞争力。群体投资主要通过以下几个方面促进地 方经济发展： 2 1 1 产生集聚效应，形成产业集群 企业采取跨区域群体投资模式进行投资主要是为了在企业走出去的过程 中，相互合作，在投资所在地迅速形成规模，更有效地实现市场扩张，降低各 种生产要素成本、交易成本，真正获得发展，所以跨区域群体投资能使产业在 新的投资地迅速产生集聚效应，形成产业集群。例如，上世纪9 0 年代，台湾企 业向中国大陆( 主要是珠三角地区) 投资时，采取群体投资模式，并在投资所 在地形成了相关产业的集群。广东东莞石碣镇证文街就是投资珠江三角洲的台 商“群聚链”投资的缩影：在数公里长的公路两边，汇聚着以台达、东聚、雅 新等7 家台湾上市公司为龙头的五六十家台资电子信息介业，当地也有几十配 套企业进入该集群，形成了牛产1 0 0 多种产品的产业链。再如，2 0 0 1 年1 2 月 2 0 日，由北京首信诺基亚移动通信有限公司为龙头，带动包括北京京长科国际 电子有限公司、三洋能源有限公司、台湾富士康公司、日本揖斐电公司等1 5 家 国内外著名移动通信设备配套厂商共同投资北京，兴建星网工业园。据统计到 2 0 0 6 年为至，诺基亚已经带动了近2 0 家世界级的配套供应商入驻星网工业园， 其中一半以上企业设立了研发机构，其中包括日本的三洋能源、全球最大的物 1 0 浙江工业大学硕士学位论文群体投资与地方经济发展的关联机制与效应 流企业之一英国的英运公司、美国的威讯公司、芬兰的艾科泰公司和贝尔罗斯 公司、我国台湾地区最大的公司之一富士康、全球最大的印刷线路板企业揖斐 电公司等，星网工业园已经成为一座现代化的世界级通讯生产基地。据北京经 济技术开发区的统计资料显示：2 0 0 4 年星网工业园的销售额达到了2 5 0 亿人民 币，实现税收累计超过l o 亿元；到2 0 0 5 年销售额达到了7 0 0 亿人民币，实现 累计税收入超过3 0 亿人民币；2 0 0 7 年实现了1 3 0 0 亿的销售额。星网工业园为 开发区的经济发展做出了重大的贡献。 产业集群对区域经济的发展起着重要的促进作用早已被国内外实践经验证 明。在国外，自2 0 世纪7