（思想政治教育专业论文）基于公民身份的国家认同与民族认同研究.pdf

中文摘要 中文摘要 公民身份自古希腊、古罗马先哲和近代欧洲启蒙思想家起源，分别围绕义 务和权利两个核心价值，形成了共和主义和自由主义两种范式，奠定了现代公 民身份理论的基础。公民身份通过个体与政治共同体之间权利与义务的互动关 系浓缩了个体与政治共同体的各种联系，成为建立共同体认同的重要社会纽带。 公民身份为民族国家内部国家认同与民族认同融合的实现提供了纽带，国家认 同和民族认同则分别发挥了公民身份的理性与感性两个方面，形成了政治和文 化认同两种导向。 公民身份为国家认同和民族认同的融合创造了新的纽带，即公民身份与公 民权利、共同事业与公民责任、共同文化与共同记忆，并形成了以公民身份与 公民权利为基础、以共同事业与公民责任为动力、以共同文化与共同记忆为依 托的新的认同模式。基于公民身份的认同模式的实现主要可能受到三个因素的 制约：公民权利实现机制的完善程度、共同事业的参与和发展状况、共同文化 中多样性和一致性的平衡。 通过分析国外的国家、民族认同建构范例，为基于公民身份的认同模式提 供了实践印证；从我国历史上的认同建构实践中，可以得到关于我国当前认同 建构的启发。我国要建构基于公民身份的国家、民族认同新模式，主要可以从 以下几方面着手：首先，加强公民意识教育，强调平等、普遍、无差异的公民 身份认同；其次，树立投身共同事业的社会目标，努力建设中国特色社会主义； 再次，以社会主义核心价值体系为主导，建设中华民族共有精神家园；最后， 提升综合国力与国际地位，增强公民荣誉感和自豪感。 关键词：公民身份；国家认同；民族认同；认同建构 a b s t r a c t a b s t r a c t c i t i z e n s h i p ，w h i c ho r i g i n sf r o ma n c i e n tg r e e ka n dr o m a np h i l o s o p h e r sf o r m a t t h er e p u b l i c a n i s mp a r a d i g mw h i c hv a l u ed u t ym o r e a n dt h eo t h e ro n e ，w h i c h o r i g i n sf r o mt h i n k e r so ft h ee n l i g h t e n m e n ti nm o d e r ne u r o p e ，f o r m a tt h e l i b e r a l p a r a d i g mw h i c hv a l u er i g h t sm o r e 1 1 1 et w op a r a d i g m sh a v el a i d t h et h e o r e t i c a l f o u n d a t i o nf o rm o d e r nc i t i z e n s h i p c i t i z e n s h i pc o n c e n t r a t i o nt h el i n k a g e sb e t w e e n i n d i v i d u a la n dp o l i t i c a lc o m m u n i t yt h r o u g hr i g h t sa n do b l i g a t i o n s ，t h e ni tb e c o m ea n i m p o r ts o c i a lc o m m u n i t yt i e s c i t i z e n s h i pp r o v i d e sa l i n kb e t w e e nn a t i o n a li d e n t i t y a n de t h n i ci d e n t i t yw i t h i nt h en a t i o n - s t a t e c i t i z e n s h i pb r i n g sa ni n t e g r a t i o no p p o r t u n i t yo fn a t i o n a li d e n t i t ya n de t h n i c i d e n t i t y p e r s p e c t i v eo nc i t i z e n s h i p ，n a t i o n a li d e n t i t ya n de t h n i ci d e n t i t yh a v ean e w m e a n i n g ，c i t i z e n s h i pc r e a t ea n e wb o n df o rm ei n t e g r a t i o no ft w o ，t h a ti s ，c i t i z e n s h i p a n dc i v i lr i g h t s ，t h ec o m m o nc a u s ea n dc i v i cr e s p o n s i b i l i t y , c o n l l n o nc u l t u r ea n d c o l l e c t i v em e m o r y , w h a t sm o r e ，i th a sf o r m e dan e wm o d e lf o rt h en a t i o n a la n d e t h n i ci d e n t i t yt h a tc i t i z e n s h i pa n dc i v i lr i g h t si sa st h eb a s e ，t h ec o m m o nc a u s ea n d c i v i cr e s p o n s i b i l i t yi sa st h ep o w e r ，t h ec o m m o nc u l t u r ea n dc o l l e c t i v em e m o r yi sa s t h er e l y i n g 1 1 1 ea c h i e v e m e n tb a s e d0 1 1t h er e a l i z a t i o np a t t e r no fc i t i z e n s h i pm a yb e s u b j e c tt ot h r e em a i nf a c t o r s ：t h es o p h i s t i c a t i o no fm e c h a n i s mo nt h ea c h i e v e m e n to f c i v i lr i g h t s ，t h ep a r t i c i p a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h ec o m l i l o nc a u s e ，t h eb a l a n c eo f t h ed i v e r s i t ya n dc o n s i s t e n c yo nc o m m o nc u l t u r e t h o u g ht h ea n a l y s i so fi d e n t i t yc o n s t r u c t i o nm o d e l sc o m ef r o mf o r e i g nc o u n t r i e s a n dc h i n e s eh i s t o r y , w ec a nd r a wu ps o m ei n s p i r a t i o nw h i c ha r eb e t t e rt on o w a d a y s i fc h i n aw a n tt ob u i l dan e wm o d e lo fn a t i o n a li d e n t i t ya n de t h n i ci d e n t i t yw h i c hi s b a s e do nc i t i z e n s h i p ，w es h o u l dt r yi t m a i n l yi nt h ef o l l o w i n gw a y s f i r s t ，t o s t r e n g t h e nc i t i z e n s h i pe d u c a t i o n ，e m p h a s i z i n gac i v i ci d e n t i t yw h i c hm e a n se q u a l i t y , u n i v e r s a la n dn od i f f e r e n c es t a t u s s e c o n d ，t oe s t a b l i s has o c i a lo b j e c t i v e st h a tt o d e v o t et ot h ec o m m o nc a u s e ，m a k ee v e r ye f f o r tt ob u i l ds o c i a l i s mw i t hc h i n e s e c h a r a c t e r i s t i c s i na d d i t i o n ，t ob u i l dt h ec o m m o ns p i r i t u a lh o m eu n d e rt h eg u i d a n c eo f t h es o c i a l i s tc o r ev a l u es y s t e m f i n a l l y , t oe n h a n c et h ec o m p r e h e n s i v en a t i o n a l a b s t r a c t s t r e n g t ha n di n t e r n a t i o n a ls t a t u s ，i no r d e rt os t r e n g t h e nt h ec i v i c s s e n s eo f p r i d ea n d g l o r y k e yw o r d s ：c i t i z e n s h i p ；n a t i o n a li d e n t i t y ；e t h n i ci d e n t i t y ；c o n s t r u c t i o no f i d e n t i t y i i l 1 引言 1引言 1 1研究背景 首先，全球化的冲击与民族国家的转型。“全球化概念所传达的最深刻的意 义就在于世界事务的不确定、难驾驭和自力推进性；中心的缺失、控制台的 缺失，董事会的缺失和管理机关的缺失。” 然而不管是机遇还是挑战，全球化 都是一个不可逆转的过程，它在既分化又联合的动态过程中，考验着民族国家 的政治智慧与文化质量。在“超国家”与“亚国家两股势力的撕扯之中，在 经济、政治等越来越多的领域面临“被全球化 的威胁中，民族国家的权力基 础正在逐步被侵蚀着。当民族国家从政治与经济秩序的苦心经营中抬首晾望， 才发现曾经被忽略的文化乌托邦竟成为唯一的故乡。当资源的控制不再有力， 认同带来的文化归属和国家忠诚感才是将共同体成员们凝聚在一起的那颗启明 星。民族国家的权力建构势必要经历从政治经济控制方式向文化社会认同方式 的转型。因此，寻求一种有多元文化包容力和集体情感凝聚力的认同纽带，实 现国家、民族二元认同的融合，形塑新的共同体认同模式，就成为一个具有现 实紧迫性的课题。 其次，文化碰撞中的共同体认同危机。世界范围内的文化交流，在提供一 种文化互动的同时，也对民族国家的传统文化造成了一定程度的冲击。随着作 为人们认同基础的传统文化纽带弱化甚至断裂，民族国家共同体认同的危机迅 速浮出水面。认同对于作为个体的人和由个体构成的共同体都是十分重要的， 没有一定程度的认同，个体就无法在完整意义上体认自己，共同体也无法存在 和发展。就我国来说，认同问题是自近代中华封建文明帝国瓦解以来就困扰着 中国人的一个重大问题。在仁人志士救亡图存、奔走呼唤的声音中，不乏因中 西文明碰撞而产生的迷茫困惑和无所适从之音。继中国共产党领导的新民主主 义革命取得胜利、中华各民族人民获得民族解放并建立独立的主权国家，新的 多民族国家共同体在制度上正式形成，然而，文化上的共同体形塑却刚刚起步。 在成分复杂、文化多样的共同体内部寻找一种共性的、能够得到普遍接受的联 系，构建起共同体认同的社会纽带，形成国家、民族认同相融合的新型认同模 。【英】齐格蒙特鲍曼全球化：人类的后果【m 】郭国良，徐建华译北京：商务印书馆，2 0 0 1 ：5 “5 7 1 1 引言 式，是提高中华民族凝聚力和促进多民族国家内部团结的迫切需求。 第三，公民身份理论的勃兴。自古希腊和古罗马先哲那里，公民身份思想 得以萌生并继承了以公民美德和责任为核心的共和主义传统。至近代欧洲启蒙 运动思想家那里，公民身份又承袭了以个体权利为核心的自由主义传统。随着 近代民族国家政治秩序的建立，基于个体与国家之间权利与义务关系的现代公 民身份逐步形成。公民身份理论也奠定了其在现代政治科学中的重要地位。2 0 世纪中后期以来，受全球化趋势、后现代观念扩张等因素的影响，公民身份理 论在受到挑战的同时更激发了创新发展的活力，其内涵进一步充实、思路进一 步开阔，开始走向了多元化的发展道路，全球公民身份、亚国家公民身份、文 化公民身份等新型公民身份理念不断涌现，带来了公民身份理论发展的新高潮。 以这种开放、多元的公民身份的视域，去审视这个开放、多元的世界，许多传 统思维无法解答的难题，获得了新的启发。在传统多民族国家向公民国家的转 型中，越来越多的人认识到了公民身份作为一种新型社会认同纽带的重要作用。 本着“他山之石，可以攻玉的开放思维，引介西方公民身份理论并对之进行 本土化的涵化，使之在我国文化土壤中生根结果，也成为了国内许多有识之士 的共识。 1 2 研究意义 从理论上来看，公民身份与认同理论的结合，有助于进一步完善和发展公 民身份理论。公民身份表达公民与国家之间的权利与义务关系，而公民对国家 共同体的认同和忠诚是公民身份的内在要求和实际体现。关注国家认同与民族 认同问题，以公民身份这一共同纽带融合二元认同，是多民族国家公民身份研 究的重要方面。 从现实上来看，以公民身份角度来融合国家认同和民族认同，有助于多民 族国家共同体认同的巩固和凝聚力的提升，促进多民族国家稳步发展。民族认 同和国家认同作为多民族国家内部最为重要、也较为敏感的环节，影响着多民 族国家的稳定和团结。基于公民身份的认同可以消除根深蒂固的族群身份认同 的狭隘性，为民族认同提供更宽广的视野和与国家认同融合的途径，从而巩固 2 1 引言 作为国家认同基础的国族认同。多民族国家共同体的认同状况是国家综合国力 的重要指标，影响着其国际竞争力的强弱。在全球化愈演愈烈、国际竞争暗流 涌动的当今时代，建构国家成员坚定、忠诚的认同，可以在一定程度上促进国 家和民族生存与竞争能力的提升。 1 3 研究现状 1 3 1 公民身份与认同建构方面的研究现状 在公民身份的内涵方面，主要有以下观点：英国著名社会学家t h 马歇尔 首先提出“公民身份”概念并对其进行系统化分析，认为“公民身份是一种地 位( s t a t u s ) ，一种共同体的所有成员都享有的地位，所有拥有这种地位的人，在 这一地位所赋予的权利和义务上都是平等的。沿着这种方式所计划的道路 前进，就是要实现更加充分的平等，公民地位之内容的扩展，获得该地位的人 数的增加 圆，并提出了组成公民身份的“三要素说 ，即公民的要素、政治的 要素和社会的要素，与之相对应的公民权利、政治权利和社会权利是公民身份 权利的主要组成部分。马歇尔的公民身份学说成为此后诸多学者分析公民身份 问题的蓝本，影响深远。美国学者托马斯雅诺斯基指出：“公民身份是个人在 一民族国家中，在特定平等水平上，具有一定普遍性权利与义务的被动及主动 的成员身份。 不列颠百科全书将公民身份定义为“个人同国家之间的关 系，这种关系是，个人应对国家保持忠诚，并因而享有受国家保护的权利”， 体现了公民身份的本质和核心内容。英国学者巴特范斯廷博根分析了公民身 份的性质：“公民身份表达参与公共生活的观念( 这比政治生活更广泛) 。 第二，一个公民是一个既治理也被治理的人，因为这可以期待公民具有像自主、 裁决和忠诚这些素质。公民身份是一个人不得不取得资格的一种职责 ( o f f i c e ) 。第三点与前面两点相关，公民身份一方面是解决权利与应得权利 ( e n t i t l e m e n t ) 的问题，另一方面是解决义务的问题。” 公民身份与认同建构方面，主要有以下观点：第一，公民身份的重要性应 国族：指国家民族，如中华民族、美利坚民族等。郭沫若羽书集全面抗战的再认识中使用了“国 族”一词来指称中华民族：“希望大家于保卫国族的神圣誓约之前，担当起执行全面抗战的实际。” 毋郭忠华，刘训练编公民身份与社会阶级【m 】江苏人民出版社，2 0 0 7 ：1 5 固【美】托马斯雅诺斯基公民与文明社会【m 】柯雄译沈阳：辽宁教育出版社，2 0 0 0 ：1 1 回美国不列颠百科全书公司编著不列颠百科伞书：国际中文版：第4 卷【k 】中国大百科全书出版社不列颠百 科全书编辑部编译一匕京：中国大百科全书出版社，1 9 9 9 ：2 3 6 雷【英】斯廷博根编公民身份的条件【m 】郭台辉译长春：吉林出版集团有限责任公司，2 0 0 7 ：2 3 l 引言 超越民族身份，要把国民的公民意识培养放在第一位，把认同基础建立在公民 文化而不是民族文化上。第二，国家认同是公民认同教育的核心。在现代民主 的民族国家里，公民认同表现在各个方面，主要有民族认同、国家认同、社会 认同、自我认同，集中表现为文化认同。第三，公民认同是国家认同的最高形 式。对于少数民族认同二元化的问题，只能用公民国家的理念引导其进入单一 国家认同的轨道。当成员对公民身份缺乏必要了解，对公民身份民族身份没有 理性选择能力时，就会优先选择民族认同来校验自己的存在。会导致将个体的 权利置换成民族的权利，国家与公民的关系被置换成国家与民族的关系，这种 偷换概念若被分裂分子利用，就会对民族国家的统一和稳定造成危害。当公民 国家构建尚不成熟时，尤其如此。第四，国家可以对公民共同体进行重新塑造。 公民是共时的、开放的概念。公民有退出一个公民共同体，加入另一个公民共 同体的自由和可能，身份的变化也很容易被认同。公民与特定国家的关系是最 为紧密的，是互掺、互涵的整体。第五，公民身份基础上民族、国家认同发展 的三个及目标设计：第一阶段：初级目标，民族与公民、国家和谐共存，民族 认同不能从根本上损伤公民、国家认同。第二阶段：中期目标，民族认同处于 弱化趋势，公民与国家认同处于主流认同状态，人们不需要以“民族 身份获 取任何权利。国家是富裕发达和民主法治的发展平衡的社会，公民的权利是平 等的，因其他原因而不能完全享有权利时，补偿机制能够及时发挥平衡作用。 第三阶段：终极、理想化目标，完全的公民化国家，民族认同仅作为传统文化 和历史的符号，不再以利益或政治为目标，民族认同融入国家认同中并融为一 体。 1 3 2 国家认同与民族认同方面的研究现状 第一，民族认同和国家认同的概念界定方面。国家认同的界定主要有以下 几种提法：一种是通过个人与国家在情感上结合的心理过程来描述，如认为国 家认同“就是在有他国存在的环境下，确认自己属于哪一个国家以及这个国家 究竟是一个怎样的国家的心理过程，在这个过程中，个人与国家之间发生情感 上的结合，对国家的合理性表现出无上的忠诚，在政治生活中表现为对国家的 政治权威、政治制度、政治价值和政治过程等方面的理解、赞同、支持和追随 。另一种是通过公民对国家的认同的内容来界定，如“国家认同，是指一个国 解志苹，吴开松全球化背景下国家认同的重塑基于地域认同、民族认同、国家认同的良性互动【j 】青 海民族研究，2 0 0 9 ，2 0 ( 4 ) ：2 1 2 5 4 1 引言 家的公民对自己祖国的历史文化传统、道德价值观、理想信念、国家主权等的 认同，即国民认同 。由此可见，国家认同的界定有两个要素：认同主体和认 同内容，其中认同内容影响着认同主体的心理态度和情感变化。对民族认同概 念的界定，有以下几种方式。一是将民族认同描述为民族成员对民族共同体及 其特征要素建立认同情感的心理过程，如“民族认同( 又称族群认同) 主要指 一个民族的人们对其自然及文化倾向性的认可与共识 ，“民族认同是指某一 民族共同体的成员将自己和他人认同为同一民族，对这一民族的物质文化和精 神文化持接近态度 等等。二是根据民族认同内容的不同将其分为两层含义， 如“第一层次是对人们之间作为一个民族的关系的认同，第二个层次则是对一 个民族的表现形式文化的认同 。还有学者按照多民族国家中民族认同主 体的状况不同，将民族认同分为两方面：多民族国家中人口少数、文化弱势民 族的认同和人口多数、文化优势民族的认同。并认为弱势民族会将民族认同作 为其优先选择，这种民族认同具有封闭性和排他性，会对国家认同造成弱化， 而优势民族会将自身民族认同与国家认同结合。此外，还有学者认为民族认同 有广义和狭义之分，“广义的民族认同指对某一主权民族国家的认同，也就是国 家认同；狭义的民族认同指一个国家内部的各个民族对各自民族文化的认同， 也就是族群认同 。综合以上来看，民族认同的主体是确定的，即民族共同体 的成员，而认同的内容是复杂的，并且受到民族共同体规模和发展状况的影响。 第二，民族认同与国家认同的关系方面。基本上所有的研究者都承认国家 认同对现代民族国家极其重要，增强国家认同势在必行。分歧集中于二者关系 的性质上。首先，认为二者是正相关的正向关系的观点有以下几种：国家认 同与民族认同是相互区别又相互统一的关系，二者并不存在绝对冲突，国家认 同在更大范围上可以涵盖民族认同。学者吴玉敏在公民道德建设中的民族认 同与国家认同相统一探析一文中指出“公民认同自己的国家与认同自己的民 族既不存在绝对的张力，也不一定是绝对的等同，而是在么相互区别与相互差 异中既相互一致又相互促进。” 民族认同包括在国家认同之中，成为引起公民 国贺金瑞，燕继荣论从民族认同到国家认i 司 1 1 中央民族大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 8 ，3 5 ( 3 ) ：5 - 1 2 圆贺金瑞，燕继荣论从民族认同到国家认同【j 】中央民族大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 8 ，3 5 ( 3 ) ：5 - 1 2 【美】迈尔威利斯徒沃德当代西方宗教哲学【m 】周伟驰等译北京：北京大学出版社，2 0 0 1 ：8 6 9 3 o 贺金瑞，燕继荣论从民族认同到国家认同【j 】中央民族大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 8 ，3 5 ( 3 ) ：5 - 1 2 庄昌锡多维视野中的文化理论【m 】杭州：浙江人民出版社，1 9 8 7 ：4 5 - 4 8 吴玉敏公民道德建设中的民族认同与国家认同相统一探析【j 】青海师范大学学报( 哲学社会科学版) ， 2 0 1 0 ，3 4 ( 3 ) ：l - 7 l 引言 文化一心理归属感的因素，对民族共同体的认同有助于国家认同的形成。学者 肖滨在两种公民身份与国家认同的双元结构一文中提出：“由同胞组成的民 族共同体之所以成为公民获得归属感的认同对象，一方面是因为同胞一民族以 其共同的疆域、共同的历史、共同的语言、共同的文化使公民们觉得自己归属 于一个特定的共同体，另一方面是因为胞一民族作为命运共同体让公民之间分 享彼此的命运、在情感上相互牵挂与依恋。”需要说明的是，这里作者所指的 民族认同，实际上是广义民族含义下的民族认同，即组成民族国家的整个大民 族共同体，这与前文诸位提到的各个族群的民族认同是有区别的。然而，这也 为我们建立基于公民民族共同体视角下的民族认同提供了一种开阔的新思路， 因而具有独特的参考价值。民族认同是国家认同的前提，国家认同借助民族 认同形成并对其认可和保护。学者贺金瑞、燕继荣在从民族认同到国家认同 一文中将国家认同理解为“一个民族确认自己的国族身份，将自己的民族自觉 归属于国家，形成捍卫国家主权和民族利益的主体意识 ，从而认为“国家认同 必然建立在国族认同的基础上，提出“民族认同与国家认同二者互为前提，民 族认同先于国家认同并成为其前提，国家认同认可保护民族认同” 的观点。学 者张宝成在民族认同与国家认同之比较一文中也提出：“民族认同先于国家 认同，是国家认同的基础和前提国家认同认可保护民族认同，并借助民族 认同中的血缘和文化传统因素来取得。 国家认同是民族认同的最终目标， 民族与国家是个体与整体的关系，不论何种形式的民族认同，其最后归依仍是 对民族国家的认同。其次，认为二者是负相关的反向关系的学者主要从以下几 个方面进行了阐释：国家认同与民族认同存在着相互制约的张力和矛盾，民 族认同的高涨会削弱国家认同。例如学者周平在论中国的国家认同建设一 文中指出国家认同会束缚民族认同，民族认同会制约国家认同，对其有消解作 用。国家认同状况取决于二者之间的平衡。这种类似于“跷跷板 原理的制约 关系深刻地指出了国家认同与民族认同之间可能存在的矛盾与冲突。学者莫红 梅在多民族国家视域下的公民身份与国家认同一文中提到了多民族国家中 民族认同与国家认同的张力和冲突，并指出通过整合民族认同与国家认同的价 值共识和现实依赖因素来达到二者的和谐共存。国家认同与民族认同在认同 肖滨两种公民身份与国家认同的双元结构 j 】武汉大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 1 0 ，6 3 ( 1 ) ：7 6 - 8 3 。贺金瑞，燕继荣论从民族认同到国家认| 司 j 】中央民族大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 8 ，3 5 ( 3 ) ：5 1 2 张宝成民族认同与国家认同之比较【j 】贵州民族研究( 双月刊) ，2 0 1 0 ( 3 ) ：1 5 6 i 引言 方式上的矛盾导致了二者的冲突。国家认同需要整合多样性、弥合差异性，体 现多民族之间的共性，追求国家整体的一致性。而民族认同需要保持独特性， 与他族形成区别，会竭力保持自身的文化异质性，避免在同类群体中被淹没和 同化。在无法保持“求同存异”的平衡状态时，国家认同与民族认同就发生了 冲突。在多民族国家中，民族力量对比不是绝对均衡的情况下，优势民族的 民族认同通常较易与国家认同融合，但弱势民族的民族认同会造成国家认同的 分流，形成二元国家认同。学者都永浩在民族认同与公民、国家认同一文 中指出民族认同具有封闭、排他的性质，并认为文化弱势的少数民族会优先选 择自身民族认同，抵制文化优势民族的民族合流政策，保持自身的文化异质性， 避免融入“大民族 ，导致国家认同被“分流和弱化。国家认同与民族认同 对共同体成员所处的社会文化中的认同资源进行“竞争，哪一方通过其成员文 化认同获得的支持更多，哪一方就相对较强，另一方就会处于弱势地位。学者 韩震在论国家认同、民族认同及文化认同一文中指出：“文化认同构成了族 群认同与国家认同的中介形式 ，与国家认同和民族认同各有交叠，与哪个交叠 比重大，则哪种认同相对较强。“如果文化认同与族群认同之间的交叠部分大于 国家认同，那么国家认同就处于弱认同的地位。 这种情况在民族成分复杂多样 的多民族国家中尤其明显，民族国家的人体同时处于国家和民族两种共同体之 中，同时受到来自双方的认同信息的影响，对一方接纳的多，则此种认同强。 第三，在国家认同和民族认同的定位上，学者们达成的普遍观点是将国家 认同置于首要位置，国家认同必须高于民族认同，要引导民族认同上升到国家 认同，或仅保持适当程度的民族认同，以防止其过于强大而弱化国家认同、导 致社会不稳定。 综上所述，国家认同与民族认同之间虽然存在一定的差异和冲突性，但其 一致性是主流方向。在认同危机出现的地方，正是新的认同凝聚的地方。自上 个世纪资产阶级革命中诞生的民族国家，还要继续完成其融合民族与国家道路 的历史使命。共同体不仅在被认同，也在被建构着。 1 4 研究方法 第一，文献研究法。通过搜集大量的文献资料，在吸收和借鉴已有研究成 果的基础上，进一步探索国家民族认同与公民身份的关系、基于公民身份的国 7 1 引言 家民族认同新纽带、国家民族认同的新模式以及认同构建中的经验与启示。 第二，分析与综合相结合的方法。在主要概念内涵的研究中，通过分析已 有的几种代表性观点，进行归类总结，并了解其不足之处，最后基于自己的理 解总结出概念的含义。 第三，案例分析法。在对国家认同建构的实践进行研究的过程中，通过分 析几个代表性的国家认同建构案例和我国历史上的认同建构模式，总结经验、 教训，针对个案，举一反三，最后提出对我国当代建构基于公民身份的认同体 系的建议。 1 5 创新点 第一，在选题上，以往的研究主要是从民族学的角度出发，以传统的民族 视角来分析国家、民族认同，很难摆脱民族身份带来的认同局限性；或者是仅 分析了公民身份理论自身的某些特性，而没有将其引入多民族国家认同建构的 视野内，去解决国家认同与民族认同的矛盾问题。本研究基于公民身份这一视 域来分析多民族国家内部的国家认同与民族认同的关系及其融合，探索基于公 民身份的国家、民族认同新模式，既拓宽了公民身份的关注视野，也为国家、 民族认同问题的解决提供了一种新的思路。 第二，在内容上，现有的研究主要集中于对国家认同和民族认同的内涵及 其关系的分析，或者是就事论事地提出一些途径和措施试图解决国家认同的现 存问题，没有在理论上形成系统的、具有一定概括力和阐释力的认同模式。本 研究则在内涵分析的基础上，进一步提出了基于公民身份的国家、民族认同融 合的新纽带、新模式及其实现条件，并结合国内外认同建构实践进行印证，为 多民族国家系统地、有计划、有组织地进行认同建构提供了较为全面的理论参 考。 2 公民身份、国家认同与民族认同 2 公民身份、国家认同与民族认同 公民身份( c i t i z e n s h i p ) 不仅是政治实践的重要基础，而且是政治学、社会 学研究的基本视角。公民身份作为一种新型的社会认同纽带，有助于实现国家 认同与民族认同的融合。分析公民身份、国家认同与民族认同三者的内涵及其 关系，是建立基于公民身份的认同模式的理论前提，有助于我们从根本上理解 公民身份对于国家认同和民族认同的意义。 2 - 1公民身份 公民身份秉承自由主义和共和主义两大传统，不断发展和完善，形成了各 自不同的理论范式，并不断拓宽和更新其理论内涵，愈加富有解释力和包容力， 成为现代社会政治认同建构的重要纽带。 2 1 1 公民身份的起源与两种范式 “公民身份是具体历史环境中个人的社会身份地位和价值尊严的体现 ， “在不同的社会历史时期和不同的社会条件下，具有不同的内涵 。从历史的 角度追溯公民身份的起源与其发展范式，对于了解公民身份的内涵及其演变具 有深刻的意义。 古希腊时期的公民身份“本质上是美德和政治性 的，且具有阶级特权性 质。“到罗马帝国时期，公民的个人权利在罗马私法中得以体现，这为近代以个 人权利为核心的公民概念奠定了基础。” 近代公民身份的显著特点就是强调的 重心从义务转向了权利。“现代意义的公民身份完全超越了其最初的特权内涵， 是普遍平等的表述，它表明任何属于国家共同体的个人都具有平等的公民身份， 享受相同的权利，承担相同的义务。 从公民身份的起源来看，它具有共和主义和自由主义两种传统：自古希腊 和古罗马先哲那里，公民身份思想得以萌生并继承了以美德伦理为核心的共和 顾成敏西方公民身份的历史演进阴开封大学学报，2 0 1 0 ，2 4 ( 1 ) ：3 9 - 4 7 圆顾成敏西方公民身份的历史演进明开封大学学报，2 0 1 0 ，2 4 ( 1 ) ：3 9 - 4 7 顾成敏西方公民身份的历史演进【j 】开封大学学报，2 0 1 0 ，2 4 ( 1 ) ：3 9 - 4 7 9 2 公民身份、国家认同与民族认同 主义传统；至近代欧洲启蒙运动思想家那里，公民身份又承袭了以个体权利为 核心的自由主义传统。二者各自围绕自己的核心政治价值和理想，在长期的政 治实践和理论探索中，形成了各具特色的理论体系和发展范式。“共和主义范式 的公民身份，自亚里士多德的美德政治发轫，强调公民的德性与良善，在个人 与国家关系上，共和国优先于个人。 这一传统在汉娜阿伦特、尤尔根哈 贝马斯等近当代政治学家那里得到了进一步发展，在这里他们强调公民对公共 生活与公共领域参与，把政治参与作为核心要素纳入到了公民身份之中。在共 和主义传统的视角下，共同体是首位的，公民身份是个体在政治共同体中的成 员资格，个体参与公共讨论和集体决策、超越个人私利追求公益等活动是公民 自由的具体体现，公民身份即自由。“自由主义公民身份范式以自然法学说为 基础，强调个人天赋权利，关注公民个人自由，以权利来保证个体的平等与自 由。在公民与国家的关系上，国家的功能仅限于保护公民个人。 这一传统在 公民身份理论的奠基者英国社会学家马歇尔的公民身份“三要素说 那里 得到了充分的体现，他以国家对公民身份三种权利公民权利、政治权利和 社会权利的保护与实现为线索，分析了英国公民身份发展的轨迹。在自由主义 传统的视角下，个体被放在首要位置，政治只是保证个体自由的工具。 无论是共和主义还是自由主义，都是出于一个美好的愿景，即实现人类社 会政治文明的不断完善发展，实现个体的自由和良善生活。在现代政治来说， 则是实现公民与国家的良性互动，以达成整个共同体的兴盛繁荣。因此，由两 种传统发轫而来的公民身份的两种范式，其实是对一个问题的两种回答，即如 何理解公民与国家的关系。共和主义范式的公民身份强调公民对国家的忠诚和 责任，将爱国主义、公民美德等政治伦理作为努力的目标；自由主义范式的公 民身份强调国家对个人自由的尊重和个人权利的保护，把权利和宪政置于其追 求的核心。两种范式的差异就缘于在公民与国家关系问题上的不同价值取向。 由此而产生的分歧还体现在公共领域与私人领域的关系问题上。共和主义的观 点是私人领域是物质基础，要受到物质世界的束缚，因而是不自由的，公共领 域则是精神升华、人格提升和自我价值实现的场所，是脱离了物质束缚的、自 由与解放的象征。“理想的好公民必须把公共领域的事务放在第一位，将公共利 益至于私利考虑之上，并通过承担公共职位、参与公共事务来体现自身的德性 。陶建钟公民身份、公民文化与公民教育一种民主与国家理论的共治叨浙江学刊，2 0 0 9 ( 3 ) ：9 8 1 0 2 。陶建钟公民身份、公民文化与公民教育种民主与国家理论的共治明浙江学刊，2 0 0 9 ( 3 ) ：9 8 1 0 2 1 0 2 公民身份、国家认同与民族认同 和价值”。而自由主义认为“公共领域的存在只是为了保证私人领域的自由，个 人权利优先于公共的善。 在现代政治的进程中，公民身份在共和主义和自由主义两种范式的道路上 都遇到了发展难题。共和主义过于强调公民义务和对国家的忠诚与服从，并认 为自由主义者个体权利至上的观念会导致社会离散，却忽视了个体基本权利的 重要性，忽略物质基础进行精神说教，反而削弱了个体的积极性。自由主义过 于关注个人权利和维护私人领域，排斥公共义务和公共领域的做法，背离了权 利与义务相辅相成、不可分割的现实规律，导致了“人人各扫门前雪，不管他 人瓦上霜”的社会状况，反而不利于个人权利的实现。两者各有所长，也各有 缺陷，反映了同一问题的不同侧面。从发展公民身份、探索新型政治理论的角 度来看，共和主义和自由主义都是不可或缺的。二者分化对立、各走一边的历 史经验提醒我们，在融合共和主义和自由主义两种传统各自优势的基础上，建 立权利与义务结合、美德与宪政并举的新型公民身份，是实现公民与国家共同 发展的必然选择。 一 2 1 2 公民身份的概念界定 首先提出现代的“公民身份概念并对其进行系统化分析的是英国著名社 会学家t h 马歇尔，他在题为公民身份与社会阶级的学术报告中系统分 析了公民身份的理论要素、演化历程及其与国家的关系。他认为“公民身份是 一种地位( s t a t u s ) ，一种共同体的所有成员都享有的地位，所有拥有这种地位的 人，在这一地位所赋予的权利和义务上都是平等的。沿着这种方式所计划 的道路前进，就是要实现更加充分的平等，公民地位之内容的扩展，获得该地 位的人数的增加 ，并提出了组成公民身份的“三要素说”，即公民的要素、 政治的要素和社会的要素，与之相对应的公民权利、政治权利和社会权利是公 民身份权利的主要组成部分。马歇尔的公民身份学说成为此后诸多学者分析公 民身份问题的蓝本，影响深远。美国学者托马斯雅诺斯基指出：“公民身份是 个人在一民族国家中，在特定平等水平上，具有一定普遍性权利与义务的被动 及主动的成员身份。”英国学者巴特范斯廷博根分析了公民身份的性质： 。【英】德晕克希特何谓公民身份【m 】郭忠华译长春：吉林出版集团有限责任公司，2 0 0 7 ：1 2 1 3 固郭忠华，刘训练编公民身份与社会阶级【m 】江苏人民出版社，2 0 0 7 ：1 5 f 美】托马斯雅诺斯基公民与文明社会【m 】柯雄译沈阳：辽宁教育出版社，2 0 0 0 1 1 2 公民身份、国家认同与民族认同 “公民身份表达参与公共生活的观念( 这比政治生活更广泛) 。第二，一个 公民是一个既治理也被治理的人，因为这可以期待公民具有像自主、裁决和忠 诚这些素质。公民身份是一个人不得不取得资格的一种职责( o 伍c e ) 。 第三点与前面两点相关，公民身份一方面是解决权利与应得权利( e n t i t l e m e n t ) 的问题，另一方面是解决义务的问题。 不列颠百科全书将公民身份定义 为“个人同国家之间的关系，这种关系是，个人应对国家保持忠诚，并因而享 有受国家保护的权利 ，体现了公民身份的本质和核心内容。因此，公民身份 实质上是个体与政治这两者之间关系的制度化，它表现为个体在政治共同体中 的成员资格以及与此相联系的权利与义务。从这个意义上来看，公民身份对于 政治共同体来说具有一种独特的认同纽带意义，通过这一纽带，成员之间以及 成员与共同体整体之间相互维系、相互依存。 2 1 3 公民身份与认同 认同，是一个哲学、心理学、社会学、政治学等领域都颇为关注和研究的 问题。认同这一概念具有丰富的内涵，认同理论也经历了逐步完善的发展过程。 要了解公民身份对于认同的意义，首先需要深入分析认同的内涵以及认同理论 的发展过程。 “认同”译自英语中的“i d e n t i t y ”一词。英语中“i d e n t i t y ”一词主要包括 三层含义：1 某人是谁或某物是什么( w h oo rw h a ts b s t hi s ) ；2 将某一人群同其 他人群区别开来的特征、感情或信仰( t h ec h a r a c t e r i s t i c s ， f e e l i n g so rb e l i e f st h a t d i s t i n g u i s hp e o p l ef r o mo t h e r s ) ；3 使某人或某物相似或能够被理解的一种感觉或 状态( t h es t a t eo rf e e l i n go f b e i n gv e r ys i m i l a rt oa n da b l et ou n d e r s t a n ds b s t h ) 。 这 三层含义揭示了认同的核心要素一一使人或物与其他类属区别开来的某种特 性，这种特性是一种能够表明人或物的存在性和意义性的基本属性，足以解答 “我是谁 这一人的社会化过程中的根本问题。这表明“认同”一词指涉 的是一种社会性的关系，它是物体或人群的类属性在人们心理上和感情上的集 中表现，是“物以类聚，人以群分 这一社会关系原则的生动体现。引认同 【英】斯廷博根编公民身份的条件【m 】郭台辉译长春：吉林出版集团有限责任公司，2 0 0 7 ：2 。美国不列颠百科全书公司编著不列颠百科伞书：国际中文版：第4 卷【k 】中国大百科全书出版社不列颠百 科全书编辑部编译北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 9 。译自牛津高阶英语词典：第七版( 商务印书馆2 0 0 7 年出版) “i d e n t i t y ”词条。 1 2 2公民身份、国家认同与民族认同 在汉语中主要有三种含义：其一是同一、等同( o n e n e s s 、s a m e n e s s ) ，指不同时空 条件下某物与另物为同一事物的现象，描述事物的一贯性；其二是确认、归属 ( i d e n t i f i c a t i o n 、b e l o n g i n g n e s s ) ，指个体或群体辨识自己的特色、确定自己属于哪 一种类属、不属于哪一种类属的活动，表达个体或群体的归属性；其三是赞同、 同意( a p p r o v a l 、a g r e e m e n t ) ，指主体对某个组织、团体或观点持支持、赞同或肯 定的态度或判断，如政党认同、我认同你的观点之类，表达个体或群体 对事物或观点的肯定性。”辞海中从心理学和社会学两方面阐释了认同的 内涵：“在心理学上，指认识与感情的一致性。认为经过认同，形成人的自我 观念。在社会学上泛指个人与他人有共同的想法。在人们交往活动过程中， 为他人的感情和经验所同化，或者自己的感情和经验足以同化他人，彼此间产 生内心的默契。 圆由此可见，认同的过程是一个认识和感情交替作用、互相影 响的过程，也是人们在社会交往中相互影响从而产生共同体验、彼此同化的过 程。 认同理论的发展是一个逐步渐进、不断完善的过程。最初的认同是哲学意 义上的，它表示变化中的同态或同一问题。