特级资质信息化实地核查评分标准.doc

信息化实地核查评分标准序号考核点评分标准核查方式分值1001.基础设施建设（满分20分）1.1硬件设施一、自建机房方式：1、灭火系统：须使用机房气体灭火系统，便携式灭火器（非气体类）、液体喷淋灭火系统不满足本项要求；2、 恒温控制设施：须使用工业空调以上控制系统，采用普通家用空调（壁挂式等）、与办公场所共用空调不满足本项要求；3、 UPS：须采用UPS系统；4、以上任何一项不满足要求，则扣1分。二、IDC托管方式：如采用服务器托管方式，须核查IDC服务合同原件且经确认，否则扣1分。实地1一、自建机房方式：1、机房设备：须有服务器、交换机、路由器（或带路由功能的其它设备），缺任何一项不满足本项要求；2、以上设备必须在机柜中有序归置，未在机柜中归置不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。二、IDC托管方式：如采用服务器托管方式，须核查IDC服务合同原件且经确认，否则扣1分。实地1在实地核查过程中，各系统须正常运行，如出现任一系统未能正常运行，则扣1分。实地1一、自建机房方式：1、 实地检查设备配置表及各应用系统在服务器上的分布表，缺以上任何一项，不满足本项要求；2、核查综合项目管理系统（或其中一项功能模块）在服务器中的安装情况，无法看到安装情况的，不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。二、IDC托管方式：须要求企业人员远程操作进行核查1、 实地检查设备配置表及各应用系统在服务器上的分布表，缺以上任何一项，不满足本项要求；2、核查综合项目管理系统（或其中一项功能模块）在服务器中的安装情况，无法看到安装情况的，不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。实地11、与企业专职人员进行交流，确认其能力，如发现该人员不熟悉业务，则不满足本项要求；2、核查其岗位职责文件原件，如企业无法提供或文件与其职能不符，不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。实地11.2网络环境核查企业网络拓扑图并与设备配置表对照，无法提供或与有严重漏项的，则扣1分。实地1一、自建机房方式：实地核查网络管理措施相关实物或文件原件，无法提供，则扣1分。二、IDC托管方式：核查IDC服务合同原件且IDC服务合同中相关条款具有网络管理措施相关规定，否则扣1分。实地1核查业务系统中任意一系统仅采用用户名+密码方式，则扣1分。实地11.3安全保障一、自建机房方式：实地核查防火墙实物，如不具备，则扣1分。二、IDC托管方式：须在IDC服务合同中相关条款予以规定，否则扣1分。实地11、拓扑图中须反映出安装应用系统的服务器与安装数据库系统的服务器相互独立，如果未体现，则不满足本项要求；2、核查安装综合项目管理系统（或其中一项功能模块）的服务器中是否安装了数据库系统，如发现了数据库系统，则不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。实地1核查安装综合项目管理系统（或其中一项功能模块）的服务器中如未安装防病毒软件，则扣1分。实地11、拓扑图中须反映出数据备份设施，如果未体现，则不满足本项要求；2、要求企业人员打开数据备份系统界面，核查备份日志，如无法打开备份系统界面或备份日志为空，则不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。实地11.4资金保障实地核查预算原件，如是综合预算，须核查该预算信息化相关部分，如无相关原件，或无法体现信息化专项预算，则扣除资金保障全部分数，扣2分，本模块余下内容不再核查。实地11、如无预算，则不满足本项要求；2、对照预算，抽查2009年、2010年各一项财务支出凭证，如无法提供财务支出凭证或财务支出凭证与预算不符，则不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。实地11.5制度保障1、核查企业设立信息化专职机构或非专职机构中信息化专职人员的职责相关证明文件（专职机构在企业资质申请表中的“企业组织机构图”中体现亦可），如无法提供，则不满足本项要求；2、实地核查岗位职责资料，如无法提供或其内容与信息化无关，则不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。实地11、实地核查企业信息化规划或计划原件，如无法提供或内容与实际不符，不满足本项要求；2、实地核查企业支持信息系统、计算机网络运行的制度原件，如无法提供或内容与实际不符，不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。实地1实地核查综合项目管理、人力资源、财务系统的用户操作手册原件，如无法提供或内容与实际不符，则扣1分。实地11.6企业门户网站专家在实地核查企业前，通过企业资质申请表中企业基本情况表的“企业网址”项，远程核查企业web门户网站，如无法访问，否则扣除“企业门户网站”全部分数，则扣3分，本模块余下内容不再核查。远程11、核查企业新闻类或企业动态类栏目，如缺少，则不满足本项要求；2、核查该类栏目2009年、2010年发布信息数量，每年少于26篇，则不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。远程1核查企业介绍类、企业业绩内容类栏目，缺少任何一类，则扣1分。远程12、综合项目管理（满分60分）综合能力工作流，详见合同、成本、物资管理的核查要求实地3通过核查招投标管理、进度管理 合同管理、成本管理进行打分，如缺任何一项功能或某项功能不得分，则扣1分。实地1通过核查物资管理、设备管理、安全管理、质量管理、风险管理、竣工管理进行打分，如缺任何一项功能或某项功能不得分，则扣1分。实地1按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，检查该项目的1个劳务分包商情况、其分包合同情况、合同履行情况能否关联，检查以上情况与进度、成本情况是否相符；检查该项目的1个物资分供商情况，其分供合同情况，合同履行情况及其物资入库情况是否关联，检查以上情况与进度、成本情况是否相符，不关联或不相符扣1分。实地11、无审批消息推送机制，则不满足本项要求；2、如有，实地核查审批消息（界面推送消息、邮件消息、即时通信消息、手机短信消息均可），须进行实地操作，如无法操作或操作不成功，则不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。实地11、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，在财务系统中核查该项目与某1个劳务分包商发生成本的财务凭证，以财务凭证中数据为基准，反向核查相关系统中的资金支付、资金计划、成本管理、合同管理、分包商管理等功能中的相关数据，保持其数据的逻辑性、关联性和一致性，否则不满足本项要求；2、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，在财务系统中核查该项目与某1个物资分供商发生成本的财务凭证，以财务凭证中数据为基准，反向核查相关系统中的资金支付、资金计划、成本管理、合同管理、物资管理、分供商管理等功能中的相关数据，保持其数据的逻辑性、关联性和一致性，否则不满足本项要求；3、以上任何一项不满足，则扣1分。实地1由专家现场虚拟一个用户录入人力资源系统，由专家指定其岗位，该虚拟用户与该岗位实际用户在综合项目管理系统中所具有的功能完全一致；再将该用户通过人力资源系统调动到专家指定的其他岗位，该用户在综合项目管理系统中的权限与新岗位权限一致且失去原岗位权限。达不到该要求，则扣1分。实地1在建工程施工过程中的工程资料管理即为竣工管理，竣工管理的工程档案在分类上与档案管理在分项、分部保持一致，且竣工管理可将数据自动推送到档案管理系统中，完成预归档。如达不到该要求，则扣1分。实地12.2招投标管理1、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，核查该项目的投标文件电子版（经济标文件、技术标文件，电子版可不在系统中，但一定能展示出来内容），如缺少任意一项，则不满足本项要求；2、核查该项目的总承包合同信息、业主信息，至少包括：业主名称、通讯地址、联系人、联系电话，如缺少任意一项或以上4项数据不全，则不满足本项要求；3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。实地1核查该项目的基本信息，至少包括：项目名称、合同开工时间、合同竣工时间、实际开工时间、工程基本情况、业主名称、设计单位、监理单位，如缺少任意一项或以上8项数据不全，则扣1分。实地1核查该项目的分包商信息，至少包括：分包商名称、分包专业、通讯地址、联系人、联系电话），如缺少任意一项或以上5项数据不全，则扣1分。实地1核查该项目的分供商信息，至少包括：分供商名称、通讯地址、联系人、联系电话，如缺少任意一项或以上4项数据不全，则扣1分。实地12.3进度管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，核查该项目的月度横道图或网络图（细度至少到分部分项且仅时间刻度至少到周），以上任何一项不满足要求，则扣除“进度管理”全部分数，扣5分，本模块余下内容不再核查。实地21、核查该项目的实际进度与计划进度对比情况（仅核查时间与工作内容关系的进度），如无对比，则扣3分，本模块余下内容不再核查。实地2核查该项目的进度风险预警功能，提示或显著标识进度异常情况，须有相关说明，如无该功能或数据不全，则扣1分。实地2.4成本管理1、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，在系统中核查该项目的成本分类的细度（即直接费比仅有“工、料、机”更详细），否则扣除“成本管理”全部分数，则扣10分，本模块余下内容不再核查；2、核查该项目的实际（月度或季度）当期成本或开累成本情况，如无法体现或数据不全，则扣除“成本管理”全部分数，则扣10分，本模块余下内容不再核查。3、核查该项目某月份或季度实际成本情况，与对应月度或季度物资消耗情况对比，如不合逻辑，则认定成本管理和物资管理有违诚信原则，则扣除“成本管理”全部10分，“物资管理”全部6分，共计16分，本模块余下内容及“物资管理”模块不再核查。实地3核查该项目的预算成本（投标成本或目标成本）和实际成本对比分析报表（按项目的实际成本情况分类细度进行对比，如果有三算对比且核查合格，则本考核点3分直接获得），如无对比分析报表或数据不全或不能按实际成本情况分类细度进行对比，则扣6分（含成本风险管理1分），本模块余下内容不再核查。实地3核查该项目的投标成本、目标成本、实际成本对比分析报表（按项目的实际成本情况分类细度进行对比），如无对比分析报表或数据不全或不能按实际成本情况分类细度进行对比，则扣3分（含成本管理风险1分）。实地22.5合同管理1、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，核查该项目的分包合同内容，至少包括：合同基本信息、合同文本电子版或扫描件，如缺少任意一项或以上2项数据不全，则扣3分，本项余下内容不再核查；2、核查该分包合同的结算功能，不具备该功能或数据不全，则扣2分。实地3核查该项目的分供合同内容，至少包括：合同基本信息、合同文本电子版或扫描件，如缺少任意一项或以上2项数据不全，则扣3分，本项余下内容不再核查；2、核查该分供合同的结算功能，不具备该功能或数据不全，则扣2分；实地3核查分包和分供评审流程，并核查合同评审流程记录，如不具备该功能或数据不全，“合同管理流程”分数，则扣1分。实地核查分包和分供超合同额结算或合同亏损预警功能，如不具备该功能或数据不全，“合同风险管理”扣1分。实地2.6物资管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，在系统中核查该项目的入出库（收发料）单据，入库（收料）物资必须依据采购计划或物资分供合同，不满足本条要求，则扣2分。实地21、 核查该项目的月度或季度物资消耗报表，如无物资消耗表或物资消耗与实际进度不符，则扣2分；2、 在系统中与对应月份或季度实际成本情况对比，如不合逻辑，则认定成本管理和物资管理有违诚信原则，则扣除成本管理10分，物资管理6分，共计16分，本模块余下内容不再核查。实地2核查该项目的物资计划，并核查物资计划流程记录，如不具备该功能或数据不全，则扣2分（含物资计划1分，物资管理流程1分）。实地12.7质量管理1、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，在系统中核查该项目的质量检查记录（检查记录的频次最低为月度），如不具备该功能或数据不全或与该项目进度情况不符，则扣5分，本模块余下内容不再核查。实地3核查该项目对应的质量检查记录的质量整改功能和记录，如不具备该功能或数据不全，则扣5分，本模块余下内容不再核查。实地2核查该项目的质量创优计划或质量策划，要求有电子版或扫描件，且内容详实，如不具备该功能或内容不符，则扣2分。实地22.8安全管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，在系统中核查该项目的危险源识别功能和记录，如不具备该功能或数据不全，则扣1分实地1在系统中核查该项目的安全检查记录（检查记录的频次最低为月度），如不具备该功能或数据不全或与该项目进度情况不符，则扣6分，本模块余下内容不再核查。实地2核查该项目对应的安全检查记录的安全整改功能和记录，如不具备该功能或数据不全，则扣4分，本模块余下内容不再核查。实地2核查该项目的安全考核记录，如不具备该功能或数据不全，则扣1分实地1核查该项目工人的入场教育记录或日常教育记录，如不具备该功能或数据不全或培训工人数量与实际不符，则扣1分实地12.9竣工管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，在系统中核查该项目的在建工程施工过程中的工程资料管理情况（到盒内目录级别），如不具备该功能则扣4分。实地42.10风险管理详见合同、进度、成本管理的核查要求实地32.11设备管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，核查该项目（或该企业）的设备台帐，如无台帐记录，则扣2分，本模块余下内容不再核查。实地1检查该项目（或该企业）的设备台维护、维修、保养、检定功能和记录，如不具备该功能或数据不全，则扣1分。实地13、人力资源管理（满分5分）3.1人力资源管理1、随机抽取现场演示人员，在人力资源系统中核实其身份，如无法核实或与系统中有差异，则人力资源管理扣5分，本模块余下内容不再核查；2、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取任意1个在建项目，在系统中核查该项目的组织机构信息、该项目某员工的人事基本信息（姓名、性别、出生日期、籍贯、民族、职称、参加工作时间、工作经历或履历）、岗位信息、合同信息、薪资信息、社会保障信息，以上信息缺任意一项，则扣5分，本模块余下内容不再核查；3、核查该项目的工资表，无工资表，扣2分；4、核对工资表中的人员与该项目组织机构中的人员，如果不一致，企业应拿出证明性文件进行合理解释，否则，扣5分，本模块余下内容不再核查。实地2核查人事异动管理功能，并与人员经历或履历进行相互验证，如不具备该功能或数据不全，则扣5分，本模块余下内容不再核查。实地1核查人力资源系统中企业员工数量必须达到当年企业自有员工60%或以上，否则扣5分。实地24、档案资料管理（满分5分）4.1档案管理1、按企业近两年竣工项目信息化使用情况汇总表随机抽取3个竣工项目，核查其竣工证明原件，如不能提供，则扣5分，本模块余下内容不再核查。2、在系统中核查该3个项目中的任一项目的工程档案（细度到卷内目录级别），如细度级别达不到或数据严重缺失，则扣5分，本模块余下内容不再核查。实地4在档案系统中随机抽取企业近2年发布的公文1篇，在企业办公自动化系统中调取，并与档案系统中该公文对比，如办公自动化系统中无法调取或内容不符，则扣1