（民商法学专业论文）论民法之诚实信用原则.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 本文研究的是民法的诚实信用原则问题。从诚信原则的起源和发展历程，简析其 在各国的发展情况，我们可以看出，诚信观念在各个国家虽然都存在，但不同国家、 不同时期对诚信原则有着不相同的理解和认识，诚信原则在各国采取的实现方式不 同，地位不一。 诚信原则随社会的发展，影响日益深入与广泛。对于诚信原则的内涵及本质的理 解，仁者见仁，智者见智，无法准确定义，需要进行大局视角多角度的分析，才能更 好的把握和理解，但诚信原则尚未得到各国民法的广泛一直的标准认可。作为民法的 基本原则的诚信原则是道德的法律化，而道德随着社会的发展而不断变化，其调整的 领域也在不断变化，诚信原则的内容和功能也是随着社会大环境的变化而调整和改 变。由于道德的相对稳定性和确定性，作为道德化法律原则之一的诚信原则在一定国 家或区域内，在一定时期内，与其它的法律原则和具体规则形成法律体系，如大陆法 系国家。在法律体系内，通过具体的规则，人们可以更好理解诚信原则的内容和功能 的变化，认识到诚信原则以实质公平与公正为价值追求。 为更好诠释诚信原则，还要从它地位及与其他民法基本原则的相互关系、诚信原 则的适用及司法实践等方面来思考。诚信原则作为民法精神和立法者意志的直接反 映，要优于一般原则，有“帝王条款一之地位。诚信原则与其他民事基本原则的关系 应是相互依赖、制约、补充，共同调整民事关系。诚信原则的适用是有条件的和遵循 一定规则的，在学界也没有统一的认识，诚信原则在合同解释中起着重要作用，体现 在判断合同效力及解释、填补法律及合同漏洞方面，随市场交易的频繁与规范，诚信 原则在规范交易中的作用将越来越突出。诚信原则的司法实践的实际发挥都离不开法 官创造性的司法活动，但并不意味着法官可以任意适用诚信原则。法官创造性的司法 活动是诚信原则具体化的重要途径，应形成典型案例并当充分发挥判例的作用，总结 其适用的经验教训。诚信原则的适用需要法官综合素质的提高，充分发挥社会的监督 和支持。 本文通过综合运用历史分析、功能分析和举例论证等研究方法对诚信原则进行了 论证。除引言和结语外本文的研究内容共分为以下五个部分：第一部分简要回顾诚信 山东大学硕士学位论文 原则的起源及其发展历程，从而认识到诚信原则在不同时期的发展，为正确认识诚信 原则在我国现状及前景，提供有益的借鉴；第二部分是诚信原则内涵及本质，诚信原 则作为道德化的法律，一定历史时期的人们对道德法律有一定历史时期的认识，要用 历史继承性的观点，进行现实性的分析，从而更深入认识把握其内涵及本质；第三部 分是诚信原则的一般原理，全面理解这一原则的内容和把握其功能；第四部分是通过 理清诚信原则与其他民法原则之间的相互关系，全面认识了解诚信原则的地位；第五 部分是探讨诚信原则的适用及司法实践，分析在司法中适用及司法实践中，诚信原则 的相关规则与界限，研究司法适用诚信原则需要具备的内外部条件及在合同解释应用 中，诚信原则越来越多的来指引合同解释并有具体化趋势。 2 【关键词】：诚信道德原则公平与公正 伽诳刑川叫 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t b ys t u d y i n gt h ep r i n c i p l eo fg o o d 筋t hi nt h eo r i g i na n di t sd e v e l o p m e n tc o u r s ei n t h e w o r l d , w ec a ns t h a tt h ep r i n c i p l e ，a l t h o u g he x i s t si na l lc o u n t r i e s ，i se v e nd i f f e r e n t l y p r a c t i c e da t d i f f e r e n tt i m e sw i t h i nt h es a m ec o u n t r y h e n c ei th o l d sv a r i o u ss t a t u si n d i f f e r e n tc o u n t r i e s w i t ht h ed e v e l o p m e n to fo u rs o c i e t y , t h ep r i n c i p l eo fg o o df a i n li sw i d e l ya n dd e e p l y i n f l u e n c i n gu s a st ot h em e a n i n ga n dt h en a t u r eo ft h ep r i n c i p l e ，d i f f e r e n tp e o p l eh a v e d i f f e r e n tu n d e r s t a n d i n g s ，w h i c hr e s u l t si nt h ec u r r e n ts i t u a t i o nt h a ti ti ss t i l ln o tr e c o g n i z e d i nt h ew o r l ds c a l e a st h eb a s i cp r i n c i p l eo ft h ec i v i ll a w , t h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t hi sa l s o ac e r t a i nl 【i n do fm o r a ll a w , w h i l em o r a l i t yc o n s t a n t l yc h a n g e s 、析t i lt h es o c i a ld e v e l o p m e n t , s oa r et h es c a l e st h a ti ta f f e c t s b u tm o r a l i t yi sr e l a t i v e l ys t a b l ea n dc e r t a i n ，s oi nac e r t a i n p e r i o do fac o u n t r yo rar e g i o n , m o r a l i t y , o t h e rl e g a lp r i n c i p l e sa n ds o m es p e c i f i cl e g a l r u l e s ，w i l l f o r mal e g a l s y s t e m b ye x p e r i e n c i n gs p e c i f i cr u l e s ，w e c a nm o r e c o m p r e h e n s i v e l yu n d e r s t a n dt h ec o n t e n ta n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep r i n c i p l eo ff a i t ha n d r e a l i z et h a tt h ep r i n c i p l ep u r s u e sv i r t u a le q u a l i t ya n dj u s t i c e i no r d e rt ob e t t e re x p l a i nt h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h , w es h o u l dt a k es u c hf a c t o r sa si t s s t a t u s ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni ta n do t h e rc i v i lp r i n c i p l e s ，i t sf u n c t i o na n da p p l i c a t i o n , a n do u rc o u n t r y sl e g a lp r a c t i c ei n t oc o n s i d e r a t i o n a st h ed i r e c tr e f l e c t i o no ft h es p i r i to f c i v i ll a wa n do ft h er u l i n gc l a s s ，t h ep r i n c i p l e ，w h i c hi ss u p e r i o rt oo t h e rp r i n c i p l e s ，h o l d t h es t a t u so f “i m p e r i a at e r m i nt h em e a n t i m e ，t h ep r i n c i p l ea n do t h e rp r i n c i p l e sr e l yo n e a c ho t h e r , c o n d i t i o ne a c ho t h e ra n ds u p p l e m e n te a c ho t h e r , j o i n t l yr e g u l a t i n gt h ec i v i l r e l a t i o n s t oa p p l yt h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t l li sc o n d i t i o n e da n dr e q u i r e st of o l l o wc e r t a i n r u l e s ，w h i c hd o e s n tr e a c hau n i f i e da g r e e m e n ti nt h ea c a d e m i cc i r c l e t h ep r i n c i p l eo f 9 0 0 df a i mp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nc o n t r a c te x p l a n a t i o n , a n di t si m p o r t a n c ew o u l db e m o r es i g n i f i c a n tw i t ht h en o r m a l i t yf r e q u e n c yo fm a r k e tt r a d e t h ej u d i c i a lp r a c t i c eo ft h e p r i n c i p l ec a n n o td ow i t h o u tj u d g e sc r e a t i v ea c t i v i t y , b u tt h i sd o e sn o tm e a nt h a taj u d g e m a ya r b i t r a r i l ya p p l y i n gt h ep r i n c i p l eo fg o o d 蹦t h , t h ej u d g ea p p l i e st h ea p p r o p r i a t e 3 山东大学硕士学位论文 c o n d i t i o n ss h o u l db ec o n s i s t e n t 、 ，i 吐lt h ep r i n c i p l e so fg o o d 缸ma n da b i d eb yt h er u l e s j u d g e sc r e a t i v ej u d i c i a la c t i v i t yi sa l li m p o r t a n tw a yo fs p e c i f y i n gt h ep r i n c i p l eo ff a i t h t h ea p p l i c a t i o no ft h ep r i n c i p l er e q u i r e st h ei m p r o v e m e n to fa j u d g e sq u a l i t y , g i v i n gf u l l p l a yt ot h es o c i a ls u p e r v i s i o na n ds u p p o r t b a s e do ns u c hs t u d y i n gm e t h o d sa sh i s t o r i c a n a l y s i s ，f u n c t i o na n a l y s i sa n d e x a m p l e - c i t i n g ，t h ea r t i c l ea i m st of u l l ya n a l y z et h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h b e s i d e s i n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n , t h ea r t i c l em a i n l yc o n s i s t so ff i v ep a r t s p a r to n ed i s c u s s e st h e o r i g i na n dd e v e l o p i n gc o r r s o ft h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h , a i m i n gt op u tf o r w a r d c o n s t r u c t i v ea d v i c e sf o rt h ep r i n c i p l e sd e v e l o p m e n ti nc h i n a ；p a r tt w oi sa b o u tt h e d e f i n i t i o na n dn a t u r eo ft h ep r i n c i p l e ；p a r tt h r e et e l l sa b o u tt h eg e n e r a lp r i n c i p l e so ft h e p r i n c i p l e ；p a r tf o u ra n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r i n c i p l ea n do t h e rp r i n c i p l e sa n d i t ss t a t u s ，w h i l et h el a s tp a r td i s c u s s e st h ea p p l i c a t i o na n dt h ej u d i c i a lp r a c t i c eo ft h e p r i n c i p l e b yc o m p l e t i n gt h i sp a p e r , t h ea u t h o rh o p e st of u r t h c tc o m p r e h e n dt h ep r i n c i p l e ， t og i v ef u l lr e i nt oi t sf u n c t i o n ，t od e f e n dj u d i c i a la u t h o r i t ya n dc r e d i b i l i t y , a n dt om a k e s t r i c td e m a n d so nj u d g e s d e c i s i o n , a i m i n gt oa d j u s tt ot h en e e do ft h ec o n s t a n t l y d e v e l o p i n gs o c i e t y , p r o m o t es o c i a lh a r m o n ya n ds t a b i l i t ya n di m p r o v et h ew h o l es o c i e t y s l e g a ls e n s e 4 k e y w o r d s ：g o o df a i t h ；p r i n c i p l e ：m o r a l i t y ；e q u a l i t ya n dj u s t i c e 刁切珏 例j7 叼 c o n t e n t a b s t r a c ti nc h i n e s e 。1 a b s t r a c ti ne n g l i s h 3 i n t r o d u c t i o n 1 c h a p t e r1t h eo r i g i na n dh i s t o r yo ft h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h 4 p a r to n et h eh i s t o r i cc o u r s eo ft h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h 5 p a r tt w ot h ed e v e l o p m e n to ft h ep r i n c i p l ei no u rc o u n t r y 6 c h a p t e r2t h e d e f i n i t i o na n dt h en a t u r eo ft h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h 8 p a r to n et h ed e f i n i t i o no ft h ep r i n c i p l e 8 p a r tt w ot h en a t u r eo f t h ep r i n c i p l e 1 0 c h a p t e r3t h eg e n e r a lp r i n c i p l e so ft h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h 1 2 p a r to n et h ec o n t e n to ft h ep r i n c i p l e 1 2 p a r tt w ot h ef u n c t i o no ft h ep r i n c i p l e 1 3 c h a p t e r4t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r i n c i p l ea n do t h e rp r i n c i p l e s a n dt h e p o s i t i o no ft h ep r i n c i p l e 1 6 p a r to n et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r i n c i p l ea n do t h e rp r i n c i p l e s 16 p a r tt w ot h ep o s i t i o no f t h ep r i n c i p l e 2 1 c h a p t e r5t h ea p p l i c a t i o na n d t h ej u d i c i a lp r a c t i c eo ft h ep r i n c i p l e 2 3 p a r to n et h ea p p l i c a t i o na n dc o n t r a c t u a le x p l a n a t i o no ft h ep r i n c i p l e 2 3 p a r tt w ot h ej u d i c i a lp r a c t i c eo f t h ep r i n c i p l e 3 0 c o n c l u s i o n 3 4 r e f e r e n c e s 3 5 a c k n o w l e d g e m e n t s 3 7 p u b l i s h e dp a p e r s 3 8 山东大学硕士学位论文 引言 社会的历史条件及需要是一项制度、原则、准则、规则产生的重要基础。作为社 会调控的方式之一的法律，也必须适应社会条件的的发展变化，反映社会的需要促 进社会的发展。平等、公正与效率是人类的共同价值取向，但在不同的社会条件下， 人们选择的方式和方向不同。诚信制度在罗马的起源是因为当时社会的需要，罗马帝 国的商品经济获得了充分的发展，诚信原则主要发挥了补充契约条款不足，维持商品 经济的要求的公平之功能，以体现商品交换关系所要求的公正。诚信原则的起源实现 了意思自治原则的萌芽。 “在每一个法律体系发展的某一点上，规则最初的严格、刻板的适用都会为旨在 摆脱实证主义的限制的更为自由的方式所补充。一在中世纪社会，随着社会经济的进 一步发展，商品经济越来越繁荣，产生了“商人诚信”与“最大诚信 的要求，促进 了诚信原则的发展。到了近代社会，资本主义的发展迫切需要尽快积累原始资本，为 实现自由雇佣和剥削，而倡导自由、平等、博爱的资本主义思想，个人主义、自由主 义思想应运而生。 在资本主义社会中，普遍实行市场经济，价值上强调形式平等与自由，强调个人 权利与个人利益。诚信原则作为抽象的价值观念虽被近代大陆法系民法典予以采纳， 不具实质性操性，意思自治原则占据了主导地位。人格平等、意思自治是人类发展史 上的_ 大进步，促进了人类思想的开放与人类财富的增长，是人类走向实质平等、实 现社会实质公正的必经之路。 而在计划经济国家，则强调社会与国家利益，强调个人利益服从国家与社会利益，强 调服从于统一的计划，经济的自由程度很低，意思自治难有活动的舞台，诚信原则可有可 无。至2 0 世纪，经济危机、资源与环境问题等，各种社会问题层出不穷，同时网络技术 等科技飞速发展，交易的时空及方式方法等发生了巨大变化。越来越细的社会化分工使各 个社会部门和人与人之间的联系更加紧密，任何一个人的活动都是整个社会活动的一部 分，这使社会紧密的联系在一起，人们的生活环境与整个社会环境发生很大的变化。随着 。【德】莱因哈德齐曼默、【英】西蒙惠特克主编： ，中国法制出版社2 0 0 7 年3 月版，第7 页。 l o 山东大学硕士学位论文 法者正是通过这种诚信原则的抽象性和不确定性，授予法官以自由裁量权，使法官能 够处理现实中出现的各种新情况和新问题。 徐国栋教授也认为，诚实信用的词语从规范意义上看来极为模糊。从法律角度上 看，没有明确的的内涵和外延。因此，这一原则的适用范围很广泛。同时，诚实信用 原则的抽象性或不确定性，会使立法机关考虑到法律和社会现实比起来，总有一定程 度的滞后性。如何用相对滞后的法律解决当下出现的新情况和新问题，只有把补充和 发展法律的一部分权力授予法官或司法者，授予法官相当的自由裁量权，才能能动的 用相对滞后的法律解决最新的问题。因此，诚实信用原则的确立从另一个角度来讲， 既是承认了法官和司法活动的自由裁量权和他们的创造性法律的活动。 徐国栋通过对主观诚信与客观诚信进行了进一步的研究之后更明确指出：“从表 面看，主观诚信不像客观诚信那样与诉讼有直接关系。实际上，由于诚信标准上模糊 性，它必定要通过诉讼才能确定化j 如此，裁判官又要借着诚信的名目进入占有关系。 于是我们不得不承认，所有的诚信问题，客观的也好，主观的也好，最终都是诉讼问 题。一 诚信原则具有补充性、不确定性、衡平性三大特点。在民法中诚信原则的个性最 突出地表现在其与司法活动的关系上，即该原则意味着承认法官在司法活动中的能动 性与创造性，允许法官在民法无相应规定或规定不合理时，依据公平的要求进行裁判。 综上所述，笔者认为诚实信用原则的本质特征是，善良公平的道德观念的法律化，把 内在的约束人的自律转化为外在的约束人的强制行为。实质在授予法官以自由裁量 权，对诚实信用原则进行扩张性解释，以实现个案处理结果公平、公正。 山东大学硕士学位论文 第三章诚信原则的一般原理 第一节诚信原则的内容 关于诚信原则的内容。有的学者有抽象化一般化的总结，如房绍坤等著的民法 认为，其内容包括：1 、民事主体在民事活动中要讲诚实，反对欺诈；2 、民事主体在 行使权利时应以善意为之，不以损害他人利益和社会利益的方式来获取权利，否则构 成权利滥用；3 、在履行各种义务时，要信守诺言，不擅自毁约，并兼顾各方利益：4 、 在当事人约定不明确或者订约后客观情形发生重大改变时，应依诚实信用的要求来确 定当事人之间的权利义务和责任。有的学者进行了具体的表述，有人认为包括以下 三项：超乎条文规范之秩序；影射正义公平或分配合理之理念；一种社会生活规范。 至今，学界没有统一的认识。 我国的民法通则第4 条规定，民事活动应当遵循诚实信用的原则。诚实信用 原则要求民事主体在从事民事活动时应该诚实不欺，遵守交易信誉，正当行使法律赋 予的权利和真诚的履行义务。法规就其字面内容可以从两方面理解，一是，在民事行 为中，当事人双方都要对彼此、对社会诚实不欺、恪守信用；二是，当事人双方应依 善意的方式行使权利和式履行义务。笔者认为；诚信原则的内容无论是对他人诚实不 欺还是善意行使权力，可以浓缩为“诚实 二字，信用也好，善意也罢，都是建立在 诚实基础之上的。 按照达尔文的进化论，人类社会之所以产生发展繁衍至今，没有中断灭亡的关键 就在于诚实，诚实就自然有信用了，有了人与人之间的诚实和信用，才有了团结合作， 人类才能战胜恶劣的自然界才能生存。人类社会，每个民族和国家的发展都是在一定 秩序下发展的，秩序的优劣起着很大的作用，诚实起初是道德的范畴，来约束社会中 人的行为，为了使社会秩序更好，诚信作为法律原则，在道德基础上产生并强化，其 目的还是为了保证社会中的人诚实和信用，这还是为了整个社会或民族或国家的整体 发展考虑，人及人类社会总是向前发展的，人的本性总是向往美好的东西。法律的精 。参见房绍坤等：民法，清华大学出版社2 0 0 8 年2 月出版，第4 8 页。 。【厶】曾世雄著：民法总则之现在与未来，中国政法大学出版社2 0 0 1 年l o 月版，第4 0 页 1 2 山东大学硕士学位论文 神正是人类向往追求的核心表现，法律要求社会中的每个人诚实和信用进而善良和善 意，无论是公民还是法人，个人还是企业都做到诚实和信用进而善良和善意，那这个 社会将是美好的社会。 法律规定和人们的主题要求应相互良性促进，用法的强制性和人类的主流愿望相 互照应。法律表现就是法律责任，无责就是无罚，当人们对自己行为从内心思想，真 诚的自觉地自责，真诚地认错，积极履行责任，这一切其实关键在于诚实和信用。诚 实信用是法律的宗旨，许多法律的目的是为了促使人们诚实信用。诚实信用是法律的 源泉，如果人们都能诚实信用，那么法律就可以大大减少甚至不需要法律了，诚实信 用的不足或缺乏导致了法律的不断滋生和复杂。诚实信用是对法律的补救，许多法律 都是对诚实信用的具体化，诚实信用是最高效力的法律，即所谓的“帝王条款”，诚 实信用即是司法追求的目标，也是评价司法的尺度。 第二节诚信原则的功能 功能是指事物或方法发挥作用的有利作用或效能。关于诚信原则的功能，学界 认识不一。台湾学者林诚二认为有法具体化、正义衡平、法修正、法创设机能四项机 能圆。梁慧星教授认为诚信原则的功能有指导当事人行使权利履行义务、解释评价、 补充法律行为、解释和补充法律 。王利明教授认为其功能有：确立行为规则的功能， 填补法律和合同漏洞的功能，衡平功能，解释的功能，降低交易费用和增进效率的功 能固。实际上，上述观点基本近似，都离不开作用和效能的基本含义。笔者认为：诚 信原则的功能，就是诚信原则发挥的作用，即它的有用性，做为民法的基本原则，诚 信原则的使用价值，主要体现在把其法律精神在具体的司法活动中解决具体案件的有 用性及效能。归纳起来，诚信原则的功能主要有以几种： 一、指导立法的功能 法律做为一种制度和规范，在约束社会行为中，应始终体现一种正义的向上的， 社会主流的价值观，有一种精神融入其中。法律原则是立法、司法、执法和守法活动 中国社会科学院语言研究所词典编辑室：现代汉语诃典，商务印书官1 9 8 1 年皈，第3 7 6 页。 。转引自王利明 ，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第1 2 4 1 2 6 页。 山东大学硕士学位论文 的总的指导思想和根本法律准则。诚信原则作为我国民法的基本原则，其功能在民 事立法方面具有高层构建的指导作用，通过在具体法律及法律条文来体现诚信原则的 精神，用此精神把整个法律体系融为一体，形成以诚信原则为核心的法律体系。在当 代，无论发达国家还是发展中国家，随着经济的发展，都暴露出了一系列的社会问题。 贫富差距、环境恶化、道德标准的不断降低、社会诚信度的不断下降，对人们的社会 行为规范和法律有强烈的冲击作用，这和人们主流的价值追求背道而驰的。在此情况 下，在立法方面，加大加强诚信原则的高层建构的指导功能尤为重要。 二、引导行为规则的功能 诚信原则做为道德化的法律原则规范，对指导当事人行使权利履行义务的方面起 着重要作用。诚信原则的精神内涵与法律具体的行为规范共同指导当事人从事民事活 动的行为。确立诚信原则，就是确定以善意方式行使权利和履行义务与行为规则，具 体表现在：第一，这一原则要求当事人必须具有诚意，守信、善意的心理状况，也就 是说，只要主观上是善意的，即使因过失而未能如实陈述事实真相，也不能认为是违 反诚信原则。第二，这一原则要求当事人在从事交易活动中，应忠于事实的真相，不 行欺骗他人，损人利已。这就是所谓的“客观上的诚实 。第三，当事人应依善意的 方式行使权利和履行义务，不得规避法律和合同规定。 三、授于法官自由裁量权的功能 诚实信用原则所具有的授予法官自由裁量权的功能，是基于以下两方面：一方面， 社会生活的多变性，经济生活的复杂性，而法律具有的固定性和相对滞后性，必然会 导致在案件处理时，需要法官的一种结合。可以说是一种理论和现实的结合，这必然 要求法官有一定的自由裁量权，才有能动性的审判处理。另一方面，在于诚实信用原 则内容本身。诚实信用原则概括抽象，具有不确定性、模糊性、抽象性，这实质上是 以模糊规定或不确定规定的方法把相当大自由裁量权交给了法官，需要司法机关在处 理个案时斟酌具体情况裁量处理，需要法官一定的自由裁量权。 四、解释、补充法律的功能 梁慧星先生所言：“一般而言，法律条文均极为抽象，适用于具体案件时，必须 加以解释。进行法律解释时，必须受诚实信用原则的支配，始终维持公平正义刀。 由于成文法和判例法的不同，在适用时必须要必要的解释，尤其是在法律有欠缺或存 在漏洞时，用诚信原则加以补充，接受诚信原则的指导，就显得非常重要。诚实信用 。王利明：民法总则研究，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第9 9 页 1 4 山东大学硕上学位论文 原则成为各种可能的解释中进行取舍的主要依据之一。当事人对民事行为的有关内容 没有约定或约定不明、存在争议时，按诚信原则予以解释、评价、补充，其结果可创 设、变更、消灭、扩张、明确、限制当事人之间的权利义务。诚信原则一般是在其他 具体解释难以适用的情况下采用，最后起到最终的仲裁作用。 五、规定裁判准则的功能 诚信原则作为民法的基本原则，既是当事人的行为规则，同时也规定着司法机关 裁判的准则。当事人和司法机关在诚信原则面前，都是“运动员 ，从某意义上说， 两者是平等的，司法机关在审理案件时也必须遵循诚信原则的要求。“法官的自由裁 量权也受到一般法律原则的限制 ，司法和法官在审理案件时，始终有个标准和尺度 在面前，在一定程度可以防止出现，权利的滥用和腐败。这一原则可以说是对司法和 法官的一种监督和制约，这样才能更好的发挥诚信原则所追求的价值目标。 六、利益衡平的功能 诚信原则的衡平作用在于平衡当事人之间以及当事人与社会之间的利益关系，实 现利益均衡。这是诚信原则发挥解释、评价、补充、裁判功能所欲达到的目的和追求 的目标，可称之为目的功能。诚实信用原则要求平衡当事人之间的各种利益冲突和矛 盾。平等主体之间的交易都是以追求个人价值为取向，从而各方当事人之间的利益常 常会发生各种冲突和矛盾，这就是需要借助诚信原则来加以平衡。诚信原则不仅需要 平衡当事人之间的利益，而且要求平衡当事人的利益与社会利益之间的冲突与矛盾， 这就要求当事人在从事民事活动中，要充分尊重他人和社会的利益，不得滥用权利， 损害国家、集体、第三人的利益。 七、节源增效和安全的功能 诚信原则的法律精神若能真正得到贯彻，在社会交易等活动中，诚信原则真正能 起到它的价值目标追求的作用，那它的功能就可以充分发挥。对于维护交易安全和降 低交易成本、促进交易效率的这些作用，也可以说是一种结果。人与人、人与法人、 法人与法人之间等等，所有的民事交易主体都能以诚信原则自律同时，司法及法官也 以此自律的话，达到这样的功效或结果是显而易见的。 。参见王利明；民法总则研究，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第5 5 6 页。 山东大学硕士学位论文 第四章诚信原则与其他原则的关系及地位 第一节诚信原则与其他原则的关系 一、与禁止权利滥用原则的关系 禁止权利滥用原则，是指民事主体不得以不正当的方式行使权利加害于他人的原 则。德国民法典第2 2 6 条规定：“权利之行使，不得以损害他人为主要目的”。 瑞士民法典第2 条第2 项规定：“显然的滥用权利，不受法律之保护 。我国宪 法第5 1 条规定：“中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候，不得损害国家的、 社会的、集体的利益和其他公民的合法的自由和权利 。民法通则也规定：“民事 活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家经济计划，扰乱社会经济 秩序 。一般认为，此规定体现了禁止权利滥用的原则。诚信原则作为民法精神和立 法者意志的直接反映，有着“帝王条款 之地位。 诚信原则要求人们的民事行为中要诚实不欺，讲信用，在善意的心理下进行民事 活动。而权利滥用则肯定是民事主体以不正当的方式行使权力，从而危害他人的利益， 实质上也是对诚信原则的一种对立。诚信原则的要求结果其实就达到了禁止权力滥用 的效果，或者说两者上相互相承的，在民事行为中，民事主体只要遵循诚实信用的原则， 就一定不会出现权力滥用的。 笔者认为权力滥用其实就是一种违背诚实信用原则行为的一种结果，其行为很定 违背了忠实不欺和善意的心理态度，其实，这是法律所不允许的。在德国法律中，禁止 权利滥用的制度其实是依德国民法典2 4 2 条为基础由德国法院创造出来的新制度。禁 止权利滥用原则其实是诚信原则从另一个角度的发展和延伸，或者说是诚信原则的结 果或者是另一种的具体化，是诚信原则在权利行使领域的具体结果的的体现。 二、与平等原则的关系 平等原则是指民事主体的法律地位平等。所有具有民事主体资格的双方，在民事 活动中的行为均应遵循这样的准则，其合法权益应受到法律的平等保护。中国民法的 平等原则是当今商品经济规律的属性，是现代法制的基本原则，在当代不同国家不同 阶级属性的人类社会，固然其阶级性质有别，但在不同的民事法律制度上，相同的一 1 6 山东大学硕士学位论文 点都是把平等原则作为立法的指导思想和调整商品关系的基本方针。没有民事主体之 间的平等，民法也就丧失了存在的前提。平等有实质平等与形式平等。实质平等观 认为，任何人不应有任何差别，通过民事活动产生的结果应是均等的。形式平等观认 为，社会只要向每一个人提供了相等的机会，便实现了平等，而具体的过程后的结果 怎么样，形式平等观认为不重要。形式平等观只要求法律规定的形式上平等，内容上 一致，即不问主体是何身份，也不关心法律内容是否实现。 由于现实社会条件的限制和法律的自身特点，决定了民法选择的平等观是形式平 等。无论法律地位、人格平等、还是在补救方法上等方面的的平等性，无论具体的人 具有何种事实上的差异，当其权利受到侵害时，法律都给予平等保护。但法律不能 无视社会存在的实质上的不平等，如达到严重的程度，比如两极分化超过一定的限度， 将影响社会的稳定和发展。法律规定诚信等原则，实质上就是为了解决平等问题。诚 信原则通过利益平衡，矫正由于形式平等可能导致的实际上的不平等，达到实质平等。 这样，既起到刺激个人的积极性、主动性、创造性，又对弱势群体予以适当倾斜，以 实现社会之和谐稳定。今天人们更应该去关注那些因经济地位、智力、性别、年龄等 因素导致的事实上的不平等。我们今天关注具体人格平等，并不是民法上的抽象人格 平等变成了具体人格平等，而是为了追求抽象人格平等所做的一种努力 。 三、与意思自治原则的关系 意思自治原则，是指参加民事活动的当事人在法律允许的范围内享有完全的自 由，按照自己的自由意愿自由决定，与其他民事主体发生私法上的权利义务关系，为 自己设定权利或对他人承担义务，任何机关、组织和个人不得非法干预。其内涵包括： ( 1 ) 当事人有权依法从事或不从事某种民事活动；( 2 ) 有权依法选择其行为的方式： ( 3 ) 有权依法选择其行为的内容和相对人；( 4 ) 有权选择救济方式。 这一原则来源于1 6 世纪法国的理查世杜摩兰( 1 5 0 0 - - 1 5 6 6 ) 的意思自治说。他主 张契约应适用当事人自己选择的习惯，法院也应该推定当事人比较习惯适用的契约。 意思自治原则在我国现行法律上的根据，首先是民法通则第四条：民事活动应当遵循 自愿原则。其次是合同法第四条：当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和 个人不得非法干预。意思自治原则是平等原则的体现和落实，但意思私法自治并非意 。参见王利明：民法总则研究，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第1 0 6 1 0 8 页。 。参见王利明：民法总则研究，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第1 0 8 1 0 9 页。 国参见陈历幸、杨鹏飞、候放：民法的理念与动作 ，上海人民出版社2 0 0 5 年版第3 2 、3 3 页 1 7 山东大学硕士学位论文 昧着可以放任自流，其边界就是法律的规定。我国民法通则第四条规定民事活动应 当遵循自愿原则，而没有直接规定意思自治原则。 自愿原则与意思自治相近。自愿原则，是指当事人有权依照自己的理性判断，自 主参与民事活动，决定是否实施某种民事行为，参加或不参加某种民事法律关系，不 受国家权力和其他民事主体的非法干预。意思自治包括范围更广，不仅包括自愿原则， 还包括从事任何民事行为的自主自愿。意思自治或自愿是形式平等的必然结果，意 思自治或自愿必然依赖于平等，哪怕是形式的平等。在现实社会中由于社会的差异、 经济的压力等因素，会产生或存在一些主体意思不自由或身不由己的意思，因此需要 恢复平衡。诚信原则正是通过对这些身不由己的“意思自由的一定程度的修正，从 而达到或接近当事人双方的真正的意思自由，即实质上的意思自由。其恰是意思自治 完善的一个必须的步骤，绝不是否认意思自治 。 四、与公平原则的关系 公平原则是民法的一项基本原则，是指当事人双方在民事活动中应以社会正义、 公平的观念实施民事行为、平衡各方的利益。公平原则要求在产生民事纠纷以社会公 平正义的观念来处理当事人之间的纠纷。公平原则强调在经济活动中，对任何民事主 体或经营者都只能以公平的交易规则为准则，享受公平合理的同等对待。当事人双 方应当遵循公平公正的原则确定各方的权利和义务。不可享有任何特权，同时也不担 负任何不公平的义务，权利与义务相一致。 公平原则既是一条法律适用的原则，同时又是一条司法原则，即法官的司法判决 要做到公平合理，应根据公平原则作出合理的判决，司法机关应根据公平的观念处理 民事纠纷，民事立法应充分体现公平的观念。平等自愿原则为交换关系主体方面提 供前提条件，公平原则是关于交换关系内容的规定，为内容方面提供规则。公平原 则适用范围限于合同( 或法律行为) 内容( 主权利义务) 的确定。公平原则主要是从 法律结果上对是否符合公平原则进行评价，而诚信原则更侧重于当事人行为的内心加 以评议。公平原则主要适用于：失公平制度；物权法中添附和相邻关系；侵权法的公 。参见陈历幸、杨鹏飞、候放：民法的理念与动作，上海人民出版社2 0 0 5 年版，第1 0 5 、1 0 9 页；王利明： 民 法总则研究，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第1 1 2 、1 1 3 、1 1 5 页。 o 参见王利明：民法总则研究，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第1 1 2 页。 圆参见陈历幸、杨鹏飞、候放： ，中国政法大学出版社2 0 0 4 年增删本， 第5 3 、5 4 、5 5 页 1 8 山东大学硕士学位论文 平责任原则、损害赔偿中的完全赔偿与损益相抵规则。 公平本是法律的价值之一，诚信原则是服务于公平目的的一整套制度安排。 诚 信原则常常和公平结合在一起密不可分。英美法系更愿意使用公平一词，而不太用诚 信原则，大陆法系则常使用诚信一词。公平分为形式公平与实质公平，形式正义注重 法律地位的平等，法律上的自由。诚信原则作为一项民法基本原则体现的是实质公平 的价值。 五、与情事变更原则的关系 情事变更原则是合同法中很重要的原则，是指在合同成立后至其被履行完毕前这 段时间