（国民经济学专业论文）开放条件下上海产业结构升级的实证分析.pdf

摘要 上海经济发展具有较高外向型和开放性特征。本文描述了改革开放十多年来 上海产业结构升级的轨迹，以开放经济为视角，重点分析外资和外贸对上海产业 结构升级的影响。本文通过对三次产业的数据以及高新技术产业中的集成电路行 业的发展现状分析，肯定了外资在提高产业结构的作用，但对下一步的结构升级 提出了加快自主创新、集成创新战略；并通过对国际收支平衡表数据的分析，指 出外企在专利权利使用费和特许费、咨询费用等项目的支出逐年增加，也支持了 本文提出的科技创新的观点。在对服务业的研究方面，通过服务贸易顺逆差结构 和t c 指数来分析上海现代服务业的发展现状，分析服务贸易领域上海的发展空 间，提出优先发展金融、信息和运输服务业等生产性服务业作为突破口。最后， 结合上海面i | 每国际产业转移和中国进入w t o 后过渡期等外部环境的变化，对下一 步如何促进先进制造业和现代服务业的联动发展以实现产业结构升级提出了新 的发展思路。 关键词：产业结构外商直接投资服务贸易 中图分类号：f 1 2 7 o u t w a r d - o r i e n t a t i o na n do p e na r et w od i s t i n c tc h a r a c t e r i s t i c so fs h a n g h a i se c o n o m y t h ee s s a yd e s c r i b e st h eg r o w t hp a t ho fg d pc o n t r i b u t e db yt h ei n d u s t r i a ls e 斌o r si n t h el a s tt e ny e a r s ，a n df o c u s e so na n a l y z i n gt h ee f f e c t so fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n d i n t e r n a t i o n a lt r a d e b ya n a l y z i n gi n t e g r a t e dc i r c u i to c ) s e c t o r , i ts u p p o r t st h eo p i n i o n t h a tf d ih a s p o s i t i v ee f f e c t so nu p g r a d i n gt h ei n d u s t r i a ls e c t o r , b u ta l s op o i n t so u tt h e i m p o r t a n c eo fs e l f - i n n o v a t i o n b ya n a l y z i n gt h ed a t ao fb a l a n c eo fp a y m e n t s 0 p ) i tr e v e a l st h a tt h ee x p e n d i t u r e so np a t e n ta n dc o n s u l t i n ga r ei n c r e a s i n gy e a rb yy e a r , a n di tp r o v e st h eu r g e n c ya n di m p o r t a n c eo fi n n o v a t i o nb yl o c a le n t e r p r i s e sa n d i n s t i t u t i o n s t h es u r p l u s d e f i c i to fs e r v i c et r a d ea n dt ci n d e xs h o wt h es p a t i a l d i f f e r e n c ei ns h a n g h a ia n do t h e rm e t r o p o l i s i ts u g g e s t st h ed e v e l o p m e n to ff i n a n c e ， i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dl o g i s t i c ss h o u l db ee n c o u r a g e da s t h eb r e a c hi nt h e t e r t i a r ys e c t o r f i n a l l y i tg i v e ss e v e r a ls u g g e s t i o n so nh o wt h ea c h i e v et h eg o a lo f h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to f d i f f e r e n ti n d u s t r i a ls e , c t o r sf a c i n gt h ec h a l l e n g eo f w t o k e y w o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，f m , s e r v i c et r a d e c a l c i f i c a t i o nc x ，d e f 1 2 7 2 引言 上海作为全国的中心城市，尤其是国际大都市的存在，服务全国责无旁贷。 在计划经济时期，上海作为我国最大的轻纺工业基地，服务全国主要表现为产品 的服务。改革开放初期，上海依托在国内占有相对的技术优势和产品优势，服务 全国是以“联营”、“协作”为主要途径，对周遍地区进行技术输出和品牌输出； 浦东新区开发开放，上海不仅发挥了为长三角地区乃至全国对外开放的示范效应 和带动效应，而且通过对口支援的形式，直接参与了西部大开放。在我国工业化、 城市化、市场化、国际化快速推进的新阶段，上海必须全面提升城市综合服务功 能和优化产业发展体系，增强服务全国的能力 从产业结构看，在先进制造业领域，上海必须在高端材料、关键零部件、先 进装配业以及生产技术和产品研发上有所作为，在国际营销网络的布置上有所掌 控，才能提升长三角以至全国制造业在国际产业链和价值链上的地位，从而提高 上海的国际竞争力；在现代服务业领域，金融、物流、教育、医疗、传媒是上海 综合服务功能的重要内容，但与国际发达城市相比，上海现代服务业规模小、能 级低、辐射范围窄，对上海“四个中心”的形成缺乏有力支撑，“短腿”现象仍 比较明显。 同时，上海产业结构升级面临国际产业转移和中国进入 f l o 后过渡期等外部 环境的变化。在开放体系下，上海如何利用外商直接投资和国际服务贸易来把握 发展契机，加快发展先进制造业和现代服务业以实现上海产业发展的升级和战略 转型，是本文重点研究的内容。 3 第一节研究背景和文献综述 一国内外产业结构研究的进展 ( 一) 国外经典产业结构理论综述 经济发展的历史，可以说是经济增长和产业结构变化的历史。经济增长是指 人均国民生产总值或国民收入的持续增长。产业结构是指国民经济中各产业之间 和各产业内部的数量比例关系，即资源的配置及变化问题。经典著作对于产业结 构变化的动态研究大致有四个角度： 1 从经济增长拉动结构变化的角度，研究不同经济发展水平下产业结构变 化的状态和特征，以及拉动产业结构升级的因素。早在1 7 世纪，威廉配第分 析了英、法、荷兰三国的产业和劳动人口结构，并以此评判了三国经济实力的强 弱。他提出：与农业相比，工业的收入多；而商业的收入又比工业多。这种产业 见收入的差距，会推动劳动力从低收入产业流向高收入产业。西蒙库兹涅茨从 国民收入和劳动力在产业问分布等方面，对伴随经济发展的产业结构变化作了分 析。他把第一、二、三次产业分别称为农业部门、工业部门和服务部门，认为随 着经济发展，农业部门实现的国民收入占整个国民收入中的比重以及农业劳动力 占全部劳动力比重，都处于不断下降之中；工业部门的国民收入相对比重呈上升 趋势，但劳动力相对比重将大体不变或略有上升，这说明工业化达到一定水平后， 第二产业不可能大量吸收劳动力，但工业部门对国民收入的增长有很大贡献；服 务部门的劳动力相对比重几乎在所有国家都是上升的，这说明该部门具有相当强 的劳动吸收能力。罗斯托在经济成长的阶段：非共产党宣言( 1 9 6 0 年) 提出 了至今影响甚大的“起飞”和“主导产业部门”的概念。他从历史分析中发现主 导产业部门的发展在起飞阶段中对国民经济的关键性作用，认为经济的持续增长 过程就是主导产业交错更替的过程，不同阶段主导产业部门更替的基础又是由技 术的不断创新和扩散为基础。迈克尔波特把产业竞争力的来源分为四种基本因 素：一是生产因素，如自然资源禀赋；二是需求因素；三是企业的策略、结构与 同业竞争；四是制度等相关支援体系；以及两个外生因素：一是政府；二是机遇。 这些因素形成著名的“钻石模型”，模型中各因素之间相互影响牵动，驱动产业 竞争力强弱。在此基础上，他把经济发展阶段分为生产要素推动、投资推动、创 新推动和财富推动四个发展阶段。 2 产业结构升级的发展模式和各阶段的特征钱纳里运用大量数据分析了 1 9 5 0 - 1 9 7 0 年期间1 0 1 个国家或地区经济结构转变的全过程。他使用了三个基本 回归方程对发展模式进行拟合，由此得出了不同增长阶段的“标准结构”，为各 国在经济发展过程中制定产业结构调整目标提供了参考。他在多部门模型基础上 4 分析了各收入水平阶段各因素如何引起生产结构和要素使用的变化，认为一个国 家从传统状态转变为现代的经济系统，不仅需要物质资本的积累，还需要人力资 本的积累和经济结构的一系列变化，如消费者需求、城市化、人口增长和分布等。 3 结合各国的具体情况，分析其产业结构升级的特征和动因。刘易斯的“二 元结构”模式揭示了发展中国家的工业化过程，是如何实现由传统经济向现代经 济的转化。他在经济增长理论( 1 9 5 5 年) 中指出，二元结构模式中传统部门 劳动力转移以及现代化部门中产出和就业的扩张，关键取决于资本积累和投资 率。他假定劳动力是无限供给的，因此经济发展的关键是资本积累；由于储蓄是 形成投资的前提，因此他十分重视如何增加储蓄和如何使储蓄顺利转为投资。伊 藤元重从技术开发和学习的规模收益递增原理、某些部门具有外部性的学习和技 术转移效果( 即一些目标产业发展的社会效益大于企业的经济效益) 来解释为什 么要政策扶持战略产业。 ( 二) 国内产业结构研究的动向 我国学者从我国后发展农业大国的国情出发，结合改革开放以来提高国际竞 争力和加快产业结构升级的发展主题，并顺应信息技术日新月异和经济全球化等 趋势，对我国产业结构调整从多个角度进行了全面分析。国内产业结构研究大致 可以分为三个层次：一是将国外产业结构理论和方法系统地介绍到国内；二是通 过对国内数据的统计和计算，将国外学者的研究方法在国内加以应用；三是具体 研究中国产业结构升级的特点，特别是工业结构升级和服务业的发展。 第一层次研究的代表作是国内各大院校的产业经济学教材，如南京大学的刘 志彪、王国生、安国良编著的现代产业经济学分析等，在此就不赘述。 第二层次的实证研究一般都引用钱纳里的标准模式。郭克莎( 2 0 0 1 ) 全面考 察了中国三次产业1 9 8 0 - 1 9 9 9 增加值结构、劳动力结构、需求结构的变动，通过 大量数据的国际比较，分析了中国工业和第三产业内部结构的现状，提出了 2 0 0 0 - 2 0 1 0 年三次产业结构调整的目标。他认为我国产业结构的主要问题是第三 产业比重偏低和工业结构升级缓慢，因此影响了经济增长的稳定性和质量提高； 产业结构背后的结构问题主要与国内所有制结构和外商直接投资结构的特点有 关。刘伟( 1 9 9 5 ) 比较全面地对整个国民经济结构进行了分析，他以库兹涅茨、 钱纳里等人的多国模型为参照，进行三次产业之间的结构分析，并从假定产业结 构水平代表一国工业化程度的立论出发，通过衡量中国三次产业结构的水平，计 算和分析了中国工业化所处阶段。 第三个层次的研究有：周振华( 1 9 9 5 ) 理论上分析了产业结构变动作用于经 济增长的机理，通过结构关联效应、结构弹性效应、结构成长效应和结构开放效 应对产业结构机理做了很好的归纳。石磊( 1 9 9 6 ) 指出，我国几次产业结构调整 5 和经济增长在时序上有着。加速增长在前，结构调整在后”的规则，必须把着力 点集中于赶超型经济增长和产业结构非常规转换的过程长期形成的存量体系，跳 出一再重复并一再被证明效果甚微的增量调整循环。由于三次产业对经济波动敏 感度具有不平衡性，因此产业结构的目标不是维持总量均衡，而是维持具有动态 稳定机制的结构均衡。宋海林( 1 9 9 7 ) 指出现实经济中不仅存在市场供求的短缺 与过剩，而且存在不同部门间的劳动与资本使用的收益差别，因此产业结构很大 程度上决定了资源配置的效果，产业结构的变动和优化是促进现代经济增长的主 要因素之一。因此必须重视基础产业部门( 包括农业、能源、原材料工业、城市 公共设施等) 瓶颈制约效应和主导产业的选择。郁义鸿( 2 0 0 0 ) 指出经济发展与 产业结构转变最重要的现实矛盾是如何解决大量剩余劳动力就业和大多数部门 存在的隐蔽性失业问题。何诚颖( 1 9 9 7 ) 认为，只有充分依靠投入产出效率高的 产业部门( 相当部分是资本密集型产业) 的充分发展才能保证国民经济稳定快速 增长，从而带动其他部门( 包括劳动密集型产业) 的迅速发展，这样才能从根本 上解决就业问题。 工业结构升级方面，陈淮( 1 9 9 0 ) 对工业部门结构的组合原理，一般发展趋 势，优化选择，国际分工参与和经济管理体制的关系等问题，进行了理论归纳。 王云平( 2 0 0 4 ) 认为要从产权制度、融资制度和技术创新制度等方面进行制度创 新，加快工业结构升级。周振华( 2 0 0 3 ) 从理论上提出了信息化与工业化互动、 产业融合创新模式的框架。江小涓( 1 9 9 9 ) 从衰退产业的结构性困境和退出角度 对工业结构升级进行了实证分析和理论研究，并提出了政府对传统产业援助政策 的思路。王岳平( 2 0 0 4 ) 理论上分析工业结构升级的动力机制，认为国际贸易对 工业结构升级的影响主要通过商品和技术的进出口，从而改善国内各生产部门的 投入产出效率，并通过贸易促进专业化和市场竞争。国际直接投资可能带动东道 国技术进步，促进产业组织结构优化，也可能造成技术和市场控制等负面影响， 导致东道国“没有发展的增长”。在我国外资引进过程中，形成了港澳台资本的 出口导向型和欧美日企业的国内市场导向型两种模式。江小涓( 2 0 0 2 ) 认为国内 企业与跨国公司的规模差距并不是一个必然导致跨国公司具有垄断优势地位的 因素。在引进外资的同时，技术、管理、观念等诸多因素必然产生外溢效应，推 动国内企业竞争力的提高和工业结构升级。外资经济的贡献主要体现在对g d p 增 长、技术进步和产业结构升级、扩大出口和提升出口商品结构等许多重要的方面。 外资经济不仅推动着中国经济的持续增长，而且改变着中国经济增长的方式， 提高了中国经济增长的质量。宋泓、柴瑜( 2 0 0 4 ) 的实证研究却表明，近二十年 来我国引进的外商直接投资降低了我国工业结构的整体效益，我国经济发展的内 在机制是国内企业在支持三资企业的进口替代战略。 6 服务业的研究方面，黄少军( 1 9 9 9 ) 对服务业分类、产出计量和生产率作了 系统研究，并对我国服务业结构与其他国家进行比较，还具体分析了金融服务业 实务。黄繁华( 2 0 0 4 ) 以江苏省为例，具体分析商业、交通运输、金融保险等服 务业的发展现状，以及加入w t o 后服务业发展面f f 缶的机遇与挑战。程大中、陈宪 ( 2 0 0 0 ) 针对中国服务贸易发展的实际，特别是中国“入世”所遇到的服务贸易 问题，分析了中国加入w t o 后服务业市场开放的进程及影响。 对上海产业结构的研究方面，周振华( 1 9 9 9 ) 认为迈克尔波特“钻石模型” 的四个经济发展阶段，实际上也是产业发展的四个阶段。他判断上海产业发展阶 段大致处于投资推动向创新推动转变的过渡期，并提出产业调整的跨地区整合、 产业关联的渗透融合、产业竞争力的耦合、产业科技发展的协调配合、产业研发 的优化组合作为上海产业发展的主攻方向。石磊( 2 0 0 3 ) 分析了上海经济增长的 源泉，指出制造业的增长和升级换代增强了上海经济的抗波动能力，上海第三产 业的比重已经接近上中等收入国家的平均水平，但轻工业的增长率低于工业经济 总体水平，说明轻工业相对于其他产业处于衰退状态，都市型经济本应具有的新 的经济增长点在产业体系中的实际地位和对经济增长的贡献率似乎并不显著，如 咨询业、教育产业、环保产业等。徐国贞( 2 0 0 3 ) 理论分析了外商直接投资对上 海经济增长的结构调整效应。短期中，如果外资比例增加1 倍，第二产业增加值 贡献率可以提高6 个百分点，但由于政策限制，对第三产业的直接影响不大。长 期看，外资对第二产业增加值贡献率在1 3 左右，对第三产业增加值贡献率在蹋 左右。陈宪、程大中( 2 0 0 3 ) 认为，上海在服务业许多领域的对外开放和服务贸 易的发展都在全国前列，但服务业内部房地产的外资比重最高，服务贸易领域也 只有旅游和港口运输具有较强的优势，因此总体和其他国际大都市相比存在很大 差距，离国际金融中心的目标有较大距离。 二，本文研究的扩展与基本框架 国外的研究已经构筑了完整的产业结构理论框架，也结合各国的具体情况， 分析了产业结构升级的阶段特征和竞争力因素。国内的文献较多地通过实证分析 对中国产业结构的国际比较和作用于经济增长的机理做出阐述，并结合全球化和 信息化的趋势，对工业结构优化和服务业发展提出了适应国情的升级战略。但我 国地区性差异非常大，经济发展水平很不一致，上海是全国改革开放最早、最成 功的城市之一，其经济发展具有较高外向型和开放性特征。因此，本文以开放经 济条件为视角，首先描述了上海产业结构升级的轨迹，其次重点分析外资和外贸 对上海产业结构升级的影响，最后结合上海面临国际产业转移和中国进入w t 0 后过渡期等外部环境的变化，对下一步如何促进先进制造业和现代服务业的联动 发展以实现产业结构升级提出了新的发展思路。 7 在对外资的取向方面，现有的研究褒贬不一，本文通过对三次产业的数据以 及高新技术产业中的集成电路行业的发展现状分析，肯定了外资在提高产业结构 的作用，但对下一步的结构升级提出了加快自主创新，集成创新战略；并通过对 国际收支平衡表数据的分析，指出外企在专利权利使用费和特许费、咨询费用等 项目的支出逐年增加，也支持了本文提出的科技创新的观点。 现有的文献对服务业的研究主要通过g d p 的数据分析其发展现状。本文通过 对服务贸易的具体项目的分析，发现大多数项目都涵盖在现代服务业的范畴内。 因此，在对服务业的研究方面，本文选取了服务贸易和国际收支平衡表的角度， 通过服务贸易顺逆差结构和t c 指数1 来分析上海现代服务业的发展现状。通过结 合上海承接服务业国际转移的背景，分析了服务贸易领域上海的发展空间，提出 了优先发展金融、信息和运输服务业等生产性服务业作为突破口。 在进行理论分析时，本文试图将国际贸易理论、国际投资理论与产业结构理 论的研究相结合，将先进制造业和现代服务业的整合在一个联动发展的框架下分 析。 全篇分为五个部分。第一部分引言和文献综述，第二部分论述了改革开放以 来上海产业结构升级的特征和影响因素，第三部分分析吸引外商直接投资对上海 工业结构升级的作用，第四部分分析服务贸易领域上海的发展空间，第五部分就 开放体系下如何整合二、三产业发展提出政策建议。 8 第二节上海产业结构调整的发展阶段和影响因素 一上海产业结构调整各发展阶段的基本特征 ( 一) 1 9 7 8 年- - 1 9 8 9 年产业结构调整探索起步阶段 这一时期，整个国民经济始终低速徘徊。其中第二产业对上海国民经济发展 贡献最大，增加值绝对额由2 1 1 0 5 亿元上升至4 6 6 1 8 亿元，平均增长率6 6 2 ， 但增加值占三次产业的比重下降近1 0 个百分点。第三产业发展处于起步阶段， 增加值绝对额由5 0 7 亿元上升至2 0 0 7 3 亿元，平均增长率达到9 8 7 。从第三 产业内部看，除了传统的交通运输，批发零售和餐饮业外，金融保险业的比重逐 年上升，增加值占g d p 的比重由2 6 上升到9 1 。 从劳动力结构看，上海从事农业的人口不断下降，由2 4 0 0 6 万人下降至 8 8 7 1 万人。工业和建筑业劳动力数量不断上升，占三次产业劳动力结构的比重 由4 4 0 3 上升至5 9 0 9 * , 6 。第三产业吸纳的劳动就业能力也逐年增强。1 9 8 9 年从 事第三产业的劳动力有2 3 2 4 4 万人，占三次产业劳动力结构的2 9 6 1 ，但从业 人员大部分集中在餐饮、运输和商业等传统服务业领域。 ( 二) 1 9 9 0 年1 9 9 9 年第三产业飞速发展阶段 1 9 9 0 年4 月1 8 日，国务院正式宣布开发开放浦东，目标是把“上海搞起来”， 把全国改革开放带起来。上海抓住了改革开放的契机，最早通过土地批租的政策， 将固定资产转为可交易的资产，为基础设施建设和产业结构调整赢得了时间和资 金。同时，在级差地租收益的驱动下，相当数量的工业企业开始向市郊迁移，在 中心城区的工业主要是都市型工业，从而带动了整个产业结构和城市格局的调 整。1 9 9 0 年底，上海证券交易所批准成立，为上海乃至全国资本市场的发展和 活跃构筑了平台。整个“八五”和“九五”期间，上海经济总量规模迅速扩张， 产业结构进一步优化调整。在工业加快发展汽车制造业、通信设备制造业、电站 成套设备制造业、石油化工与精细化工工业、钢铁工业以及家用电器制造业六大 支柱产业的同时，积极实施“三、二、一”产业发展方针。 这一时期上海经济飞速发展。第三产业增加值由2 4 1 1 7 亿元上升至2 0 0 0 9 8 亿元，平均增长率达到1 2 4 1 。金融保险业的比重进一步提高，1 9 9 9 年占全市 g d p 的1 4 3 。从工业结构内部看，六大支柱工业在全市工业中的支撑作用明显 提升。1 9 9 9 年六大支柱工业总计完成工业总产值2 7 7 8 3 6 亿元，占全市工业总 产值的5 0 4 ；实现利润总额1 6 2 0 6 亿元，占全市工业利润总额的6 2 9 ；实现 税金总额1 6 0 1 4 亿元，占全市工业税金总额的5 6 8 9 6 。从三次产业结构总量调 整看，9 9 年第三产业增加值第一次超过第二产业增加值，占三次产业增加值结 构的4 9 6 。第二产业增加值占三次产业增加值结构的比重由6 3 8 下降至 9 4 8 4 。由于国企改革进一步深入，造成大量职工下岗，尤其在纺织等传统劳动 密集型企业。这一定程度上导致第二产业的劳动力较多地涌入服务业。第三产业 的从业人员1 0 年增加了近1 0 0 万人，占三次产业劳动力结构的比重由2 9 6 3 上 升至4 2 1 3 。第二产业的从业人员则下降了9 0 多万，占三次产业劳动力结构的 比重由5 9 3 下降至4 6 4 6 。从事第一产业的劳动力在9 0 年代中后期略有增加。 整个9 0 年代，上海高速经济增长和产业结构调整主要靠大规模的投资拉动。 这一时期全社会固定资产投资平均增长率达到1 3 3 4 ，特别是第三产业发展的 “硬件”建设( 包括城市基本建设和住宅建设) 。第三产业固定资产投资比重从 9 0 年的4 0 上升至9 9 年的6 6 4 。随着所有制改革的深入，投资主体进一步多 元化。1 9 9 9 年，国有经济、集体经济、股份制经济和外商、港澳台经济分别占 全社会固定资产投资比重的5 3 1 5 ，1 2 2 4 ，1 7 0 8 和1 7 5 4 。 ( 三) 2 0 0 0 年- 2 0 0 3 年二、三产业联动发展阶段 在新一轮产业结构调整中，上海将信息、金融、商贸流通、汽车制造、成套 设备制造、房地产确立为新的六大支柱产业，体现了上海优先发展先进制造业和 现代服务业的战略，以达到二、呈产业连动发展的整体目标。新的六大支柱产业 增加值由2 0 0 0 年的1 9 8 9 5 3 亿元增加到2 0 0 3 年的2 9 6 9 0 7 亿元，占全市生产总 值的比重由2 0 0 0 年的4 3 7 上升到2 0 0 3 年4 7 5 。其中汽车制造业和信息产业 发展非常迅速，汽车制造业占全市生产总值比重由3 6 上升到7 3 ，信息产业 占全市生产总值比重由7 4 上升到1 0 0 9 6 。但值得重视的时，上海金融业的发展 不容乐观，尽管金融业增加值的绝对额居全市六大支柱产业之首，但占全市生产 总值比重连续四年呈现出下降趋势，由1 5 1 下降到1 0 1 。 表i六大支柱产业增加值( 2 0 0 0 - 2 0 0 3 )( 单位：亿元) 2 0 0 0 生2 0 0 1 焦2 0 0 2 短2 0 0 3 燕 增加值总额 19 8 9 5 3 22 0 6 6 0 24 2 3 5 229 6 9 0 7 信息产业 3 3 8 1 84 2 2 6 74 8 9 0 76 2 2 0 4 金融业6 8 5 0 36 1 9 9 95 8 4 6 76 2 4 7 4 商贸流通业 4 3 1 4 3 4 8 8 0 15 2 9 0 4 5 6 9 9 1 汽车制造业 1 6 6 0 52 1 8 4 42 8 4 6 34 5 6 0 0 成套设备制造业 1 2 9 7 3 1 5 5 5 31 7 8 8 6 2 5 0 0 0 房地产业 2 5 1 7 03 1 6 8 53 7 3 6 34 6 39 3 资料来源：上海统计年鉴( 2 0 0 4 年) 这一时期，上海二、三产业结构相对稳定，对g d p 贡献几乎各占半壁江山。 第三产业增加值由2 3 0 4 2 7 亿元增加到3 5 6 5 3 4 亿元，但发展速度趋缓，平均增 长率为9 7 。从第三产业内部看，传统的批发零售贸易餐饮业与现代服务业如 1 0 金融、物流、电信和房地产成为支撑第三产业的主要力量，以知识密集为特征的 信息产业、教育培训、咨询和医疗卫生等现代服务业成为新的增长点。相对来说， 第二产业的增长速度加快。增加值由2 1 6 3 6 8 亿元上升至3 7 8 8 2 2 亿元，平均增 长率为1 2 3 ，其中工业平均增长率为1 2 8 9 9 6 。 图i 2 0 0 3 年第三产业增加值按行业分布 资料来源：上海统计年鉴( 2 0 0 4 年) 从工业结构内部看，以高科技工业为先导、基础原材料工业为依托、装备工 业为骨干、都市工业为配套的产业格局基本形成。其中电子信息产品制造业成为 上海工业增长的主力军，2 0 0 3 年实现工业总产值2 2 0 4 9 6 亿元，占全市工业总 产值的1 9 6 ，同比增长4 6 1 。汽车制造业实现工业总产值1 3 6 2 0 6 亿元，占 全市工业总产值的1 2 1 ，同比增长5 6 4 ，是利润最高，增长速度最快的行业。 目前上海制造业正在向园区集中，形成产业集聚、土地集约、管理集成的发展格 局，如浦东、漕河泾等区域共建成了3 0 条左右集成电路生产线，使微电子产业 具备研发、设计、生产、封装、测试等完整的产业链，形成了集成电路生产和研 发基地；嘉定形成了集汽车整车与零部件生产、汽车展览为一体的汽车产业集聚 区；奉贤集中上海近四成的输配电企业，贡献上海输配电行业1 4 的产值和税收。 表22 0 0 3 年上海六个重点发展工业行业主要指标 工业总产值工业增加值税金总额 行业( 亿元)( 亿元)( 亿元) 总计 65 5 9 5 6i6 6 5 1 22 8 6 6 0 电子信息产品制造业 22 0 4 9 6 3 7 0 6 4 3 2 2 8 汽车制造业 i3 6 2 0 94 4 1 0 21 0 2 9 2 石油化工及精细化工制造业 10 6 5 3 62 4 6 8 05 8 1 1 精品钢材制造业 7 9 6 4 22 9 9 8 04 9 9 3 成套设备制造业 9 1 5 1 02 4 0 1 72 9 8 0 生物医药制造业2 1 5 6 4 6 6 6 31 3 5 6 六个重点发展工业行业占全市比重 6 3 4 5 8 8 5 47 1 1 资料来源：上海统计年鉴( 2 0 0 4 年) 从劳动力结构看，第一产业的劳动力继续下降，由8 9 2 3 万人下降至7 3 7 2 万人，占三次产业劳动力结构比重约1 0 9 6 。第二产业的从业人员由3 6 7 0 4 万人 下降至3 1 7 1 2 万人，占全社会从业人员总数的比重由4 4 3 1 下降至3 9 。其中 通用设备制造业新增就业2 8 4 万人，通信及电子设备制造业新增就业2 7 1 万人， 是就业增长幅度最大的两个行业。上海都市工业以众多小企业为主体，成为解决 城市就业的重要途径。2 0 0 3 年末都市工业从业人员6 9 4 2 万人，占全市工业就 业人口的2 7 8 9 6 。第三产业的从业人员不断上升，由3 7 2 0 8 万人上升至4 2 2 2 1 万人，比重由4 4 9 2 上升至5 1 9 3 。但从事现代服务业的人数所占比重仍比较 低。2 0 0 3 年金融业从业人员1 7 3 2 万人，信息传输、计算机服务和软件业7 1 0 万人，科学研究和技术服务1 2 3 9 万人，3 个行业总人数仅占全社会从业人员总 数的4 5 3 。 2 0 0 3 年工业投资有较大幅度上涨，达到8 0 0 1 5 亿元，特别是石化、钢铁行 业，同比增长7 3 4 和6 4 1 。第三产业的固定资产投资占全社会固定资产投资 的比重保持在6 6 左右。可见，上海经济增长和产业结构调整仍然依靠高投入来 支持，对物耗有着强烈的依赖性。 图2 ： 上海市历年三次产业g d p 增加值( 按当年价格)( 单位：亿元) 图3 ：上海三次产业增加值结构的变动趋势( ) ( 接下页) 图4 ：上海三次产业劳动力结构的变动趋势( ) 图5 ：上海三次产业固定资产投资结构的变动趋势( ) 图2 一图5 资料来源：上海统计年鉴 ( 2 0 0 4 年) 二影响上海产业结构升级的主要因素分析 ( 一) 地区经济发展水平 2 0 世纪9 0 年代以来，上海经济始终处于高速增长期，而且明显高于全国平 均水平，2 0 0 3 年上海人均g d p 已达到4 6 7 1 8 元。上海经济高速增长的主要原因 之一是因为始终保持着较高的投资增长率，从1 9 9 1 年到2 0 0 3 年固定资产投资平 均增长率为9 7 7 ，并且从偏重工业转向二、三产业并重的投资结构，因此有效 地拉动了产业结构升级。 此外，随着经济发展水平的提高，社会需求结构、居民消费结构也随之发生， 因此引起产业结构变化。一是高收入国家的制造业平均需求收入弹性远低于不发 达国家。二是服务业的需求收入弹性增加。从上海城市居民家庭人均消费性支出 看，1 9 9 0 年一2 0 0 3 年食品支出的比例大大减少，由5 6 5 2 下降至3 7 1 6 ，而医 疗保健、交通通信、娱乐教育文化和居住的支出年均增长率超过1 0 。居民对现 代服务业的消费需求必将带动这些产业的发展。 图6 ：2 0 0 3 年上海城市居民家庭人均消费性支出 资料来源：上海统计年鉴( 2 0 0 4 年) ( - - ) 产业政策的制定和引导 九十年代以来，上海一直将调整和优化产业结构作为转变经济增长方式的关 键环节。产业政策的制定对实现上海产业结构升级有着重要意义，具体表现为： 1 “三、二、一”产业发展序列。上海在建设经济、金融、贸易和航运“四 个中心”的过程中，长期坚持“三、二、一”产业发展序列，坚持二、三产业联 动发展的方针，产业结构调整取得显著成效。第三产业占g d p 比重由1 9 9 0 年的 3 1 9 9 6 上升至2 0 0 4 年的4 7 9 ，其中2 0 0 2 年达到5 1 ，已形成二、三产业共同推 动经济增长的格局。上海的资本要素投入也向第三产业倾斜，第三产业固定资产 投资总额由1 9 9 0 年9 0 8 8 亿元增加到2 0 0 3 年1 6 4 0 9 9 亿元，占全社会固定资产 投资总额的比重由1 9 9 0 年的4 0 上升至2 0 0 3 年的6 6 9 2 ；流向第三产业的劳动 力要素也不断增加，第三产业从业人员由1 9 9 0 年2 3 3 3 9 万人增加到2 0 0 3 年的 4 2 2 2 1 万人，占全社会从业人员总数的比重由1 9 9 0 年的2 9 6 3 上升到2 0 0 3 年 1 4 的5 1 9 3 。 2 中心城市的功能定位和支柱产业的确立。9 0 年代上海将汽车制造业、通 信设备制造业、电站成套设备制造业、石油化工与精细化工工业、钢铁工业以及 家用电器制造业确立为六大支柱产业。1 9 9 9 年六大支柱工业总产值占全市工业 总产值的比重由1 9 9 0 年的3 4 5 提高到5 0 4 。这表明，六大支柱工业已成为上 海工业发展的主要推动力，上海工业结构已进入重化工业阶段。在新一轮发展中， 上海及时调整战略，将信息、金融、商贸流通、汽车制造、成套设备制造、房地 产确立为新的六大支柱产业，体现了上海优先发展先进制造业和现代服务业的战 略，以达到二、三产业连动发展的整体目标，更好地发挥中心城市服务全国的功 能。2 0 0 3 年新的六大支柱产业增加值达到2 9 6 9 0 7 亿元，占全市生产总值的 4 7 5 。 ( - - - - ) 所有制改革的深化 1 9 8 4 年底，上海飞乐音响股份有限公司经股份制改造后向社会公开发行股 票1 万股，每股人民币5 0 元，随后延中实业、爱使电子等“老八股”跟上，所 有制改革为上海经济发展注入新的活力。 从战略上调整国有经济布局，要同产业结构的优化升级和所有制结构的调整 完善结合起来，坚持有进有退，有所为有所不为，提高国有经济的控制力。在市 场经济条件下产业结构的调整变化，必然呈现出这样一种动态过程，即资产的流 动和重组，资源的分配和使用，企业的进入和退出，职工的失业和再就业，从而 使整个社会资源( 包括物质资源、人力资源、信息资源) 在产业( 行业) 、地区、 部门之间不断的流动和重组过程。这些变化都必然最终要落脚和反映到所有制结 构中各种经济成份的变动上。 市场经济条件下，政府的角色应该从国有资产经营者转为所有者。提供私人 产品的企业对市场更加敏感，会根据市场信号的变动及时调整生产策略，从而达 到局部动态均衡。因此允许国内民间资本和外资参与国有企业改革改组的政策， 促进了国有资本和各类非国有资本的相互融合，促进了股份制和混合所有制经济 的发展，促进了市场竞争和要素流动。任何一种资源的流动都是产权的流动，而 伴随着产权流动所引起的所有制结构的变化，必将通过经济关系的调整和完善， 在技术进步推动下，促使产业结构优化升级，从而使社会生产力沿着优化资源配 置与提高经济效率的方向发展。 从2 0 0 3 年上海的数据看，国有经济和集体经济所占全市工业总产值的比重 只有1 1 5 1 ，而股份制经济和外资经济则分别占全市工业总产值2 3 9 4 和 6 2 1 4 ，全市利润总额的2 7 4 1 和6 0 0 4 。 表32 0 0 3 年上海工业各种所有制结构情况 类别总产值份额利润总额份额 ( 亿元)( 亿元) 中外合资、合作和外商独资 6 3 6 4 3 56 2 1 4 4 8 3 6 86 0 0 4 股份制经济2 4 5 1 7 8 2 3 9 4 2 2 0 8 7 2 7 4 1 国有经济 8 2 2 7 48 0 3 6 3 9 37 9 4 集体经济3 5 6 1 23 4 8 2 5 1 3 3 1 2 其他 2 4 6 1 92 4 0 1 2 0 51 5 0 资料来源：上海统计年鉴( 2 0 0 4 年) ( 四) 开放经济带动产业结构升级 上海经济一个显著特征是极度开放的经济，表现为较高的外贸依存度和外资 依存度。2 0 0 3 年上海外贸进出口商品总额1 1 2 3 9 7 亿美元，按i 美元：8 2 7 7 人 民币的平均汇价计算，外贸依存度高达1 4 8 8 9 6 。至2 0 0 3 年底，上海累计实际吸 收外商直接投资4 6 2 6 5 亿美元，外资依存度达到1 2 6 5 。 全方位的对内对外开放，使上海获得拉动产业升级和经济增长至关重要的外 部资源。1 9 8 4 年4 月，上海被批准成为全国1 4 个沿海开放城市之一作为中国 的经济中心，上海成为外商投资的主要目标城市之一，实际吸引外资金额飞跃上 升。“十五”期间，上海建设资金i 3 来源于外资，大项目的平均规模达到3 5 0 0 万美元。如按1 9 9 0 年价格计算，g d p 所创造的价值大约有i 6 是外资产生的。 一些学者经过计算得出，上海外贸出口额占g d p 的比重2 0 0 3 年达到6 4 2 。上 海进出口贸易总额与实际利用外商直接投资之间也存在明显的现性关系，实际利 用外商直接投资每增加i 美元就可以带来3 8 5 美元的进出口总额。 图7上海历年实际吸收外资金额( 单位：亿美元) 资料来源：上海统计年鉴( 2 0 0 4 年) f d i 对上海产业结构升级具体作用有两点： 1 f d i 是支撑上海工业产业增长和先进制造产业发展的主要力量。从上海 吸引外资的绝对额来看，f d i 主要集中在第二产业。2 0 0 3 年，外商投资企业总产 值占全市工业总产值的5 8 2 ，对全市工业总产值增长的贡献率达到7 9 7 ；工 业增加值占全市工业增加值的5 6 4 ，出口交货值比重占全市出口交货值的 8 7 1 。从2 0 0 4 年上半年情况看，外商投资企业总产值占到全市工业总产值的 6 3 1 ，对全市工业总产值增长的贡献率达到7 6 8 。跨国公司研发本土化发展 通过技术溢出效应，加快了上海高新技术产业的发展。2 0 0 3 年外商投资企业占 全市高新技术产业工业总产值的8 2 9 9 6 ，增加值的6 1 6 。在汽车、电子、通讯、 化工等高技术制造业行业，通过利用外资缩短了与国外的差距，也通过引进产业 关联系数较高的项目，加快了零部件的国产化进程，促进了上海先进制造业的跨 越式发展。 2 f d i 带动了上海现代服务业的发展。在“先试先行”的政策鼓励下，上 海全面启动了服务业的开放，在金融、卫生、现代物流以及中介服务等行业吸引 外资取得了新进展。上海吸引外资开放领域不断扩大，第三产业成为外商投资的 新热点，第三产业实际利用外资规模增加明显，在利用外资总量中所占的比重总 体呈上升趋势。2 0 0 3 年第三产业吸收实到外资达3 3 3 7 亿美元，比上年增长 8 6 7 ，占全市实到外资总量的5 7 ，首次超过第二产业，比重比2 0 0 0 年大幅提 高了2 0 7 。2 0 0 3 年金融保险业首次对外开放后，当年吸收外资0 8 5 亿美元。 此外，在上海常住的供职于外商投资企业的几十万外籍和港澳台人士以及高级管 理人员，形成了一批高消费群体，他们对住房、汽车、餐饮、娱乐、休闲、购物、 教育培训等一些服务的需求，形成了上海为外商投资经济服务的产业链。 外贸对上海产业结构升级的作用表现为： 1 商品外贸出口改善工业结构，促进技术进步。从出口产品类别看，机电 产品占出口商品总额的比重不断上升，由1 9 9 0 年的2 3 8 3 上升到2 0 0 3 年的 6 0 3 4 。2 0 0 3 年高新技术产品达到1 6 6 l 亿美元，占出口商品总额的比重为 3 3 7 5 。这表明上海工业化程度已经达到较高水平。其中外商投资企业起了很大 作用，2 0 0 0 年以来外商投资企业出口商品额占外贸出口商品总额的一半以上， 2 0 0 3 年达到6 3 6 。 1 7 表4主要年份上海外贸出口商品总额( 单位：亿美元) 1 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 出口总额 5 3 2 11 1 5 7 72 5 3 5 42 7 6 2 83 2 0 5 54 8 4 8 2 按企业性质分 国有企业 5 0 2 18 9 3 11 0 6 7 81 1 2 1 81 1 9 9 51 5 1 8 8 外商投资企业 2 9 92 6 4 6 1 4 2 6 11 5 9 6 01 9 1 6 23 0 8 1 3 按产品类别分 机电产品1 2 6 82 5 7 61 2 1 4 31 4 2 1 21 6 8 3 42 9 2 5 2 高新技术产品 5 4 1 2 7 4 8 11 6 3 6 1 资料来源：上海统计年鉴( 2 0 0 4 年) 2 服务贸易推动了现代服务业的发展。 基于w t o 框架下服务业开放，是上海开放型经济发展战略的重要组成部分。 上海服务贸易目前集中在运输、旅游、建筑等劳动密集型的服务领域，其贸易额 约占服务贸易总额的7 0 ，但金融、保险、咨询、专利权利使用费和特许费等行 业发展仍相对滞后。目前，我国正处于w t o 后过渡期，上海服务贸易领域的开放 度将不断提高，特别是金融、电信等高附加值服务的限制；同时c e 队的实施将 在管理咨询、法律、银行、会计、会议展览等1 6 个服务贸易领域加强沪港在资 金、技术、人才全面合作和交流。这必将促进上海金融、信息、物流等现代服务 业的加速发展，加快“四个中心”建设。 第三节外商直