（社会学专业论文）“城中村”非正式经济的生存逻辑——以“结构化”理论视角分析.pdf

论文原创性声明内容： 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过 的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 学位论文作者签名：胀什靶 日期：支眸6 ：月a 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送 交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的 的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以 采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：承斜转师签名：歹饼 日期：如o ( 7 年6 月& 日日期：2 哜莎月d - 日 j 1 “城中村 非正式经济的生存逻辑 一以“结构化乃理论视角分析 专业：社会学 硕士研究生 指导教师：万向东副教授 摘要 上世纪9 0 年代以来，亿万农民走出农村、进入城市。在大量农民选择进入工厂打工成 为“农民工”的时候，也有一些选择工厂之外的非正式就业，如开办小型店铺或者流动摆摊。 本文主要是以广州市沧联社区为个案，以非正式经济为研究对象，采用定性研究的方法，利 用吉登斯的“结构化”理论分析：在一个不同于“浙江村”的特殊的空间结构“城中村”中， 非正式就业者是如何在结构约束下，反过来利用结构，建构非正式经济，并维持其存在，实 现再生产的。 本文根据“结构化”理论，分为五个部分分析非正式经济是如何实现再生产的。 第一部分是分析非正式就业者是如何利用城中村的地域空间结构、群体结构、经济结 构、治理结构以及政府制度和劳动力市场结构的。主要是表明行动者的主动性和结构的使动 性。 第二部分是分析以上结构是如何限制非正式经济的再生产的，主要是说明结构的限制 性。 第三部分是从共时性角度，分析连接宏观结构和微观行动的非正式经济的“结构化”。 第四部分是从历时性的角度，分析非正式经济实践过程中的生存逻辑，从进入阶段到 生产再生产阶段到新规则和资源( 结构) 产生。 第五部分是选取一个具体的视角即市场和政府的角度，说明结构的使动性和制约性。 总之非正式经济的生存逻辑：从抽象层次来说就是在行动者主动利用现有结构和结构 限制行动者实践的过程中，取得生存空间，逐渐实现再生产；从一个比较具体的层面来说， 非正式经济是在市场需求空间以及制度让渡空间中，取得生存空间，实现在时空上的再生产。 关键词：城中村非正式经济结构化再生产 t h el i v i n gl o g i co ft h ei n f o r m a le c o n o m yi nt h ev i l l a g ei nc i t y 一a n a l y z ei nv i e wo f ”s t r u c t r u a t i o n ”t h e o r y m a j o r ：s o c i o l o g y n a m e ：s o n gf u y a n s u p e r v i s o r ：w a nx i a n g d o n g a b s t r a c t s i n c et h eb e g i n n i n go ft h e19 9 0 s ，h u n d m d so fm i l l i o n so fp e a s a n t sh a v el e f tt h e c o u n t r y s i d ea n dc o m et oc i t i e s w h i l es o m eo ft h e mw o r kf o rf a c t o d e sa n db e c o m e ”m i g r a n tr u r a lw o r k e r s ”s o m ec h o o s et oe n g a g ei ni n f o r m a le m p l o y m e n to u t s i d ef a c t o d e s f o re x a m p l e ，t h e ys e l f - e m p l o ya so w n e r so fs m a l ls t o r e s ，o ra ss t r e e tv e n d e r s t a k i n g ”s e l f - e m p l o y m e n t a si t ss u b j e c ta n du s i n gq u a l i t a t i v er e s e a r c hm e t h o d ，t h i sp a p e r a n a l y z e s i nt h ef r a m e w o r k o fg i d d e n s ”s t r u c t r u a t i o n ”t h e o r ya n df r o mt h ep e r s p e c t i v eo f c o n s t r u c t i v i s m ，h o w 。s e l f - e m p l o y m e n t ，w h i c hi su n d e rs t r u c t u r a lc o n s t r a i n ta n da tt h e s a m et i m eu s e ss t r u c t u r e ，g a i n e dl e g i t i m a c yi nau n i q u es p a t i a ls t r u c t u r ec a l l e d ”c i t y v i l l a g e ”。w h i c hi sd i f f e r e n tf r o m ”z h e j i a n gv i l l a g e ” i nt h ef r a m e w o r ko fg i d d e n s ”s t r u c t r u a t i o n ”t h e o r y , t h i sp a p e rw u ib ed i v i d e di n t of i v e s e c t i o n st oa n a l y z eh o wi n f o r m a le c o n o m yt oa c h i e v er e p r o d u c t i o n t h ef i r s tp a r tw i l la n a l y z et h ei n f o r m a le m p l o y e r sh o wt ou s es p a t i a ls t r u c t u r e 。 p o p u l a t i o ns t r u c t u r e ，e c o n o m i cs t r u c t u r e ，m a n a g e m e n ts t r u c t u r e ，g o v e m m e n ti n s t i t u t i o n a n dl a b o rm a r k e ts t r u c t u r e t h i sp a r tw a n t st os h o wt h ei n i t i a t i v eo fa c t o r sa n dm o b i l i t yo fi n s t r u c t u r e t h es e c o n dp a r ti st h ea n a l y s i so ft h es t r u c t u r ea b o v eh o wt oi i m i tt h er e p r o d u c t i o no f t h ei n f o r m a le c o n o m y , m a i n l ys h o wt h er e s t r i c t i v eo fs t r u c t u r e t h et h i r dp a r ti sf r o mt h ev i e wo fs y n c h r o n i c 。t oa n a l y z et h es t r u c t r u a t i o no ft h e i n f o r m a le c o n o m yw h i c hc o n n e c t st h em a c r o - s t r u c t u r ea n dm i c r o - a c t i o n t h ef o u r t hp a r ti sf r a l mt h ev i e wo fd i a c h r o n i c 。t oa n a l y z et h ep r a c t i c ep r o c e s so ft h e i n f o r m a le c o n o m y ，f r o me n t e r i n gs t a g et op r o d u c t i o ns t a g et op r o d u c t i o no fn e wr u l e sa n d r e s o u r c e s ( s t r u c t u r e ) 。a n dt h i st h r e e - s t a g el o g i c t h ef i f t hp a r ti st os e l e c tas p e c i f i cp e r s p e c t i v e ：m a r k e ta n dg o v e r n m e n t ，t os h o wt h e i n i t i a t i v ea n dr e s t r i c t i v eo fs t r u c t u r e i nc o n c l u s i o n ，t h es u r v i v a ll o g i co ft h ei n f o r m a le c o n o m yc a nb es u m m e du pt h a t ：f r o m t h el e v e io fa b s t r a c t i o n ，i nt h ep r o c e s so fh ea c t o r su s i n gt h ee x i s t i n gs t r u c t u r ea n dt h e s t r u c t u r ec o n s t r a i n i n g ，a c c e s s i n gt h el i v i n gs p a c e 。r e a l i z i n gt h er e p r o d u c t i o n ；f r o mam o r e s p e c i f i cl e v e l ，t h ei n f o r m a le c o n o m yu n d e rt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e ns p a c eo ft h em a r k e t a n dp a c eo fi n s t i t u t i o n ，a c c e s s i n gt h el i v i n gs p a c e ，r e a l i z i n gt h er e p r o d u c t i o n k e yw o r d s ：u r b a nv i l l a g e t h ei n f o r m a le c o n o m ys t r u c t r u a t i o n r e p r o d u c t i o n 目录 第一章导论_ 1 1 1问题的提出。l 1 2 研究的目的和意义2 1 3 概念的界定2 1 4 研究方法及数据资料。6 第二章理论视角及分析框架1 1 2 1已有的相关研究1 l 2 2“结构化”理论的视角1 9 2 3 分析框架一2 5 第三章沧联社区及其非正式经济的概况2 7 3 1 沧联社区的概况2 7 3 2 沧联社区非正式经济的基本状况3 2 第四章行动和结构的相互建构3 6 4 1 行动者利用结构3 6 4 2 结构限制行动4 2 4 3 非正式经济的结构化分析一4 8 4 4 非正式经济的行动过程分析5 1 4 5 市场和政府作用的逻辑5 6 第五章结语5 7 参考文献6 l 附录6 5 后记7 3 1 1 问题的提出 第一章导论帚一早寻化 改革开放以来，沿海地区经济发展迅速，工业化进程加速，对劳动力的需求 增大，在市场需求和政策允许的情况下，大量农民离开农村、到城市寻求出路。 在外出的农民中，大部分人选择进入工厂打工，也有一部分人选择在工厂之外就 业，如在“城中村”中经营小店铺或者流动摆摊。他们一般在“城中村”的街 巷开设各种店铺如水果店、士多店、餐馆、理发店、修理店、鞋店、时装店、 话吧等等。这些店铺一般没有营业执照，流动小摊贩更是随处流动难以管理， 更不可能办理营业执照。在“城中村 的这些小店铺和流动摊贩身上呈现出这 样的现象： 1 、在平时：无营业执照的小店铺，可以正常营业，而不会被取缔或者罚 款。无执照的流动小商贩，也可以安心的摆摊卖东西，没有必要担心会被城管 抓。即使平时检查，通常也是检查部门前脚刚走，小店铺接着开门迎客，流动 小摊贩再次回到原位，继续做生意。 2 、在严查期间：无营业执照的小店铺则要求一律关门，而流动小商贩也 会被要求取缔，严查期间一般是一个到两个月，这段时间内一切似乎都销声匿 迹。不过严查时期一过，无证照小店铺和流动小摊贩又开始正常营业的。 3 、对于“城中村 之外的流动小商贩则需要时时担心城管，防止被抓罚 款没收东西，对于“城中村”外边的小店铺如果是无证照经营则几乎是不可能。 应当如何理解城中村小店铺和流动摊贩的特性? 他们与城中村外部( 如正 式商场、工厂等注册企业) 的差别是如何形成的? 这与“城中村”特殊的空间 结构有什么关系? 城中村大量存在的这些外来流动人口的非正式就业在形成和 扩张过程中有什么因素在起作用，村里的原住居民、社区、政府、以及这些就 业者各自扮演了什么角色? 带着这些疑问，笔者对城中村的小店铺和小摊贩展 开观察和研究。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究的直接目的 ( 1 ) 最直接的目的是进一步加深对“城中村 非正式经济的了解，了解 城中村中各个群体之间的互动。 ( 2 ) 弄清楚非正式经济如何实现再生产，其生存逻辑是什么? ( 3 ) 通过对非正式经济的研究，提出合理的对策建议，引导并促进非正 式经济的发展，实现非正式就业者维持生活并向上流动的愿望。 1 2 2 研究的理论意义 ( 1 ) 对一个特殊的群体进行研究。在已有的研究中，对于外来工的研究大 多集中在在工厂打工的“农民工，而很少关注在工厂之外从事非正式经济的实 现非正式就业的外来工。 ( 2 ) 对外来工有限主动性的考虑。过往的研究或者忽略外来务工的主动性， 只是将它们看作“弱势群体”，认为他们是被动的接受，没有主动权；或者是从 理性选择角度出发，认为农民工是“理性人而忽略了结构社会情景的限制。 本文则从一种有限主动性来写外来是如何在城中村结构的限制下又主动利用结 构，进行实践。 ( 3 ) 将外来工放在“城中村这一场域1 进行研究。过去多数研究或者只是 研究外来工，或只是研究城中村，而没有将城中村和外来工作为整体共同研究。 ( 4 ) 研究在一个不同于“浙江村”也不同于“唐人街的“城中村场域 中，非正式经济如何建构自身，并实现再生产的。 1 3 概念的界定 1 3 1 “城中村”概念的界定 1 “场”是布尔迪厄理论起核心组织作用的概念。他把整个社会世界解释为诸多场域( 例如经济场、法律 场、宗教场、艺术场) 的集合。一个场域可定义为在各种位置之间存在的客观关系的一个网络。这些位置 的存在和它们对占据特定位置的行动者或制度所产生的决定性影响都是客观决定的( 布迪厄实践与反 思李猛、李康译北京：中央编译出版社，1 9 9 8 ) 2 “城中村”又称为“都市里的村庄”2 、“城市里的乡村”3 、“都市边缘农村社 区，是中国城市化过程中出现的一种特殊现象，是政府部门、学术界和社会 所密切关注的话题。对于“城中村”，不同的观察角度和不同的研究目的会形成 不同的定义。 有的学者根据居民的特征对其进行定义，认为“城中村”是“已经纳入城 市管理范围，成为城市的一部分，居民在职业结构和生存方式上的主要指标已 经完成城市化，但是在基本素质上仍然缺乏城市社区的内涵 5 ；也有学者从管 理方式对其进行定义，认为城中村是指“原来的农村由于扩张变为城区，现在 已基本没有耕地、没有农业、也没有农民但仍按村的行政管理体制来管理的城 市中的特殊社区 6 ；也有学者是根据外在景观对其进行定义，认为“城市向郊 区扩展形成的城市建设景观和郊区不断城市化形成的农村建设景观在地域上连 接形成二元城市建设景观，而城中村就是被这种二元城市建设包围的农村 私宅建设”7 。 总之“城中村”就是“在城市和村落之间的存在的混合社区”8 。具有 以下特征：在景观上被城市包围的农村私宅建设，没有或者只有很少耕地；在 生存方式上居民不再从事农业，出租和分红是其主要收入，但是居民仍没有市 民化；在管理方式上仍沿袭了村落的行政管理体制的社区。 2 0 0 0 年广州市政府城市规划管理部门曾将“城中村”定义为：“城市规划 发展区内的行政村 9 。在广州市“城中村 整治建设方案中，确定在白云、天 河、海珠、芳村、黄埔区( 不含从化、增城、番禺、花都) 的城市规划发展区 内有1 3 8 条行政村为“城中村 ，并按“城中村“拥有农用土地现状及城市建设 发展情况分为abc = - 类( 见表1 - 1 ) 。本文中我们研究的“城中村 是黄浦 区荔联街沧联社区在当时属于c 类城中村，不过到目前为止目前由于土地被大量 征用，只有很少的一部分农田，按照这个标准，应该属于b 类城中村。 2 田莉“都市罩的村庄”现象评析一兼论乡村城市转型时期的矛盾和协调发展城市规划汇刊，1 9 9 8 ，5 3 敬东“城市里的乡村”研究报告城市规划，1 9 9 9 ，9 4 周大鸣、高崇城乡结合部社区的研究一广州南景村5 0 年的变迁社会学研究，2 0 0 1 ，4 5 蓝宇蕴城中村：村落终结的最后一环中国社会科学院研究生院报，2 0 0 1 ，6 6 郑庆昌聚焦“城中村”福建论坛经济社会版，2 0 0 2 ，2 7 吴智刚剧素红城中村改造：政府、城市和村民利益的统一城市发展研究，2 0 0 5 ，2 8 李培林巨变：村落的终结一都市罩的村序研究国外社会科学，2 0 0 2 ，1 9 广州市人民政府办公厅广州市“城中村”整治建设方案。2 0 0 0 1 2 2 1 3 表卜1 ：广州城中村划分标准 类别划分标准例子 a 类城中村 完全没有农用地的农村 三元里( 白云区) 石牌村( 天河区) b 类城中村 有小量农用地的农村和处于城市近期重沥浯村( 海珠区) 点建设区域的农村 茶滔村( 芳村区) c 类城中村 有较多农用地的农村和近期不列入重点笔岗村( 黄埔区) 建设区域的农村雅瑶旧村( 白云区) 1 3 2 “非正式经济”概念的界定 在阅读有关文章时会碰到“地下经济”、“非法经济”、“未被观察的经 济”、“非正规经济”、“非正式经济”等概念，同样由于作者研究的目的和 观察的视角不同的，对他们的定义也各不相同，彼此之间也存在交叉。在这里 笔者认为有必要明晰这些概念各自的含义，以理清它们之间的关系，然后在明 确“非正式经济( i n f o r m a le c o n o m y ) 的概念。 ( 1 ) 地下经济：根据从事经济活动的目的界定的。涉及的领域比较广，包 括生产流通分配消费所有经济环节，“从表现形态可以分为三类：第一类被称为 灰色经济指未经工商登记、逃避纳税的个体经济；第二类是黑色经济 指抗税抗法的犯罪经济；第三类是新型的网络犯罪1 0 。这个关于地下经济的定 义是一个广义定义。 ( 2 ) 非法经济：是以法律是否允许开展该类经济活动来界定的。包括两类： “一是法律禁止销售、分配或持有的货物和服务的生产如黄赌毒；二是生产活 动通常是合法的，但是由未经许可的生产者从事，如无营业执照的医生 。这 个定义将生产和分配过程同产品本身区别开来。若产品是非法的则从事的生产 分配活动一定是非法的，而“一个完全合法的的产品或者服务可能在违反法律 的情况下非正式的生产出来”1 2 。以上定义是一个比较广义的定义，在通常情况 下，非法经济采取比较狭义的定义，即仅仅只是指第一类经济活动，而未将第 二类经济活动包含在内，有的文献也称第二类经济活动为非正规经济。 吣张运成全球地下经济发展态势现代国际关系，2 0 0 1 ，3 1 1 张迎春对地下经济界定的探讨统计教育，2 0 0 0 ，4 1 2 b o r g a t t aa n dr h o n d a 1 n l ei n f o r m a le c o n o m y e n c y c l o p e d i ao fs o c i o l o g y , m a c m i l l a nr e f e r e n c eu s a , 2 0 0 0 v o l ，2 n d ，p p 1 3 3 7 1 3 4 4 4 ( 3 ) 未被观察经济：是根据“经济活动本身是否在统计或国民经济核算中 得到充分观察和反映的角度界定的”嵋。那些未在统计或国民经济核算中得到充 分观察和反应的经济活动称为未被观察经济。 ( 4 ) “非正式经济和“非正规经济”，是对英文“i n f o r m a le c o n o m y 的不同翻译，在汉语层面上有些许差异，非正式经济更多的是强调是否纳入政 府监督管理范围。根据是否纳入政府监督管理范围经济活动分为两类：正式经 济和非正式经济1 4 ，未纳入管理范围的就是非正式经济。非正规经济是根据从事 非正规经济的生产单位的组织形式的角度进行界定的。从事非正规经济的生产 单位即非正规部门，它是指“主要目的是为某些人创造就业和收入而提供货物 和服务的生产单位，这些单位具有组织水平低，作为生产要素的劳动力和资本 基本无分工，经营规模小，其劳动关系建立在偶然的就业、个人以及亲属关系 之上，而没有建立在具有正规保障的合同协议之上”1 5 。非正规部门主要包括： 微型企业、家庭型的生产服务单位、独立的个体劳动者1 6 。在本文中未将非正规 经济和非正式经济进行详细区分，两者是指同一类经济。本文主要是对以“城 中村”的出租屋为场所的店铺或流动摊贩进行分析，其一个主要特点就是无营 业执照，即未纳入正式的国家管理体系，因此在本文中使用“非正式经济”这 一翻译，而未采纳“非正规经济”这一翻译。 关于以上经济活动的定义分类标准详见下表卜2 表1 - 2 ：五个经济概念的分类标准 名称分类标准 地下经济 从事经济活动的目的 非法经济法律是否允许开展该类经济活动 未被观察的经济 经济活动本身是否在统计或国民经济核算中 得到充分观察和反映 非正规经济从事非正规经济的生产单位的组织形式 非正式经济是否纳入政府监督管理范围 1 3 赵同录浅析“未被观察经济”中国统计，2 0 0 2 ，6 1 4 张迎春对地下经济界定的探讨统计教育，2 0 0 0 ，4 1 5 叶世芳如何开展对非正规部门的统计统计研究，2 0 0 1 ，3 1 6 国际劳工组织世界就业报告1 9 9 8 1 9 9 9 北京：中国劳动社会保障出版社2 0 0 0 ，2 1 4 1 研究方法一定性研究方法 经济中的“灰色经济”；非法经济中的 经济：属于未被观察经济的一部分；此 店铺和流动小商贩一般独自经营或者是 部门中的“家庭型的生产服务单位、独 本文采用的是定性研究方法，采用了其三个基本范式中的建构主义范式， 五种研究传统中的个案研究传统。之所以采用定性研究的方法，一是由于本文 主要是试图对城中村的非正式经济的建构以及再生产进行分析，二是考虑到收 集资料的便利性以及资料的丰富性。本人参加万向东老师的研究项目，已经有 较多的资料积累，进入比较容易。 1 4 2 研究对象一个案的选择 个案研究的方法是定性研究的五种传统方法之一，“是通过在多种信息来源 和丰富的背景中收集深入、详细的资料、对一个或者多个个案进行历时性探讨， 不像民族志那么关注群体模式，而更在乎对一个过程、事件或者行动的深度描 述1 7 。这正符合本文对非正式经济再生产过程的研究。 在定性研究中也需要对研究对象进行抽样，这其中包括两个层面，一个是 个案的选择，另一个是个案中个案的选择。定性的抽样方法有：目的抽样、滚 雪球抽样、偶遇抽样等，在通常情况下并不单独使用一种方法，而是多种抽样 方法共同使用。在本研究的过程，主要是以目的抽样为主，当然也结合了其他 两种方法。 在选择个案时应遵循这样的原则：“应该选择一个我们能从中获得最多的个 案，这也意味着我们选择一个最容易接近的个案，一个我们能花更多时间和他 1 7 米勒，萨尔金德定性研究：研究设计与社会测量导引风笑天等译重庆：重庆大学出版社，2 0 0 4 ， p 1 4 8 6 在一起的个案埔。在选择个案中的个案时一般要求选择的样本“应该具有多样 性，但不一定具有代表性和典型性”挎。 总之在选择个案时，我们应该记住的一个原则是“学习的机会与其他原则 相比较是最重要的”。根据样本能够给我们提供最多信息，能够覆盖研究中不 同的现象来选取。下面让我们首先看城中村的选取，然后再看城中村非正式就 业者的选取。 ( 1 ) 城中村的选择 在本文中我们选择一个社区作为个案，它首先满足了个案最基本的要求就 是特殊性、有界的。每个社区都是独特的，都有边界。城中村与城市的小区是 不同，有自己独特的特点，研究城中村的非正式经济是合适的。在选择哪个城 中村时，考虑到学习的原则，选择一个通过一定渠道可以较容易进入并且容易 获取资料信息的社区。以前曾经过他人介绍进该城中村进行调查，因此和区、 街道办、居委会人员有一定来往，这次进入就不会有太大难度，容易取得信任， 可以较容易的获得更多的资料。 ( 2 ) 非正式就业者的选择 在对社区中的个案进行访谈时，我们会考虑多样性的原则，首先，选取各 种不同性别、年龄、行业的非正式就业者，在城中村中非正式就业的种类有士 多店、餐馆、水果店、修理店、理发店、废品店等，此外还有一些流动摊贩和 拾荒者，我们的访谈将会尽可能覆盖所有这些行业。其次，选择那些能为我们 提供更多内容的个案。由于我们是短时期内进行访谈，获得信任的难度比较大， 可以选择通过居委会引荐的方法来寻找被访者。再次，在不同位置进行访谈， 可以获得更丰富的资料。最后，按照定性方法的要求，这次访谈最少需要3 0 个 个案。 1 4 3 收集资料的方法 在定性研究中收集资料的方式有很多种，最主要的三种是：观察法、访谈 博邓津，林肯定性研究：策略与艺术( 2 ) 风笑天等译重庆：重庆大学出版社，2 0 0 7 ，r , 4 7 9 1 9 同上 2 0 邓津，林肯定性研究：策略与艺术( 2 ) 风笑天等译重庆：重庆大学出版社，2 0 0 7 ，r , 4 5 0 7 法和文本分析的方法。在这次收集资料过程中也主要采用以上三种方法。 ( 1 ) 观察法。观察法中观察者的角色有：完全的观察者，作为参与者的观 察者，作为观察者的参与者，完全参与者扒。在这次的调查中，主要是作为参 与者的观察者，因为调查时间的限制，不可能在城中村长时间居住，并取得他 们信任，参与到他们的生活中，所以主要是通过居委会介绍进入的，我们的身 份是公开的，作为外来者，他们时刻关注着我们，因此也就决定了我们只能是 作为参与者的观察者，参与到他们的日常生活中观察他们，不过这也有一个好 处就是我们有问题时可以随时问，而不用担忧自己的身份会曝光，不过最大的 缺陷就是我们的出现会影响他们的行动，致使观察到的只是表象，因此要尽量 减少对他们生活的影响。 ( 2 ) 访谈法。根据访谈的结构程度可以分为：结构型访谈、无结构型访谈 和半结构型访谈；根据人数可以分为个别访谈和集体访谈2 2 。 半结构型访谈，“有时被称作指导性访谈，介于结构型访谈和非结构型访谈 之间，研究者准备一些访谈问题作为指导，但是允许研究者在访谈中，提出新 的问题去探讨感兴趣的方面 2 3 。这种方法在定性研究中会被经常用到。在这次 收集资料的过程中，我们采用的都是半结构式访谈，制定访谈提纲，起一个指 导作用。访谈提纲见附录1 和附录2 。 在收集资料的四次访谈中，有三次是个别访谈，一次是集体访谈。个别访 谈主要是对非正式就业进行访谈，集体访谈是为了解社区和非正式经济的概况 而召开的，与有关负责人座谈。 ( 3 ) 文本分析方法。这是定性研究最常用的方法之一，因为“实物都是一 定文化的产物，都是在一定情景下某些人对一些事物看法的体现，因此将这些 实物收集起来可以作为对特定文化中特定人群所持观念的物化形式分析 2 4 。文 本资料可以分为正式官方资料和个人资料。正式官方资料包括由政府各个部门 颁发的证件和文件，如官方证件、新闻报刊杂志、历史文献，官方统计资料、 官方颁发的各种资料等。个人资料主要包括：个人的信件、日记、备忘录、自 传等。 2 1 陈向明质的研究方法与社会科学研究北京：北京教育科学出版社，2 0 0 0 ，p 2 2 9 2 2 陈向明质的研究方法与社会科学研究北京：北京教育科学出版社，2 0 0 0 ，p 1 7 2 ”t o m o f u m i o k a & l a n s h a w ，q u a l i t a t i v e r e s e a r c h i n s o c i a l w o r k , 2 0 0 0 2 4 陈向明质的研究方法与社会科学研究北京：北京教育科学出版社，2 0 0 0 ，p 2 5 7 8 在本文研究中将重点搜集官方颁布的关于无营业执照经营的取缔措施、关 于“城中村”整治或者改制的措施办法等官方文件和记录资料。 1 4 4 具体收集资料过程 研究主要是通过参与万向东老师主持的中山大学第2 期“9 8 5 计划”一“公 共管理与社会发展 创新研究基地项目制度缺失与市场供求决定的契合一外 来人口非正式就业聚集研究。收集资料时间从2 0 0 7 年1 0 月到2 0 0 9 年1 月， 其中有四次集中收集资料的时间分别是： 第一次：2 0 0 7 年1 0 月份，在项目负责人的带领下到黄浦区对他们出租屋管 理办公室主任进行访谈。了解出租屋以及对外来人口的管理政策，并希望在她 的介绍下进入社区访谈。 第二次：2 0 0 7 年1 2 月2 1 号，在项目负责人的带领下，与荔联街的相关领 导进行座谈，了解社区、外来人口、以及非正式经济的概况。 第三次是2 0 0 7 年1 2 月3 1 号一2 0 0 8 年1 月1 号，在师兄带领下，共8 人 在当地居委会的帮助下，对辖区内的店铺以及流动商贩进行集中访谈。这次访 谈共访问了2 3 个个案：外来建筑工人以及房东各1 人；流动摊贩个案1 0 个； 固定店铺个案1 1 个。总共访谈2 5 个人，男1 9 人，女6 人，之所以比个案数多 两个是由于其中2 个案是对一对夫妇共同访谈的。在这次访谈中非正式就业主 要涉及的行业有：士多店、超市、杂货店( 6 家) ，粥粉铺、云吞面馆( 2 家) ， 维修电脑店( 1 家) ，修单车店( 2 家) 以及流动卖早餐煎饼玉米零食等小商贩 ( 4 人) ，脚踏或电动的三轮车以及摩的师傅( 3 人) ，拾荒者( 3 人) 。这次访谈 对象的年龄多在3 0 - - - 4 0 岁左右，由于涉及隐私在访谈时只是凭观察，而没有 直接问及，他们的收入在1 0 0 0 - 3 0 0 0 元不等。 第四次是在2 0 0 9 年1 月1 3h - 1 4 日，总共3 人进入沧联社区进行访谈，这 次访谈主要是对以上几次访谈的补充，这次共访谈9 个个案，访谈对象中男6 人，女3 人；流动摊贩4 人，固定店铺5 人。在这次访谈对象中有2 个个案： 修单车的老板和修电脑的老板在第三次访谈中访谈过；还有一个是本地卖蔬菜 的阿姨，由于本地人做生意的很少，这算一个特殊案例。这次访谈的数量比较 少，所以在访谈过程中，有意根据行业选择访谈的对象：便利店老板1 人，修 单车的老板1 人，维修电脑的老板1 人，佳乐饼屋老板1 人，卖烤地瓜、蔬菜 9 的各1 人，收废品的大伯1 人，卖围巾的摊贩1 人，电动三轮车师傅1 入。 以上就是收集资料中访谈对象的具体情况，具体个案汇总表见文章后的附 表3 。 在与荔联街领导的座谈中，主要是了解沧联社区的社区概况。在与非正式 就业者的访谈中主要是了解他们为什么选择在该社区开店摆摊? 从事非正式经 济的原因? 与当地人的交往情况? 对本村的了解? 以及在经营店铺摆摊中遇到 的问题等。希望通过对他们的访谈能够理清从事非正式就业的主体是如何与“城 中村”这一结构相互建构的。 1 4 5 研究中的信度效度问题 ( 1 ) 在允许的情况下会录音，可以反复听，若是不允许录音，则采取速记；若 是不允许速记，则在访谈完后，第一时间根据记忆整理，保证资料准确性； ( 2 ) 将事件的背景尽量描述清楚，可以确保理解解释的准确性； ( 3 ) 随时进行反思，了解访谈者的进入对调查环境以及对被调查者造成的影响， 以尽量减少。 1 4 6 研究中的伦理道德问题 ( 1 ) 保密性原则。首先要对被访者的姓名进行保密，即匿名性。还有就是 在写出初稿后会让当时人或者主要负责人看，然后由他们决定有些内容是否应 该公开。最重要的原则是不能给被访者造成伤害。 ( 2 ) 互惠原则。若是被调查者有需要帮助而又在自己力所能及的范围内尽 量给他们提供帮助。 1 4 7 不足 虽然资料收集时间跨度比较大，但是每次集中收集资料的时间、观察时间较 短，没有时间进行长时间观察，因此在分析非正式经济的建构和再生产的时候 资料内容会受到限制。 1 0 第二章理论视角及分析框架 2 1已有的相关研究 2 1 1 “城中村”的相关研究 目前学术界对“城中村”的研究有很多，有对“城中村”个案的研究，有 对城中村问题及形成原因进行研究的，也有专门对城中村改造主要是建筑空间 的改造进行研究的，还有对城中村改制问题进行研究，也有对城中村村民市民 化、社会保障问题进行研究。在这里主要是对城中村形成的原因进行分析。 “城中村是上世纪9 0 年代逐渐形成的，影响其形成的因素是多样的，通 过对其形成机制的分析，一方面可以了解在其形成中发挥作用的主体，这些主 体同样也是建构“非正式经济”的行动主体的一部分，另一方面了解“城中村” 的形成原因也可以更好的了解“城中村的结构。 从宏观角度分析，城乡二元结构是其形成的原因之一。城乡二元的土地管 理制度，造成城乡土地使用差异，土地产权模糊，使得土地管理和使用混乱， 形成人们抢建私房潮，乱搭乱建风2 5 ；城乡二元结构转型，造成管理制度的相对 缺位滞后，社会调节系统失调，大量外来人口涌入，形成潜在的城中村廉租房 市场，非正式经济也在此扎根成长，使得城中村继续发展，同时也造成开发商 因成本太高不愿投资开发，城中村就逐渐发展起来2 6 ；魏成还专门提出“外向型 经济，吸引外资，三来一补，两头在外的生产经营方式是珠江三角洲大都 市地区的高密度城中村形成的一个独特的地域性原因，不同于其他地区的城中 村形成的原因之一 2 7 。 从微观角度分析，城中村是个体理性选择的结果，是“农民在土地和房屋 租金快速增值的情况下，追求土地和房租收益最大化的结果”鹅。“城市化农民 2 5 房庆方等城中村：我国城市化进程中遇到的政策问题城市发展研究，1 9 9 9 ，4 2 6 杨安“城中村”的防治城乡建设，1 9 9 6 ，8 2 7 魏成等珠江三角洲大都市地区高密集程中村的形成现代城市研究，2 0 0 6 ，7 2 8 李培林巨变：村落的终结一都市罩的村庄研究国外社会科学，2 0 0 2 ，l 的利益机制、生存和发展机制及其行动逻辑是城中村形成的根本原因2 9 。 从文化层面分析，城中村是亲缘、血缘、宗族关系网络等形成的村落共同 体3 0 ，一方面村民通过打“亲情牌”，吸引华侨投资，建设村落发展工业3 1 ，另 一方面具有强大的内聚力，由于受传统农民小而全的意识与行为取向的影响， 村庄拟单位化，也进一步增强了村集体的凝聚力，可以在与政府“博弈 的过 程中，维护自身的利益3 2 。对于珠江三角洲地区其重商的传统也是城中村形成的 原因，因为它推动了城中村自身的工业化进成，增强经济势力3 3 。 总之“城中村”的形成是国家制度上的城乡二元结构和居民的个体理性选 择共同的结果，而传统的村落文化则起到了强化作用。也正是由于“城中村 的这种形成机制使得“城中村”成为一个与农村不同，与城市社区也不同的场 域，一个独特的环境。 李俊夫在其城中村的改造一书中，对城中村的研究论述比较全面系统， 对全国各地尤其是广州城中村从形成原因结构改造方式等各个方面进行了详细 的阐述3 4 。如果想进一步了解城中村的其他方面可以参考此书。 2 1 2 非正式经济的有关研究 ( 1 ) 非正规部门、非正规就业等概念的引进 “非正式经济的提出是源于国际劳工组织，2 0 世纪6 0 年代后期国际劳工 组织推行一项“世界就业计划 ，人类学家哈特为国际劳工组织研究非洲新出现 的城市劳动力市场时，发现在发展中国家的大城市许多失业者为了生计从事一 些未经政府认可的，也得不到政府保护和管理的经济活动，如街头小商贩、擦 鞋者、街头理发师等，在1 9 7 3 年的就业、收入与平等报告中，首次把这类 活动命名为“非正规部门”衢。这个概念指称“与贫穷、低就业、低生产率相关 的自雇经营、小家庭作坊，主要存在于发展中国家”。这里的“非正规部门” 2 9 蓝字蕴都市村社共同体：农民城市化组织方式和生活方式的个案研究中国社会科学， 2 0 0 5 ，2 3 0 李培林巨变：村落的终结一都市里的村庄研究国外社会科学，2 0 0 2 ，l 3 1 魏成等珠江三角洲大都市地区高密集程中村的形成现代城市研究，2 0 0 6 ，7 3 2 蓝宇蕴城中村：村落终结的最后一环中国社会科学院研究生院报，2 0 0 1 ，6 3 3 魏成等珠江三角洲大都市地区高密集程中村的形成现代城市研究，2 0 0 6 ，7 3 4 李俊夫城中村的改造北京：科学出版社，2 0 0 4 ，8 3 5 张华初非正规就业；发展现状和政策措施管理世界，2 0 0 2 ，1 l 3 6 b o r g a t t a ，e d g a rfa n dr h o n d aj v m o n t g o m e r y 1 r h ei n f o r m a le c o n o m y e n c y c l o p e d i ao fs o c i o l o g y ， m a c m i i l a nr e f e r e n c eu s a ，2 0 0 0 ，v 0 1 2 n dp p 1 3 3 7 - 1 3 4 4 1 2 更多是指一种经济活动( 非正式经济) ，而不是我们意象中的静态的固定的经营 场所。从事非正规经济活动并获得收入的行为称为非正规就业( 非正式就业) 。 对于“非正规部门”的定义随着时间推移不断完善，国际劳工组织分别在 1 9 9 1 年、1 9 9 3 年、1 9 9 9 年三年对其进行定义，其中1 9 9 3 年的国民经济核算体 系中对“非正规部门的定义最为权威，“非正规部门是指其主要目的是为某些 人创造就业和收入而提供货物和服务的生产单位”3 7 。主要包括：小型或微型企 业类，这一类在经济上非常活跃，可视作j 下规劳动部门的延续，通常通过承包 或分承包协议与正规部门联系在一起。但这类企业中绝大多数是独立的，且主 要面对低收入者市场；第二类为家庭企业，其活动大多由家庭成员承担较多为 无薪酬的妇女劳动力；第三类为独立的服务者，包括家庭帮手、街头小贩、清 洁工、街头理发师、擦鞋童等3 8 。 ( 2 ) 国内的相关研究 我国对非正式经济的研究比较晚，是在2 0 世纪8 0 年代才引入“非正规部门 就业”的，当时主要是为了解决知青返乡问题。9 0 年代上海为解决下岗职工问 题，尝试通过扶持非正规部门就业的方式解决就业和贫困问题，并被命名为“上 海模式”3 9 。在1 9 9 8 年底中国国家统计局与欧盟统计局正式启动非正规部门合作 项目，这也进一步促进了对非正规就业的了解和认识。 目前我国学者对非正式经济的研究主要是包括以下几个方面： 首先介绍国外对“非正式经济等相关的概念的界定、国外非正式经济的 发展现状、以及与非正式经济相关的理论，并分析中国非正式就业的特点。这 主要包括吴涧生、赵同录等对“未被观察经济”的定义柏；叶世芳对国际劳工组 织关于非正规部门决议的分析4 1 。复旦大学教授彭希哲通过对“非正规就业、非 正规部门”定义的辨析，以