（民商法学专业论文）我国逮捕制度实践与改革研究.pdf

摘要 我国逮捕制度实践与改革研究 刘晴 指导老师张步文教授 摘要 改革完善逮捕制度，解决高羁押率等问题，切实保障人权，维护社会稳定和 谐，是摆在刑事司法实务界和学术界面前的紧迫课题。本文根据人权保障和逮捕 羁押的一般原理，对我国刑事诉讼中审前羁押的主要强制措施即逮捕制度进行实 证研究，考察了我国逮捕制度的现状，并指出逮捕具有保证刑事诉讼顺利进行、 保障犯罪嫌疑人人权、保障社会及公民免受侵害、及时发现漏罪和漏犯、发现和 纠正侦查活动中的违法行为，以及推进法制教育等作用和功能。通过对近年来全 国检察机关批准逮捕的情况研究，特别是对全国及四个直辖市、广东省的逮捕羁 押率的分析，本文发现，全国逮捕羁押率普遍偏高，有的地方还存在逮捕羁押普 遍化、捕后救济途径缺失、法律监督缺位、超期羁押，犯罪嫌疑人、被告人的诉 讼权利乃至基本人权屡屡被侵犯等问题。 本文认为，产生和存在这些问题，侦查、批捕人员人权保障意识淡薄，打击 犯罪、控制犯罪的倾向明显，是主要思想根源；以侦查为中心，重逮捕的罪疑条 件，轻必要性条件，缺乏对逮捕范围的相对具体的规定，逮捕羁押期限与办案期 限混同，延长逮捕期限的审批程序不严格，审查逮捕制度设计不科学，逮捕的替 代性措施不完善，以及司法实践中，侦查机关对口供过分依赖、办案机关考核标 准不科学，少数地方党委政府基于维护一方稳定，干预具体案件的办理，社会对 未逮捕的嫌疑人、被告人管理缺位，社会民众对于不逮捕接受程度不高，是导致 乱捕滥押的重要制度和社会原因。 本文在分析研究国外和我国逮捕羁押法律制度，以及长期实地考察我国检察 机关审查逮捕工作实践的基础上，提出了改革和完善我国逮捕制度的系列意见： 转变执法观念，树立惩罚犯罪与人权保障并重的观念，树立追求公正和保持效率 并重的观念，树立“无罪推定 、慎重逮捕的观念；在具体制度方面，提出强化 逮捕必要性的证明和评估；改革审查逮捕机制，贯彻直接言词原则，使审查制度 更具司法审查特性；将羁押期限和办案期限分离，并重点强化对羁押期限的监督 管理，对超期羁押给予制裁；建立犯罪嫌疑人、被告人向法院申诉、法院裁定逮 捕合法性的救济机制；创建检察机关复审制，由检察机关驻看守所检察人员考察 两南大学硕士学位论文 评估继续羁押的必要性；完善取保候审、监视居住，创新社会管理等，为改革完 善逮捕制度提供配套措施。 本文研究中主要的困难是怎样统计羁押率。标准的羁押率应该是所有存在审 前羁押的案件对应于所有起诉的案件，但是由于多种原因，这些数据无法取得， 或者没有现存的数据可用，只能由本文现在所用的数据替代，但这些数据基本能 够反映羁押率的实际情况。另外，国外、境外的逮捕羁押制度有关理论性研究资 料多，实证性研究资料很少，研究中迫切希望了解其逮捕羁押制度的实际执行情 况却不得而知。为此，笔者会继续深入研究国内外境内外不同地区实际执行逮捕 羁押制度的情况，并通过比较研究，深入分析影响羁押率的因素，找到更多有效 降低羁押率的措施，进一步完善我国逮捕制度，使之真正成为保障人权、维护法 治的制度。 总之，我国逮捕制度的改革和完善应当顺应历史潮流，既要符合刑事诉讼规 律，同时还要立足我国国情，建立符合法治国家要求的逮捕制度。 关键词：逮捕羁押改革人权 a b s t r a c t s t u d y o ft h e p r a c t i c ea n d r e f o r mo fa r r e s ts y s t e m _ f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h eh u m a nr i 曲t sp r o t e c t i o n l i u q i n g d i r e c t e db yz h a n gb u w e n a b s t r a c t h o wt 0r e f o r mt ：h es y g t e mo fa r r e s tt 0l o w e r 也eh i 曲m 土eo fc u s t o d yh lt u n lt 0 p r o t e c th u m a nr i g h t s 删1 ya n dm a i 】1 切血as t 2 l b l e a 1 1 dh a 功1 0 n i o u ss o c i e 够趾dh 2 l s b e c o m eap r e s s i n gi s s u eb e f o r eb o mi n 也ep r a c 僦o n e r sa n da c a d e r n i c s t h i sa m c l e a n a l y s e st ：h ep r e s e n ts i t u a t i o no fm ej u d i c i a ls y s t 锄o f 孤r e s tb y 也ew a yo fe m p i r i c a l r e s e a r c ha n dp o i i l t so u ti t s 劬c t i o nt 0e m | u r em es m o o t l lc o n d u c to fc r i n l i n a l p r o c e e d i i l g s ，t 0p r o t i ：c tm eh l 】m a nr i g h ：t s o f 鲥嘶n ms u s p e c t s ， p r o t e c ts o c i e 够a n d c i t i z e n s 台o m 曲蜘n g e m e 咄t h e l yd e t e c t i o no fm i s s i i 培耐m e ，r n i s s i n go 胁d e r sa n d c o 盯e c tt h ei l l e g a la c 6 v i t i e si i li 1 1 v e s t i g a t i o 玛1 e g a le d l l c a = t i o n ，a n do 也e r 如n 西o n s 7 1 1 o u 曲o b s e r v a t i o no ft ：h ep r o c u r a 幻r i a lo r g a n si l la p p r o v ea 玎e s ti i lr e c e n ty e a r s ， e s p e c i a l l y 舭a n a l y s i st h e 锄汜s tr 觚eo fo u rc o u m 巧a n df o u rm 嘶c i p a l “i e s 幽呛c t l y u n d e rt h ec 既l 臼a lg o v e m m e n ta n dg 啪g d o n gp r o v i n c e ，w ef o u n d 也a tah i 曲e rr a = t eo f c u s t o d ye x i s ti nc l l i n 4 e v e ni ns o m ep l a c e sw h e r et 1 1 e r ee x i s t 吐l ep r o b l e mo f g e n 耐i z e dc u 鲫o d y f u r t h e n n o r e ，w ef b u l l dt h a tm a i l ym i s t 呔e s 耐s ti no u rj u m c i a l p r a c t i c e ，f o re x a i 】叩l en l el a c ko fc h a 衄e l sf o rr e l i e f ，t h ea b s e n c eo fl e g a ls u p e r v i s i o l l ， e x t e n d e dd e t e n t i o na n do t l l e ri s s u e s ，t h eb 1 h n a nr i g h t so fc f i m i l l a ls u s p e c t sa 1 1 d d e f e n d a n t sr 印e a t e d l yv i o l a t e d ，a 1 1 ds oo n t h j sp a p e ra 璐u e st 1 1 a ta b o v ep h e n o m e n o nc a u s e db ym a n yr e a s o n s ，t l l ew e a ko f a w a r e n e s so f 1 ei n v e s t i g a t o r sa n dp r o s e c u t o r si np r o t e c t i i l g h i l a n r i g h t s a n d s i 鲥f i c a n t 仃e n d so ff i g h t i l l ga g 血s tc r i m ea n dc o r l 仃0 1 1 i i l gc 曲e i st l l em a l i ni d e o l o g i c a l r o o tl e v e l f u r m e 锄o r e ，m e r ee x i s tm a n yr e a s o n si i l 也el e v e lo fs y s t e md e s i g na 1 1 d j u d i c i a la p p l i c 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h t s v 引言 引言 通过改革和完善逮捕制度，解决长期存在的普遍羁押、长期羁押和超期羁押 顽症，是立法者、刑事司法实务界和学术界的紧迫任务。近年来，虽然超期羁押 问题大大缓解，但高羁押率、羁押时间普遍很长等问题，一直十分突出。近年全 国检察机关平均有超过8 2 的刑事案件都在适用逮捕羁押措施，公安等侦查机关 适用刑事拘留羁押的数量更多。我国刑事诉讼法经过1 9 9 6 年、2 0 1 2 年两次大的修 改 ，逮捕制度得到相当程度的改革和完善。但是，新刑事诉讼法对逮捕制度所作 出的改革和完善，仍然是有限的，逮捕羁押实践中的许多问题没有完全得到回应， 探讨逮捕制度的改革和完善，仍然很有必要。尤其是，宪法确立的“尊重和保障 人权”的原则，虽然写进了新刑事诉讼法的总则里面，但我们更希望能够具体落 实到刑事逮捕和羁押实践中，希望国家和社会都有正确的逮捕、羁押的观念，希 望人们都充分认识到：逮捕羁押既是对个人人权的剥夺，也是对普遍人权的保护； 既要限制、剥夺犯罪嫌疑人、被告人的一定程度和时期的人身自由，又要保护被 羁押人的合法权益。我们希望，通对我国羁押制度中逮捕措施的研究，探讨改革 完善之途径，以社会可接受的最小限度的逮捕羁押来保障刑事诉讼顺利进行为改 革的目标，推进我国的逮捕羁押制度更加趋向科学、合理。 本文所称的“刑事诉讼法”，主要指1 9 9 6 年第一次修改、目前正在实施的刑事诉讼法，即 现行刑事诉讼法。本文所指的“新刑事诉讼法”，指2 0 1 2 年第二次修改，将于2 0 1 3 年1 月1 日起实施的刑事诉讼法。本文所引用的法条，除明确标明是引自新刑事诉讼法外，主 要引自现行刑事诉讼法。特此说明。 一、逮捕制度与人权保障 一、逮捕制度与人权保障 ( 一) 逮捕和羁押的涵义与特征 在英美法系国家，逮捕和羁押是两个不同的概念，无论在制度上还是司法实 践上都有严格的区分。英美法系中的“逮捕”( 黜s t ) ，主要是指为了指控犯罪而将 犯罪嫌疑人置于警察或司法羁押状态的行为。根据美国法律，逮捕无非是为了强 制犯罪嫌疑人到案而采取的一种临时性措施，它往往只会带来较短的人身监禁。 在逮捕的短时间内，司法警察和检察官必须及时地、毫不迟延地将犯罪嫌疑人送 至最近的治安法官处，并说明使用逮捕的可能原因，如果是重罪案件，治安 法官将传犯罪嫌疑人出庭进行预审听证。法官将告诉犯罪嫌疑人被指控的罪名和 应当享有的权利，然后详细审查构成逮捕可能的原因，并决定是否对其进行羁押。 德国刑事诉讼具有职权主义的特点，在逮捕制度中有比较明显的体现。一般 地说，如果犯罪嫌疑人符合羁押理由，在检察官的申请下，法官会先行签发羁押 命令，特殊情况下甚至可以不经过逮捕程序直接羁押。德国刑事诉讼中的“暂 时逮捕”是一种无证逮捕，是强制犯罪嫌疑人到案的主要方法。德国刑事诉讼中 的待审羁押，则是一种附随羁押的逮捕，因为只有在法官发布逮捕命令后才能进 行逮捕，并且逮捕令的签发主要是为了对犯罪嫌疑人进行羁押。在德国，还有一 种法官先行签发羁押命令的制度。一般说来，对那些具备法定羁押理由的嫌疑人， 经检察官的申请，侦查法官可以直接签发书面羁押命令，而不需经过逮捕程序。 当然，法官也可以依职权主动签发逮捕令，但必须符合法律规定的特殊条件，即 必须符合法官难以与检察官及时进行联系，并且延迟签发就会造成危险。司法警 察在执行逮捕( 不论是暂时逮捕还是依据羁押命令实施逮捕) 之后，必须及时地、毫 不迟延地将被捕的嫌疑人提交给管辖案件的法官。法官应当毫不迟延地对被提交 的嫌疑人进行讯问。讯问时，法官应当告知嫌疑人有关的诉讼权利，给予嫌疑人 进行辩解的机会，并且就是否继续羁押问题做出决定。法官经过审查，如果发现 羁押的理由仍然存在，就会继续维持羁押命令，但须告知嫌疑人提起抗告或其他 法律救济的权利。相反，如果法官发现羁押理由并不正当理由或者己经不复存在， 就会立即撤销羁押命令，将嫌疑人无条件予以释放。 在中国，“逮捕”一词，古代颜师古注日：“逮，及也。辞之所及，则追捕之， 故谓之逮。”其意即押解、囚禁罪犯。新华字典中，逮捕即抓人，人在捉拿称 “逮 ，人逃亡而追拿称“捕 ，同时具有捉拿、押解、关押之意。从刑事诉讼层 面来讲，逮捕是指公安机关、人民检察院和人民法院，为防止犯罪嫌疑人或者被 告人逃避侦查、起诉和审判，妨碍刑事诉讼顺利行为，或者可能发生社会危险性， 而依法剥夺其人身自由，并将其羁押起来的一种强制措施。现代的逮捕制度，与 两南大学硕士学位论文 人权保障密切相关，从理论上说，应当具有一些新特征： 一是，逮捕具有例外性。一般地说，逮捕不能作为刑事诉讼的一般原则，不 应当普遍适用，而应当作为一种例外适用的强制措施，联合国公民权利与政治 权利国际公约第9 条第4 项规定：“等待审判的人受监禁不应作为一般规则，但 可规定释放时应保证在司法程序的任何其他阶段出席审判，并在必要时报到听候 执行判决。 “自由是原则”，审前羁押只能是例外，这已得到世界大多数国家的认 同。我国的逮捕措施的执行，必然对嫌疑人羁押，按理也不能普遍适用。 二是，逮捕必须具有正当性，即必须具有正当事由，并且必须遵循正当程序。 所谓正当事由，指被逮捕的人必须触犯刑法，涉嫌犯罪，并且必须有一定的证据 证实涉嫌犯罪，而不能根据主观臆断、捏造事由、伪造证据甚至通过其他非法手 段而行使逮捕权力。同时，逮捕必须依据正当的程序才可以进行，不经过正当程 序，不能剥夺任何人的人身自由。可以说，程序公正是现代逮捕制度的独有特征。 三是，逮捕与权利义务具有密切相关性。逮捕与权利、义务产生逻辑联系， 只有在现代逮捕制度出现时才可能发生。一方面，逮捕涉及到对公民人身自由的 限制与剥夺，因而直接关系到公民的基本权利；另一方面，司法机关在适用逮捕 措施时，必须依法进行，履行法律规定的基本义务，而不能滥用逮捕措施。因此， 必须通过宪法和法律把政府的逮捕权力限制在保障人权所允许的范围内，并规定 政府有保障受逮捕和羁押人权利的义务。 四是，逮捕具有严格的法定性。现代逮捕制度中，捕后羁押期限必须由法律 规定，而不是任意和无限期的。现代意义的逮捕制度，其前提是行为人的行为构 成犯罪、需要追究刑事责任；其程序条件是有关机关必须依法取得逮捕证；其目 的是实现追诉犯罪、保障刑事诉讼顺利进行和有效保障人权相结合。一方面，它 强制剥夺被捕者一定期限的人身自由；但另一方面，它又保障被捕者人身自由不 会受非法侵害，并建立错误逮捕救济制度。 ( 二) 刑事诉讼中人权保障的基本理念对逮捕制度的要求 在刑事程序中，究竟侧重保障那一部分人的人权，是一大难题。如果侧重保 障公众人权，是否可以任意侵犯犯罪嫌疑人的个人基本人权? 如果侧重保障犯罪 嫌疑人的个人人权，是否意味着可以偏离刑事诉讼中惩罚犯罪的任务，并放弃保 障大多数人人权的目的? 在这两个问题上，两大法系国家的刑事诉讼的立法各有 侧重，国内诉讼法学界也一直争论不休。在笔者看来，如果将惩罚犯罪视为惟一 目的，任意侵犯、践踏犯罪嫌疑人的基本人权，不仅会侵犯被追诉人合法的人身 自由权利、财产权利甚至生命权，还可能冤枉无辜，甚至放纵真正的犯罪分子， 使被害人的合法权益也得不到真正的保护和补偿。因此，人权保障必须坚持一个 一、逮捕制度与人权保障 底线，这就是一切追诉犯罪的行为都必须保障被追诉者的基本人权，不得任意侵 害被追诉者的人身自由权、平等权等基本人权：并努力实现被追诉者和被害人及 其近亲属的基本人权的均衡保障这一目标。 丹宁勋爵指出：“每一个社会均有保护本身不受犯罪分子危害的手段。社会必 须有权逮捕、搜查、监禁那些不法分子。只要这些权力运用适当，这些手段都是 自由的保卫者，但是这些权力也可能被滥用，而假如它被人滥用，那么任何暴政 都要甘拜下风。”逮捕的目的固然是追究犯罪，但绝对不能以牺牲犯罪嫌疑人的 合法权益为代价，更不能滥用逮捕措施去侵犯无辜者的人权。因此，在刑事诉讼 的初期，就应当正确地适用逮捕措施，从而真正地体现逮捕制度的价值追求，使 犯罪嫌疑人的基本人权得到切实的保障。换句话说，就是必须尽量把逮捕对犯罪 嫌疑人、被告人人权的限制或剥夺降低到最小值，这就要求逮捕制度应当遵循比 例原则、谦抑性原则两个基本原则的要求。 1 逮捕制度必须遵循比例原则 比例原则是现代法治国家必须遵循的一项基本原则，其以保障公民权利，限 制国家权力为目的，设定了国家权力染指公民权利的限度。所谓比例原则，简单 地说，就是指国家权力与公民个人权利之间应当保持均衡的比例关系。国家基于 正当目的需要，可以在一定程度上限制公民的权利，但要尽可能选择对公民权利 损害最小的手段，并且对公民权利的损害不得大于该正当目的。它具体包括两个 子原则：一是适当性原则，指国家实施的每一权力行为都要有利于实现宪法或法律 所规定的目的，不能以非法手段谋求法定手段才能实现的目的。二是必要性原则， 又称最小侵害原则，是指国家机关为了实现某一法定目的，在有多种可以选择的 手段，而这些手段的运用对公民权利的限制程度又各不相同的情况下，国家理所 当然应当选择对公民权利限制最小的手段，而不是反其道而行之。适当性原则体 现的是手段与目的之间的对比关系，必要性原则体现的则是手段与手段之间的对 比关系。 在所有强制措施中，逮捕毫无疑问最易侵犯公民的权利，所以更有必要遵循 比例原则的要求，对国家的逮捕权力和公民权利进行有比例的平衡。具体包括两 个方面： ( 1 ) 逮捕要具有适当性。所谓适当性，是指采取逮捕措施目的要正当，要符 合逮捕设置的目的，能够保障犯罪嫌疑人到案，保证刑事诉讼的顺利进行。除此 之外，应当尽可能不使用逮捕措施。否则，极可能造成逮捕的滥用，甚至可能成 为执法人员逼取口供的手段或者捞取非法利益的工具。 ( 英) 丹宁：法律的正当程序，李克强等译，法律出版社1 9 8 4 年版，第8 6 页。 5 西南大学硕十学位论文 ( 2 ) 逮捕要具有必要性。所谓必要性，是指确有采取逮捕措施的必要。根据 犯罪嫌疑人涉罪程度及其人身危险性大小，确实需要采取逮捕措施时，才可以采 用。如果要采取逮捕措施，执法人员必须证明对其进行逮捕是必要的，是其他强 制措施无法替代的。当案件情况发生变化时，不需要适用逮捕措施时，应当适时 将逮捕变更为其他刑事强制措施，始终保证最小限度地影响或损害犯罪嫌疑人的 人身自由权利。所以，我们必须明确，并非对所有提请批捕的犯罪嫌疑人，更非 对所有犯罪嫌疑人，一律要采取逮捕措施，逮捕应当作为一种必要的手段而保留。 2 逮捕制度必须遵循谦抑性原则 谦抑，是指谦和抑制，是人的自我谦逊、自谦自抑。所谓逮捕的谦抑性，又 称经济性或者节俭性，是指逮捕制度、措施应当具有自我克制的性质，它要求执 法人员在适用逮捕措施时，应当评估其成本效益，力求以最小的支出来获取最大 的社会效益，并达致保障刑事诉讼顺利进行的目的。 根据逮捕的谦抑性原则，执法人员对于犯罪嫌疑人所可能实施的某种妨害诉 讼的行为，只有在运用其他强制措施仍难以预防或者抗制时，才可以运用逮捕措 施。具体说来，运用逮捕措施来防止妨碍诉讼的行为需要满足两个条件：一是， 妨碍行为必须具有某种程度的诉讼危害性；二是，作为对该种妨碍行为的反应， 逮捕具有无可避免性。执法人员应当根据案件的实际情况，评估嫌疑人妨碍诉讼 的可能性，以及妨害诉讼的危害程度，作出是否必须予以逮捕的判断。如果认为 不采取逮捕这种最为严厉的措施，就不足以保障诉讼的顺利进行，那么，逮捕就 具有不可避免性。一般说来，具有下列三种情况之一时，逮捕不是无可避免：效 果相当。即对于某一妨碍诉讼的行为来，采取逮捕之外的其他强制措施仍能够保 障诉讼顺利进行，并且达到的预防效果与逮捕措施相同，甚至更好。可以替代。 指对于某一妨碍诉讼的行为，可以采取其他替代性强制措施( 例如取保候审) ，而 不需要运用逮捕措施也足以预防和抗制这一妨碍行为。0 代价太大。指通过适用 逮捕措施所产生的消极作用大于所得到的效益。如果在以上三种情况之下仍然适 用逮捕措施，显然违背了逮捕应当具有无可避免性的原则和要求。在司法实践中， 通常要求“可捕可不捕的，不捕；可多捕可少捕的，少捕”，这正是体现了逮捕谦 抑原则的要求。 逮捕的谦抑性并不意味着在任何情况下都否定逮捕措施。2 0 0 2 年7 月，英国 由大法官、总检察长和内政大臣共同签署的政府白皮书所有人的公正， 提出要进一步对刑事司法制度进行改革，文件强调：“我们将确保从犯罪发生的那 刻起，一切都围绕着准确追究犯罪、实现公正来进行。刑事诉讼程序应当被调 整为朝着这样的目标：查明案件的真实情况，尽可能及时地判决犯罪人有罪，并 一、逮捕制度与人权保障 且把任何防碍这个目标实现的机会减少到最小限度。”文件明确指出这样的重心转 移将以牺牲被告人的利益为代价，因为目前刑事司法体制存在着十分严重的问题： “太少的犯罪分子被绳之以法；太多的被告人违反保释规定；太慢的程序将他们交 付审判；太多的有罪的人被无罪释放；太多的人没有获得应有的惩罚。”显然， 我们的逮捕制度改革要注重保护嫌疑人的合法权益，但是也不能矫枉过正，以至 于走到英国司法改革前的地步。依法当捕的，就要逮捕，要防止当捕不捕，防止 以保障嫌疑人、被告人人权和“宽严相济”为名，对嫌疑人和被告人失之过宽， 从而使刑事被害人或其近亲属的基本人权和其他合法权益得不到应有的保护，侵 害更为广泛的社会利益。 ( 三) 我国逮捕制度的人权保障功能 应当说，我国逮捕制度的功能是多方面的，主要体现在保障刑事诉讼活动的 顺利进行、保障犯罪嫌疑人的人权、保护社会及公民免受侵害、及时发现漏罪和 漏犯，防止打击不力、开展法制教育等方面。在实践中，逮捕制度的这几个功能 得到全面体现，产生了较好的法律效果和社会效果。限于篇幅，本文只针对逮捕 制度的人权保障功能作一简要的分析。 1 保障犯罪嫌疑人的人权 我国司法制度的特点决定了检察机关的逮捕权具有司法权的性质，为了保障 检察机关依法、慎重、准确地行使这项权力，法律规定了审查批准逮捕的程序， 这是行使逮捕权的必然要求和前提条件。通过审查批准逮捕，确保了逮捕活动严 格执行法定条件，保证了逮捕这种暂时剥夺人身自由的最严厉的强制措施的严肃 性、权威性和准确性。由于审查批准逮捕所特有的审核、把关功能，在保障人权 方面发挥了一定的积极作用。 ，一 ( 1 ) 通过检察机关的审查批准逮捕，使不符合逮捕条件的犯罪嫌疑人不被逮 捕，从而有利于保证其合法权益。对罪行较轻、人身危险性小的犯罪嫌疑人，比 如对可能宣告缓刑、免刑、不起诉的犯罪嫌疑人适用逮捕并且长期羁押，不仅违 法而且必然侵犯其人权。通过审查批准逮捕，能避免这种情形的发生，从而使犯 罪嫌疑人、被告人的人权依法得到保障。1 9 9 8 年1 0 0 2 年全国检察机关在审查逮 捕中，对不符合法定逮捕条件不批准逮捕4 6 6 3 5 7 人。2 0 0 3 年_ 2 0 0 7 年全国检察 机关在审查逮捕中，对依法不应当追究刑事责任或证据不足的不批准逮捕2 5 5 9 3 1 转引自程荣斌、侯东亮：试论刑事诉讼价值平衡，河南省政法管理干部学院学报2 0 1 0 年第1 期。 参见最高人民检察院工作报告，人民日报2 0 0 3 年3 月2 3 日。 7 两南大学硕士学位论文 人，对涉嫌犯罪但无逮捕必要的不批准逮捕1 4 9 0 0 7 人。 逮捕羁押率国明显下降，全国检察机关的羁押率由2 0 0 0 年的1 0 0 9 9 下降到 2 0 1 1 年的7 5 6 6 ，重庆市由2 0 0 0 年的9 7 4 4 下降到2 0 1 1 年的6 1 7 6 ，重庆市 北碚区从2 0 0 0 年的9 6 4 2 下降到2 0 1 1 年的4 9 3 5 ，更可喜的是，不论全国，还 是从重庆市、北碚区的统计分析都表明：逮捕羁押率总体趋势都是逐步下降( 羁 押率变化情况图) ，这是一个良好的走向。 图1 逮捕羁押率变化情况图 1 2 0 o o 1 0 0 o o 8 0 o o 6 0 o o 4 0 o o 2 0 o o o o o 艮譬零7 7 习氅。嚣? o ? i 一“? ，l ：j ? ? j，。i ：i7 ? 。j 鹗 良孑# - - 二二? 一i + 。，一、。j ”一q 。习黪，# ? ? 。篾，。、t ， t 、。i h 、+ 鬻7 纛“_ - ，一，、r 锈 良：r 。j ，：o 。一；，0 0 ，：。? j o _ 一_ 霭 ，j j 一- i 。| | j7 j 。_ 一o o o - 麓? t 。? ? | | 。o - 一j - j j 、? 浸 f 。? 一，。0j i ，：，_ o j ，。二，( 0 j ，：吲 匕二。漉磊二盖。穗缓二二：；乏2 纛二二：二：曩磊：缓 萨拶妒萨妒梦梦萨萨梦梦 ( 2 ) 犯罪嫌疑人作案后，可能招致被害人的报复，也可能引起其他群众的报 复，特别是近年以来，有组织犯罪、黑社会性质组织犯罪和恐怖犯罪日益猖獗， 在这些特殊情况下，犯罪嫌疑人常常也会受到同组织成员的杀人灭口，因此，实 施羁押也能够起到保障犯罪嫌疑人人权的作用。 2 保护社会及公民免受侵害 保护社会及公民免受侵害，是逮捕的社会保护功能，即通过预防犯罪嫌疑人、 被告人再次犯罪的方式保护社会及公民免受侵害。某些主观恶性较大、社会危险 参见最高人民检察院工作报告，人民日报2 0 0 8 年3 月2 2 日。 本文中的“羁押率”，也是逮捕羁押率，其计算方式为：羁押率= 逮捕人数起诉人数。由 于同时期逮捕的嫌疑人和起诉的被告人并不能完全对应，所以这里的羁押率不能绝对精 确，但是，长期来看就逮捕羁押率来讲，基本可以反映该地区的羁押率的真实情况。 一、逮捕制度与人权保障 性较高的犯罪嫌疑人、被告人，在犯罪行为被发现后可能会继续实施犯罪行为或 对被害人、证人等进行打击报复，而逮捕会在一定时期内剥夺犯罪嫌疑人、被告 人的人身自由，从而剥夺犯罪嫌疑人、被告人的再犯可能性，防止其继续犯罪或 可能给被害人、证人以及社会带来的威胁。这是对被害人和社会公众的人权保障。 9 二、我国逮捕制度存在的主要问题 二、我国逮捕制度存在的主要问题 我国刑事诉讼法经过1 9 9 6 、2 0 1 2 年两次大修改，以及近年来相关部门通过作 出司法解释、制定实施细则等，对逮捕制度进行了一系列的改革和完善，从而使 我国的逮捕制度逐渐向法治化目标迈进。但不可回避的是，当前我国逮捕制度本 身仍存在一些问题和缺陷，导致司法实践中出现了对逮捕必要性把握不到位，逮 捕率居高不下、审前羁押普遍化和诉讼当事人权利被虚化等诸多弊端，这也成为 近年来理论界和实务界高度关注的热点问题。我国逮捕制度的缺陷，存在于制度 设计、实践操作、立法技术和意识观念等方面，具体表现在四个方面。 ( 一) “普遍羁押问题 1 从全国的情况看 从近几年来最高人民检察院工作报告看，全国检察机关适用逮捕措施的情况 很普遍，逮捕适用率一直较高，存在“普遍羁押”的现象。根据刑事诉讼法的有 关规定，逮捕犯罪嫌疑人必须满足“有逮捕必要 这一条件，因此，我国关于羁 押的规定体现了国际刑事司法准则中的“羁押必要性原则”。根据联合国公民权 利与政治权利国际公约第9 条第3 款的规定，审前羁押犯罪嫌疑人或被告不应 是一般的原则，而应是一种例外，但在我国恰恰相反。在司法实践中，羁押性强 制措施的适用成为了一般原则，而取保候审、监视居住等其他非羁押性强制措施 的适用反倒成为例外。调查表明，逮捕作为我国五种强制措施的一种一直被广泛 适用。据最高人民检察院报告中关于近九年逮捕的数字统计，逮捕率平均在8 2 。 3 8 。由于逮捕的三个并列条件( 犯罪事实、判处徒刑和逮捕必要性) 在实践中普遍 简化为“构罪即捕 ，导致取保候审、监视居住等非羁押强制措施基本被搁置；同 时，由于逮捕的必然后果是羁押，因而高逮捕率必然导致高羁押率。此外，调查 还表明，无论是经济发达的东部沿海地区，还是经济欠发达的中西部地区，逮捕 羁押率都普遍较高，都存在着“普遍羁押的现象。 表格1 全国检察机关2 0 0 3 年一2 0 1 1 年逮捕羁押率统计表 。新翅 特堀起诉( 人) 逮捕 年度人数( 人)逮捕羁押率( )平均逮捕率( ) 2 0 0 3 2 0 0 74 6 9 2 6 5 54 2 3 2 6 1 6 9 0 2 0 2 0 0 81 1 4 3 8 9 79 5 2 5 8 38 3 2 8 2 0 0 91 1 3 4 3 8 09 4 1 0 9 18 2 9 68 2 3 8 2 0 1 01 1 4 8 4 0 99 1 6 2 0 97 9 7 8 2 0 1 11 2 0 1 0 3 29 0 8 7 5 67 5 6 6 俩南大学硕士学位论文 数据来源：最高人民检察院工作报告( 2 0 0 3 _ 0 1 1 年) 2 从四个直辖市和广东省的情况看 根据我们调研的情况，无论是四个直辖市，还是广东省，逮捕强制措施的适用