（法学理论专业论文）民事再审事由立法研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 民事再审程序在民事程序法中是个具有特殊地位的程序。它的审理对象是既已 发生效力的民事裁判。它的启动无疑是对这些已经发生法律效力的民事裁判的否认。 但同时，民事再审程序也提供给当事人的一道特殊的救济途径。如何在这二者之间寻 求一个平衡点，在确保司法判决的权威性、稳定性的同时，给当事人提供足够的法律 救济手段，则落到了如何设置民事再审事由的这一问题上。2 0 0 7 年1 0 月2 8 日，第十 届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过了全国人民代表大会常务委员会 关于修改( 中华人民共和国民事诉讼法) 的决定。此后，最高人民法院审判委员会第 1 4 5 3 次会议又在2 0 0 8 年1 1 月1 0 日通过了最高人民法院关于适用( 中华人民共和国 民事诉讼法) 审判监督程序若干问题的解释，对民事再审程序中的相关规定作出了进 一步的解释和规范。 这前后两次相关的立法和司法解释，最为引入瞩目的就是对民事再审程序，特别 是对民事再审事由的相关立法的细化和解释。这对我国民事再审的司法实践将会产生 较为突出的影响。同时，这些变化也引出了相关的诸多问题，在学术上引起了激烈的 探讨和争论。因此，对民事再审事由的设置进行较为深入的考察、分析、探讨，就现 行立法提出存在的问题并提出针对性的解决办法，无论对法学理论研究还是司法实践 都有现实意义。 不包括结论，本文共包含七个部分： 第一部分为绪论，介绍了本文写作需要解决问题、国内外研究现状以及本文研究 的目标方法等。第二部分是对民事再审程序和民事再审事由进行了一个综述，着重讨 论了民事再审事由在民事再审程序中的地位和价值。第三部分，本文运用比较的研究 方法，对美国、德国、法国以及日本等域外民事再审事由立法进行了评介，并通过这 种评介对域外的民事再审事由立法的共性进行了总结。在第四部分本文对我国的民事 再审立法的沿革进行了较为细致的梳理，运用历史的分析方法，对我国再审事由立法 的指导思想的形成作出了梳理和分析。第五部分根据民事再审事由针对的不同主体， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 分别从法院、当事人以及检察机关三个方面对我国民事再审事由立法现状进行了分析 和讨论，并就现行立法的合理性进行了分析和探讨。第六部分的重点在于结合2 0 0 7 年 的民事诉讼法修正案和最高人民法院2 0 0 8 年颁布的审判监督程序性若干问题解释解 释中关于民事再审事由的立法和司法解释作出了评析，对关于民事再审事由修改的 进步和不足分别加以说明，并进行了较为深入的探讨。基于第六部分的分析探讨，本 文在最后一部分提出了相关的修正意见和完善措施。 关键词：民事再审程序；再审事由；立法研究； 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 a b s tr a c t r e t r i a lo nc i v i lp r o c e d u r eo w n sas p e c i a ls t a t u si nt h ec i v i lp r o c e d u r a ll a w i t st r i a l o b j e c t sa r et h ec i v i lj u d g m e n t sw h i c hh a v ea l r e a d yc o m ei n t of o r c e t h es t a r to fr e t r i a lo n c i v i lp r o c e e d i n g se x p l i c i t l yd e n i e st h ee f f e c t so ft h o s el e g a l l ye f f e c t i v ej u d g m e n t s h o w e v e r , o nt h eo t h e rh a n d ，t h ec i v i lr e t r i a lp r o v i d e sa n o t h e re x t r a o r d i n a r yr e m e d yf o rp a r t i e s i ft h e l e g i s l a t o r sh a v et or a t i o n a l i z et h ec a u s e so ft h ec i v i lr e t r i a l ，t h e r e r et w op o i n t sm u s tb et a k e n i n t oc o n s i d e r a t i o n , o n eo fw h i c hi st oe n s u r et h ea u t h o r i t ya n ds t a b i l i t yo f j u d i c i a ld e c i s i o n s ， a n dt h eo t h e ri st op r o v i d et h ep a r t i e sw i t ha d e q u a t el e g a lr e m e d i e s o no c t o b e rt h e2 8 ，2 0 0 7 ， t h et h i r t i e t hm e e t i n go ft h es t a n d i n gc o m m i t t e eo ft h et e n t hn a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s s a d o p t e dt h ed e c i s i o no ft h es t a n d i n gc o m m i t t e eo ft h en a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s so nt h e r e v i s i o no ft h ec i v i lp r o c e d u r el a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a o nd e c e m b e rt h e10 ， 2 0 0 8 ，t h e14 5 3m e e t i n go fj u d i c i a lc o m m i t t e eo ft h es u p r e m ep e o p l e sc o u r ta d o p t e dt h e i n t e r p r e t a t i o nb yt h es u p r e m ep e o p l e sc o u r to n an u m b e ro fi s s u e sa b o u tt h ea p p l i c a t i o no f t h ep r o c e d u r ef o rs u p e r v i s i o nu p o na d j u d i c a t i o ni nt h ec i v i lp r o c e d u r el a wo ft h ep e o p l e s r e p u b l i co fc h i n a , w h i c hh a sm a d eaf u r t h e re x p l a n a t i o na n ds p e c i f i c a t i o nf o rt h er e l a t e d p r o v i s i o n so ft h er e t r i a lo i lt h ec i v i lp r o c e e d i n g s t h em o s te y e c a t c h i n gp o i n ti nt h et w or e l e v a n tl e g i s l a t i o na n dj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o ni s t h er e f i n e m e n ta n di n t e r p r e t a t i o nf o rt h er e t r i a lo nc i v i lp r o c e d u r e ，e s p e c i a l l yt h el e g i s l a t i o n o fr e t r i a lc a u s 6 so i lc i v i lp r o c e d u r e i tw i l lm a k eap r o f o u n di m p a c to nt h ej u d i c i a lp r a c t i c eo f t h er e t r i a lo nc i v i lp r o c e d u r eo fc h i n a a tt h es a m et i m e ，t h e s el e g i s l a t i v ec h a n g e sh a v ea l s o r a i s e dan u m b e ro fr e l a t e dp r o b l e m s ，h e a t e da c a d e m i cd i s c u s s i o n sa n dd e b a t e s t h e r e f o r e ，i n o r d e rt of i n do u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n dp r o p o s es p e c i f i cs o l u t i o n s ，i ti si m p o r t a n tt o c o n d u c tam o r ei n d e p t hi n v e s t i g a t i o na n da n a l y s i st ot h es e t t i n go fr e t r i a lc a u s e so nc i v i l p r o c e d u r e ，w h i c hb o 也l e g a lt h e o r ya n dj u d i c i a lp r a c t i c ec o u l db e n e f i tf r o m n o ti n c l u d i n gt h ec o n c l u s i o n ，t h i sa r t i c l ec o n t a i n sat o t a lo fs e v e np a r t s ： 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 t h ef i r s tp a r ti sa ni n t r o d u c t i o n ，d e s c r i b e st h ep r o b l e m sn e e dt os o l v ei nw r i t i n g ，s t a t u s a n do b j e c t i v e so ft h i sr e s e a r c hm e t h o d t h es e c o n dp a r tg i v e sas u m m a r yo ft h er e t r i a la n d r e t r i a lc a u s e so nt h ec i v i lp r o c e d u r e i tf o c u s e so nt h es t a t u sa n dv a l u e so ft h er e t r i a lc a u s e s i nc i v i lr e t r i a lp r o c e d u r e i nt h et h i r dp a r t ，t h i sp a p e ru s e sc o m p a r a t i v em e t h o d o l o g y , t a k e sa r e v i e wo fe x t r a - t e r r i t o r i a ll e g i s l a t i o no fr e t r i a lc a u s e so nc i v i lp r o c e d u r e ，i n c l u d i n gt h e u n i t e ds t a t e so fa m e r i c a n , g e r m a n y , f r a n c ea n dj a p a n a f t e rt h a t ，t h i sp a p e rc o n c l u d e st h e o v e r a l lc h a r a c t e ro ft h ee x t r a - t e r r i t o r i a ll e g i s l a t i o no fr e t r i a lc a u s e so nc i v i lp r o c e d u r e i nt h e f o r t hp a r t ，t h i sp a p e ru s e sh i s t o r i c a lm e t h o d o l o g yi no r d e rt om a k eas o r to u ta n da n a l y s i st h e f o r m a t i o no fc h i n a sg u i d i n gi d e o l o g yo fe x i s t i n gr e t r i a lc a u s e so nc i v i lp r o c e d u r el e ：g i s l a t i o n a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h em a i np a r t i c i p a t i o n s ，t h i sp a p e ra n a l y z e sa n d d i s c u s s e st h ee x i s t i n gr e t r i a lc a u s e so nc i v i lp r o c e d u r el e g i s l a t i o nf r o mt h ee y e so fc o u r t ， p a r t i e so ft h ec a s ea n dp r o c u r a t o r a t e a n dg i v e sa l la n a l y s i sa n dr e s e a r c ho nt h er a t i o n a l i t y o ft h ee x i s t i n gr e t r i a lc a u s e so nc i v i lp r o c e d u r el e g i s l a t i o n t h ee m p h a s i sf o c a lp o i n to ft h es i x t h p a r ti st h ee v a l u a t i o na n da n a l y s i so ft h ed e f e e t sa n dd e f i c i e n c i e so f ，t h el e g i s l a t i o na b o u tr e t r i a l c a u s e so nc i v i lp r o c e d u r eu n d e rt h ea m e n d m e n to fc i v i lp r o c e d u r el a wo ft h ep e o p l e s r e p u b l i co fc h i n ai n2 0 0 7a n dt h ei n t e r p r e t a t i o nb yt h es u p r e m ep e o p l e sc o u r to n an u m b e r o fi s s u e sa b o u tt h ea p p l i c a t i o no ft h ep r o c e d u r ef o rs u p e r v i s i o nu p o na d j u d i c a t i o ni nt h e c i v i lp r o c e d u r el a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a , a n dh a v em a d ea l li n d e p t hs u m m a r y a b o u tt h ef o r m a t i o no ft h e s ed e f e c t sa n dd e f i c i e n c i e s b a s e do nt h ea n a l y s i sa n dd i s c u s s i o n s i nt h es i x t hp a r t ，t h i sp a p e rp r o p o s e ds o m er e l a t e da m e n d m e n t sa n di m p r o v e m e n tm e a s u r e s k e yw o r d s ：r e t r i a lo nc i v i lp r o c e d u r e ；r e t r i a lc a u s e s ；l e g i s l a t i o n ； 西南交通大学四甯父逋大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密囹，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“ ) 嚣菖茇静日期：b 厂，6 f 万 导老师 日期： 西南交通大学硕士学位论文主要工作( 贡献) 声明 本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下： 1 对域外民事再审事由典型立法进行了横向的比较考察，在进行了大致的分类的基 础上，对域外民事再审事由进行了共通性的总结； 2 对我国民事再审制度以及民事再审事由的立法沿革进行了纵向的梳理，对现行我 国民事再审事由立法指导思想的形成进行了考察分析； 3 以民事再审事由的提出主体为线索，对我国现行民事再审事由立法进行了分类考 察梳理，并结合第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过的全国人民 代表大会常务委员会关于修改( 中华人民共和国民事诉讼法) 的决定和最高人民法 院审判委员会第1 4 5 3 次会议通过的最高人民法院关于适用( 中华人民共和国民事诉 讼法) 审判监督程序若干问题的解释对民事再审事由的修改和调整，针对立法上对 民事再审事由的变动，通过分析探讨，提出了重新树立民事再审事由立法的指导思想 法律真实、有限纠错，并在这一立法指导思想之下，对具体的制度设计提出了修 改意见。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明。 本人完全了解违反上述声明所引起的一切法律责任将由本人承担。 学位论文作者签名：呻裔 日期：沙厂) 、6 、p 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 问题的提出 第1 章绪论 我国现行中华人民共和国民事诉讼法在1 9 9 1 年4 月9 日由第七届全国人民代 表大会第四次会议通过并颁布实施，并于2 0 0 7 年1 0 月2 8 日在第十届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议上通过关于修改 的决定 的修正案。该修正案就民事再审程序的相关内容作出了重大调整，其中关于民事再审 事由的修改和调整是本次修订的一大亮点。2 0 0 8 年1 1 月1 0 日，最高人民法院审判委 员会第1 4 5 3 次会议又通过了最高人民法院关于适用 审 ”判监督程序若干问题的解释，对民事审判监督程序的新规定做出了相应的解释。此外， 最高人民检察院第九届检察委员会第9 7 次会议、第十届检察委员会第2 4 次会议分别 于2 0 0 1 年9 月3 0 日、2 0 0 4 年7 月2 7 日讨论通过的人民检察院民事行政抗诉案件办 案规则、最高人民检察院关于最高人民检察院检察委员会审议民事行政抗诉案件范 围的规定也对检察机关提起民事再审的事由作出了相应的规定和指导。 民事再审程序是整个民事诉讼程序的一个有机构成部分，其作用在于对既已发生 法律效力的民事裁定、判决重新进行审理。民事再审事由则是启动民事再审程序的理 由、依据。民事再审程序审理的对象是已经生效的民事裁判。一旦被纳入到民事再审 程序之内，说明被纳入的生效裁判在效力上存在瑕疵或者缺陷。这是对既决判决效力 的否定，是对民事裁判既判力的损坏。这牵涉到一国司法制度的权威性、稳定性等根 本而重大的方面。因此，民事再审程序作为民事诉讼程序中的一个非常规诉讼程序， 更为强调启动的严谨性、慎重性。其必然要求则是必须严格按照法律的规定来启动民 事再审程序。法定依据则主要是指民事再审事由。但是，民事再审程序同时也被看作 为是法律上赋予案件当事人的最后一次获得救济的机会。因此，对于案件当事人来说， 这次机会的获得将显得至关重要。 。 民事再审程序的启动应当充分考虑到这两方面的因素。一方面需要维护国家司法 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 权的稳定性、权威性；另方面应当保障案件当事人能够有机会获得这一次非常规救 济手段。立法者对此问题的倾向性意见则是通过民事再审事由的制定表现出来的。所 以，从某种意义上来说，民事再审事由的立法决定了民事再审程序的启动方式和难易 程度。 如何确定民事再审事由的提出主体和内容，将是民事再审事由立法的重点，本文 将着力讨论的问题也正在于此。 1 2 国内外研究现状 1 国外研究现状 民事再审事由是作为民事再审程序的一个不可分割的部分出现在民事诉讼法中 的。在绝大多数国家的立法中，均有相应的规定。在美国，联邦民事诉讼规则第6 0 条称之为特殊救济规则；在德国民事诉讼法中，规定了取消之诉和回复原状之诉； 在法国，法国新民事诉讼法典中第十六编“上诉途径第三副编规定了“非常上诉 途径”；在日本，对民事再审进行了诉权化改造，在日本新民事诉讼法典第四编中 规定了再审之诉。虽然在不同的国家，民事再审程序在立法上被冠以不同的名称，但 是在实质上都是对既已发生法律效力的民事裁判进行再次审理的程序。 正是由于这种本质特征和任务的相同，在国外的立法中，虽然民事再审程序的表 现方式各异，但是它们有着一些共通的基本特征。因为民事再审牵涉到一国司法权的 稳定性、权威性等基本而核心的方面，各国在在民事再审事由的设置上都显得非常的 慎重。对于能够达到民事再审程序启动的要求，都提出了较为严格甚至是苛刻的标准， 体现了民事再审程序救济性、非常规性的特征。但同时，民事再审事由也是反映一国 立法者对于民事再审程序启动态度宽严的标尺，更为宏观的说，反映的是一个国家法 律文化的镜子。因此，各国民事再审事的具体规定中体现出来的价值观也不尽相同， 其侧重点也存在差异。有些国家仅仅将那些程序性的瑕疵和缺陷作为了民事再审事由 纳入到立法之中，但是也有国家将审判中程序和实体两方面的较为重大的缺陷划为民 事再审事由的内容。 2 国内研究现状 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 我国民事再审事由事由的研究，直是作为民事再审程序的一个有机组成部分来 进行研究的。作为民事再审程序的重要组成部分，民事再审事由的设置体现着立法者 对于民事再审制度的价值判断和功能定位。 在我国，民事再审事由的立法萌芽于新民主主义革命时期。在1 9 4 9 年9 月2 9 日 通过的具有宪法特性的中国人民政治协商会议共同纲领中明确规定了“人民和人 民团体有权向人民监察机关或人民司法机关控告任何国家机关和任何公务人员的违法 失职行为”。这是我国民事再审事由，也可以说是我国民事再审制度的发端。新中国成 立以来，我国相继颁布实施了中华人民共和国人民法院暂行组织条例、中华人民 共和国人民法院组织法、人民检察署暂行组织条例、中华人民共和国民事诉讼法 ( 试行) 、中华人民共和国民事诉讼法等多部法律法规。这些法律规章制度的共通 特征在于均对民事再审制度特别是民事再审事由作出了规定。这些规范性文件的制定， 代表了我国民事再审制度，特别是民事再审事由的立法思想、制度设计的历史变迁。 自1 9 9 1 年全国人大颁布实施我国现行民事诉讼法以来，民事是再审程序中的 民事再审事由一直在学术晃存在较大的争议。对于我国现行民事再审事由立法的指导 思想和具体制度规定，学界主要认为存在指导思想存在偏差，具体制度因为主体的不 同而存在不应当具有的差异，某些再审事由规范过于原则和宽泛，不易把握缺乏可操 作性等方面的问题。第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过了关于 修改 的决定的修正案，最高人民法院审判委员会于2 0 0 8 年1 1 月1 0 日在第1 4 5 3 次会议又通过了最高人民法院关于适用 审判监督程序若干问题的解释。这对我国现行民事诉讼程序中关于民事再 审事由的规定作出了较为重大的调整和修改。2 0 0 8 年9 月在甘肃政法学院举行的中国 法学会民事诉讼法研究会2 0 0 8 年年会也将民事再审程序的修改作为了会议的议题之一 进行了重点的讨论。会上来自立法、司法、行政和高等院校的实务界、理论界人士都 对本次修改提出了自己的不同见解。但是，各方均认为我国现行的民事再审事由制度 尚存在各方面的不足，有待完善。至于如何定位、完善则有待进一步的研究探讨。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 1 3 本文研究的主要内容、目标与方法 1 、主要内容。正文主要分为五个部分： 第一部分主要对民事再审程序、民事再审事由的基本概念、特征进行了分析和讨 论。对民事再审事由在立法上的大致分类进行了梳理。在此基础上，着重讨论了民事 再审事由至于民事再审程序的制度价值。 第二部分运用比较的分析方法对域外民事再审事由的立法，包括大陆法系和英美 法系国家的民事再审事由立法进行了考察。在对域外民事再审事由立法的考察基础上， 总结分析了域外民事再审事由立法设计的共通点，以期对我国民事再审事由的立法进 行借鉴。 第三部分应用历史分析的方法，从封建社会时期到新中国成立以来，与民事再审 事由相关的立法制度作了一个回溯。特别是对我国当前民事再审事由立法的渊源进行 了重点考察，为接下来对现行民事再审事由立法的分析打下基础。 第四部分主要是对我国现行民事再审事由的立法设计进行分析考察。特别是结合 2 0 0 7 年民事诉讼法修正案的内容，对我国现行民事再审事由按提出主体的不同作 了一个大致的梳理，对修改内容的合理性作出了较为细致的分析。 第五部分由两个章节构成。在前面一个章节，对我国现行民事再审事由立法的缺 陷和不足作出了分析讨论，包括民事再审事由立法指导思想的偏差和具体制度的缺陷 分析。在后面一个章节是相应的完善建议。 2 、研究方法。研究方法是研究者进行科学研究活动所使用的工具。本文注重将基 本的法学研究方法运用到论文写作中，具体将采用如下几种研究方法： 历史分析方法：从封建社会时期传统伸冤方式、清末民初时期的再审立法到新民 主主义革命时期再审事由立法直至新中国成立以来的民事再审事由的立法制度变迁作 出了一个历史性的回溯。通过对这些民事再审事由制度的历史考察，既指出了其中可 供借鉴的部分，又追溯了我国现行民事再审事由立法的形成渊源，为民事再审事由立 法的进步提供了参考依据。 规范分析方法：通过对民事再审事由立法的历史考察及现状分析，进一步以法理 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 学为基础对我国应如何完善民事再审事由立法制度进行深入分析。 比较分析方法：通过对其他国家民事再审事由立法进行分析比较，寻找可以借鉴 的有益经验，结合我国具体国情，对我国民事再审事由的立法完善进行论述。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 2 1 民事再审程序 第2 章民事再审事由概述 2 1 1 民事再审程序的概念及辨析 我国现行民事诉讼法在第十六章“审判监督程序 对民事再审制度作出规定， 对民事审判监督程序的启动事由，当事人申请再审事由以及审理程序作出了明确的规， 定。现行诸多教材认为，“审判监督程序，通常称为再审程序，是指人民法院对已经发 生法律效力的判决、裁定和调解书，当其具备某种法定情形时，对案件进行再审的程 序。 ；“审判监督程序是指人民法院对已经发生法律效力的判决、裁定，依照法律规 定由法定机关提起，对案件进行再审的程序。它又称为再审程序。”但笔者认为，上 述两种观点将审判监督程序直接等同于再审程序，有失准确。所谓审判监督程序，是 指具有审判监督权的法定机关( 主要是指人民法院和人民检察院) ，发现既已发生法律 效力的裁判确有错误，而依法决定再审或者依法提出抗诉而引起再审的程序。而民事 再审，除了因审判监督程序而引起外，还包括因当事人对已经发生法律效力的裁判， 认为有错误，向人民法院申请再审而引起的情形。 综上所述，我国的再审程序是指为了保障人民法院裁判的公正，使已经发生法律效 力并确有错误的判决、裁定、调解书得以纠正而特设的一种再审提起和审理程序。就 其性质来说，它是“纠正人民法院己发生法律效力的错误裁判的一种补救程序，即是 不增加审级的具有特殊性质的审判程序 。 2 1 2 民事再审程序的特征 民事再审程序，是民事诉讼法所规定的种独立的程序。它既非人民法院审理 民事案件的必经程序，亦不同于民事一审、二审程序。作为民事诉讼中的一种救济性 。田平安主编：民事诉讼法原理，厦门大学出版社2 0 0 4 年9 月第1 版，第3 6 5 页。 o 常怡主编：民事诉讼法学，中国政法大学出版社2 0 0 2 年修订版，第3 3 2 页。 国张卫平：“民事再审基础置换与制度重建”，载河北法学，2 0 0 6 年第4 期。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 程序，它具有如下些较为突出的特征。 1 审理的对象是人民法院的生效裁判 人民法院经由法定程序审理作出的生效裁 判具有强制性、排他性和稳定性，确立了其既判力，对当事各方、法院以及社会都具 有约束力，任何人都无法改变。而民事再审程序的启动，则动摇了既判力的约束力。 从诉权的角度来看，是对当事人的诉权的重置，赋予了当事人对其权利的救济途径。 2 国家公权力的介入民事法律关系存在于平等的民事主体之间。民事诉讼同样 也是民事主体之间发生法律纠纷时，对自身权利的维护的途径。通常情况下国家公权 力并不主动介入其争讼的活动，人民法院也仅仅是处于一种不告不理，居中裁判的地 位，而不会主动启动诉讼活动。而民事再审程序中，存在国家兴讼的情形。人民法院 和人民检察院可以依职权启动民事再审程序。 3 未设置专门的审判程序民事再审案件所具体适用的审判程序，取决于其所针 对的生效裁判所对应的审级程序。具体来说，民事再审程序不是适用民事第一审程序， 就是适用民事第二审程序。民事诉讼法并未对其设置单独的一个审判程序。 2 2 民事再审事由的界定 2 2 1 民事再审事由的涵义 民事再审事由，是由民事诉讼法所规定的，可以提起、启动民事再审程序，从 而对生效裁判进行重新审理的理由和依据。由于民事再审程序本身是一种救济性质的 诉讼程序，其程序的启动将有可能对生效判决已经做出评价的法律关系重新作出评判， 影响先前裁判的既判力，因此，为了维持人民法院裁判的稳定性和权威性，要求民事 再审程序的启动应当有严格的限制。民事再审事由作为启动民事再审程序的“钥匙”， 决定了民事再审程序性启动的方式和难易程度。 2 2 2 民事再审事由的分类 民事再审事由作为启动民事再审程序的诉因要素，主要可以从如下几个方面对此进 行归纳分类。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 1 事实类事实类民事再审事由主要是指在既已生效的民事裁判中，对案件的事实 部分认定不清或者认定错误的情形。 民事裁判中对案件事实的认定，主要是通过对各方当事人提供的证据以及法院依 职权收集的证据加以分析而对案件的主要事实所作出的判断。证据的认定正确与否， 决定了案件事实认定的结果。因此，事实类再审事由的构成则主要是证据类再审事由。 证据类民事再审事由一般包括足以推翻原判决、裁定的新证据，也包括原判决、 裁定认定的基本事实缺乏证据证明、原判决、裁定认定的主要证据为伪造、原判决、 裁定认定的主要证据未经质证或者案件审理需要的证据，当事人因客观原因不能白行 收集，书面申请法院调查，法院未调查收集等情形。 2 法律适用类民事裁判中的法律适用，是在对案件的事实、证据的认定和分析的 基础上，提炼出案件的民事法律关系，然后依照法律对相应的民事法律关系的调整和 规范而对案件作出适用何种法律规范的决定的过程。案件中法律关系分析不清甚至错 误，将会直接导致案件适用法律的偏差和错误。通常情况下，表现为本应当适用此法 律规范，却适用了彼法律规范；应当适用此法律规范的一种情形却适用了另一种情形。 同时应当认识到，法律关系的分析不清、认定错误一般又是和案件事实认定不清 有着密切联系的。案件的事实认定正确与否在很大程度上决定了法律关系适用的合理 程度。 3 程序类当事人通过向司法审判机关提起诉讼来解决民事纠纷，应当依照法律既 定的程序和步骤来进行。包括司法审判机关在内的诉讼参与各方，都必须严格遵循法 律的程序规范。这类民事再审事由主要是关于原民事审判活动在进行的过程中违反法 定程序，导致或者可能导致审判结果不公正的情形。一般有无管辖权而作出裁判、审 判人员具有回避情形而未回避，原裁定、判决一漏诉讼请求或者超出诉讼请求，原裁 定、判决据以作出的法律文书发生变更或者撤销等情形。 4 违反职业约束类这一分类主要是指审判人员在审理案件的过程中年，违反职业 道德约束和法律的规定，出现贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判等情形，也应当再审。 监督 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 2 3 民事再审事由之于民事再审程序的制度价值 “在维护生效裁判的权威与保护当事人合法民事权益关系的把握上如同杂技演员 走钢丝，需要有很好的平衡技巧 。民事再审程序的启动，针对的是既已发生法律效 力的裁定和判决，从本质上，这是对生效法律文书既判力的破坏。 但是，既判力的要求是，法院作出的判决具有终局性的效力。从制度的设计上来说， 法院的终局判决应当对当事各方的实体权利义务产生了不可动摇的权威性和确定力。 既判力的确定性不允许当事人就相同的问题再次进行争执，也不允许法院随意撤销或 者变更先前的生效裁判。从微观上讲，即是当事人不得就已判决的诉讼标的再次进行 争讼；在其他诉讼中，所提出的主张也应当与该判决保持一致性；后审理案件的法院 所作出的判决不得与先审理案件的法院作出的判决的审理事项作出不同的判断；法院 对于当事人就既判力所涵盖的事项再次提起诉讼的情况，应当驳回诉讼请求或者不予 受理。司法权是解决社会纠纷的最后一道屏障，社会也需要依靠司法权威来维护其稳 定与和平。对既判力的原则的遵循正是建立在对司法权威的维护之上的。诚如美国华 盛顿特区联邦上诉法院的首席法官爱德华兹所言：“如果败诉方相信他们可以在另一个 地方或者另级法院再次提起诉讼，他们就永远不会尊重法院的判决，并顽固地拒绝 执行对其不利的判决。” 而民事再审程序的启动无疑是会破坏这种终局性的效力。民事再审程序的任务在于 纠正具有终局性判决的错误。民事再审事由正是这种纠错程序的启动关键。它的合理 设置与否将会决定民事再审程序本身的作用能否正确发挥。一方面，民事再审事由的 设立是有必要的，因为不可能保证每一个终局判决都是公正而正义、完美无缺的。对 于那些存在瑕疵的情况，我们应当给当事人提供一个再次获得救济的机会。另一方面， 民事再审事由的设立又应当考虑到再审程序性的本质任务。民事再审程序不在于增加 一个常规的上诉审程序，而是一个非常规的、特殊的救济方式。它具有重大性、法定 性等其自身的特有性质，需要维护终局判决的权威性、稳定性。 民事再审事由是启动民事再审程序的关键性因素，民事再审事由的设置体现的是立 汪治平：“民事再审申请审查的若干思考”，载中国审判新闻月刊，2 0 0 8 年第1 0 期。 。朱冰编：程序、正义与现代化外国法学家在华演讲录，中国政法大学出版社1 9 9 8 年1 2 月版，前言第2 3 页。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 法者对于民事再审程序启动必要性的判断。对于民事再审事由，可以作原则性的规定， 也可以用较为细致的规范性事由来加以限定。但是这两种立法模式都存在着其固有的 弊端。民事再审事由过于原则化，则将民事再审事由的认定权力在很大程度上赋予了 审判者。审判者的主观判断将直接决定当事人的再审申请能否符合立法上关于民事再 审事由的标准、能否引起民事再审程序。过于依赖司法裁判者的主观判断一方面不利 于法律的统一适用和有效实施，另一方面也会给司法腐败提供滋生的温床。如果将民 事再审事由规定得较为细致，也会产生相应的问题。细致化的民事再审事由可能会导 致民事再审事由的僵化，失去应有的灵活性。 2 4 本章小结 民事再审程序是通过否决既已发生法律效力的裁判来给当事人提供一个得到再次 救济的机会，以寻求公平正义的实现。但是法律效果的实现要求以稳定性、权威性等 要素作为保障。民事再审事由作为启动民事再审程序的关键性因素，起到了一个评判 作用。它将那些立法者认为可能会存在瑕疵，应赋予当事人再次获得救济的权利的情 形囊括其中。如何设置民事再审事由，将会在很大程度上决定民事再审程序启动的频 率和难易度。究竟怎样才能在维护绝大多数生效裁判的既判力，保持司法的权威性、 稳定性与充分考虑当事人再次获得特殊救济的权利之间找到一个平衡点，可以说是民 事再审事由立法的难点。本文将在接下来的部分考察域外民事再审事由立法例，通过 分析比较获取一些共通的要点。 o 关于民事再审事由细化之后究竟是扩大了民事再审事由的范围还是缩小了，在学术界存在争论。一种观点认为将 民事再审事由细化下来，将会使得再审事由得以具体化，与原则化的民事再审事由相比，将会更具有可操作性，减 少了人为的主观判断因素，使得民事再审程序的启动，特别是针对当事人申请再审的情况，变得更为容易，其效果 是扩大了民事再审事由的范围。与之相对的种观点认为，具体化的民事再审事由会将民事再审的启动局限在立法 上既定的几种情形，民事再审事由将会因此僵化而失去一定的灵活性，限制了民事再审事由的范围。笔者较为倾向 于后者。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 第3 章域外民事再审事由立法考察 3 1 域外民事再审事由立法考察 大多数大陆法系国家都在本国的民事诉讼制度中设置了民事再审程序，并且将民 事再审制度作为一种特殊的救济程序。为了对民事再审程序的启动作出规范和限制， 各国也均对民事再审事由作出了较为详尽的立法规范。同时，英美法系国家的在民事 程序立法中没有专门的民事再审制度，这是由于传统上英美法系国家更加重视程序价 值，他们认为案件裁判的实体正义结果实际上不过是程序正义的副产品而已。但是英 美法系国家在立法上也承认实质正义应当被纳入到案件判决公正与否的考量之中，因 此，英美法系国家也设置了对裁判瑕疵的特殊救济程序。 接下来的部分主要介绍英美法系和大陆法系几个具有代表性的国家有关民事再审 事由的立法现状。 3 1 1 美国 美国联邦民事诉讼规则第6 0 条规定了对生效裁判的特殊救济规则。圆 第6 0 ( b ) 规定：根据申请和正当的条件，法院可以以下列理由给予当事人或其法 定代理人以终局判决、命令或程序的救济：( 1 ) 错误、疏忽、突袭或可原谅的过失；( 2 ) 新发现的证据，这些证据是在依据本规则第5 9 ( b ) 规定的要求重新审理的期间内，即 使相当地注意也不能发现的新证据；( 3 ) 欺诈( 无论从前称之为内部的还是外部的) 、 虚假表示或对方当事人的其他不良行为；( 4 ) 判决无效；( 5 ) 判决被履行、放弃或被 解除，或者作为判决基础的前一判决已被推翻或以其他方式被撤销，或者该判决将来 使用会不公正；( 6 ) 其他任何获得救济判决效力的正当理由。 第6 0 ( c ) 规定：( 1 ) 申请应在合理的期间内提出，基于第6 0 ( b ) 规定的( 1 ) 、 ( 2 ) 及( 3 ) 的理由提出申请不得超过作出判决、命令或采取诉讼程序后1 年：( 2 ) 杜闻：民事再审程序研究，中国法制出版社2 0 0 6 年版，第1 6 9 页。 。条文内容来源f e d e r a lr u l e so f c i v i lp r o c e d u r er u l ev i i j u d g m e n t6 0 r e l i e f f r o mj u d g m e n to ro r d e r ，载 h t t p ：w w w 1 a w e o m e l l e d u r u l e s f r c p r u l e 6 0 h t m ，2 0 0 9 年9 月9 日。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 依本条第2 款( 第6 0 ( b ) ) 提出的申请不影响判决的终局性也不停止其效力。 第6 0 ( d ) 规定：本款不限制法院有权：( 1 ) 受理救济当事人的对判决、命令或诉 讼程序的单独诉讼；( 2 ) 请求给予未按照美国联邦法典第2 8 卷第1 6 5 5 条实际直 接通知的被告提供救济，或撤销因对法院欺诈而作出的判决。 第6 0 ( e ) 规定：废除本法院误审令状、他法院误审令状、事后申请令状、复审状 以及复查性的诉状。对判决的救济程序应依本规则提出申请或者提出单独的诉讼。 根据联邦民事诉讼规则第6 0 条的规定，可以把第6 0 ( b ) 中所规定的6 种对 生效裁判的特殊救济理由大致分为三类。 第一类是必须在判决、命令等登录后1 年内提出救济理由，包括错误、疏忽、新 发现的证据、欺诈等。其中关