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浙江工商大学硕士学位论文 夫妻财产中的知识产权问题研究 夫妻财产中的知识产权问题研究 摘要 几个世纪以来，无形财产成为人们生活中日益重要的财产形式， 反映到婚姻家庭领域，则表现为夫妻财产结构上的变化。现代夫妻财 产不仅包括常态的有形财产，也出现了诸如专利、版权及股权等无形 财产，使其呈现出多元化和复杂化的发展趋势。知识产权作为一种典 型的无形财产更是在夫妻财产形态中占据了非常重要的位置。而当知 识产权及其相关收益越来越多地成为现代夫妻财产中的重要内容，成 为支撑家庭生活的主要收入来源，也自然而然地成为夫妻财产纠纷中 的争议对象。 知识经济发展所需要的良好法律环境，离不开知识产权保护与相 关制度的协调，因而知识产权作为夫妻财产的重要内容存在于夫妻财 产制下，也应当受到夫妻财产立法的调整，但如何实现二者之间的平 衡，则成为处理夫妻之间知识产权纠纷的首要考量。我国立法对相关 问题的规定主要体现在婚姻法第1 7 、1 8 条以及最高人民法院关 于适用中华人民共和国婚姻法若干问题的解释( 二) 中。上述夫 妻财产立法中的知识产权规定，不仅在形式上过于简单，在具体内容 上也不尽妥当，不能很好地解决实践中出现的各类纠纷。因此，在知 识产权占据越来越重要的市场地位的大背景下，对于夫妻财产中的知 浙江工商大学硕士学位论文 夫妻财产中的知识产权问题研究 识产权立法应当深化、细化，对知识产权及其利益的分配应当提供尽 量充分的理论依据，使之归属既符合理论上的设定，也适应不断发展 变化的社会实际。 夫妻财产中的知识产权问题根源于知识产权制度和夫妻财产制 度作用范围的交叉，以上两种制度都试图对知识产权及其相关利益作 出调整，因而不可避免地发生冲突。针对上述问题，本文试图通过充 分的理论支持和完善的制度设计来实现知识产权制度和夫妻财产制 一度之间的有效衔接，一方面引入以家务补偿为基础的配偶贡献理论， 为界定知识产权收益的归属制定更为科学的标准，即只有对知识产权 的取得存有贡献的配偶才有权利分享知识产权人的收益，同时也为夫 妻共有知识产权收益提供了伦理和物质的双重基础；另一方面，引入 期待权理论，在离婚后赋予为知识产权取得作出贡献的非权利人配偶 以知识产权收益的期待利益，允许其分享婚姻关系终结后知识产权所 带来的收益，进一步保证了非权利人配偶的利益。在上述理论基础上， 进一步提出完善我国夫妻财产立法中的知识产权规定的立法建议：肯 定知识产权人身性的普遍存在，明确应将知识产权本体归属于知识产 权人，对知识产权收益的分配是对知识产权利益的二次调整；进一步 强调应当区分不同情形下知识产权收益的归属；此外，还讨论了知识 产权侵权赔偿的归属问题。 本文在对以上具体的知识产权利益进行调整时，尽量保持知识产 权收益作为知识财产权的基础与源头的独立性，以保障知识产权人进 行智力成果创造的积极性；同时，也着眼于夫妻财产利益分配的公平 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 性，尽可能地保障夫妻关系中弱势一方的利益，以实现夫妻财产制度 和知识产权制度功能的有效融合和发挥，从而促进社会利益的最大 化。 关键词：知识产权；夫妻财产；配偶贡献；财产期待权；知识产 权收益 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 s t u d yo ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i s s u e si n 队i u t a lp r o p e r t y a b s t r a c t i n t a n g i b l ep r o p e r t yh a sb e c o m eam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tp r o p e r t y f o r mt h r o u g h o u tt h ec e n t u r i e s r e f l e c t i n gi nm a r r i a g ea n df a m i l yl i f e ，i t i sm a r k e db yc h a n g e so fm a r i t a lp r o p e r t ys t r u c t u r e m o r d e nm a r i t a l p r o p e r t yi n c l u d e sn o r m a lt a n g i b l ep r o p e r t ya n dt h ei n t a n g i b l ep r o p e r t y s u c ha sp a t e n t ，c o p y r i g h ta n de q u i t ya sw e l l ，s h o w i n gat r e n d e n c yo f d i v e r s i f i c a t i o na n dc o m p l i c a t i o n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo c c u p i e sas p e c i a l p l a c ei nm a r i t a lp r o p e r t yf o r m s 弱at y p i c a li n t a n g i b l ep r o p e r t y w h e n i n t a n g i b l ep r o p e r t ya n dt h ei n c o m er e l a v e n tb e c o m em o r ea n dm o r e i m p o r t a n t i nm o r d e nm a r i t a lp r o p e r t y ，a n dt h ep r i n c i p l es o u r c eo f s u p p o r t i n gf a m i l y , c e r t a i n l yi tb e c o m e st h es u b j e c to f ac o m p l a i n t k n o w l e d g ee c o n o m yd e v e l o p m e n tn e e d sg o o dl e g a le n v i r o n m e n t a n di tw i l ln o tw o r kw i t h o u tc o o r d i n a t i o nw i t ho t h e rr e g u l a t i o n s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ye x i s t i n ga st h em a i nc o n t e n to fm a r i t a lp r o p e r t y 4 浙江工商大学硕：仁学位论文 夫妻财产中的知识产权问题研究 s h o u l db ea d j u s t e db yt h em a r i t a lp r o p e r t yl e g i s l a t i o n h o wt op r o v i d e b a l a n c eb e t w e e nt h et w oi st h ep r i m a c yc o n c e r nt os e t t l e d i s p u t e so f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y b e t w e e n c o u p l e s t h e r e l e v a n tp r o v i s i o n si n l e g i s l a t i o ni st h ef a m i l yl a ww h i c hm o d i f i e di n2 0 0 1a n dt h ej u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o no ft h ef a m i l yl a w ( i i ) ，s i n c et h ep r o v i s i o n sm e t i o n e d a b o v ea leo v e r s i m p l i f i e di nf o r ma n da p p r o p r i a t ei nc o n t e n t w i t ht h e b a c k g r o u n d o fh o l d i n g s i g n i f i c a n tp o s i t i o n i n m a r k e t ，i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yl e g i s l a t i o ns h o u l db ed e e p e na n dc l a r i f i e d ，a n dt h eb e n e f i t a l l o c a t i o ns h o u l dp r o v i d eat h e o r e t i c a lp r o o fs oa st ob ei nc o m f o r m i t y 、析t l lt h e o r yf o r e c a s t e da n dt h ed e v e l o p i n ga n d c h a n g i n gr e a l i s t i cs o c i e t y i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi s s u e s i nm a r i t a lp r o p e r t yi sr o o t e di nt h e i n t e r s e c t i o nb e t w e e nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e ma n dt h eh u s b a n d s a n dw i v e sp r o p e r t ys y s t e m , t h et w ob o t ht r yt oa d j u s tt h es a m eb e n e f i t o ns u c ho c c a s i o n s ，t h i sa r t i c l em a k e sa l la t t e m p tt op r o v i d eac o h e n s i o n b e t w e e ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys y s t e ma n dt h eh u s b a n d sa n dw i v e s p r o p e r t ys y s t e mb yw e l l f o u n d e dt h e o r ys u p p o r t i n ga n di m p r o v e d r e g u l m i o nd e s i g n i n g o nt h eo n eh a n d ，i n t r o d u c i n gt h et h e o r yo f s p o u s e - c o n t r i b u t i o nw h i c hb a s e do nh o u s e w o r kc o m p e n s a t i o n ，s e t t l i n ga s c i e n t i f i cs t a n d a r dt od e f i n et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yb e n e f i t s ，t h a ti st o s a yo n l yt h es p o u s ew h od i ds o m e t h i n ge f f e c t i v et oa c h i e v ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sh a s t h er i g h tt os h a r et h eb e n e f i tm e n t i o n e da b o v e ；o nt h e o t h e rh a n d ，i n t r o d u c i n gt h et h e o r yo fe x p e c t i n gr i g h t ，e n d o w i n gt h e 5 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 s p o u s e sw h o d i ds o m e t h i n ge f f e c t i v et oa c h i e v ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t st os h a r et h eb e n e f i t sa t t e rt h ed i v o r c e s ，f u r t h e re n s u r i n g t h e s p o u s e s i n t e r e s t s a b a s ea l l ，p u r i n gf o r w a r dl e g i s l a t i v es u g g e s t i o n st o i m p r o v et h em a r i t a lp r o p e r t ys y s t e m ，s t a t i n gc l e a r l yt h a ti n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys h o u l db et h o u g h t a s p e r s o n a l p r o p e r t y a n dt h e b e n e f i t s a l l o c a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi ss e c o n d a r y , w h a t sm o r e ，i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi n t e r e s ts h o u l db et r e a t e dd i f f e r e n t l yi nd i f f e r e n tc a s e sh a sb e e n f u r t h e rd e f i n e d i na d d i t i o n , t h i sa r t i c l ed i s c u s s e ss o m e t h i n ga b o u t i n f r i n g e m e n ta n dc o m p e n s a t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i nt h i sc 嬲g ，a d j u s t i n gt h ei n t e r e s t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys h o u l dt r y t ok e 印i ti n d e p e n d e n ts ot h a tp r o p e r t yf i g h tp e r s o nw i l lb ew h i p p e d e n t h u s i a s m a tt h es a m et i m e ，o na c c o u n to fe q u a l i t yo fm a r i t a lp r o p e r t y a l l o c a t i o n ，l e g i s l a t i o n ss h o u l dt a k ec a r eo fd i s a d v a n t a g e ds p o u s e s ，s ot h e t w o s y s t e m sw i l lb ew e l lm a t c h e da n d m a x i m i z et h ec o m m u n i t yi n t e r e s t s k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ； m a r i t a l p r o p e r t y ；s p o u s e s c o n t r i b u t i o n ；e x p e c t a n c yr i g h t ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi n c o m e 6 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 引言 无形财产成为人们生活中日益重要的财产形式，反映到婚姻家庭领域，则表 现为夫妻财产结构上的变化。现代夫妻财产不仅包括常态的有形财产，也出现了 诸如专利、版权及股权等无形财产。知识产权作为一种典型的无形财产在夫妻财 产形态中占据了非常重要的位置，而随着其价值的凸显，也愈来愈多地成为夫妻 财产纠纷中的争议对象。 知识产权作为夫妻财产的重要内容存在于夫妻财产制中，一方面受到自身专 有性的限制，即排他地归属于知识产权人；另一方面又要受到夫妻财产立法的调 整，其利益往往由配偶共享，因而如何实现二者之间的平衡，成为处理夫妻之间 知识产权纠纷的首要考量。 我国立法对相关问题的规定主要体现在婚姻法1 7 、1 8 条以及最高人民 法院关于适用中华人民共和国婚姻法若干问题的解释( 二) 中，由于上述夫 妻财产立法中的知识产权规定，不仅在形式上过于简单，在具体内容上也不尽妥 当。因此，在知识产权占据越来越重要的市场地位的大背景下，如何实现夫妻财 产中知识产权立法的深化、细化以适应不断变化发展的社会实际，具有十分重要 的现实意义。 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 第一章夫妻财产制中的知识产权 第一节夫妻财产无形化知识产权的凸显 一、知识财产化与财产无形化 无形财产最早渊源于罗马法，当时的法律将财产划分为有形存在的实体物和 具有强烈“似物性”的无体物，并将无体物的概念限制性地解读为针对有形实体 的财产权利，而并非财产本身，因此罗马法的财产权体系是一种物质化的财产权 体系。1 虽然在罗马法中尚不能找到有关无形财产的条文，但是在罗马法学家盖 尤斯所著的盖尤斯法学原理中，则已经明确地将财产分为“有形财产 和“无 形财产 ，并举例说明前者包括“实在物 ，如房屋、家具等等，后者包括“抽象 物”，如债权、通行权等等。2 尽管这种认识仍然存在局限性，但已可从中提炼出 “无形财产的雏形，并且为其后无形财产的研究提供了概念性工具。而之后知 识产权的萌芽、发展与渐进式的成熟则大大支持了无形财产从形态到观念上的茁 壮与丰满，使人们对财产的认识从有形的实体物扩大到不具备外在形态的无形 物，一改罗马法所创设的物质化财产结构，无形财产这一概念及相关权利也得以 真正地确立和发展。 知识产权是商品经济和科学技术发展的产物，源起于经济生活的深刻变革。 随着资本主义社会对封建社会的取代，社会生产力取得飞跃性的发展，一方面， 社会化的大生产促进了社会分工，进一步推动了商品经济的发达，为智力成果成 为可供交换的精神产品提供了大前提；另一方面，智力成果借助一定的外在形式 产品化，进入流通领域，最终实现了智力成果的商品化。而知识产品进入流通领 域成为可供交换的商品，其价值得到广泛的认可，使它可以像有形体的实体物一 般作为交易的标的，并成为一种新的财产形态而被人们接受。 封建社会时期已经出现知识产权制度的萌芽。造纸术和印刷术等技术的问世 使得各类文学艺术作品得以有形载体的形式固定下来，使其能够在大范围内广泛 传播。大量知识产品的问世，也衍生出了与之相关的利益群体，诸如从事印刷发 1 吴汉东：财产的非物质化革命与革命的非物质财产法 ，中国社会科学，2 0 0 3 年第2 期，第1 2 2 页 2 郑成思：知识产权、财产权与物权 ，知识产权，1 9 9 7 年第5 期，第1 7 页 2 浙江工商大学硕上学位论文 夫妻财产中的知识产权问题研究 行的商人和作品的作者等，他们有各自的权利要求，需要从法律上对其所从事行 为的价值进行肯定，以保护其利益。而“每当工业和商业的发展创造出新的交往 形式法便不得不承认它们是获得财产的新方式”，孓封建时期的掌权者迫于形 势，也在一定程度上满足了这些利益要求，例如赋予印刷者以出版独占许可证或 赋予经营者专f l n 造、销售某种产品的封建特许权，这些权利实质上是一种依赖 行政庇护的特权，其后经过缓慢发展，最终演化成独立的权利，也就是现代的知 识产权。 综观知识产权和无形财产的发展历程，它们互相见证了各自的成长。一方面， 正是大量知识产品进入到流通领域中，在交换中证明了自身价值，才使得无形财 产这一财产形态得到正视和重视，并在此基础上获得长远发展；另一方面，无形 财产体系的发展则为知识产权构建了基本框架，肃清了理论上的障碍，使知识产 权的发展能够体系化、规范化。因此，知识产权和无形财产的发展是共生、协同 式的发展。 二、知识产权在夫妻财产中的凸显 近几个世纪以来，无形财产成为人们生活中日益重要的财产形式，在西方发 达国家，财产更多的并非以有形实体存在，而是表现为没有物质实体的金融资产、 股权投资以及专利、商标等等形态，但是这一形态的财产在价值上却丝毫不逊于 有形财产，甚至成为某些领域的财产支柱。这一发展态势反映到婚姻家庭领域中， 就体现为夫妻财产结构上的变化，现代夫妻财产不仅包括常态的有形财产，也出 现了诸如专利、版权及股权等无形财产，使其呈现出多元化和复杂化的发展趋势。 而知识产权作为一种典型的无形财产更是在夫妻财产形态中占据了非常重要的 位置。 知识产权是人们对其创造性智力成果依法享有的一种专有权利，或称之为垄 断权，“这种垄断权的授予无论是从智力创造的劳动学说、还是从智力产品的人 格属性或者激励主义层面上都具有充分的正当性 。4 法律赋予知识产权人的“垄 断 具有不同于限制竞争的垄断，其最终目的在于通过垄断利益的授予促进智力 成果的公开，以实现社会资源共享。当今时代是知识经济时代，知识成为创造社 3 马克思恩格斯全集第3 卷，人民n 版社1 9 9 5 年版，第7 2 页。 4 冯晓青：试论以利益平衡理论为基础的知识产权制度，江苏社会科学，2 0 0 4 年第1 期，第2 1 0 页 3 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 会财富的首要生产要素，可以说，谁掌握了知识，谁就掌握了财富，因此知识产 权无疑是知识经济时代占据主导位置的权利形态。而知识产权经过数十年的迅猛 发展至今，已经成为发达国家最普遍的个人资产之一，甚至已经构成了某些国家 发展的基石，其重要性是不言而喻的。 知识产权作为一种私人权利，更多的掌握在个人手中，因而也就普遍存在于 夫妻财产中。随着知识产权激励机制作用的发挥，人们创新的积极性得到显著提 高，知识产权的数量急剧增加，这一方面带来了积极的社会效应，另一方面也使 个人财富得以增加。根据知识产权制度的作用机制，权利被授予后，权利人能够 获得一系列的排他性权利，通过这些权利的行使，权利人从中获取丰厚的回报。 而当这种回报越来越多的成为现代夫妻财产中的重要内容，成为支撑家庭生活的 主要收入来源，也自然而然地会成为夫妻财产纠纷中的争议对象。而鉴于相关法 律规定在此问题上的不完善，对夫妻财产中的知识产权争议的处理就显得不尽妥 当，由此引发出了一系列问题。 第二节夫妻财产制中的知识产权争议 知识经济发展所需要的良好法律环境，离不开知识产权保护与相关制度的协 调。知识产权作为夫妻财产重要内容存在于夫妻财产制下，自然要受到夫妻财产 立法的调整。而知识产权本身所具有的特殊属性及其制度的设计目的与现行夫妻 财产制存在诸多失调之处，使得两种制度的功能都得不到充分发挥。从目前的司 法实践来看，夫妻之间的知识产权纠纷越来越多，但总是无法得到妥善解决，导 致争议不断。 一、我国夫妻财产制现状 “财产是一个人与另一个人或一个人与其他很多人之间的权利义务关系”， 夫妻财产反映的则是婚姻家庭中夫妻之间的权利义务关系。作为夫妻关系的经济 基础，夫妻财产关系在婚姻家庭关系中占据重要位置。因而夫妻财产关系立法在 整个婚姻家庭法中就显得尤为重要，它不仅能明确各项财产的权利归属、充分保 护婚姻当事人的合法权益，也能有效平衡夫妻之间的财产利益，保障弱势方的权 益。 夫妻财产制度是对夫妻财产关系的立法规范。夫妻财产制又称婚姻财产制， 4 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 是关于夫妻婚前财产和婚后所得财产的归属、管理、使用、收益、处分、债务的 清偿以及婚姻解除时财产的清算等方面的法律制度。5 我国现行的夫妻财产制是 以法定财产制为主，约定财产制为辅的制度。在约定财产制情形下，财产的归属 与处分是婚姻当事人意思自治的结果，通常情况下不会产生财产归属争议；在当 事人无约定或者约定不明确的情形下需要适用法定财产制时，倘若相关的法律规 定不明确或不完善，则往往极易引发当事人对财产归属的争议。 我国的法定财产制包括婚后所得共同制和个人特有财产制两部分，并以此得 出夫妻共同财产与个人财产的范围。个人特有财产制是通过2 0 0 1 年婚姻法修正 案增设形成的，其目的是为了补充单一的婚后所得共同制，体现了婚姻法对个人 财产的尊重和保护。法定财产制的内容主要体现在婚姻法的第1 7 、1 8 条规定中。 我国婚姻法第1 7 条规定：“夫妻在婚姻存续期间所得的下列财产，归夫妻共 同所有： ( 1 ) 工资、奖金； ( 2 ) 生产、经营的收益； ( 3 ) 知识产权的收益； ( 4 ) 继承或赠与所得的财产，但本法第十八条规定的除外； ( 5 ) 其它应当归共同所有的财产。 婚姻法第1 8 条则规定：有下列情形之一的，为夫妻一方的财产： ( 1 ) 一方的婚前财产； ( 2 ) 一方因身体受到伤害获得的医疗费、残疾人生活补助费等费用； ( 3 ) 遗嘱或赠与合同中确定只归夫或妻一方的财产； ( 4 ) 一方专用的生活用品； ( 5 ) 其它应当归一方的财产。一 以上两条法律规定即构成了法定财产制的核心内容，也是判断夫妻财产性质 的主要依据。从中不难看出，婚姻法对夫妻财产制的规定显然是过于单薄，对生 活中可能出现的复杂情形预计不足，虽然这一缺陷通过司法解释的颁布得到了一 定的解决，但是仍然不能妥善应对实践中出现的问题：同时，立法上对新型财产 的准备不足，整体上强调有形财产而轻视对无形财产的调整，导致对无形财产的 5 杨晋玲：夫妻财产制比较研究，民族出版社2 0 0 4 年版，第1 9 页。 5 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 处理缺乏相关依据。 二、知识产权在夫妻财产中的特殊性 尽管知识产权作为一种财产能够成为交易标的并创造相应财富已经毋庸置 疑，但是知识产权作为一种无形财产毕竟有其特殊性，不能完全等同于有形财产 而加以处理。这些特殊性主要表现在： ( 一) 知识产权客体的无形性 知识产权的客体是智力成果，不具备有形的实体，必须依赖于一定的物质载 体而为外界感知。但是，并不能因此将知识彦权与知识产权的载体等同起来，因 而在很多情形下，知识产权权利所有人和知识产权载体的所有人是相分离的。当 知识产权人将其知识产权让与给他人时，受让人获得的是智力成果或者说是对智 力成果的认知，而并不是同时取得了承载知识产权的物质载体的所有权。另一方 面，知识产权人对其智力成果不发生有形占有，因而权利人不能通过对其智力成 果占有来排斥他人的侵害，智力成果一旦公开，在空间上可以无限复制或再现， 就可以同时为许多人利用，而权利人无法对该种状态进行有效控制，所以这种占 有只是相对的，在效力上也就不具有完全的排他性，也因此当同一物上存在的知 识产权和物权发生冲突时，知识产权要让位与物权，这可以说是知识产权天然的 弱势。 基于这一特点，知识产权不具有完全的所有权权能，作为拥有知识产权的权 利人配偶在行使权利时要受到上述权利弱势的制约，对其财产利益的实现和保障 造成了一定的困难。 ( 二) 知识产权的人身性 传统的知识产权理论认为人身性是知识产权的普遍属性，但是现在有许多学 者认为商标权、专利权中并没有对权利人的人身利益进行保护的内容，唯一获得 广泛认可的是著作权当中的人身权内容。因此，以最具说服力的著作权来说，著 作权权利的取得是基于创作者创作出作品这一客观事实，著作人身权是民事主体 依已经创作出作品的事实而产生的人身权利，对作品享有著作人身权的作者则依 创作出作品的行为得以识别。6 从知识产权整体上看，任何一项知识产权都是人 类大脑思维的产物，反映出的是创造者的智慧和才能，与创造者的人身紧密联系。 阳平：论知识产权的特征 ，商务印书馆2 0 0 6 年版，第2 9 0 页。 6 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 因而一项知识产权形成之后，不论其经历如何的流转都不会改变创造者创造该智 力成果的事实，知识产权的人身性正是对这一事实状态的确认。 而知识产权人身性的存在；意味着知识产权与权利人配偶的紧密联系，另一 方配偶对其能否主张权利以及何种权利，都需要仔细探讨。 ( 三) 知识产权价值的模糊性 物的价值取决于凝结在其中的无差别的人类劳动，受到价值规律的制约。而 知识产权由于其客体的无形性，不能像对待物质实体那样来确定其价值，且不同 类别的知识产权其价值也有不同，无法提供有意义的参考价值，因此知识产权不 存在明确稳定的市场定价。知识产权作为一项财产权，其价值是通过人们对其对 象，即结构和形式的利用而表现出来的。7 其价值判断依赖于具体的市场环境， 受到供求关系的制约。例如，一项专利在获得授权后能否取得收益取决于该专利 是否迎合市场需求，在为市场所接受之后，其价值的实现又受到具体的经营环境 和销售状况的影响。可以说，一项知识产权的价值是处在不断的波动中的，具有 极大的不确定性。这就导致当夫妻财产中的知识产权尚未转化成现实利益时，在 估价和利益分割上的困难。 综上所述，知识产权作为一种无形财产不同于常态下的有形财产，基于其种 种特殊性，当夫妻之间发生知识产权纠纷时，对知识产权及相关利益的处理就显 得颇为棘手，而随着知识产权作为夫妻财产形式的普遍化以及知识产权日益重要 的市场地位，对其相关问题的妥善解决又显得尤为紧要，亟待深入探讨。 三、法定财产制中的知识产权争议 如前文所述，在约定财产制情形下，夫妻双方对财产归属已达成协议，对其 结果殊无异议；在无协议或协议无效的情况下需要适用法定财产制，而相关法律 规定又不完善时，则极易引发对财产归属的争议。所以，在约定财产制情形下， 夫妻财产中的知识产权归属已有夫妻双方作出约定，通常情况下并不会引起争 议，而在法定财产制适用的情形下，由于法律对知识产权及其相关利益的归属未 作出明确规定，才引发了围绕知识产权展开的诸多争议。因此，夫妻财产制下发 生的知识产权争议通常也就是法定财产制下的知识产权争议。 根据我国婚姻法上的规定，婚姻存续期间获得的知识产权收益为夫妻共同财 7 刘春田：知识产权法 ，中国人民大学出版社2 0 0 7 年版，第2 5 页。 7 浙江工商大学硕士学位论文 夫妻财产中的知识产权问题研究 产，最高人民法院关于适用中华人民共和国婚姻法若干问题的解释( 二) 中 进一步明确了婚姻法第1 7 条第3 项规定的“知识产权的收益，是指“婚姻 - 关系存续期间，实际取得或者已经明确可以取得的财产性收益”。由于知识产权 是一种无形财产权，其权利的取得转化为现实收益还需要一定的时间间隔，也就 是说权利的取得和收益的取得之间存在时间差。根据上述规定，一方面使得某些 情况下配偶方对知识产权的形成毫无贡献却能够无条件地被给予受保护的、排他 的利益，另一方面又有可能造成有贡献的配偶方完全无法从中受益，因为时间差 的存在，权利人可以推迟将其权利转化为现实利益来规避法律规定，使得配偶的 利益得不到保证，具有明显的不合理性。 此外，以上规定中也并未涉及知识产权本身的归属问题。对此，1 9 9 3 年最 高人民法院关于人民法院审理离婚案件处理财产分割问题的若干具体意见第 1 5 条曾作出规定：“离婚时一方尚未取得经济利益的知识产权，归一方所有。在 分割夫妻共同财产时，可根据具体情况，对另一方予以适当的照顾。 但是，从 该意见的用语中，并不能完全准确地推断出婚姻法对夫妻财产中的知识产权本身 归属的态度，在审判实践中的处理也不尽相同，导致司法上的混乱。 8 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 第二章国外关于夫妻财产中的知识产权概况 第一节国外关于夫妻财产中的知识产权立法现状 一、大陆法系国家 ( 一) 德国 德国民法典中的夫妻财产制采法定财产制与约定财产制并存的立法模式，起 初其法定财产制为管理共通制，其后由于该财产制带有浓厚的家长制色彩，受到 社会各界的众多批判。为适应新的社会需求，德国对其夫妻财产立法进行了修改， 取得的创造性成果即以婚姻财产增值共有制为其法定财产制。婚姻财产增值制又 称为剩余共同制，法典中对这一财产制作了明确解释：“丈夫的财产和妻子的财 产不成为婚姻双方的共同财产；此规定也适用于婚姻一方在结婚之后所取得的财 产。但是婚姻双方在婚姻当中取得的财产的增值部分，在婚姻财产增值共有制结 束之时相互补偿。”另外，法典也规定夫妻均可保留其财产，亦即其个人财产， 保留财产所生之财产或相应的代位物也都属于个人财产。 由上可见，在德国的夫妻财产制下，不论知识产权是在婚前还是在婚后取得， 都不影响其作为个人财产的性质。如果夫妻双方约定了各自的保留财产，那么在 此种条件下取得的知识产权，不论是权利本体还是因其而产生的各种收益，又或 者是权利受到侵害而获得的赔偿，都属于夫或妻一方的个人财产。值得讨论的是， 在夫妻双方未约定保留财产的情形下，知识产权收益部分如何处理的问题。由于 德国的法定财产制为婚姻财产增值制，因此问题的关键就在于对婚姻存续期间的 财产增值的理解。 所谓财产增值，按照德国民法典第1 3 7 3 条的解释，是指婚姻一方的终结财 产超出起始财产的数额，不论是起始财产还是终结财产，都要扣除当时所付的债 务，且起始财产不能为负，以保护另一方配偶的财产利益。根据以上规定，在德 国的法定财产制下讨论知识产权收益是否属于夫妻共同财产并无显著意义，因为 其对婚姻财产的处分依据不是各种财产的性质或取得的时间，而是在婚姻解体时 计算夫妻各自财产的总额，与婚姻起始时的财产总额进行比较，“如果婚姻一方 的婚姻财产增值超过婚姻另一方的婚姻财产增值，则超出部分的半数作为补偿债 权归属于婚姻另一方 ，是从增值财产总额上对夫妻财产进行平衡。因此，在德 9 浙江工商大学硕士学位论文 夫妻财产中的知识产权问题研究 国夫妻财产立法下，知识产权收益具有成为夫妻共同财产的可能，但并非必然。 ( 二) 法国 法国民法典对夫妻财产制作出了全面、系统的规定，其法定财产制为婚 后所得共同制。根据其法定财产制，夫妻财产可分为共同财产和个人自有财产。 夫妻共同财产由积极财产和消极财产两部分组成，前者指的是资产，后者指的是 负债。在具体内容上，“资产是指夫妻在婚姻期间共同取得或分别取得的财产以 及夫妻凭各自的技艺所得的财产与各自财产之果实与收入所形成的节余。任何财 产，如不能证明其是依据法律的规定属于夫妻一方的个人财产，均视为共同财 产 ，而负债则是指婚姻关系存续期间形成的各种具有连带( 夫妻连带) 性质的 债务；个人自有财产的范围包括：婚前财产；因继承、赠与或遗赠而取得的 财产；属于夫妻一方使用的衣、被及其他布织品；对本人受到的身体或精神 伤害请求赔偿之诉权；不得让与的债权与抚恤金；夫妻一方为从事职业所必 要的劳动工具；具有人身性质的所有财产以及专与人身相关的一切权利。8 同 时，该法典特别强调：“一切具有个人特点的财产及专属个人的权利 ，“即使为 婚姻期间取得，按其性质仍属于各自的财产， 不属于共同财产。而知识产权是 一种明显带有人身性质的财产，因此在法国的法定财产制下，知识产权应为夫或 妻一方的个人财产。而对于知识产权的收益，是权利人许可他人使用其智力成果 的报酬，属于法定孳息，应当归入“夫妻各自财产的果实与收入所形成的结余 ， 即属于夫妻共同财产。 二、英美法系国家 ( 一) 英国 英国没有独立的夫妻财产制度，与之相关的规定分布较为分散。由于其是一 个崇尚个人主义的国家，它的夫妻财产制独特地采取了分别财产制，在共同财产 制占据主导位置的夫妻财产关系立法中可谓独树一帜。作为典型的普通法系国 家，英国的夫妻财产立法以判例法和制定法的形式为主。历史上，英国曾经在夫 妻关系上实行夫妻一体主义，妻子的地位低下，没有独立的人格，因而也就没有 独立的财产权，从人身到财产都完全依附于丈夫。直至二次世界大战之后，英国 逐渐调整了相关的法律规定，以顺应世界家庭婚姻立法的发展趋势。也因此，英 8 杨晋玲：夫妻财产制比较研究 ，民族出版社2 0 0 4 年版，第1 7 9 - 1 8 0 页。 l o 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 国法中涉及夫妻财产关系的法律，如法律改革 法、 已婚妇女财产法、夫妻住房法和家庭法等多是从已婚妇女的角度来进 行立法，因为依照社会习惯或相关的法律渊源，男子的种种权利是不言而喻的， 完全不需要强调。 在英国的夫妻财产制下，夫妻财产分为两种，一种是夫妻在家庭中共同使用 的财产，另一种是个人使用的财产。已婚妇女有权取得、占有和处分任何财产( 这 是对其权利能力的肯定) ；妇女也有权以其结婚时属于她或婚后取得或归属于她 的动产和不动产，包括独立于夫的营业收入或运用文艺科技技能获得的收入，为 其财产并由她自由处分；对于婚姻存续期间获得的财产，除法律另有规定外，谁 获得的财产即归谁所有。此外，夫妻住房法等法为了保障夫妻共同生活需要 而对住房、家具等财产做了特殊规定，即不论房产属于哪一方配偶，另一方都有 居住的权利，同时法律也并不禁止夫妻之间作出共有财产的约定。但总体看来， 英国的夫妻财产制是一种较为严格的分别财产制。 综上所述，由于英国的夫妻财产制为分别财产制，因而夫妻财产中的知识产 权及其相关收益都属于夫或妻一方的独立财产，他方不得对其主张任何权利。不 论知识产权及其收益是在婚前还是婚后取得，都不影响它作为个人财产的性质， 除非夫妻双方对此作出共有的约定。 ( 二) 美国 美国是一个联邦制国家，各州享有较高的独立立法权，而夫妻财产立法属于 州立法范畴，因而在不同的立法思想和立法理念的影响下，美国各州形成了不同 的夫妻财产制度。美国有关夫妻财产制的规定是由一系列的判例法和制定法所组 成的，根据美国统一婚姻财产法的规定，夫妻双方可以通过财产契约对法定 财产制作出变更。9 亦即承认了约定财产制具有优先适用的法律效力。 美国现行的法定财产制可以分为分别财产制和共同财产制。由于美国的许多 州在殖民地时代就适用普通法，独立后依然延续了该种法律渊源，因此美国的大 部分州都采取了分别财产制为其法定财产制。在分别财产制下，夫妻双方对各自 的婚前财产和婚姻存续期间所获得的财产独自享有所有权，在婚姻关系终结时亦 只能得到属于其名下的财产，但是该种财产制度并不排斥夫妻双方将部分财产作 为共同财产。此外，随着立法的发展，适用普通法的州法院开始探索借鉴共同财 王胜明，孙礼海：( 中华人民共和国婚姻法 修改立法资料选 ，法律出版社2 0 0 1 年版，第3 6 7 页 1 1 浙江工商大学硕士学位论文夫妻财产中的知识产权问题研究 产制的优点，在分割夫妻财产时更注重公平和对弱势群体的权益保护，不断地对 分别财产制进行修正，先后从中发展出全部共享制( 如堪萨斯州、宾夕法尼亚州、 哥伦比亚特区等) 和婚姻财产制( 如马萨诸塞州) ，1 0 以弥补分别财产制对弱势 配偶利益保护的不足。 美国少数州采用夫妻共同财产制度，主要为原属法国和西班牙的殖民地，其 立法受罗马法的影响较深。早期采用共同财产制的一共有八个州，包括亚利桑那、 加利福尼亚、爱达荷、新墨西哥、内华达、路易斯安那、德克萨斯和华盛顿，1 9 8 4 年，威斯康星州通过了威斯康星州夫妻财产法，成为美国第九个采用共同财 产制的州。1 1 上述采用夫妻共同财产制的美国各州，其立法主要是以美国统一 婚姻财产法为蓝本，该法将夫妻共同财产制中的财产，分为夫妻共同财产和夫 妻个人财产。一般来说，夫妻一方因劳动所得的收入或用该收入购买的财产，均 属于夫妻共同财产；对夫妻个人财产的范围则进行了列举式的规定，包括：一方 的婚前财产；一方在婚姻存续期间受赠或继承的财产；个人财产的增值部分：用 个人财产交换所得的财产；根据法院裁决、婚姻财产协议或赠与而确定为个人财 产的财产；对个人财产的赔偿；对人身伤害的赔偿。1 2 此外，还规定了个人财产 向共同财产的转化，“如果原为一方所有的财产因另一方的贡献而获得实质性增 值时，则该财产转化为共同财产。”1 3 由于美国各州夫妻财产立法的不同，夫妻财产中的知识产权在不同的州的归 属就会呈现极大差异。在采取分别财产制的州，知识产权不论是在婚前还是婚后 取得，都不影响其作为夫妻个人财产的性质。而在采取共同财产制的州，知识产 权作为夫妻财产的性质就要在不同的情形下进行讨论：如果知识产权是在婚前取 得的，则不论是知识产权本身还是从中取得的收益，抑或是侵权赔偿，都属于夫 或妻的个人财产，除非夫或妻一方对另一方的知识产权收益的取得作出了不可补 偿的努力，才可能分享权利人配偶的知识产权收益，因为大多数实行共同财产制 的州都把婚后在个人财产基础上产生的收益也视为个人财产；如果知识产权是在 婚姻存续期间取得的，则基于共同财产的推定，知识产权及其相关利益都将归于 1 0 夏吟兰：美国现代婚姻家庭制度，中国政法大学出版社1 9 9 9 年版，第6 6 - 6 7 页 张贤：美国的夫妻财产制度 ，北京法院网， 堕圭! 巳；z 垒j g z ：曼垒i 旦垒璺q 垡! 兰：q 兰g 仑坠垒! i 星垡竺! 垒i ! ：仑n 卫2 i 堕三墨z 鱼生墨 1 2 杨晋玲：大妻财产制比较研究 ，民族出舨社2 0 0 4 年版。第1 8 8 一1 8 9 页 1 3 陈苇：o i - 国婚姻家庭法比较研究 ，群众出版社2 0 0 6 年版，第