（民商法学专业论文）民事主体研究.pdf

摘要 i i 摘要 民事主体的范围在不断的扩大，现有的各种民事主体认定标准并不能准确的阐释民 事主体制度的本质。通过分析不难发现，自然人不是当然的民事主体，也不是最终的民 事主体。自然人也是一种法律拟制的“法人”，因此不能以生物人的各种自然属性来分 析法人，更不能以此去判断其他社会存在能否成为民事主体。各种社会存包括非法人团 体、动物和特定财产只要能够成为权利义务的载体，同时又符合“交往便捷”的要求， 就可以成为民事主体。所有民事主体的法律责任都最终由生物意义的人来承担，不同类 型的民事主体，最终承担责任的人及承担方式也不一样。因此，民事主体其实就是定型 化了的权利义务分配方式，这就是民事主体的本质。 论文分为七部分： 首先是引言。提出民事主体的概念，并引出民事主体理论研究的必要性，分析目前 对民事主体研究的现状，并确定本文的研究思路。 第一章：介绍民事主体的历史发展，对罗马法民事主体的类型发展作总结回顾，从 罗马法开始考察民事主体的发展历史，以便从中总结民事主体发展的规律。然后结合我 国民法通则的规定，对我国现在公认的几种民事主体进行阐述，就其中存在的逻辑矛盾 作了必要的阐述。 第二章分为两部分，第一部分对现有的几种主要的民事主体资格的认定标准进行介 绍；第二部分对上述各种民事主体认定标准进行分析批判，并对自己的观点作出初步的 涉及，提出民事主体类型的发展与社会的发展存在密切联系。 第三章：这一部分是自己不同于任何他人的研究成果。作者通过研究发现，任何一 种民事主体的行为都表现为自然人的行为，但是，不同的民事主体，最终自然人承担责 任的方式却不相同，最终得出民事主体就是类型化的权利义务分配工具的结论。为了验 证自己的结论，笔者结合部分疑难问题对上述结论作了检验。 第四章：对自己的民事主体资格认定标准系统进行论证。先是分析了法律设置民事 主体概念的根本原因，然后结合民事主体本质得出民事主体必须具备权利义务分配的能 力。接着通过法律的阶级属性指出民事主体必须符合立法者的利益，并通过对民事主体 的历史发展分析，得出民事主体还必须能够满足“交往便捷”的社会需求。 i 捅要 第五章：分析动物和特定财产成为民事主体的可能性，通过分析各国法律关于动物 和财团法人的规定，指出只要具备权利义务分配能力并符合交往便捷的要求，动物和特 定财产也能够成为民事主体，再次充分论证自己民事主体认定标准的科学性。 结语部分，对全文的观点进行总结和归纳，指出民事主体设立的直接原因是为了给 权利义务提供一个载体，而结果却使不同的民事主体起到了不同的权利义务分配工具的 作用，这也许才是民事主体的本质。 关键词民事主体 权利义务分配方式 i i a b s t r a c t a b s t r a c t t h es c o p eo ft h ec i v i ls u b j e c ti se x p a n d i n g ，b u tt h eo l ds t a n d a r d sd on o ta c c u r a t e l y e x p l a i nt h en a t u r eo ft h ec i v i ls u b je c ts y s t e m t h en a t u r a lp e r s o ni sn o tc e r t a i n l yt h ec i v i l s u b j e c t ，a n di ti sn o tn e c e s s a r i l yt h eu l t i m a t ec i v i ls u b j e c t an a t u r a lp e r s o ni sa l s oal e g a l f i c t i o no f ”l e g a lp e r s o n s ”，s ow ec a n n o ta n a l v z et h el e g a lp e r s o nu s i n gt h et h e o r yo fn a t u r a l p e r s o n ，n o te v e nt oe x p l a i nt h eo t h e rs o c i e t i e si ft h e yc a nb e c o m ec i v i ls u b j e c to rn o t a l l k i n d so fs o c i a lg r o u p s ，i n c l u d i n gt h eg r o u pw h on o tl e g a lp e r s o n ，a n i m a l sa n dp r o p e r t y ，t h e y c a nb e c o m eac i v i ls u b j e c ta sl o n ga st h e ya c c o r dw i t hf a c i l i t a t e l y ，a n dc a ne n j o yr i g h ta n d o b l i g a t i o n s n om a t t e rw h a tk i n do fc i v i ls u b j e c te n j o yr i g h t so ro b l i g a t i o n s ，i nf a c t , t h e y d i s t r i b u t et h e mt ot h en a t u r a lp e r s o nf i n a l l y t h en a t u r a lo fc i v i ls u b j e c ti sj u s tt h em e a n st o d i s t r i b u t ec i v i lf i g h t sa n do b l i g a t i o n s ，a n di ti sn o tt h eu l t i m a t es u b j e c t av a r i e t yo fc i v i l s u b je c ti sa c t u a l l yad i f f e r e n tm e t h o d sf r o md i s t r i b u t i n gr i g h t sa n do b l i g a t i o n s ，a n dt h i si st h e n a t u r eo fc i v i ls u b j e c t t h i sa r t i c l em a i n l yd i v i d e si n t os e v e n p a r t s ： i n t r o d u c t i o np a r t i a l ：p r o p o s i n gt h ec o n c e p to fc i v i ls u b j e c t ，a n dt h e nd r a wf o m lt h e n e c e s s i t yo ft h es t u d i e so fc i v i ls u b j e c t i n t r o d u c i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h es t u d i e s d o m e s t i ca n df o r e i g n ，t h e nd e t e r m i n a t i o nt h i sa r t i c l er e s e a r c hm e n t a l i t y f i r s tc h a p t e r , i n t r o d u c i n gt h eh i s t o r yo ft h ec i v i ls u b j e c t ，a n ds u m m r i z i n gt h ed e v e l o p i n g h i s t o r yo fr o m a nl a w s t a r tf r o mr o m a nl a wt os t u d yt h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo ft h ec i v i l s u b j e c t ，i no r d e rt of a n du n i o no u rc o u n t r yg e n e r a lp r i n c i p l e so ft h ec i v i ls u b j e c t t h e nu n i o n o u rc o u n t r yc i v i ll a wr e g u l a t i o n ，u n i v e r s a l l ya c c e p t e ds e v e r a lk i n d sc i v i ls u b j e c t sh a v eb e e n o nt h em a r c ht oo u rc o u n t r yn o we x p o u n d i n g ，e x i s t e n c ea m o n gt h e ml o g i c a lc o n t r a d i c t i o n h a sa s s u m e dn e c e s s a r ye x p o u n d i n g s e c o n dc h a p t e r t h i sp a r ti sd i v i d e di n t ot w op a r t s i np a r tii st h ei n t r o d u c eo ft h em a i n c i v i ls u b j e c tf i r m ；p a r ti is e t sm i n do n as t a n d a r dt oa b o v e m e n t i o n e da l lk i n d so fc i v i ls u b j e c t c a r r y i n go u tc r i t i c i s m ，b r i n g i n gf o r w a r ds e l fv i e w p o i n ta tt h es a m et i m e s u g g e s t i n gt h e c o n n e c t i o ni nd e v e l o p m e n to f t h ec i v i ls u b j e c ta n ds o c i e t y i i i a b s t r a c t t h i r dc h a p t e r t h i sp a r ti sm yo w n s t u d yr e s ul t sw h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h eo t h e r s t h e t u t h o rf i n dt h a ta l lt h eb e h a v i o r so ft h ec i v i ls u b j e c ti ss h o w e db yt h en a t u r a lp e r s o n ，b u tt h e l e g a ll i a b i l i t yo fd i f f e r e n ts u b j e c t sb e h a v i o ri st a k e no nb yd i f f e r e n tn a t u r a lp e r s o n t h e nw e r e s u l tt h a tc i v i ls u b j e c ti sj u s tt h et o o lt od i s t r i b u t et h er i g h t sa n do b l i g a t i o n s f o u r t hc h a p t e r e x p o u n da n dp r o v et h ec i v i ls u b j e c ts t a n d e ro fm yo w n a n a l y s et h e i n t e r p o s eo fc i v i ls u b j e c tw i t ht h es o c i e t ys u b j e c t ，t h e ne x p o u n da n dp r o v et h ee l e m e n to fc i v i l s u b j e c tw i t ht h es o c i e t ys u b j e c te l e m e n t p o i n t i n go u tt h a tb o t ht h ec i v i ls u b j e c ta n dt h es o c i e t y s u b j e c t ，t h e ym u s tc a nb es t o o db yr i g h t sa n do b l i g a t i o n r e f e r e n c et h et h e o r ym e n t i o n e d ，w e c a nr e c e i v e dt h et h ec i v i ls u b j e c ts h o u l da c c o r d 、析ms t a n d a r do fa s s o c i a t i o nc o n v e n i e n t l ya n d r a p i d l y f i f t hc h a p t e r a n a l y s et h ep o s s i b i l i t yo fa n i m a la n d s p e c i a l l yp r o p e r t yi ft h e yc a nb et h e c i v i ls u b j e c t ，i n o r d e rt od e n yt h eu n r e a s o n a b l et h e o r ym e n t i o n e dj u s tn o w a tt h es a m et i m e e x p o u n d i n ga n dp r o v i n gt h ec o r r e c t n e s so fm yo w nt h e o r y c o n c l u s i o np a r t i a l ：c a r r yo u tas u m m a r yo nt h ef u l lt e x tv i e w p o i n t p o i n to u tt h a tc i v i l s u b j e c ti sj u s tt h ec a r r i e ro ff i g h t sa n do b l i g a t i o n s d i f f e r e n tc i v i ls u b j e c tj u s tm e a n sd i f f e r e n t w a y t od i s t r i b u t et h er i g h t sa n do b l i g a t i o n s ，w h i c hi sm a y b et h en a t u r a lo fc i v i ls u b j e c t k e yw o r d s c i v i ls u b j e c t r i g h t sa n do b l i g a t i o n s r u l eo fd i s t r i b u t i o n i v 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名： 日期：量巫年工月止日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月臼解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为瓦薪1 捌密 ) 的学位敝，是我个人在导师珧则指导并荆币厶作下取得的研究成果研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完 成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行 政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人： 作者签名： 导师签名： 日期：查卫年上月止日 日期：到二年工月址日 日期：叁翻年上月驴 导论 导论 民事主体即民事法律关系的主体，是指在民事法律关系中享有民事权利和承担民事 义务的法律主体。民事主体是民法中最基本的概念之一，同时也是民事法律关系的三大 要素之一。民事主体的概念和相关理论在整个民法理论体系中居于基础性地位，直接关 系到民法调整的对象及范围。对于法律工作者来说，在利用民事法律关系分析民事案件 时，都是以最先确定案件当中的民事主体为基础展开的。因此，准确掌握各种民事主体 理论和深入研究民事主体的相关制度是十分重要的。目前，各种民事立法都是围绕民事 主体来进行民事权利义务安排和制度设计。在中国民法典的制定过程中，究竟什么样的 社会主体或者社会存在可以成为民事主体而参与民事法律关系以及民事诉讼程序，民事 主体到底是人还是财产，民事主体是否仅限于自然人和法人，民事主体是否需要法定化， 这些问题有的人们已经进行了初步的研究，有的则似乎还没有人进行更加深入的思考。 即便在一些研究广泛的领域，人们的观点还是存在着很大的矛盾和冲突，在一些关键问 题上不能达成共识。现实中关于民事主体争议的大量存在，本身就说明了以往研究的浅 显或方向的迷失。造成这种现象的原因是因为这些研究忽视了法律存在的作用以及法学 设立法律概念设立的根本目的，完全按照法理学的逻辑来进行脱离实际的学理推演，这 也必然导致先前的研究不能最终发现相关问题的本质，导致相关研究的各种结论根本不 能解决司法实践中面临的各种实际问题。因此，只有结合法律概念设立的目的，结合以 往司法实践中出现的各种问题，对民事主体制度的本质进行研究和发现，或许财能真正 解决多年来围绕民事主体产生的各种争议。本文从民事主体的历史演变出发，通过对民 事法律对人们行为的实际影响的考察，通过不同的视角对民事主体的民事主体的本质及 其判断标准进行了相关的研究。 河北大学法学硕十学何论文 第1 章民事主体的历史考察 1 1 对西方大陆法国家民事主体的历史考察 研究民事主体制度的相关问题必须要结合法律历史发展这一大背景，从民事主体制 度的发展和历史演变中去寻找答案，这种追本溯源的方式也许更容易发现民事主体的形 成规律和内在本质。 1 1 1 罗马法中民事主体的历史演变 民事主体系成文法国家法学理论中的法学概念，对成文法历史的研究主要是对罗马 法发展历史的研究。从罗马法以来的成文法发展进程来看，民事主体的发展经历了一个 漫长的过程。民事主体的具体类型主要经历了由原始的家庭共同体到自然人个人、再从 自然人到自然人与团体( 法人) 并存这样一个大致的发展过程。早期的罗马法以家庭作 为唯一的法律主体，并无个人观念独立存在的空间。在具体形式上，法律承认家父为法 律主体，但是家父代表的并不是其本人，家父也不属于现在的自然人范畴，家父代表着 其背后的整个家庭，也就是说真正的民事主体是家庭，家庭内部包括家父本人并不在法 律的视域之内。在这个历史阶段，自然人的个人人格和利益完全被家庭所涵盖和吸收， 并不具有独立的民事主体的地位，也不能直接参与民事法律关系。到了罗马法的中后期， 情况逐渐发生了变化。“个人开始逐渐从家庭中分离出来，并不断地代替家庭共同体， 成为民法所考虑的单位”。【1 】p 9 7 在这一时期，自然人个人开始以自己的名义进行民事活 动，法律慢慢开始承认自然人个人的民事主体资格。自然人个人主体逐渐摆脱家庭、氏 族等共同体的禁锢与控制，取得了独立的民事主体地位。但是需要指出的是，当时的个 人民事主体与现在的自然人主体的范围和性质并不完全相同。因为虽然当时市民与非市 民之间的法律人格也逐渐趋于平等，但中后期的罗马法中的个人主体仅限于自由人，并 不包括奴隶，这与现在的自然人主体包含全部有生命的个人显然不同。除了个人主体之 外，寺庙等团体性社会主体在当时也得到了法律的承认，可以参与一定的法律活动，这 些团体可以视为现在法人的雏形。 1 1 2 近代法、德等国关于民事主体的法律规定 十七世纪初，随着资产阶级运动的兴起和天赋人权思想的传播，法国爆发的资产阶 2 第1 章民事主体的历史考察 级大革命彻底摧毁了旧的不平等的法律制度，人权和公民权宣言庄严宣告：“在权利 方面，人们生来是而且始终是自由平等的”。从而确立了自然人完全独立而平等的以个 人主义为中心的民事主体制度，甚至外国人的民事主体地位也得到了承认尤其是1 8 0 4 年通过的法国民法典，该法典正式确立了自然人的民事主体地位，该法第8 条规定：“一 切法国人均享有民事权利”。自此，所有的自然人开始具有平等的法律人格，这一规定 在法律的发展史上留下了极其光辉的一页。但是遗憾的是，由于当时的执政者拿破仑害 怕旧势力借用各种团体来反对他刚刚建立的统治，坚决不同意赋予各种团体以民事主体 地位，因此当时的法国民法典中并没有对法人的民事主体地位作出任何的规定。然而， 随着资本主义商品经济的日益发展，各种经济关系日益纷繁复杂，以单个自然人的方式 进行民事活动已经不能满足经济和社会发展的需要。大量的社会团体尤其是经济共同体 愈来愈多地参与各种民事法律关系，因此极其需要上层建筑对其活动做出规制和回应。 为了顺应这种潮流，法国在随后制订的商法典中不得不赋予法人以商主体的法律地位。 而一百年后，同样是以罗马法为蓝本的德国民法典则更进一步，在制订之初就明确赋予 了法人和自然人以民事主体地位，从而使自然人和法人二元制的民事主体格局基本形 成。然而又一百多年过去了，经济社会在不断的发展，社会交往的方式更加纷繁复杂， 伴之而来的是在自然人和法人之外是否还存在其它民事主体的法学争论，这种争论直到 现在似乎还没有定论。 1 2 国内法学界对民事主体的基本认识 1 2 1民法通则对民事主体的规定 我国与法、德、日等国同属于大陆法系的成文法国家，在1 9 8 6 年制定的民法通 则中单设一章对民事主体做出规定。然而，由于立法技术的原因，民法通则的条 文表达方式和立体安排并不科学，这直接导致了法学界在我国民事主体具体类型的理解 上产生了巨大分歧。总的来说，多数人士认为目前我国法律实务中事实上存在着以下几 类民事主体： 1 自然人。我国民法通则第二章公民( 自然人) 第九条规定：“公民从出生时 起到死亡时止，具有民事权利能力，依法享有民事权利，承担民事义务”。该条明确规 定了自然人可以作为民事主体享有权利和承担义务，从而可以参与各种民事活动。这同 世界上大多数国家赋予自然人以民事主体地位是一致的。 3 河北大学法学硕十学何论文 2 法人。民法通则第三章第三十六条规定：“法人是具有民事权利能力和民事行 为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。由此可见，法人在我国也是 一种法定的民事主体类型。在法人的具体类型上，民法通则又进一步将法人分为企 业法人、机关法人、事业法人和社会团体法人，但是这种分类并不是按照同一标准进行 的，因此导致了各种类型的法人在范围上存在着重叠，在现实中也引发了一些问题。 3 其它民事主体。除了自然人和法人之外，合同法、担保法等民事基本法律 中还规定了“其他组织。合同法第二条规定：本法所称合同是平等主体的自然人、 法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。担保法第七条： 具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作保证人。立法者这种将自然 人、法人与“其他组织”并列的立法体系安排似乎是将“其他组织也作为一类独立的 民事主体对待。而在现实中，多数的法律实务工作者也似乎接受了“民事三主体”这一 事实，即认为民事主体包含自然人、法人和其他组织三种类型。然而不容忽视的是，“其 他组织”的定义和内涵以及外延至今并不清晰，人们无法依据明确而具体的标准对“其 他组织 作出认定。不仅如此，民法通则在公民( 自然人) 一章中还同时规定了个 体工商户、农村承包经营户和个人合伙等法律主体，而且立法者还在第五章的知识产权 和人身权两节中将上述几种主体概念予以并列，从而给人们造成了自然人和个体工商 户、个人合伙等多种民事主体并存的印象。这种立法体系的不协调从该法颁布之初就引 发了学界极大的争论，至今人们也无法在自然人和法人之外是否还存在其它民事主体的 问题上达成一致。而这种争论也直接影响了全国人大的民事立法方式，在物权法中， 立法者不得不采用“权利人 的概念对物权主体的具体类型作了回避。这种变通的立法 模式在客观上反映了学界在民事主体具体类型上存在的巨大分歧。 1 2 2 国内关于其他民事主体的争论 除了上述情况之外，由于我国法律对民事主体规定的并不明确，而且学界对民事主 体的本质思考并不深入，学术成果极不丰富，因此大量关于民事主体的争议得不到及时 的解决。随着现实中多种新型案例地出现，困惑人们的法学问题越来越多。比如死者能 否成为民事主体而享有部分民事权利、合伙是否属于独立的民事主体、动物和无生命物 体可否成为民事主体等等，这些问题是近年来民法学领域令人格外关注的争议热点。一 些学者指出，死者的部分利益在客观上需要保护，因此只有赋予了死者民事主体资格才 4 第1 章民事主体的历史考察 能更有效的对相关问题进行规制；而其他一些学者则持反对的态度，认为这会根本性的 颠覆现有的民事主体制度构造，引起整个民法学体系的崩溃；还有一部分学者则认为可 以通过变通的规定，让死者在部分领域可以作为民事主体享有部分民事权利。在原本没 有多大争议的合伙的问题上，一些学者提出合伙没有独立的意志和独立承担责任的能 力，因此缺乏民事主体的基本要素，根本不能作为独立的民事主体存在。但与这种观点 与此形成鲜明对比的是，实务界则似乎更多的倾向于将合伙等其他组织作为独立的民事 主体对待。至于能否赋予动物和无生命物体以法律主体资格，则争议更大。 河北大学法学硕十学伊论文 第2 章目前民事主体认定标准的各种学说及评述 2 1 目前存在的几种主要的民事主体认定标准 由于民事主体是民法中的基础概念，因此许多学者国内外学者都或多或少曾对民事 主体进行过理论研究。但是，研究的广泛并不意味着研究结果的统一，从目前的情况看， 民事主体认定标准的研究结果虽然颇丰，但是还没有任何一种学术观点能够占据绝对性 的地位，特别是在民事主体的具体类型和认定标准上还都存在着较大的争议。法律界之 所以对民事主体的具体类型存在争议，直接原因是法律对民事主体的认定标准并没有做 出具体而明确的规定，因此学者们纷纷以自己所认可的法学理念对民事主体的认定标准 进行阐述，客观上导致了各自所主张的民事主体类型存在着巨大的差异，甚至出现了截 然相反的观点。具体来说，目前法学界对民事主体的认定标准主要存在以下学说： 一、四要件说 “四要件”说是目前法律界的通说或者说是处于主流地位。该说认为，民事主体必 须符合以下实质要件：( 1 ) 名义独立：即不论是自然人还是法人或者其他团体，都必须 拥有自己的名字或名称，而且在进行民事交往时必须以自己的名义，即以自己的名义享 有权利和承担义务。合伙能否成为民事主体，关键要看它是否具备以自己名义参加民事 法律关系的条件。【2 】附7 ( 2 ) 意志独立：民事主体必须拥有自己独立的意志。即自然人 的行为完全由其自身决定，行为受其自己支配；团体的意志则独立于其内部成员，而且 也不能是其成员个人意志的简单相加，必须是依据预定的治理结构而形成的拟制意志。 换句话说，团体必须具有独立于自然人个人和其共同意志之外的“第三意志 。( 3 ) 财 产独立：民事主体具有对其控制的财产进行独立支配的能力，不受其他人干涉。( 4 ) 责 任独立：即自然人或团体对外进行民事活动所产生的一切法律后果归属其本身，不能转 嫁他人。 二、民事权利能力说 该说认为，一切民事主体都应该具备依法享有权利和承担义务的法律资格，即必须 具备民事权利能力。只有具备了民事权利能力，社会主体才会具备法律上的人格，才能 参加具体的民事法律关系并成为民事主体，因此，民事权利能力是判断民事主体资格的 6 第2 章目前民事主体认定标准的各种学说及评述 i i i 量曼曼! 曼曼蔓曼曼 唯一标准。某种社会主体能否具有民事权利能力而成为民事主体，则完全由法律来明文 规定。在法律赋予某一种社会主体民事权利能力前，即便该社会主体客观存在并现实的 参与各种社会活动，但是只要法律没有明确赋予其民事权利能力，则其在法律上就不能 享有民事权利和承担民事义务，不能成为民事主体。 三、独立意志说 独立意志说与主流的四要件说有一定的重合之处，不过该说更强调民事主体意志的 独立性。近代奥地利民法典起草人蔡勒说：“理性的存在，只有在决定自己的目的，并 具有自发地予以实现的能力时，才被称为法律人格”。1 3 1 p 8 2 6 该说认为，不具备一定的事 实要件，立法者不会将其确认为民事主体，而社会组织成为民事主体所需的事实要件主 要是其意志，独立意志是个人或团体成为民事主体的最重要的认定标准。按照康德的理 论，只有具有理性的人才能成为法律上的人，而没有理性的东西只有相对的价值，只会 成为法律上受民事主体支配的物，只能成为民事法律关系中的客体。只有具有独立意志， 才能被其他主体选中并与之进行交易，才能与其他主体进行交往并安排各方的权利和义 务关系，从而产生民事法律关系。法律是用来调整人们行为的制定规范，而人的行为受 意志的支配，因此法律调整的实际上是人的意志。只有具有了独立的意志，才可能进入 法律调整的范围成为具体的民事主体。如果没有独立的意志，也就没有真正属于自己的 行为，因此不可能成为独立的民事主体。根据此种观点，中国政法大学李永军教授等人 认为，合伙以及企业的内设部门等组织不具有自己的独立意志，因此不是民事主体。而 与此相反，俱乐部、学生会等具有自己独立的意志，因此可以成为独立的民事主体。 四、其他学说 除了上述学说之外，学术界还存在诸如“财产载体说”、“主体功能说”等观点，可 谓仁者见仁，智者见智。但是每一种观点都并不是十分完备，都必须在自己的学说中设 置许多例外，以弥补该种学说的不足。 2 2 对目前民事主体认定标准的评述 2 2 1 民事权利能力不能作为民事主体认定的标准 民事权利能力制度是德国民法典的首创。德国民法典创立民事权利能力制度的直接 目的是为了赋予法人以民事主体地位，因为法人作为自然人以外的社会团体，其并不当 然的具有像自然人一样的“人 的意志，不能像自然人一样实施民事行为和参与民事法 7 河北大学法学硕士学位论文 律关系。而通过制定法赋予法人以民事权利能力，就能够使法人成为民法上的“拟制人”， 从而可以象自然人一样参与各种民事法律关系。按照该种制度的解释，民事权利能力是 各种社会存在参与民事活动并依法享有权利和承担民事义务的资格。因此，有的学者便 通过推理认为，没有民事权利能力自然也就不能成为民事主体，民事权利能力就是民事 主体的唯一判断标准。但是，我们通过严密的分析不难发现，民事权利能力只不过是法 律调整社会主体的结果，易言之，法律是借用民事权利能力这一手段，将社会主体转化 为民事主体，从而产生了民事主体具有享有民事权利和承担民事义务资格的结果。也就 是说民事主体具有民事权利能力是被法律调整的一种结果，而不是法律赋予民事主体以 民事权利能力的原因。台湾学者史尚宽认为：“为权利之主体，第一须于享有权利之社 会存在。第二须经法律的承认”。【4 】p 7 1 笔者认为，这里的“享有权利之社会存在 包含 两个意思，一是现实中客观存在着某一种社会团体或社会主体，二是这种社会主体客观 上参与着各种民事活动，实际的享有着权利并承担着相应的义务。在具备上述两个条件 下，社会主体通过法律的承认或确认而成为民事法律主体，这种“法律承认不过是法 律对“事实上”的民事主体予以“正名 而已，赋予其民事权利能力只是正名的方式或 者说是结果，其并不能解释为什么法律会赋予其民事权利能力，更不能解释法律为什么 或者依据何种标准来选择社会主体并赋予其民事主体资格。法律赋予社会主体以民事权 利能力的原因和标准是什么，这才是民事主体真正的判断标准。 将民事权利能力作为民事主体的认定标准还有其不可回避的弊端。我们知道，大陆 法国家是典型的成文法国家，大多数国家通过民法典来直接规定民事主体，因而造成民 事主体的类型带有一定的法定性。而制定法总有其滞后性和不周严性，当一种能够满足 社会需求的社会主体出现并早已现实的享有权利和承担义务时，法律因为立法技术的原 因却不一定能及时对其作出认可和调整，因此更不可能及时的赋予其民事权利能力。而 按照民事权利能力的观点，这些社会主体自然也就不能成为民事主体，其相应的民事活 动也就不能产生其追求的法律效果。由于事实上这些社会主体已经大量存在并广泛的参 与各种民事活动，如果司法机关在办理案件时完全对其视而不见，这必然会导致法律对 社会活动产生消极的抑制作用，严重影响人们的民事交往，造成人们对法律秩序正义的 怀疑与不满。从法律运行的目的上来说，私法制度和司法机关应当为民事主体的交往活 动提供更为宽松的制度空间，尽可能的避免影响社会主体的私权处分。因此，在这种情 8 第2 幸目前民事主体认定标准的各种学说及评述 况下，为了避免上述消极作用的产生，最佳的处理方法就是让司法机关正视这些社会主 体的存在，综合考察社会交往的需求，并依据一定的标准来对某一组织是否具有民事主 体资格作出准确的判断，不能一概以主体不适格为由驳回起诉或者认定相关民事行为不 成立，避免引起社会主体抵制和规避法律调整现象的出现。比如，业主委员会、村民小 组、合伙企业等社会主体，虽然民法通则没有对其作出明确规定，但由于当今社会 确实存在着对这种民事主体的制度需求，而且社会交往的大量事实也早已证明该类社会 主体特别符合社会交往的要求，因此即使法律不对这些“影子”民事主体作出认可，这 些主体仍然会大量存在并参与社会活动。因此，为了将这些主体的活动纳入法律视野， 即使法律没有对其民事权利能力作出规定，司法机关也应当依据其他标准对其民事主体 资格做出恰当的判断，准许其参与一定领域的民事活动，而不应一概否定。 由此可见，“民事权利能力”标准在现实中是不可行的，作为强行规范的民事权利 能力制度也不可能逐一对多种多样的社会主体赋予民事权利能力。一概以民事权利能力 作为民事主体的评判标准在立法上是不科学的，犯了因果倒置的错误，会产生法律对社 会生活过分干预的消极效果。 2 2 2 意志的过分抽象性和不可捉摸性使其不可能成为民事主体的判断标准 “独立意志说 认为，从本质上来说一切民事主体的行为都是自然人意志支配下的 行为，因此法律调整人们的行为实际上也是法律在间接的调整和影响人们的意志。但是， 意志本身具有高度的抽象性，法律根本无法直接对这种抽象的意志进行调整。将意志作 为法律调整的客体，必然会造成法律调整对象的模糊和迷失。事实上，社会主体之间进 行民事交往的直接目的是要求对方从事一定的行为，追求的是对方行为的本身或结果， 对相互的意志不仅不能“过分”的探究，而且也没有“兴趣”予以关注。例如在买卖合 同中，买受人追求的是出卖人对标的物所有权的转移，对出卖人的真实动机和意愿很少 探究；而出卖人关注的则是买受人对金钱的交付，对买受人的购买动机和目的也没必要 予以过分关注。再比如，自然人通过设立法人进行民事活动，而该法人的行为是否是在 执行董事会的意志，第三人无法做出判断，而董事会的决议是否是董事会各成员的真实 意志，法律也无法做到明确的辨析。在法律上，只要法人的机关完全遵守了法人的治理 规则，则一切法律后果就由法人来承担，而不能让真正的意志人( 股东会或董事会) 来 承担。从另一方面来说，一个没有登记的公司与经过登记的公司，两者在内部治理结构 9 河北大学法学硕十学何论文 i 曼曼曼曼葛寞曼曼曼! _ 一1 曼蔓曼皇曼曼鼍曼鼍曼皇曼皇曼皇曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼! ! ! 曼! ! 曼曼曼曼曼曼曼鼍 上几乎没有差别，可谓都有“独立的 意志，但是即便没有登记的公司按照法人的治理 结构产生了独立的意志，但法律仍不能将其作为民事主体对待。因此，过分追求团体甚 至自然人的独立意志是不可能的，比如自然人被法律调整后也会成为一种不同于客观自 然人的“法人 ，对其意志的判断也必须按照一定的客观标准来进行，至于依据该标准 判断的结果是否是该自然人真正的意志，法律根本无暇顾及。也就是说法律永远只能作 出“法律上 的判断，根本不能做“事实上 的判断。另外，从一个自然人意志的具体 内容上来看，意志的具体内容也经常以一个动态形式存在，自然人在不同的时间可能作 出完全相反的意志决定。而对于一个法人的意志来说，虽然有时候法人机关的意志并没 有按照法人的治理结构产生，但是只要其行为符合法律归责的要件，则法人仍然应当作 为民事法律责任的主体承担法律责任( 比如法定代表人越权签订商业合同) ，法律不会 因为法人的这种行为未受法人意志的支配而对法人免责。再退一步讲，有的民事主体即 便没有自己的独立意志，也并非完全不能作为民事主体存在。比如无民事行为能力人没 有“独立判断”的能力，因此也就不可能有自己的意志，但其同样可以作为民事主体参 加绝大多数的民事法律关系。而同学会等社会主体虽然内部有自己独立的运行规则，可 以形成类似于法人的“独立意志”，但目前似乎还不能成为民事主体。无民事行为能力 人没有自己的意志，但是却可以成为民事主体，这给了我们一个启示：团体没有意志是 不是也可以成为民事主体呢? 团体的意志真的存在吗? 笔者认为，无论何种意志，都不 过是法律拟制的结果，这从不同法律部门对团体主体的诉讼主体资格上也能显示出来。 比如，按照“意志标准 的解释，民事法律不承认机关法人的内部机构有独立的意志， 因此不允许其独立参加民事诉讼，但是，如果法人的内部机构完全可能根据行政法规独 立做出行政行为( 比如派出所的罚款行为) ，而且也可以作为行政主体参加行政诉讼， 并在诉讼中根据自己的“意志 处分自己的各种权利。同样是法人的内机构，同样是人 的某种组合，为什么民事法律和行政法律却对其诉讼能力作出了截然不同的规定? 这说 明这些法人内部机构的诉讼行为能力或者说是否具有独立意志完全是法律强行拟制的 结果，与该机构的真实“意思能力 无关。再比如，1 8 岁以下的人与1 8 岁以上的人在 “意志能力上也许没有差别，这从世界上各国对完全民事行为能力的不同年龄规定上 可以显示出来，有的国家规定2 0 周岁为完全民事行为能力人，而有的国家规定1 8 岁为 民事权利能力人。当这些不同国家的自然人相互间进行民事活动时，此时对意志的判断 1 0 第2 章目前民事主体认定标准的各种学说及评述 m_ o i 鼍曼曼鼍曼 完全是法定标准发挥作用的结果，与自然人真正的生理机能没有关系。笔者承认意志在 民事活动中特别是在以“意思行为”的认定中具有重要作用，但是笔者同样认为意志对 于民事主体的认定并没有必然的关系，特别是在侵权行为这样的事实行为中，意志有时 候对责任主体的认定并不一定起到关键作用，例如法人成员的职务侵权行为并不一定与 法人的意志有直接的联系，但是法律仍然认为责任主体是法人而不是该法人成员。由此 可以再次印证，民事主体进行交往的最终目的并不是为了约束或改变对方的意志，法律 调整民事主体也不是为了改变民事主体的意志，最终的目的是调整人们的行为。法律规 则的设立，可以考虑民事主体的意志因素，但意志在民事主体的认定上不是一个基本因 素，更不是全部的因素。 2 2 3 独立承担责任和拥有财产并不是民事主体构成的必要因素 民法是调整平等主体之间财产和人身关系的规范。从表面上来看，财产和财产利益 似乎是人们进行民事活动的最终目的。然而如前所述，从更深层次的理论上分析，民事 活动的各方主体追求的仍然是其它民事主体的行为，只要能够使相对方完成某种行为， 交往各方也就达到了民事活动的目的。人类活动的最终目的是为了改变自己做处的周围 环境( 包含经济环境和人际关系) ，即人类活动追求的是“更优环境。这种环境表面 上看是物质的、是静态的，但事实上环境是民事主体以外的其他主体行为的综和，这种 综合是动态的，总是随着其他民事主体的行为活动而改变。环境可以通过具体的财产来 表现，也可以通过非财产方式来表现。比如在社会荣誉方面，民事主体取得的并不是具 体的财产利益，而是非财产利益，是其它民事主体对荣誉获得人的赞誉，而赞誉其实就 是他人的行为。再比如，民事主体设立服务合同，服务接受人取得的就是合同相对方的 服务行为。上述事实显示，民事活动与民事主体是否拥有独立的财产没有必然的联系。 从目前的法律规定来看，现在的许多法定民事主体也并不一定拥有财产。比如新出 生的婴儿没有财产，但是这并不影响它成为独立的民事主体。再比如，资产小于负债的 亏损企业或者所谓的“一元公司 甚至“皮包公司 ，它们没有财产也并不会导致它们 已经取得的民事主体资格的灭失。事实上，每一个民事主体的财产总是不断变化的，有 的民事主体在成立的时候拥有财产，但是在实际的民事交往中，在一定的时期它可能就 变得没有财产。没有财产的民事主体，通过交易、赠与、获奖等方式也可能会逐步获得 财产，但这些都对它们的民事主体资格没有必然的影响。从破产法的角度来看，法律之 河北大学法学硕十学何论文 所以规定资不抵债的民事主体破产并失去民事主体资格，这仅仅是以维护社会交易的安 全性以及促进财产的流动性为目的的，并不是说因为它们没有财产，法律更不会因为某 一个民事主体没有财产而主动取消它的民事主