（民商法学专业论文）论罚金刑的适用.pdf

目录 摘要 a b s t r a c t 引言。 一、罚金刑概述 ：i ( 一) 罚金刑历史沿革2 ( 二) 罚金刑的概念3 ( 三) 罚金刑的功能和本质4 二、罚金刑在实践中存在的问题和原因。1 0 ( 一) 罚金刑立法现状1o ( 二) 对现有执行措施的评议1 1 ( 三) 罚金刑面临困境的成因14 三、关于我国罚金刑制度完善的思考2 6 ( 一) 针对立法缺陷方面的对策2 6 ( 二) 针对执行机关存在问题的对策3 3 ( 三) 针对犯罪人的对策3 4 1 2 ；语3 6 参考文献。3 7 致谢 在学期间所发表的文章4 1 两南大学硕十学位论文 论罚金刑的适用 摘要 罚金刑的起源可以追溯到原始社会，为了限制血亲复仇制而出现的赔偿制度 是罚金的胚胎。罚金从出现到形成习惯，再从习惯发展为法律制度，经历了漫长的 历史过程。但在长达数千年的历史时期中倍受立法者和司法者的冷落。直至西欧 进入资本主义时期，特别是二十世纪以来，在启蒙思想家天赋人权理论的影响下， 逐渐废止身体刑，限制生命刑。逐渐认识到自由刑特别是短期自由刑的弊端。自 此罚金刑在刑罚体系中的地位不断上升，甚至大有取代自由刑而成为刑罚体系中 心的趋势。我国1 9 9 7 年刑法典修订过程中，立法机关对刑罚理论界扩大罚金刑适 用范围的呼吁作出了比较大程度的回应，加大了罚金刑的配置力度，然而，我国 刑法的上述改变并没有达到预期的效果，相反，在现有法律框架下罚金刑执行难， 罚金案件执结率低下的问题凸显，已成为我国刑法领域的一个难题。 在我国刑罚体系中，罚金刑与没收财产刑构成了财产刑，而财产刑又是仅次 于生命刑和自由刑的一种刑罚方法，是我国刑罚体系的重要组成部分。罚金刑的 立法完善程度、司法适用深度以及执行力度都关系到财产刑的适用，进一步关系 到我国刑罚体系的完整。本文除去引言和结语共分三部分，笔者试着从罚金刑的 基础理论入手，由现状的评议深入，最后落脚于原因分析和对策有效性研究，针 对罚金刑目前存在的问题提出了有比较有针对性地应对措施，通过理论和实证分 析，在目前理论研究所具有的深度和广度的基础上，找准罚金刑适用的症结，提 出完善我国罚金刑立法和司法执行的合理化建议。 第一部分对罚金刑的基础理论进行概述。首先分析罚金刑的历史沿革，指出 罚金刑的历史发展和趋势；其次全面介绍罚金刑的概念、特征和功能，最后引入 目前对于罚金刑研究的一个新提法，即关于公法之债与私法之债的区别和同一。 第二部分着重对目前司法实践过程中对罚金刑难以执行所采取的权宜之策的 评议，分析其优点和缺点。接着用大量的实证和理论分析目前造成罚金刑执行现 状的原因。 第三部分是写作的重点，从立法的角度、执行方式的改善和被执行人配合等 三个角度出发，并照顾刑罚效果和机能体现等多个方面的要求提出了解决罚金刑 执行难问题的对策和建议。 关键词：罚金刑适用完善 西南大学硕士学伊论文 a b s t r a c t c o n c e r n i n ga p p l yo fp e n a l t y m a s t e ro fm a jo ro fc i v i l - c o m m e r c i a l i a w ：c h e np u t u t o r ：p r o f e s s o rw a n gl i a b s t r a c t f i n ep u n i s h m e n t so r i g i n sc a nb et r a c e db a c kt ot h ep r i m i t i v es o c i e t y , i no r d e rt o l i m i tt h ec o n s a n g u i n e o u sr e v e n g ea n da p p e a rm a k i n gf i n ec o m p e n s a t i o ns y s t e ma st h e e m b r y o s f i n e sf r o ma p p e a rt of o r mh a b i t s ，a n da g a i nf r o mh a b i td e v e l o p m e n tf o rt h e l e g a ls y s t e m ，e x p e r i e n c e dal o n gh i s t o r i c a lp r o c e s s b u ti nt h o u s a n d so fy e a r st i m e si n t h eh i s t o r yo ft h eh i g h - p r o f i l el a w m a k e r sa n dj u d i c i a lt h ed e s e r t e d u n t i lw e s t e r n e u r o p ei n t oc a p i t a l i s tp e r i o d ，e s p e c i a l l ys i n c et h e2 0 t hc e n t u r y , n a t u r a lr i g h t st h e o r yi n e n l i g h t e n m e n tt h i n k e r s ，g r a d u a l l yr e p e a l e du n d e rt h ei n f l u e n c eo fb o d yp u n i s h m e n t ， a n dl i m i tt h el i f es e n t e n c e p e o p l e ，e s p e c i a l l yt h ec r i m i n a ll a ws c h o l a ri tg r a d u a l l y r e a l i z et h a tf r e e d o mp e n a l t ye s p e c i a l l yt h ed i s a d v a n t a g e so fs h o r t t e r mf r e e d o mp e n a l t y s i n c et h e np e c u n i a r yp e n a l t y , t h es t a t u so ft h es y s t e mo fp u n i s h m e n th a sc o n t i n u e dt o r i s e ，e v e l lb e c o m eg r e a tr e p l a c ef r e e d o mp e n a l t yp u n i s h m e n ts y s t e mc e n t e rt r e n d o u r c o u n t r yc r i m i n a ll a wa m e n d m e n tp r o c e s si n19 9 7 ，t h el e g i s l a t u r et op u n i s ht h e o r i s t s f i n ep u n i s h m e n ts c o p ee x p a n d i n gm a d eb i g g e rc a l l sf o rar e s p o n s e ，i n c r e a s et h ed e g r e e o ft h ef r e ep u n i s h m e n tc o n f i g u r a t i o ns t r e n g t h h o w e v e r , t h ec h a n g eo fc h i n a sc r i m i n a l l a wd i dn o ta c h i e v et h ed e s i r e de f f e c t ，i n s t e a d ，i nt h ee x i s t i n gl e g i s l a t i o nf r a m e w o r k ， t h ef i n ep u n i s h m e n td i f f i c u l tt oe x e c u t et h ep r o b l e mo fl o we x e c u t i o nr a t ec a s e h i g h l i g h t sh a sb e c o m ec h i n a sc r i m i n a ll a w 。sd i f f i c u l tp r o b l e m i nc h i n a sp u n i s h m e n ts y s t e m ，f i n ep u n i s h m e n ta n dc o n s t i t u t e st h ec o n f i s c a t i o no f p r o p e r t yp u n i s h m e n t ，a n dp r o p e r t yp u n i s h m e n ta f t e rl i f ep u n i s h m e n ta n dt o r t u r e di sa k i n do ff r e e d o mp e n a l t yp u n i s h m e n tm e t h o d ，c h i n ai sa ni m p o r t a n tp a r to ft h es y s t e m o fp u n i s h m e n t f i n ep u n i s h m e n tl e g i s l a t i o nd e g r e e ，d e p t ha n d j u d i c i a la p p l i c a t i o ni s r e l a t e dt ot h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ep r o p e r t yo ft h ea p p l i c a b l e ，f u r t h e rp e n a l t yr e l a t e s t oo u rc o u n t r yt h ep u n i s h m e n ts y s t e mi n t e g r i t y t h i sp a p e rr e m o v ep r e f a c ea n d e p i l o g u et e x ti sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s t h ea u t h o rt r yf r o mt h eb a s i ct h e o r yo ff i n e p u n i s h m e n t ，t h ep r e s e n ts i t u a t i o n , a tl a s tt h ea p p r a i s a li n d e p t ha n a l y s i so ft h ec a u s e s a n dc o u n t e r m e a s u r e st ol o c a t ei ne f f e c t i v e n e s ss t u d yf i n ep u n i s h m e n t ，a c c o r d i n gt ot h e 两南大学硕士学位论文 a b s t r a c t e x i s t i n gp r o b l e m s a r e p u tf o r w a r dm e a s u r e sc o m p a r a t i v ep e r t i n e n t l y , t h r o u g h t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s ，i nt h ec u r r e n tt h e o r yr e s e a r c hi n s t i t u t eh a st h ed e p t h a n db r e a d t ho ft h eb a s i s ，t h ea l i g n m e n to ff i n ep u n i s h m e n t ，p u tf o r w a r df o rp e r f e c t i n g t h ec r u xo ff i n ep u n i s h m e n tl e g i s l a t i v ea n d j u d i c i a le x e c u t i v er a t i o n a l i z a t i o np r o p o s a l s 1 1 h ef i r s tp a r to ft h eb a s i ct h e o r yo ff i n ep u n i s h m e n ta r es u m m a r i z e d t 1 1 i sp a p e r f i r s t l ya n a l y z e st h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no ff m ep u n i s h m e n t ，a n dp o i n t so u tt h a tt h ef i n e p u n i s h m e n to fh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ta n dt r e n d ；s e c o n d l yi n t r o d u c e dc o m p r e h e n s i v e l y f i n ep u n i s h m e n tt h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c sa n df u n c t i o n ，a n df i n a l l yi n t ot h ec u r r e n t r e s e a r c ho ff i n ep u n i s h m e n t ，n a m e l y , an e wi d e aa b o u tp u b l i cd e b ta n dp r i v a t ed e b t d i f f e r e n c e sa n dt h es a m e t h es e c o n dp a r tf o c u s e so nt h ec u r r e n tj u d i c i a lp r a c t i c e p r o c e s st op e c u n i a r y p e n a l t yt a k e nb yd i f f i c u l tt oe n f o r c et h ec o m m e n t sf r o mt h ee x p e d i e n tw a y , a n a l y z e s t h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s t h e nu s e al o to fe m p i r i c a la n dt h e o r e t i c a la n a l y s i s o fc u r r e n tc a u s ep e c u n i a r y p e n a l t ye x e c u t i o nf o rt h ec u r r e n ts i t u a t i o n 1 1 1 et h i r dp a r ti st h e k e y , w r i t i n gt h ea n g l ef r o ml e g i s l a t i o n e x e c u t i o no f i m p r o v e m e n ta n dw a yt oe x e c u t i o np l a n sw i t ho t h e rt h r e ea n g l e ，a n dt a k ec a r eo f p u n i s h m e n te f f e c ta n dt h e f u n c t i o nr e q u i r e m e n t so fe m b o d i e dt h ea s p e c t sw e r e p r o p o s e d t os o l v et h e p r o b l e m o ff i n e p u n i s h m e n t d i f f i c u l tt oe n f o r c et h e c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s k e yw o r d ：p e c u n i a r yp e n a l t y ；a p p l y ；p e r f e c t i i i 两南大学硕十学位论文 引言 引言 罚金刑，简称罚金是法院判处犯罪人向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法。 罚金刑作为一种古老的刑罚，具有三个显著的功能。一是对贪利性质犯罪是对症 下药，罚当其罪；二是轻罪自由刑替代，契合刑罚发展规律；三是符合法律经济 性原理，实现刑罚利益最大化。有学者这样评价罚金刑：“刑罚的历史，本来就是 人的历史，这里记录着人生观的变化。追于1 9 世纪曾经占据刑罚宝座的身体刑和 死刑，逐渐被自由刑所代替。于是在今天，在监内执行的形式的自由刑，行将被 作为监外处置的保护观察和作为金钱自由刑的罚金刑所代替。 世界上各国的立法例罚金刑受到重视宣告着罚金刑是刑罚制度发展的必然趋 势，是刑罚体系完善的新突破。国内学者们也基本达成共识，特别是最近几年来 宽严相济的刑事政策的提出都昭示着：我国需要提高罚金刑在刑罚体系中的地位， 扩大适用罚金刑的范围，还要对罚金刑适用过程中予以完善。我国1 9 9 7 年刑法典 修订过程中，立法机关对刑罚理论界扩大罚金刑适用范围的呼吁作出了比较大程 度的回应，加大了罚金刑的配置力度，然而，我国刑法的上述改变并没有达到预 期的效果，相反，在现有法律框架下罚金刑执行难，罚金案件执结率低下的问题 凸显，已成为我国刑法领域的一个难题。是什么导致充分借鉴国际经验的罚金刑 陷入如此境地? 故本文将从罚金刑的基础理论入手，由现状的评议深入，最后落脚于原因分 析和对策有效性研究，针对罚金刑目前存在的问题提出了有比较有针对性地应对 措施，通过理论和实证分析，在目前理论研究所具有的深度和广度的基础上，找 准罚金刑适用的症结，提出完善我国罚金刑立法和司法执行的合理化建议。 。福田平、大壕仁著，日本刑法总论讲义，辽宁人民出版社1 9 8 6 年版，第2 2 1 页 1 。 。 ： 两南大学硕十学位论文罚金刑概述 罚金刑概述 ( 一) 罚金刑历史沿革 罚金刑的起源可以追溯到原始社会，为了限制血亲复仇制而出现的赔偿制度 是罚金的胚胎。罚金从出现到形成习惯，再从习惯发展为法律制度，经历了漫长的 历史过程。罚金刑立法的成文化，最早见于公元前1 8 世纪的汉莫拉比法典， 该法典第5 条规定：“倘法官审理诉案，作出判决，提出正式判决书而后来又改变其 判决，则应惩罚其擅改判决之罪行，科以相当于原案之起诉金额的1 2 倍罚金。”以 及古罗马的十二铜表法中也有类似的规定，该法第8 表第3 条规定：“如自由 人打断自由人的头骨，则应缴纳罚金3 0 0 阿司，如为奴隶则为1 5 0 阿司。 在中国奴隶制社会的早期，由于生产力低下，商品经济还不发达，因此并无 罚金刑产生的经济基础。西周时期出现的“金作赎刑 的赎刑制度，可看作是中 国罚金刑的萌芽，但在奴隶制刑罚体系中，强调严刑峻法，重刑主义盛行，主要 是墨、劓、j i j 、宫、大辟等五种身体刑，罚金刑地位甚微。 此种严酷的刑罚体系一直延续到封建社会。虽然在封建社会早期西欧各国在 法律中大量的规定了罚金刑的种类以及内容和适用方式，如公元5 至6 世纪的萨 利克法典规定罚金刑可以适用于杀人、伤害、盗窃、抢劫、违反法庭秩序等各 种类型的犯罪；公元6 8 8 年至6 9 4 年的西撒克逊国王伊尼的法典规定，罚金刑 主要适用于斗殴、偷盗、抢劫、危害社会秩序等较轻的犯罪。但进入封建社会中 后期，特别是中世纪以来，西欧封建社会政教合一，宗教戒律与伦理规范成为定罪 处罚的唯一根据，刑罚进入威慑刑时代，罚金刑地位逐渐衰弱，退居辅助地位。固而 在中国长达数千年的封建社会中，虽在南北朝时期确立了以笞、杖、徒、流、死 为内容的封建制五刑，但实质上仍然是对奴隶社会残酷的生命刑和身体刑制度的 继承和延续。罚金刑始终未被统治阶级重视，也没有被纳入正式的刑罚体系。 在某种意义上说，相对于残酷的生命刑或者身体刑而言，罚金的惩罚程度是微 乎其微的。实际上，罚金也仅仅是作为统治阶级对特权阶级或者特权人物的恩惠出 现，是其它刑罚的变通执行而已。因此，有些刑法专家认为，在古代社会，罚金刑 实际上是国家放弃适用身体刑所支付的等价，相对于身体刑的残暴而言，罚金刑 是微不足道的。所以罚金刑是施恩于某些特殊人物或者特殊阶层，其适用并无广 泛性。 国转引白邵维国著：罚金刑论，吉林人民出版社2 0 0 4 年版。第4 4 4 5 页 圆林纪东著：刑事政策学，正中书局1 9 6 9 年版，第2 5 9 页 陈兴良刑法适用总论中国人民大学出版社2 0 0 6 年第二版，第2 3 2 页。 2 西南大学硕十学位论文罚金刑概述 直至西欧进入资本主义时期，特别是二十世纪以来，在启蒙思想家天赋人权 理论的影响下，逐渐废止身体刑，限制生命刑。逐渐认识到自由刑特别是短期自 由刑的弊端。自此罚金刑在刑罚体系中的地位不断上升，甚至大有取代自由刑而 成为刑罚体系中心的趋势。 我国1 9 7 9 年刑法典规定可以适用罚金的犯罪共有2 0 条，不足条文总数的五 分之一，其中绝大多数是属于贪财图利和与财产有关的犯罪，极少数属于其他犯 罪。但在1 9 9 7 年刑法典修订过程中，立法机关对刑罚理论界扩大罚金刑适用范围 的呼吁作出了比较大程度的回应，加大了罚金刑的配置力度：一是罪名由1 9 7 9 年刑法的2 3 个扩展至1 8 9 个，比例也由不足全部罪名的1 5 上升至4 3 ，适用 罚金刑的章节由3 个章节增加至7 个章节。二是罚金适用要求趋于刚性，将1 9 7 9 年刑法规定的以得并制为主改为必并制为主，并且通过在具体的分则条文中引入 最高限额罚金制与倍比罚金制以增强罚金刑在刑罚配置中的科学性和可操作性。 此外，1 9 9 7 年刑法还在总则中增设随时追缴制度，保障罚金刑的执行力度与效度。 这些改变似乎都预示着我国罚金刑将告别不受重视的旧时代，顺应国际上刑罚发 展的新趋势，结合目前宽严相济的刑事政策，成为刑罚体系发展完善的新亮点。 ( 二) 罚金刑的概念 罚金刑，简称罚金是法院判处犯罪人向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法。 “法院判处犯罪人向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法。”笔者认为包含四层 意思：首先，罚金是一种刑罚方法，当今世界刑罚体系包括生命刑、自由刑、财 产刑和资格刑。罚金和没收财产构成了我国刑罚体系中的财产刑，是以剥夺罪犯 金钱为内容的刑罚方法。其次，罚金是由法院依据刑法的规定作出生效判决后适 用，所以其他任何机关、团体或个人都无权适用，目前基层实务中经常出现的以 行政罚款代替罚金刑适用实际上是不合法的。再次，罚金只能对犯罪人适用，且 形式不同于没收财产，在内容上具有专一性。只能针对犯罪人所合法拥有的金钱， 包括现金、电子货币以及股票、债券及其他有价证券，而不是金钱以外的其他财 物如房产、汽车等固定资产以及股东权益、商标等无形资产，目前某些法院常采 用的以扣押房产充抵罚金的做法实际上是刑事强制措施的滥用，严重侵犯了犯罪 人的财产权。按照刑法第5 3 条之规定，法院只有当犯罪人在法定时间内无正 函对于1 9 7 9 年刑法中到底有多少个罪名配置了罚金刑，李洁教授认为这样的的罪名只有2 1 个，参见李洁： “罚金刑适用若干问题研究”，吉林大学社会科学学报，2 0 0 0 年第5 期，第2 0 页：葛磊博十则认为有2 3 个 罪名配置罚金刑( 但文章另外一处他又认为足2 4 个，疑为笔误) ，参见葛磊：“罚金刑执行问题的实证展开”。 陈兴良主编：刑事法评论( 第1 4 卷) ，北京：中国政法大学出版社，2 0 0 4 年版，第2 9 3 页；学者孙力也认为 是2 3 个罪名，参见孙力：罚金刑研究，北京：中国人民公安人学出版社，1 9 9 5 年版，第1 2 9 页。 1 9 9 7 年修订的刑法典分则共4 1 3 个罪名，其中有1 6 9 个罪名配置罚金刑。此后颁布的一个单行刑法和七 个刑法修正案，新增了2 6 个罪名其中就有2 0 个罪名规定了罚金刑。 谚马克昌主编，刑罚通论武汉大学出版社2 0 0 7 年第2 版，第1 9 1 页 3 两南大学硕七学仲论文罚金刑概述 当理由拒不缴纳或缴纳不完全的，才能对其扣押的房产进行拍卖，用拍卖所得抵 消罚金，如有剩余还必须返还犯罪人。最后，罚金刑所剥夺的还应当是也只能是 犯罪人合法拥有的金钱。因为刑法第6 4 条规定：“犯罪分子违法所得的一切 财物，应当予以追缴或者责令退赔：对被害人的合法财产，应及时返还：违禁品和 供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。”金钱不以现有为限，还应包括犯罪人将 来可能所有的金钱。 ( 三) 罚金刑的功能和本质 1 罚金刑的功能 罚金刑作为一种古老的刑罚，主要具有三个功能。一是对贪利性质犯罪是对 症下药，罚当其罪；二是轻罪自由刑替代，契合刑罚发展规律；三是符合法律经 济性原理，实现刑罚利益最大化。 所谓对贪利性质犯罪罚当其罪，是针对犯罪方式的日益多元化而言。随着我 国改革开放进入深水区，市场经济发展日益壮大，经济性质犯罪呈现多发，形式 多样化和手段隐蔽化态势。目前司法实践充分证明仅仅依靠自由刑尚不足以遏制 犯罪人再犯或者难以将犯罪人与犯罪行为真正割裂开来防止其继续犯罪。如并科 罚金刑剥夺其金钱，破其所图，灭其所欲，可使其遭受毁灭性打击或者说打击其 再犯的基础。对于情节较轻的贪利犯罪，有时单处罚金刑即可使犯罪人感到在经 济上不仅无利可图，而且得不偿失，不得不对自己的行为重新评估，从而发挥刑 罚的特殊预防功能。同时，对社会上存在的企图通过犯罪途径谋取私利的人以警 戒，权衡得失，从而放弃贪利性犯罪的意图，罚金刑的一般预防功能也由此得以 发挥。 轻罪自由刑替代，是指运用罚金刑处罚某些轻罪特别是刑法第三章和第 五章所规定的经济性质犯罪较其他刑种而言更具合理性。因为：第一，罚金刑剥 夺的权益仅为犯罪人对自有财产的所有权，较自由刑、死刑所剥夺的权益轻，如 用于处罚主观恶性小、人身危险性低的罪犯或者允许此类罪犯以罚金刑和必要的 保安措施代替短期自由刑符合罪刑相适应以及宽严相济的刑事政策的原则。第二， 就被判处短期自由刑的犯罪人而言，一方面可能在监狱内受到“交叉感染 、“深 度感染”，不仅达不到刑期无刑的目标，反而会“刑产生刑”。另一方面犯罪人 将被打上“罪犯的烙印，并在服刑过程中与社会隔离，不利于对其再社会化。 而罚金刑只剥夺犯罪人的“凝固化或具体化的自由 ( 林山田语) ，不必将犯罪人 投入监狱执行，执行时不妨碍犯罪人的职业，不影响其家庭生活，因而可以很好 。【j 】宫泽浩一等编：演习刑事政策，青林书院新社1 9 7 2 年版，第3 2 4 、3 2 6 页。 4 两南大学硕十学伊论文 罚金刑概述 量量量量量曼曼鼍量量量量曼量曼曼鲁曼量晕罾曼曼曼i i i i 置量曼曼皇量量曼曼量量曼曼曼曼量 的避免上述弊端。 最后，罚金刑的经济性，从功利角度出发，是实现刑罚利益最大化的最佳途 径之一。有学者认为刑罚效益应是主体主观所预期的，因此，凡是能构成刑罚效 益内容的客观结果必然是有符合主体的愿望的。一个国家特别是我国这样的发展 中大国，法律的资源是极其有限或者说是不足的。从经济的角度分析，罚金刑的 效益应有三种：惩罚效益、预防效益和最终( 根本) 效益。这也是与罚金刑的功 能相匹配的。 2 罚金刑的本质 罚金刑具有双重性质，当然是一种刑罚方法但也可视为一种公法之债。 一方面，罚金刑作为一种对犯罪人实施处罚的刑罚方法，必然具有刑罚的普 遍属性，如马克昌教授所言：“刑罚的本质是刑罚本身所固有的、决定刑罚之所以 成为刑罚的根本方面。 固罚金刑首先应是刑罚共有的惩罚性。但它惩罚的具体内 容是什么，有如下两种学说：一是从洛克的“财产权劳动学说”出发，罚金刑具 有惩罚性的因为是它使犯罪人付出的“劳动 得不到他所想要的回报，按照报应 刑理论即为让犯罪人感觉自己的“劳动 没有任何价值而痛苦。在讨论财产的起 源问题时，洛克提出了被后世奉为经典的所有权理论：“土地和一切低等物为一切 人所共用，但是每人对自己的人身享有一种所有权，除他之外任何人都没有这种 权利。他的身体所从事的劳动和双手所进行的工作，我们可以说，是正当地属于 他的。所以只要他使任何东西脱离自然所提供的和那个东西所处的状态，他就已 经掺进他的劳动，在这上面掺加了他自己所有的某些东西，因而是它成为他的财 产。既然是由他来使这件东西脱离自然所安排给它的一般状态，那么在这上面就 由他的劳动加入了一些东西，从而排斥了其他人的共同权利。因为，既然劳动是 劳动者的无可争议的所有物，那么对于这一有所增益的东西除他之外就没有人 能够享有权利，至少在还留有足够的同样好的东西给其他人说共有的情况下，事 情就是如此。 洛克认为物从自然状态变为有主状态的根本原因是人的劳动。因 此，当剥夺某人财产时即使财产是依靠犯罪行为为犯罪人所拥有或者实际占有， 事实上也是是对其所付出的“劳动 的否定，也是对其“劳动 所创造的价值的 剥夺，最终会使犯罪人产生痛苦的感觉。第二种学说是依照台湾学者林山田的说 法将金钱看作是一种“特殊形式的自由”，罚金刑的执行就意味着剥夺犯罪人享受 物质生活的自由。林山田还精辟地指出：“罚金所造成的刑罚痛苦，中心并不在于 被迫地缴纳一定数额的金钱，而是在于因缴纳罚金致无法满足其物质享受的需要 回陈正云著：刑法的经济分析，中国法制出版社1 9 9 7 年版，第2 8 0 页。 o 马克昌主编：刑罚通论，武汉大学出版社1 9 9 9 年版，第3 8 页。 【英】洛克：政府论( 下) ，叶启芳等译，北京：商务印书馆，1 9 6 4 年版，第1 8 页。 - 5 两南大学硕士学位论文 罚金刑概述 所造成的结果，因之，罚金刑的刑罚痛苦乃在于强制犯罪人于定时间内放弃物 质享受。当然，这种刑罚痛苦要在犯罪人系以自己的金钱来满足物质需要的情况 下，以及科处之罚金数具有足够高度的情况下，才能达到。此外，就金钱的功能 而言，金钱实可当作凝固化的或者具体化的自由，因此，罚金刑非单纯缴纳_ 定数额的财产，而是剥夺一种特殊形态的自由，也即是犯罪人的一种物质上的自 由。在此意义上，罚金刑也具有剥夺自由的本质。”事实也的确如此，在商品经 济越来越发达、物质生活越来越多样化的今天，财产财富的拥有与否、多与寡已 经成为人们所追求的目标和衡量自己是否幸福、幸福程度的标准，对金钱和财富 的剥夺也就意味着他们可能丧失享受多样化生活的自由与权利，对这种权益的剥 夺，必将使被剥夺人产生强烈的痛苦。因而，“罚金实并非单纯缴纳一定数额的财 产刑，而是剥夺一种特殊形态的自由，也即实受刑人的一种物质自由因此，罚金刑 具有剥夺自由的本质。”固 另一方面，目前有一种新的提法，将罚金刑可视为一种债，一种公法上的债 权。“债者，指特定当事人间得请求一定给付的法律关系”。 罚金刑作为代表国 家公权力的法院依照刑法规定以及严格按照刑事诉讼法相关程序作出有 效判决，要求被告人缴纳一定金钱给国家的刑罚手段，使国家依法享有向犯罪人 请求给付一定数额金钱的请求权，对此法院代表国家既可以采取强制执行措施， 也可以依据法律对符合相关情况的行使自由裁量权( 如减免罚金) 。因此，国家对 犯罪人所享有的请求权完全符合债的定义。所谓公法上的债权，又称公法之债， 与民法上的债( 也称私法之债) 是两个相对的概念，指政府在履行职责过程中形成 的以政府为债权人的债权债务关系，如税款、滞纳金、行政罚款、诉讼费用、罚 金等。日本学者美浓部达吉在著作公法与私法中提出这样一个观点：“若债权 的观念可解为要求特定人作行为不行为或给付的权利，那么，这观念决不仅为私 法所独有，而是公法私法所共通的。 根据这一观点，罚金实质上与民法中的债 存在共通之处：( 1 ) 就判处罚金刑所依据的法律来看，罚金刑作为一种基于刑事 司法程序而产生的具有刑法意义上的债权债务关系( 不包括刑事附带民事诉讼) ， 这种关系包含了民事债权债务关系中所没有的服从倾向、国家意思力和强制力的 优越性。这种特性在犯罪人不遵从法律而须以处以刑罚制裁的场合充分体现出来。 ( 2 ) 从罚金刑的内容与民事债务的内容相类似，一但债权债务关系形成均表现为 一方当事人有请求另一方当事人为一定给付的权利，与权利相对的是对方当事人 。林山田：刑罚学，台北：台湾商务印书馆，1 9 8 3 年版，第2 7 9 页。 林山田：刑罚学，台北：台湾商务印书馆，1 9 8 3 年版，第2 7 9 页。 王泽餐：债法原理( 第一册) ，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 版，第4 页 日】美浓部达吉：公法与私法，北京：中国政法大学出版社，2 0 0 3 年版，第8 6 8 7 页。转引自肖建国：“论 财产刑执行的理论基础一基于民法和民事诉讼法的分析”，法学家，2 0 0 7 年第2 期，第1 2 4 页。 6 两南大学硕十学伊论文 罚金刑概述 有作出一定给付的义务。只不过在罚金刑关系中，债权人不是一般的民事主体而 是法院所代表的国家，由它享有请求犯罪人作出一定给付( 金钱或者金钱等价物) ， 并且处分该债权( 减免罚金即国家抛弃全部或者部分债权的“准处分行为) 和强 制执行的权利。因此，以上罚金之债和私法之债除了债形成的原因和实现顺序不 同外，并没有本质上的差别。这种公法之债的提法，是理解罚金刑本质的新思路， 有助于我们对一些问题作出更深入地理解和更全面的解释。 ( 四) 罚金刑的优缺点 随着宽严相济刑事政策的推进和为适应刑罚轻缓化要求，罚金刑在各国刑罚 体系中的定位都得到提高。但是，由于罚金刑自身所固有的一些特点，引发了罚 金刑的利弊之争。 1 罚金刑利弊之争概述 罚金刑的利弊在长期的争论中，形成了众多的观点，其中最具有代表性的是 马克昌教授和孙力的观点。马克昌教授在其主编的刑罚通论一书中将罚金刑 的利弊归纳为九大优点与九大缺点。罚金刑的优点为：1 罚金刑对贪利性犯罪是 罚当其罪；2 罚金刑可避免犯罪人在监狱内交叉感染；3 罚金刑可避免犯罪人对社 会生活的不适应性；4 罚金刑具有可分割性；5 罚金刑具有匿名性；6 罚金刑具有 可附加性；7 罚金刑具有经济性；8 ，罚金刑是惩罚犯罪法人的最佳手段；9 罚金 刑有误判易纠性。罚金刑的缺点为：1 罚金刑有不平等性；2 罚金刑可能株连无辜； 3 罚金刑可能有悖于罪行相适应原则；4 罚金刑重罚不重教；5 罚金刑可能难以执 行；6 罚金刑可能导致以罚代刑；7 罚金刑适用范围较窄；8 。罚金刑容易导致逃避 制裁；9 罚金刑容易导致重新犯罪。 孙力在其编著的罚金刑研究一书中则认为罚金刑的优点是：1 罚金刑是 惩治贪利型犯罪的有力武器；2 罚金刑是抑制潜在贪利型犯罪的有效手段；3 罚金 刑持合刑罚经济原则；4 罚金刑具有可定量性；5 罚金刑具有可附加性，它可以与 生命刑、自由刑并科；6 罚金刑具有匿名性；7 罚金刑可避免犯罪人在狱中感染恶 习：8 罚金刑可避免犯罪人对社会生活的不适应性；9 罚金刑是惩治法人犯罪的最 佳手段；1 0 罚金刑具有易纠正误判性。罚金刑的缺点是：1 罚金刑可能难以执行； 2 罚金刑具有不平等性；3 罚金刑可能导致同罪异罚；4 罚金刑可能出现罚不当罪； 例如刑法第3 6 条第二款：“承担民事赔偿责任的犯罪分子，同时被判处罚金，其财产不足以全部支付的， 或者被判处没收财产的，应当先承担对被害人的民事赔偿责任。”第6 0 条规定：“没收财产以前犯罪分子所 负的正当债务，需要以没收的财产偿还的，经债权人请求，应当偿还。”之所以出现这样的位序差别，就足 因为如果罚金之债的实现位于私法之债之前，在犯罪人的财产不足于清偿其所负民事债务时，就等于在执行 他人( 私法债权人) 的财产，有违“责任自负”的刑法原则，也不利十保障交易安全。 马克昌主编：刑罚通论，武汉大学出版社1 9 9 9 年版，第1 9 5 页2 0 l 页。 7 西南大学硕士学位论文 罚金刑概述 5 罚金刑重罚不重教；6 罚金刑可能株连无辜；7 罚金刑导致以罚代刑；8 罚金刑 适用范围狭窄；9 罚金刑导致逃避制裁；1 0 罚金刑导致重新犯罪。 2 罚金刑的优点 罚金刑与其他刑罚方法相比，由其本身的特征所决定，具有一些相对于其他 刑罚方法的优越性： ， ( 1 ) 经济性 这是罚金刑最大的优点。罚金刑相对于自由刑和生命刑的执行来说，不光执 行成本较低，而且还会带来经济上的收益。生命刑的执行虽简便易行，但是没有 带来任何经济上的收益。自由刑从来都是一种代价大的刑罚，其中监狱的维持维 持费用、犯罪人的改造成本等都是巨大的开始，虽然我国强调罪犯应该参加劳动 改造，但是创造出来的价值并不能抵消成本。由此可见，生命刑和自由刑缺乏明 显的经济性。而罚金刑是强制犯罪人无条件的向国家交纳金钱，且执行简便易行， 国家由此可以增加国库收入。所以，罚金刑具有明显的经济性。随着刑罚经济观 念日益深入，人们逐渐认识到刑罚作为对犯罪的遇制手段，在起到预防犯罪的积 极社会效果的同时，也带来了一定的成本支出的，而且支出可能是巨大的。一个 国家的司法资源总是有限的，特别是在我过表现得由于突出，因此刑罚的使用应 该达到应有的效果，而且应该是计算成本的，所以就要求以最小的刑罚成本支出， 最大限度的遏制犯罪。这要求如果执行较轻的刑罚就能取得刑罚的效果，就不应 该执行较重的刑罚。也就是说如果能够用罚金刑这种物质上消耗少具有经济性的 刑罚方法就能取得预防犯罪的社会效果，就不应当适用其他成本大的刑罚。 ( 2 ) 有效性 罚金刑的适用主要集中于贪利性质犯罪，我国刑罚体系中规定对于单位犯罪 如果采取双罚制，对单位采取的刑罚方法只有一种就是罚金刑。由此可见，罚金 刑是遏制贪利性质犯罪与单位犯罪的有效方法。犯罪人主观上出于贪利目的，追 求的是金钱上的利益，仅对其判处自由刑可能尚不足以遏制其再犯，难以达到特 殊预防的效果。为此，有必要对贪利性质犯罪在判处自由刑的同时，并处罚金刑， 给与经济上的严厉制裁，或者对于情节较轻，危害不大的，单处罚金刑。这样既 剥夺犯罪人的犯罪所得，又剥夺其继续实施犯罪的资本，使他们不仅无利可图， 而且得不偿失，使其感受到刑罚所带来的痛，从而实现特殊预防的刑罚目的。 ( 3 ) 可分性 罚金刑是强制犯罪人向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法。金钱不光是可以 计量的，最主要的特征是具有可分性。罚金刑的这个优点，一方面为根据犯罪的 社会危害性程度正确的裁判量刑提供了可能；另一方面又为根据犯罪人的人身危 。孙力：罚金刑研究，北京：中国人民公安大学出版社，1 9 9 5 年版，第2 1 5 页2 1 8 页。 8 两南大学硕十学位论文 罚金刑概述 险性的大小实现刑罚个别化创造了条件，因而能够做到罪刑均衡。 ( 4 ) 误判易纠性 在司法实践中，不论是什么法系，采取什么审判制度，误判的可能性都是存 在的。生命刑以剥夺犯罪人的生命为内容，一旦错判，人死不能复生；自由刑是 对自由的剥夺或者限制，如果误判，虽然可以立即释放，但已失去的自由却无法 挽回。所以生命刑和自由刑都难以得到纠正，只有罚金刑，在发生误判的情况下， 可以通过返还其缴纳的金钱，赔偿其利息损失并恢复名誉等方式，进行彻底纠正。 3 罚金刑的缺点 ( 1 ) 不平等性 罚金刑以剥夺犯罪人的金钱为内容，根据罪刑相适应和考虑相关因素不考虑 无关因素原则，理想的刑罚判处状态应该是不同的地方和不同的法官对同样或者 类似的犯罪应判处以同样或相近数额的罚金，这样形式上是平等的，但实质上不 平等。因为地方有发展的好坏，犯罪人也有贫富差距，同样数额的罚金，对犯罪 人产生的实际效果相去甚远。因此，罚金刑具有不平等性。 ( 2 ) 赎刑性 ： 主要是指在单处罚金的情况下，最易产生一种以钱赎罪、以罚代刑的印象， 使人们误认为金钱万能，钱能买罚，进而产生轻视法律的心理，有损于法律的尊 严，降低了刑罚的威慑力。 9 两南大学硕士学位论文罚金刑在实践中存在的问题和原因 二、罚金刑在实践中存在的问题和原因 ( 一) 罚金刑立法现状 前文已述，罚金刑理论以及在刑罚体系中越来越重要的作用。并且经过1 9 9 7 年刑法修改罚金刑在我国刑法体系中也越来越重要。目前，我国刑法中关于罚金 刑的立法现状呈现以下特点： 1 贯彻宽严相济刑事政策加大罚金刑适用范围 1 9 9 7 刑法适用罚金的条文占整个分则条文的4 5 1 ，其相关规定遍及刑法 第二章、三章、四章、六章、七章、八章、九章，涉及七大类罪，并以经济犯罪 ( 分则第三章破坏社会主义市场经济犯罪中规定可处罚金的罪名共计4 6 个，占本 章罪名的9 5 7 ，占刑法可处罚金之罪的一半以上) ；贪利性质犯罪(