（社会学专业论文）城市私营企业主社会资本与企业发展的研究.pdf

独创性声明 本人声明所莹交的论文是我个人在导师指导卜进行的研究j 1 ：作及取得的研究成果。尽我 所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得苤叠! 至整盘鲎或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同f 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文版权使用授权书 本人完全了解天津师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名：日期： 中文摘要 私营经济是我国经济发展中的一支生力军。私营企业的一个很重要的特点就 是其资产归私营企业主个人以及他的家庭所私有。所以，私营企业的发展是与私 营企业主的发展紧密联系的，私营企业主所拥有的社会资本对私营企业的发展也 有着重要的影响。 社会资本的内涵丰富广泛，至今仍没有一个公认的定义，本文中认为社会资 本是社会网络及网络中所包含的诸种资源，当人们有意识的利用这些社会关系及 其所带来的资源时，它们就变成了社会资本。本文将以社会资本为切入点，以社 会资本理论及其相关理论为依据，根据2 0 0 6 年全国综合社会调查的数据，运用边 燕杰老师的“春节拜年网 社会网络资源的测量方法，同时结合无结构访谈的方 式。意在探讨私营企业主社会资本的总量及其社会资本的结构对私营企业发展所 产生的影响。本篇论文分为以下几个部分： 文章的第一部分为绪论。对研究背景进行了阐述，并对社会资本的理论发展 进行综述。 第二部分提出本文的一些主要概念及测量方法。本文的主要概念包括：私营 企业主、私营企业主社会资本总量、网络规模、网密、网顶、网差、企业发展。 第三部分主要描述我国私营企业主社会资本的现状。 第四部分主要通过回归分析来考察私营企业主社会资本对企业发展产生的 影响。 第五部分在以上章节的研究基础上，并结合2 0 0 9 年在中俄开放城市内蒙古自 治区满洲罩市对2 0 位私营企业主的实地访谈得出本文的研究结论，最后提出一些 建议。 关键词：私营企业主：企业主社会资本；企业发展 s t u d y o ns o c i a lc a p i t a la n d d e v e l o p m e n to fe n t r e p r i s e s o fu r b a np r i v a t ee n t r e p r e n e u r s q i nd a n d i r e c t e db y ：h ez h a i p i n g a b s t r a c t i nc h i n a ，p r i v a t ee c o n o m yi sav i t a lf o r c ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r ei sa v e r yi m p o r t a n tf e s t u r eo fp r i v a t ee c o n o m yw h o s em a i na s s e t sa r eo w n e db yp r i v a t e i n d i v i d u a l sa n dt h e i rf a m i l i e s t h e r e f o r e ，d e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e si sc l o s e l y l i n k e dt ot h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t r e p r e n e u r s s o c i e t yc a p i t a lo w n e db yp r i v a t e e n t r e p r e n e u ra l s oh a si m p o r t a n te f f e c tt od e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e s b e c a u s et h em e a n i n go fs o c i a lc a p i t a li sr i c ha n de x t e n s i v e ，s of a r , t h e r ei sn o a c c e p t e dd e f i n i t i o n t h ea r t i c l et h i n k st h a ts o c i a lc a p i t a li ss o c i a ln e t w o r ka n dw h a tb e c o n t a i n e dk i n d so fr e s o u r c e si ns o c i a ln e t w o r k w h e np e o p l eu s et h o s es o c i a lr e l e t i v e s a n dw h a tb r i n g sa b o u tr e s o u r c ec o n s c i o u s l y , t h e yh a v eb e c o m es o c i a lc a p i t a l t h e p a p e rw i lb ea n t r yp o i n to fs o c i a lc a p i t a l ，t a k es o c i a lc a p i t a lt h e o r ya n dt h e i r r e l e v a n c et h e o r ya sb a s i s ，a n db a s e do n2 0 0 6d a t af r o mt h en a t i o n a lg e n e r a ls o c i a l s u r v e y ，t h ea u t h o ru s et h em e a s u r e m e n tm e t h o do f “t h es p r i n gf e s t i v a ln e t b ym i s s b i a ny a n j i e ，a tt h es a m et i m e ，c o m b i n e dw i t ht h ew a yo fn o n - s t r u c t u r e di n t e r v i e w ， w h i c hi si n t e n d e dt oe o p l o r et h ei n n e rl i n kb e t w e e nt h ep r i v a t ee n t r e p r e n e u r sa n dt h e i r s o c i a lc a p i t a la n dt h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e s t h i sp a p e ri sd i v i v e di n t o t h ef o l l o w i n gp a r t s t h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n ，w h i c hd e s c r i b e st h et h er e s e a r c hb a c k g r o u d ，a n d r e v i e w e dt h ed e v e l o p m e n to fs o c i a lc a p i t a lt h e o r y t h es e c o n dp a r tp u t su ps o m ec o n c e p t st om e a s u r e t h em a i nc o n c e p to ft h i s a r t i c l e ，i n c l u d i n gm e d i u ms i z e da n ds m a l l p r i v a t eo w n e r , t h ep r i v a t eo w f l e ro fs o c i a l c a p i t a ls t o c k ，t h es t r u c t u r eo fp r i x ，a t eo w n e r so fs o c i a lc a p i t a l ( n e t x 、7 0 r kt r u c t u r e ，m e s h d e n s i t y , m e s ht o p ，n e td e v i a t i o n ) t h et h i r dp a r tm a i n l yd e s c r i b e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fp r i v a t ee n t r e p r e n e u r s o c i e t yc a p i t a li no u rc o u n t r y t h ef o u r t hp a r tu s e sr e g r e s s i o na n a l y s i st oe x p l o r et h ee f f e c tt h a tp r i v a t er i v a t e e n t r e p r e n e u rs o c i e t yc a p i t a lm a d e o nd e v e l o p m e n to fe n t r e p r i s e t h el a s tp a r tb a s e do nt h ea b o v ea n dc o m b i n ew i t hi n t e r v i w i n g2 0p r i v a t e e n t r e p r e n e u r st h em a nz h o ul io fi n n e rm o n g o l i a ，t h ep a p e rm a k e sc o n c l u s i o na n d f i n a l l yp u t su ps o m es u g g e s t i o n k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e ；s o c i a lc a p i t a lo fe n t e r p r i s eo w n e r s ；t h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e 1 1 1 目录 绪论1 一、研究背景及目的1 二、文献综述1 。( 一) 国外社会资本的一般理论研究1 ( 二) 国内社会资本的一般理论研究4 ( 三) 企业家社会资本的相关研究5 三、本研究的创新之处7 第一章研究设计8 一、数据来源及资料收集8 二、主要概念及其操作化9 ( 一) 私营企业主9 ( 二) 社会资本1 1 ( 三) 网络规模、网密、网差、网项1 3 ( 四) 企业发展1 3 第二章目前我国私营企业主所拥有社会资本的状况1 5 第三章私营企业主社会资本与企业的发展1 8 一、研究假设及操作化1 8 ( 一) 研究假设1 8 ( 二) 变量及其测量2 0 二、私营企业主社会资本对企业收入和经营规模的影响2 0 第四章讨论与对策2 4 一、结论2 4 二、建议2 6 参考文献2 7 i v 绪论 一、研究背景及目的 改革开放以来，我国的私营企业走过一段漫长而艰难的路程，其起步较晚、 基础较差，但是却得到了快速的发展。据2 0 0 6 年世界银行的调查资料显示，现在 我国私营经济已经占全国g d p 总量的百分之四十以上，我国私营企业在经济投资 方面的比重也越来越大，据研究统计，我国百分之四十至六十的投资来自私营企 业。从上世纪8 0 年代至今，中国经济总量能以平均每年9 以上的速度递增，私营 企业的积极作用不可忽视。1 私营企业在我国国民经济中发挥了越来越重要的作 用。私营企业是市场经济必不可少的微观基础，更是中国经济体制改革的产物， 它极大的促进了中国市场经济体制的建立和完善。 同时私营企业的发展也取得了更大的社会效益。其灵活的经营模式为活跃城 乡市场、丰富居民生活内容、促进就业等方面都做出了重要贡献。特别是在城市 下岗失业工人增多、农村劳动力大量过剩的情况下，私营企业吸纳了大量的剩余 劳动力，减轻了社会就业压力，也成为社会稳定的一个积极因素。此外，私营企 业的发展，在客观上也营造了一个具有竞争性的市场环境，有利于推动国有企业 的改革。同时其一些经营机制和理念也为国有企业提供了有益的借鉴。基于私营 企业的发展及其对经济和社会发展所作的巨大贡献，在中国共产党第十六次全国 代表大会上承认私营企业主是一个新兴阶层。私营企业主群体己成为中国社会结 构的重要组成部分。因此，如何促进私营企业的发展已经成为一个非常重要课题。 私营企业主的个人能力和资源对企业的发展至关重要。在私营企业的创立与 发展阶段都与私营企业主是否拥有广泛的社会交往和社会联系紧密相关。而这些 交往和联系就是企业家的社会资本。私营企业主的社会资本对企业发展所起到的 重要作用，也越来越受到关注。所以对私营企业主社会资本的研究有着很重要的 理论意义与实践意义。 二、文献综述 ( 一) 国外社会资本的一般理论研究 1 陶训i 叫：我h 私_ 7 企业产权制度，史辽的决定忖糸分 j fp ， h t t p ：, w w w d r c n c t c o m c n d r c n e t c o m m o n w c b d o c v i e w s u m m a r y a s p x ? l e a i l d = 3 2 5 3 & d o c l d ：- 1 3 5 8 1 0 9 1 社会资本这概念虽然已经被社会学者所广泛运用，但至今还没有一个公认 的定义。 社会资本概念的研究和讨论可以分为三个阶段。初创阶段：布迪厄对社会 资本的研究；发展阶段：科尔曼对社会资本的宏观研究和社会网络观对社会资本 的微观研究；扩展阶段：9 0 年代以后社会资本被推广应用于经济、政治、文化领 域。 布迪厄、科尔曼和帕特南这三位学者的经典理论构成了社会资本理论的一 个基本架构。 1 9 8 0 年，法国社会学家皮埃尔布迪厄在一本叫作社会科学研究的杂志 上发表了题为“社会资本随笔”的短文，正式提出了“社会资本”的概念，并把 它定义为“实际或潜在资源的集合，这些资源与相互默认或承认的关系所组成的 持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的”。布迪厄认为，社会资本是 个人在社会结构中的社会网络联系以及成员资格( 身份) ，这一网络联系和成员 资格有助于个人目标的达成，并像货币资本、人力资本一样可获得回报。 1 9 8 8 年，社会学家詹姆斯科尔曼在美国社会学杂志发表题为社会资 本在人力资本创造中的作用一文，从社会结构意义上，阐述了社会资本的概念。 科尔曼从社会资本的功能来定义社会资本“社会资本是根据其功能定义的。它 不是一个单一体，而是有许多种，彼此之间有两个共同之处它们都包括社会结 构的某些方面，而且有利于处于某一结构中的行动者一无论是个人还是集体行 动者一的行动。和其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的，使某些目的的 实现成为可能，而在缺少它的时候，这些目的不会实现。与物质资本和人力资本 一样，社会资本也不是某些活动的完全替代物，而只是与某些活动具体联系在 一起。有些具体的社会资本形式在促进某些活动的同时可能无用甚至有害于其他 活动。”科尔曼试图用微观理论和宏规理论、个体行动和社会结构的关系来阐述 社会资本这个概念。同时，科尔曼也考察了人力资本和社会资本的关系，他对社 会资本的研究在一定程度上继承和吸收了布迪厄的一螳观点，并将卡p 会资本研究 进一步扩展。 、 蒯红厶： ：会资奉：布迪厄、科尔曼和帕特i j 的比较，绛济 i ：会体制比较，2 0 0 3c f ，第4 期，第 5 8 儿。 2 2 0 世纪9 0 年代，罗伯特普特南根据自己的研究先后发表使民主运转起来 ( 1 9 9 3 ) 和独自打保龄球：美国下降的社会资本( 1 9 9 5 ) 等文章使社会资本 概念受到广泛关注。帕特南和他的一些同仁花了2 0 年的时间就社会资本问题对意 大利行政区政府进行调研，并在此基础上写成了使民主运转起来：现代意大利 的公民传统一书，此书使其举成名，在此著作中，普特南将社会资本概念的 应用进一步扩展到更大规模的民主治理研究中。在这本书中，帕特南是这样定义 社会资本的，“社会资本指的是社会组织的某种特征，例如，信任、规范和网络， 它们可以通过促进合作行动而提高社会效率 。 除此之外，亚力杭德罗波特斯、福山、林南等社会学家都提出了自己对社 会资本的定义。 美国社会学家亚力杭德罗波特斯对社会资本作了如下的概述：社会资本是 “个人通过他们的成员资格在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取短缺资源 的能力。获取( 社会资本) 的能力不是个人固有的，而是个人与他人关系中包含 着一种资产”。波特斯认为社会资本作为一种资源或资本，体现为一种个人的能 力，而这种能力是个人作为社会成员嵌入在社会关系网络中的结果。社会成员在 社会资本方面分配的不同，是因为他们所处的社会网络的特征不同。 日裔美籍学者福山也对社会资本发表了自己的看法，他认为，许多关于社 会资本的定义，实际上不是指社会资本本身，而是社会资本的表现形式。所以， 应该明确区分社会资本的构成要素和社会资本的表现形式。福山在公民社会与 发展中，对社会资本作了这样的解释：“社会资本是一种有助于两个或更多的 个体之间相互合作、可用事例说明的非正式规范”。福山是把社会资本理解为能 够促进社会信任的社会规范。福山还在其著作信任社会美德与创造经济繁 荣中指出，“社会资本是由社会或社会的一部分普遍信任所产生的一种力量。 它不仅体现在家庭中，也体现在国家中。社会资本与通过文化机制诸如宗教、传 统或风俗等创造和转化的其他形式的人类财富不同。”根据福山的观点，社会资 本以社会信任为基础。1 美籍华裔社会学家林南从网络资源的角度米研究社会资本。林南指 b ，社 会资本是“期望在市场中得到回报的社会关系投资”。在具的社会资本关 燕继荣：投资l ：会资本，北京人学：l ：版 i ：，2 0 0 6 年，纶1 0 6 贞。 3 于社会结构与行动的理论一书中年，林南这样定义社会资本：“社会资本 作为在市场中期望得到回报的社会关系投资可以定义为在目的的行动中获 取的，或被动员的、嵌入在社会结构中的资源”。在林南的定义中包括三个组成 部分：资源；嵌入在社会结构中；行动。社会关系是一种社会资本，它嵌入在社 会结构之中。社会结构是一个维持集体资源并能够获得一种或多种有价值资源的 协调体系。每个人在社会结构中处于不同的位置，所以形成不同的社会关系，拥 有不同的资源。 有人称林南是将社会网络分析和社会资本理论熔于一炉的奠基人，林南在总 结前人思想的基础上，最为明确的使社会分析网分析与社会资本理论溶为一体 体：“社会资本是由嵌入在社会关系和社会结构中的诸种社会资源构成的，这些 资源可被行动者用于增加其目的性活动的成功的可能性 1 。 依照林南的这一定义，本文中所提到的社会资本是指社会网络及社会网络中 所包含的各种资源。当人们有意识的使用这些社会关系及其所带来的资源时，它 就变成了社会资本。社会资本的投入和使用，增加了行动主体获得成功的可能性。 ( 二) 国内社会资本理论的一般理论研究 国内关于社会资本的研究大致有以下几个方面： 从经济与文化的关系角度进行研究。在2 0 世纪的8 0 年代末九十年代初，国内 就普遍关注到了文化，信任、规范和制度对于经济和社会发展具有十分重要的意 - 嘎 义。这一时期的著作有现代经济文化导论华夏文明振兴之路经济与文 化协同发展论文化力横店的启示。这些著作都不同程度注意到了文化 ( 信任、规范、制度、传统、网络、形象等) 对经济和社会发展的作用，并称其 为“文化力”。一些学者从分别从文化、社会网络、制度、规范信任等角度研究 这些因素对经济和社会的发站所起的作用，虽然当时没有明确的提出“社会资本” 这个概念，但研究内容与社会资本理论基本一致。2 从制度经济学的角度研究。从这一角度研究的学者有经济学家董辅扔、吴 敬琏、樊纲等人，他们主要研究制度、规范及网络对经济发展的作用。樊荆的中 华文化、理性化制度与经济发展是一个仃代表性的研究文本。作者认为一i 论是 j 下式的制度还是非j f 式的制度都对经济和社会的发展有重要的意义。 林i 白：i ：公l 叫络j 地位拔似，。i 允心上义。jj 址。j 。2 0 0 3 ：卜如j2 _ ! l j j ，泵5 i 贝。 2 李惠斌、杨：叶冬：礼会资本1 j i i ：会发_ f 芝， l ：会f ： 。文献版钆，1 9 ：) 9 年，第7 8 贞。 4 直接以社会关系网络和社会资本为对象的研究。中国学者对于社会资本的直 接研究和应用，大致从2 0 世纪9 0 年代丌始，应用的主要领域是乡镇企业、私营企 业发展原因和农民工的流动方式。李培林中国社会转型对资源配置的影响一 书中指出，“社会结构”中的某些要素( 家庭、社会潜网) 所具有的资源配置作 用相对于“正式制度结构”而言，已经构成了一种“非制度化社会结构”，因此， 社会结构转型是一种独特的资源配置方式。边燕杰丘海雄等人认为社会资本是行 动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力。边燕杰等学者以企 业为研究对象，考察了中国企业通过横向、纵向的联系所积累起来的企业社会资 本的情况，分析了企业社会资本对企业经营能力的影响。在中国真正提出并具体 研究社会资本这一概念的是张其仔，他的贡献在于第一次比较系统的研究了社会 资本，并对社会资本与经济效益的关系作了较成功的量化分析。1 边燕杰和李煜运用春节拜年网对中国城市家庭的社会网络资本进行了分析。 并指出，“一个家庭若要提高社会网络资本，必须与地位较高的家庭与个人发展 社会交往，同时必须发展非亲属关系，扩大网络规模，并且与各种不同社会社会 地位的个人与家庭交往”。此外，还有赵延东等人考察在求职和下岗职工再就业 的过程中，个人的社会资本所起到的作用。 ( 三) 企业家社会资本的相关研究 “单纯用经济资本不能解释诸多的经济问题，把社会资本概念引入经济学领 域，就会克服这一局限。同时也意味着，除了物质资本和人力资本外，经济活动 者所拥有的社会资源也可以进入经济活动，作为另一种类型的资本而发挥作用。” 2 “当代市场经济的发展r 益证明，社会资本与经济发展密切相关。博特认为社 会资本不仅是交往者所拥有的资源，同时也是交往者的社会结构，从而提出了“结 构洞”理论。博特依据结构洞理论对市场竞争行为做出了新的解释，他认为，市 场竞争主要受j 三种凶素决定，一是公司与竞争者之间的关系，二是供给者之问的 关系，三是公司与消费者之间的关系。社会资本就是与他人的关系。社会资本不 同于人力资本，它只能足j c l , d 捌有；它足利润相关的，它创造机会，使会融资 本与人力资本转化为乖l j i f f j ，任这坦博特是在微观层次l 试图说明市场t f t 经济资本 l 、【：莉：ij ：0 i 小1j ；：和l ：， ij ：针j j 爻 ；= i 凡“；版 i ，2 1j u 5 ：i ，吼5 9 l 2 卜k 莉： ：全资本j 绐济发_ ，礼会科学战线，2 0 0 1 年筇4 期，第2 1 9 贝。 与社会资本的关系，说明私人关系是经济行动的前提。州布尔迪厄提出社会资本 可以转化为经济资本，普特南在其著作让民主运作起来一书中，认为社会资 本是经济发展的先决条件，社会资本的强弱决定了经济发展水平的差异，进而得 出了结论：“社会资本逐渐被认为是全世界经济发展的关键因素”2 社会资本对经济发展主要的影响表现在与企业发展的关系上。社会资本对企 业发展而言是一个不可缺少的重要因素。 迪屈奇在交易成本经济学一书中讲到，“企业是在企业主的推动下进入 市场、表现其市场存在的，企业经营是在企业主的组织下进行的，因此，企业市场 存在水平的高低、企业经营绩效的优劣在很大程度上取决于企业主人力资本的质 量及其利用状况。作为企业中一种特殊的人力资本，企业主人力资本的核心是由 其在企业内外的人际关系或社会关系网络所决定的社会资本”。3 企业主社会资 本在企业经营活动的组织中有着不可替代的功能：第一、企业主社会资本的信息 功能。企业主关系网络是企业主的信息通道，它不仅为企业主提供非正式渠道的 信息，而且也成为正式渠道的信息来源。第二、企业主社会资本的粘合功能。企 业主关系网络基础价值是信誉，企业主社会资本的价值实现有赖于信任机制的作 用。这种机制使企业将员工、合作伙伴、顾客联系起来，使企业赋有生机与活力。 第三、企业主社会资本节约交易费用的功能。从一般交易发生过程来看，市场交 易是要产生发现对象、发现价格、讨价还价、订立契约和执行契约等费用，其中 在实际经验中更多是认知分歧带来的信息沟通费用。企业主社会资本有可能：节省 信息收集、寻价费用：网络成员之间的交易也因相互之间的信任、长期合作而节 省讨价还价、契约制订和执行费用。4 近年来有一些学者对国内私营企业主的社会资本进行了实证研究。曾驭然 2 0 0 6 年以对珠江三角洲地区的考察为例，研究了企业家社会关系对制造业企业创 新和绩效的影响，得出的结论认为，个人参与商业或企业间网络的动机不汉限于 降低做生意的成本或获取信息，还存在一些相对不具体的因素，比如个人身份、 声誉和社会地f 移，那螳社会积极性更强的企业家表现得比内向型企业家创新能力 卜k 莉：i 会资本i j l 会和晰，i 1 会科学文献版礼，2 m ) 5 年，锖5 0 灭。 2 李惠斌、杨一i 冬： l 会资夺j i ：会发腱，i 1 会 ：f 学文献j | ；版朴， 1 9 9 9 ，# ，第1 6 9 贞。 3 迪j d i 奇：交易成小终济。，绛济科学i i ；版 i ：，1 9 9 4 年，笫5 6 畎。 4 阻f i 口川i - 咒：) ：j | 、 象会资4 的抟1 1 21 ”_ j ! 一 ；? ：? ，： f ) i7 l i 筇1 i f j ，锄3i i 6 更强，企业家社会关系和信任对企业产生重要的影响。李路路通过研究发现，社 会资本对私营企业家的形成与发展具有重要的影响。 三、本研究的创新之处 国内社会学对私营企业主社会资本的研究所见不多，虽然有学者探讨了企业 家社会资本的内涵、维度、对企业发展的影响，但其实证研究多为定性的研究方 法。采用定量和定性相结合的研究方法已逐渐成为社会科学研究中的流行趋势， 所以本文把这两者结合起来，这有利于避免单独使用一种方法而带来的缺陷。 本文以2 0 0 6 年全国综合社会调查所获数据为基础，在系统的梳理社会资本相 关文献的基础上，运用“春节拜年法”来测量私营企业主的社会资本，并将定性 和定量的研究方法结合起来，意在考察私营企业主社会资本与其企业发展的关 系。 7 第一章研究设计 一、数据来源及资料收集 本研究主要采用定量和定性相结合的研究方法，以定量的研究方法为主。在 资料的搜集方面主要是文献研究和实地研究两种方式。 本研究的数据主要是依据2 0 0 6 年全国综合社会调查( 城市部分) 资料，该调查 由香港科技大学调查研究中心的边燕杰和中国人民大学社会学系的李路路共同 主持。全国城乡居民生活综合研究项目是中国人民大学社会学系所发起的一项全 国范围内的、大型的抽样调查项目，在中国已经成功执行3 期，主要目的是了解 当前我国城镇居民的就业、工作和生活情况，以及对当前一些社会问题的看法。 此研究访问的对象是根据随机抽样的方法，在全国2 8 个省市抽取1 0 0 0 0 个家庭户， 然后在每个被选中的居民户中按一定规则随机选取1 人作为被访者，由访问员手 持问卷对该被访者进行调查，我们所选取的样本为私营企业主，共有5 1 7 个样本 数。 实地研究主要指，笔者在中俄边贸城市内蒙古自治区满洲里市对2 0 位私营 企业主进行的一次无结构式访谈。满洲里地处内蒙古自治区的东北部，西邻蒙古 国，北接俄罗斯，是我国最大的沿边陆路口岸。1 9 9 4 年被国家批准为国家级开 放城市，开放至今，由一个昔日偏僻的边陲小镇，发展为国内知名的边贸城市。 人口由过去的7 ，8 力增至现在的2 6 万，满洲罩的经济发展主要以边贸和旅游为 依托。由于边境贸易的灵活性，所以私营企业是满洲罩市经济活动中的主体经济。 无结构式访谈要求访谈者要有一定的目的，与被访谈者是面对面的访谈，并 且具备一定的访谈策略，在访谈过程中无需拟定访谈的提纲和题目，在把握谈话 重点和方向的前提下! j 访淡者漫谈。其优点是：气氛轻松，内容深入。所以本研 究在进行定量分析的同时，也运用无结构式访谈的方式考察私营企业主的社会资 本对其企、j k 发展的作用。 此次调查通过对2 0 化私营氽业主的访谈，来进一步探求私营企业主在企业 的初创阶段、发腱阶段，在创业项目的选择上和任不断的发展壮大中其社会资 本所起的作用。 本次访谈对象的基本情况为：其中男性1 6 人占8 0 ，女性4 人占2 0 ，男女 性别比为4 ：1 ，女性企业主所占比例较低。从年龄结构看，年龄在3 0 一3 9 岁的 占3 0 ，4 0 4 9 的占7 0 ，中年人占主体。企业的行业涵盖了满洲罩市的边贸 经济中的几大支柱行业木材、农业种植出口、外贸、房地产、建筑业、餐饮业等。 职工人数和收入最多的集中于房地产开发和木材加工类企业，雇佣人数在2 0 人 以上，从事边贸经营的私营企业( 如衣帽、鞋业等轻工产品的销售类) 雇用人数 在1 0 人以下。文化程度是高中及以下学历者占6 0 。 二、主要概念及其操作化 ( 一) 私营企业主 关于私营企业较权威的定义主要有以下两个：一个是国务院1 9 8 8 年颁布的 私营企业暂行条例中的规定：“私营企业是指企业资产属于私人所有，雇工8 人以上的营利性经济组织。”另一个定义是国家统计局国家工商行政管理局1 9 9 8 年联合颁布的关于划分企业登记注册类型的规定中对私营企业的定义：“私 营企业是指由自然人投资设立或由自然人控股，以雇佣劳动为基础的营利性经济 组织。”这个定义包含的范围更广一些，也比较符合我国私营企业的自身特点和 发展的实际情况。 本论文中所分析的私营企业是用第二个定义来界定的。主要包括三个特点： l 、企业资产归私人所有。2 、以雇佣关系为基础的。3 、以营利为目的的。 根据对2 0 0 6 年全国综合社会调查( 城市部分) 数据库中数据的统计，运用 s p s s l 7 o 统计软件分析得到符合条件的研究对象为5 1 7 个。 这些研究对象的基本情况如下： 调查对象的基本情况如表1 1 所示，主要涉及私营企业主的性别、地域分布、 文化程度、年龄这五个方面。在调查对象中，男性占有5 1 8 ，女性约占4 8 2 ， 在私营企业主中男女比例几乎相同。年龄的分布以3 0 - 5 0 岁的调查对象居多，约 占6 6 7 ，5 1 - 6 0 岁的占1 4 7 ，2 0 - 3 0 岁的私营企业主约有1 1 8 。教育程度的分 和盼况是，初中文化程度的人占4 1 8 ，普通岛中程度l i 2 1 9 ，小学程度占1 4 7 ， 中问r i i 7 4 ，专科学历的的私营食业t 占5 8 ，大学本科及以上学历的占2 5 ， h j 以看被调查肯的文化程度偏低。祚：所有调查时象r ，分布在市区的私营企业 i ：约自8 ：j 8 ，城镇社区占1 4 1 ，郊区的私营企业主【j 】j 4 ，其他地区的占0 8 。 9 表1 1 l o ( 二) 社会资本 社会资本在被引入学术研究以来得到了越来越多研究者的青睐。其在科学研 究中表现出了强大的解释力，而原因是它的定义较宽泛，不同的研究中可以有不 同的定义。由于不同研究者对社会资本的概念有不同的理解，所以在经验研究中， 测量社会资本的方法也有多种。在研究微观社会资本时，研究者主要采用的是提 名生成法和位置生成法。为了个体层次社会资本的调查，林南等人发展了一套职 位生成法问卷，来考察受访者的社会资本。位置生成法的优点在于它是内容无涉 的和角色是位置中立的，同时它更少涉及到个人的隐私，因而在实际操作中较之 提名法更为简便。此外，这种方法还能较准确地测量出网络中不同地位和不同关 系所提供的资源情况，避免了提名生成法集中于强关系的问题。 本研究采用边燕杰老师的“春节拜年网”，采用“定位法”来测量城市私营 企业主的社会资本。“春节拜年网”是指与被调查户互有拜年交往的各种关系的 总和。1 中国人的关系网络区别于西方人网络的最大特征是以家庭伦理为基础，亲、 熟、信一体的义务交换关系。春节作为最重要的传统节日，是社会交往的热点时 期。拜年也早已成为维持和发展人际关系的一种义务。处于某人的核心网络中， 春节期间互有登门拜年交往时人所期望的。拜年者不一定是亲、信、熟、信兼而 有之的核心关系，但属于核心关系网络之中的必有拜年交往。拜年者也有功利、 凹礼、陪拜、官访等各种性质。在中国人民大学综合调查的问卷中采取了林南和 杜敏提出的地位法向被访者提供2 0 个职业和7 个工作单位类型，请他们标明拜年 交往着是否属于任何职业或单位类型。这是因为，职业和单位类型是中国城市社 会结构的两个重要方面，表明社会地位，蕴涵着社会资源。这就要求我们首先选 择一部分职业和单位类型做指标，并测量它们的地位高低。并采用声望法测量。 所以本文中将用这2 0 种职业和7 个单位类型来标识拜年者的社会结构地位。 本文将用2 0 0 6 年综合调查的问卷中以下两个问题进行测量私营企业主的社 会资本： u j 题一：在今年春节期| h j ，以各种方式与您家1 j ：相歼年、交往的亲属、亲密 朋友和其他入大概有多少人? 边熊杰：中闰城市家庭的礼会i 卅络资本，清牛 i ：会学许论，2 0 0 0 年，第7 爽。 l i 亲属( ) 人亲密朋友( ) 人其他人( ) 人 问题二：他们罩面有无从事下列职业、在下列单位类型罩工作的人? 职业类别包括( 2 0 个职业) ：科学研究人员；农民；大学教师；农民工；中 小学教师；产业工人；工程技术人员；商业、服务业人员；医生；家庭保姆、 计时工；护士；政府机关负责人；经济业务人员；党群组织负责人；营销人员( 采 购、经销) ；企事业单位负责人；法律工作人员；行政办事人员；私营业主、老 板；个体户。 单位类型包括( 7 个类别) ：党政机关；国有企业；国有事业；集体企事业； 个体经营；私营民营企事业；三资企业。 声望地位得分的测量主要是根据2 0 0 6 年全国城乡居民生活综合研究中所 划分的职业类别，参考李强于1 9 9 7 年至1 9 9 8 年，在北京地区进行的一次职业声 望得分调查为依据进行测量1 。 我们用地位资源总量这一指标来测量社会资本的总量。这个指标由四个变量 组成：( 1 ) 交往者所涉及的职业个数；( 2 ) 他们的职业地位总分；( 3 ) 交往者所 涉及的单位类型个数；( 4 ) 他们的单位地位总分。首先统计每个调查户的拜年 交往者是否从事2 0 种职业中的任何一种，凡有人从事的职业类型和单位类型均赋 值为“1 ”，否则赋值为“0 ( 如在某职业上有两个或两个以上的拜年交往者仍 取值为“l ”，因为一种职业只表明一种职业地位资源，人数的增多，但性质并 未改变，只有职业地位个数的增加才表明不同性质的资源有所增加。) ，然后将 赋值为“l ”的职业和单位按照类型个数和各类型的职业( 单位) 地位得分分别进 行加总，就得到了职业地位总分。同理，可得到单位地位总分。 由于上述四个变量的内容和标准不同所以不能简单的进行相加，所以采用因 子分析的方法求出一个因子值，来反映上述四个变量对地位资源的重要性，得到 一个综合反映上述四个变量情况的因子得分变量。这个值就是地位资源总量。其 含义是，一个城市私营企业主能从其社会网络所摄取的职业、单位地位资源的多 少，地位资源的总量高，表明私营企业主的社会资本高。 j 一盟：? 4 呐 ! t j j ；, t t 充 ，i ：b ：- 打? 1 计价、 7r ，h i 会 ：f 。t ，2 0 0 0 q - 第4 期。 1 2 表i 2资木总鼍冈了值 从上表可知，有关私营企业家拜年网中的职业个数、职业地位总分、单位类 型个数、单位地位总分，经过因子分析后得到一个特征值大于1 的因子，总的被 解释方差为8 3 5 6 ，说明这个因子可以较好的代表原来的四个变量，并且该因子 在这四个变量上因子载荷均大于0 9 ，表明这个因子可以用来测量私营企业家的 社会地位资源总量。 ( 三) 网络规模、网差、网密、网顶 本文用网络规模、网密、网差、网顶这四个变量来考察私营企业主社会资本 的网络结构，用以探讨其与企业的规模和经营收入是否有着密切的关系。 网络规模用私营业主春节拜年交往者的人数来测量。 网络密度主要衡量网络成员问相互联系程度。密度可以用拜年网中亲属关系 的百分比来表示。 网项和网差的概念就是基于网络成员社会特征差异性而提出的。网顶用春节 拜年网中拜年交往者职业的最高声望得分来测量，网差用拜年交往者职业的最高 声望得分减去职业的最低声望得分来测量。网顶的测量方法是，用职业网顶和单 位网顶两个变量得出。同理，网差是用职业网差和单位网差两个变量求出。 ( 四) 企业发展 本研究主要以企业主的收入和企业主经营企业的规模来衡量企业的发展状 况。私营企业足归私营企业主的个人及家庭所有的，而企业主的收入高则说明企 j 的经营效益好，企业雇佣的人数多，企业的规模也就越大，也能够说明企业有 不断发展壮人的趋势。在本文中这两个指标通过2 0 0 6 全国综合调查问卷的以下 两个问题来测t i 曼i o ： 问题：您所经营的企q k , p 共有多少个雇员? 问题二：在您前面提到的那项经营活动中，2 0 0 5 年您个人全年从中得到的 全部纯收入是多少元? 1 4 表2 1 第二章目前我国私营企业主所拥有社会资本的状况 社会资本总量冈了转换值 有效 1 0 l l o o o l o 0 l 一2 0 0 0 2 0 o l 3 0 o o 3 0 o l 一4 0 0 0 4 0 0 1 5 0 0 0 5 0 0 l _ 6 0 0 0 6 0 0 1 7 0 0 0 7 0 0 l 一8 0 0 0 8 0 o l _ 9 0 o o 9 0 o l 1 0 0 0 0 合计 1 0 0l 2 2 3 11 6 5 3 由第二章我们可知，私营企业主的资本总量是由交往者所涉及的职业个数、 职业地位总分、交往者所涉及的单位类型个数、单位地位总分这四个变量得到的 一个因子值。资本总量的因子值是一个标准分变量，均值为o ，标准差为1 。为了 便于理解，在这罩我们将其转化为一个最低为l 、最高为1 0 0 的分值，因子值越大， 指数取值越大。它可以理解为百分比指数。如表2 1 所示，经转换后因子值的均 值为2 2 3 l ，标准差为1 6 3 3 。这说明被调查的私营企业主的网络资本总量偏低， 平均水平约为最高值的1 5 ，约有9 0 的私营企业主的网络资源总量大约在1 卜4 0 之问。 表2 2 是私营企业主网络规模的情况。从表中可看出，受访的5 1 7 人中，网 模的平均数为3 7 人，标准差为3 5 5 2 ，网络规模的差异很大。有7 2 5 调查 的网络规模人数在l 一4 0 人之间，1 8 4 的调查对象的网络规模是4 1 8 0 网络规模在1 2 卜2 0 0 人的约占3 5 ，2 0 0 人以上的为1 。 4 7 2 5 4 5 l 6 4 o毖弱；2g鳃鸺鸲 4 3 5 2 o l 5 6 8 6 o 毖鳃均n 7 3 ，o o o 6 2 l 8 6 6 8 3 4 3 7 l 7 o 5 3 1 1 n m 5 3 ， 吼 表2 2网络击兕模 表2 3网密 网密是一个关系比例，本文是用拜年网中亲属关系的比例作为网络密度的指 标，亲属比例越大，网络密度越高，反之就越低。从表2 3 可以看出，网密的平 均值约为5 0 6 ，这说明在私营企业主的拜年网中亲属与非亲属各占一半。网密 的标准差为2 5 3 。有3 0 的被访者的拜年网以亲属为主，有约6 0 的被访者的 拜年网其亲属在2 0 _ 6 0 之间。拜年网的亲属与非亲属的相对比例在5 1 7 个调 查者中的差异是比较大的。 1 6 表2 4网顶 网差与网顶是由因子分析得到的因子值。将之转化为个从1 到1 0 0 的指数。 表2 4 是网顶的基本情况。如表2 4 所示，网顶的均值为5 4 1