（法律史专业论文）宋代法官责任制度研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得 或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 王娟 签字日期：2008 年 4 月 19 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和 借阅。 本人授权 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名：王娟 导师签名：徐彪 签字日期：2008 年 4 月 19 日 签字日期：2008 年 4 月 23 日 学位论文作者毕业去向： 工作单位： 电话： 通讯地址： 邮编： 目目 录录 摘 要. i abstract. iii 引 言. 1 一、宋代法官责任制度的形成. 2 （一）宋代法官责任制度的历史基础. 2 （二）宋代法官责任制度的现实成因. 5 二、宋代法官责任制度的内容. 7 （一）宋代法官责任具体情形. 7 （二）宋代法官责任制度运行的保障. 21 三、对宋代法官责任制度的评价. 23 （一）对宋代法官责任制度的历史评价. 24 （二）宋代法官责任制度的现实借鉴. 28 结 语. 34 参考文献. 35 致 谢. 37 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录. 38 i 摘摘 要要 法官责任制度是中国古代诉讼制度的一个重要组成部分，也是古代社会行 政管理制度的基本内容之一，其建设源远流长、内容丰富，宋代法官责任制度 便是这一宝贵遗产的典型代表。这一时期的统治者十分重视对法官违法犯罪的 防范与惩治，并通过明确法官责任制度约束法官，保证法官依法审判。作为保 障司法公正和维护社会稳定的一项重要措施，其有利于维护法律的公正性、严 肃性与权威性，有利于减少冤假错案的发生，因而不失为一项好制度。本文通 过对宋代这项制度的全面考察，使我们对宋代法官责任制度有一个完整的认识， 并从中总结出丰富的经验，希望为我国社会主义法官责任制度建设提供一些可 资借鉴的材料。 本文正文分为三个部分: 第一部分是宋代法官责任制度的形成。首先介绍宋代法官责任制度的历史 基础。中国古代的法官责任制度是一脉相承的，宋代法官责任制度也是在前期 各朝制度的基础上发展起来的，本部分顺着历史的发展长河，将宋以前各朝分 为三个阶段，分别阐述这一制度。其次介绍宋代法官责任制度的现实成因，宋 代法官责任制度的建立有主、客观两个方面的原因。其中社会经济形势是其客 观基础，而统治集团的重视是这一制度建立的主观基础。 第二部分是宋代法官责任制度的内容。宋法官责任制度承接唐制，并在此 基础上有所发展，可以说是内容丰富、分类齐全，涉及案件的管辖、受理、审 理、判决、执行等各各环节，本部分首先从这些环节出发来介绍宋代法官责任 的各种具体情形。其次介绍宋代法官责任制度运行的保障。宋代统治者为保证 法官责任制度真正达到规范法官行为的目的，制定了各项配套措施如科举制度、 考绩制度、监察制度，以此作为辅助手段，更好地促使法官责任制度发挥效用。 第三部分是对宋代法官责任制度的评价。封建社会下的宋代法律制度在运 行中可能与现实相违背，法官责任制度在运行时可能不尽人意。本部分首先阐 述制度与现实相脱节的各种原因。同时，这一制度又维护了法律的严肃性，稳 定了社会秩序，在一定程度上对国家机器起到制衡作用，加强了对法官的约束、 ii 维护了皇权，对当时社会经济的发展起到了一定的促进作用，曾促使宋代商品 经济的高度发达，具有较高的历史价值和现实借鉴意义，对我国现阶段法官责 任制度的立法、相关措施的制定、实践及法官道德建设产生积极的作用。 关键词关键词：宋代 法官责任制度 形成 内容 评价 iii abstract judge liability system is an important part of the ancient chinese system of litigation,was also one of ancient times society administration systems basic contents,it constructed/the full of meat well-established,song dynastys liability system of judge is this precious inheritance typical representative,this times ruler took seriously judge the illegal crime guard and the punishment,and through a clear responsibility system bound by the judge,to ensure that the trial judge in accordance with the law.as a guarantee justice and the maintenance of social order an important measure,is conducive to safeguarding the fairness of the law,serious and authoritative,and to reduce the occurrence of a trumped-up case,which may be a good system.this article through to song dynasty judge liability systems comprehensive inspection,enables us to have a complete understanding to song dynasty liability system of judge,and summarizes the rich experience,hope that the liability for chinas socialist system and provide some to be used as reference material. this paper is divided into three parts： the first part is song dynasty judge liability systems formation.first introduces song dynasty judge liability systems historical foundation.chinese ancient timess liability system of judge was inherits,song dynasty liability system of judge was also develops in the earlier period each dynasty systems foundation,therefore, this part of the development of history along the river,before song,divided each dynasty into three stages,elaborated this system separately. next introduced that song dynasty judge liability systems realistic origin,song dynasty judge liability systems establishment has the subjectivethe objective two aspect reason.song of the socio-economic situation is an objective basis,and the group of the song dynasty rule of this system is to establish the basis of the subjective. the second part is song dynasty judge liability systems content.song judge liability system continues tang system,based on this and has the development,it can be said to be rich in content,the classification is complete,involves cases jurisdiction,to accept,trying,the decision,the execution and so on link, this part first iv introduces song dynasty liability system of judge each specific circumstances.next introduces song dynasty judge liability systems system of safeguards.song dynasty rulers to ensure accountability system really achieve the purpose of regulating the conduct of judges,the development of various measures such as the imperial examination system,the performance appraisal system,monitoring system,as a supplementary means to better judge the effectiveness of the liability system. the third part is the responsibility of the song dynasty judge evaluation system.since the song dynasty in a feudal society, in the operation of the legal system may run counter to reality,the judge liability system may be unsatisfactory operation,the first on the part of the system out of touch with the realities of various reasons.at the same time,this system also upholding the sanctity of law, stability,social order,to a certain extent,on the checks and balances role of the state machinery to serve and strengthen the constraints on the maintenance of the judges of the imperial power,then played a socio-economic development certain role in promoting,has prompted the song dynasty commodity economy highly developed, with high historical value and significance from the reality of our countrys liability to judge the system at this stage of legislation,the development of relevant measures,the moral construction practice and the judges have a positive effect. key words: song dynasty; judge liability system; formation ;content; appraisal 引言 1 引引 言言 一些资料在论及古代法官责任制度时以司法官替代法官，这是因为我国古 代没有专职的法院和法官，他与现代法官在内涵外延上有很大的区别。古代的 审判事务由行政官员监理，审判职能也分别由各级行政官员和不同衙署来担任， 从广义上看既有在专门的司法机构中履行审判职能的官员，如大理寺卿、少卿 和地方通判等，也包括最高统治者和在行政时兼理司法的各级行政机构的长官。 本文中所说的宋代法官其实也就是司法官，只是本文更加突出司法官的审判职 能，所以以法官冠名，更好地同当今的法官责任制度进行对比分析。大致说来， 宋代的法官包括三类群体 ： 第一，在中央主要是大理寺中“掌鞠狱、定刑名、决诸疑狱”的大理寺卿、 少卿，详断官正与丞。 第二，京师开封府和临安府的司法审判人员包括“判官、推官、司隶参军， 以及左右军巡院。其中判官、推官协助 “日视推鞠” ；司隶参军， “推户婚之诉” ； 左右军巡院， “分掌京城争斗及推鞠之事” 。 （ 宋史卷 166职官六 ） 第三，地方上宋代州的长官称知州，宋地方长官都必须亲自审判， “州县官 不亲自听囚而使吏鞠审者，徒二年” （ 文献通考刑考六 ） ，这一规定开创了 我国地方长官亲自坐堂审案的先河。州一级的通判协助知县审判，是比较专职 的审判人员，在其下设有司理参军专门负责案件的侦讯、预审，司法参军负责 检断法条、作出判决草案等。另外因县一级由于无专职的司法官员，审判活动 主要由知县或县令兼任。 由于法律规定的不完善性和不周延性， 法官难免不会在执行审判权时， 或行 权不当或违反法定义务，在这种情况下法官必须依据法律的有关规定承担相应 的制裁，如将这项规定制度化便是法官责任制度。法官之所以要承担责任首先 是基于手中的司法权，这一权利必须在法定权限内正确行使、不得让与、不得 扩张。我们可从两个方面加以理解：第一，法官责任制具有国家强制性，强制 违法法官承担责任；第二，法官责任制是因为违反法律规定而承担不利法律后 果的一种责任制度。中国自夏朝以来就已经开始建立法官责任制，到了宋代， 崔兰琴、张喻忻： 略论宋代法官行为责任制 ， 江南大学学报 ，2007 年第 1 期。 宋代法官责任制度研究 2 统治者为了保证商品经济的发展，在以前各朝础上又发展、丰富了这项制度。 研究宋代法官责任制度，对现代的法官责任制度的建立与完善将会发挥积极的 作用。 一、宋代法官责任制度的形成一、宋代法官责任制度的形成 （一）宋代法官责任制度的历史基础（一）宋代法官责任制度的历史基础 1、萌芽阶段夏商周 法官责任制度伴随国家与法的产生而产生，最早可追溯至夏朝，在夏朝的 刑罚体系中有法官之刑“象以典刑，流宥五刑，鞭作官刑，扑作教刑，金作赎 刑” ，其中的“鞭作官刑”就是治官之刑，夏朝的官僚体系中已经有了“大理” 这样的法官，所以这里的治官当然应包括惩治枉法裁判的法官。政典中规 定： “先时者杀无赦，不逮时者杀无赦” 。即要求官员应严格按法律规定的期 限办事，更为重要的是，夏朝规定了一条著名的刑罚原则：“与其杀不辜，宁 失不经” （左传襄公二十六年） ，也就是说宁肯不依常规办事，也不 要错杀无辜的人，以上规定看似相当的原始粗疏，但却是我国古代法官责任制 度的雏形，为法官责任制度奠定了基调。 商朝沿袭了夏朝的规定，据尚书伊训篇记载“曰:敢有恒舞于宫，酣 歌于室，时谓巫风。敢有殉于货色，恒于游政，时谓淫风。敢有侮圣言，逆忠 直，远者德，比顽童，时谓乱风。惟兹三风十衍，卿士有一于身，家必丧。邦 君有一于身，国必亡。臣下不匡，其刑墨” ,这就是著名的“三风十衍”罪名， 意思就是说整治官吏的刑书，是为警肃有官位者；惩治渎职罪，以此警戒草率 从政的官吏，凡是不匡正卿士和邦君的错误行为一律要处以墨刑，并使之受教 于下士，另外还有将其放逐的处罚方式。可以看出，法官责任制度在夏商时期 只是包含在官吏责任制度内并无明确的单独提出。 张紫葛、高绍先著： 法学内容译注 ，四川人民出版社 1988 年版，第 17 页。 李晓燕、李麒： 我国古代司法官责任制度的历史演变 ， 理论探索 ，2003 年第 3 期。 张晋藩主编： 中国法律史 ，法律出版社 1995 年版，第 9 页。 李铁著： 中国文官制度 ，中国政法大学出版社 1989 年版，第 401 页。 一、宋代法官责任制度的形成 3 到了西周，法官责任制度已有了专门详细的规定，周穆王时制定的吕刑 规定强化法官责任的五过制度： “五过之疵,惟官、惟反、惟内、惟货、惟来 ”， 在审判案件过程中对于滥用权力造成的徇私枉法、不能罚当其罪或有失公允的 法官应受到相应的处罚。在内容上也做了具体的规定，如法官必须及时办案周 礼、秋官、禁杀戮郑注“攘狱者，距当狱者也。攘，犹却也；却狱者，言不 受也” ；还有法官必须遵守办案时限、严格依据法律办案、严禁违法刑讯等等。 2、发展阶段秦汉至隋代 到了春秋战国时期，中国社会由奴隶制向封建制过渡，生产关系和政治都 发生了巨大的变化，就司法机关而言，司法审判权逐渐由封建官僚掌握，建立 了从中央到地方的封建司法机关。面对庞大的官僚队伍，为维护中央集权、加 强皇权，产生了明主治吏不治人的思想。在这一指导思想下，各国相继制定了 惩治官吏犯罪的规定，用以驾驭百官，这自然包括执行司法审判职能的法官， 极大地促进了法官责任制度的发展。发现于银山墓竹简中的李法给我们提 供了可供借鉴的证据，有关李法，汉书胡建传曾记载：“皇帝李 法曰：壁垒已定，穿窬不由路，是谓奸人，奸人者杀。”注：“苏林曰： 狱官名也天文志：左角李，右角将。孟康曰：兵书之法也。师古曰：李者， 法官之号也，总主征伐刑戮之事也。故称其书曰李法，苏说进之” 。 秦代采用法家的一套治国思想，设置了严密的法律制度，为了使法官能严 格执法，秦代发展了吕刑关于法官责任制度的规定，制定的比前代更加具 体，如在秦简的语书中记载“凡良吏明法律令，而恶吏不明法律令，不智 （知）事，不廉洁” 则予以惩罚。在法官违法责任追究制度上,秦代首开 历史先河， 以法官的主观心理态度区分司法责任,以故意为构成要件分为 “不直” 罪和“纵囚”罪，所谓“不直”罪指罪重而故意轻判,罪轻而故意重判；“纵囚” 罪,是指应当论罪,而故意不论罪,以及减轻案情,故意使犯人够不上判罪标准, 而判无罪；以过失为构成要件的有“失刑”罪，这种区分标准无疑是法官责任 尚书吕刑 ，转引自李晓燕、李麒： 我国古代司法官责任制度的历史演变 ， 理论探索 ，2003 年第 3 期。 巩富文： 略论西周法官责任制度 ， 政法学刊 ，1991 年第 4 期。 李铁著： 中国文官制度 ，中国政法大学出版社 1989 年版，第 405-406 页。 语书 ，转引自转引自李晓燕、李麒： 我国古代司法官责任制度的历史演变 ， 理论探索 ，2003 年第 3 期。 宋代法官责任制度研究 4 制度的发展与进步。 汉朝基本上沿袭秦朝，对法官违法加以严格追究,如将秦时的“纵囚”改为 “故纵”，将“不直”改为“故不直”。在法官责任制度建设上，尽管“汉承 秦制”许多内容却做了实质性的改动。武帝后，儒家思想占主导地位，司法方 式上实行“春秋决狱”，对故入人罪者的处罚比纵出之罪较轻。汉书昭帝 纪载:“廷尉李种，故纵死罪，弃市。”汉书功臣表记载“商利侯王山 寿，坐为代郡太守，故劾十人罪不直，免。” 故纵死罪为死刑，而故陷十个无 辜之人为有罪，仅得免官之处罚。刑罚失衡，显见一斑。另外在办案程序上， 法官如果违反了规定，也要追究相应的责任。 三国两晋南北朝是法制建设不断发展时期，大规模整理秦汉旧律，注律修 律，为了加强中央集权，重新确立了“严刑重禁”、“以刑去刑”的法家思想。 为加强法官队伍建设，从魏律起律典中都有“断狱”篇，专章规定法官责 任制度。在晋书王宏传中记载： “擅纵五岁刑以下二十一人，为有司所劾， 帝以宏累有政绩，以赎罪论” 、 郭舒传记载： “舒为领军校尉，坐擅放司马彪 系廷尉” 等等表明了晋时存在追究出入人罪的专条。另外在进行大规模注律的 同时也造就了一批律学人才，这些人专门研究法律，对法律进行阐述解释，因 此更能依律准确断案，提高了法官整体素质的培养，减少了冤假错案的发生。 3、成熟阶段唐 唐代是法官责任制度趋于成熟的时期，653年颁行的唐律疏议是我国至 今保存最完备的一部古代成文法典，集历代立法、司法等经验之大成。为了全 面的监督法官依法办案，唐律疏议对法官违法责任制度规定的非常详细， 其中涉及司法活动的各个环节，包括捕禁、受理、审理、判决、执行法等，责 任的具体情形有出入人罪的责任，如“诸鞫狱者，皆须依所告状鞫之，苦于本 状之外，别求他罪者，若入全罪，以全罪论。从轻入重，以所剩论，刑名易者， 从笞入杖，从徒入流，亦以所剩论。从笞杖入徒流，从徒流入死罪，亦以全罪 论,其出罪者各如之” ，还有违反管辖责任、刑讯责任、复审责任、引用律条 责任、时限责任等等，成为夏商以来法官责任制度定型化的标志，为后代所承 李晓燕、李麒： 我国古代司法官责任制度的历史演变 ， 理论探索 ，2003 年第 3 期。 李晓燕、李麒： 我国古代司法官责任制度的历史演变 ， 理论探索 ，2003 年第 3 期。 刘俊文点校： 唐律疏议断狱律 ，中华书局 1983 年版，第 449 页。 一、宋代法官责任制度的形成 5 继，并深深影响着宋代法官责任制度的构建。 （二）宋代法官责任制度的现实成因（二）宋代法官责任制度的现实成因 1、宋代法官责任制度形成的主观因素 古代司法权高度依附于发达的行政权，整体呈金字塔状，高距塔顶的是三 权合一的皇帝，整体的法制建设都要听命于皇帝，法官责任制度建设是这一建 设的构成部分，更是为皇帝的意志所左右。 加上经历了五代十国的分裂与藩镇 割据之后建立的宋代，巩固和加强中央集权成为首要大事。与前朝的做法不同， 宋朝注重从法律上强化，重视法制建设，在吸收借鉴唐代的立法经验基础上， 依照不同的社会需求，对社会新现象从法律上做出反应，所以宋代最高统治者 主观上对法律制度认识程度将决定着对法官责任制度的重视程度，这便构成了 影响法官责任制度的主观因素。 “宋朝的皇帝，懂法律和尊重法律的，比中国任何其他的朝代都多。北宋 的太祖(960975)、太宗(976997)、真宗(9981022)、仁宗(10221063)、神 宗(10681085)、南宋的高宗(11271162)、孝宗(11631189)、理宗(1225 1264)，这八位皇帝，在法律制度和司法制度建设上，都曾经有不少贡献。有这 么多的皇帝不断地在上面督促，所以中国的法治，在过去许多朝代中，要推宋 朝首屈一指。 ” 宋太祖曾说： “王者禁人为非，莫先法令” ，宋仁宗认为： “法 制立，然后万事有经，而治道可必” 。 与此同时，五代的苛政酷刑严重影响了新建政权的稳定与发展，因此宋统 治者又十分注重慎法，禁民为非，乃设法令，临下以简，务必哀矝。宋初这种 仁厚宽恕的态度，重视法制建设的作风，有助于在具体制度建设上达到完善。 但是，由于宋代立法活动频繁，法律形式多样，法律条文繁杂，甚至摇手举足， 辄有法禁，宋人叶适曾描述为“上下内外，一事之小，一罪之微，皆先有法以 待之” ， 从宋代宋刑统的制定、频繁的编敕与编例到后来的庆元条法事 类 ，法律条文数以万计，且不说立法虽多给社会造成诸多不便，立法不贵太重 李影影： 论唐代司法官责任制度 ，安徽大学 1999 年硕士毕业论文，第 40 页。 徐道邻著： 中国法制史论集 ，台湾志文出版社 1976 年版，第 89-90 页。 宋綬著： 宋大诏令集刑法上，卷 200，中华书局 1962 年版。 朱勇著： 中国法制史 ，法律出版社 1999 年版，第 262 页。 胡水君： 法律疏密与社会治乱 ， 读书 ，2004 年第 8 期。 宋代法官责任制度研究 6 而贵不行，面对这繁杂的法律，必然会带来法官是否严格执法问题，统治者也 意识到问题的严重性，为保证法律有力运行、防范官吏违法贪污，宋采取了一 系列严密的康政措施，并辅以舆论监督。虽然宋代惩贪的时间出现周折，贪墨 现象始终存在，并有严重化的倾向，但宋统治者始终把惩治职务犯罪包括法官 在履行职务时的犯罪贯彻于司法实践是难能可贵的。宋代的法官责任制度就是 在统治者深思熟虑的基础上提出的，并作为一项长期的制度来建设，统治者这 种高度认识成为宋法官责任制度建立的主要主观因素。 2、宋代法官责任制度形成的客观因素 安史之乱使中国古代均田制遭到破坏，至宋末才完结。宋统治者采用不立 田制，不抑兼并及许民请佃