《工程项目精细化管理手册》 (4).doc

.内部资料注意保密 工程项目精细化管理手册（2014版）中铁九局集团有限公司2014年9月编委会组成名单编委会主任： 段广和 温德智 编委会副主任： 赵中华 周文明 韩顺学 刘海东 刘长城 赵金祥 杨绍平 彭 齐 汪国明 金 耀 王学军 王学东 王志山 薛江伟 主 编： 赵中华编委会委员： 毛永志 刘新管 张洪澍 苏晓军 曹志国 郑宝宗 李润伟 单春龙 宋世明 耿 波 张喜森 张权德 倪德才 于建军 赵久录 陈 君 焦 震 孟宪凯 编 审 人 员： 毛永志 苏晓军 刘新管 张洪澍 编 写 人 员： 刘秉辉 佟立国 刘晨光 罗 玲 苗志伟 马 超 何 强 杜岩丰 夏志华 程玉玲 韩 冬 关红光 刘晓梅 胡文举 张 宇 赵可增 目 录发布令.1管理理念.2第一章 总 则.31 目的.32 适用范围.33 指导思想.34 管理原则.35 手册使用与修订.4第二章 管理模式及管理机构.4 1 管理模式.42 管理机构.53 管理职能.7 4 管理流程.12第三章 投标管理.131 标前调查.13 2 项目分析.13 3 投标评审.13 4 投标总结.145 合同签订.14第四章 前期策划.14 1 开发交底.142 管理模式确定及任务划分.143 施工调查.154 管理策划.155 管理交底.186 管理实施规划.19第五章 组织管理.191 项目部组建.192 岗位及定员.203 项目授权. .224 岗位责任书.225 管理目标责任书.236 开工许可证.23第六章 后台管理.231 建立体系.242 后台支持、服务及督导.243 关键要素资源后台集中管控.244 管理报告.25第七章 人力资源管理.251 人力资源管理.252 工程队管理.263 用工管理.264 作业层管理.27第八章 合同管理.281 合同管理原则.282 合同管理职责.293 合同谈判及索赔管理.294 合同评审及签订.305 合同履行.316 履约法律风险监控.32第九章 成本管理.331 成本要素管控.332 成本管理体系.333 责任成本预算管理.344 验工计价管理.365 变更索赔管理.36第十章 物资管理.371 供应商管理.372 物资需求计划.383 物资集中采购.384 物资验收与检验.395 物资贮存、使用及盘点.406 周转料标准化管理.407 废旧物资管理.41 第十一章 设备管理.411 供应商管理.412 设备管理机构设置及制度建设.423 设备配置方案.424 设备采购与租赁.425 设备进（退）场管理.436 设备日常运转管理.43第十二章 分包管理.441 分包商管理.442 专业分包管理.453 劳务分包管理.464 分包结算.47第十三章 进度管理.481 进度计划管理.482 过程控制.493 工期预警及分级管理.494 施工进度检查与考核.50第十四章 技术管理.501 分级负责制度.50 2 设计文件审核.513 施工组织设计.514 专项方案.525 施工测量复核.53 6 技术交底.53 7 技术标准.54 8 科技管理.54第十五章 安全管理. .541 安全生产体系.542 安全教育与培训.553 危险源辨识.554 安全检查.555 安全事故报告及处理.566 应急预案.567 安全标准工地管理.56第十六章 质量管理.561 创优规划.562 质量检查评定及首件工程质量认可制.563 工程旁站.574 质量控制.575 成品保护.576 质量事故报告及处置.57第十七章 环境及职业健康管理.57 1 环境管理方案.57 2 环境因素识别与控制.583 环境应急准备与应急措施.584 节能减排.585 职业健康管理.58 第十八章 财务管理.591 会计机构设置及会计人员管理.592 会计核算管理.593 全面预算管理.604 财务收入、成本、利润管理.605 债权债务管理.606 实物资产管理.62 7 税务管理.628 经济活动分析管理.639 会计基础工作管理.6310 财务监察.64 第十九章 资金管理.64 1 项目银行账户管理.642 资金管理.653 合同履约保函及履约保证金.66 第二十章 薪酬与项目考核.67 1 薪酬管理.67 2 绩效考核.68第二十一章 审计与监察管理.69 1 效能监察.692 项目审计.69第二十二章 信用评价管理.701 管理责任.70 2 管理指标.713 管理红线.71 4 考核评价.71第二十三章 综合事务管理.721 制度建设.722 资产管理.72 3 印鉴管理.724 档案管理.725 接待、会议及重大活动管理.736 驻地管理.73第二十四章 信息管理.741 调度管理.742 日常信息管理.74第二十五章 项目文化建设.751 项目文化建设.75第二十六章 收尾管理.761 收尾项目确认.76 2 收尾管理规划.763 收尾阶段管理.76 4 收尾项目费用控制管理.76 5 保修期管理.77 6 工程总结及项目撤并.78第二十七章 后评价.781 项目总结评价.78 第二十八章 附则.79附录一：术语.80附录二：配套文件清单.83.发 布 令工程项目精细化管理手册（2014版）已于2014年9月4日由中铁九局集团有限公司总经理办公会审议通过，现予发布，自2014年9月4日起执行。中铁九局集团有限公司总经理：2014年9月4日管 理 理 念企业精神： 勇于跨越 追求卓越企业宗旨： 建造精品 创造价值 企业愿景： 致力于成为备受尊重和信赖的行业品牌经营理念： 诚信拓市场 质量树品牌 管理求效益 创新促发展核心价值观：真诚对待每个人 用心做好每件事员工行为理念：第一次就把正确的事情做对领导干部行为理念：真诚 善思 大爱 执着第一章 总则1 目的1.1为全面加强中铁九局集团有限公司（以下简称局）工程项目管理工作，规范工程项目管理行为，健全项目管理体系，提高工程项目管理水平和盈利能力，确保工程项目管理有序可控，特制定局工程项目精细化管理手册（以下简称手册）。2 适用范围2.1本手册适用局及三级公司（统称为公司）管内所有工程项目，是公司实施项目管理的纲领性文件。3 指导思想3.1以合同为依据，以成本管理为核心，以精细化管理为手段，全面实行公司层后台管理和项目层精细化管理。4 管理原则 4.1坚持集约化、标准化、精细化、全员、全过程、全覆盖的项目管理方针。项目标准化、精细化管理突出体现在“13化”管理内容；项目管理集约化突出体现在“12大集中”管控。4.2坚持分级管理原则。股份公司是工程项目管理的指导层，局是工程项目管理的管控层，三级公司是工程项目管理的主责层，项目经理部（以下简称项目部）是工程项目管理的执行层，作业层是工程项目管理的操作层。4.3坚持全面落实项目经理负责制和项目成本核算制原则。项目经理是工程项目管理的第一责任人，对工程项目成本、安全、质量、进度、环境保护、技术创新等各项目标全面负责。4.4坚持以经济效益为中心原则。公司必须在体制和机制上确保项目正常运转，实施全方位、全过程管理与控制，切实抓好项目前期管理、运行管理与控制及竣工收尾管理，坚持以收定支，最终实现项目效益最大化目标。4.5坚持财务集中管控原则。集中财务资源，以责任主体为依托，在物资、设备、劳务队伍、资金等集中管控的基础上，通过分别实行 “一级集中核算”、“统筹集中核算”等方式，对工程项目收入、成本、利润、债权、债务等进行集中核算管理，对资金收支进行管理与控制。5 手册使用与修改5.1本手册发至局各层级主要管理人员，手册持有人应向内部人员宣传并严格执行本手册的规定。本手册是局内部文件，未经允许，不能复制、赠送。人员离职，应将手册交回局工管部。5.2本手册根据需要进行修订或换版，本手册的修订和解释由局工管部负责。第二章 管理模式与管理机构1 管理模式1.1局项目管理模式分经理部模式、委托管理模式和三级公司自管模式三种。项目部名称根据建设单位要求或投标承诺确定，与项目管理模式名称可以不一致，但取得发票的单位名称应符合税务监管部门要求。1.2经理部模式。对于以局资质中标的，合同额大于10亿元的大型工程项目或以局资质中标的合同额小于10亿元，但社会关注度高、技术难度大、需多专业联合作业、工程结构较复杂的工程项目，采用经理部模式。该模式由局成立项目部，对工程项目进行统筹、协调管理，施工任务具体由参建子分公司工程队负责组织实施。1.3委托管理模式。对于以局资质中标的合同额小于10亿元，且工程专业相对单一的工程项目，采用委托管理模式。局成立项目部，委托子分公司代表局履行局与建设单位签订的合同，被委托单位对工程项目安全、质量、进度、环境保护、成本及技术创新全面负责。委托管理模式项目涉及有专业工程的，原则上由局内相关专业性公司施工，被委托管理单位按局责任成本预算确定的成本和利润对专业工程施工单位计价，并统筹上缴局总包收益。1.4自管模式。子公司以自有资质中标的工程项目，采用自管模式。由子公司自行设置项目部，履行子公司与建设单位签订的合同。2 管理机构2.1原则上项目部设“五部二室”，即工管部、工经部、安质环保部、物机部、财务部、综合办公室和试验室。项目部组织机构设立参照通用项目部组织机构图，项目部党组织机构按局有关规定和程序设置。 2.2建立项目部组织机构时，项目部的职能部门及岗位设置应依据实际情况进行适当调整，具体设立参照通用项目部组织机构图，虚框表示可根据项目规模调整。机电工程师材料工程师环保工程师质量工程师安全工程师造价工程师试验工程师分包管理工程师测量工程师资料员技术工程师调度工程部试验室工经部安质部物机部总工程师总经济师或分管工经副经理安全生产总监副经理项目经理、书记公司本部支持系统：人力资源、财务