（国际贸易学专业论文）北京市外贸竞争力研究.pdf

摘要 当今世界高新技术的迅猛发展，加速着经济全球化的进程。各国的经济 发展都不可避免的被纳入到全球经济一体化的轨道中来。加入世贸组织，意 味着我国将在更深广的领域内参与国际竞争，面临机遇和挑战，外贸竞争力 的提高对于我国的经济发展则日趋重要。 改革开放以来，北京市对外经济贸易事业实现了数量、质量、结构的历 史性飞跃，对北京市的经济发展做出了突出的贡献，同时也为北京市对外经 贸工作实现跨越式发展积攒了众多优势。入世与申奥成功，为北京市的外贸 发展提供了难得的发展机遇。与发展机遇并存，激烈的竞争与挑战同样摆在 面前。因此，如何抓住机遇、趋利弊害，提升对外贸易的竞争力以赢得发展 的主动权的任务十分紧迫。 本文内容整体上分为三大部分。第一部分阐述了外贸竞争力的理论来源、 基本概念及影响因素，构建了外贸竞争力的显示性指标评价体系：第二部分 是在前两章的基础上，对北京市外贸竞争力进行了指标评价与整体分析。并 结合当前形势与北京市的实际状况，对北京市外商直接投资进行了深入的分 析：第三部分针对前四章的分析与总结，对j b 京市今后的对外贸易发展提出 了一些政策建议。 关键词外贸竞争力；外国直接投资；比较优势；竞争优势 北京工业大学经济学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt o d a yw o r l d ，t h ep r o c e s so f e c o n o m yg l o b a l i z a t i o ni sh a s t e n e db yt h ef a s t a n df i e r c ed e v e l o p m e n to f h i g ht e c h n o l o g y a l lc o u n t r i e s e c o n o m yd e v e l o p m e n t i si n v o l v e di nt h eg l o b a le c o n o m y i n t e g r a t i o ni n e v i t a b l y c h i n aw i l tp a r t i c i p a t et h e c o m p e t i t i o nm o r ed e e p l ya n dw i d e l ya f t e rb e i n g t h em e m b e ro f w t o f a c i n gt h e c h a l l e n g e a n dc h a n c e ，f o r e i g nt r a d e c o m p e t i t i v e n e s sb e c o m em o r ea n dm o r e i m p o r t a n t t ot h ee c o n o m y d e v e l o p m e n t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，b e i j i n g s f o r e i g nt r a d ee n t e r p r i s e h a sg o t h i s t o r i cl e a p ，w h i c hm a k e sg r e a tc o n t r i b u t i o nt ot h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t ，a n d a c c u m u l a t e sm u c ha d v a n t a g et or e a l i z ep r o g r e s si nf o r e i g nt r a d ew o r k b e i n g s u c c e s s f u li ne n t e r i n gw t oa n da p p l y i n gt oh o l dt h eo l y m p i cg a m e w i l lp r o v i d e b e i j i n g sf o r e i g nt r a d ew i t hs c a r c ec h a n c e t h u s ，h o wt o w i na c t i v er i g h ta n d a v o i dh a r mb yg r a s p i n gc h a n c ei sv e r yi n s t a n t t h e r ea r et h r e ep a r t si nt h i sa r t i c l e t h ef i r s tp a r td e f i n e st h et h e o r ya n d c o n c e p to f t h ef o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ，a n df o u n dt h ee s t i m a t es y s t e m ；t h e s e c o n dp a r ta n a l y s i sb e i j i n g sf o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s sb a s e do n t h ef i r s tp a r t a n db e i j i n g sf o r e i g nd i r e c ti n v e s t t h et h i r dp a r tp u tf o r w a r ds o m ep o l i c ya n d p r o p o s a lf o rt h ed e v e l o p m e n t o f b e i j i n g sf o r e i g n t r a d e k e yw o r d sf o r e i g n t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s ；f o r e i g nd i r e c ti n v e s t ；c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 1 i 一 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了感谢。 签名闺浏 日期：迎竺竖 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：2 翌幽 导师签名： y 明妒 躺艇 日期：巫兰篁 第1 章绪论 1 1 研究背景和意义 第1 章绪论 当今世界，经济一体化、信息网络化和技术创新不断加快，世界任何一个 角落的经济发展都面临着前所未有的激烈竞争。 我国作为一个正在快速前进的发展中国家已清醒的意识到要在激烈的国 际竞争中掌握主动，必须不断增强我们的综合国力和国际竞争力。国家的国 际竞争力，不是抽象的概念，它必须体现在特定产业的国际竞争力上，并具 体到产品，落实在企业。外贸竞争力作为一个国家或地区可贸易的本国产品、 产业以及从事贸易的企业在向本国开放的外国市场上所具有的开拓、占据其 市场并获得利润的能力【l j ，是国家( 地区) 在国际竞争中实力的直接表现。 一目( 地区) 要想在国际竞争中赢得主动，把挑战转化为机遇，外贸竞争力 的高低起着举足轻重的作用。 改革开放二十多年来，北京对外贸易事业取得了辉煌的成就，全市进出 口额高速增长。1 9 7 8 年，北京的贸易进出口总额仅为2 9 7 亿美元，到2 0 0 3 年翻了近6 4 倍，达到1 8 9 - 3 亿美元。】9 7 8 - - 2 0 0 3 年，全市外贸出口增长对国 内生产总值增长的贡献率达到8 【2 】。不难看出，北京市对外经贸事业的发展 对北京市经济增长发挥了不可替代的作用。 北京是我国的政治、经济和文化中心，其发展不仅是个城市的问题， 而且直接或间接的影响了我国的经济运行。因此，在中国全方位参与国际竞 争的今天，我们重视和加强对外贸竞争力的研究，对于北京市及我国其他地 区今后的发展具有重大的理论与现实意义。 1 1 陈春宝：中国高新技术产业发展与产品外贸竞争力，东北财经大学出版社，1 9 9 7 2 【2 1 数据来源：北京市统计信息网 1 - 北京工业大学经济学硕士学位论文 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外理论研究综述 1 2 1 1 比较利益论 由托伦斯首先在其著作论对外谷物贸易中提出，并由李嘉图系统创 立的比较利益学说揭示了一个客观规律一比较利益定律，这从实证经济学的 角度证明了国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比较成本的 差异。一国只要按照比较优势原则参与国际分工和国际贸易，便可获得国际 利益。他们从劳动生产率的差异入手分析产品成本的差别，并以此作为评判 竞争力差别的依据。 但是，不少当代经济学家认为。建立在生产要素基础上的比较优势论并 不足以解释贸易结构( 如里昂惕夫悖论) 。同对在许多产业中以要素比较优势 理论来解释贸易也不符合实际，比较优势论假设要素不流动，失去这个前提， 理论便不能成立。标准的比较优势论还假定不存在规模经济，各地的技术都 完全相同，产品没有差异，一个国家的要素储量是固定的，而且熟练劳动和 资本也不在国与国之间流动。所有这些假定在大多数行业都很难与实际的竞 争事实相符。 1 2 1 2 要素禀赋论 该理论又称要素比例学说，由赫克歇尔首先提出基本论点，由俄林系统 创立。该理论主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来 解释国际贸易的产生和一国的进出i z 贸易类型。根据该理论，一国应出口的 产品是它在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素，进口的产品是 它在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素。俄林使用简单的 2x2x2 模型，说明了各国比较优势的差别源于与资源禀赋和发展阶段相关 的生产要素相对丰度的差别，认为由自然原因形成的各国生产要素禀赋的差 异，决定了其生产要素的相对价格和要素使用比例，从而完善了比较优势理 论。 1 2 1 3 产业内贸易论与规模经济 第l 章绪论 产业内贸易论又称差异化产品理论，它的发展经历了2 0 世纪7 0 年代中 期以前的经验性研究和7 0 年代以后的理论性研究两个阶段。该理论博采了战 后国际新贸易理论的研究成果，着重产业内贸易的探讨，即一国同时出口和 进口同一产业的产品，国际间进行同产业的产品差异化竞争，规模经济是最 普遍被用来解释产业内贸易的理论，该理论指出规模经济可以在产业内形成 互有竞争力的价格，从而促进贸易的发展。 规模经济学说认为，个国家中具有规模经济的企业会产生成本优势从 丽促迸出口。在市场不完善和垄断竞争条件下，规模化生产和技术变化会使 成本日趋下降，因此能够利用市场不完善的企业便取得了产品竞争优势。在 许多产业中，规模经济和市场不完善确实对产业竞争优势很重要。但是，这 个理论没有回答竞争力研究中的最主要问题，即哪个国家的企业将得到这种 优势而且发生在什么行业之中? 1 2 1 ，4 价值链分析 “价值链”这术语首先是由波特教授提出来的。他认为在一个特定行 业中开展竞争的所有活动都可以用价值链理论加以解释。“价值链”| 的各个环 节之间相互联系、相互影响，特别是上一个环节对下面的环节有直接的影响。 但每个环节对其他环节的价值增殖有多大影响，需视其在价值链上的位置重 要程度。另外，在不同国家和众多企业参与的价值活动中，并不是每个环节 都创造价值，实际上在一定时期，只有具有某些特定的价值活动才真正创造 价值。这些真正创造价值的经营活动，就是企业价值链上的“战略环节”，它 的作用较之于其他环节，则尤为重要。企业在竞争中的优势，实际上是企业 价值链中某些特定的战路价值环节上的优势，周理，国家或地区在某个行业 中的竞争优势，实际上也是这个国家或地区在该产品价值链上某些特定的战 略价值环节上具有的企业优势。 1 2 ，1 5 产业聚集理论 波特认为，一群在地理上互相靠近的、在技术上和人才上互相支持并具 有国际竞争力的相关产业和支持产业所形成的产业集聚，是国家竞争优势的 重要来源。这种地理上的相对集中加剧了同业之间的竞争，缩短了相互之间 沟通的渠道，能够快速的相互学习，不断的进行创新和观念交流- 芳不断扩 北京工业大掌经济学硕士学位论文 大着其专业人才队伍和专业研究力量，形成了产业群内部的一种自加强机制， 这种产业群如果参与国际竞争并在国际竞争中形成，则其所形成的竞争优势 是难以被其他地区的企业夺走，因此是有持续竞争力的。 1 2 1 6 竞争优势理论 2 0 世纪8 0 年代末期，在美国传统产业竞争乏力、新兴产业不能和欧日 抗衡的情况下，美国学者迈克尔波特提出了国家竞争优势理论。他认为一 国的竞争优势分为四个发展阶段：一是要素推动阶段，二是投资推动阶段， 三是创新推动阶段，四是财富推动阶段。波特教授还构建了关于竞争力的钻 石模型，从要素条件、国内需求、相关和支撑产业的竞争力、企业战略结构 与竞争力高低等四个发面考察了一国产业的竞争力，认为一国不可能在所有 的产业上都具有竞争力，也不可能在同一产业上永远具有竞争力。他还特别 强调政府在创造国家竞争优势、构建竞争力方面的重要作用，强调政府和企 业抓住机遇、把握机遇的能力。这给后进国家( 地区) 创造和培育竞争力指 出了方向。 1 2 2 国内研究现状 国内关于外贸竞争力的理论研究基本上是在国外理论的基石上，进行了 丰富与改造。主要集中在如何发挥外贸作用、用比较优势理论还是竞争优势 理论指导对外贸易。具有代表性的观点有： 1 、传统比较优势理论的扩充和发展。国内有学者指出资源禀赋论忽视了 知识的作用，于是对李嘉图维纳模型进行了改造，设计了3 x 2 x 2 模型，即 三种要素( 劳动、资本和知识) “1 。2 、比较优势战略。此战略的倡导者认为： “亚洲四小龙”利用欧美等发达国家劳动密集程度较高的产业逐渐被技术和 资本含量更高的产业所替代这个机会，利用市场机制使价格信号充分反映资 源的稀缺程度，移植并发展了劳动密集型产业，实现了经济的持续、快速发 展。中国改革开放后，用比较优势战略替代传统的赶超战略。从而续写了东 亚奇迹的新篇章“中国奇迹”。1 。3 、扭曲条件下的比较利益。在国际贸 1 1 刘景竹：比较利益学说与国际贸易的在认识，国际贸易问题，1 9 9 1 年第1 期 嘲林毅夫等：( 中国的奇迹：发展战略与经济改革，上海人民出版社，1 9 9 4 ，8 8 一1 1 6 页 4 - 第l 章绪论 易中，始终都存在着扭曲现蒙。目前，我国这一研究的重点是分析价格、关 税、汇率等一系列因素在双重体系下的扭曲对外贸利益的影响，其政策结论 是实现内外贸几个挂钩，目的是发展、培育我国外贸竞争力“。4 、外贸产业 化的理论探索。该理论提倡者认为：面对开放经济条件下的出口增长过多依 赖政策支持与加工贸易、外贸发展后劲不足的现实，在整个对外贸易活动中， 应构建生产、经营和销售各环节稳定、高效的价值链，着力强化和提高出口 营销环节的活力和创造力，实现纵向产业强化，提高外贸产业竞争力。这是 实现我国对外贸易持续、健康发展的理想路径”。5 、竞争优势理论。1 9 9 0 年波特教授的国家竞争优势出版后，国内的先驱者们在中国国际竞争力 研究方面进行了一些有益的尝试和探索。但大多研究的是一国的整体竞争 力。近年来，这一研究拓展至对外经济贸易领域。 目前，国内对北京市对外贸易现状的关注大多停留在表面现象的陈述， 并没有综合运用相关理论、评价指标对北京市的外贸竞争力状况加以分析。 一些学者对其它地区外贸竞争力的研究为本文提供了一定的借鉴意义。 【1 i 张幼文：双重体系的扭曲与外贸利益，上海人民出版社，1 9 9 5 f ：q 谷克鉴：1 9 9 0 - - 1 9 9 8 年国民与外资部门出口波动差异的实证分析，管理世界2 0 0 0 年第2 期； 谷克鉴：中国外贸发展中的竞争政策选择，中国社会科学2 0 0 0 年第3 _ l l 目 狱昂照、吴明录、韩橙、李正平：国际竞争力，改革出版社，1 9 9 2 ；金赔：中国工业国际竞争 力经济管理出版社。19 9 7 北京工业大学经济学硕士学位论文 i 第2 章外贸竞争力的内涵与评价指标 2 1 外贸竞争力的定义与影响因素 2 1 1 外贸竞争力的定义 外贸竞争力指一个国家或地区可贸易的本国产品、产业以及从事贸易的 企业在向本国开放的外国市场上所具有的开拓、占掘其市场并获得利润的能 力，包括产品竞争力、产业竞争力和企业竞争力【l 】。 产业外贸竞争力指的是国某一产业能够比其他国家的同类产业更有效 地向市场提供产品或者服务的综合素质。从一国特定产业参与国际市场竞争 的角度看，特定产业的外贸竞争力就是该产业相对于国外竞争对手的比较生 产力。 企业外贸竞争力，指的是企业在开发、生产、营销等方面与国际竞争对 手相比，所具有的生存、发展、赢利能力。 产品外贸竞争力指的是一国商品在国际市场与同类商品、或竞争性商品 比较时，在开发、设计、生产、营销等方面表现出来的满足消费者需求、开 拓和占领国际市场及获利的能力。 在国际市场上，一国是否具有一定数量和规模的、拥有核心竞争力的企 业，是否具有竞争力较强的产品，决定着外贸竞争力的高低。 产品、企业和产业外贸竞争力三者之间并不是彼此孤立的，而是相互联 系、相互制约的一个有机整体。它们从不同层面上发挥着作用，从而影响外 贸竞争力的形成与发展。 因为企业竞争力和产业竞争力最终要通过市场上的产品销售、通过商品 变为货币而表现出来，所以产品j t - 贸竞争力是产业和企业外贸竞争力的基础， 是企业和产业j l - 贸竞争力的最重要、最基本的标志之一。 【1 1 陈春宝中国高新技术产业发展与产品外贸竞争力东北财经大学出版社，1 9 9 7 ( 2 ) 6 - 弗2 苹外贸竞争力的内涵与评价指标 产品竞争力又是由企业竞争力决定的。企业竞争力不仅决定着产品竞争 力，还决定着产业竞争力。因为企业作为商品的生产经营者，其生产经营能 力的高低直接影响产品的竞争力，影响整个产业的竞争力。例如，美国就是 因为在电子信息产业、生物工程等领域具有一批足以傲视全球的、竞争力超 群的企业，所以能够在新经济领域独占鳌头。 2 1 2 外贸竞争力的影响因素 鉴于外贸竞争力包括三方面内容，我们在分析其影响因素时也分别从这 三方面进行考虑。 2 1 2 1 产业外贸竞争力的制约因素 作为一国对外贸易总体竞争力的衡量指标，外贸产业竞争力受到多种因 素的作用和影响。根据波特的竞争理论，产业竞争力取决于六方面因素： 要素条件，包括自然资源、基本资源、人力资源、知识资源、基础设施 等，其中，特别强调的是“要素创造”而不是一般的要素禀赋：需求条件， 包括市场需求的质和量( 需求结构、消费者的行为特点等) ：相关产业的竞争 能力和企业战略、结构和竞争强度：政府行为；机遇。在我国，外贸产业的 竞争力还要受到外贸体制、外贸政策( 包括产业政策，特别是外贸产业政策) 、 企业制度、出口产品竞争力、外贸产业化程度等因素的影响。 ( 1 ) 要素条件 俄林比较优势理论的重要内容：一国的要素禀赋决定着该国的比较优 势，各国应该根据自身的要素禀赋状况，出口用自身丰富的要素生产的产品， 进口本国稀缺他国丰富的要素生产的产品。但是，俄林所指的要素是一国的 自然要素，或者说是先天基本要素。如劳动力资源、土地资源、资本等。在 波特看来，这些先天要素远不如后天要素象人力资源、知识资本等重要。这 些后天要素一般是政府和企业投资的结果，是先进要素。它们对竞争优势的 形成更为重要。例如，日本虽然是一个自然资源极其贫乏的国家，但它重视 教育，从而在战后创造了日本经济飞速发展的奇迹。 ( 2 ) 国内需求 国内需求不仅是企业家决定生产的动因，也是刺激新产品发明的重要诱 北京工业大学经济学硕士学位论文 因，国内市场也比国际市场更有利于产品的研制和改良。林德尔早在1 9 6 1 年提出的这一著名命题，即使在比较优势发挥作用的某些前提条件发生变化 的今天，仍然具有重要的现实意义。 国内需求是竞争优势形成的原动力，所以，当竞争优势已经在某些方面 替代了比较优势时，国内需求仍显示出它的重要性。消费者的需求特点、国 内需求的结构、层次，规模，对于产品的设计、产品质量的提高等都非常重 要。有材料表明，在美国成功的新产品设计中，6 0 一8 0 源予美国国内用户 的建议。例如，i b m 早期的许多发明，包括第一台电子计算机，都是同美国 国内用户合作研制出来的。 ( 3 ) 相关产业的支持 一般说来，产业竞争优势与相关产业和上游供给产业的竞争力和支撑关 系密切。实践证明，在整个对外经济贸易活动中，是否能够在生产、经营和 销售之间建立起稳定、高效的价值链，是影响外贸竞争力的重要因素。价值 链和机制体系各环节之间的促进效应和相互协调，可以产生很强的增强竞争 力的效应，这包括从研发到制造、营销及服务的各卜环节，尤其值得重视的 是，可以共享研究和开发成果，促进竞争力的提高。例如，西方发达国家所 以在国际贸易领域的竞争中具有竞争优势，原因之一就在于它们实现了这种 价值链。发达国家借助于跨国公司这个载体，在全球范围内配置资源，已经建 立起稳定高效的外贸产业链。 ( 4 ) 国内竞争 国内竞争强度和企业战略、结构密切相关，包括企业的形成与组织管理 方式、竞争激烈程度、创新和企业家才能等，这些都是影响竞争力的重要因 素。因为企业要想生存与发展，必然面对市场竞争，激烈的国内竞争势必会 对企业造成种种压力，从而促进企业提高产品品质，降低成本，采用先进技 术，发明新产品，提高效率，从而增强企业的竞争实力，增强企业在国际市 场上的竞争力。 ( 5 ) 机会 作为竞争条件之一的“机会”是一个非常重要的角色，它一般与产业所 处的国家环境无关，也并非企业内部的能力。引发机会的条件很重要。因为 第2 章外贸竞争力的内涵与评价指标 它会打破原本的状态，提供新的竞争空间。这些事件可能会使得原本的竞争 者优势顿失，创造新的环境。凡是能取代旧势力，满足新需求的厂商，就能 获得现身的空间。冷战期间，美国对中国大陆的经济制裁与禁运，就为韩国 制造业的发展提供了重要契机。 ( 6 ) 政府 政府与其他关键要素之闯的关系既非正面，也非反面。政府的补贴、教 育和资金政策会影响到生产要素，对国内市场的影响也很微妙。一方面，政 府制定本地产品规格标准之后，必然会影晌到消费者豹需求状态：另一方葱， 政府本身常常是该国市场的主要购买者之，这些角色使得政府既可能是产 业发展的助力，也可能是障碍。政府也可运用它拥有的政策工具如税制、金 融市场规范等影响企业的结构、战略甚至相关产业环境。 当然，除了上述因素，产业外贸竞争力的提高，还必须依靠产品和企业 外贸竞争力。没有竞争力突出的外贸产品和强势品牌，没有实力突出的企业 作为基础，很难想象一国( 地区) 能够在国际贸易和分工中占据有利地位。 2 12 2 企业外贺竞争力的影响因素 企业外贸竞争力既是产业外贸竞争力的基础，也是产业外贸竞争力的表 现形式，综合国内外学者的研究，影响企业外贸竞争力的因素很多，主要有 以下两类因素： 第一类因素，企业在竞争过程中所发生的或者可以形成的各种“关系”， 广义的“关系”包括有关方面的“环境”【”。企业竞争力研究所涉及的关系 可以包括： ( 1 ) 企业活动所处的国际经济关系 包括关税和进出口环节增值税、实行国民待遇原则还是实行歧视性制 度、国外企业的市场准入条件、是否存在进出口壁垒、汇率变动是否会对本 企业的产品市场竞争力产生重要影响等。 ( 2 ) 企业活动与国家的关系 包括政府对本企业所在产业或者正在进入的产业的管理制度( 是否允许 自由进入) 、有关的产业政策( 鼓励发展还是限制发展) 、税收政策、区域政 金碚等著：竞争力经济学广东经济出版社，2 0 0 3 ，5 9 北京工业太学经济学硕士学位论文 策等。 政府是否为企业发展营造了一个公平、公正、有序的宏观竞争环境，对 于企业竞争有着深远的影响。例如，政府对企业采取歧视措施，根据企业的 性质如何和规模实施差别待遇，如对国有大中型企业给予特别优惠，提供出 口补贴，虽可能在短期内提高这部分受惠企业的竞争力，如增强其价格竞争 力，但对长远竞争力的形成和提高不利。事实已经充分证明了这一点。例如， 给予国有企业的出口补贴等优惠待遇，很容易成为贸易对象国实施反补贴的 借口。这样，不仅不利于短期竞争力的提高，而且不利于企业外贸长期竞争 力的形成。而政府如果制定一个有利于企业竞争的、与国际接轨的竞争规则， 规范市场行为，就有利于企业竞争实力的提高。 政府的经济政策取向和经济发展战略，也是影响企业外贸竞争力的重要 因素。例如，我国政府在八十年代、九十年代大部分时间实施的外向型政策 和战略，实质上是把外向型经济等同于开放经济，从而使我国企业过于重视 出口，忽视进口，有时甚至限制进口：或者把进口等同于冲击国内市场，看 不到迸口对g d p 的推动作用。这些都不利于企业外贸竞争力的培育和成长a ( 3 ) 企业所在产业的状况 企业所在产业是高集中度产业还是低集中度产业；是完全竞争型产业、寡 头型产业还是垄断竞争型产业；是高赢利产业、高增长产业，还是低赢利产业、 低增长产业；是否具有比较优势；是新兴产业、成熟产业还是夕阳产业。这 一系列的问题都会从不同角度影响企业外贸竞争力。例如，般认为，中国 的纺织、玩具、家用电器等产业中的企业具有较强的国际竞争力，而化工、 航空等产业中的企业国际竞争力较弱。主要的理由是，前者是中国具有比较 优势的产业( 劳动密集型产业) ，后者则是中国不具有比较优势的产业( 资本 和技术密集型产业) 。 ( 4 ) 本企业与相关企业的关系 包括与供应企业、需求企业或消费者以及同类企业之间的关系，这些关 系对于企业生产、获利、可持续发展等都具有非常重要的影响。例如，从价 值链和价值体系视角来考察，客户和供应商是国际竞争中的盟友而不仅仅是 其业务上的不同分工者，企业与其上、下游厂商之间的关系也不是单向的依 第2 章外贸竞争力的内涵与评价指标 附关系，而是双向的互利关系。企业只有与客户、供应商同心协力，协助上、 下游厂商发展，才能延伸自己的竞争优势。 ( 5 )经济社会及政治环境 包括本企业所在地的技术创新环境、金融环境、人文治安环境、产权安 全环境、生态保护制度等。 第二类因素，便是企业所拥有的或者可以获得的各种“资源”以及能够 保证企业生存和发展以及实施战略的“能力”。 ( 6 ) 技术装备和研发能力 技术装备的好坏，对于企业的生产经营活动具有决定性的影响。它决定 着企业的产品质量和产量，影响企业的获利能力和竞争能力。企业的技术装 备可以从人均技术装备水平、设备先进程度等方面予以考查。 但与技术装备相比，更重要的是研发能力。如果仅就技术装备状况进行 比较，我国企业的技术装备水平，至少是国有大中型企业的技术装备水平， 并不比国外企业相差多少。但在研发能力上，我国企业与国际先进水平的差 距就太大了。这种差距集中表现在引进技术的再开发能力上。这种差距使得 我们在新产品开发方面远远落后于发达国家，出e l 产品在国际市场上缺乏竞 争力。 ( 7 ) 企业管理能力 企业管理能力主要是企业家的经营理念、决策能力、企业家创新精神和 创新能力、企业内外信息传递和沟通状况等等。企业管理能力的高低对于企 业外贸竞争力的影响，应该说是不言而喻的。 企业家的经营理念，包括企业家对市场环境的认识，对现实与潜在需求 的洞察与分析，对知识与人才的重视程度等，这些会直接影响企业的运营战 略、管理模式等，从而对企业外贸竞争力产生重要作用。 办企业本身是一项艰巨、复杂的事业。这要求企业家具有创新和冒险精 神，善于将创新精神和冒险精神相结合，善于在创造力和控制力之间找到平 衡，敢于决策，善于决策，果断决策。因为市场总是处在动态的变化之中， 而国际市场的变化更快、更频繁。因此，企业的决策能力、创新能力、控制 能力，都会影响企业的竞争能力。 北京工业大学经济学硕士学位论文 企业获得信息的能力和对信息的处理能力，都是影响企业竞争力、特别是外 贸竞争力的重要因素。当今社会是信息的社会，企业在这种社会里不能及时 有效地和外界沟通，不能充分、有效的获取信息，不能及时有效地处理信息， 无异于坐以待毙，更无从谈起外贸竞争力。 ( 8 ) 企业规模 一般说来，企业规模和竞争实力密切相关。企业规模大，竞争实力一般 较强，当然并不是全都呈正比。通常情况下，企业规模大，实力相对雄厚， 在技术投入、营销网络的建设、新产品开发、产品宣传、企业形象的总体策 划等方面，都能发挥规模经济的优势。 ( 9 ) 企业员工的素质 从某种意义上讲，企业员工素质是企业家的外在化或外在表现形式。当 今世界的竞争是高科技的竞争，更是人才的竞争。毕竟技术需要人来掌握并 加以运用。企业员工的敬业精神、团队精神、道德风尚、文化水平、业务能 力等等，都对企业竞争力的形成产生重大影响。大凡成功的企业，都有一大 批素质卓越、敬业爱岗的员工。企业若想拥有竞争优势，在2 l 世纪的竞争中 崭露头角就必须拥有人才。 此外，企业所拥有的或者可以获得的各种“资源”，包括原材料资源、土 地资源、区位优势等，以及能够保证企业生存和发展以及实施战略的“能力”， 如企业对环境的适应性、对资源开发控制的能动性以及创新性等，都是影响 企业外贸竞争力的重要因素。 2 1 2 3 产品外贸竞争力的影响因素 产品的外贸竞争力是由多种因素决定的。在这里，我们仅就大的方面进 行一下阐述： ( 1 ) 产品的品质与特色 产品本身的品质。在价格相同的情况下，品质优良的产品竞争力强：反 之，竞争力差。可以肯定，无论是在国内市场，还是在国际市场上，特色鲜 明、消费者需求的产品总是具有竞争力的产品。在其他条件相同的情况下， 产品越是新颖独特，越是具有竞争力；反之，产品如果没有特色，或者特色 不明显，特色不为消费者认同，竞争力就较差。 第2 章外贸竞争力的内涵与评价指标 ( 2 ) 价格 价格本身是产品竞争力的组成部分。价格优势是一种外在的竞争优势。 在国际贸易实践中，在产品质量相同的条件下，谁的价格低，谁就具有竞争 优势。 问题是这种价格优势应该建立在产品成本优势的基础上。因为商品销售 价格的最低经济界线是由产品的成本规定的。在国际贸易实践中，产品的销 售成本一般高于内销产品的成本：在产品同质的前提下，除了要支付相同的 生产成本夕 ，还要支付更高的交易成本，如信息成本、运输成本、促销成本， 等等。因此，企业应该通过加强内部管理，加强技术改造等途径或方式来降 低产品成本，增强出口产品竞争力。 相关产品的价格，也是影响产品竞争力的重要因素。产品的相关性主要 有两种情形：替代关系和互补关系。所谓替代关系是指两种商品的用途相同， 在使用价值上具有等同性，因而两种产品间可以替代或互换，如移动硬盘和u 盘。互补关系则意味着两种商品必须配套使用，才能实现其使用价值，如录 音机和磁带。在国际贸易实践中，企业必须加强商品相互关系的研究，对于 替代和互补关系的商品，采取不同的价格策略，以提高产品竞争力。 ( 3 ) 技术 当今世界的竞争是科学技术的竞争，是人才的竞争。企业要想在激烈的 国际竞争中占领一席之地，同样要抢占科学技术的制高点a 特别是随着信息、 材料、生物工程等一系列高新技术的迅猛发展，技术已成为决定产品竞争力 的重要因素。而且随着时代的发展，技术的概念也在不断扩充。 ( 4 ) 产品品牌 市场经济从某种意义上讲也就是品牌经济。当今世界，最发达的市场经 济国家都是由品牌构造的经济，美国、日本、欧洲各国，可以说无一例外， 都是由可口可乐、柯达、奔驰、i b m 、微软、麦当劳等强势品牌构筑而成的 经济。因此出口产品是否有品牌，是否为知名品牌，都影响产品的竞争力a 我国的海尔就是以其可靠的产品质量和服务塑造了自己的品牌形象，赢得了 消费者的信赖，成为世人所认可的品牌。 f 5 ) 国际营销能力 北亲工业大学经济学硕士学位论文 国际市场营销力是影响出口产品竞争力的一个容易被忽视的因素。企业 的营销理念、营销网络、营销方式等等，都深刻地影响着出口产品的竞争力。 我国出口产品顺差不顺收，原因当然是多方面的。但其中一个被我们忽视的 原因是：营销观念落后，营销渠道不畅，营销手段贫乏，营销方式单一。在 这种情况下，出口产品的竞争力当然也要大打折扣。 ( 6 ) 进出口政策 由各国经验可知，外贸政策对产品竞争力的影响是一个值得重视的因素。 实际上，在开放经济条件下，政府采取符合w t o 规则与国际惯例的、适度 的进出口鼓励政策和措施，势必能够提高出口产品的竞争力。因为这意味着 政府为企业提供了全球生产、全球采购的平台，使企业更主动的以自身实力 去参与国际竞争，有利于企业在全球范围内合理配置资源，从而有效降低产 品成本，提高出口产品的竞争力。 当然，由于产品竞争力又是由企业竞争力决定的，所以影响企业竞争力的 因素也同样会影响产品竞争力。 2 2 外贸竞争力的评价指标 2 2 1 贸易竞争指数 国内一些学者将某一产业或产品的净出口与其进出口总额之比，称为贸 易竞争力指数，用来说明该产品或产业的国际竞争力。在国外大多数学者将 其称为“可比净出口指数”，即： n t b = ( e ，一i ：) ( e 。+ i ，) ( 1 ) 式中，e 、1 分别表示出口额和进口额，i 表示某一国家( 地区) 或某一 产业、某产品。 贸易竞争力指数表明一个国家或地区的某类商品是净进口还是净出口， 以及净进口或净出口的相对规模。这个指标的优点是作为一个与贸易总额的 相对值，它剔除了通货膨胀、经济膨胀等宏观总量方面波动的影响，即无论 进出口的绝对量是多少，它均介于一l 孝珏j 之间，因此在不同时期、不同国 家之间是可比的。如果指数为正，表明该国是该产业、产品的净出口国，具 第2 苹外贸竞争力的内涵与评价指标 有较强的出口竞争力；如果指数为负，表明该国是该产业、产品的净进口国， 出口竞争力较弱。如果指数为零，即为水平型分工，说明该产业、产品与国 际水平相当，产品进出口交叉明显。从出口角度来看，该指标越接近于1 ， 国际竞争力越强。 2 2 2 市场占有率 市场占有率是评价产业或企业的竞争力的最常用指标之一，可分为国内 与国际市场占有率。国际市场占有率从整体上看，是一国出口总额占世界出 口总额的比例，反映一国在国际贸易和国际分工中的位置，也在定程度上 反映了该国对外贸易的整体实力。即： 国际市场占有率= 某国( 地区) 出口总额同期世界出口总额 同时，它也可以是一国( 地区) 特定产业或者产品的出口总额与世界该 产业或产品的出口总额之比，反映该国该产业或产品的出口在世界市场上所 占的比例。即： 某产业( 产品) 的国际市场占有率= 某产业( 产品) 的出口额同产业 ( 产品) 的世界出口总额( 2 ) 国际市场占有率只是一个反映出口商品销售情况的静态指标，不能有效 的反映市场竞争力的变化。要反映竞争力的变化，需引入新的指标。 国际市场占有率变化比例= ( 某国本期国际市场占有率一该国基期国际市 场占有率) 该国基期国际市场占有率( 3 ) 国际市场占有率的变化比例，可以从总体上反映一国某种出口产业的整 体竞争实力的变化，是一个应该特别关注的指标。这一指标也可以用来分析 某类商品国际市场占有率的变化情况，从中了解外贸竞争力的变化趋势。 2 23 相对出口优势指数 相对出口优势指数是为了更准确的反映一国( 地区) 在进出口贸易中的 比较优势而提出的一个指标( 巴拉萨b a l a s s a ，1 9 6 5 ，1 9 8 9 ) 。它是指某产业或 产品在该国出口中所占的份额与世界贸易中该产品占贸易总额的份额之比。 其表达式为： 北京工业大学经济学硕士学位论文 a t = ( e i 。i ) ( e 。w )( 4 ) 式中，e 。表示i 国a 类产品的出口额，i 表示i 国出口总值：k 表示 世界a 类产品的出口额，w 表示世界出口总值。 相对出口优势指数是用来描述一个国家( 或地区) ，哪一类产品的出口相 对于世界平均水平更多一些。它剔除了国家总量波动和世界总量波动的影响， 自8 0 年代开始进行国际竞争力的比较以来被广泛采用。如果a 。大于1 ，则该 国该产业或产品处于相对的出口优势：如果气小于1 ，则产品处于相对的出 口劣势：若等于l ，则表示处于国际平均水平。相对出口优势指数更多是衡 量一国不同产业之间的相对竞争优势而不是衡量不同国家问的产业竞争力。 2 24 显示性比较优势指数( r c a 指数) 由于国际市场经常受到历史、政治、地理环境等非经济因素的影响，所 以一些国家( 地区) 更多研究的是对美国、西欧、日本等发达国家( 地区) 市场的“相对出1 3 优势指数”，因为这些国家( 地区) 的市场相对国际市场来 说比较稳定，此时的指数常称为“显示性比较优势指数”。而且，如果一个国 家( 地区) 的某粪产品对这些工业发达国家( 地区) 的出口具有优势或者占 有率高，则说明该国的这类产品确实具有较强的国际竞争力。其定义式为： r j k = ( x i g e q s ( p i v y i j k ) ( 5 ) | i 式中，i 表示产业( 产品) ，j 表示出口国( 地区) ，k 表示进口国( 地区) ， x 。“表示k 进口国自所研究的国家j 国进口i 产品之总额；b i i l c 表示进口国 ， 自j 国进口的i 产品之总额。 一般认为，r c a 指数 2 5 表示该类产品具有极强的出口竞争力：r c a 指 数介于1 2 5 和2 5 之间表示具有较强的竞争力：介于o 8 和1 2 5 之间表示 具有中等竞争力； i ，表示出口商品结构的改善和提高，意味着出口商品竞争力的增强。 反之，如果p i ，意味着出口商品结构的恶化，竞争力也在衰退。 出口商品结构转换的时间长短，也是影响出口商品竞争力的重要因素。 因为时间越短，竞争力的提高越快：结构转换的时间越长，竞争力的提高速 度越慢。因此，一国要提高出口商品的竞争力，不仅要在结构转换的内容上 下功夫，努力提高出口商品的档次和技术含量，增加高新技术产品的出口， 提升出口附加值：而且要在时间上做文章，强抓机遇，跟上技术革命变化的 步伐，紧跟市场变化节奏。在当今知识经济与i t 技术相结合的时代，这一点 显得特别重要。 北京工业大学经济学硕士学位论文 2 2 7 出口优势变差指数 出1 2 1 优势变差指数是常用于分析工业品国际竞争力的一个重要指数，其 表达式为： g 2 ( g i - g o ) 1 0 0 ( 8 ) 式中，g i 为i 产品出口增长率，g o 为出口增长率。这一公式的直接含意 是，将各产品的出口增长率与总的外贸出口增长率进行比较，从而可以确定 一个时期内，何种产品具有更强或较弱的出口竞争力。 将以上讨论过的指标汇总起来，可得到如图2 1 所示的评价指标体系。 这些指标可以单独使用，也可以结合起来对一国( 地区) 、产业或企业的外贸 竞争力进行评价。但是，由于实际上存在着一个出口成绩的取得是以什么为 基础的问题，有些情况表面上看来增加了出口，提高了国际竞争力，实际上 却降低一国( 地区) 或企业的竞争力。所以在使用时需注意指标本身的局限 性。 图2 - 1 显示性指标评价体系 f i g u r e 2 ir e v e a l e di n d e x e v a l u a t es y s t e m 第2 章外贸竞争力的内涵与评价指标 2 3 本章小结 外贸竞争力包括产品竞争力、产业竞争力和企业竞争力三方面内容，其 影响因素也是从此三方面考虑。本章探讨了前人外贸竞争力的评价指标，构 建了外贸竞争力的评价体系。 北京工业大学经济学硕士学位论文 第3 章北京市对外贸易竞争力评价及分析 3 。1 北京市对外贸易竞争力的指标分析 在研究北京市外贸竞争力过程中，显示性指标是比较容易统计和计量的 指标，它对于直观的认识北京市竞争力现状及分析竞争力产生效果，进而溯 本逐源分析竞争优势有很大帮助。因为统计资料限制，本文仅选取贸易竞争 指数、市场占有率、出口商品结构转换率、出口优势变差指数分析j g 京市外 贸竞争力现状。 3 1 1 贸易竞争指数分析 一地区的外贸竞争力在某种程度上可以由一些典型产业和产品的表现来 反映出来，这里我们遥取机电产品和高新技术产业。芹用贸易竞争指数来粗 略分析两者的出口竞争力。 31 1 2 机电产品贸易竞争指数 表3 一】给出了】9 9 6 - - 2 0 0 3 年北京市机电产品进出口额。由此表可以看 出，我国机电产品的出口额在逐年增加。 表3 - 1 机电产品进出口额 t a b l e 3 - 1t h ev a l u eo f e l e c t r o n i cp r o d u c t se x p o r c & l m p o r t ( 单位：亿美元) 年度出口额。 进口额o 19 9 66 37 2 7 9 9 78 ? 5 、) 19 9 811 11 0 ，0 19 9 91 3 61 9 9 2 0 0 02 6 05 6 7 2 0 0 12 9 16 8 9 2 0 0 23 7 46 3 9 2 0 0 34 8 58 7 0 数据来源：北京科技统计年鉴，1 9 9 6 - 2 0 0 0 ；北京商务局网h t t p ；哪b j f e c t 。g o v c , 注：、中数据均为北京市地方企业机电产品进出口额 2 0 - 弟3 苹北京币对外贸易竞争力评价及分析 根据表3 一l 的数据计算出了机电产品贸易竞争指数，如图3 一i 所示。 该图表明，北京市的机电产品贸易竞争指数值仍然很小，在调查的年份里， 只有9 7 年和9 8 年为正值，从9 7 年至2 0 0