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集体谈判制度中的主体问题研究 摘要 劳动合同制度的确立是劳动关系发展史上的一次历史性革命，使劳动 者得以摆脱封建制度下的人身依附关系，在劳动力市场上成为与雇主形式 上地位平等的独立主体。然而，由于劳动关系的录属性质，劳动者同雇主 相比是弱势群体，劳动者单凭自身个人的力量很难与雇主相互抗衡，劳动 合同完全是雇主意志的产物，二者之间很难实现实际上的平等。为了改变 这一状况，劳动者逐渐团结起来组织工会，由工会代表劳动者同雇主进行 集体谈判，以罢工作为最后的手段，迫使雇主改变劳动条件和生活条件， 并以集体合同的形式确定下来，这就是集体谈判制度。在西方国家，集体 谈判制度已经成为调整劳资关系、维护劳动者合法权益和稳定社会经济秩 序的最重要、最核心的制度。在我国，同样存在集体合同制度，但由于种 种原因，集体合同制度普遍存在谈判流于形式、合同内容空洞无物的弊 病，集体合同制度没能发挥出其应有的作用。在影响集体合同制度的诸多 因素中，笔者认为最主要的就是法律关于集体谈判主体的规定不完善问 题。因此，本文选择了集体谈判的主体问题进行研究，以期能够对解决集 体合同实践中所遇到的问题尽一份力量。 集体谈判源自于劳动者的集体谈判权，而团结权、集体谈判权和集体 行动权共同构成了劳动者基本的集体权利。在这三项权利中，集体谈判权 是核心，团结权是集体谈判权的前提和基础，集体行动权是集体谈判权的 保障。文章正是围绕着这三项权利确定内容和布局的。文章共分为四个部 分，第一部分是集体谈判制度的概述，第二部分是集体谈判主体的确定， 明确集体谈判的主体是工会和雇主或雇主组织，第三、第四部分则是对集 体谈判的两方主体进行具体的论述。 具体来说：第一部分对集体谈判的概念、特征、意义、历史发展、团 结权、集体谈判权和集体行动权关系、集体谈判制度在我国的现状等内容 进行论述，以期从总体上了解集体谈判制度，并得出集体谈判制度在我国 实行不力在很大程度上都与集体谈判主体有关的结论。第二部分，集体谈 判主体的确定，明确集体谈判的主体是工会和雇主或是雇主组织，并对我 国集体谈判主体存在的问题进行分析。第三部分，从工会的性质、法律地 位、职能，工会的独立性、罢工权以及工会的责任等角度，明确工会是一 个独立的社会团体法人，维护职工的合法权益是我国工会的基本职责，但 因工会的独立性不够强，导致了工会难以胜任集体谈判的重任，对此， 2 0 0 1 年新修订的工会法进行了相应的完善，但仍然存在一些不足，而且为 了使工会能够更好的履行其职能，笔者认为法律应当规定工会对有关当事 人承担相应的法律责任。第四部分，对我国的雇主和雇主组织进行相应的 研究，明确国有企业的雇主含义以及如何完善雇主组织，并建议我国应当 借鉴雇主的不当劳动行为和诚实谈判制度，以保障劳动者的团结权和集体 谈手0 的埘页币| j 进行。 关键词：集体谈判工会雇主雇主组织罢工权不当劳动行为 r e s e a r c ho nt h es u b j e c t0 ft h ec o l l e c t iv e b a r g a i n l n g a b s t r a c t t h ee s t a b l i s h m e n to ft h el a b o ra g r e e m e ms y s t e mi sah i s t o r i cr e v o l u t i o ni n t h eh i s t o 珂o ft h el a b o rr e l a t i o n s h i pd e v e l o p m e n t ，w h i c hf r e e dt h el a b o r e rf r o m t h ep e r s o n a la t t a c l l i l l e n tr e l a t i o n s h i pu n d e rt h ef e u d a ls y s t e m ，t i l u ss u p e r f i c i a l l y ， t h el a b o r e rb e c 锄et h ei n d e p e n d e ms u b j e c tw h oh a dt h ee q u a ls t a t u sw i t l lm e e m p l o y e ri nt h el a b o rf o r c em a r k e t h o w e v e r ，b e c a u s eo f 廿l en a t u r e o ft h e a t t a c h e dr e l a t i o n s h i p ， c o m p a r e d w i t ht h ee m p l o y e r ，t h el a b o r e rw a si n d i s a d v a n t a g e dp o s i t i o n ，w h i c hm a d e i ti m p o s s i b l ef o rt h el a b o rt os t n 唱g l ew i t l l t h ee m p l o y e ro n l yb yt h e m s e l v e s t h u sm el a b o ra g r e e m e mw a sj u s tt h ep r o d u c t o ft 1 1 ee m p l o y e r w i l la r i dt h es t a t u so ft w op a r t i e sw e r eh a r dt ob ee q u a l e v e n t u a l l y ， t o c h a n g e t h i s s t a t e ， t h el a b o r e rc a m et ou n i t et of o ma 1 1 o r g a n i z a t i o n _ t h et r a d eu n i o n s t h et r a d eu n i o n sr e p r e s e n t e dt h el a b o r e rt o m a k ec o l l e c t i v en e g o t i a t i o n sa n df l n a l l yt h e yr e s o r t e dt ot l l es t r i k et of o r c et 1 1 e e m p l o y e r t oi m p r o v et h ew o r k i n gc o n d i t i o n sa n dt h el i v i n gs 切n d a r d ，w h i c hw e r e s e tb yt h ec o l l e c t i v e 明r r e e m e n t t h i si st h ec 0 1 l e c t i v eb a 唱a i n i n gs y s t e m i nt h ew e s t e mc o u n t r i e s ，m ec o l l e c t i v eb a 唱a i n i n gs y s t e mp l a y s a i l i m p o r t a n t a j l d k e y r o l ei na d j u s t i n gt h er e l a t i o n s h i pb e “v e e nl a b o r e r sa n d c a p i t a l s ，s a 蜒r u a r d i n gt i l el e g a lr i 曲t sa j l di n t e r e s t so fl a b o r e r sa n dm a i n t a i n i n g t h es o c i a la n de c o n o m i cs t a b i l i t y i no u rc o u m 巧，m ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n g s v s t e ma l s oe x i s t s ，b u tf o ro n er e a s o no ra n o t h e r ，t 1 1 ec o m m o nd r a w b a c ki sm a t i ti sd e v o i do fc o n t e n t ，a sar e s u l t ，m es y s t e md o e sn o tg i v ei t sp l a yi tc a nb r i n g i n t o a m o n gq u i t eaf 宅wo ft h ef a c t o r sw h i c hi n n u e n c et l l ec o l l e c t i v e b a r g a i n i n gs y s t e m ， t h ea u t h o rc o n s i d e r st h a tt h ep r i m a r yo n ei st h e i i i l p e r f e c t i l e s so f t h el e g a ls t i p u l a t i o no nm es u b j e c to f 廿l ec o l l e c t i v eb 矗r g a i n i n g t h e r e f o r e ，t l l ea u m o rc h o o s e st h i si s s u et or e s e a r c ha n da t t e m p t st od oal i t t l e w h a tm ea u m o rc a i lf o rs o l v i n g 廿1 ep r o b l e m so ft h ep r a c t i c eo ft l l ec 0 1 l e c t i v e a g r e e m e n t t h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gd e r i v e s 仔o mt h el a b o r e r sc o l l e c t i v eb a 唱a i n i n g 砌曲t ，w h i l em eu n i t e d 列g h t ，m ec 0 1 l e c t i v eb a r g a i n i n g 砌g h ta n d t h e c o l l e c t i v ea c t i o nr i g h tc o n s t i t u t em el a b o r e r sb a s i c c o l l e c t i v er i g h t s ，a m o n g w h i c h ，t h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gr i g h ti s t l ec o r e ，t h eu n i t e dr i g h ti sm e p r e m i s ea n dt h ef o u n d a t i o no ft h ec o l l e c t i v eb a 唱a i n i n g 砌g h t ，廿1 ec o l l e c t i v e a c t i o n 刚g h ti st 1 1 es a f b g u a r do f t l l ec o l l e c t i v eb a 唱a i n i n g 融曲t t h et h e s i si s j u s ta r r a n g e da r o u n dt h e s et h r e er i 出s t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp a r t s p a n o n ei sa b o u t 廿1 ei n t r o d u c t i o no ft 1 1 ec o l l e c t i v eb a 唱a i n i n gs y s t e m p a r tt w oi so n t h ed e t e 瑚i n a t i o no ft h es u b j e c to ft h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ，c l a r i 母i n gt l l a tt h e s u b j e c to fb a r g a i n i n gi s t r a d eu n i o n sa n dm ee m p l o y e ro rt h e e m p l o y e r o 唱a i l i z a t i o n p 抓t h r e ea n dp a r tf o u re l a b o r a t et h es u b j e c t si nt w on e g o t i a t i n g p a r t i e s e l a b o r a t e l ys p e a k i n g ，p a r to n e ，t l em e s i s d i s c u s s e sm ec o n c 印t ，t 1 e c h a r a c t e r ，m es i g n i f i c a n c e ，h i s t o r i cd e v e l o p m e n to ft h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ， m er e l a t i o n s h j po ft i l eu n i t e d 融g h t ，m ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n g 础g h ta 1 1 dt | 1 e c o l l e c t i v ea c t i o nr i g h ta n dt h ec u r r e n ts t a t eo ft h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n g s y s t e mi nc h i n a ，h o p i n gt ou n d e r s t a n dt h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e ma sa w h 0 1 e i na d d i t i o n ，t h et h e s i sd r a w sac o n c l u s i o nt i l a tt og r e a te x t e n t ，1 e d e f i c i e n c yo ft h ep r a c t i c eo ft 1 1 ec o l l e c t i v eb a 唱a i n i n gs y s t e mi sr e l a t e dt ot h e s u b j e c to fm e c o l l e c t i v eb a r g a i n i n g p a r tt w o ，t h et h e s i sc l 撕f i e st 1 1 es u b j e c to f t h ec o l l e c t i v eb a 唱a i n i n ga r et l l et r a d eu n i o n sa n dt h ee m p l o y e ro rt h e e m p l o y e ra g e n t s o nt h eo t h e rh a i l d ，t h et h e s i sa n a l y z e st h ep r o b l e m se x i s t i n gi n t l l ec o l l e c t i v eb a 唱a i n i n gs u b j e c t si no u rc o u n t 巧p a r tt 1 1 r e e ，t 1 1 et h e s i si n d i c a t e s t h a tt h et r a d eu n i o ni sa ni n d e p e n d e n ts o c i a la s s o c i a t i o nl e g a lp e r s o n 舶mt h e p e r s p e c t i v eo f 廿1 en a t u r eo ft h et m d eu n i o n ，廿1 el e g a ls t a t u s ，t h e 如n c t i o n ，m e t r a d eu n i o n i n d e p e n d e n c e ，t h er i g h tt os t r i k ea i l dt l l ed u t yo ft h e1 r a d eu n i o n ni sap r h n a r yd u t yf o rt 1 1 et r a d eu n i o nt ov i n d i c a t et h ew o r k e r sl e g a lr i g h t s a i l di n t e r e s t s ，b u tt h et r a d eu n i o nh a r d l yl i v eu pt ot h i st a s kb e c 叫s eo f i n d e p e n d e n c ed e f i c i e n c y i n2 0 0 1t h en e w l y r e v i s e dt r a d eu n i o na c th a sm a d e ac o r r e s p o n d i n gi m p r o v e m e ma b o u ti t ，b u tt h e r es t i l lh a ss o m es h o n c o m i n g s t h ea u t h o rc o n s i d e r st h a tt l l el a ws h o u l ds t i p u l a t et h et r a d eu n i o nt ot a k et h e c o r r e s p o n d i n gl e g a lr e s p o n s i b i l i t i e st oe n a b l et h et r a d eu n i o nt od oi t sd u t y p a r tf o u r ，m et 1 1 e s i sd i s c u s s e st 1 1 ee m p l o y e ra j l dt h ee m p l o y e ro r g a j l i z a t i o n si n o u rc o u n 臼呵，c l a r i 母i n gt h ec o n n o t a t i o no f 山ee m p l o y e ri nt h es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s 锄de x p l a i n i n g h o wt o p e r f e c t t h e e m p l o y e ro 娼a i l i z a t i o n s m e a n w h i l e ， i t p r o p o s e s t l a to u rc o u n t 叫s h o u l dd r a wl e s s o n sf 而mt h e e m p l o y e r si m p r o p e rw o r 妯n gb e h a v i o ra i l du s e t h ec r e d i tb a r g a i n i n gs y s t e mf o r r e f e r e n c et os a f e g u a r dt h el a b o r e r su n i t e di u g h ta 1 1 dt h ec o l l e c t i v eb a 唱a i n i n g g o e ss m o o t h l y k e y w o r d s c o l l e c t i v e b a r g a i l l i n g ； t m d eu n i o n s ； e m p l o y e r ；e m p l o y e r o r g a n i z a t i o n s ；s t r i k ed g h t ；i m p m p e rw o r i ( i n gb e h a v i o r 广西大学硕士论文 集体谈判制度中的主体问题研究 日u吾 集体合同制度起源于十八世纪的欧洲，是随着工人运动的发展而产生和发展起来 的。在西方国家，关于集体合同制度的理论已经相当的完善。集体合同制度已成为西 方市场经济国家调节劳资关系、维护劳动者合法权益和稳定社会经济秩序的一项行之 有效的重要手段。在我国，同样存在集体合同制度，但由于种种因素的影响，集体合 同制度并没有发挥出其应有的作用，但这并不意味着集体合同制度在我国不适用，相 反，随着我国经济体制改革的深入，劳资关系呈现出市场化、多样化、复杂化和利益 化等特点，社会经济生活中更需要集体合同制度来协调劳资关系，以减少劳资冲突， 维护劳动者和企业的合法利益，从而维护社会经济秩序的稳定。然而，这一制度在我 国无论是在立法层面还是在理论研究层面都很不完善，与实际需要严重脱节：在立法 方面，虽然我国劳动法、工会法和集体合同规定等法律文件中都对集体 合同制度做出了规定，但这些都是一些原则性很强的规定，而且也仅仅是涉及到集体 合同的定义、内容、效力、集体协商的原则、集体协商的主体和程序等少数几个方面 的内容，内容很不完善：而在理论研究方面，近几年来，理论界对集体合同制度的研 究越来越重视，关于集体合同的论文和著作也在逐渐地增多，但不足之处也很明 显，这些研究大多是集中在对西方主要国家的集体合同制度进行介绍，内容也多集中 在集体合同的概念、特征、功能、历史发展、内容和效力等一些基本性问题，能够从 我国的实际情况出发并构建适合我国国情的集体合同制度的很少，所以，对集体合同 制度这一问题进行研究仍然是具有重要意义的。 而笔者之所以选择集体谈判制度中的主体问题进行研究，是基于两个方面的考 虑：一是，集体合同制度包括两个方面的重要内容，集体谈判制度和集体合同本身， 这两者的关系是，集体谈判是订立集体合同的必经程序，是集体合同的前提和基础， 没有集体谈判就不可能订立集体合同，而集体合同是集体谈判的直接目的和结果，集 体谈判的理想结果是双方能够达成一致从而签订集体合同，但很多时候集体谈判并不 必然就能达成集体合同，当谈判不顺利时，出现一系列的问题该怎么办，这才是完备 “刘继臣：集体协商与集体合同制度，1 9 9 3 年。石美遐：集体合同集体谈判t 北京，法律出版社，1 9 9 6 年。余云霞：市场经济国家的集体谈判制度，1 9 9 9 年。程延园：集体谈判制度研究，北京，中国人民大学 出版社，2 0 0 4 年等等。在劳动法教材中，如关怀劳动法学( 中国人民大学出版社2 0 0 1 年版) 、郑尚元劳动 法学( 中国政法大学出版社2 0 0 4 年版) 、王全兴劳动法j ( 人民法院 i 版社2 0 0 5 年版) 等中都有关于集体合 同的内容，但对集体谈判进行论述的比较少。 广西大学硕士论文 集体谈判制度中的主体问题研究 的法律所需要重点考虑的问题。所以，集体合同制度的核心问题在于集体谈判，而集 体谈判的主体问题又可谓是核心中的核心，很多时候，正是谈判主体在影响着集体谈 判能否顺利进行并最终达成集体合同的；二是，在关于集体合同制度的论文中，对主 体问题进行研究的很少，或是单独仅就某一主体进行研究，所涉及的内容并不全面、 并不系统。因此，笔者选择这一角度，以期对我国的集体谈判制度的主体作个全面、 系统的理解。 第一部分集体谈判制度概述 集体谈判和集体合同制度是一项劳动法律制度，是西方市场经济国家整个劳动关 系调整机制中的最重要的组成部分。集体谈判和集体合同制度被认为是使劳资冲突规 范化的一项伟大的社会发明，不仅是因为它能够克服个别劳动合同制度中劳动者个人 意志无法与企业意志相抗衡的缺陷，弥补劳动法律法规的不足，还因为这一制度对企 业也是有利的，它使企业能从整体上对劳动力成本进行合理的预计、避免企业之间的 不正当竞争和降低人员的流动率，从而有利于企业集中力量改善技术和提高劳动生产 率，并且使企业能够在集体合同期限内避免因工人的罢工、怠工等激烈的行为所造成 的损失，最终促进企业的发展。集体谈判和集体合同制度在西方已有近二百多年的历 史，西方国家关于集体谈判和集体合同制度的理论研究已经相当的完善，这一制度涉 及到集体谈判的概念、特征、历史发展、功能、谈判主体、谈判模式以及有关集体合 同本身的各方面内容。在我国，劳动法律制度主要关注的是个别劳动关系的调整和规 范，虽然国家对集体谈判和集体合同制度做了原则性的规定，但它在实践中的作用却 是微乎其微的，集体谈判机制并没有真正形成。 第一节集体谈判的概念和特征 一 集体谈判的概念 “集体谈判”一词是用来表述集体合同双方就有关劳动关系内容进行商谈的专门 术语。通常认为，这一术语首先是由英国学者西德尼韦布和比阿特丽斯韦布夫妇 广西大学硕：i 二论文 集体谈判制度中的主体问题研究 提出和使用于产业谈判的，他们是最早尝试对工会进行分析和科学研究的代表人物， 其关于工会和集体谈判研究的代表作是英国工会史和产业民主”。在这以 后，集体谈判逐渐成为常用的语言。世界上最早对集体谈判和集体合同进行立法的国 家是新西兰，其在1 9 0 4 年就制定了有关集体合同的各种法律，接着，1 9 0 7 年，奥地 利、荷兰也先后制定了集体谈判和集体合同方面的法律，德国在1 9 0 8 年的魏玛宪法中 专门就集体谈判做出了规定，此后，集体谈判作为签订集体合同的必经程序越来越得 到更多国家的认可。 关于集体谈判的定义，有不同的表述。 英国学者吉尔帕尔墨认为，集体谈判是专门的雇主工会谈判委员会共同决定有 关雇佣问题的制度化的协商谈判体系”。这一定义强调了集体谈判的内容只限于与雇 佣有关的问题，而且雇主和工会必须相互承认对方作为谈判主体的资格。 国际劳动局的约翰p 温德姆勒等人所著的工业化市场经济国家的集体谈判 中则将集体谈判表述为，集体谈判是代表雇主和雇员利益的团体之间的决策过程，它 的压倒一切的任务是谈判，以及应用一系列经过认同的规则来约束就业关系的实质内 容和程序，同时，还要确定谈判过程中参与者之间的关系“。 国际劳工组织在1 9 8 1 年的促进集体谈判公约第2 条则将集体谈判定义为：集 体谈判是适用于一名雇主、一些雇主或一个或数个雇主组织为一方，一个或数个工人 组织为另一方，双方就以下目的所进行的所有谈判：( 1 ) 确定工作条件和就业条件； ( 2 ) 调整雇主与工人之间的关系；( 3 ) 调整雇主组织与工人组织之间的关系。这一 定义同样也是从集体谈判的主体和内容的角度对集体谈判进行描述的。 在我国，现行的法律文件中，通常将集体谈判表述为“集体协商”或是“平等协 商”。如集体合同规定中使用的就是“集体协商”的一词，指出集体协商是企业 工会或是职工代表与相应的企业代表为签订集体合同进行商谈的行为。又如工会 法中使用的也是“集体协商”或是“平等协商”，学者中也是存在混用的现象，或 是集体谈判，或是集体协商，认为他们本质上是一致的。但事实上，协商和谈判不仅 “韦伯夫妇在产业民主一啪中指 f ：在无工会组织的行业，劳动者个人无论是在寻找工作，还是在接受或拒绝 雇主提供的就业待遇时，除了考虑自身所处的紧急情况外，并没有与其同伴进行交流。为了出卖劳动力，劳动者个 人不得不与雇主进行艰难的个人交涉，但如果工人们团结起来，推选代表以整个团体的名义与雇主谈判，其弱势地 位将会立即得到改变。雇主也无须再分别与每个雇员签订一系列的个别劳动合同，而只要签订一份能够满足集体意 愿、规定集体劳动条件的协议即可。而根据这一集体协议所确立的准则，从签订之日起，所有特定群体、特定阶 层、特定等级的人员都应当遵守。这一论述阐i j 了集体谈判制度的起源。 “参见【美】丹尼尔奎因i 米尔斯：劳工关系，2 3 6 页，北京，机械工业出版社，2 0 0 0 年。 “参见约翰p 温德姆勒等著，何平等译：工业化市场经济国家的集体谈判，3 页，北京，参见【美l 丹尼 尔奎因米尔斯：劳工关系，2 3 6 页，北京，机械工业出版社，2 0 0 0 年。 广西大学硕士论文 集体谈判制度中的主体问题研究 字面上的区别很明显，其本质也大不相同。从字义上理解，集体谈判很容易与讨价还 价、你争我夺、争执对立的情形联系起来，事实上，集体谈判的英文表述 ( c o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ) 反映出来的就是劳资双方就劳动条件进行讨价还价的过 程，而集体协商则是劳动关系双方的一种商谈行为，就显得比较的平和和富有理智， 其英文表述为c 0 1 l e c t i v ec o n s u l t a t i o n 。至于集体谈判和集体协商的本质上不同，国 际劳工组织集体谈判专家约翰p 温德姆勒认为： “协商与集体谈判的不同之处在 于，协商不是一个决策的过程，而是一个咨询的过程，它强调在劳工关系中的合作而 不是敌对关系。协商与谈判不同，谈判的结果取决于双方能否达成一致，而在协商 中，决策的最终力量总是在管理者手中。”“另一位国际劳工组织集体谈判专家吉塞 彼卡恩勒也指出：“协商是指一方在听取了另一方的意见和要求之后做出的决策， 它没有法律约束力，但是决策方应当考虑另一方的意见。而谈判则是两方进行讨论共 同做出对双方都有约束力的决策，或是达成对各方都有法律约束力的协议。”“两位 国际劳工组织专家对协商和谈判的分析是深入和切中要害的。我国立法和实践中用协 商代替谈判的做法，反映了我们对劳动关系本质的不同理解，以及对谈判和协商在认 识上的不清晰。协商不是一个决策的过程，不以达成协议为目的，更多的表现为一种 咨询和磋商，最终由管理方做出决定。而谈判则是建立在对劳动关系双方利益既有一 致性又有差别性的认识的基础上，强调双方法律地位的平等，并以签订集体协议为目 的，是劳资双方以平等地位、就劳动关系的重要问题进行讨价还价的过程。所以，很 多学者都认为我国有必要将“集体协商”或是“平等协商”改为“集体谈判”，这不 仅能够准确地反映出劳动关系的本质，还利于学术的规范以及和国际社会接轨。笔者 也赞成这一观点，但为了行文的方便，本文中所使用的“集体谈判”和“集体协商” 的含义是相同的。 此外，在谈论集体谈判制度时，还必须正确理解集体谈判和集体合同的关系。集 体谈判和集体合同是属于集体合同制度中的两个重要内容，是一个问题的两个方面， 集体谈判是集体合同的前提和基础，集体合同是集体谈判的一种结果，没有集体谈判 的推行，就没有集体合同的签订，而没有集体合同的签订，集体谈判就不能算是成功 的，或者说集体谈判没有达到应有的目的。集体谈判和集体合同是对立统一、密不可 分的。美国就有学者对两者的关系进行这样的描述：集体谈判是劳资双方关于工作场 参见约翰p 温德姆勒：工业化市场经济国家的集体谈判，1 2 页，北京，中国劳动出版社，1 9 9 4 年。 “1 程延嗣：集体谈判制度研究，3 9 页，北京，中国人民大学出版社，2 0 0 4 年。 广西大学硕士论文 集体谈判制度中的主体问题研究 所、规章制度和其他劳动条件的讨论和协商，而集体合同则是这些讨论和协商的规章 制度和其他劳动条件编辑成册和结晶”。而集体合同的内容通常又会涉及到劳动报 酬、工作时间、休息休假、保险福利、劳动安全卫生等劳动标准性条款、双方当事人 的权利义务性条款以及关于个别劳动合同和集体合同的订立、履行、变更和解除等合 同运行性条款。 因此，集体谈判是以一名雇主、一些雇主或一个或数个雇主组织为一方，一个或 数个工人组织为另一方，就有关劳动关系和就业条件进行协商，并以签订集体合同为 目的，从而实现对劳资关系进行调整的过程。 二 集体谈判的特征 从上述对集体谈判的概念分析中可以看出，集体谈判具有以下几个特征： 1 、集体谈判和集体合同制度承认劳动关系的双方雇主和雇员是两个具有 不同利益需求的法律主体，双方在集体谈判中具有平等的地位。在集体谈判和集体合 同制度诞生之前，劳动关系双方主体彼此之间的经济利益的形成和调整主要是以个别 劳动合同为依据的，虽然也坚持契约自由的原则，但在实际中，往往由于雇主在经济 地位上的优越性和主动性，个别劳动合同所反映的主要是雇主的意志，雇员仅凭借个 人的力量根本无法与雇主抗衡。而集体谈判和集体合同制度改变了这种劳动关系不平 衡的状况，劳动者可以通过团体的形式将自己的意志表现出来，大大增强了劳动者的 谈判力量，这使得劳动者不仅在一般法律意义上，而且在劳动利益关系的实际处理 上，取得了与雇主平等的权利地位。 2 、集体谈判和集体合同制度能够反映了市场机制的要求，并以要式合同的方式规 范劳动关系双方的权利与义务。集体谈判和集体合同制度是以劳动者权益为中心而展 开的。集体谈判和集体合同的基本内容是劳动者的劳动条件和劳动标准，直接目的是 为了改善劳动条件和提高劳动待遇。集体谈判和集体合同的这一特点是与现实中劳动 关系的稳定和平衡需求直接相关的，集体谈判和集体合同必须比较客观地反映出劳动 力市场的供求状况。在集体谈判过程中，无论是工会方面还是雇主方面都不能不考虑 劳动力市场的供求变化，在谈判和集体合同的签订中有所顾及，因此，集体合同中所 ”自张润泽：推行集体谈判和集体合同制度若干问题研究，首都经济贸易大学硕士学位论文。 广西大学硕士论文集体谈判制度中的主体问题研究 规定的双方的权利和义务必然受到劳动力供求状况的影响。一般来说，在劳动力买方 市场的情况下，雇主方面有更大的回旋余地，这时，工会方面就不能不在劳动待遇和 劳动标准的要求上有所降低，相反，在劳动力卖方市场的情况下，劳动者方面有更大 的优势，这时，雇主方面就不能再固守自己的标准，而要给予劳动者更多的优惠。很 显然，集体谈判和集体合同进行的过程，是以市场机制为导向的，双方之间的劳动关 系则是通过要式的集体合同规定双方的权利义务关系来规范。 3 、集体谈判和集体合同制度是以劳动者权益保障为基础和出发点，以协调企业劳 动关系并促进企业与职工的共同发展为直接目的的。集体谈判和集体合同的侧重点在 于实现劳动权的保障，这一点自集体谈判和集体合同产生之初就非常明确。但集体谈 判和集体合同的作用并不只是单方面片面地强调劳动者的权益，而是在劳动关系双方 利益的妥善处理中动态地保障劳动者的利益的。集体谈判和集体合同虽在一定程序上 限制了雇主的权利，但从长远来看对于劳资双方都是有益的。这主要表现在：一方 面，劳动者可以获得相对公平的劳动报酬和劳动条件，这有利于刺激他们生产的积极 性和主动性，而在另一方面，集体合同是个双务合同，劳动者在享有权利的同时必须 履行相应的义务，特别是避免或是减少罢工、怠工等消极的产业行为，这样雇主就可 以保证生产的稳定和有序进行。正是在这个意义上，集体谈判和集体合同的基本作用 是协调和稳定劳动关系，保证雇主和劳动者双方的合法权益，促进企业和职工的共同 发展。 4 、集体谈判的当事人，也就是法律关系的主体是特定的。从市场经济发达国家的 集体谈判制度的经验来看，集体谈判双方主体地位是法定的，即一方是工会，另一方 是雇主及其组织。由于集体谈判可以发生在不同的层面，所以作为雇主一方的谈判资 格是由谈判的层级决定的，如果是企业内部的集体谈判，谈判主体则为企业工会与雇 主：如果是行业级别谈判，谈判当事人则是行业工会与行业协会；而地区级别谈判则 是发生在地区性工会与地区性雇主组织之间。 5 、政府在集体谈判过程中发挥着重要的作用。政府对于集体谈判的作用表现在： 一是建立用于支持集体谈判的法律和机构框架：二是制定最低劳动标准，为集体谈判 提供基础：三是提供各方不能自行处理的争议的独立、公正的处理机制。 第二节集体谈判的意义 广西大学硕士论文 集体谈判制度中的主体问题研究 一集体谈判的历史发展 集体谈判和集体合同制度的发展并不是一帆风顺的，其经历了萌芽、成长和成熟 阶段，这其中伴随着政府的禁止、承认和支持。 萌芽阶段：集体谈判的出现，最初是与工业革命所出现的社会经济、技术、人口 的变化分不开的。1 8 世纪末的资本主义自由竞争时期，英国雇佣劳动者团体与工厂主 签订的劳动协定是集体合同的萌芽。”在产业革命过程中，工人由于受到了沉重的剥 削进行了激烈的集体反抗，虽然早期的谈判并没有一个统一的模式，但它已经将工资 和其他基本的就业条件作为最重要的目标了。而这时候，政府对于集体谈判多采取禁 止的态度，通过制定禁止结社法将工会进行集体谈判和签订的集体合同的行为视为非 法，如英国议会1 7 9 9 年至1 8 0 0 年通过的禁止结社法，就宣布组织工会为非法。 发展阶段：各国通过立法禁止工会参加集体谈判，非但不能将工会消灭，反而导 致劳资矛盾更加的激烈，工会运动向地下转移，工会组织罢工的规模越来越大，手段 也越来越激烈。于是，各国都力图采取一种较为和平的方式处理劳资矛盾，开始承认 工人享有结社权、工会享有谈判权，并规定集体合同的法律效力。世界上最早对集体 合同进行立法的国家是新西兰，其在1 9 0 4 年就制定了有关集体合同的各种法律。 1 9 0 7 、1 9 1 8 年间，奥地利、荷兰、瑞士、德国等相继在法律中规定了集体谈判和集体 合同问题。第一次世界大战后，又出现了一些单行的集体合同法或是在劳动基准法中 对集体合同做出专章规定：1 9 2 1 1 9 2 8 年间，德国、芬兰、瑞士的集体合同法， 法国1 9 1 9 年的集体合同特别法( 后编入劳动法典) ，美国1 9 3 5 年的国家 劳动关系法等。在这一阶段，集体谈判和集体合同逐步向制度化和法制化过渡。 成熟阶段：如果说第二次世界大战以前的集体谈判的产生和发展是劳动者主动为 争取改善劳动条件而斗争的结果的话，那么战后，集体谈判制度不仅是对劳动者的一 种契约保障，更是一种雇主谋求工业和平和工业利润的手段之一。9 第二次世界大战 使得世界的社会、经济结构发生了巨大的变化，劳资关系呈现对抗与合作并存的特 点。人们逐渐认识到，通过集体谈判可以使劳资双方在对抗中寻求合作，集体谈判为 协调劳资间的经济利益提供了一条有效的途径，它符合双方的利益。于是，集体谈判 “参见劳动科学研究所劳动法学研究会编：劳动法手册，3 6 4 页，经济管理出版社，1 9 8 8 年。 。程延园：集体谈判制度研究，5 9 页，北京，中国人民大学出版社，2 0 0 4 年。 广西大学硕士论文 集体谈判制度中的主体问题研究 和集体合同的立法在更大范围内被制定和颁布了。国际劳工组织也通过了一系列推动 集体谈判的公约、建议书，如1 9 4 9 年的组织权利和集体谈判权利公约、1 9 5 1 年的 集体协议建议书、1 9 7 1 年的工人代表公约、1 9 8 1 年的促进集体谈判公约 等，这些公约和建议书为集体谈判的推行起到了积极的作用。 二集体谈判的意义 从上述关于集体谈判制度的发展历程来看，集体谈判制度成为各国劳动法中的重 要内容不过数十年的时间，而国际劳工组织推动其成为国际公约的时间也就二十多 年，但这一制度却越来越受到不同国家的重视，并成为各国调整劳动关系的最重要的 机制，究其原因，主要是因为集体谈判制度具有劳动立法和劳动合同所无法取代的优 越性： ( 一) 集体谈判和集体合同制度可以弥补劳动立法的不足 这主要体现在两个方面：1 、从各国劳动法制的发展来看，各国劳动法中都有关于 劳动条件或是劳动者利益的标准的规定，但事实上这些规定只是关于保护劳动者利益 的最低标准，按照这些标准对劳动者进行保护只是法律所要求的最低水平，而立法的 意图显然并不希望对劳动者的保护只停留在最低水平上，但对于劳动者能否获得高于 法定最低水平的利益，劳动法却是力所不能及的。通过集体谈判和集体合同制度，可 以对劳动者利益做出高于法定最低标准的约定，从而使劳动者利益的保护水平能够实 际高于法定的最低标准。2 、劳动法关于劳动者利益和劳动关系协调规则的规定，有许 多是粗线条、原则性的规定，相对于丰富复杂的劳动关系而言，难免存在疏漏之处， 而通过集体谈判和集体合同制度，可以在一定的范围内就劳动利益和劳动关系协调的 共性问题做出约定，从而更具体地规范劳动关系，对劳动立法不完备起到补充的作 用。 ( 二) 集体谈判和集体合同制度可以弥补劳动合同的不足 这主要体现在：l 、有利于增强劳动者谈判的力量，实现和雇主双方地位的实质平 等。在集体谈判和集体合同产生之前，劳动关系主要是通过个别劳动合同来调整的， 虽然法律也规定了在订立合同过程中遵循自愿平等的原则，但由于劳动力所固有的人 身属性、劳动者除了出卖劳动力之外没有其他生活来源的特点和劳动力市场长期供大 于求的状况、再加上雇主经济上的强势地位，劳动者个人的意志很难得到体现，单个 广西大学硕士论文 集体谈判制度中的主体问题研究 劳动者的力量很难与雇主相抗衡，但又为了生存，劳动者不得不接受雇主提出的不合 理甚至是苛刻的劳动条件，但通过集体谈判和集体合同制度，劳动者能够通过工会形 成团体的力量，以团体的形式对抗雇主，再辅之于集体行动的权利，就会给雇主造成 一定的压力，从而认真对待劳动者提出的合理的要求，使劳动者的意志最终能够得到 体现。因此，通过集体谈判制度，由工会代表劳动者进行集体谈判，可以改善单个劳 动者在劳动关系中的弱势地位，实现双方谈判地位的实质上的平等。2 、集体谈判和集 体合同制度能够避免劳动者之间的歧视性待遇。劳动者之间因各自实力不同而在与雇 主相对时实际地位有差别，仅以劳动合同来确定劳动者的权利义务的话，难免会使有 的劳动者受到歧视，即不能平等地享有权利和承担义务，但通过集体合同制度则可以 确保在一定范围内的全体劳动者的权利和义务是平等的。3 、集体谈判和