（法律史专业论文）明代自首制度研究.pdf

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o l u n t a r ys u r r e n d e r a b s 仃a c t s i n c ea n c i e n tt i m e s ，s u r r e n d e r e dt ot h es y s t e ma r ec h i n a sa ni m p o r t a n ts y s t e m f r o m i t sf i r s ta p p e a r a n c ei nt h eo f f i c i a lt e x to ft h el a wt ot h ep r e s e n t ，h a sb e e nm o r et h a nt w o t h o u s a n dy e a r so fh i s t o r y s h o w i n gi t ss t r o n gv i t a l i t y ，v o l u n t a r ys u r r e n d e ro fc r i m et h e p l a yi n s p i r e db yt h ef u n c t i o n ，b u ta l s of r o mt h es o u r c et op r e v e n tt h eo c c u r r e n c eo fa c r i m e t h e r e f o r e ，t h et h es u r r e n d e r e ds y s t e mh a sav e r ys p e c i a lr o l et os t a b i l i z ea n d c o n s o l i d a t eh i sr u l ei ns o c i e t y i nt h i s p a p e rad e t a i l e dd i s c u s s i o no ft h es y s t e mt ob es u r r e n d e r e do ft h em i n g d y n a s t y d i v i d e di n t of o u rs e c t i o n sd i s c u s s e s t h ef i r s tp a r tf o c u s e so nt h ee v o l u t i o no ft h e s y s t e mi ss u r r e n d e r e dp r i o rt ot h em i n gd y n a s t yf i r s tt e l ls u r r e n d e r e do r i g i n ；，s u r r e n d e r e d t ot h eh i s t o r yo ft h es y s t e me v o l v e dt os o r to u t t h es e c o n dp a r ti st h ef o c u so ft h i sa r t i c l e i nt h i ss e c t i o n ，f o c u s i n go nt h en a t i o n a ll e g i s l a t i o no ft h em i n gd y n a s t y ss y s t e mo ft h e s u r r e n d e r e d f i r s t ，d i s p l a yt h eb a s i cl a wo ft h em i n gd y n a s t y , ss u r r e n d e r e d ；s e c o n d ， a n a l y s i st ot h et y p eo f m i n gd y n a s t y ss u r r e n d e r e d ；t h i r d ，a n a l y s i so ft h em i n gd y n a s t y , s u r r e n d e r e dt ot h ee s t a b l i s h m e n to fc o n d i t i o n s ，b yi n d u c t i o nt oc o m et ot h em i n gd y n a s t y s u r r e n d e r e df i v ec o n d i t i o n s ；f o u r t h ，a n a l y s i so ft h em i n gd y n a s t yr u l e r si n s p e c t i o no nt h e v o l u n t a r ys u r r e n d e ro fl e g i s l a t i v em o t i v a t i o n ，d e e p e ru n d e r s t a n d i n go ft h em i n gd y n a s t y s u r r e n d e r e dt ot h es y s t e mo fn a t i o n a ll e g i s l a t i o n ；f i f t h ，s u m m e du pt h el e g i s l a t i v ef e a t u r e s o ft h em i n gd y n a s t y , s u r r e n d e r e dt o t a n gd y n a s t ys u r r e n d e r e ds y s t e mt o m a k ea c o m p a r i s o n t h et l l i r dp a r td i s c u s s e st h em i n gd y n a s t y ss y s t e mo ft h es u r r e n d e r e di nl e g a l p r a c t i c e t h i ss e c t i o ni sd i v i d e di n t ot w ol e v e l s ，t h ei n s tc a s ed i s c u s s e sm i n gd y n a s t y s s y s t e mo ft h es u r r e n d e r e dt h es p e c i f i cu s eo ft h es y s t e mi nl e g a lp r a c t i c e ；s e c o n d ，t h ec a s e s t a t e m e n tt ot r yt of i g u r eo u tt h ef e e d b a c ko ft h em i n g d y n a s t y ss y s t e mo ft h es u r r e n d e r e d t h ef o u r t hp a r ti st h ee n do ft h i sa r t i c l e m a i n l yd i s c u s s e st h ee v a l u a t i o no ft h em i n g d y n a s t y ss y s t e mo ft h es u r r e n d e r e d d i v i d e di n t ot w op a r t so ft h eh i s t o r i c a le v a l u a t i o n a n dc o n t e m p o r a r ym e a n i n go fd i s c o u r s e k e yw o r d s ：m i n gd y n a s t y ；s u r r e n d e r ；i n s t e a do fr e l a t i v e s ；e v a l u a t e w r i t t e n b yd o n gj i ny a n s u p e r v i s e db yf a n gx i a o 目录 弓i言1，l肓j 一、明代之前自首制度之演变3 ( 一) 自首的缘起3 ( 二) 自首的演变。4 二、明代自首制度的国家立法分析j 6 ( 一) 自首制度的基本立法规定6 ( 二) 自首的种类7 ( 三) 自首的成立条件9 l 、自首的时间条件：9 2 、自首的范围条件1 0 3 、自首的对象条件1 2 4 、自首的身份条件1 2 5 、自首的程度要求1 4 ( 四) 自首立法动机的考察。1 5 1 、重典治吏1 5 2 、明刑弼教，以礼导民1 8 ( 五) 自首的立法特点2 l 1 、明朝对自首的规定更加简洁明确2 1 2 、明朝自首的时间比唐朝自首的时间要宽裕2 2 3 、设置了加强对强盗、窃盗的刑罚2 3 三、明代自首制度的法律实践分析2 6 ( 一) 具体运用2 6 1 、对于“良民 、“奸顽 之徒的自首2 6 2 、对于经济犯的自首2 7 3 、针对结党官员的自首2 8 ( 二) 民众对自首的反馈3 0 1 、公开自首3 0 2 、暗地自首3 2 四、明代自首制度之评价3 4 ( 一) 明代自首制度的历史评价3 4 ( - - ) 明代自首制度的当代意蕴3 5 参考文献_ 3 7 攻读学位期间本人公开发表的论文3 9 后记：4 0 明代自首制度研究引言 引言 自首制度作为刑事立法的一项重要制度，已经存在了两干多年的历史，体现了刑 法上惩罚与宽大相结合的刑事政策。在刑事立法和司法实践中，自首制度能起到打击 犯罪、节约司法资源和促进犯罪人悔过自新的功能。以朱元璋为代表的明代统治者十 分注意总结历代特别是宋代加强中央集权、重视法制的历史经验，把法律看做“防民 之具、辅治之术 ，强调只有法立才能“人志定、上下安 ，同时明代的中央集权制度 极度膨胀，明代也废除了宰相制以及朱元璋主张重典治国的思想，可能会对自首制度 有更加严密的规定，笔者选择明代来研究可能会发现前人所没有认识到的问题，这样 可以弥补学术界对明代自首制度研究的空白。目前学术界很多学者曾对自首制度有过 研究，如石景春学者将唐代自首分为“犯罪未发自首 和“余罪自首 ，认为“唐代 对于“自首的肯定与鼓励大于当代，对于“赃物必须按法律规定如数偿还”这一条， 石景春学者认为，现行刑法并未规定赃物的处理，在实践中多半是，如果受害人未提 出刑事附带民事赔偿并要求返还原物，则赃物并不需偿还。”1 曹坚学者曾研究过唐律 中的自首制度，他指出“现今的最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若 干问题的解释中规定成立余罪自首的“司法机关还未掌握的本人其他罪行 的要 件的含义是指被遗漏的余罪和隐罪，仅限于非同种罪行，。如果供述的是被指控罪行遗 漏的部分，则是补充交代。他认为该解释不当。虽然解释的第一条将供述同 种罪的行为按坦白处理，但是坦白毕竟只是一种刑事政策，司法机关可考虑从宽处理， 也可不考虑从宽处理 。2 也曾有学者对明代自首制度做了研究，如徐晓庄学者认为“从法学理论著述成果 看，唐代的“律学”远不如明代发达，今传律学著述除长孙无忌等人“职务作品 律 疏三十卷较为显著外，唐、宋其他律学著述对我国法律史影响并不明显。而明代情 况却截然不同，如前所述，除了大量官修的律学著述外，明代的诸多私家著述也先后 得到官府的承认。这些律学著述中的许多篇帙对中华法系自首制度的理论研究的发扬 光大不同程度地起到了作用我国现行刑法的自首制度无论在法条方面或是在理 。石景春： 之“自首”制度浅析，载法制与社会2 0 0 8 年第8 期。 2 曹坚：唐律自首制度研究，载福建公安高等专科学校学报2 0 0 0 年第3 期。 l 引言明代自首制度研究 论实践方面与明代相比，都没有大的突破。他认为以大明律为基本内容的明代自 首制度，代表了中华法系自首制度的最高水平。以基本法典大明律为核心的明代 刑事法律制度与中华法系的各代刑事法律制度一样，都是以政治统治秩序、统治阶级 所倡导的伦理道德以及有等级差别的人身权、财产权为保护对象，其“自首原罪”的 范围以侵犯特权阶层利益以外的一般平民利益的犯罪行为为主，对于普通老百姓及身 份卑微的人的人身伤害如果能“随即平复不死者，亦姑准自首”。而对于“谋反、叛 逆”等名在“十恶 的严重危害统治秩序及伦理道德的犯罪“若已行者 ，除主动到 官揭发的应连坐亲属可免罪外，“正犯”俱不在自首之列。 3 笔者认为此文章的不足 在于没有从明代民众的心理去考察民众对自首的接受态度，这便忽略了自首在明代运 行是真实面貌。 本文的论述，从明代自首的起源，明代自首的国家立法，明代自首的法律实践分 析和明代自首的评价来对明代自首作全面的分析，同时以案说法，使文章更有说服力， 当然，由于笔者的水平有限，其中难免会有漏洞和不足，请各位老师不吝赐教。 我的指导老师方潇教授在百忙中对本文进行了多次认真的指导，并提出了许多宝 贵的意见，在此，我表示衷心的感谢1 3 徐晓序： 与中华法系“自首”制度，载 天中学刊2 0 0 6 年第3 期。 2 明代自首制度研究一、明代之前自首制度之演变 一、明代之前自首制度之演变 ( 一) 自首的缘起 自首制度在我国历史上可谓源远流长，最早可以溯源到夏朝。“凡厥庶民，有酒 、 有为、有守 4 。守即首，意思是说处罚犯罪，要区分预谋犯罪、实施犯罪和犯罪后 自首的，分别给以不同的处罚，才能有效地惩罚犯罪。“殷因于夏礼 ，殷商时期的刑 书简册也有自首制度的规定。“乃有大罪，非终，乃惟告灾，适尔，既道极厥辜，时 乃不可杀。”5 据此，在西周时，统治者即把犯罪后是否交代其罪行，于是否过失以及 是否惯犯，一并作为裁量刑法时的备考因素，这被后世学者称为后世律文自首者免罪 的开端。 然而，真正将自首作为一项法律制度规定下来的则是秦律。秦律中有“自出、 “自告”的规定，如“司寇盗百一十钱，先自告，可( 何) 论，当耐为隶臣，或曰赀 二甲。隶臣妾系城旦春，去亡，已奔，未论而自出，当治五十，备系日。 6 封诊 式也载有盗窃犯甲在逃亡途中遇杀人犯乙，“而捕以来自出，甲勿它坐 的案例。 可见，秦律中的自首制度，已具有后世自首制度之雏形，但是秦律中关于自首制度的 规定，具有分散性，尚未达到理论概况的高度。7 汉代继承秦律自首制度的规定，并有进一步的发展。当时不称“自首 ，而称“自 告 。汉律中有“先自告，除其罪8 的规定，说明汉律中已有自首免除刑事责任的原 则性规定了。但在西汉并非所有的自首都是免罪，犯罪集团中的“适意”犯或“首恶 犯，即使自首了，亦不得免罪。到东汉时，自首在量刑上较西汉有所变化，即自首者 即可以免罪，也可以减罪。比如明帝即位时发布的赎罪诏书中规定：“其未发觉，诏 书到先自告者，半入赎。 9 所谓半入赎，即减轻刑罚的一部分。自首制度发展到汉代， 完成了由具体规定到抽象和概况的理论的发展，较秦律在立法技术上更为先进，三国 4 尚书洪范。 5 尚书康诰。 6 云梦秦简法律答问 7 杜启新：论自首制度，2 0 0 1 年郑州大学硕士学位论文，第2 页 8 汉书衡山下传。 9 后汉书i j 帝纪 3 一、明代之前自首制度之演变明代自首制度研究 时魏律“删改旧律，傍采汉律 而成，改汉之“自告 为“自首 ，一直为后世沿 用。 ( 二) 自首的演变 唐律的自首制度因完备而著称，后来的王朝几乎完全沿袭，但是，即使如此， 不同的时代依然也各有所发展和突破。宋承唐制。宋刑统名例律中“犯罪已发未 发自首条，与唐律大略相同，但也有发展之处：一是扩大了自首的范围，包括了“犯 罪已发”的自首；二是宋律将“坦白”纳入“自首之中，如嘉编敕记载：“应 犯罪之人，因疑被执，赃证未明，或徒党就擒，未被说，但诘问便承，皆从律按问欲 举首减之科。”即把如实供认也作为自首减刑处理。这无疑使自首制度更具体化和科 学化。明朝时期，明律也以唐律为立法渊源，但文字上稍有变更，内容上也有所改进。 具体表现为以下几个方面：一是将唐律的律注“自首免罪，犹惩正赃”上升为律条的 正文，而律注则对“正赃作立法解释。这种立法处理，有利于封建社会法度的统一。 二是提高立法技术。如唐律对律条中的“因问所劾之事而别言余罪 未设律注，而明 律则对此给予律注，限制和解释“别言余罪 的内涵，使其更为科学。三是设置了自 首又有立功表现的受赏规定。大明律贼盗记载：“其强、窃盗若能捕获同伴能官 者，亦得免罪，又依带人一体给赏”。这条的现定，是自首的新发展，也使得我国封 建社会刑律中的自首制度更加完备。四是明朝中后期，自然科学有了一定的发展，人 们逐步了解到天象变化的原因，因而在自首规定中删除私习天文的罪名，这是时代的 进步。可见，明朝是自首制度的又一大完善和发展时期，为现代科学的“自首制度， 尤其是自首立功制度写下了功不可没的一笔。 清朝有关自首制度的规定，仅限于大清律名例律中“犯罪自首”条。从内 容上看，它完全承袭大明律，并没有什么重大突破，只是作了较多的补充。如： “闻拿投首之犯，于本罪上减一等科 ，“越狱半年投首者，仍照原拟罪名；如同夥越 狱，有一人于限内投首供出同伙，于半年内尽行拿获者，减原罪一等。”总体而言， 清律中的“自首”规定虽有发展，如提出“投首 概念，但相比唐、明，则较为繁琐， 立法技术落后，而且，显得更为严厉和苛刻，这不符合世界之潮流，也不符合时代之 趋势。但清律自首制度的内容有相当一部分是由例文补充规定的，除此，清代不同时 4 明代自首制度研究一、明代之前自首制度之演变 期不同的刑事类法律对自首制度亦有所规定，如康熙朝督捕则例对于“逃人 自 首问题规定如下：“旗下家人初次逃走一年内投回者，免罪；一年以外投回者，鞭六 十；二次逃走六个月内投回者，免罪；六个月以外投回者，鞭八十；三次逃走三个月 内投回者，免罪；三个月以后投回者，鞭二百免刺字；三次以后复行逃走者，虽自行 投回，即照初步拿获例治罪。 总体来说，清代的自首制度虽然律文方便基本沿袭了 唐宋以来的历代法典的规定，但由于清代立法上律例并行的模式，使得法律中关于自 首的规定显得繁琐凌乱，没有形成一个结构合理科学的制度体系，显示出清代在这一 问题上立法技术的欠缺。 综上所述，中国传统法制中的自首制度自西周时期起就已经产生，到了秦汉之时 已经得到了较大的发展，且在司法实践中得到良好的施行。自首制度的成熟和完备以 唐律中的规定为代表，此后虽在宋元明清时期有所发展和变化，但后世的自首制度总 体上仍是沿袭唐代的，在主体范围、前提条件、适用范围、处罚原则等各个方面，唐 律所确定的内容基本上为后世有沿用。 二、明代自首制度的国家立法分析明代自首制度研究 二、明代自首制度的国家立法分析 ( 一) 自首制度的基本立法规定 明代自首制度主要规定在大明律中，而大明律是我国封建社会晚期最有 代表性的一部法典，它上承唐律，下肩清律，其形式与内容都比唐律有很大发展。明 朝自首制度不仅规定在律文中，还可见于条例和皇帝的诏令中，明史刑法志说： “洪武二十五年，刑部言“律条与条例不同者，宜更定，太祖以条例特一时权宜，定 律不可改。 1 0 在这里，已十分清楚：律是正文，而条例是附注，律既然、定之后有 其稳定持久性，故定后不可任意改动，而条例为一时权宜，可以适时而更改，条例是 为了辅律而不是破律。可见，条例无论从时间上、地点上、或从内容上可“补律之未 备 。同样，大明令是明初与律并行的综合性法令，其中刑令七十一条，基本 上是刑法总则性质的规定，有少部分是刑法分则性质的规定。它是明初急于颁布法律 以稳定政局和人心的政治需要的产物，带有“急救章 的特点。 正如明代邱漕所说：“洪武元年，即为大明令，颁行天下，盖与汉高祖入关约 法三章、唐高祖入京师约法十二条同一意也律者，刑之法也；令者，法之意也。 法具则意愚于其中。草创之初，未暇祥其曲折，故明示以其意所在令是也。平定之后， 既已各其制度，故详载其法之所存律是也。”1 1 明朝的令也具有律的作用，也正如薛 允升所说“律为经，令为诏；律为著，令为疏；令为权设之法，违令有罪则入律；律 可以正刑定罪，令不过设范立制；律可以直据定罪，而令虽可援用，但必须上请。豫 大明令颁布在大明律之前，时间在吴元年( 1 3 6 4 ) ，其中有关“自首 的具 体规定有：“凡犯罪未发而自首告免其罪，轻罪虽发，因首重罪者，止坐轻罪。自首 有不尽、不实者，坐以不尽不实之罪，至死者，减一等。其于人损伤，于物不可赔偿， 事发逃亡及奸者，不在自首之例。凡强、窃盗贼未发而自首及于事主首露者，免罪。 若能捕获同伴者，依常人一本给赏，再犯及侵损于人者，不准首。凡取受未发觉，悔 过还主者，即同自首。大明律名例律中“犯罪自首”条规定：“凡犯罪未发而 1 0 华友根：薛允升的古律研究与改革， ：海社会科学院出版社1 9 9 9 年版，第4 0 页 【清】孙承泽：备叫梦馀录卷4 4 弓i 邱漕，吉林出版札2 0 0 5 年版，第5 5 页。 2 华友根；薛允升的古律研究与改革，上海社会科学院i 1 1 版社1 9 9 9 年版，第5 3 页。 6 明代自首制度研究二、明代自首制度的国家立法分析 自首者，免其罪，犹征正赃。其轻罪虽发，因首重罪者，免其重罪。若因问被告之事， 而别言余罪者，亦如之。其遣人代首，若于法得相容隐者为首及相告言者，各听如罪 人身自首法。若自首不实及不尽者，以不实不尽之罪罪之，至死者，听减一筹。其知 人欲告，及逃叛而自首者，减罪二等坐之。其逃叛者虽不自首，能还归本所者，减罪 二等。其损伤于人，于物不可赔偿，事发在逃，若私越度关及奸，并私习天文者，并 不在自首之律。若强窃盗、诈欺取人财物，而于事主处首服，及受人枉法、不枉法赃， 悔过回付还主者，与经官司自首同，皆得免罪。若知人欲告，而与财主处首还者，亦 得减罪二等。其强窃盗，若能捕获同伴解官者，亦得免罪，又依常人一体给赏。 大 明律名例律“犯罪共逃”条又规定：“凡犯罪共逃亡，其轻罪囚能捕获重罪囚而首 告，及轻重罪相等，但获一半以上首告者，皆免其罪”。 明代多次编修问刑条例，比较完备的是万历十三年刑部尚书舒化主持编修的 万历问刑条例。该条例中“犯罪自首 条例规定：“凡强盗，系亲属首告到官， 审其聚众不及十人止行劫一次者，依律免罪减等等项，拟断发落。若聚众至十人及行 劫累次者，系大功以上亲属告，发附近；小功以下亲属告，发边卫，各充军窃盗 自首不实不尽及知人欲告而于财主处首还，律该减等拟罪者，俱免刺。凡自首强盗， 除杀死人命，奸人妻女，烧人房屋，罪犯深重不准外，其余虽曾伤人，随即平复不死 者，亦姑准自首，照凶徒执持凶器伤人事例，问拟边卫充军。其放火烧人空房及田场 积聚之物者，依律充徒。若计所烧之物重于本罪者，亦止照放火延烧事例，俱发边卫 充军 。 ( 二) 自首的种类 笔者结合大明律、问刑条例和大明令中自首条文的规定，将明代自首 制度作如下分类： 1 、亲首。即罪犯亲自去首告。大明律名例律“犯罪自首 条日：“凡犯罪未 发而自首者，免其罪。猫徵正赃 大明令中“犯罪自首”条日：“凡犯罪未发而自 首告，免其罪。 意为，犯罪分子在犯了罪之后，在未被发觉之前自首的，免受处罚。 “如枉法、不枉法是赈，徵入官。用强生事逼取、诈欺、科钦、求索之类及强窃盗贼， 徵给主。 意思是说受贿曲法之赃、受贿未曲法之赃，要被官府追缴。强盗之赃、偷 7 二、明代自首制度的国家立法分析 明代自首制度研究 盗之赃、接受被监督、管辖人财物之赃、及非法接受七天财物犯罪的赃还给财产的主 人。 2 、代首。即他人代替犯罪分子去自首。大明律名例律条日：“其遣人代首， 若于法得相容隐者，为首及相告言者，各听如罪人身自首法。”意思是说，如果犯罪 分子派人代为自首，或者按法律规定属于可以容隐犯罪者的亲属去自首或是告发的， 都听由依犯罪者本人自首的法律处理。接着大明律对遣人代首作了补充说明：“谓 遣人代首，谓如甲犯罪，遣乙代首，不限亲疏，亦同自首免罪。若于法得相容隐者为 首，谓同居及大功以上亲，若奴婢，雇工人为家长首及相告言者，皆与罪人自首同， 得免罪。其小功、缌麻亲首告，得减凡人三等。无服之亲，亦得减一等。”大明令 中的“亲属代首 条日：“凡犯罪自首之人，若法许容隐，亲代首者与自首同。其罪 人不自首，而父首子、弟首兄、尊长首有服卑幼，皆如罪人身自首法。 由此可以看 出，代首与亲疏关系远近无关，只要是按照法律规定属于可以容隐犯罪分子的亲属代 替犯罪分子去自首或者告发的，都按照犯罪分子本人自首的法律处理。 3 、捕首。大明律名例律中“犯罪共逃 条日：“凡犯罪共逃亡，其轻罪囚能 捕获重罪囚而首告，皆免其罪。及轻重罪相等者，但获一半以上首告者，皆免其罪。 意思是，凡犯罪之后一起逃亡的，罪轻的能捕捉罪重的自首，以及彼此所犯的罪轻重 一样的，能捕捉半数以上自首的，免除刑罚。针对此条大明律又举例日：“谓同 犯罪事发，或各犯罪事发，而共逃者，若流罪囚能捕死罪囚，徒囚能捕流罪囚首告， 得免罪。又如五人共犯罪在逃，内一人能捕三人而首告之颓，皆得免罪 。 4 、露首。即实施了财产犯罪的犯罪分子直接向财产的主人供述其罪行。大明律 名例中“犯罪自首条日：“若强窃盗，诈欺取人财物，而于事主处首服，及受人枉 法、不枉法赃，悔过回付还主者，与经官司自首同，皆得免罪。若知人欲告，而于财 主处首还者，亦得减罪二等。 意思是说：凡是盗取、诈骗他人的财物，主动向财产 的主人交代的，以及受贿曲法之赃、受贿未曲法之赃，事后由于后悔将财物送还给财 产主人的，与向官府处首告一样，都可以免除处罚。犯罪分子如果知道有人要告发时 才将财产还给主人的，听由减本罪二等。 5 、赏首。大明律名例律中“犯罪自首 条日：“其强窃盗，若能捕获同伴解 官者，亦得免罪，又依常人一体给赏。 意思是说：强窃盗犯罪分子，如果能捕获同 明代自首制度研究二、明代自首制度的国家立法分析 伙并押解到官府的，除了自首免罪以外，还会得到像常人押解犯罪分子到官府一样给 予赏赐。大明律刑律中的伪造宝钞条日：“为从及知情行使者，杖一百， 徒三年。其同情伪造人，有能悔过，捕获同伴首告者，与免本罪，亦依常人一体给赏”。 6 、赎首。大明律名例律“犯罪共逃”条日：“若罪人自首告及遇赦原免，或 蒙特恩减罪收赎者，亦准罪人原免减等赎罪法。为了更详细的阐明此律条的内涵， 大明律接着解释道：“谓因罪人连累以得罪，若罪人在后自首告，或遇赦恩全免，或 蒙特恩减一等、二等，或罚赎之类，皆依罪人全免减等收赎之法”。 7 、职务犯罪的自首。在大明律名例律中的“公事失错 条就是讲的这里的 职位犯罪的自首，该条文规定：“凡公事失错自觉举者，免罪。其同僚官吏应连坐者， 一人自觉举，余人皆免罪。”意思是说，凡属公务上的过错案，官吏自己陈告的，免 予处罚；有连坐责任的官员，其中有一个人自己告说，其他的人也免予处罚。大明律 接着举例说到：“谓缘公事致罪，而无私曲者，事若未发露，但同僚判署文案，官吏 一人能检举改正者，彼此俱无罪责。 大明律名例律中的“公事失错 条曰：“其 官文书稽程应连坐者，一人自觉举，余人亦免罪，主典捕免。若主典自举者，并减二 等。 意思是说，属于官方文书滞留过限应连坐的，有一个人自己举发，其他人也免 罪。但主管文书的主典不免罪，如果主典自己举发，都减二等处罚。大明律还对名稽 程做了详细的说明，“谓文案小事五日程，中事十日程，大事二十日程，此外不了是 名稽程 。 ( 三) 自首的成立条件 1 、自首的时间条件 大明令中“犯罪自首”条规定：“凡犯罪未发而自首告，免其罪。 意思是说， 犯罪分子在犯了罪之后，在未被发觉之前自首的，免受处罚。为了让犯罪分子改过自 新，所以大明令才做了这样的规定。自首必须在案件“未发”的情况下进行，所谓“犯 罪未发 是指罪案未被发觉。又刻作进一步的解释为两种情形，一是指官府未发现该 犯罪行为并进行追究。二是尚没有人去官府告发该犯罪行为。如果有人去官府告发了 该犯罪行为，就不能再称为犯罪未发，而被论为是“犯罪已发 。根据唐律与明律的 比较可知，明律中的“犯罪未发 与“犯罪已发 的界限仍是沿袭唐朝的规定。根据 9 二、明代自首制度的国家立法分析明代自首制度研究 唐律中的名例律律疏解释：“若有文牒言告，官司判令三审，牒虽未入曹局，既 是其事已彰，虽欲自新，不得成首。，1 3 所以，在明朝官府是否受理告发仍是区分“犯 罪已发”与“犯罪未发”的界限。大明律对犯罪未发而自首情形还作了两种特殊的规 定，其一，犯了轻重不同的数种罪，如果轻罪已发，而自首重罪的，免其重罪。大 明律名例律中“犯罪自首 条日：“其轻罪虽发，因首重罪者，免其重罪 ，大明 律接着举例解释日：“谓如窃盗事发自首，又曾私铸铜钱，得免铸钱之罪，止科窃盗 罪。”其= ，一人犯有数罪，在被推问已告发的罪行时，又主动交代了其他尚未被官 府发现的罪行，则未被发现的罪行，依自首免除。大明律中犯罪自首条日：“若因问 被告之事，而别言余罪者，亦如之。 大明律接着举例解释日：“谓因犯私监事发，被 问不加拷讯，又自别言，曾窃盗牛，又曾诈欺人财物，止科私监之罪，余罪俱得免之 类 。 大明律中犯罪自首多指“未发之罪但对“已发之罪 的自首也做了如下特殊的 规定，大明律名例律中的“犯罪共逃 日：“凡犯罪共逃亡，其轻罪囚能捕获重 罪囚而首告，皆免其罪。及轻重罪相等者，但获一半以上首告者，免其罪。 意思是 说在犯罪事发后被发现而逃亡的共犯，如果其中罪轻的囚犯能捕获罪重的囚犯归案自 首的，免除其罪，以及虽然所犯罪行轻重相同，但共犯中能捕获半数以上的罪犯归案 自首的，仍以自首论，免除其罪行。大明律接着举例解释为：“谓同犯罪事发，或各 犯罪事发，而共逃者，若流罪囚能捕死罪囚，徒罪囚能捕流罪囚首告，得免罪。又如 无人共犯罪在逃，内一人能捕三人而首告之类，皆得免罪 。 2 、自首的范围条件 大明律中的自首情形有很广泛的适用，但是也有些犯罪行为即使符合自首的各项 规定，也不能被认定为自首情形，仍需追究其刑事责任。大明律名例律中“犯罪 自首”条日：“其损伤于人( 因犯杀伤于人而自首者，得免所因之罪，仍从故杀伤法， 本因过失者，听从本法) ，于物不可赔偿( 谓如印信官文书，应禁兵器及禁书之类， 私家既不合有，是不可偿之物，不准首。若本物见在者，听同者法免罪) ，事发在逃 ( 虽不得首所犯之罪，得减逃走之罪二等) ，若私越度关及奸，并私习天文者，并不 在自首之律。”由此可以看出自首并不是适用于所有罪行。不适用自首的罪行可以概 1 3 唐律疏议名例律。 1 0 明代自首制度研究二、明代自首制度的国家立法分析 况为以下几种： ( 1 ) 损伤于人之罪不适用自首。大明令中的“盗贼自首条日：“再犯及侵 损于人者，不准首。”后来的大明律名例律中“犯罪自首”条日：“其损伤于人， 因犯杀伤于人而自首者，得免所因之罪，仍从故杀伤法，本因过失者，听从本法。 意思是说：犯杀伤罪而自首的，仅免除引起杀伤行为的犯罪，杀伤罪仍依杀伤之法论 处。过失杀伤的，依过失杀伤之法论处。这里的伤和杀含义各有所指，伤是指有意 伤人和无心伤人，杀则分为有意致死者和无心过失致死者。问刑条例中的“犯罪 自首”条例日：“凡自首强盗，除杀死人命、奸人妻女、烧人房屋，罪犯深重，不准 外，其余虽曾伤人，随即平复不死者，亦姑准自首，照凶徒执持凶器伤人事例，问疑 边衙充军 。 ( 2 ) 于物不可备偿之罪不适用自首。大明律名例律中的“犯罪自首”条对 “于物不可备偿”作了详细的解释：“谓如印信官文书、应禁兵器及禁书之类。私家 既不合有，是不可偿之物，不准首。”接着大明律有作了除外规定：“若本物见在 首者，听同首法免罪意是说如果上述不可偿之物依旧存在，就适用自首的法律规定， 如果上述不可偿之物已经毁损灭失了，则犯罪人不可适用“首法”来“免其罪”。后 来的问刑条例中的“犯罪自首 条例日：“凡自首强盗，除杀死人命、奸人妻女、 烧人房屋，罪犯深重，不准外，其余虽曾伤人，随即平复不死者，亦姑准自首，照凶 徒执持凶器伤人事例，问疑边衙充军。其放火烧人空房及田场积聚之物者，依律充徒。 若计所烧之物重于本罪者，亦止照放火延烧事例，俱发边衙充军 。 ( 3 ) 事发在逃者不适用自首。大明律名例律中的“犯罪自首 条日：“事发 在逃，虽不得首所犯之罪，得减逃走之罪二等。 意思是说犯罪被告发后在逃亡的犯 罪分子又自首的，虽然所犯之罪不得自首，但是可以减免逃亡之罪二等。言外之意， 犯罪事发在逃的犯罪分子，如果一直没有悔意，一直潜逃的话，则不适用自首。该条 也是为了给犯罪分子一次悔改的机会，鼓励那些在逃的犯罪分子能勇于自首，争取从 宽处理。 ( 4 ) 私越度关及奸，并私习天文者不适用自首。大明律名例律中“犯罪自 首条日：“若私越度关及奸，并私习天文者，并不在自首之律 。度关有三种：越度、 私度和冒度。“私度是指无公文无过所而私从关门过者；越度是指凡关不由门，津不 二，明代自首制度的国家立法分析明代自首制度研究 由济而度者；冒度意指凡不应度关者，谓有征役番期及罪谴之类，皆不应发给过所， 而官司发给者，或本人不合度关规定，而取过所度者，以及冒他人姓名，而取过所度 1 4 大明律的此条是沿袭唐律的，唐律疏议中对奸做了如下解释：“奸，谓犯良人 即奸污良入，不包括部曲，奴婢，这类犯罪不适用自首。私习天文，也不适用自首， 是因为明朝统治者认为天文关系着帝王和国家的命运，应由朝廷掌握，任何入不得私 习，更不能适用自首。 3 、自首的对象条件 明律沿用了唐律的自首对象，即犯罪分子需向官府自首，大明律对犯罪自首的对 象作了如下规定，即下列自首行为也视为向官府自首。 ( 1 ) 大明律名例律中的“犯罪自首条日：“其逃叛者虽不自首，能还归本 所者，减罪二等。”意思是说逃亡的犯罪分子虽然不经官府陈首，但是能回到当初逃 叛的地方，也适用自首的法律规定，减罪二等坐之。如果本来的地方发生了变迁，犯 罪分子能回到变迁后的地方，那么同样也适用自首的法律规定。 ( 2 ) 明律还规定了犯罪分子可以向财产的主人自首的情形，这些所谓的自首也 与经官府自首具有同样的效力。大明律名例律中“犯罪自首”条日：“若强窃盗， 诈欺取人财物，而于事主处首服，及受人枉法、不枉法赃，悔过回付还主者，与经官 司自首同，皆得免罪。若知人欲告，而于财主处首还者，亦得减罪二等。”即凡是盗 取、诈骗他人的财物，主动向财产的主人交代的，以及受贿曲法之赃、受贿未曲法之 赃，事后由于后悔将财物送还给财产主人的，与向官府处首告一样，都可以免除处罚。 犯罪分子如果知道有人要告发时才将财产还给主人的，听由减本罪二等。 4 、自首的身份条件 明律中的自首并不一定要求犯罪分子本人去向有关机关自首，还有别人代替犯罪 分子向有关机关自首的情形，可分为以下三种： ( 1 ) 遣人代首。明朝律令对遣人代首规定的比较详细，大明令中的“亲属代 首 条日：“凡犯罪自首之人，若法许容隐，亲代首者与自首同。其罪人不自首，而 父首兄、尊长首有服卑幼，皆如罪人身自首法。卑幼告奸尊长者，与犯人自首同，仍 依干名犯义例，科卑幼罪。 这条即明确了自首并非本人亲自去官府投案，亲属和于 1 4 乔伟：唐律研究，山东人民出版社1 9 8 5 年版，第5 6 页。 1 2 明代自首制度研究二、明代自首制度的国家立法分析 法得相容隐的人也可以代替犯罪分子去自首，其法律后果同犯罪分子亲自去自首一 样。后来的大明律也对遣人代首作了迸一步的规定，大明律名例律中的“犯罪自 首 条日：“其遣人代首者，若于法得相容隐者，为首及相告言者，各听如罪人身自 首法。 又举例日：“遣人代首者，谓如甲犯罪，遣乙代首，不限亲疏，亦同自首免罪。 若于法得相容隐者为首，谓同居及大功以上亲，若奴婢，雇工人为家长首及相告言者， 皆与罪人自首同，得免罪。其小功、缌麻亲首告，得减凡人三等。无服之亲，亦得减 一等。 这是古代“亲属相隐 原则的具体体现。 ( 2 ) 连累自首。大明律名例律中的“犯罪共逃 条曰：“其因人连累致罪， 而罪人自死者，听减本罪二等。 接着大明律又对因别人犯罪连累以得罪者作了解释： “谓因别人犯罪连累以得罪者，如藏匿、引送、资给罪人，及保勘证不实，或视觉察、 关防结束，听使之类，其罪人非被刑杀而自死者，又听减罪二等。若罪人自首告及遇 赦原免，或蒙特恩减罪收赎者，亦准罪人原免减等赎罪法。谓因罪人连累以得罪，若 罪人在后自首告，或遇赦恩全免，或蒙特恩减一等、二等，或罚赎之类，皆依罪人全 免减等收赎之法。因连累而如谋反、逆叛未行，若亲属首告，或捕送到官者，其正犯 人俱同自首律，免罪。若已行者，正犯人不免，其余应缘坐人，亦同自首律免罪。 ( 3 ) 职务犯罪自首。大明律名例律中“公事失错条日：“凡公事失错自觉 举者，免罪。其同僚官吏应连坐者，一人自觉举，余人皆免罪。 即凡属公务上的过 失错案，官吏自己陈告的，免于处罚；有连坐责任的官员，其中有一人自己告说，其 他的人也免予处罚。大明律对此条做了举例说明：“谓缘公事致罪，而无私曲者，事 若未发露，但同僚判署文案，官吏一人能检举改正者，彼此俱无罪责。”但是对职务 犯罪自首也做了例外规定：“其断罪失错已行论决者，不用此律 即如果断罪因过失 造成的错案，判决已经执行的，不适用本条法律。大明律接着举例日：“谓死罪及笞 杖已决讫，流罪已至配所，徒罪已役讫，此等并为已行论决。官司虽自检举，皆不免 罪，各依失入罪律，减三等，及官吏即级追减科之，故云不用此律。其失出入罪，虽 已决放，若未发露，能自检举贴断者，皆得免其失错之罪。”大明律这样规定的目的 是为了在犯罪事发后在被处决前让官吏之间互相自动的揭发罪行，这种鼓励自首政策 能在很大程度上提高了司法机关对职务犯罪的攻破率，同时也能使官员之间在职务上 起到互相监督的作用。 二、明代自首制度的国家立法分析明代自首制度研究 5 、自首的程度要求 自首的程度要求是自首的实质要件，即犯罪分子归案后需要怎么做才能称得上法 律意义上的自首。自首的程度要求之一是犯罪分子要