（世界经济专业论文）失业成因与对策研究——国外理论与实践对中国的启示.pdf

摘星 内容摘要 l 失业，已成为困扰全球最大的政治和经济问题。当今世界许多国家的政 府都在探讨、解决这一难题，以期促进经济增长和社会发展。对于劳动力资源 最为丰富的中国来说，就业问题显得尤为突出。 面对我国e l 益严峻的就业形势，本文立足于理论与实践的结合，对我国失 业问题作了多侧面、多角度的分析，力图对如何解决失业下岗这个事关我国政 治稳定、经济发展的重大问题做出详尽的回答。本文从国外的就业理论、政策 谈起，详细阐述了我国失业的原因，进而引出了治理我国失业的对策：文章分 为四个部分：第一部分详细阐述了西方国家的就业理论。其中分别阐述了主 张就业问题完全靠市场这只“看不见的手”来调节的萨伊定律，主张依靠国家 干预经济、增加社会“有效需求”以实现充分就业的凯恩斯理论，最后又【单】述了 为解决“滞胀”这一难题而涌现出的各种新的观点、学说；第二部分则从五个方 面挖掘了中国劳动力失业的深层次原因，从而为解决我国失业问题寻求出路； 第三部分则详细介绍了国外反失业的各种举措，进而为我国解决失业问题提 供了借鉴。最后一部分则通过前文中所阐述的理论、深层次失业原因以及国 外的各种借鉴引出了我国治理失业的各种对策。 本文注重理论研究和对策研究的紧密结合，进行了中外比较，资料详实： 文中引用了大量的数据，通过比较分析方法，比较全面、客观、清晰地论述了中 国的失业问题。、。 关键词：就业理论就业实践中外比较反失业对策 卜州， ，； a b s t r a c t u n e m p l o y m e n t h a sd e v e l o p e di n t ot h el a r g e s tp o l i t i c a la n de c o n o m i c p r o b l e mi nt h ew o r l d w h i c hg o v e r n m e n t s o fm a n yc o u n t r i e sa l ed e l v i n ga n d t r y i n gt o s o l v ei no r d e rt o u r g et h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h e i s s u eo fe m p l o y m e n tb e c o m e se s p e c i a l l y c o n s p i c u o u s i nc h i n a ，f o ri t i s a b o u n d e dw i t hl l b 0 1 1 1 f o r c e i nv i e wo ft h er i g o r o u sc i r c u m s t a n c eo fe m p l o y m e n ti nc h i n a ，t h et h e s i s ，b a s e du p o nt h ec o m b i n a t i o no fb o t ht h e o r ym a dp r a c t i c e ，c o n d u c t sm u l t i a s p e c ta n a l y s e so ft h ed o m e s t i ce m p l o y m e n t ，s oa st of i n do u t ae x h a u s t i v e s o l u t i o nt ot h es i g n i f i c a n ti s s u ew h i c hi n v o l v e st h ep o l i t i c a ls t a b l i z a t i o na n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t d i v i d e d ei n t of o u rp a r t s ，t h et h e s i se x p o u n d s t h e c a u s e so ft h eu n e m p l o y m e n ti nc h i n a ，t h r o u g hf o r e i g nt h e o r i e sa n dp o l i c i e s o ne m p l o y m e n t ，a n df u r t h e r l yd e r i v e st h es o l u t i o nt o t h e u n e m p l o y m e n t t h ef i r s t p a r t s e t sf o r t ht h ew e s t e r nt h e o r i e s o n e m p l o y m e n t ，i n c l u d i n g s a y s l a w w h i c hh o l d st h a tu n e m p l o y m e n tb et o t a l l yr e g u l a t e db yt h e m a r k e t 一t h ei n v i s i b l eh a n d ，m i d k e y n e s i a n i s m ，w h i c hm a n t a i n s a ne f - f e c t i v ee m p l o y m e n ts h o u l dr e l yo nt h es t a t ei n t e r v e n t i o n i n e c o n o m ya n d t h ei n c r e a t i o no f e f f e c t i v es o c i a lr e q u i r e m e n t i ts t a t e so u t s e v e r a n e w v i e w p o i n t sa n dt h e o r i e se m e r g e df r o ms o l v i n g s t a g f l a t i o n t h e s e c o n d p a r tt r a c e sp r o f o u n d l yt h ec a u s e s o fu n e m p l o y m e n ti nc h i n a ，t h r o u g hd i f f e r e n ta s p e c t s ，a n ds e a r c h e st h ew a yo u t 1 h et h i r dp a r ta n a l y s e s v a r i o u sf o r e i g nm e a s u r e so fa n t i u n e m p l o y m e n t i nd e t a i l ，t h e r e f o r et h e ys e r v ea sr e f - e r e n c e sf o rt h es o l u t i o ni nc h i n a i nt h el a s tp a r t ，i te x p o u n d sv a r i o u sc o l i n 一 丌 a b s l r a c l t e r m e a s u r e sa g a i n s tu n e m p l o y m e n t t h et h e s i se m p h a s i z e st h ec o m b i n a t i o no ft h e o r e t i c a la n de o u n t e r m e a s u r ea n a l y s e s w i t hf u l la n da c c u r a t em a t e r i a l s ，i tc o n t r a s t st h em a t e r i a l s b e t w e e nt h ef o r e r g na n dt h ed o m e s t i ca n dq u o t e sl a r g en u m b e ro fd a t a ，t h u s i t c o m p r e h e n s i v 由a n do b j e c t i v e l ye l u c i d a t e st h ed o m e s t i cu n e m p l o y m e n t k e yw o r d s ：e m p l o y m e n tp o l i c y e m p l o y m e n tp r a c t i c e s i n o f o r e i g nc o n t r a s t c o u n t e m l e a s u r ea g a i n s tu n e m p l o y m e n t 河北大学硕士学位论文 引言 当我国进入2 l 世纪的时候，失业难题已凸现在我们面前。当前，存在失 业问题的绝非仅仅是中国，可以说这是整个人类面临的共同难题。据国际劳 工局1 9 9 卜1 9 9 7 年度世界就业报告提供的数字，全球登记失业的人口已达 1 2 亿，失业率为4 _ 8 ，不充分就业人口达8 8 亿。1 9 9 5 年1 3 0 个国家首脑会 议所通过的宣言中说“把创造就业，减少失业和促进适当的有收入保障的就 业，置于政府政策和战略的中心。” 【一) 失业困扰全球的难题 失业，作为社会关注的问题，最早出现在西方资本主义国家，他们对失业 的认识也经历了一个从否定到承认存在的历程。早在资本主义处于上升阶段 的自由竞争时期，频频发生的失业就已向人们昭示这是一个不容忽视的重大 社会问题，可是西方各国政府却乐观地信奉“萨伊定律”，认为供给会自己创造 需求，可以通过“看不见的手”自动调节，实现充分就业。直至2 0 世纪3 0 年 代，一场席卷整个资本主义世界的经济危机使西方国家产生了4 0 0 0 多万失业 工人，才使西方政府猛然惊醒。在这场空前的经济大危机中，失业以其尖锐的 形式，表明了它是足以置资本主义于死地的痼疾。同时迫使资产阶级不得不 第一次公开承认，资本主义经济确实存在着发生危机的必然性，失业是政府必 须高度重视并竭力加以解决的主要社会问题：第二次世界大战后，西方各主 要资本主义国家普遍奉行凯恩斯所主张的国家干预政策，使经济危机在发生 频率和对资本主义经济的震动程度上都比过去有所缓知，但失业仍是困扰各 国政府的难题。据统计资料显示，从6 0 年代起，西方各国失业率一直缓慢七 升，到了9 0 年代，失业呈急剧上升的态势，以至在一些国家刨下3 0 年代经济 危机以来的最高记录。 过去，由于我们对社会主义国家的劳动就业规律缺乏科学的态度和清醒 的认识，一直认为“社会主义不存在失业”，并认为这是社会主义的优越性之 一。的确，在计划经济时代，由于追求就业最大化，采取了“三个人的活五个人 干，三个人的饭五个人吃”的做法，因而至少在表面上看不见失业现象。社会 主义的劳动者人人都有工作，人人都端着铁饭碗，坐着铁交椅，拿着铁工资，吃 着大锅饭，人们在精神上得到了更多的所谓“公平”，而在物质生产上却失去r 更高的效率。当传统的高度集中的计划经济体制再也难以为继，社会主义开 始转上市场经济轨道后，脆弱地表象被彻底打破了，失业以其惊人的规模和速 度严酷地闯进了我们的社会生活。1 9 9 5 年，我国城镇仅登记的失业人口就有 失业成斟与对募研究一一国外理论与实践对中国的们示 5 2 0 万人，失业率达2 9 ，而据国家统计局1 9 9 5 年1 0 月1 日1 人口抽样调 查资料显示，全国城镇失业人e 1 约为1 ( 3 0 0 万人，失业率已达5 0 3 錾另据有 关资料显示，到“九五”末期，全国城镇失业人口将达到1 6 0 0 万人左右，失业率 将达到7 4 。目前，失业下岗在中国已成为一个跨世纪的难题成为政府 官员及平民百姓关注的焦点问题= ( 二) 我国目前的失业状况 失业率是显示一个国家就业状况的指标。它能显示出一个国家的社会稳 定和经挤增长状况，是衡量失业程度的重要指标。西方国家对失业人数的统 计和失业率的计算，是以全社会劳动力和全国失业者为对象，注重显性失业 率，而中国以城镇劳动力和城镇失业者为对象，侧重于城镇劳动力的就业状 态。国际上对失业率高低的判断有两个指标，一是充分就业指标，二是失业警 戒指标。在市场经济国家，失业率低于4 一5 即为充分就业，若失业率超 过警戒线，就表明劳动力市场严重失衡。 一 觏虫国建立韧舰。我国的失业率高达1 2 6 ，创历史最高纪录，此后，中国 政府把“无失业”或“失业率最低”作为孜孜以求的就业目标。1 9 5 7 年，我国政 府宣布消灭了失业，直到7 0 年代末期，都没有失业的统计数字。7 0 年代末至 8 0 年代初，我国城镇失业率的最高年份是1 9 7 9 年，失业率为5 6 ，进入8 0 年 代下半期后，中国的失业率呈上升趋势，其中城镇登记失业率如下表所示。 表1 城镇登记失业率 年份失业人员( 万人) 1 失业青年( 万)失业青年占失业人员比例( 1 ) 失业率 1 9 8 52 3 851 9 6 98 2 6 1 8 1 9 9 03 8 3 23 1 2 78 1 6 2 5 1 9 9 i3 5 2 22 8 8 ，4 8 1 9 ! 3 1 9 9 23 6 3 92 9 9 88 2 9 25 l 1 9 9 34 2 0 13 3 1 9 7 9 o 2 6 1 9 9 44 7 6 43 0 i o 6 32 18 1 9 9 55 2 0 o3 0 68 5 9 0 2 9 1 9 9 6一 3 o 1 9 9 7 3 2 资料来源：中国统计摘要 誊l 嚣l l 曩i | l 嚣i 3 鬻l | | 冀嚣塑龋群i 萎罄瓣5 熬籼t 玛兰瑞，( 中国第三次失业商峰的情况及对锥 社会学研究 1 9 9 6 年第朋 2 河北大学硕士学位论文 有关部门估计，到本世纪末我国的城镇失业率将达到8 7 必须指出的是，以上资料远未全面反映出我国当前失业状况的严重性。 其理由为：一是上述失业人数和失业率仅限于城镇而不包括农村上亿的剩余 劳动力；二是城镇失业的统计只限于公开失业，企业内的不公开失业职工( 即 通常所说的“富余人员”亦即隐蔽失业) 未统计在内；三是公开的失业中只统计 到失业保险管理机构登记的人，由于各种原因，没有登记者不计算在内。如果 将这三种失业人员考虑进去，则实际失业率将会大大超过以上统计数字。一 些学者分析认为，现阶段中国整体失业率的绝大部分是由隐蔽失业率构成的。 作为政府政策目标的就业稳定，不仅在于保持一个低而稳的公开失业率，而且 要创造和保持一个尽可能低水平的隐蔽失业率。 著名的劳动经济学专家冯兰瑞测算，1 9 9 6 年我国全社会综合失业率，包括 登记失业者和各种形式的就业不充分者，已经高达2 1 4 ，如果单从中国的失 业率看，有人可能还没有直观的感觉，也并不觉得可怕。那么，如果我们换一 个视角，直接了当地把中国的失业大军呈现在人们面前。我们就可能会大吃 一惊。综合各有关权威部九对申国失业大军规模的判断结果为：城镇的隐性 失业和就业不充分人口在2 6 0 0 3 8 0 0 万人之间，其中国有企业为2 ( i ) o 一3 ( x ) o 万人，机关事业单位为6 0 0 8 0 0 万人。农村剩余劳动力，按照农村现有农田 耕作水平和经济结构调整以及对劳动力的需求情况，除掉乡镇企业与城市吸 纳的1 2 亿农民工，还有1 5 亿一2 2 亿人需要转移。由此可见，中国的综合 失业人1 2 1 即显性失业人口与隐性失业人口之和大约有1 8 至2 6 亿规模之 巨，这一失业规模的下限相当于整个印度尼西亚的全国人口，而上限则相当于 整个美国的全国人口。 面对如此严峻的失业形势，我们不可等闲视视，必须探索一条适合我国国 情的解决途径。 一、西方国家的主要就业理论 对于失业这一重大的社会经济问题，历代资产阶级经济学家均试图作出 自己的说明和解释，并提出相应的政策主张。在西方经济学说的演变过程中， 产生过形形色色的就业理论，但大致来说，西方就业理论可划分为三个阶段， 即：传统就业理论，近代就业理论，现代就业理论。这些理论产生于深厚的市 场经济土壤，有的还具有相当可靠的实践基础，因而其中的部分主张程度不同 地反映出市场经济条件下失业与就业的规律性，其中的某些政策措施，确实在 一定程度上缓解了失业压力，取得了较好的社会效果。因此，这些理论对于我 气 失业成因与对策研究国外理论与实践对中目的启示 们目前推进社会主义市场建设，解决就业问题，有着重要的借鉴意义。 ( 一j 1 专统的就业理论 凯恩斯主义诞生以前，西方传统理论将资本主义制度看作是一架可以自 动调节的美妙机器。他们认为市场经济是一只看不见的手，在它的作用下，一 切矛盾都会迎刃而解。在就业问题上，认为只存在摩擦性失业和自愿性失 业，这与充分就业并不矛盾。总之，传统理论认为，资本主义经济是稳定的，大 规模的生产过剩和失业是不存在的。 1 自动均衡理论 法国经济学家萨伊提出过一种著名的观点，即：供给本身能够创造需求， 以此来证明资本主义经济不会产生普遍的生产过剩和失业的危机。这一观点 就是所谓的“萨伊定律”：他从“供给可以为自己创造需求”这市场法则出 发，强调生产或供给的决定意义，重视价格和工资在市场竞争中的调节作用， 主张通过提高或降低投人品或产出品的价格来消除过多的供给或需求，以消 除经济中的局部失衡，实现资源充分而有效的利用，使资本主义经济在总体上 实现充分就业与稳定和谐的发展，避免出现失业和经济危机。其一般过程是： 当社会上出现较多的失业，即劳动力供大于求时，市场机制会自动进行调节， 使劳动力的供求恢复均衡，即：劳动力供给过剩导致劳动者内部竞争加剧，于 是工资下降，促使成本降低，利润增加，从而刺激资本家扩大生产，增雇工人， 对劳动的需求相应增加。于是在低工资的条件下，失业工人全部被吸收到企 业中重新就业，这样劳动力的供求便恢复到均衡状态，失业问题得以解决。 萨伊的这种理论其要点可归结为：1 在自由竞争的市场体制下，依靠价 格机制，经济失调会迅速被商品市场和生产要素市场的价格运动所自动消除。 2 在正常的市场经济条件下，劳动要素的供给与需求会自动向其均衡点运 动。劳动要素总是趋向于充分就业。3 由于以上几点，政府不应干预经济、 干预要素市场的自动调节。 综上所述，自动均衡理论认为资本主义社会中仅存在暂时的自愿性失业 和摩擦性失业，不可能存在大规模的生产过剩和失业，这种观点是极其荒谬 的。其根本错误在于彻底混淆了商品的流通和产品的交换。他们不懂得物物 交换( 商品一商品) 不同于商品交换( 商品一货币一商品) ，在商品交换中买与 卖已被分离为两个独立的行为，这种分离本身就已经包含了买卖中断，从而引 起生产过剩危机的可能性。同时，在这种理论指导下，政府不应干预经济、干 预要素市场的自动调节，这在现实生活中也已被证明是错误的。 摩擦性失业：是指由于劳动力的正常流动工作的季节性、原料缺乏、机器发 故障等匣园造成的暂时性失 业。 4 - 河北大学硕士学位论文 2 周期波动理论 由于经济的周期性波动同时也就是就业的周期性波动，因此关于经价向 期的理论实际上也就是就业周期的理论。传统经济学中关于经济周期的理 论，有以下几种： 消费不足理论。该理论是经济学说史中最早出现的经济周期理论、其 早期的代表有英国经济学家马尔萨斯，法国经济学家西斯蒙第，近代代表人物 是英国经济学家霍布森。该理论认为，经济萧条，就业不足是由于社会对消费 品的需求赶不上消费品供给的增长，也就是经济萧条、就业不足是消费不足引 起的。而造成消费不足的根源，又在于国民收入分配上的不平均所造成的富 人储蓄过度。由于储蓄过多，因而投资增加，产品供给增加，但同时消费却并 未增加，这就势必引起价格下跌、生产缩减，从而使经济走向萧条，陷入危机。 所以解决萧条和失业的办法就是实行收人分配均等化政策。 投资过度理论 该理论的重要代表人物是奥地利经济学家哈耶克。他提出，经济运行中 之所以发生周期性的萧条，是因为在投资过度的前提下，货币的供给满足不了 现实经济生活对货币的需求。货币因素在促使生产结构失调中起到了决定性 的作用。其基本过程为：繁荣阶段、投资过度一货币供给增加一物价上涨一储 蓄率下降一货币供给不足一投资中止一生产过剩一失业增加、经济萧条。因 此，是投资过度造成了危机。不过，哈耶克认为，只要听其自然，旦资本供给 得以恢复，经济也就会自然走向复苏。这样，繁荣决定了萧条，因为繁荣之后 是资本供给不足，萧条又决定了繁荣，因为萧条之后又是投资过度。于是，整 个经济便如此这般地经历着繁荣、萧条、复苏的周期性循环，就业也就因此呈 现出周期性的波动。但是这种由经济的周期性波动引起的失业，可以凭借市 场的自发调节而予以消除。 创新理论 该理论由美国经济学家熊彼特提出。他指出，资本主义制度下出现的周 期性繁荣与衰退，是经济发展过程中的必然现象，是创新所引起的旧均衡被打 破而向新均衡的过渡，社会正是在这种旧均衡被打破和新均衡形成的过程中 前进的。由创新引起的经济周期过程是：创新一引进新技术、新发明一为创新 者带来超额利润一创新扩散一经济高涨形成繁荣一就业增长一创新普及一利 润消失一需求下降一失业增加。危机和失业的克服，需依靠下一轮的创新和 创新扩散。熊彼特还认为，由于创新过程不是连续和平稳的，而是时高时低 的，因而这就产生了波动和经济周期。历史上的创新千差万别，对经济和就业 的影响也就大小不同，因而便形成了长短不同的周期。 气 失业成因与埘策研究国外理沦5 j 实践对中吲的启日i 太阳黑子论 这一理论的主要代表人物是英国经济学家杰文斯。他通过统计分析，认 为经济的周期性波动应归因于太阳黑子的活动。当太阳黑子出现时，气候就 发生异常变化，从而引起农业减产，而农业减产又会发生连锁反应，引起工业 等其他部门的波动，导致整个经济萧条和失业增加。由于太阳黑子的活动是 有周期的，即每隔9 1 0 年会出现一次波动，因而整个经济运行也就相应出现 了周期性，即大约9 1 0 年会出现一次波动。 上述各种不同的经济周期学说，在就业问题上的观点与前述萨伊的主张 相一致，即认为在市场经济体制下，价格机制会自动地调节经济运行，劳动供 求会自动趋于均衡，达到充分就业。因而都反对政府干预市场、干预经济，主 张实行自由放任的经济政策。 ( 二) 近代就业理论【凯恩斯就业理论) 传统经济学鼓吹的资本主义总能实现充分就业的神话，被本世纪3 0 年代 世界性的经济危机击得粉碎。2 0 世纪3 0 年代，席卷资本主义世界的“经济大 危机”使人们很难对四处乞求在街头买卖铅笔的失业大军视而不见。当时展 现在人们面前的是，生产大量过剩，工厂大批倒闭，工人大量失业。据统计，这 次危机使资本主义世界的工业生产下降3 7 ，国际贸易减少了2 3 ，失业人数 一度高达4 0 0 0 多万。与此同时，工人的生活水平大幅度下降，这就宣布了萨 伊定律的破产。严酷的现实迫切要求有一种学说替代传统的经济学理论来医 治失业和危机。在此背景下，凯恩斯1 9 3 6 年出版了他最有影响的代表作就 业利息与货币通论批判传统的就业理论，建立了国家干预的充分就业理论。 面对3 0 年代席卷整个资本主义世界的大危机，凯恩斯不得不承认资本主 义经济并非是“美妙的机器”，而是存在着矛盾。同时不得不承认资本主义经 济无法通过利息率的自动调节来克服矛盾，消除危机。面对危机期间出现的 严重失业状况凯恩斯认为，传统经济学把“充分就业均衡”描绘成资本主义的 正常状态是错误的，恰恰相反，在完全竞争条件下，资本主义社会的正常情况 不是充分就业的国民收入均衡，而是小于充分就业的国民收人均衡，这样必然 会产生失业。于是，他一方面接受了传统经济学的“摩擦性失业”与“自愿性失 业”两个概念，另一方面又提出了“非自愿失业”的概念。凯恩斯主张，解决 失业问题，并不是要消灭所有失业，而是只要消灭非自愿失业就可以了，也就 是说，只要消灭了非自愿失业，就达到了“充分就业”。凯恩斯指出，资本主义 社会存在失业的根本原因在于有效需求不足。他将决定就业水平的有效需求 区分为消费需求和投资需求。消费需求是指人们满足自己的物质文化需要而 非自急失业，指工人愿意接受理行工资东平和工作条件，仍拽不到工作断形成呐失啦。 6 - 河j 匕大学硕士学位论文 产生的对消费品的需求。投资需求则是指雇主为扩大生产规模而对厂房、没 备、原扔料寺贸奉物品的需求。他认为，资本主义社会的一般情况之所以是小 于充分就业的国民收入均衡，从而产生严重的失业，原因便在于有效需求不 足：有效需求之所以不足，原因在于存在所谓“三条基本心理规律”。第一为 边际消费倾向递减规律，即人们消费的增加赶不上收入的增加，因此随着人们 收入的增加，所增加的更大部分会留下来做为储蓄，从而导致消费需求不足。 第二是资本边际效率递减规律，即随着投资的增加，资本预期的收益从短期 看，时高时低不稳定，从长期看则有下降趋势，因此预期投资利润下降，资本家 投资信心不足，使得投资需求不足。第三是货币流动偏好规律，即货币在所有 的资产中具有极大的灵活性，可以用来满足消费动机，也可以用来满足谨慎动 机，应付意外开支，还可以用来满足投机动机，哪里收益高，钱就往哪投，于是 人们对货币就产生了特殊的爱好，即“灵活偏好”。在这种，i 5 理的作用下，货币 的需求增加，利息率上升，投资成本提高，资本家不愿投资，也使投资需求不 足。 综上所述，由于边际消费倾向递减使得消费需求不足，同时资本边际效率 递减与流动偏好对利息率下降的限制，又使得投资需求不足。因而，整个社会 的有效需求就是不足的，这势必导致失业，所以失业的存在是必然的。凯恩斯 的就业理论就是以上述三个基本心理规律解释了资本主义社会存在失业的根 本原因。从这一分析出发，他认为，要解决失业问题，就不可能像古典经济学 家那样排斥政府干预，相反，必须摒弃自由放任的政策，依靠国家干预。国家 通过运用财政政策和货币政策，增加政府开支，兴建公共工程，增发货币，扩大 信贷，增加支付手段，降低利息率，用以刺激投资和提高社会的消费倾向，从而 扩张社会有效需求，扩大就业。 三) 现代就业理论 第二次世界大战以后，凯恩斯主义为西方各主要资本主义国家所普遍接 受，其政府主张得以广泛推行，由此产生的后果表现出鲜明的两重性。一方 面，这种政策主张在一定的时期，一定的范围内确实对西方国家的经济发展起 到了一定的推动作用，国家干预成为刺激经济发展的有力杠杆。另一方面，凯 恩斯主义的政策并没有从根本上消除资本主义社会所固有的矛盾，国家干预 刺激了生产，同时也为更严重的危机提供了条件，因而到本世纪7 0 年代，终于 导致了经济停滞、失业同通货膨胀并存的滞胀局面。面对滞胀，传统的凯恩斯 主义一筹莫展。为解释并解决困扰资本主义经济的这一难题，各种新的理论、 学说纷纷出现，呈现了流派林立、观点迭出的景况，在就业问题上，出现了一些 新的理论。 1 失业成因与对策研究国外埋沦与实践对中国的扁示 1 菲利普斯曲线 菲利普斯曲线是西方经济学家用以表示失业率与通货膨胀率之间此消彼 长，互相交替关系的曲线。自凯恩斯开始，西方各国政府一直在追求既无通 胀，又无失业的理想境界：1 9 5 8 年英国经济学家菲利普斯根据英国1 8 6 1 1 9 5 7 年的统计资料，利用数理统计方法，提出了一条用以表示失业率和工资变 动率之间交替关系的曲线，这既给西方政府的梦想判了死刑，又为政府提供， “一张政策选择的菜单”，这就是著名的菲利普斯曲线。 菲利普斯曲线表明，当失业率较低时， 货币工资增长率变得较高，当失业率较高 时，则货币工资增长率变得较低，甚至成为w ( ) 十 负数。由于货币工资变动率与物价上涨率 1 、 相关，而通货膨胀率又用物价上涨率来表 示，所以，菲利普斯曲线事实上揭示了通货 膨胀率与失业率之间的交替关系。如图所 示，横轴o u 代表失业率，纵轴o w 代表物 价上涨率，即通胀率。曲线p n 即为菲利普 斯曲线。其基本走向为从左上方向右下方 倾斜，表明失业率与通胀率之间存在着负 相关关系。失业率上升，通涨率下降，失业 率下降，通涨率上升。二者存在此消彼长 的关系。 菲利普斯曲线在某种程度上是对凯恩斯就业理论的一种修正，揭示了通 货膨胀和失业可能并存，并且还可能并存于较高的水平上。因此，政府必须认 清现实，丢掉幻想，努力使两个“痛苦指数”都保持在社会可接受的安全范围之 内，在失业率、工资变动率和通胀率三者之间寻找平衡点，从而在一定范围内 选择社会经济可以承受的通货膨胀率和失业率的组合。而当失业一旦成为经 济的主要问题时，至少在短时期采取通胀政策有利于缓解失业，或增加就业j 2 现代货币主义的就业理论 现代货币主义是本世纪5 0 年代末6 0 年代初首次出现于美国的一个当代 西方经济学流派。它以对抗凯恩斯主义的面目出现，是6 0 年代以来各种新自 由主义经济学中最有影响的一个流派，其代表人物是美国著名经济学家、诺贝 尔经济学奖获得者弗里德曼和哈伯格等人。他们对凯恩斯借助通货膨胀来解 决失业的主张大不以为然，提出了一个“自然失业率”理论。他们认为，资本主 义的市场基本上处于完全竞争状态，因而在每一种商品和劳动力市场上，竞争 r - 的力量都将使得供求处于均衡状态或趋向于均衡状态，但在均衡状态下仍会 有“自愿”性质的存货或积压商品与劳动力。这些具有自愿性质的商品与劳动 力在全部商品和劳动力中所占的比率，即“自然率”，就劳动力市场而言，由于 不满足现行工资而自愿放弃就业机会的人数占整个劳动大军的比例，便是自 然失业率：更准确地说，自然失业率就是在没有货币因素干扰的情况下，由劳 动力市场和商品市场的供求力量白发发挥作用时所应有的、处于均衡状态时 的失业率：弗里德曼指出，由于受到“自然失业率”的制约，通货膨胀只能在短 期内引起产量、就业量增加，长期来看，却只会引起物价上涨，而不会减少失 业，甚至还可能使失业更多。在他看来，资本主义经济中存在的不是凯恩斯所 说的“非自愿失业”，丽是同“自然失业率”相关的失业。这个自然失业率如控 制在一定范围内，如4 就没什么可怕，如自然失业率太高，则可能是经济效 率低下所致。要降低自然失业率，充分发挥劳动力的功能至关重要。 弗里德曼还认为：无论政府采取什么样的政策，也不能消除这个自然失业 率的“硬核”，因而凯恩斯主义的政策是无效的，他实际接触到了“一定限度内 的失业是无害的”这一思想。 3 供给学派的就业理论 以拉弗为代表的供给学派，从供给不足的角度对凯恩斯的“充分就业”理 论发动了全面进攻，提出了“供给不足”是导致失业的原因。增加供给，减少开 支，是解决失业，扩大就业的积极而有效的措施。 在供给学派看来，严重的失业是一个与供给紧密相关的问题，即失业人员 中的大多数是缺乏训练，技术水平不高的青少年，其中还有不少是由于“失业 救济”丰厚，“失业成本”低而自愿失业的，有的则是因资本供给不足，产品在国 际市场上缺乏竞争能力，出现销售危机而造成的：可见，失业问题本身就是由 于供给不足而引起的。投资者的积极性差、工作效率低都是供给方面的问题， 产生失业的原因不是需求不足，而是供给不足。现在的问题不是资源闲置，而 是资源短缺，能源紧张生产成本上升。这表明经济问题的病因已从需求一方 转引到供给一方，即供给严重不足。 在供给严重不足的情况下，如果继续运用刺激有效需求的扩张性政策，非 但不能解决失业问题，还会加剧通货膨胀。他们特别批评了凯恩斯扩大社会 福利开支的政策，认为政府庞大的社会福利支出，不仅不能使穷人摆脱贫困， 而且反而使失业增加，有损劳动力的供给。他们还认为，现代的失业主要不属 于“非自愿失业”，而是“自愿失业”、“青少年失业”和“结构性失业”。因此，一 个好的政府以刺激生产为目的，而一个坏的政府则鼓励消费。总之增加供给 才是解决失业，扩大就业的积极而有效的措施。 失业成因与对策研究一一国外理论与实践删中国的启石 4 结构性失业理论 由于劳动力供给结构与需求结构的不相称，导致劳动川州供给质量不符 合劳动力需求所要求的质量，从而产生结构性失业，而通过提供完备的劳动力 市场信息和充分的培训就能迅速填补空缺岗位。 结构性失业是现代发达国家常见的一种失业，是由于产业结构剧变而引 起的社会劳动力供给与需求的结构失调而造成的失业。随着科技的进步和新 技术的广泛运用，一些传统行业被淘汰，一些新行业则蓬勃兴起，导致原本均 衡的劳动力供求出现了结构上的失衡。一些被传统行业淘汰出来的人因为技 能上的差异不能被新行业雇佣而成为失业人员，而另一些新兴行业需要人员 但无人能胜任，这就造成了失业与空位并存的结构性失业。 二、中国劳动力失业的原因 众所周知，在技术进步和市场经济条件下，失业是不可避免的，但具体到 各个国家情况又有所不同。我国实行的是社会主义市场经济体制，是一个发 展中的人口大国，经济基础薄弱，又经历了几十年计划经济模式的禁锢，在失 业问题上有着自己的特点。因此对于我国当前失业的原因，有必要进行深入 探讨。 ( 一) 自然性原因人口总量过大 我国劳动力总量供大于求，是失业和富余职工增多的根本原因，这被称为 总量性失业：从资源合理承载人口看，我国过剩人e l 有2 亿多，从有效就业角 度看，我国过剩人1 7 i 为5 亿。现实情况是：劳动力供给不断增加，企业对劳动 力的需求量不断减少，中国劳动力资源丰富与资本资源稀缺的矛盾突出。我 国用不足4 的投资资源来解决占世界l “以上的人口就业问题。 劳动力供需总量不协调，这主要是人1 7 i 的过快增长造成劳动适龄人e l 大 量增加，超过经济增长所能吸纳的劳动力数量而导致劳动力过剩。5 0 年代， 我国人i r l 高速增长，著名经济学家、人e l 学家马寅初先生提出控制人口，但遭 到了错误的批判。结果在7 0 年代以前，我国人口发展严重失控，处于无计划 状态，人口出生率一直处于超经济增长状态，另外还出现了两次生育高峰。尽 管从7 0 年代末中国人e l 进人了有计划的发展阶段，但受人口增长的惯性和累 进性质的影响，人口的总量不断嘭胀，从而使劳动人e l 也不断膨胀，形成中国 劳动力人口占世界劳动力人v i 同中国总人口占世界总人i z l 的比重均为2 2 这一大特点。 从劳动适龄人口增长趋势看，未来3 0 年是中国劳动适龄人e l 最多的时 1 0 河北大学硕上学位论文 期。1 9 8 2 年全国劳动适龄人口5 5 0 8 7 万人，1 9 9 0 年达到6 7 9 0 3 万，1 9 8 2 1 9 9 0 年间劳动适龄人口年平均增加1 6 0 2 万人：进入9 0 年代，我国第三次人口高 峰到来，第二次人口高峰时期出生的人口进入劳动年龄，使劳动适龄人口达到 7 7 6 7 5 万，预计到2 0 1 6 年将达到峰值8 7 0 0 0 万。即使到了2 0 3 2 年，劳动适龄人 口也将保持在8 亿以上。另外1 9 9 0 1 9 9 5 年问年平均增加1 9 5 4 万。1 9 9 0 年 全社会从业人员为5 6 7 4 0 万人，1 9 9 5 年达到6 2 3 8 8 万人，就业人数年平均增加 1 1 3 0 万，与劳动适龄人口年平均增加1 9 5 4 万相比相差8 2 4 万。这说明：一方 面。我国劳动力的供给持续大幅度上升，而另一方面在劳动力需求上，随着经 济技术结构的变化，经济增长对就业的吸纳能力在不断下降。据测算：1 9 7 8 1 9 8 4 年就业弹性系数为0 3 2 9 。1 9 8 4 一1 9 8 9 年为0 2 9 7 、1 9 8 9 - - 1 9 9 6 年降到 0 2 1 6 ，因此我国的就业形势相当严峻。 从就业的现实压力看，当前城镇就业面临三个方面的压力。一是农村剩 余劳动力的转移。据分析，农村剩余劳动力在1 5 亿左右，占农村总劳动力的 1 t 4 。全国8 0 0 0 万流动人口中，相当大的比重是农村剩余劳动力，在我国现有 农村劳动力人口约为4 5 亿，耕地不到1 亿公吨，农村劳动力人均占有耕地 0 2 1 公顷，如表2 ，随着农业科技水平提高，农业劳动力人均耕面积1 3 公顷较 为合适，那么据此农业吸收劳动力约为1 4 亿，扣除乡镇企业、个体私营企业 以及“民工潮”，则还存在6 0 0 0 万左右剩余劳动力。从目前城市发展速度看， 容纳如此巨大的人口，几乎是不可能的。二是城镇本身新增劳动力的压力。 “九五”期间将净增劳动力3 9 0 5 万人，“十五”期间将净增劳动力4 5 1 5 万人，也 就是说，1 0 年将净增劳动力8 4 2 0 万人。三是城镇失业及下岗人员再就业的压 力。目前已登记的失业人口在5 0 0 0 万以上，下岗人员及富余人员的数字加起 来则大大超过登记失业人口，1 9 9 5 年上半年增至1 0 0 0 万人左右。上述三项合 计，在未来一段时期内将会形成巨大的劳动力供给，而从劳动力需求看，满足 这个供给决不是一件轻松之事。 表2 农业劳动力年末实有耕地 农村劳动力 年份 ( 万人)总面积( 千公顷) 人均耕地( 公顷) 1 9 9 24 3 8 0 29 5 4 2 58 02 l8 1 9 9 34 4 2 5 69 5 1 0 1 4 02 1 5 1 9 9 44 4 6 5 49 4 9 c 1 67 o 2 1 3 1 9 9 54 5 0 4 2 9 4 9 7 090 2 l l 1 9 9 64 5 2 8 8 9 4 9 7 0 9o 2 l o 资料来源：国家统计局，1 9 9 6 年中国统计年鉴，北京：中国统计出版社，9 1 ，3 5 5 个誓熊等熊雷襄谧管 嚣器芝魏驾袋蠡葬萎昌最穿告磊龄毽罐藩着龆舅暑磬嚣茬器妻；黼钲增长 l l 失业成陶与对策研究国外理沦1 j 实践对【 】国自；启示 ( 二) 体制- 眭原因 经济体制改革和产业结构调整是造成我国失业问题的重要原因。 i 传统计划经济体制向市场经济体制转换 在传统的计划经济体制下，实行的是低工资，高就业，企业的劳动力是由 国家用统包统配的方式来分配的，不考虑经济发展和企业生产经营的实际需 求，结果形成国有企业冗员充斥，经济效率低下的状况，造成大量隐性失业。 随着计划经济向市场经济的转换，市场成为配置企业资源包括劳动力资源的 主要方式。原来企业内部过剩劳动力就会逐步排放到社会中去，从而使计划 体制下的隐性失业逐渐转化为市场经济下的显性失业。与此同时，在体制转 轨中，一些国有企业面对乡镇企业，三资企业等非国有企业的竞争局面，不适 应新的市场环境，造成经营困难，亏损严重，影响到职工的就业与收入。体制 性失业，明显的例子是现代企业制度建立过程中的企业人员结构调整产生的 失业问题。近几年来，我国加快了以“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科 学”为基本特征的现代企业制度的改革工作，相继颁布了公司法和破产 法：据不完全统计，我国目前已有1 0 0 0 家企业宣告破产，随着国家“择优扶 强、优胜劣汰、兼并破产、减员增效”的改革措施的实施，我国会有更多的企业 被兼并或破产，这些无疑会使一大批职工失掉现有工作，从而使我国目前的城 镇失业率继续上升。 2 产业结掏调整对劳动力的排斥 为了加快提高整体经济水平，优化经济结构，以适应世界经济发展的潮 流我国根据国情进行了产业结构的调整。首先，加强农业的基础地位，近几 年，我国农业商品化、专业化的程度有所提高，农业规模经营的态势明显化，因 而我国农村出现了大量剩余劳动力。截止“八五”计划，我国农村已有j 亿多 剩余劳动力，到2 0 0 0 年，我国农村有4 0 0 0 万农业劳动力向非农产业转移产 业结构的这种调整，使第一产业的劳动力向第二、三产业转移：农村劳动力向 城镇转移这种状况就给第二、三产业的就业、给城镇的就业带来了很大的n 、 力。其次，我国机械、电子、石油化工、汽车和建筑业等支柱产业加快了技术改 造工作，技术更新程度和劳动生产率都有较大的提高，从而增加了这类产业的 富余职工，这部分富余职工有可能因“减员增效”而造成失业? 第三，我国以电 子信息、生物工程、新材料、核能航空、航天、海洋工程为重点的高科技产业也 将得到较快的发展，今后这一产业将会取代我国传统的支柱产业，从而增加了 支柱产业工人失业的压力。 ( 三) 技术性原因：机器排斥人 科技进步，技术更新导致劳动生产率的提高，减少了对劳动力的需求我 河北大学碗士学位论文 国正在走着一条资本密集，排斥劳动就业的工业化道路。经济高增长和投资 高增长没有带来就业高增长，“八五”期间，我国g d p 年均增长率为1 1 9 ，投 资年均增长率为3 6 1 ，但年均就业增长率仅为1 3 ，是就业增长率最低时 期： 首先，科技进步、技术更新与资本有机构成提高使产业结构发生变化，出 现了所谓结构性失业= 技术进步促使各部门、各企业劳动生产率不断提高，使 原有就业人口中的一部分不断被分离和排挤出来，需要寻找新的工作。与此 同时，每年新增加的社会劳动力将源源不断地加入劳动大军队伍。据统计近 2 0 年来我国社会资本的有机构成迅速提高，单位劳动力的装备水平大幅度上 升。1 9 7 8 年国有企业的人均固定资产净值2 9 8 7 元，而到1 9 9 4 年则达到1 3 9 8 0 元，1 6 年间翻了两番多。社会资本的增长速度大大高于对劳动力需求的增长 速度。 其次，技术进步对总量性失业的影响，改革开放以来，我国积极引进国外 的先进技术和管理方法，对经济发展起到了明显的促进作用，但也出现了一些 问题。我们往往强调引进最新技术却忽视对先进技术的消化吸收，这既造成 了大量高科技的浪费，也降低了技术进步对劳动力的吸纳能力，从压缩需求方 面拉大了劳动力的供求缺口，从而加重了失业压力： 当然，从另一方面看，技术进步会提高劳动效率和企业的经济效益，创造 更多的新兴产业，从而提供更多的就业岗位。但现阶段就我国某些行业而言， 因技术进步创造新产业所增加的就业量通常要少于由它所引起的失业量。 ( 四) 周期性原因：周期性经济运行 纵观现代经济的发展历史可见，周期性波动几乎是市场经济如影随形的 伴生物。资本主义经济如此，社会主