（法学理论专业论文）公民不服从研究.pdf

内容摘要 内容摘要 本文研究的主题是公民不服从。经由甘地领导的反抗英国殖民统治运动和马 丁路德金领导的反抗美国种族隔离制度运动，公民不服从成为声势浩大的群 众运动。学界由此重视对它的研究论证，引发了理论学界对公民不服从的研究热 潮，并延续至今。尽管如此，公民不服从的法律定位依然不确定，学者们依然是 各持己见。有的认为公民不服从决不能被证明为正当，而有的却认为公民不服从 是公民的权利。本文正是要对前人研究成果进行扬弃，并在此基础上对公民不服 从作综合解读。本文的目标就在于，希望能在前人的基础上对公民不服从有一些 原创性的理解，能填充前人的公民不服从理论的遗漏之处。 除引言和结语外，本文主要分为以下三章进行论述： 第一章，考察公民不服从的渊源。索福克勒斯、苏格拉底、梭罗、甘地、马 丁路德金和罗尔斯等五人是公民不服从发展过程中的标志性人物。他们的行 动或理论是公民不服从的最为重要的渊源。不管他们各自的表现形式如何，凝聚 其中不变的是对正义的追求和对非正义的抗争。 第二章，公民不服从能否被证明为正当是学界最为争议的问题。公民不服从 区别于革命权、良心拒绝和国民抵抗权，应承认其权利属性。但要获得正当性， 人们行使公民不服从时必须满足三个实质性条件。 第三章，公民不服从表现为集会游行示威等形式，应当进入集会游行示威 法的调整范围。我们必须正视集会游行示威法的缺陷并修正它。本章认为 应重新认识集会游行示威的功能，改变审查制度，并调整主管机关职能。 关键词：公民不服从：证明；正当性 a b s t r a c t t h es u b j e c to ft h i sp a p e ri sc i v i ld i s o b e d i e n c e f r o mt h ea p p e a r a n c eo fc i v i l d i s o b e d i e n c e ，i tw a sb e i n gac o n t r o v e r s i a li s s u e w h e nc o n f r o n t i n gu n j u s tl a w , a n t i g o n e sw a st h ef i r s tw o m a na r m e dw i t hd i s o b e d i e n c e c i v i ld i s o b e d i e n c eb e c a m e s p e c t a c u l a r m a s sm o v e m e n ta f t e ri n d i a ns a t y a g r a h am o v e m e n tl e a d i n gb yg a n d h ia n d a m e r i c a na n t i - d i s c r i m i n a t i o nm o v e m e n th e a d e db ym a r t i nl u r t h e rk i n g , j r t h e r e w e r em o r ea n dm o r ec i v i ld i s o b e d i e n c ea n dm o r ep e o p l et a k ep a r ti ni t t h e n a c a d e m i cc o m m u n i t yt u r n e dt h e i rl i g h to nt h i ss u b j e c ta n dm o r er e s e a r c ho nt h i s s u b j e c tb e g a n s o o n ，c i v i ld i s o b e d i e n c eb e c a m eah o t s p o ta n di t ss t i l li nt h i sc o n d i t i o n n o w b u tt h el e g a lp o s i t i o no fc i v i ld i s o b e d i e n c ei su n c e r t a i n , n om a t t e ri nw h a t c o u n t r y m a n yc i v i ld i s o b e d i e n t sw e r ep u n i s h e db e c a u s eo f i t su n c e r t a i nl e g a lp o s i t i o n s c h o l a r sh o l dt h e i ro w no p i n i o n su n y i e l d i n g l y s o m e o n et h i n kc i v i ld i s o b e d i e n c e c a n n o tb ej u s t i f i e d ，s o m eo t h e r sb e l i e v ec i v i ld i s o b e d i e n c ei st h e i rr i g h ta n ds t i l lo t h e r s a r ei nb e t w e e n c i v i ld i s o b e d i e n c ei sa nu n s o l v e dm a t t e rb o t hi nt h e o r ya n di np r a c t i c e t h i sp a p e ri sm a n a g e dt od os o m eo r i g i n a lw o r kw i t ht h eh e l po fp r e d e c e s s o r s r e s e a r c hf i n d i n g s i ta i m e da tm a k i n gu pt h em i s s i n gp l a c eo fp r e d e c e s s o r s r e s e a r c h a n db r i n g i n gs o m e t h i n gn e wi nt h i sf i e l d b e s i d e sp r e f a c ea n de p i l o g u e ，t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t o3c h a p t e r sa s f o l l o w s ： c h a p t e r1 c o n c e n t r a t e so nf i v eh i s t o r i c a lf i g u r e s ：a n t i g o n e s ，s o c r a t e s ，h e n r y t h o r e a u ，m a r t i nl u r t h e rk i n g , j r ，a n dj o h nr a w l s t h c yc o n t r i b u t e dal o tt oc i v i l d i s o b e d i e n c e t h e i ra c t so rt h e o r i e sa r eq u i e ti m p o r t a n tt os t u d yo fc i v i ld i s o b e d i e n c e n om a t t e rh o wt l l e i ra c t so rt h e o r ya p p e a r e d , t h e r ei ss o m e t h i n gu n c h a n g i n g t h a ti s t h e ya l lp u r s u e dj u s t i c ea n dr e s i s ti n j u s t i c e c h a p t e r2m a n a g e st os t u d yo u tt h ej u s t i f i c a t i o no fc i v i ld i s o b e d i e n c e d i f f e r i n g f r o mr i g h tt or e v o l u t i o n ，c o n s c i e n t i o u sr e f u s a la n dr i g h tt or e s i s t a n c e ，c i v i l d i s o b e d i e n c es h o u l db ea d m i t t e da sar i g h t c i v i ld i s o b e d i e n c ec a nb ej u s t i f i e d w h a t i si t sf e a t u r e sa n dw h a tl ( i n do fs o c i a le n v i r o n m e n ti tf i t si nw i t ha l ep r i m a r yt a s kt h i s 公民不服从研究 c h a p t e rh a v ed o n e t h e nt h ew r i t e rb r i n g su ps o m ep e r s o n a li d e a sa f t e rd i s c u s s e dt h e n a t u r eo fc i v i ld i s o b e d i e n c e ，t h er e a s o n so fi t sv a l i d i t ya n di t ss u b s t a n t i v e r e q u i r e m e n t sf o ru s a g e i f t h r e es u b s t a n t i v er e q u i r e m e n t sa r em e t ，c i v i ld i s o b e d i e n c e c a nb ej u s t i f i e da n dv a l i d c h a p t e r3d i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o r m so fc i v i ld i s o b e d i e n c ea n d l a wo ft h ep r co na s s e m b l i e s ，p r o c e s s i o n sa n dd e m o n s t r a t i o n s c i v i ld i s o b e d i e n c e a l w a y sa p p e a r si nt h ef o r m s o fa s s e m b l i e s ，p r o c e s s i o n sa n dd e m o n s t r a t i o n s s o ，c i v i l d i s o b e d i e n c es h o u l db ea d j u s t e db yl a wo ft h ep r co na s s e m b l i e s ，p r o c e s s i o n sa n d d e m o n s t r a t i o n s b u tl a wo ft h ep r co na s s e m b l i e s ，p r o c e s s i o n sa n dd e m o n s t r a t i o n s i sn o tp e r f e c te n o u g ht om e e tt h en e e do fc i v i ld i s o b e d i e n c e i fw ew i s hc i v i l d i s o b e d i e n c et oc o n t r i b u t et or u l eo fl a wi no u rc o u n t r y , w en e e dt of i g u r et h ed e f e c t s o fl a wo ft h ep r co na s s e m b l i e s ，p r o c e s s i o n sa n dd e m o n s t r a t i o n so u t a n dt h i s c h a p t e rd i dt h ej o ba b o v es a y i n ga n dr a i s e ds o m ec o u n t e r m e a s u r e st oa m e n dl a w o f t h ep r co na s s e m b l i e s ，p r o c e s s i o n sa n dd e m o n s t r a t i o n s k e yw o r d s ：c i v i ld i s o b e d i e n c e ；j u s t i f i c a t i o n ；v a l i d i t y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：垫铵 加耐年4 月加e t 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在：年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) 作者签名： 导师签名： 蕉越 婚彩 日期：钓苫年今月沙日 日期：姒弦辟年月加日 引言 引言 早在古希腊，索福克勒斯的悲剧安提戈涅和柏拉图的对话篇克里托 为人们提供了对不正义法律的两种截然不同的态度。而梭罗则用实际行动无声地 宣布他与国家的“战争状态”。公民不服从更是旗帜鲜明地表明了梭罗对蓄奴 和墨西哥战争的极度不满。甘地和马丁路德金则用自己的实际行动为公民不 服从的理论化和国际化作出巨大贡献。作为其政治理论的组成部分，罗尔斯对公 民不服从进行了全景式的阐述。但公民不服从仍然是一个充满争议、悬而未决的 课题。公民不服从到底是公民的权利还是应予严惩的违法犯罪行为? 它能积极地 促进法律改革和社会进步还是只会导致无政府状态的混乱? 公民不服从存在于 什么样的社会形态中、应具备什么样的特征以及它能否被证明为正当? 在我国当 前的现实语境中，公民不服从与集会、游行、示威是什么关系? 这些都是本文需 要力图解决的问题。 公民不服从研究 第一章公民不服从几种重要的理论和实践渊源 第一节安提戈涅的“神圣罪业刀 安提戈涅是古希腊索福克勒斯( 公元前4 9 6 _ 前4 0 6 ) 所创作的同名剧主角。 安提戈涅的哥哥波吕涅刻斯为了夺回王位，借助外邦军队攻打自己的祖国，最后 裹尸疆场。其舅父克瑞翁当上国王后，为了惩罚波吕涅刻斯反叛祖国，命令将波 吕涅刻斯暴尸荒野，任由鸟兽吞食，不许任何人埋葬他。而在古希腊，埋葬死者 并为之举行葬礼是人们的神圣义务，人们不仅有权利，而且有义务埋葬其亲人， 不埋葬死者违反了天神的律条。这样，就出现了国法与神谕、国家法律与宗教伦 理之间的冲突。安提戈涅正是这一冲突的当事者，她面临着或此或彼的选择。安 提戈涅选择了服从“天神制定的永恒不变的不成文律条”，将干沙洒在波吕涅刻 斯的尸体上，并奠了酒水，完成了埋葬仪式。当安提戈涅被带到克瑞翁面前时， 克瑞翁问：“你真敢违背法令吗? ”安提戈涅答道：“我敢，因为向我宣布这法令 的不是宙斯，那和下界神祗同往的正义之神也没有为凡人制定这样的法令；我不 认为一个凡人下一道命令就能废除天神制定的永恒不变的不成文律条，它的存在 不限于今日和昨日，而是永久的，也没有人知道它是什么时候出现的如果让 我的哥哥死后不得埋葬，我会痛苦到极点，可是埋葬了，我倒安心了克 瑞翁认为，“背叛是最大的祸害，它使城邦遭受毁灭，是家庭遭受破坏，使并肩 作战的兵士败下阵来。只有服从才能挽救多数正直的人的性命。” 他决意处死安 提戈涅。但在先知可怕的预言和他人的劝说下，他决定将安提戈涅关在石窟中饿 死。最终安提戈涅上吊而死，而克瑞翁也同时失去了海蒙王子和欧律狄刻王后。 安提戈涅认为天神的律条的效力是恒久的，君主只是一个凡人，他颁布的法 令并不能废除天神的律条，因而天神的律条效力高于克瑞翁的法令。克瑞翁则把 国家安全置于至高的地位，人民的利益是他颁布法令的出发点。他说：“至于我 自己，请无所不在的宙斯作证，要是我看见任何祸害不是安乐逼近了人 民，我一定发出警告；我决不把城邦的敌人当作朋友；我知道惟有城邦才能保证 回罗念生，主编古希腊罗马文学作品选【m 】北京：北京出版社，1 9 8 8 9 0 。同上，第9 5 页。 2 第一章公民不服从几种重要的理论和实践渊源 我们的安全；要等我们在这只船上平稳航行的时候，才有可能结交朋友。”他坚 信自己是基于这个原则制定法令的，忒拜城的人民必须遵守。 安提戈涅信仰“天神制定的永恒不变的不成文律条”，在神的律条面前任何 凡人包括国王的命令都是脆弱的，天神的律条是永恒的。这些都是典型的自然法 学派的思维。克瑞翁则坚守自己颁布的法令，他认为，“凡是城邦所任命的人， 人们必须对他事事顺从，不管事情大小，公正不公正”，合法确立的权威 所颁布的法令在效力上高于任何其他规范，亦即实在法高于神谕和习惯法等。当 时虽尚未有实证主义法学派，但此时的克瑞翁确实站在该阵营。安提戈涅和克瑞 翁分别代表了自然法学和实证主义法学的不同法律观。不同法律观正面交锋正是 安提戈涅和克瑞翁的冲突所在。也正是因为法律观的不同才导致了安提戈涅对克 瑞翁的命令的违抗。 该剧作者索福克勒斯是古希腊三大悲剧家之一，他的中年时期正值雅典民主 政治的全盛时期，其作品也正好反映了当时的思想意识。索福克勒斯拥护民主制 度，反对僭主制度。在他看来克瑞翁就是这样的僭主，作者是借助安提戈涅对克 瑞翁法令的不服从来表达其对僭主制度的批判，对民主制度的追求。 第二节苏格拉底的服从法律的理由 苏格拉底( 公元前4 6 归前3 9 9 ) 所处的时代恰逢雅典在伯罗奔尼撒战争中失 败，民主政治由兴盛走向衰落，国内政治和经济遭受重创，国内道德沦丧，政治 野心家把持朝政，人民由主人沦为群氓。在这种情况下，苏格拉底勇敢站出来， 引导青年认清什么是正义和勇敢等伦理问题，由此导致统治者的不满。但苏格拉 底并未退缩。苏格拉底被指控“腐蚀青年人的心灵，相信他自己发明的神灵，而 不相信国家认可的诸神 固，并被判处死刑。克里托就是克里托在狱中劝苏格 拉底逃狱时的对话。与安提戈涅的态度相反，苏格拉底在克里托中讲述了服 从法律的理由，即使是不公正的法律和判决。 克里托等人已为苏格拉底作好了逃狱的准备，只等苏格拉底点头。但苏格拉 罗念生，主编古希腊罗马文学作品选【m 】北京：北京出版社，1 9 8 8 8 4 圆【古希腊】柏拉图柏拉图全集( 第一卷) 【m 】王晓朝译，北京：人民出版，2 0 0 2 2 同上，第1 页。 公民不服从研究 底告诉克里托，他必须考虑朋友们的建议是否有正当理由。苏格拉底认为真正重 要的不是活着而是活得好、活得高尚和活得正当! 从这个高度上来考虑逃狱是否 正当是苏格拉底更为看重的，而不是一般民众所看中的金钱、名声和抚育和教育 儿子等功利因素。他认为，要活得正当，就必须固守自己的立场避免作恶，“ 人在任何处境下都一定不能作恶 ，即使是受到了恶待。作恶、以牙还牙和通 过报复来保护自己，都决不可能是正确的。在苏格拉底看来，未经官方许可逃狱 会给雅典的法律和国家带来伤害。如果他们逃狱，雅典人的法律和国家会质问： “如果公开宣布了的法律判决没有效力，可以由私人来加以取消或摧毁，那么你 能想象一个城邦会继续存在而不被颠覆吗? 因雅典的法律才有苏格拉底的一 切。苏格拉底想象中的法律会进一步质问他：“由于你已经出生，长大成人，接 受了教育，你能否认，首先你和你的祖先都是我们的孩子和仆人吗? 当你受 到责备，你不能回嘴，当你受到鞭打，你不能回手，也就是说不能以牙还牙，以 眼还眼你那么聪明，竟然会忘记你的国家比你的父母和其他祖先更加珍贵， 更加可敬，更加神圣，在诸神和全体理性人中间拥有更大的荣耀吗? 你难道不明 白应当比敬重父亲更加敬重国家，应当比消除对父亲的怨恨更加快捷地消除对国 家的怨恨吗? 如果你不能说服你的国家，那么你就必须服从它的命令，耐心地接 受她加诸于你的任何惩罚，无论是鞭挞还是监禁你必须做你的城邦和国家命 令你做的事，否则你就得按普遍的正义去说服她们，但是对父母使用暴力是一种 罪恶，反对你的国家那就更是一桩大罪了。所以，苏格拉底不能以逃狱的方式 伤害他应该万分敬重的国家和法律。 苏格拉底认为应该服从判决的另一个理由是，雅典法律公开宣布这样一个原 则：任何雅典人到了成年，能认识国家的政体和法律，如果不满，他可以带着自 己的财产去他喜欢去的地方。而苏格拉底并没有行使这个选择权，而是在雅典呆 了七十年，享受着雅典法律给他带来的一切便利。这意味着他与雅典订立了协议 和承诺，既无误解也非被迫。现在雅典的法律作出了对苏格拉底不公正的判决， 他只能接受而不能破坏他与国家的协议和承诺。这些法律的声音犹如神的旨意， 使得他不得不服从。最终苏格拉底饮鸩而亡。 。【古希腊】柏拉图柏拉图全集( 第一卷) 【m 】王晓朝译，：i t s ：人民出版社，2 0 0 2 4 3 圆同上，第4 5 页。 。同上，第4 5 - 4 6 页。 4 第一章公民不服从几种重要的理论和实践渊源 克里托之所以被众多公民不服从主题的书籍收录，成为公民不服从的重 要渊源，就在于：一、与公民不服从相对照，苏格拉底于其中提供了公民为什么 应该服从法律，尤其是不正义的法律；二、“苏格拉底面对政治的不屈服，表明 了一种高贵的人格和对暴政的蔑视，甚至是现代的公民不服从传统的先驱。 第三节梭罗的公民不服从 说到公民不服从，就没法绕开梭罗( 1 8 1 7 1 8 6 2 ) 。因此我们先从其著名政 论公民不服从( 1 8 4 9 年首次发表时题为r e s i s t a n c et oc i v i lg o v e r m e n t ，梭罗死 后再次出版时题目改为c i v i ld i s o b e d i e n c e ) 入手做一些历史追忆。 1 9 世纪上半期内战前( 1 8 l o 一1 8 6 0 ) 的美国，经历了短暂的“和谐时期” 后，经济、政治和国际关系上都开始进入紧张。所谓经济繁荣是建立在土地和棉 花上的虚假繁荣，大批农民陷入困苦状态，此后的经济危机进一步激化矛盾；有 关奴隶制的斗争趋于激化，1 8 2 0 年的密苏里妥协案并没有真正解决问题，这成 为日后内战的根源；政治集团内部分化，形成了民主党，工人运动风起云涌；门 罗主义为美国领土扩张找到了依据，并导致了对墨西哥的侵略战争( 1 8 4 6 1 8 4 8 ) 。梭罗的一生正好完整地经历了此一时期，他清醒地看到美国的这些病态。 公民不服从就是他对当时美国病态极度不满的回应。 梭罗理想中的政治社会是“最好的政府一无所掌”，他也知道其不可能，就 转而求其次“最好的政府掌管最少”。梭罗对政府有一种天生的冷漠，认为 政府不及个人的活力，作为一种权宜之计不仅未能促成成就，反而为成就的实现 制造了麻烦和路障。他认为多数派统治的长久不在于植根于正义，而是物质力量 的强大。他认为他并不是时时都生活在政府之下，他将给予政府尽可能少的关心， 甚至以实际行动无声地宣布他与国家的“战争状态 。但梭罗也区别于无政府主 义者，他并“不要求立即取消政府，而要求立即有个更好的政府。 但当政府沦 于暴政或效率极低以至无法忍受，人们就有权拒绝向其效忠且有权反抗。他认为 。【古希腊】柏拉图苏格拉底的申辩【m 】吴飞译疏，北京：华夏出版社，2 0 0 7 8 。【前苏联】谢沃斯季扬诺大，主编美国近代史纲 m 】易沧，祖述译，北京：生活读书新知三联书店， 1 9 7 7 2 7 2 - 3 9 6 何怀宏。主编西方公民不服从的传统【m 】长春：吉林人民出版社，2 0 0 1 1 6 4 5 公民不服从研究 当时的美国“被广泛认为是自由的庇护所，其人口倒有六分之一是奴隶 ，不 公正地对墨西哥蹂躏和征服并置于军法控制之下。在这个国家当中，以体力和脑 力为国家服务的被公认为好公民，而以良心为国家效忠的人却往往被看成敌人。 对于这样的政府，梭罗的态度是，“要我说，我们就别再抱着这机器好啦我 认为，诚信的人就该立即起而反抗、革命。 何怀宏认为“梭罗对大众、多数裁决为其基本规则的民主政制实际上深深地 抱有一种警惕。 梭罗认为大众“会满怀善意，等待旁人纠治那些罪恶，好叫他 们不再抱憾。充其量，他们会给正当投上廉价的一票，给上点虚弱的赞同与祝福。 九百九十九个人资助德性，有德性的人可只有一个。 这样一来，在梭罗眼里， 投票不过是夹杂了道德色彩的游戏，也伴有赌博的意味。在梭罗看来“投票 的职责，便从来超不出便利的义务。” 等待形成多数来投票废除不正义( 如奴隶 制等) 只是用“最为冷漠的性格 维持“最其广泛的重大错误”o 。梭罗主张多 数只是量，正当才是质，“正当的少数甚至只是一个坚持正当的人，也完全可以 与不正当的多数甚至除他之外的整体抗衡乃至最终取胜。 梭罗确实用实际行动践行了自己的主张。他看到，在这个“自由的国度， 到处都是黑奴，奴隶制已经成为美国政治和经济制度的一部分；这个标榜民主法 治的国家却正对他国进行着不正义的战争。面对奴隶制和非正义的侵略战争，梭 罗感觉到自己良心的呼唤和道德责任。但他无力说服政府废除奴隶制或停止对墨 西哥的侵略。因此，他选择拒纳投票税来反抗美国的奴隶制和侵略战争，他因之 被关进监狱。梭罗认为主持正义的人并不会因为身陷囹圄而失去影响力，遵守不 公正的法律莫如打破它，而不是要等到构成多数时才来修正它。从梭罗的主张和 实际行动，我们看到，他强调个人和个性，雨他的不服从也充满个人主义的色彩。 他不在乎效果如何、有无追随者，他并未发动群众性的运动，只是从自己的良知 出发，他追求的是个人行为的正当性和道德的纯洁。正如他所说，有上帝与他同 。何怀宏，主编西方公民不服从的传统【m 】长春：吉林人民出版社，2 0 0 1 1 9 霉同上，第1 9 2 0 页。 。同上，第2 2 页。 ”同上，第2 1 页。 西同上，第2 1 页。 同上，第2 3 页。 o 同上，第2 3 页。 四同上，第2 4 页。 6 第一章公民不服从几种重要的理论和实践渊源 在已经足矣，别无他求。这注定了梭罗的不服从的微弱无力，这也是他无法跳出 其所在的历史和时代背景所致。 第四节甘地和马丁路德金的“非暴力抵抗刀 在开始本节的论述之前，有一点需要先说明。那就是非暴力抵抗与公民不服 从的关系问题。之所以会产生这个问题，就在于英汉文字并非有严格的一一对应 关系。英文中n o n v i o l e n tr e s i s t a n c e 、s a t y a g r a h a 和c i v i ld i s o b e d i e n c e 均有译者将之 与“非暴力抵抗”或“非暴力反抗”( 此二词组在中文中意思一致，下文不做区 别) 相对应。将n o n v i o l e n tr e s i s t a n c e 和s a t y a g r a h a 翻译为非暴力抵抗不存在争论 与障碍。我们把c i v i ld i s o b e d i e n c e 翻译为非暴力反抗也未尝不可。何怀宏等翻译 的1 9 8 8 年版的正义论就是将c i v i ld i s o b e d i e n c e 对应为“非暴力反抗。另 一方面，从学界研究传统来看，学者们都一致把甘地和金领导的运动以及他们的 学说作为公民不服从的重要史料来研究。本节以“非暴力抵抗”代替“公民不服 从”的另一个目的就是为了和引文一致。因而，“非暴力抵抗 在此出现就算不 得突兀了。 一、甘地的非暴力抵抗理论 在公民不服从理论的传播和国际化过程中有一个人功不可没，他就是印度的 甘地( 1 8 6 9 - - 1 9 4 8 ) 。甘地以其领导的数次非暴力不合作抵抗运动树立了其在印 度人民心中的圣雄形象，而他的遇刺使得这一形象更加光辉。 在甘地论述非暴力的文章中，充满了高尚的字眼：真理、爱、最高德性、纯 洁。他的非暴力信仰是建立在坚定的宗教信仰基础上。甘地将非暴力看作是生命 中唯一真实的力量，是世界上最伟大和最积极的力量，优于所有野蛮的力量，是 勇敢者的最高德性和最高法则。甘地认为，非暴力是追求真理的基础，是摆脱暴 力的唯一手段，而且在面对最大的暴力时是最有效的。总之，甘地对非暴力的推 崇简直无以复加。 在追求印度的独立和民主过程中，甘地一直主张，在非暴力抵抗中，参与者不 。何怀宏，主编西方公民不服从的传统【m 】长春：吉林人民出版社，2 0 0 1 2 5 0 - 2 6 3 7 公民不服从研究 仅不使用物质上的暴力，而且要避免精神上的暴力，其中不允许有任何卑劣、欺诈 和恶意，“因此我立誓，并将继续立誓使用非暴力，即只使用精神力量。虽然 非暴力抵抗是缓慢展开的，却是达到目标的最可靠途径。甘地不仅仅将非暴力抵 抗当成一种策略选择，而且是作为一种生活的力量。“非暴力并不是一件可以随 时穿上和脱下的衣服，它的地位是在心灵中，它必定是我们存在不可分离的一部 分。 他不仅追求目的的纯洁，也要求手段的纯洁“手段的不纯洁必然导致 目的的不纯洁 。 甘地坚持进行灵性的净化，并将非暴力抵抗( s a t y a g r a h a ) 作 为手段，不仅净化使用者，也会净化反对使用它的人。因之，甘地对敌人的态度 也充满了基督式的牺牲之爱。他坚持，非暴力反抗者不应当在心里憎恨其对手， 要友好地对待自视你为敌人的的人，“非暴力行动的第一个原则是不参与任何羞 辱人的事情 固，“在非暴力反抗的字典里没有敌人 。“爱的法则要求我们不要 以怨报怨，以暴力对暴力，而要以德报怨。 这就是真理和非暴力的力量所 在。甘地对敌人的态度决定了他对非暴力抵抗责任的承担的态度。他说，非暴力 反抗者必须准备受苦到底，且决不报复，对敌人要有一种内在的善意的胸怀，要 通过自己承受苦难来达到目的，要受苦且不报复，要以爱去恶。 在如何非暴力抵抗的的问题上，甘地先用过英文p a s s i v er e s i s t a n c e ，后来以 古遮拉特文s a t y a g r a h a 取而代之。之所以如此，他觉得p a s s i v er e s i s t a n c e 的含义 太狭隘，被当成弱者的武器，其特点是仇恨，而最后还可以成为暴力。而s a t y a 指等同于爱的真理，a g r a h a 则意指力量，故s a t y a g r a h a 即指真理的力量或爱的力 量。这样，甘地首先在观念上就以爱取代了暴力和仇恨，使其运动完全菲暴力化。 甘地要通过爱，通过受苦来排除仇恨，排除暴力，通过对真理( 即爱) 坚韧不懈 的追求来实现他们的目的。 甘地的以上态度使他对非暴力反抗者有极高的道德要求。非暴力抵抗作为一 项群众性的运动，队伍不免鱼龙混杂。于是他说，如果要通过流血来赢得自由， 他宁愿长时间的等待。“非暴力反抗本来是诚实的人的一种武器。一个非暴力反 回何怀宏，主编西方公民不服从的传统【m 】长春：吉林人民 3 版社，2 0 0 1 4 3 o 同上，第3 9 页。 国同上，第5 4 页 回同上，第4 3 页。 同上，第5 5 页 同上，第6 0 页。 第一章公民不服从几种重要的理论和实践渊源 抗者要坚守非暴力的原则，而且除非人民在思想上、辩论上和行动上都遵守这个 原则，我便不能进行群众性的非暴力反抗运动。”在发动群众性运动之前，需要 有一支久经考验、心地纯洁又完全了解非暴力反抗的严格条件的志愿队伍。甘地 严格遵照此条件来发动群众性运动，在他感到参与者不能达到他所设定的标准时 放弃过拟议好的不服从运动。 二、马丁路德金的非暴力抵抗理论 “第二次世界大战后，对黑人的种族歧视在美国仍然极其猖獗直到2 0 世纪5 0 年代，还有1 3 个州在交通、公共场所和学校实行种族隔离。到2 0 世纪 6 0 年代初。南部的几个州和首都旁边的弗吉尼亚仍然保留以征收人头税作为参 加选举条件的法律。” 这迫使黑人自己站出来争取权利，黑人反种族歧视的运动 随之高涨。1 9 5 6 年，亚拉巴马州蒙哥马利市的黑人联合抵制公共汽车运动把金 推到了当时美国公民不服从运动的领导人地位。马丁路德金( 以下简称金) 是这些运动中的杰出领导者。在实践中，金的非暴力抵抗理论逐渐成熟，并指导 运动不断取得胜利。 金的非暴力抵抗理论受到甘地直接而深刻的影响，是甘地让他看到了爱的力 量。爱的力量是他经年累月苦苦求索发现的社会改革方法。在寄自伯明翰监狱 的信及其他论文和讲演中，我们对金的公民不服从理论可以有一个全面的了解。 金说，被压迫的人民对待压迫有三种方式：一是默许屈服，二是诉诸暴力， 三就是非暴力抵抗。第一种方式是消极地接受不公正体制，就是和不公正的体制 合作，被压迫者与压迫者有同样的罪恶，给压迫者的作为以道德上正当的口实。 这只会使压迫者的良知“继续安睡”。丽诉诸暴力也是不道德的。暴力让每个人 都得承受不幸而可怕的后果。这一方式带来的问题比它所要解决的的问题更多。 而第三种途径非暴力抵抗，避免了前二者的极端和不道德。然而，金领导的 非暴力抵抗立即被指责( 八个“自由派”白入牧师的公开信) 运动是违法的。对 于有人责难他倡导违反某一些法律，又服从另外的一些法律，金的回答是，存在着 两种法律：公正的法律和不公正的法律。他说，“人不仅有法律责任，也有道德责 。何怀宏，主编西方公民4 i 服从的传统【m 】长春：吉林人民出版社，2 0 0 1 5 6 窜张建华，主编世界现代史( 1 9 0 0 2 0 0 0 ) 【m 】北京：北京师范大学如版社，2 0 0 6 ，2 9 5 9 公民不服从研究 任，去服从公正的法律。反之，人也有道德责任，去不服从不公正的法律。”由此， 金提出了区别这两种法律的四条具体标准： 1 任何提高人格的法律都是公正的，任何贬低人格的法律都绝非公正的。 种族隔离的法是扭曲灵魂败坏人格的。它赋予隔离者错误的优越感，又给予被隔 离者错误的低劣感，因而皆为不公正的。 2 公正的法律是平等的立法，虽然多数强迫少数遵从，其自身亦遵从。而 不公正的法律是差别的立法，人数或权力上的多数集团强迫少数服从，自身却不 受它的约束。 3 少数的投票权被拒绝，因之少数并未参与该某法律的制订，却强加于他 们，该法律就绝非公正。如亚拉巴马排除了黑人选民而制订的种族隔离法。 4 有时有的法律表面上公正无私，应用起来却不公正。如要求游行要经过 批准的法律，当它被用来保护种族隔离时就是不公正的。 纵然有理由不服从不公正的法律。金进一步指出。为免导致无政府状态，违 反不公正法律的人，必得公开地、心怀爱意地违反，甘愿接受惩罚，即要通过非 暴力抵抗来违反不公正的法律。金所推崇的非暴力抵抗是什么样的呢? 在s t r i d e t o w a r df r e e d o m 中，他绘出了非暴力抵抗的六个特征： 1 非暴力抵抗并非给怯懦者使用的策略。这一方法在肉体上消极，在精神 上却极其活跃。因而它是强者的途径。 2 ，非暴力并不企图打败或羞辱对手，雨是要赢得他的友谊和理解，以唤醒 对手的道德耻辱情感。 3 它的进攻直接针对罪恶势力，而非行使这罪恶的人，即甘地所谓的“恶 其罪而菲恶其入”。 4 非暴力抵抗是甘心受苦而不求报复，甘心挨打而不求还击。 5 它要求避免的不仅是肉体的外在暴力，还包括精神的内在暴力。非暴力 抵抗者应爱对手，这里的爱既非厄洛新( e r o s ) ，亦菲菲利亚( p h i l i a ) ，而是阿迦 披( a g a p e ) 。 6 非暴力抵抗是基于这样的确信，即宇宙乃处于正义一方。 西何怀宏，主编西方公民不服从的传统【m 】长春：吉林人民出版社，2 0 0 1 6 6 。同上。第6 6 - 6 7 页 国同上，第8 9 9 3 页 1 0 第一章公民不服从几种重要的理论和实践渊源 金给出的以上特征，我们可以从甘地的文章中找到相似的表述。二人在非暴 力抵抗理论上是一脉相承。金接过了甘地的衣钵，继承并发展了甘地的非暴力抵 抗理论。他们之所以如此坚定不移地主张并践行非暴力抵抗理论，根源上都出于 他们对基督教的坚定信仰。 甘地对爱的坚定追求坚定了金对爱的追求。金说，“在逐渐深入研读甘地哲 学的时候，我对于爱的力量所持的怀疑慢慢消失，我也第一次看到它在社会改革 领域的能力”。在金的“非暴力的知识之旅 中，甘地像路标一样引领着金，坚 定了他对爱的信念。“或许在历史上，甘地是第一个这样的人，他将耶酥爱的伦 理，由人与人之间的相互关系，提升至强大而有效的大规模社会力量在甘地 强调的爱与非暴力当中，我发现了已为我经年累月苦苦求索的社会改革方法 而在甘地的非暴力反抗哲学当中，我寻到了这种满足( 知识及道德方面的满足) 。 我觉到，对那些为自由而斗争的受压迫的人民，这乃是在道德及实践上惟一正确 的方法。”当金在伯明翰领导的行为被指责为太嫌极端时，他说他就是要做一个 像耶酥一样的爱的极端主义者。金倡导在斗争中用a g a p e 去对抗恨，视对手如邻 人，在斗争中忍受痛苦。他说份外的痛苦是救赎性的，这种痛苦可以用来改造社 会。金对非暴力抵抗崇拜的另一个根源在于他对人性的理解。他说，人性具有奇 怪的二元倾向，具有向恶的潜能，也有响应善的性质。正是基于此，他树立现实 的和平主义。他说，真正的和平主义并非不反抗罪恶，而是靠爱，以非暴力的方 式反抗罪恶。他坚信，承受暴力而非动用暴力，会发展对手的羞耻意识，并带来 心灵的转化和改变。 三、对甘地和金理论的评论 追根溯源，甘地和金的非暴力抵抗理论有浓重的基督教教义色彩，他们对非 暴力的坚信来源于他们对上帝的一种不灭信仰。“只是我告诉你们：不要与恶人 作对。有人打你的右脸，连左脸也转过来由他打。” “只是我告诉你们：要爱 你们的仇敌，为那逼迫你们的祷告。 这就是他们的理论根基! 因而，他们所推 。何怀宏，主编西方公民不服从的传统【m 】长春：吉林人民出版社，2 0 0 1 8 5 圆同l ，第8 9 9 3 页。 囝新约马太福音5 ：3 9 。新约马太福音5 ：4 4 公民不服从研究 崇的爱也充满了基督的极端的牺牲之爱的色彩。他们的理论都是脆弱的。他们的 理论之脆弱，不仅在于其理论根基是如此的依赖于宗教教义，更在于他们对人性 的毫无根据的乐观。甘地眼中的英国政府是有良知的。将一个热衷于殖民扩张的 政府说成有良知，这不是对人性的毫无根据的乐观吗? 与其说甘地领导的非暴力 抵抗是在争取独立、自由和民主，毋宁说他们只是在对自己爱的信仰进行宗教式 的顶礼膜拜，而运动的胜利只是这顶礼膜拜的副产品。而金自称看到了人性的二 元倾向，因而利用人性的响应善的性质来进行民权事业。他希望通过爱，通过非 暴力来发展对手的羞耻意识，以此来转变对手、转变政府对种族隔离的态度。这 不是对人性的“毫无根据的乐观 吗? 与其说金在领导美国的民权运动，毋宁刻 薄点说他是在进行一项实验，看看在美国有多少种族隔离主义者会因之转变、美 国政府的种族隔离态度会有多大转变! 第五节罗尔斯的公民不服从 “从1 9 5 1 年到1 9 7 1 年，第二次世界大战刚刚结束，美国也j 下处于一个比较 混乱的状态。美苏正在冷战当中，美国又对外开战，比如朝鲜战争，越南战争， 还有此起彼伏的争取民权运动，黑人抗暴运动，另外当时的贫富分化也成为一个 十分严重的社会问题。 美国社会急需建立一种适应新时代的社会伦理基础。作 为对当时社会问题的回应，前哈佛大学教授罗尔斯( 1 9 2 1 - - 2 0 0 2 ) 在这个时期酝 酿构思，经三易其稿，于1 9 7 1 年出版了巨著正义论。公民不服从就是正义 论的重要论题之一。 正义论的观点之一是，人民不仅应服从正义的法律，而且应服从不正义 的法律。人民有维持正义制度的自然义务，自然应该服从正义的法律，同时，根 据维持正义制度或正义宪法的义务人们又负有遵守不正义的法律的义务。只要这 种服从和容忍没有超过某种界限，即不正义的负担大致平均地分配于社会的不同 群体，并且这种负担不是太重。 这说的是人民为什么要服从不正义的法律。如 果不正义的负担长期由一个固定的群体承担着，且这种负担达到了该群体的负荷 极限，人民是否还负有对该不正义法律的服从和容忍呢? 这就是公民不服从范畴 。读罗尔斯正义论【z 】h t t p ：w w w p a p c r 8 0 0 e o m p a p e r 7 0 b b 0 5 4 c 4 7 。 美 罗尔斯i e 3 ( i 仑 m 何怀宏，何包纲，廖申臼译，北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 3 3 3 3 5 6 1 2 第一章公民不服从几种重要的理论和实践渊源 的问题。罗尔斯在正义论中论述了他的公民不服从理论。 罗尔斯首先声明他的公民不服从理论有个预设前提：“这个理论只是为了一 个接近正义的社会，即一个就大多数情况来看是组织良好的、不过期间确发生了 对正义的严重侵犯的社会而设计的 ，即只适用于民主的法制社会。摆出这前 提后，他给出了他对公民不服从的定义：“一种公开的、非暴力的、既是按照良 心的又是政治性的对抗法律的行为，其目的通常是为了使政府的法律或政策发生 一种改变。通过这种方式的行动，我们诉诸共