（民商法学专业论文）海运承运人运费请求权研究.pdf

内容摘要 内容摘要 海运费是航运企业的利润之母。能否及时收取运费，对海运业的营运和发展 至关重要。由于提单的广泛使用和海运业参与主体众多等原因，海运费的收取要 比陆路和航空运费复杂得多。这也是海运费法律纠纷大量出现的原因之一。 本文以我国现行法律制度为基础，通过比较其他各国的相关立法，试图对有 关海运承运人运费请求权的基本法律问题和争议问题做出剖析：同时，从实务的 角度，探讨作为承运人的航运公司如何正确、合理地行使海运费请求权，并用法 律的手段保护其权利，从而促进航运业务和国际贸易的共同发展。 本文除了前言和结语外，分为三章： 第一章分析了海运承运人运费请求权的基本内容，包括运费请求权的基础、 权利义务主体和运费的支付方式。海运费是承运人运输货物所获得的报酬，这种 对价来源于海上货物运输合同或提单合同中的约定：支付运费是托运人的基本义 务，收货人只是在提单中有明确记载时才承担支付运费的义务；对于海运费，业 界已形成了两种支付方式：“运费预付”和“运费到付”，法律上采用“运费预付” 还是“运费到付”为原则，将影响着提单中应记载的内容。 第二章阐述了承运人对运费请求权的行使，包括运费请求的范围、运费风险 的承担和运费的垫付。运费请求权的产生和行使不等于运费的赚取。在运费赚取 之前，有关运费的风险都应由承运人来承担，但法律上不禁止承托双方通过约定 来转移风险的承担；除了运费风险外，在其他非正常运输情况下，运费的负担范 围要根据不同的情形遵循不同的规则；由于航运实践中的需要，承运人的运费请 求权常常会通过其他主体的垫付运费而获得实现。 第三章探究了承运人保护其运费请求权的法律途径。承运人收取到付运费的 风险性要高于预付运费。承运人可以通过两方面来保护其运费请求权：其一是对 货物的控制，包括拒换小提单和留置货物；其二就是对义务主体的请求，包括向 托运人追偿和提起诉讼。这两条线衔接在一起，共同保障承运人的运费利益。 关键词：承运人；海运费；提单 a b s 打a c t a b s t r a c t f r e i g h ti st h el e a d i n gs o u r c eo fp r o f i tf o rs h i p p i n gc o m p a n i e s w h e t h e rt h e c o m p a n i e sc a ng e tt h ef f e i g h ti se x t r a o r d i n a r yi m p o r t a n tf o rt h e i ro p e r a t i n ga n d d e v e l o p m e n t b e c a u s eo ft h er e q u i r e m e n t so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h eu s i n go fb l w i d e l y , i ti sm o r ed i f f i c u l tt ot a k ei nt h ef r e i g i l tt h a nt h ec h a r g e su n d e rt h eo t h e r t r a n s p o r tf o r m s i nt h ef a c eo fal o to fl e g a ld i s p u t e s i ng e t t i n gt h ef r e i g h ta n d d i f f i c u l t i e si nl e g i s l a t i n gc o n c e r n i n gf r e i g h t ，i ti sp r o v i d e dw i t hp r a c t i c a lm e a n i n gt o r e s e a r c ho nt h ec a r r i e r sc l a i mf o rf r e j 【g h t t h i sa r t i c l ef o c u s e so nt h eb a s i cl e g a lp r o b l e m sa n dd i s p u t i n gp r o b l e m so ft h e c a r r i e r sc l a i mf o rf r e i g h tu n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h el a wi nc h i n aa n do t h e r c o u n t r i e s i ta l s op r o v i d e st h ec o r r e c tw a yt oa s kf o rf r e j i g h t i naw o r d ，t h ep u r p o s ei s t og i v eh e l p f u ls u g g e s t i o n so nf i c i g h tl e 百s l a t i o na n d ，t ob o o s tt h ed e v e l o p m e n t so f s h i p p i n ga n dt r a d i n g t h e r ea r et h r e ec h a p t e r se x c e p tf o rp r e f a c ea n dc o n c l u s i o n t h ef i r s tc h a p t e ra n a l y z e st h eb a s i cc o n t e n t so fc l a i mf o rf r e i g h t ，i n c l u d i n gb a s i s o ft h ec l a i m ，s u b j e c t so ft h ef f e i g h ta n dt h ef o r m so fp a y m e n t f r e i g h ti st h er e w a r d t h r o w i g hc a r r y i n gt h eg o o d sw h i c hi s s t i m u l a t e di nc o n t r a c t sa n db i l l so fl a d i n g p a y m e n to ff r e i g h ti st h es h i p p e r sb a s i co b l i g a t i o n ，a n dt h ec o n s i g n e em u s td e f r a yt h e f r e i g h ta c c o r d i n gt h eu n a m b i g u o u sr e c o r d a f i o ni nb l t h e r ea r et w of o r m so f p a y m e n t f r e i g h tp r e p a i d a n d “f r e i g h tt oc o l l e c t ”w h i c hf o r mi st h ep r i n c i p i a d e t e r m i n e st h a ti ts h o u l db er e c o r d e di nt h eb li fy o uc h o o s et h eo t h e rf o r mo f p a y m e n t t h es e c o n dc h a p t e rf o c u s e so nh o wt h ec a r r i e rt a k e si nh i sf f e i 曲f ，i n c l u d i n gt i l e b o u n do ff f e i g h t ，b e a r i n gt h ef r e i g h tr i s ka n ds u b s t i t u t i n gt od e f r a yt h ef r e i g h t a l t h o u g hy o uc a na s kf o rt h ef r e i g h t ，i ti su n e q u a lt h a ty o uh a v ee a r n e dt h ef r e i g h t b e f o r ey o uh a v ee a r n e dt h ef r e i g h t ，t h ef r e i g h tr i s ks h o u l db eb o r n eb yt h ec a r r i e r h o w e v e r , i ti sv a l i dt os t i m u l a t et r a n s f e r r i n gt h er i s k i nt h eu n n a t u r a lc o n d i t i o n e x c e p tf r e i g h tr i s k ，h o wm u c hf r e i i g h th ec a na s kf o rs h o u l d f o l l o ws p e c i a lr u l e s s o m e t i m e s ，t h ec a r r i e rg e t sh i sf r e i g h tt h r o u g hs o m eo t h e r ss u b s t i t u t i n gt op a y 海运承运人运费请求权目究 t h em i r dc h a p t e rm a k e sas t u d yo nt h ea p p r o a c h e st op r o t e c tt h ec a r r i e r sf f e i 曲t c l a i m f i r s t l y , t h e c a r r i e rg a l l p r o t e c th i sr i g h t st h r o u g hc o n t r o l l i n gt h eg o o d s ， i n c l u d i n gr e f u s i n gt og i v et h ed e l i v e r yo r d e ra n dt h el i e no i lg o o d s s e c o n d l y , t h e c a r r i e rc a r lr e c o v e rh i sf r e i g h tf r o mt h es h i p p e ra n da l s ob r i n gas u i t k e yw o r d s ：t h es h i p p i n gc a r r i e r ；f r e i g h t ；b i l l so f l a d i n g 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ： 1 隐面 d 。易年月7 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦r j 大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适应本规定。 本学位论文属于 l 、保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密() 作者签名： 导师签名： 日期：d 。i f 年j 月7日 日期：年岁月7 日 ；，计0 毛锄 k 伤 日u鬲 刖舌 海上货物运输伴随着国际贸易的扩大而不断发展，如今世界上绝大部分的国 际贸易都是通过海上运输来完成。海运费是承运人把货物从装货港运至目的港而 由货方支付的对价，足承运人利用船舶提供运输劳务、完成货物空间位移而向运 输劳务的受益者收取的报酬。海运费是保障各航运公司生存和发展的基础，因此 运费的收取就成为承运人最为关心的问题。 一般来说，海运费的收取要比陆地或航空运输形式下运费的收取复杂和困难 得多。这是由海上货物运输的特点所决定的，主要表现在：第、由于国际贸易 的需要，提单在国际海上货物运输中被广泛使用，提单的流转特性使得运费权利 主体和义务主体突破了传统运输合同当事人即承运人和托运人之间的限制，持有 提单的收货人也有可能成为运费义务主体；第二、海上货物运输业务中参与主体 众多，同一批货物的运输往往要通过多个运输合同或租船合同才能实际完成，对 于承运人、无船承运人、实际承运人和货运代理人扮演的到底是托运人、承运人 还是代理人的角色，需要认真识别；第三、海上货物运输大多为国际贸易服务， 运费支付方式的多样化，给运输单证中的明确记载带来了挑战：第四、由于现行 国际公约中有关海运运费立法的缺失，大量出现的国际运费纠纷只能依赖各国国 内法来调整，而各国国内法规定的不一致给纠纷解决带来不少的麻烦等等。 国际海事委员会( c m i ) 显然意识到了国际海运运费统一立法的重要性，在 其于2 0 0 1 年1 2 月向联合国国际贸易法委员会( u n c i t r a l ) 秘书处提交的最终 框架文件草案( 以下简称“运输法草案”) 中，就专设有“9 运费”一章，共5 条。然而，该章在u n c i t r a l 会议上引起了众多评议。最后，多数的观点认为 这一章应该删除，只适当保留相关条款，并由秘书处考虑穿插到其他章节的合适 位置。近期u n c i t r a l 第三工作组第16 届会议在运输法草案基础上又形成第 a c n 9 w p 3 w c - 5 6 号文件( 以下简称“5 6 号文件”) ，。其中对“运费”一章几 乎全部删除，仅仅保留了“运费已预付”一条。u n c i t r a l 的这种做法值得我 联台国第3 7 届会议( 2 0 0 4 年6 月1 4 2 5 日，纽约) ，第a c n 9 5 5 2 号文件转引自初北平，许瑞雪现 代班轮运输，由谁支付运费 a 】金正佳中国海事审判年刊( 2 0 0 4 年) c 】北京：人民交通出版社，2 0 0 5 4 8 联合国国际贸易法委员会第三工作组第1 6 届会议( 2 0 0 5 年1 1 月2 8 日至1 2 月9 日，维也纳) ，第a c n 9 5 6 号文件 e b o l 坠蛙丛塑型趔逦地地堡血盥地型世鲤婴型出血丛地盘也g _ 型q l ! 卫苎丛查班虫堡幽，2 0 0 6 4 ) 4 2 3 海运承运人运费请求桠研究 们思考。虽然海运费是属于运输合| 一双方当事人自由约定的范畴，法律上不应也 没有必要过多地干涉，更不能以强制性条款来规范当事双方的权利义务，但是在 面对合同约定不明确或者没有约定时，法律上的补充性条款在填补合同漏洞上便 能充分发挥作用，从而减少因贸易航运惯例差异、各国国内法冲突带来的不便。 从运输法草案中最初的一个独立的章节到现在5 6 号文件中仅仅一个条款，运费 问题是否就真的如有关与会代表所说的属于“纯商务性事宜”，而不必在立法中 规定吗? u n c i t r a l 在有关海运运费立法上遇到的这一难题，使得对海运运费 以及承运人运费请求权的纵深研究具有积极的现实意义。 本文从实务的角度出发，着眼于有关海运费的现实法律问题，以我国现行的 法律制度为基础，通过比较其他各国的相关立法，对有关海运承运人运费请求权 的基本法律问题和争议问题试图做出剖析。这一方面是为作为承运人的航运公司 如何正确、合理地收取海运运费，并用法律的手段保护其权利提供了意见；兄一 方面也有利于加深对海运费的认识，为在国际海运立法有关运费的规定上做出正 确选择提供参考，最终从法律制度上保证承运人海运费的顺利收取，保障海运业 的健康发展，从而更大程度地为全球贸易服务。 2 第章海运承运人运费请求权概述 第一章海运承运人运费请求权概述 在海上货物运输中，承运人对运输货物有权向货方收取运费。承运人收取的 运费范围很广，本文仅指承运人因提供海上运输段的服务而收取的报酬，通常称 为海运运费或者海运费。货物的装卸虽然也属于整体运输中的一部分，但装卸 的费用一般与海运费分开而在合同中专门约定。至于船边到堆场码头操作费用， 印通常所说的t h c ，在性质上虽属于国际集装箱班轮运费的组成部分。，但其是 包含在整体运费之中，而不属于本文所探讨的海运费的范围。因此，本文所指运 费即海运费或称海运运费。 第一节海运费请求权的基础 海运承运人运费请求权是指海运承运人因运输货物而请求货方支付运费的 权利，其性质属于海上货物运输合同项下的债权。货方支付运费与承运人完成货 物运输构成运输合同中的对价关系。 一、海运承运人运费请求权来源于运输合同的约定 海运承运人运费请求权之所以属于合同债权，是因为海运运费来自运输合同 的约定。c m i 提交的运输法草案第1 1 0 条规定：“运费”系根据运输合同对承运 人运输货物支付的报酬。这里的运输合同指海上货物运输合同，而非其他类运输 合同。只有在海上货物运输合同项f ，支付的才是海运费。 在国际海上货物运输中，提单这种在不同环节表现出不同功能的运输单据的 使用，使得在运输环节出现两种运输合同关系并存。这也是海运费法律问题复杂 于陆路和航空运费的最重要原因。 ( - - ) 海上货物运输合同 海上货物运输合同由承运人和托运人订立。这是货物进入海路运输、贸易流 通等环节的起点，也是海运费法律关系产生的基础，因此承运人和托运人之间的 王岱岳关于t h c 法律性质的几点探讨明大连海事人学学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 ( 4 ) ：3 9 - 4 0 中华人民共和国交通部、国家发展和改革委员会、国家丁商行政管理总局2 0 0 6 年4 月1 8 j “关于公布 国际班轮运输码头作业费( t h c ) 调查结论的公告” e b o l h t t p ：w w w m o c g o v e n 0 5 z h u z h i l s h u i y s 一 s h u i y u n s i w i 口：t 2 0 0 6 0 4 2 03 2 5 4 5 h t m ，2 0 0 6 - 0 4 - 2 3 3 海运承运人运费请求杈研究 合同可以称为基石 | 运输合同。中华人民共和国海商法( 以下简称海商法) 第4 1 条规定：“海上货物运输合同是指承运人收取运费，负责将托运人托运的货 物经海路由一港运至另一港的合同。” 海上货物运输合同，根据不同的标准，可以分为周内沿海货物运输合同。与 国际海上货物运输合同；件杂货运输即班轮运输合同与航次租船合同等。对于定 期租船合同是属于运输合同还是租赁合同，存在争议。一般认为，定期租船合同 所调整的是双方对船舶的出租和使用的关系，而不直接涉及承运人和托运人的关 系，具有明显的租赁性质。 这种观点可取。首先，虽然船员是出出租人雇佣， 但在定期租船下，船舶的营运与管理，在约定范围内都听承租人的安排和调动， 可见，船舶的占有和使用权实质已转移到承租人手中，这符合租赁的基本要求； 其次，租赁合同要求承租人负担时问风险。在定期租船下，承租入负担时问风险， 在租船期间，无论船舶是否投入运输，承租人都应负担相同的对价。相反，在运 输合同下，只有承运人从事了运输作业，承租人才支付费用。在某种程度上可以 这样认为，定期租船合同是出租人将船舶和船长、船员作为一个整体出租给承租 人使用。或者说，承租人租赁的是船舶和船员作为一个整体提供的服务。这从 另外一个角度说明了定期租船合同并不同于一般的财产租赁，因此有人提出期租 合同虽然属于海商法中的船舶租用合同，但并不属于中华人民共和困合同 法( 以下简称合同法) 中的租赁合同，而是一种无名合同。不管怎样，在定 期租船合同中，承租人支付的是租金，而不是运费。 ( 二) 提单 在承运人依据海上货物运输合同签发提单后，提单流转到最后的收货人手中 时，持有提单的收货人和承运人之间也会建立起有关提单的合同关系。在提单 转让到善意收货人手中时，提单就扮演着新的运输合同的角色， 这时的提单就 沿海货物运输合同适用中华人民共和国国内水路货物运输规则，而爿i 适用海商法；在沿海货物运 输中，承运人整发的足运单而不是提单；除非另有约定，托运人应预付运费。因此，承运人运费的收取要 比国际海上货物运输简单一些，因此不作为本文讨论重点。 傅旭梅，主编中华人民共和国海商法诠释【m 】北京：人民法院出版社，1 9 9 5 2 3 1 t e t l e y ，w i l l i a mi n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ea n d a d m i r a l t yl a w m 】q u e b e c ：i n t e r n a t i o n a ls h i p p i n g p u b l i c a t i o n s ，2 0 0 2 1 2 6 王钢合同法对定期租船台同的适用之研究( 硕士学位论文) 【d 】大连：大连海事大学，2 0 0 1 2 司玉琢，汪杰，祝默泉，沈晓平关于无单放货的理论与实践一兼论提单的物权性问题明中国海商法 年刊，2 0 0 0 ，2 7 ， 何丽新尼卡轮案法律问题研究 h i 梁慧星民商法论丛( 2 1 ) c 】北京：法律出版社，2 0 0 1 6 9 0 6 9 8 4 第一章海运承运人运费请求权概述 是收货人与承运人之间实质上的运输合同。我们认为，这种有关提单的合同关 系是因法律规定而产生， 或者说，持有提单的收货人和承运人之问在法律上被 视为运输合同关系来处理，他们之间并没有真正订立海上货物运输合同，提单仅 仅是具有合同性质的文件。为了称呼上的简便，我们把这种关系称为提单合i 刊关 系。由于这种提单合同关系是法定产生的，因此其不必严格遵循合同成立的要件； 这种运输合同虽然也不完整，收货人并没有去托运货物，同时也没有提取货物的 强制义务，。而且运输行为往往在收货人持有提单之前便已开始，但提单中己实 际包含了运输合同成立的两个基本对价关系，即运输责任条款和运费条款，因此 按照运输合同处理二者的关系未尝不可。 提单合同关系何时成立将影响合同双方的运费权利义务。我国海商法第 7 8 条也没有规定从什么时候开始对承运入和收货人之间的关系按照提单规定来 确定。有人认为：提单持有人以明确的意思表示( 主张提货或索赔损失) 表明受 让运输合同的，其与承运人之间的合同关系才成立。这种观点是建立在提单债 权效力“合同转让说”的基础上的。根掘本文采用的“法律规定说”，只要是收 货人，一旦合法持有提单，即表明其接受由承运人签发的提单及提单上的条款， 其便与承运人之间形成合同关系。因此认定，收货人与承运人之间的合同关系从 其持有提单起便产生。 ( 三) 两种合同关系并存 基础运输合同和提单合同可以同时存在，二者的效力并不冲突。提单中的内 容一般是根据基础运输合同的规定来记载的，提单始终可以作为基础运输合同的 一种证明。然而，在提单流转后，合法持有提单的主体和承运人之间又产生了提 单合同关系，提单记载内容对收货人来说具有绝对的效力，因此，对收货人来说， 提单合同是独立的，并不依附于基础运输合同。可见，收货人和托运人各自的权 t e t l e yw i l l i a m i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ea n d a d m i r a l t yl a w m q u e b e c ：i n t e r n a t i o n a ls h i p p i n g p u b l i c a t i o n s ，2 0 0 2 1 2 9 我国海商法第7 8 条第1 款：“承运人同收货人、提单持有入之间的权利、义务关系，依据提单的规 定确定。”关于提单债权效力的来源，有多种观点。第一种观点认为：提单债权效力来源于原运输合同。这 里又有代理说、合同转让说和利益第三人合同说；第二种观点为证券权利说。此又分为证券文义说和证券 关系说。第三种观点为法律规定说。该观点认为收货人权利的取得，是基于法律的规定。司玉琢海商法 专题研究 m 】大连；大连海事人学出版社，2 0 0 2 9 5 9 6 现在基本认为：收货人有提货的权利，无论根据海商法还是台同法，都不负有必须提货的义务。 司玉琢海商法专题研究【m 】大连：大连海事大学出版社，2 0 0 2 1 7 2 ；蒋跃川，朱作资，杨轶论收货 人是否有必须提货的义务f j 中国海商法年刊，2 0 0 5 3 5 司玉琢海商法专题研究 m 】大连：大连海事大学出版社，2 0 0 2 1 7 2 5 海运承运人运费请求权研究 利义务可以“同时并存”，并不是“一方行使权利时，另一方权利处于休止状 态”。虽然根据合同法一般原理，同一承运人不可能就同一批货物分别与两个主 体订立运输合同，但这里实际上只有托运人和承运人订立运输合同，收货人和承 运人之间并没有真正订立一个运输合同，只是在法律上把二者按照合同关系来处 理。 二、承运人运输货物与货方支付运费构成对价关系 货物运输合同，包括海上货物运输合同，是一种典型的双务合同。双务合同 的本质在于合同双方互负对待给付义务，且双方义务互为对价。虽然我国民法 和合同法上均无“对价”的概念，但经常使用的报酬和对价所表达的意义是一样 的。在海上货物运输合同中，运费是承运人为将货物从装运港运往约定的| i = 1 的 港而获得的对价。在这种对价关系中，承运人负有将货物按照约定从起运港运 输到目的港的义务，同时享有收取运费的权利；另一方而，货物运输受益方享有 接收货物的权利，同时负有支付运费的义务。这种对价关系，体现了双方利益的 交换。这种交换关系，引发了合同履行中的抗辩：当一方不履行义务时另方可 以拒绝履行。换句话说，当一方履行了自己的义务就有权利要求对方履行。在海 上货物运输中，双方利益的交换最终体现为一方在目的港交付货物，另一方支付 运费。可见，当合同中没有规定时，货物于卸货港交付给收货人时运费才应支付。 支付运费和交付货物构成对流条件( c o n c u r r e n tc o n d i t i o n ) ，除非承运人愿意并能 够在约定地点交付货物，否则他不能要求支付运费。因此，在一般情况下，对 承运人来说，请求对方支付运费的权利产生于货物运抵目的港并处于交付状态之 时；对货方来说，货物在目的港交付时才负有支付运费的义务。 第二节海运费请求权的主体 既然海运费是在海上货物运输合同中约定的，那其权利义务只可能在运输合 我国台湾地区最高法院六十三年度台上字第一四一七号民事判决书。转引白杨仁寿海商法论【m 】台 北：三民书局，1 9 8 5 2 8 0 杨仁寿海商法论 m 台北：三民书局，1 9 8 5 ，2 8 0 王利明台同法研究( 第一卷) 【m 】北京：中国人民人学出版社，2 0 0 2 2 8 傅鼎生义务的对价：双务台同之本质叨法学，2 0 0 3 ，( 1 2 ) ：6 9 w i l s o n ，j o h n ec a r r i a g e o f g o o d s b y s e a ( 4 ) m 】l o n d o n ：l o n g m a n 2 0 0 1 2 7 8 i d 6 第一章海运承运人运费请求权概述 同的双方当事人之间发生。非运输合同当事人，不享有运费权利，也不承担运费 义务。另外，提单合同关系的参与，使得运费请求权并不简单地在承运人和托运 人之间发生。 一、海运费权利主体 ( - - ) 承运人是运费权利的唯一主体 承运人是海上货物运输中享有运费权利的唯一主体。这里所说的“承运人”， 是种身份，是指在各种海上货物运输合同中承担运输责任的一方。无论足在基 础的海运运输合司中，还是在提单合同中，承运人都负担着完成运输并交付货物 的义务。海运费是作为对价支付给承担运输责任一方的，因此只有承运人才能享 有该对价。 汉堡规则及效仿其规定的我国海商法对承运人的概念做出了较为明 确的界定，即指“本人或者委托他人以本人名义与托运人订立海上货物运输合同 的人。”。从这个定义可以看出对承运人采用的是“订约标准”，即只要与托运人 订立了运输合同而无论其是否实际从事运输即被赋予承运人的身份。在实践中， 特别是在租船实务中，如何判断“订约”的身份有时会非常困难。司法审判实践 主要根据提单的内容来识别承运人，特别是提单由谁及以谁的名义签发。 ( 二) 在实务中充当承运人的主体 在海上货物运输中，所有承担了运输任务和责任的人都被认定为承运人。实 务中，承运人这种角色由很多不同主体来担当。 1 、一般意义上的承运人 这里所指承运人是最常见的一般意义上的承运人。承运人接受托运人的托运 后，由其亲自完成运输或者安排其他主体实际来完成运输。 2 、无船承运人 无船承运人是一种比较特殊的承运人。作为现代化运输的产物，其是从货运 代理人的双重职能中剥离出来的独立国际海运经营人。 无船承运人虽不经营自 己的船舶，但其可以以承运人身份接受货方托运货物。中华人民共和国国际海 郑蕾，现代国际海上货物运输承运人责任制度研究【a 】粱慧星民商法论批( 1 5 ) c 北京：法律出 版社，2 0 0 0 6 1 0 王炳蔚论海上货物运输中承运人的识别 j 】当代法学，2 0 0 2 ，( 2 ) ：1 1 7 朱曾杰论无船承运人明中国远洋航务公告，2 0 0 3 ，( 1 0 ) ：6 6 7 海运承运人运费请求权研究 运条例( 以下简称国际海运条例) 第7 条第2 款规定：“无船承运业务经营 者以承运人身份接受托运人的货载，签发自己昀提单或者其他运输单证，向托运 人收取运费，通过国际船舶运输经营者完成国际海 二货物运输，承担承运人责 任。”因此，无船承运人有权向货方请求支付运费。 3 、实际承运人 承运人可以不亲自运输货物，而安排实际承运人来完成，二者之间成立运输 合同关系的，实际承运人便有权要求承运人支付运费。不过，关于实际承运人和 承运人之间是否是建立起运输合同关系在我国有不同看法，争议的关键在于对 “委托”词的理解。司玉琢教授认为，对于我国海商法卜的“委托”只 能按照合同法第3 9 6 条关于委托合同的规定来理解，虽然这样理解使“实际 承运人”的范围变窄了，但那是将来修改海商法的闷题。 修改建议稿( 以下简称“海商法修改建议稿”) 将“实际承 运人”定义为：“直接或者间接地根据与承运人之间的协议，实际从事货物运输 或者部分运输的人。”笔者认为，这里的协议认定为运输合同比较合适。如果将 实际承运人认定为承运人的委托代理人，作为代理人的实际承运人履行运输义务 但并不承担运输责任，并且只有在明知代理事项违法时才和委托人共同承担责 任，而海商法第6 1 条规定“对承运入责任的规定，适用于实际承运人”，第 6 3 条又规定“承运人与实际承运人负连带责任。”显然，把承运人和实际承 运人之间的关系定位为运输合同是比较符合现实需要的。在这个运输关系里，承 运人实际担任的是托运人角色，而实际承运人是负责实际运输的承运人。对于承 运人和实际承运人之间是否只能形成运输合同关系，在我i 虱理论和实践中存在很 多不同观点。有一点一致认同的是，承运人可以通过订立运输合同安排实际承运 人完成运输任务。可见，实际承运人可以充当承运人角色是毫无疑义的。 二、海运费义务主体 一般来说，运输合同由托运人和承运人订立，托运人是支付运费的人。在海 上货物运输中，由于提单合同关系的确立，支付运费便可能成为持有提单的收货 海商法第4 2 条规定：“实际承运人是指接受承运人委托，从事货物运输或者部分运输的人，包括接 受转委托从事此项运输的其他人。” 司玉琢，主编海商法案例教程i m 】北京：知识产权出版社，2 0 0 3 2 6 司玉琢，胡正良，主编中华人民共和国海商法修改建议稿条文、参考立法例、说明【m 】人连：大 连海事大学出版社，2 0 0 3 8 8 第章海运承运人运费请求权概述 人的合同义务。 ( 一) 托运人 支付海运费是海上货物运输合同中托运人的基本义务之一，这是由其托运人 身份所决定的。根据运输合同的一般原理，运输合同由托运人和承运人订立，收 货人是第三人。托运人应当支付给承运人运输货物的对价即为运费。不论合同 约定运费由谁支付，托运人都有负担运费的义务。运费约定由托运人外的第三人 支付，当第三人不支付运费时，托运人作为运输合同当事人一方，仍不能摆脱支 付运费的约束。 我圉海商法第4 2 条第3 款对“托运人”的定义参照了汉堡规则的 规定，列出了两种托运人，但二者的并列关系区别于汉堡规则的“或者”关 系，使得在f o b 贸易中关于托运人争议颇多。海商法第6 9 条规定了托运人 支付运费的义务，但并未明确是缔约托运人还是发货托运人承担支付运费的义 务。根据上面的分析，运费请求权属于运输合同项下的债权，那么承担义务的也 就只有缔约托运入。因此，交付货物的托运人并不负担支付运费的合同义务。在 c h o y a n g s h i p p i n g c o ，l t d vc o r a l ( u k ) l t d 案中， 上诉法院认为，支付运费报酬 的义务应由与履约承运人订立合同的人承担，交付货物和接受提单的事实本身并 不引申出一个应支付运费的默示合同。 ( 二) 收货人 1 、收货人的双重法律地位 在海上货物运输中，持有提单的收货人具有双重法律地位。第一，对于基础 运输合同来说，收货人是第三人。承运人和托运人在运输合同中约定由收货人支 付运费时，该合同就构成出第三人履行的合同。在这种合同项下，第三人不能成 为合同的当事人。第三人不履行合同给付义务时，违约责任由债务人承担；第二， 当收货人合法持有提单后，对于依据提单所产生的合同关系来说，收货人又成为 提单合同的当事人一方。收货人的这两种法律地位，可以同时存在而不发生冲突。 2 、收货人负担支付运费义务的条件 支付海运运费不是收货人的基本义务，当收货人接受并合法持有提单后，如 果提单上记载运费由收货人支付，那根据提单所产生的运输合同关系，收货人便 胡康生，主编：中华人民共和周合同法释义 m h e 京：法律出版社，1 9 9 9 5 7 5 ( 1 9 9 7 ) 2l l o y d sr 印6 4 1 9 海运承运人运费请求权研究 负有支付运费的合同义务。可见，收货人成为运费义务主体需具备两个条件：一 是合法持有提单：二是提单上明确记载运费由收货人支付。 收货人的地位只由其龠法持有提单决定，而不受货物贸易合同的影响。在天 福公司诉商贸公司运费纠纷案中，商贸公司虽然只是受c i f 买方豫新公司的委 托办理货物到港后的接船、疏港、卸货等手续，但由于办理提货手续的需要在提 单背面盖章，将正本提单交付给承运人提取货物，而并未申明其代理人身份。法 院认为，商贸公司是合法持有提单的收货人，有权提取货物同时应受提单上“运 费到付”的约束。至于商贸公司是否是货物的买方，是否支付对价，是受让提单 还是受委托提货，属于贸易上的事情，不是承运人需要审查的内容，不应影响其 收货人的地位。 对于提单中的并八条款是否属于明确记载，檄具争议。有人认为如果提单中 并入了租船合同中的运费条款，只要租船合同中没有明确要求运费由承租人一人 承担，那提单收货人就和承租人对运费支付负连带义务。我国一般认为即使承 托双方约定或者租船合同规定运费由收货人支付，而运输单证仅记载“按安排” ( a sa r r a n g e d ) 或者“依据租船合同”( a sp e rc h a r t e rp a r t y ) ，并不能说明承托双方 关于运费由收货人支付的约定已经在运输单证上载明。 ( 三) 实务中的海运费义务主体 在实务中，收货人一般是由贸易关系来确定的。在签发提单的情况下，收货 人必须持有提单才能提取货物。提单经流转后，合法持有提单的人便是收货人。 对于托运人，除了贸易双方外，还可能由其他主体充当托运人的角色。当承运人 接受货方托运后并不亲自履行运输，而是安排实际承运人来完成运输时，其对实 际承运人来说，承运人就是托运人。同样，作为并不经营自己船舶的无船承运人， 其必须得通过实际承运人才能完成货方货物的运输，因此对于实际承运人来说， 无船承运人也是托运人。在这种情况下，承运人和无船承运人具有双重角色。针 对货方托运人，他们是承运人，从事的是海上运输业务；而针对实际承运人，他 们又是托运人，从事的是租船业务。二者通过在此之间赚取运费差价而获利。 杨军海商法案例教程 m 】北京：北京大学出版社2 0 0 3 7 1 7 3 b a u g h e n ，s i m o n s h i p p i n gl a w m 】l o n d o n ：c a v e n d i s hp u b l i s h i n gl i m i t e d ，1 9 9 8 1 8 9 司玉琢海商法专题研究 m 】大连：大连海事大学出版社，2 0 0 2 3 4 1 0 第一章海运承逗人运费请求权概述 三、国际货运代理人能否成为海运费权利或义务主体 国际货运代理人能否成为运费权利义务主体，关键看其是否是运输合同的当 事人。传统意义上的货运代理j 务是国际货运代理人根据其与货主订立的委托卧 议进行工作的行业。随着航运业的发展，特别是集装箱门到门运输的发展，货运 代理人业务范围不断扩大，已经突破了与运输有关的服务范畴，进入到了实际运 输领域，可以成为独立经营人，而不仅仅是货主的代理人。1 9 9 5 年国务院颁布 的国际货物运输代理业管理规定笫2 条规定了货代公司作为代理人的权利义 务，1 9 9 8 年外经贸部固颁布的国际货物运输代理业管理实施细则第2 条进一 步补充了货代公司作为独立经营人的权利义务。前者和国际海运条例中的无 船承运人业务并不重复，而后者则有一定交叉。如果货代公司以独立经营人身份 = h 现，那其担当承运人和托运人双重角色，其法律地位同上述无船承运人是一致 的，只不过其签发的是在外经贸部备案的货代提单，而不是在交通部备案的无船 承运q k 务经营者提单。在此种情况f ，货代公司分别担当两个不同运输合同的当 事人，作为承运人有权向货主收取运费，作为托运人负有对实际承运人支付运费 的义务。 如果货代公司从事的是传统的货代业务，即接受进出口货物收货人、发货人 的委托，以委托人的名义或者以自己的名义，为委托人办理国际货物运输及相关 业务并收取报酬时，货代公司是否是运输合同主体就要看其行使名义了。货代公 司以收货人或者发货人名义与承运人订立运输合同，根据中华人民共和国民法 通则有关代理制度的规定，货代公司属于代理人，其行为效果归属于被代理人， 则运输合同规范的是货代公司的委托方与承运人之间的关系。如果货代公司是以 自己的名义订立运输合同，有学者认为，承运人接受货代公司以自己的名义订舱， 货代公司与承运人就达成了运输协议，作为合同的对价，货代公司作为与承运人 订立运输合同的托运人，应该按照约定向承运人支付运费。事实上并非如此简 单。 货代公司以自己的名义为收货人、发货人办理国际货物运输并收取报酬，这 李志文，袁绍春，尹伟民国际海运条例释义 m ，大连：大连海事大学出版社，2 0 0 4 4 0 橡中华人民共和国外经贸部现已整合为商务部。 初北平，许瑞雪现代班轮运输，由谁支付运费 a 金正佳中国海事审判年刊( 2 0 0 4 年) q 北京 人民交通出版社，2 0 0 5 4 8 海运承运人运费请求权研究 构成了我国合同法上的隐名代理。合同法第4 0 2 条规定：“受托人以自己 的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立的合同，第i 人在订立合同时知道 受托人与委托人之间的代理关系的，该合同直接约束委托人和第三人，但有确切 证据证明该合同只约束受托人和第三人的除外。”从该条可见，如果第三人在订 立合同时知道受托入与委托入之问的代理关系的，合同的主体双方是第三入和委 托人，而不是受托人；如果第三人在订立合同时不知道或者在订立合同后才知道 受托人与委托人之间的代理关系的，合同只约束受托人与第三人，换句话说，受 托人就是该合 r j 的当事入一方。这样规定是为了保护善意第三入的利益，维护交 易的安全。因此，承运人在与货代公司订立运输合同时，如果知道货代公司仅仅 是代理人，那承运人只能向货代公司的委托人请求支付运费；除此之外，货代公 司作为运输合同的对方，承运人有权要求其支付运费，即使后来知道货代公司的 代理人身份，也是如此。 关键问题是，如何判断在订立合同时，承运人“知道”还是“不知道”货代 公司的代理身份。如果有证据证明货代公司在订立合同时自己披露其身份，而不 管这种披露是主动还是被动的，或者承运人通过其它手段了解到货代公司的代理 身份，那此时实际上已不再是隐名代理。可见，决定隐名代理的根本因素是订立 合同时第三人是否知道受托人与委托人之问的代理关系，而受托入以自己的名义 作为则只是一个形式上的必要条件。实践中，货代公司在与航运公司订立合同后， 常常会要求承运人在其签发的提单中“托运人”一栏不写货代公司，而载明其他 人，其他人往往就是委托人。但笔者以为，此时不满足“承运人知道”的条件。 提单上关于托运人、收货人等主体事项的内容，承运人是根据订立运输合同的托 运人的要求来载明，其并不具有审查提单上的托运人与合同托运人关系的义务。 即便是承运人具有此项义务，那充其量只能说明承运人“应当知道”，而我国的 合同法第4 0 2 条对此并没有完全借鉴国际货物销售代理公约的规定。回 承运人在订立合同以后知道货代公司的代理身份，是否可以向收货人或者发 货人请