（人口学专业论文）熵定律与人口分布——人口迁移与城市化动力机制的新探索.pdf

摘要 本文以热力学第二定律熵定律和耗散结构理论为基础，借鉴 物理学的概念和方法，并运用严谨的逻辑推导和有力的例证，提出了 关于人口分布以及人口迁移和城市化动力机制的新的理论解释，具体 结论就是：人口在地域空间的分布是人口按有效能量进行分布的外在 表现形式；人口迁移和城市化的动力来自于两个地区或城乡之间人口 能量密度差异所导致的能量势差力。围绕所要阐述的中心论点，全文 共分为了六个部分：、 第一部分是文章的导论。在这一部分，作者主要对论文研究目的、 选题角度、研究方法、研究范围与框架以及创新与不足作了一番交待。 在文章的第二部分，作者对前人已有研究成果作了一番梳理，将 现有人口迁移与城市化动力机制理论归纳概括为推力一拉力说、引力 说、城市聚变引力一乡村裂变推力说、人口压力说、自身反应说和产 业结构升级说等六种学说，并对其优缺点进行了简要评述。 文章的第三部分首先论述了运用自然科学的概念和定律研究社 会科学问题的可能性，阐明了这种研究不但是必要的也是可能的，并 且是被过去成功的先例反复证明了的。随后，文章对熵定律和耗散结 构理论的内容作了简要地介绍，并且论述了生命体和人类社会的耗散 结构本质决定了其存在和功能的维持和发展都必须源源不断地从系 统外部获得负嫡。如果以是否为人类所利用为界线，生态系统的能量 流动就分化为了两个部分：始终在人类社会外部流动不为人类所疏导 利用的外能流和进入到人类社会并且能够为人类所疏导利用的内能 流，其中，内能流又包括食物链能流和技术链能流。随着科技水平的 进步，食物链能流和技术链能流的规模和热效率在不断的增大和提 高，从而使人类社会有效能量利用量不断增加，这在现实社会中就表 现为生产力的进步和社会财富的增加。也可以说，正是由于人类社会 内能流及其热效率的不断提高推动了人类社会不断进步。 在文章第四部分，作者首先通过地球人口容量和适度人口的研 究，使人口与能量建立起了联系，并提出了人口容量与适度人口的热 力学模型。根据这一模型，一定社会的人口容量与适度人口主要由内 能流的规模和人类社会对其利用效率决定，也就是由人类社会的有效 能量利用量决定。然后作者把研究视角从整个地球生态系统转移到了 某一区域内，与整个地球生态系统相似，某一地区内生活的人口的多 少也是由该地域空间内能流的规模及其热效率决定的，即人口在地域 空间按有效能量进行分布。作者进而提出，真正反映人口稠密程度的 指标应该是人口能量密度。因为人口的分布并不与具体的土地面积有 关，而是与在一定土地面积上的内能流的规模及其热效率有关。人口 密度只不过是人口在地域空间按人类社会有效能量利用量进行分布 的表现形式而已。 某一地区的有效能量的变动会导致该地区人口能量密度发生变 化，从而与周边地区的人口能量密度形成差异。由于作为生命体的个 人需要从其所在地区以消费的形式吸收负熵，而高人口能量密度意味 着人们能够获得的负熵较少，并且获得负熵较为困难，因此，人口能 量密度的不均衡会产生一种推动人们从高人口能量密度地区向低人 口能量密度地区迁移的驱动力能量势差力。而能量势差力推动的 人口迁移是人口在地域空间按照有效能量进行重新分布的重要手段， 直到在人口能量密度均衡律的作用下所有地区的人口能量密度重新 达到均衡。 在文章的第五部分，作者又把研究视角从人口在一般区域间的迁 移转移到了人口的乡村一城市迁移，并把人口城市化的动力同样归结 为城乡之间的能量势差力。由于近现代科学技术的突飞猛进，城市克 服了生物能量转化器时代在扩张内能流上的限制，甚至具备了比农村 更为有利的扩张内能流规模和提高其热效率条件，因此城市的有效能 量扩张速度要大大高于农村。在这一过程中，能量交换不等律也起到 了推波助澜的作用。这种有效能量增长速度的差异导致了城市人口能 量密度相对于周边农村大大降低。高人口能量密度的农村与低人i s 能 量密度的城市之间产生的能量势差力推动农村人口向城市不断迁移， 直到在能量密度均衡律的作用下，城乡之间的人口能量密度鸿沟得到 弥合。 最后，作者在文章的第六部分对本文的主要观点和结论作了一番 总结。 关键词：熵定律、人口分布、人口迁移、城市化、动力机制 a b s t r a c t t h ed y n a n - 。，ja a n i s mo fm i g r a t i o na n du r b a n i z a t i o ni sak e y i s s u ei nt h er 8 f 2 1 c h 二7 r a i g r a t i o na n du r b a n i z a t i o n t h et h e s i sm a k e s o u t an e wt h e o r yo fd y n a m i cm e c h a n i s mo fm i g r a t i o na n du r b a n i z a t i o nb a s e d o nt h ee n t r o p yl a wa n dd i s s i p a t i v es t m c t u r et h e o r y t h et h e s i sc o n s i s t so f s i xc h a p t e r s ，w h i c hb a s i cf r a m e w o r ki sa sf o l l o w s ： p a r to n ei st h ei n t r o d u c t i o no ft h et h e s i s i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o r m a i n l ye x p l a i n s t h er e s e a r c h p u r p o s e ，s e l e c t e d t i t l e a n g l e ，r e s e a r c h a p p r o a c h ，r e s e a r c hr a n g ea n df r a m e ，i n n o v a t i o na n di n s u f f i c i e n t i nt h es e c o n dp a r t ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e se x i s t i n gt h e o r ya b o u t p o p u l a t i o nm i g r a t i o n a n du r b a n i z a t i o nd y n a m i cm e c h a n i s ma ss i x t h e o r i e sa n dc o m m e n t st h e i ra d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sb r i e f l y t h et h i r dp a r to ft h ea r t i c l eh a sa n a l y z e dt h ep o s s i b i l i t yt h a tu s e s c o n c e p ta n dl a wo fn a t u r a ls c i e n c et os t u d yt h es o c i a ls c i e n c ep r o b l e ma t f i r s t s u b s e q u e n t l nt h ea u t h o rm a k eab r i e fi n t r o d u c t i o nt o t h ee n t r o p y l a wa n dd i s s i p a t es t r u c t u r a lt h e o r ya n de x p o u n dt h ef a c tt h a tt h el i f ee n t i t y a n dt h eh u m a ns o c i e t yb o t ha r et y p i c a l d i s s i p a t i o ns t r u c t u r a l w h i c h d e t e r m i n et h e i re x i s ta n df u n c t i o nk e e pa n dd e v e l o p m e n tm u s ta b s o r b e n e r g yf r o mt h ee x t e r n a ls y s t e m i fr e g a r du t i l i z i n gt h eb o u n d a r yl i n eb y m a n k i n d ，t h ee n e r g yo ft h ee c o s y s t e mf l o w sa n ds p l i t su pf o rt w op a r t s ： t h ei n t e r n a le n e r g yf l o w sa n dt h ee x t e r n a le n e r g yf l o w s t h ei n t e r n a l e n e r g yf l o w si n c l u d et h ef o o dc h a i ne n e r g yf l o w sa n dt h et e c h n o l o g i c a l c h a i ne n e r g yf l o w s w i t hs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，t h es c a l e a n dt h e r m a le f f i c i e n c yo ff o o dc h a i ne n e r g yf l o w sa n dt e c h n o l o g i c a l c h a i ne n e r g yf l o w si m p r o v e da n dt h ee f f e c t i v ee n e r g yo fh u m a ns o c i e t y i n c r e a s ec o n s t a n t l y , w h i c hi sb e i n gs h o w na sp r o g r e s so fp r o d u c t i v i t ya n d i n c r e a s eo fw e a l t ho fs o c i e t yi nr e a l i s t i cs o c i e t y i nt h ef o u r t hp a r t ，t h ea u t h o rs e tu pac o n n e c t i o nb e t w e e np o p u l a t i o n a n d e n e r g y t hr o u g ht h e s t u d y o f p o p u l a t i o nc a r r y i n gc a p a c i t y a n d o p t i m u mp o p u l a t i o no ft h ee a r t he c o s y s t e ma tf i r s t t h e nt h es t u d ya n g l e t r a n s f e rf r o mt h ee a r t he c o s y s t e mt oac e r t a i na r e aa n dp u tf o r w a r dt h a t t h ep o p u l a t i o no fac e r t a i na r e ai sd e t e r m i n e db yt h es c a l eo fe f f e c t i v e e n e r g y o nt h i sb a s i s ，t h ea u t h o rt h e np u tf o r w a r dt h em o t i v ep o w e rc o m e f r o mt h ee n e r g yp o t e n t i a ld i f f e r e n c es t r e n g t h ，w h i c hc o m ef r o mu n e v e n p o p u l a t i o ne n e r g yd e n s i t yb e t w e e nd i f f e r e n ta r e a s i t h ef i f t hp a r t ，t h ev i s u a la n g l et r a n s f e r sf r o mt h em i g r a t i o na m o n g g e n e r a la r e a st or u r a l u r b a nm i g r a t i o n ，a n dt h ea u t h o rs u mu pt h em o t i v e f o r c eo f p o p u l a t i o n u r b a n i z a t i o ni st h e e n e r g yp o t e n t i a l d i f f e r e n c e s t r e n g t hb e t w e e nt o w na n dc o u n t r y - b e c a u s et oa d v a n c eb yl e a p sa n d b o u n d sm o d e r ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , c i t yo v e r c o m et h er e s t r i c t i o ni n e x p a n d i n gi n t e r n a le n e r g yf l o w sb yb i o l o g i c a le n e r g yc o n v e r t e r sa n dt h e e f f e c t i v ee n e r g yo fc i t yp o s s e s sm u c hh i g h e rs p e e dt h a nt h ec o u n t r y s i d e i nt h i s c o u r s e ，e n e r g yu n e q u a le x c h a n g el a wt op l a yap a r ti na d d i n gf u e l t ot h ef l a m e st o o t h ed i f f e r e n c eo fg r o w t hs p e e do fe f f e c t i v ee n e r g yl e a d t ot h ep o p u l a t i o ne n e r g yd e n s i t yo fu r b a nr e d u c e sg r e a t l yt o p e r i p h e r a l c o u n t r y s i d e ，w h i c hl e a dt oe n e r g yp o t e n t i a ld i f f e r e n c es t r e n g t h t h e e n e r g yp o t e n t i a ld i f f e r e n c es t r e n g t hp u s hp e o p l em i g r a t et ou r b a nf r o m r u r a l ，t h eg a po fp o p u l a t i o ne n e r g yd e n s i t yb e t w e e nr u r a la n du r b a ni s m a k e u p f i n a l l y , t h ea u t h o rd i ds o m es u m m a r i e st om a i nv i e wa n dc o n c l u s i o n i nt h es i x t hp a r to ft h ea r t i c l e k e yw o r d ：e n t r o p yl a w ，p o p u l a t i o nd i s t r i b u t i o n ，m i g r a t i o n ， u r b a n i z a t i o n ，d y n a m i cm e c h a n i s m 一、导论 ( 一) 研究目的与选题角度 1 研究目的 人口迁移( 包括乡村一城市迁移) 是人口学除出生与死亡之外的 第三个研究主体。长期以来，无论是经济学家、社会学家、人口学家、 生态学家等都对城市化问题进行了广泛的探讨与研究，取得了相当丰 硕的学术成果，但是由于历史或现实方面的原因，尚有许多不完善的 地方，其中最为突出的表现就在于对人口迁移与城市化的含义和动力 机制问题至今没有取得统一的认识，在指导人口迁移与城市化实践的 理论研究上还存在着一些误区和不足。 研究人口的迁移与城市化问题，首先面对的一个问题就是：什么 是人口迁移以及人口城市化，其之所以能够发生的根本原因是什么? 人口迁移与城市化的动力机制问题可以说是研究人口迁移与城市化 的根本问题，如果这样一个具有决定意义的基本问题不能给出一个全 面、系统而又逻辑一贯的理论解释，那么人口迁移与城市化问题研究 将是不完善的。 对于人口迁移与城市化动力机制的研究，西方学者做得较多，并 取得了一些令人信服的理论成果，提出了一些实用性很强的理论模 型。相比而言，中国学者则把较多精力用于对人口迁移与城市化的人 口特征性和迁移后果的研究，而对动力机制问题较少涉足。除了高佩 义博士在8 0 年代提出的城市引力场理论外，有影响的研究成果并不 多见，这不能不说是中国人1 3 学界的遗憾。 本文正是作者在三年硕士研究生的学习期间对一系列有关人口 迁移与城市化的动力机制问题思考的总结，并试图在总结前人已有成 果的基础上，提出一套全新的解释人口迁移与城市化动力机制的理 论。 2 选题角度 对于目前学术界对人口迁移与城市化的含义与动力机制问题的 研究现状，吴忠观教授在为刘家强博士的中国人口城市化道路、 模式与战略选择一书所做的序中，曾有过十分精彩的分析，现抄录 如下：“关于人口城市化的含义和动力机制是研究城市化必然要回答 的问题。经济学家认为，城市化的原动力就是工业化，城市化是人口 经济活动由乡村向城市，由农业向非农业的转移过程。社会学家则认 为，除经济因素外，人类文化教育、价值观念、生活方式、宗教信仰 等非经济因素都是人口城市化的动力，城市化是一种社会变迁，是社 会结构的变化，是人在生产、生活等各方面更加社会化的过程，是个 人、群体和社会之间相互依赖加强的过程。而以城市地理环境为研究 对象的城市地理学在分析城市化的动力机制时，首先注意问题的空间 性，从地域秩序入手予以分析，从而认为产业的空间聚集是城市化成 长的最基本条件，也是城市化发展的基本动力，城市化是地域产业结 构转换的过程。生态学家则认为，人类是一种高级生物种群，人类生 态系统的形成、演化过程就是人类不断地寻求最适宜生态位的过程， 由于城市生态适宜度高于农村生态位，从而驱动了人口由农村流向城 市。入口学家则从人口迁移去解释城市化的动力机制，认为城市化就 是人口向城市集中的过程。” 无疑，人口迁移是个涉及经济、社会、生态、人口、地域空间 等多方面意义的复合型范畴。人口迁移与城市化问题的研究也经历了 一个从最初只限定在经济领域逐渐向社会、文化、生态等多领域扩展 的过程。经济学家、社会学家、人口学家、生态学家、城市学家、地 理学家曾经在其各自专业领域对这一问题有过见仁见智的精辟见解。 但是，由于人口迁移问题的高度综合陛和复杂性，从经济、社会、空 间、生态、人口等角度分别研究注定只能是管中窥豹，有失偏颇是在 所难免的。 因此，本文的思维角度与以往的研究是反其道而行之的，不再拘 2 i j 球蚀：! - 围人! i 城市化道路艇一j 战嘛选样* 阳南埘鲐j 、学+ 川饭礼。，i9 9 7 年旃3 儿 2 泥于几个人口研究的传统领域，而是力图概括抽象出人口迁移表现在 经济、社会、文化、生态现象背后的本质，探求一种比经济、社会、 文化、生态更原始、更基本的人口迁移与城市化的动力，而要概括以 上多种因素则只能诉诸于物理学理论。因为整个世界是物质世界，人 类社会也是物质社会，人是物质的人，所有这一切都要遵守物理学定 律。 ( 二) 研究范围与框架 1 研究范围 本文主要研究的是宏观人口迁移，不涉及考察迁移动机的微观迁 移；只考察了人口的主动迁移，而不包括被动迁移。另外，本文只是 对入口迁移动力机制问题的研究，并不是人口迁移行为全部。 2 论文逻辑设计与框架 文章首先将前人已有研究成果作了一番梳理，将现有人口迁移与 城市化动力机制理论归纳概括为六种学说，并对其优缺点进行了简要 评述。 作者在文章的第三部分主要论述了运用自然科学的概念和定律 研究社会科学问题的可能性，并对热力学定律和人类社会的耗散结构 本质作了一番介绍。在这一部分，作者提出了人类社会内能流和外能 流的概念，并把内能流分为了技术链能流和食物链能流两部分。由此， 作者进一步论证并得出结论：人类社会的发展过程就是人类社会内能 流及其热效率增长的过程。 在文章的第四部分，作者首先通过地球人口容量和适度人1 3 的研 究，使人口与能量建立起了联系。然后作者将研究视角从整个地球生 态系统转移到了某一区域内，并提出在某区域内生活的人口数是由该 地域空间内能流的规模及其热效率决定的，即人口在地域空间按有效 能量进行分布。在此基础上，作者进而提出人口迁移的动力来自于地 区间不平衡的人口能量密度所导致的能量势差力。 在文章的第五部分，作者又把研究视角从人1 3 在一般区域间的迁 移转移到了人口的乡村一城市迁移，并把人口城市化的动力归结为这 样一个机制：城市具有比农村更为有利的条件进行内能流的扩张及其 热效率的提升( 工业革命使这一优势更加明显) 一城市内能流的扩张 及其热效率的提升使城市的人口能量密度相对于周边农村大大降低 一城乡之间的人口能量密度差异导致能量势差力的产生一由于人口 能量密度均衡律的作用，能量势差力推动农村人口向城市不断迁移， 直到城乡之间的人口能量密度鸿沟得到弥合。 最后，作者在文章的第六部分对本文的主要观点和结论作了一番 总结。 ( 三) 研究方法 作为一项纯理论研究，本文所采用的研究方法主要是逻辑推理和 文字表述，再辅之以例证说明和图表表达。 ( 四) 论文的创新与不足 运用物理学的概念和定律研究人口迁移和城市化问题是本文的 一大特色。由于没有前人的研究成果以资借鉴，因此本文创新点较多， 文中大量的概念( 包括内能流、外能流、能量吸纳率、能量利用率、 人均能量利用率、公平系数、有效能量、人口能量密度、能量势差、 能量势差力) 、定律( 包括人口能量密度均衡律、能量交换不等律) 和模型( 包括人口容量模型、适度人口模型、人1 3 能量密度模型) 均 是作者第一次提出，并加以命名的。除注明引用出处的图表以外，文 中所有图表均为作者首次提出。 由于是全新的研究领域，作者可资借鉴的资料严重不足，缺乏进 行实证性数理论证的数据基础，因此本文只能依靠近似于思辨式的逻 辑推理和演绎加以文字论述，而且推理演绎过程是雨严密仍有待进一 步研究。因此，目前这一理论可以说只是一种假说，还需要做大量的 调查统计分析。既然是假想，就可能是不成熟的，也可能与个别例子 不吻合，但是依据热力学定律对人口迁移与城市化的动力机制进行推 导的思路和理论基础是成立的。 二、文献综述 人口迁移流动是人口的存在方式和基本属性。因此，对人口迁移， 包括乡村一城市迁移，历来是人口研究的一个重要组成部分。尤其是 在上个世纪，随着世界城市人口急速增长，对人口迁移的研究也逐步 走向深入，提出了一些不同的解释迁移的理论。因此，本文根据人口 迁移产生的原因和动力机制的不同，对有影响的人口迁移理论作了一 番梳理( 未包括考察迁移动机的微观迁移理论) ，并把这些理论归纳 为推力一拉力说、引力说、城市聚变引力一乡村裂变推力说、人口压 力说、自身反应说、产业结构升级说等。 ( 一) 推力一拉力说 1 赫伯尔( r h e r b e r l e ) 提出推力一拉力理论模式 作为人口迁移理论中受到最广泛认知和运用的一种理论，推力一 拉力理论的产生最早可以追溯到雷文斯坦( e g r a v e n s t e i n ) 的“人 口迁移率”。对迁移来说，雷文斯坦认为“大多数人希望在物质方面 得到改善的欲望”是引起迁移的最有力的因素 。这实际上已经涉及 推力拉力理论模式的一半：“拉力”。 在西方迁移理论中，最早完整提出推力一拉力理论模式的是赫伯 尔。他在1 9 3 8 年发表的乡村一城市迁移的原因一文中指出，迁 移是由一系列力量引起的，这些力量包括使一个人离开一个地方的 “推力”和吸引他到另一个地方的“拉力”。具体到乡村一城市迁移 中，就是农村的失业、就业不足、耕地不足、缺乏基本的生活设施( 如 学校、医院等) 、社会经济和政治关系的紧张和自然灾害( 如水涝、 旱灾) 等构成了原住地的推力；与此同时，城市里更好的就业机会、 更好的发展前景、更高的工资、更好的教育和卫生设施等构成了目的 牟竞能：脱 p q 方人l 一 理论，复e 1 人学扳f 1 2 0 0 4 耗第1 3 96 6 地的拉力。推力和拉力的共同作用促使人们由乡村向城市迁移。 2 李( e s l e e ) 的“四因素”模型 推力一拉力理论产生后，许多学者在该理论框架内对其进行了完 善和补充，例如，博格( d j b o g u e ) 就对不同推力、拉力进行了 研究，概括出了1 2 种推力因素和6 种拉力因素。这中间，对推力一 拉力理论的发展和完善贡献最大的当属李。 根据李的解释，影响迁移的因素包括四种，即：( 1 ) 和迁出地相 关的正因素和负因素；( 2 ) 和迁入地相关的正因素和负因素；( 3 ) 介 入障碍( i n t e r v e n i n go b s t a c l e s ) ；( 4 ) 个人因素。因此，李的迁移模型 也叫做“四因素”模型。前三种因素之间的关系如图1 所示。这些因 素可再分为对决定迁移有利的因素，对决定迁移不利的因素，以及对 某些迁移者来说无影响的中性因素。人口迁移正是这些因素综合作用 的结果。 图l 迁出地、迁入地因素与迁移中的中间障碍 迁出地 中间障碍迁入地 + 正因素 一 负因素 0 中性因素 李的迁移模型较好的弥补了原有推力一拉力理论所不能解释的 同一因素对不同人既可表现为推力也可表现为拉力，以及不同人对推 力和拉力的反映不同的问题。李认为每一个地区都同时存在某些吸引 人的因素和某些排斥人的因素，以及一些列某些人的迁移决策无关紧 要的因素。人口的迁移正是人们对这些因素进行主观判断的结果。因 此，一个人的性别、年龄、个性、智慧、敏感程度、对其他地区的认 识程度、与外界接触的方式、个人生命周期等个人因素都会对人们的 这种主观判断产生影响，从而影响迁移决策。例如，好的教育设施对 学龄儿童的父母可能是拉力因素，但对没孩子的人来说则可能是推力 因素，因为维持好的教育设施意味着纳税人将要多纳税。此外，由于 迁移过程还要克服一些中间障碍，如移民法。因此，迁移还受介入障 碍的影响。 3 推力一拉力理论评述 推力一拉力理论之所以被广泛接受，主要是由于它把迁移过程高 度概括为原住地和目的地两极，把人口迁移的动力归因于原住地的推 力和目的地的拉力共同作用的结果，使复杂的迁移过程高度简化。然 而，这既是该理论的优点也是其缺点，一些学者就认为该理论过于简 化，不利于对迁移过程众多复杂影响因素的分析。此外，该理论缺乏 对原住地和目的地的推力和拉力的明确的定义，从而影响其在迁移的 计划和研究中的应用。 ( - - ) 引力说 1 兹普( g e z i p f ) 的引力模型 西方学者很早就发现了迁移量和距离的负相关关系。雷文斯坦在 他总结的七条迁移规律中，排在第一位的就是迁移和距离的规律。他 认为“我们的迁移者大部分只在短距离内进行迁移。而且当与某一迁 移中心的距离增大时，热衷于这一中心的迁移者数目就会减少。”但 是，最早用引力概念来解释人口迁移的动力，并奠定了人口迁移引力 模型雏形的是兹普。按照兹普的模型，两个地区之间的人口迁移总量， 与两地区的入口数量的乘机成正比，与两地区的距离的a 次方成反 比。用公式可以表示为： m k 堡 。 f d ) 。 e s 李：“迂眵麒论”，碘正人i - i 学1 9 6 6 f 第3 期 8 式中，m i 为从i 地区到i 地区的迁移量； p i 和p i 分别表示i 和i 地区的人口数； d i i 为i 和i 地区之间的距离； k 和a 为常数。 从数学表达式上看，兹普的引力模型与牛顿( i - n e w t o n ) 的万 有引力公式十分相似，只是用两地区的人口数取代了万有引力公式中 的两个物体的质量。这其中隐含的假设前提是，一个地区的人口规模 决定了该地区所能提供的就业机会，从而决定了该地区对外地人口的 吸引力。正如万有引力是在两个物体之间的一对大小相等，方向相反 的作用力与反作用力样，在兹普的引力模型中，无法显示这一对引 力的作用方向，从而导致迁出地的人口规模反而成了促使迁移的正因 素了。 2 斯托弗( s h s t o u f f e r ) 的介入机会模型 为了能够反映人口迁移的方向，斯托弗于1 9 6 0 年提出了人口迁 移的介入机会模型。该模型认为：由i 地区到i 地区的人口迁移量不 仅受两地区人口规模和距离的影响，而且这两个地区之间的介入机会 有关。所谓介入机会，就是指存在于i 和i 地区间的中间地带的就业、 居住等机会。斯托弗认为，迁移是很费钱的，迁移者一旦找到合适的 机会就会停止继续寻找别的机会。因此，原本打算由i 地区迁移到j 地区的人会由于受到中间地带介入机会的吸引而停滞下来，从而减少 迁往f 地区的人。斯托弗迁移模型可以用公式表示为： mm ? k 叫蛾蒜 式中，m 卜i 表示从i 地区到 地区的迁移量； m 。表示从i 迁移到其他地区的迁移者总和； m _ i 表示从其他地区迁移到i 地区的迁移者总和； m 表示介于i 和j 地区的迁移人口总和； k 和a 为常数。 3 劳里( i s l o w r y ) 回归模型 在兹普的引力模型中，人口规模被作为了产生吸引力的唯一因 素，从而忽视了人们的迁移动机，这与现实中人们的迁移过程相去甚 远。针对兹普引力模型的这一缺陷，劳里于1 9 6 6 年在其迁移和大 城市增长：两个分析模型一文中，利用统计模型，把兹普引力模型 中隐含的一个地区的人口规模决定了该地区所能提供的就业机会的 假设前提具体化。在劳里的模型中，用来描述就业机会的项目是失业 率、制造业的小时工资和用非农劳动力表示的两个地区的人口数量。 其公式具体如下： ，靠( 篑* 参+ 等 式中，m j i 表示从i 地区到j 地区的迁移量； u i 和u i 分别表示两地区的失业率； w i 和w i 分别表示两地区制造业的小时工资； l 和l 分别表示两地区非农劳动力人口数； d i i 是两地区间的距离。 根据劳里回归模型，人口迁移的方向是由低工资的地区向高工资 的地区，由劳动力过剩的地区向劳动力不足的地区流动。人口迁移量 由两地区工资和失业率的落差，以及非农劳动力人数和迁移距离决 定。 4 引力理论评述 把人口迁移的动力归结为人口规模或由人口规模决定的就业机 会所产生的吸引力，是所有人口迁移引力模型的共同特点。而且，作 为人口迁移过程最早的数理分析模型，迁移引力模型把数量化分析引 入了人口迁移研究。然而，到目前为止，人口迁移引力模型仍无法找 到一种令人满意的定义距离的方法，导致对引力大小无法分析。同时， 该类理论模型把产生吸引力的原因限定在经济原因，因此对人口迁移 的原因解释上仍显不足。 ( 三) 城市聚变引力一乡村裂变推力说 i 城市引力场理论 在对人口城市化这一客观现象的不同理论解释中，中国学者高佩 义博士借用物理学术语，提出了城市引力场论。该理论认为，“城市 化的过程就是城市引力场的形成和不断扩大的过程i 而城市引力场的 形成和不断扩大的过程就是城市聚变引力定律、乡村裂变推力定律和 城市文明普及加速定律共同发生作用的过程。”根据高佩义对城市化 三大定律在人口城市化过程中发生作用的描述，他把推动人口乡村一 城市迁移的根本动力归结为城市聚变引力和乡村裂变推力。 城市引力场理论认为，一座城市就是一个庞大的引力场载体，而 构成城市的任何一种因素又构成该城市引力场一个载体，或者称为城 市引力场的磁力因子。例如：一条马路、一栋楼房、一家商店等。这 些磁力因子聚集在一起，“通过它们不同的外表构造、内在本质、存 在形态、运动方式和所处地位，发挥自己的引力功能 。”从而对周边 乡村和小市镇产生一种无障碍引力，把越来越多的人、财、物吸引到 城市中来。由于城市引力场具有与物理学上相类似的聚变效应，新加 入城市的磁力因子与原有磁力因子的聚合会导致释放出数倍于其简 单加总的能量( 高佩义认为只有人才是聚变材料，而其他磁力因子不 构成聚变材料) ，从而对周边地区产生更强大的城市聚变引力。 城市磁场在吸收周边人、财、物的同时，也会把经过了“磁化” 的“磁化场”物质产品和精神产品，辐射到周边农村地区。这就 像是打入“乡村原子堆”中的无数“中子”，导致乡村发生象物理学 中的核反应一样的裂变，释放出大量能量，产生一种强大的乡村裂变 推力。这种推力在物质方面主要是乡村裂变效应导致农村劳动生产率 提高，为乡村的分化和人口城市化创造了物质前提和富余劳动力；在 精神方面则是乡村裂变效应为乡村带来了现代城市文明，增加了乡村 居民对城市的向往，从而推动了人口城市化。 口口 西牡 笫第 ； ； 9 9 9 9 扳艇* r r人凡砰圩_ _ 曼_ _ 兰宄九较较比比化化市市蛐城外外池必佩佩 2 城市引力场理论评述 城市引力场理论比较形象地阐释和描述了人口城市化的内在动 力机制，及其作用过程，论证了城市化进程呈现阶段陛现象和大城市 超先增长现象的必然性。但是，该理论也存在一些缺陷：首先，该理 论所阐述的导致乡村一城市人口迁移的动力方向是确定、单一的，因 此无法对发达国家城市化进程中出现的逆城市化现象作出合理的解 释。其次，迁移量与以迁移者所受到的引力和推力的大小没有对应关 系。根据该理论，城市聚变引力一直处于高速增长状态，而在城市化 进程的末期，迁移量并没有跟随迁移者所受动力的增加而增加，高佩 义博士是用城市文明普及率加速定律对这一现象加以解释的。最后， 由于城市聚变引力和乡村裂变推力是借助物理学术语概括出来的高 度抽象的概念，因此无法对其量化，进行数理分析。 ( 四) 人口压力说 1 人口压力理论 早在1 8 世纪，马尔萨斯( t r m a l t h u s ) 就通过分析游牧民族 的迁徙历史试图说明，由于人口增殖力大于生活资料的增长力而产生 的人口压力是导致人口迁移的原因。现代人口压力理论则主要是由索 维( a s a u v y ) 在他的人1 3 通论的适度人口理论框架中发展和 创立的。 索维认为，如果从静态来看，经济适度人口( 最优人口规模) 就 是使人均产出最大的那个人口规模；从动态来看，经济适度人口就是 在一定时间里一国的人口增长率使其人均产出增长率最大的人口规 模。当一国人口超过其适度规模导致人均产出下降，从而导致生活水 平下降时，该国就已经处于人口过剩状态。处于人口过剩状态的国家 如果不能找到提高适度人口规模的办法，人口压力会导致潜在迁移者 为了追求更高的生活水平而向未超过适度人口的国家移民，即迁移可 以解释为人口从超过适度人口的国家向低于适度人口规模的国家的 转移。此时，移民移出国的边际产量会增加，生活水平提高。在那些 存在严重人口过剩的国家，甚至总产出也会增加。因此，移民迁出对 人口略微过剩的迁出国有利于提高人均生活水平，不利于国家实力增 强，而对严重人口过剩的迁出国则是完全有利的。移民迁入国由于其 人口规模低于适度人1 3 ，因此移民迁入会导致总产出和边际产出都增 加，对迁入国也是有利的。 历史上，人口国际迁移曾经在一定程度上推动了人口向城市的聚 集。1 9 世纪，由于高出生率和较低的死亡率导致当时欧洲人口迅速 膨胀，同时农业技术进步形成大量农业剩余劳动力。由于人口压力， 欧洲人口大规模向新殖民地国家( 人口规模低于适度人口) 迁移。在 这一过程中，有相当一部分移民迁移到了城市，同时完成了由农民到 市民的转变。2 0 世纪以后，新大陆国家已开发完毕，由于种族矛盾 等原因，人口过剩的国家已不可能通过大规模向外移民来缓解其人口 压力。这时，通过国内迁移向城市制造业转移就成为解决农村失业人 口的唯一手段。 2 人口压力理论述评 人口压力理论对历史上大规模的人1 3 国际迁移和乡村城市迁 移的解释比较令人满意。但是，由于人口压力的产生与否，以及人口 压力的大小并不是相对于地域空间来说的，而是实际人口规模相对于 适度人口而言的。而一国或一地区的适度人口的影响因素众多，且关 系复杂，人口压力理论并没有提出准确度量适度人1 3 的方法。因此， 人1 3 压力也不能度量，只能依靠经验考察。此外，目前发展中国家不 仅农村存在过剩人1 3 ，城市也同时存在着大量失业人口。在城市和乡 村同时存在人口压力，甚至城市的人口压力还要大与农村的人口压力 的情况下，仍能发生人口向城市的转移，人口压力理论无法对其作出 合理的解释。 ( 五) 自身反应说 1 迁移生态学理论 与人口压力说不同，迁移生态学派认为人口迁移的动力来自于入 口自身的主动反应。霍利( a h a w l e y ) 在其1 9 6 8 年出版的生态 学：人类生态学中指出，“人类生态学的一个基本教义就是说：一 个人口会通过生命过程( 变动出生率和死亡率) 以及通过迁移再分布 自身以求得人口规模和生存机会之间的平衡。”即迁移被看作是人口 对其生存环境及生活条件变化的一种反应。 迁移生态学理论认为，在人口规模、社会组织、技术和环境之间 存在着一种平衡。如果后三种因素发生了变化，从而导致原有平衡被 破坏，人口会通过调整自身规模和分布来适应这些变化，以便重新达 到新的平衡。人口调整自身规模和分布的手段就是提高或降低出生率 和死亡率，以及迁移，其中迁移是来得最直接有效的一种方式。 具体到乡村一城市迁移，迁移生态学理论认为社区是基本的社会 结构，所有社区及社会体系由于存在持续不断的“系统成熟”和“演 化进程”，从而都具有动态特性。这些运动让人口规模、社会组织、 技术和环境四种因素之间的平衡关系不断被打破和重新调整。在这一 过程中，人口通过迁移从生存机会萎缩的地区流向生存机会膨胀的地 区，从而产生一种不断增进城市化的趋向。例如，在农村地区，当农 业和采矿业越来越机械化( 技术变化) ，就业机会就会下降( 社会组 织变化) 。与此同时，由于对机械的需要量的增加，城市制造业和服 务业的就业机会在扩展，社会系统平衡被打破。人口为了追求最大生 存机会，通过迁移改变人口在城市和乡村的分布，使城市和乡村地区 的人口规模和生存机会之间形成新的平衡。 2 生态学理论评述 迁移生态学理论把人口作为一个整体予以人格化，认为这样一个 人口整体能够像其他生物一样对生态( 包括社会和自然环境) 变化做 出相应反应，而这种反应就是导致人口迁移和城市化的根本动力。因 此，生态理论研究的主题是社会整体，这一研究不能扩展到社区中的 个体，从而缺少对迁移者和潜在迁移者个人动机的考察。但迁移生态 学理论十分重视环境对迁移的影响，这在生态问题日益突出的今天无 疑越来越显示出其重要性。 ( 六) 产业结构升级说 1 配第( w p e t t y ) 一克拉克( c c l a r k ) 定律 早在1 7 世纪，英国古典经济学家配第就在他的名著政治算术 中描述到：制造业比农业，商业比制造业能够得到更多的收入。这种 不同产业间相对收入上的差异将会促使劳动力向能够获得更高收入 的部门转移。后来，英国经济学家克拉克经过分析得出如下结论：随 着经济发展和人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第 二产业转移。当人均国民收入水平进步提高时，劳动力便向第三产 业转移。劳动力在产业间分布规律是，第七产业将减少，第二、三产 业将增加。如同配第的观点一样，克拉克也认为劳动力就业结构的非 农化变动是由产业之间的收入差异引起的，所以后人通常把这一劳动 力就业结构的非农化变动规律称为“配第一克拉克定律”。该定律指 出了一国经济发展，劳动力在三次产业间的分布将发生从第一产业转 移至第二产业，然后再从第二产业向第三产业顺序转移的变化趋势， 因此也叫产业结构或劳动力结业结构的“高度化”。 2 刘易斯( w a l e w i s ) 二元经济结构模型 1 9 5 4 年，刘易斯在曼彻斯特经济和统计研究上发表了他的 著名论文劳动无限供给下的经济发展，系统研究了发展中国家产 业结构和人口城市化的关系。在这篇论文中，刘易斯把发展中国家的 经济划分为传统农业部门和现代城市工业部门。前者以生产规模小， 技术落后，生产动机主要为自己消费，产品很少在市场上销售，而且 存在着大量剩余劳动力为主要特征。后者以生产规模大，生产和管理 技术较先进，生产动机是谋利，产品主要在市场上销售为主要特征。 刘易斯认为，在发展中国家的农村，由于人口过多，人口密度大， 土地资源十分有限，同时传统的农业部门又缺少资本投入，必然出现 大量剩余劳动力。根据边际收益递减规律，随着人口的增加，农业部 门的劳动边际生产率最终将等于零或成为负值。这时，农业部门劳动 力的减少不会影响农业总产量。同时，农业部门还存在大量隐蔽性失 业，因此，农业部门的劳动力供给可以看作是无限的。在城市工业部 门，由于劳动生产率比农业部门高，为追逐利益的最大化，各种生产 要素必然会向城市工业部门集中，导致城市现代工业部门产量迅速增 长。同样是由于劳动生产率较高，再加上工会的作用等原因，城市工 业部门的收入水平要高于农业部门的平均