（中国古代史专业论文）司马迁社会思想探析.pdf

2 011 m a s t e r sd e g r e et h e s i s u n i v e r s i t yc o d e ：10 2 6 9 g r a d u a t ec o d e ：510 8 2 9 0 2 0 3 2 eas tch i nanor ma l u n i v e r s i t y t h er e s e a r c ho fs i m aq i a n ss o c i a lt h o u g h t d e p a r t m e n t ：坠竺乜垒! = ! ! 卫星壁! q ! ：h i 苎! q ! ! m a j o r ：至h 皇丛i 墨! q yq 丛l 星翌! 塾i 卫璺 d i r e c t i o n ：! q i 坠h 垒塾鱼巡竺i i 翌篷曼q 坚! 塾叠卫照 丛q ! 坐坠y 丛垒苎! i 笪旦i 苎! q 凸： t u t o r ： q 鱼苎璺q 丕h 塑望gy i 丛 g r a d u a t e ： 型垒卫g ! i 丛g 型金i c o m p l e t e dm a y 2 0 1 1 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文司马迁社会思想探析，是在华东师范大 学攻读硖乡博士( 请勾选) 学位期问，在导师的指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或 撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确说明并表示谢意。 作者签名： 日期：卅年痧力日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 司马迁社会思想探析系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师指导下 完成的碱趾博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。 本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相 关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许 学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文 加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘 要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部 或“涉密学位论文 宰 于年月同解密，解密后适用上述授权。 c v ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名本人签名 、t f 、广 泐纠年月7 日 “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公壑或保密委员会审定 过的学位论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方 为有效) ，未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权) 。 王庭值硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 牟发松教授华东师范大学历史系主席 庄辉明教授华东师范大学历史系 陈江教授华东师范大学历史系 黄爱梅副教授华东师范大学历史系 李磊副教授华东师范大学历史系 i v 论文摘要 社会思想是人们在生产和生活实践中所形成的，关于社会生活秩序的构建、 管理，以及理想社会模式的观念、构想或理论。司马迁撰述史记，发表“一 家之言 ，社会思想在其思想体系中占有重要的地位，但长久以来研究薄弱，本 文运用社会学提供的相关理论和方法，尝试从以下三个方面来探讨司马迁的社会 思想： 第一部分，司马迁关于社会起源和发展的思考。司马迁将人和社会的起源的 归结到“人 身上，将社会由无序化到组织化蜕变的功绩归于黄帝，但又提出这 一蜕变的深层原因是人的欲望，进而提出社会是不断发展变化的观点，并将社会 发展变化的根本原因归结到“人”。 第二部分，司马迁对社会分层的思考。司马迁受时代的限制，依然将政治地 位作为社会分层的主要标准，并通过史记五体结构集中体现出来，但同时也 注意到了经济因素在社会分层中的作用，并进一步提出了“素封论”对权力本位 的社会等级制度提出挑战，对于君王、官吏( 王公贵戚) 、平民这三个当时社会 典型的阶层的社会角色提出了独到的思考。在此基础上，司马迁批判了当时统治 者限制社会流动，主张开放社会流动，鼓励人民通过自己的努力改变社会地位。 第三部分，司马迁对社会控制和社会治理模式的思考。社会分层的现实决定 了司马迁在思考社会控制的起源时，将君王的作用放到了关键位置，因此主张社 会控制的主体是统治者，这就决定了司马迁对历史上几种社会治理模式的思考 中，还是以统治者为中心，并沿着这个以统治者为中心的思路而提出自己理想的 社会治理模式，但历史眼光决定了其对统治者提出更多的要求，以民为本。 总结司马迁的社会思想，主要有鲜明的人文精神、浓厚的平民色彩、强烈的 批判性和独特的创造性几大特点，尽管长久没有得到重视，但掩盖不了其思想光 辉。 关键词：司马迁社会思想社会分层社会控制 v a b s t r a c t s o c i a lt h o u g h ti ss h a p e di nd a i l yl i f ea n dp r a c t i c e i ti sm a i n l ya b o u tt h e c o n s t r u c t i o na n dm a n a g e m e n to fs o c i a ll i f eo r d e ra n dt h ei d e aa n dt h e o r yo fi d e a l i s t i c s o c i a lm o d e s i m aq i a ni l l u s t r a t e dh i so w n p o i i l to f v i e wa b o u tt h es o c i a lt h o u g h ti n h i s t o r i c a lr e c o r d s i nt h eb o o ks o c i a lt h o u g h tp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei nh i si d e a s y s t e m h o w e v e r , f e ws c h o l a r sf o c u s e do ni tf o ral o n gt i m e t h et h e s i st r i e st o d i s c u s st h es o c i a lt h o u g h to fs i m aq i a ni nt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t sb yu s i n g r e l a t i v et h e o r i e sa n dm e t h o d sp r o v i d e db ys o c i o l o g y ： f i r s t l y , t h et h e s i st a l k sa b o u ts i m aq i a n st h o u g h ta b o u ts o c i a lo r i g i na n d d e v e l o p m e n t s i m aq i a np u tt h eh u m a na n ds o c i a lo r i g i no n ”h u m a n s ，s u g g e s t i n g t l l a ty e l l o we m p e r o rc o n t r i b u t e dt ot h ec h a n g ef r o ms o c i a ld i s o r d e ri n t oo r g a n i z a t i o n b u th ea l s os u g g e s t e dm a tt h ed e e pr e a s o no ft h ec h a n g ei sd u et om a n sd e s i r e ， s h o w i n gs o c i e t yi sc o n t i n u o u s l yc h a n g i n ga n dd e v e l o p i n g t h e r e f o r e ，t h eb a s i cr e a s o n o fs o c i a lc h a n g ea n dd e v e l o p m e n ti sd u et o ”h u m a n s s e c o n d l y , t h et h e s i si n v o l v e sh i st h o u g h to fs o c i a ls t r a t i f i c a t i o n l i m i t e db ya g e ， s i m aq i a ns t i l lt h o u g h to ft h ep o l i t i c a l p o s i t i o na st h em a i ns t a n d a r do fs o c i a l s t r a t i f i c a t i o n ，w h i c hw a ss h o w ni nh i s t o r i c a lr e c o r d s m e a n w h i l e ，h ep r o p o s e dt h a t s uf e n gl u n ”c h a l l e n g e ds o c i a ls t r a t i f i c a t i o no fr i g h ts t a n d a r d h ea l s or a i s e dh i s o w nt h o u g h ta b o u tk i n g s ，o f f i c i a l sa n dc i t i z e n s ，w h i c hw e r et h et y p i c a la n dr a n k e d s o c i a lr o l e si nt h a ts o c i e t y o nt h eb a s i s s i m aq i a nc r i t i c i z e dt h er u l e ro ft h a tt i m e l i m i t e dt h es o c i a lm o b i l i t ya n ds u p p o r t e da no p e ns o c i e t y t h i r d l y , t h e t h e s i sd i s c u s s e sh i s t h o u g h t o fs o c i a lc o n t r o la n ds o c i a l a d m i n i s t r a t i v em o d e w h e ns i m aq i a nt h o u g h ta b o u tt h eo r i g i no fs o c i a lc o n t r o l ，h e t h o u g h tt h ek i n g se f f e c ti st h ek e yp o i n t t h e r e f o r e ，h ei n t e n d e dt h a tt h em a i np a r to f s o c i a lc o n t r o li st h er u l e r s oi tt u r n so u tt h a tr u l e ri st h ec e n t e ri nt h es e v e r a lm o d es o f s o c i a la d m i n i s t r a t i o n b ys i m aq i a n h eg a v e o u th i so w nr e a l i s t i cs o c i a l a d m i n i s t r a t i v em o d eb yh i st h e o r y b u th i sv i e wo nh i s t o r yd e t e r m i n e dt h a th ew o u l d r a i s em o r ed e m a n d st ot h er u l e r ：p e o p l eo r i e n t e d s i m aq i a n ss o c i a lt h o u g h tc o n t a i n sc l e a rh u m a n i s t i cs p i r i t ，d e e pc o m m o n e r c h a r a c t e r i s t i c s ，s t r o n gc r i t i c a l n e s s a l t h o u g hf e wp e o p l er e g a r d e dh i ss o c i a li d e a , i t d o e sb em e a n i n g f u la n dv a l u a b l e k e yw o r d s ：s i m aq i a n s o c i a lt h o u g h ts o c i a lh i e r a r c h ys o c i a lc o n t r o l v i i 目录 绪论1 一、选题意义1 二、学术史回顾2 三、相关概念的界定5 四、研究的主要思路7 第一章司马迁对社会起源与发展的思考9 第一节对人和社会起源的思考9 第二节对社会由无序化到组织化蜕变的思考1 2 第三节对社会变迁的思考1 5 第二章司马迁对社会分层的思考2 0 第一节史记五体结构与以政治地位为标准的社会等级制度2 0 第二节对社会分层中经济因素的思考与“素封论”的提出2 4 第三节对君王、官吏( 王公贵戚) 、平民的社会角色认识2 8 第四节对社会流动的思考3 3 第三章司马迁对社会控制与社会治理模式的思考3 6 第一节对社会控制的思考3 6 第二节对几种社会治理模式的思考3 9 第三节理想的社会治理模式4 6 结语4 9 参考文献5 2 后记5 6 v i i i 绪论 一、选题意义 司马迁是一位伟大的历史学家，更是一位伟大的思想家。司马迁自述其撰述 太史公书( 史记) 的目的是“究天人之际，通古今之变，成一家之言。川对 于此，梁启超先生一针见血地指出：司马迁著史记的最大目的乃在发表其“一 家之言”2 。因此，司马迁研究( 或者说史记研究) 的灵魂在于走进司马迁 的精神世界，挖掘司马迁的思想内涵。 司马迁所处的时代，正值中国由分封诸侯、邦国林立的分治时代，向中央集 权、中央政府力量强化的大一统时代的转变时期，又是汉王朝的统治方略由“无 为而治到全面控制的转变时期，也是汉王朝由全面盛世转向社会经济凋敝、思 想禁锢的衰落时期，社会的转型给予了司马迁广阔的思考空间。而“读万卷书， 行万里路”的阅历与生死抉择，则使司马迁对于历史与现实冠冕堂皇的外表下深 层次的本质有了更加清醒的认识，对历史与现实进行了深刻的反思。一方面，司 马迁作为一个博古通今的历史学家，对历史和现实的全面考察铸就了司马迁广阔 的视野和深邃的眼光，对于很多问题有独到而又深刻的看法；另一方面，司马迁 作为一个具有独立精神的思想家，善于运用“春秋笔法将自己的思想蕴于对历 史的叙述之中，以体现“微言大义”。因此，司马迁社会思想的内涵十分丰富， 不仅内容广泛，而且时代性、批判性、独创性等都十分鲜明。在如此背景下，社 会思想在司马迁的思想体系中无疑占据着十分显要的地位，值得我们花精力去研 究、探讨。 遗憾的是，迄今为止对司马迁社会思想的研究还相当薄弱。在司马迁研究中， 1 报任安书，引自汉书司马迁传。 2 梁启超在要籍解题及其读法史记中提到：“孔子所作春秋表面上像一部二百四l 。年的史，然其 中实蕴含无数微苦人义，故后世学者小谓之史而谓之经。史记臼序首引董仲舒所述孔子之言口：我 欲载之窄占，不如见之十行事之深切著明也。其意若l l ：吾奉自种种理想，将以觉民而救世，但凭窄发议 论，难以警切，4 i 如借现在的历史i ：事实做个题目，使读者更为亲切有味云尔。春秋旨趣既如此，则窃 比春秋之史记，知。故仅以近世史的观念读史记， r 能知史记者也。j e 著书最人日的，7 ， 和发表1 d 马氏一家之言，与徇卿著苟子，蕈仲舒著春秋繁露性质正同。不过j e 一家之吉乃 借史的形式以发表耳。故太史公为史界第一创作家也。” 往往注重对司马迁政治思想、经济思想、民族思想这些传统的思想层面的研究， 对于司马迁社会思想研究较少，迄今为止还没有较为系统的研究。而在中国社会 思想史研究方面，则因司马迁研究中这一层面未能提供坚实的基础而难以有更大 的作为，也没有较为深刻的研究。 司马迁社会思想的深厚内涵与独特的思想价值，与其研究现状的薄弱很不相 称，这是学术研究现状中令我们遗憾的地方，但也正是我们可以花费较多精力去 弥补这一缺憾的机遇。爱因斯坦曾经说过：“提出一个问题往往比解决一个问题 更重要，因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技术而已。而提出新的问 题，新的可能性，从新角度去看旧的问题，却需要有创造性的想象力，而且标志 着科学的真正进步。1 在提出问题与解决问题的关系上，人文学科与自然科学一 样，提出问题总是需要创造性的想象力，比解决问题更为重要。本文对司马迁社 会思想的探索和分析难称系统，更谈不上深刻，或许也已经谈不上“提出问题， 但在如此学术背景下，不过希望能起到抛砖引玉的效果，提出司马迁研究中尚有 社会思想研究可以做出一番不俗的事业，引发学术界来关注此一问题，将对司马 迁社会思想的研究推进到新的高度，推动司马迁思想研究的进一步发展。 二、学术史回顾 古代学者对司马迁的社会思想“几乎无所涉及，偶有只言片语，不成系统” 2 ，直到民国时期才开始有学者关注司马迁的社会思想，但论述非常简单，到了 2 0 世纪7 0 年代后期才开始有学者对司马迁社会思想进行较为深入的研究，但迄 今为止还没有较为系统的研究。现从学术研究的研究角度来分析司马迁社会思想 的研究现状： ( 一) 专门研究司马迁社会思想的论著 专门研究司马迁社会思想的论作很少，还没有相关的专著面世，只有一些相 关的论文，还不成系统。 宏观研究方面。陆永品略谈司马迁的社会观3 一文从七个方面论述了司 马迁的社会观：推崇孔子，宣扬儒家的进步思想；提倡“仁政”、拥护“明主 的思想；受黄、老思想影响也比较大，在主张“仁政”的同时，又主张“无为 1 【荚】爱凶斯丑 、【波兰】英费尔德著，周肇威译：物理学的进化，上海科学技术f l i 版社，1 9 6 2 年，第 6 6 贞。 2 史i o o l ：究集成第l o 卷司马迁思想研究，华文出版社，2 0 0 5 年，第1 9 2 页。 3 陆水品：略谈；d 马迁的 p 会观，吉林人学学撤( 社会科学版) 1 9 7 9 年第4 期。后收入其司马迁研 究( 江苏人民出版社，1 9 8 3 年) 一书，更名为州马迁的社会观。 2 而治 ；主张执法公平；迁歌颂美好，鞭挞丑恶，揭露黑暗；同情人民疾苦，歌 颂农民起义；由于时代和阶级的局限，司马迁仍然还是一个具有“忠君 思想的 人。该文所提的“社会观实际上有浓厚的“政治思想痕迹，与学术界通行的 “社会思想 要求还有很大差距。陈其泰司马迁社会思想与时代的选择1 一 文认为史记之所以具有久远生命力，在于司马迁从总结客观历史进程和研究 社会现实情况出发，勇于形成自己独立的社会思想体系，表达对于历史前途的看 法，寄托本人进步的社会理想。文章从构建独立学说体系的著述宗旨、从多元文 化格局到独尊儒术的历史转折、平民阶层政治要求的反映、探究社会经济生活的 卓越见识、拥抱全民族文化的胸怀、时代的选择与历史的教训六个方面对司马迁 社会思想的形成、主要特点与历史命运进行了探讨。 微观研究方面。段化民、段建海论司马迁的社会管理思想兼论战国秦 汉初年的功利主义社会心态2 认为，司马迁以朴素的唯物论及辩证法思想为理 论指导，把“义 与“利 、群与己有机统一起来，筹划出经济、政治及思想文 化相兼顾的全面系统的控制对策，即政府应以调解为主要职责，既能避免一统即 死、停滞不前的萧条形势，亦能克服一放就乱、万民从利的混乱局面。李禹阶司 马迁的社会整合思想3 一文较多的运用了社会学相关理论与方法来研究司马迁 社会思想，认为司马迁不拘泥于天道而扼于人道，认识到了社会组织的产生、发 展都与人的欲望密切相关，社会组织有自身的调节功能，但也存在自身的缺陷， 社会控制与社会整合根本上要解决的两个问题是人民的经济活动与价值观念，应 该以“德”和“礼 为主。王勇从 看司马迁的社会理想1 通过对 伯夷列传的研究，认为司马迁对伯夷和叔齐“奔义”、“让国 故事的叙述描 写，突出地表述了司马迁“毋争让国、奔义让国 的社会理想。 ( 二) 中国社会思想史研究中论及司马迁社会思想 中国社会思想史研究经过多年的发展，取得了一定的成果。但在以往的中国 社会思想史研究中，对司马迁社会思想的研究还很薄弱，很多研究论著并没有注 意到司马迁的社会思想，只有部分学者做了相关的论述。 程伯群主编中国社会思想史一书中，其第八章西汉时代中对司马迁 陈j e 泰：司马迁社会思想与时代的选择，该文分为上下部分，分别载于史学史研究1 9 9 1 年第1 期 和第3 期。 2 段化民、段建海：论司马迁的社会管理思想兼论战国秦汉初年的功利主义社会心态，渭南师专学 报( 哲学社会科学版) 1 9 9 3 年第l 期。 3 李禹阶：j 马迁的社会整合思想，蕈庆社会科学1 9 9 6 年第5 期。 4 王勇：从 看u j 马迁的社会理想，太原城市职业技术学院学报2 0 0 5 年第3 期。 3 的社会思想作了简要的介绍1 ，认为司马迁是以道家思想集合他家之长而成的折 中思想，其社会思想分为两点：论犯罪，遵循老子之说，并加入了部分孔子的思 想，如人民的道德程度高尚，自无需法律，社会秩序自趋安宁；功利主义，富而 仁义附焉、“天下熙熙皆为利来，天下攘攘皆为利往，认为人们生活物质需要满 足之后，始可以讲艺术、宗教以及其他问题，富之始，可以施德。王处辉中国 社会思想早熟轨迹一书中，第五章欲望：一个不可回避的现实第六部分功 利主义欲望论提到了司马迁的功利主义欲望论2 ，将其总结如下：追求个人利 益是社会上所有成员的一切行为的惟一原动力和目的，整个社会的变迁也是以 “利 为动力的，社会就是一个以利益关系为最坚实的纽带把人与人联系在一起 而构成的群体。该书认为司马迁的欲望论是深刻的，司马迁考察社会的态度是实 事求是的，但由于历史原因，而司马迁的欲望论则一直得不到应有的地位，在历 史上淹没了几百年。吴根友中国社会思想史一书中，第三章西汉社会思想 第三节西汉中期的社会思想剖析第二部分为司马迁的社会思想3 ，将司 马迁的社会思想归纳为两部分：“究天人之际，通古今之变 的系统社会变迁思 想；以利为先、行业平等的社会交往思想。 ( 三) 司马迁研究中论及司马迁社会思想 司马迁研究经过长期的发展，取得了丰硕的成果，但在相关研究中提及司马 迁社会思想的也屈指可数，迄今为止只有两篇著作中提到。 施丁马班异同三论一文中，第二部分“论马班史学思想之异同 的第三 点即是“社会思想 ，通过与班固的比较，从四个方面进对司马迁的社会思想进 行了阐述4 ：全面描绘社会各阶层，秉笔直书；关心社会利害，重视水利建设， 注重记载自然灾害等；注意社会风俗，注重考查其成因；注意民间歌谣，注重运 用民谣、意谣、儿歌、谚语、俗语、口语等以说明历史问题，重视民间语言的内 容含义及社会史料价值，并总结司马迁的社会思想深邃而班固的社会学扎实。赖 明德司马迁之学术思想( 第二版) 一书中，第九章司马迁的政治、经济社 会等思想第三部分以讴歌平民精神， 思想5 为题来介绍司马迁的社会思想， 发扬平等博爱的胸襟司马迁的社会 将司马迁的社会思想归结为四点：对民 1 程们群主编：中围 i ：会思想史，世界书局，1 9 3 7 年，第3 8 4 0 页。 2 王处辉：中罔社会思想早熟轨迹，人民h ；版社，1 9 9 6 年，第7 4 7 5 页。 吴根友：中罔 i ：会思想史，武汉大学f i j 版社，1 9 9 7 年，第1 0 8 1 1 5 页。 4 施丁：马班异l 一论，载北京师范火学史学所编：剐马迁研究新论，河南人民f j ；版社，1 9 8 2 年，第2 9 2 3 0 3 页。 5 赖明德：司马迁之学术思想( 第二版) ，( 台湾) 洪氏i l 版社，1 9 8 3 年，第5 4 7 5 5 9 贞。 4 间各种类型人物的重视和肯定，显示了司马迁的社会思想是在消除阶级歧视、尽 量为平民争公道、争地位的；关心社会动态和百姓利益，显示了司马迁对有关社 会大众之利害的事情特别关怀和重视；对社会风尚的调查和社会史料的保存。该 书将司马迁的社会思想总结为“民胞与共、天下为公”的社会思想，并给予高度 评价。 尽管司马迁社会思想研究还较为薄弱，但先前的研究已经为司马迁社会思想 研究奠定了坚实的基础。从史料上看，对司马迁材料选取、史记各篇真伪性、 史记各篇流传过程中的散佚与窜入等方面的研究已经十分成熟，哪些材料是 出自司马迁之手，哪些材料是有疑问的，已经有较为明确的判断，这些研究给司 马迁社会思想研究提供了材料上的基础。从相关思想研究来看，对司马迁的政治 思想、经济思想、哲学思想、法律思想等研究已经蔚为大观，这些思想与社会思 想同属于司马迁思想体系，相互之间有着紧密的联系，这些研究为司马迁社会思 想研究提供了思想基础。从研究的理论与方法来看，社会学的理论与研究方法已 经十分成熟，学者将其运用到中国古代思想家的社会思想研究已经取得了丰硕的 成果，对司马迁社会思想的研究已经具备了理论和方法基础。 三、相关概念的界定 国家( s t a t e ) 。在当代学术体系中，对国家的定义有两种：第一种是将国家 定义为统治工具。如中国大百科全书政治学中对国家的而定义即为：经济 上占统治地位阶级对被统治阶级进行政治统治的工具以政治权力为核心所 组成的的政治机构。”1 第二种是将国家定义为一个实体。具有代表性的是马基雅 维利，其在君主论中第一次广泛的使用了国家这一词，表示在政治上组织起 来的社会2 。本文采用第二种定义，即国家是一定范围内的人群按照一定的组织 方式组织起来的共同体形式。 社会( s o c i e t y ) 。在社会学中，一般将社会定义为：以一定的物质生产活动 为基础而相互联系的人类生活共同体3 。在西方，英语s o c i e t y 和法语s o c i e t e 均源于拉丁语s o c i u s 一词，意为伙伴。同本学者在明治年问最先将英文s o c i e t y 一词译为汉文“社会 ，近代中国学者在翻译日本社会学著作时，袭用此词4 。 1 中国人订科伞书政治学，中国大百科全书 f j 版社，1 9 9 1 年，第1 3 5 页。 2 【意】n 马皋雅维利酱，潘汉典译：君主论，商务印书馆，1 9 8 5 年。 3 中国人订科伞书社会学，中国人订科伞书出版社，1 9 9 1 年，第2 7 2 页。 4 邓j 占伟主编：社会学辞典， ：海辞书i l ；版社，2 0 0 9 年第3 页。 5 社会思想( s o c i a lt h o u g h t ) 。对于社会思想，学术界有两种不同的界定。 一种是将它界定为关于社会的思想，社会学界多持这种观点。另外一种是将它界 定为社会的思想，社会史界有学者持这种观点1 。在社会思想史研究中，往往将 社会思想界定为第一种，主要研究的是历史上主要思想家关于社会生活、社会问 题、社会秩序、社会理想等问题的思考。本文采纳社会思想史研究中对社会思想 的界定，将社会思想定义为：社会思想是人们在生产和生活实践中所形成的，关 于社会生活秩序的构建、管理，以及理想社会模式的观念、构想或理论2 。 社会变迁( s o c i a lc h a n g e ) 。社会整体结构及其各要素之间相互作用和相互 制约的关系而随历史发展而变化的现象、过程和结果3 。换言之，即一切社会现 象发生变化的动态过程及结果，包括社会的一切宏观的和微观的变迁，社会纵向 的前进和后退，社会横向的分化和整合，社会结构的常态和异态的变化，等等。 社会分层( s o c i a ls t r a t i f i c a t i o n ) 。按照一定的标准将人们区分为高低 不同的等级序列4 。社会分层是社会生活中的中心问题之一，人类社会的不平等 其根源就在于人与人是不同的，会根据人的状况不同而进行社会分层。 社会角色( s o c i a lr o l e ) 。社会规定的用以表现社会地位的模式行为，即指 与人们某种社会地位、身份相一致的一整套权利、义务的而规范与行为模式，它 是人们对具有特定身份的人的行为期望，构成社会群体或组织的基础。当人们进 入某一社会地位后，其价值观念、心理因素都会被位置所限制，其言行举止无不 受社会对这一位置预先安排的规定所制约5 。 社会流动( s o c i a lm o b i l i t y ) 。社会成员从一种社会地位向另一种社会地位， 从一种职业向另一种职业的转变6 。社会流动是社会结构变化的一种形式，尽管 它表现为个人行为，但它不仅对个人有意义，而且对整个社会产生影响。合理的 社会流动是社会良性运行的重要协调s j l $ , l ，对于实现以系统整体功能不断提高为 特征的社会良性运动有着重要的意义7 。 社会控制( s o c i a lc o n t r 0 1 ) 。社会组织利用社会规范对其成员的俄社会行 为实施约束的过程8 。社会控制使成员的行为能有效地遵从社会规范，从而达到 1 黄忠品等：中国社会思想史，中共中央党校j l ；版社，2 0 0 7 年，第l 页。 2 i 处辉主编：中国社会思想史( 第二版) ，中国人民大学版社，2 0 0 9 年，第1 l 页。 3 囊方主编：社会学西科辞典，中国广播电视j i 版社，1 9 9 0 年，第1 9 页。 4 中固人再科伞书 i ：会学，中国人订科伞书：l j 版社，1 9 9 1 年，第2 8 3 页。 5 袁方主编： l ：会学丌科辞典，中国广播l u 视版礼，1 9 9 0 年，第6 页。 6 中周人订科伞书社会学，中困人雨科伞书版社，1 9 9 1 年，第3 1 4 页。 7 袁方主编： | i = 会学雨科辞典，中困广播l 【i 视版 t ，1 9 9 0 年，第1 8 页。 8 中国人百科全书社会学，中国火雨科全书出版社，1 9 9 1 年笫3 1 3 页。 6 维持社会秩序，保障社会整体协调一致地向前发展的目的，是一种积极互动的发 展过程。 四、研究的主要思路 剑桥大学文化史教授彼得伯克在其著作历史学与社会理论中谈n - “一 个历史学家会谈到戈夫曼，这看起来有些奇怪，因为他的研究是基于对同代人的 生活的观察，又主要是对美国的观察，而非特别关注不同文化间的差异或基于时 间的变迁。然而，我认为，他的研究方法，对于研究过去了的地中海世界，甚至 比起研究现时的美国有更重要的意义。州彼得伯克的观点很具有启发性：虽然 戈夫曼的拟剧论是基于他所处的时代的美国现实社会而提出来的，但是他所提供 的这种研究方法，比起他的理论本身具有更重要的意义。推而广之，社会学理论 虽然是基于近代欧美社会的发展而创立的一门新兴学学科，其价值不仅仅在于研 究近代以来的社会，在于其给我们带来了新的方法、新的视野，给予我们更为广 阔的思考空间，引发我们新的、更深的思考。“社会思想”研究即是社会学这一 新兴学科诞生以来引发的我们新的思考模式，无论对于学术研究本身，还是发掘 历代思想家的思想价值，都有极其重要的意义。 本文在前人对司马迁和史记研究的基础上，运用社会学的相关理论和方 法，分三个步骤研究探讨司马迁的社会思想。第一步，研读社会学的相关论著， 掌握基本的理论和方法，根据已有的史记文献研究( 材料研究) 成果，仔细 研读史记，注重从细节上对史记中体现司马迁社会思想的相关材料进行 整理和归纳，提炼出司马迁社会思想的要点。第二步，对第一步中整理归纳的材 料进行解读，与现有司马迁各种思想研究相结合，着重从微观上对司马迁社会思 想进行研究分析，探讨司马迁社会思想的内涵，形成司马迁社会思想的基本体系。 第三步，将研究形成的司马迁社会思想体系与史记从宏观上相对照，完善这 一体系，同时将其放到司马迁所处的时代之中，总结出司马迁社会思想的时代特 色与其独特性。 司马迁社会思想十分丰富，本文由于各方面的限制不能一一而尽，只能择其 重点进行分析论述。本文将司马迁的社会思想分为三部分内容：司马迁关于社会 起源和发展的思考；司马迁对社会分层的思考；司马迁对社会控制和社会治理模 1 【英】彼得伯克著，姚朋、周求鹏等译，刘北成校：历史学与社会理论，上海人民；l j 版社，2 0 0 1 年， 第6 0 贝。 7 式的思考。从总体上看，司马迁对社会起源和发展的思考决定了司马迁社会思想 的基调，那就是以“人 为中心，因此司马迁对社会分层和社会控制、社会治理 模式的思考都是在以“人 为中心的基调下展开的；社会分层是人与人之间差异 发展的必然结果，也是采取何种社会治理模式的现实基础；而作为一个深受“齐 家治国平天下 思想影响的思想家，司马迁不可避免地将自己的思想引向了构建 理想的社会治理模式，将对诸多问题的思考指向了提出自己的治世理想这一终极 目标。 诚然，在研究现状较为薄弱的条件下要做一个深入、系统的研究，是具有较 高挑战性的。这不仅需要研究者具有深厚的学术功底、卓越的学术见识，需要有 “板凳甘坐十年冷 的勇气与毅力，更重要的是司马迁社会思想的形成是与司马 迁“读万卷书，行万里路 的经历和历经生死抉择息息相关的，没有相当的阅历 是难以真正理解其内涵的。笔者不才，不仅能力有限，而且阅历甚浅，但不辞浅 陋还是想来尝试一下，做一点功夫。因此，这篇文章只能是马马虎虎，如若能为 他人的研究做一点铺垫，也就心满意足了。本文不过是一些较为浅陋的分析，故 难称“司马迁社会思想研究，只是在司马迁社会思想这一问题上进行了一些探 索和分析，故为“司马迁社会思想探析”。 8 第一章司马迁对社会起源与发展的思考 古代中国注重实用思想，历代思想家对于社会起源这样较为“虚幻的问题 发表的见解不多，司马迁也没有直接回答这一问题，但通过对史记开篇的研 究，可以窥见司马迁对于这一问题的基本看法。史记没有正面阐述社会起源 的问题，但其间也蕴含了对当时流行的“神创说”的否定，开篇起自一个活生生 的人的形象的黄帝，则无形之中表明司马迁认同社会的起源是人自身的原因。而 对于社会由无序化到组织化的蜕变，司马迁先是在五帝本纪充分肯定了黄帝 在这一过程中的功绩，表明以黄帝作为史记开篇的原因，继而在货殖列传 中对这一问题做了深层次的探讨，认为人的“欲望在其中起到了关键作用，这 都表明司马迁认为“人”才是社会起源与蜕变的根本力量。在这样的思想指导下， 司马迁进一步提出了社会是不断发展变化的观点，并认为社会发展变化的根本原 因在于“人 的力量。 第一节对人和社会起源的思考 克拉拉汤普逊提出：“社会不是某种与人相对应的东西，而是由人创造， 同时又创造了人的东西。 1 这句话不仅揭示了社会的本质，也揭示了人和社会在 起源问题上的相互关系：人和社会是同时产生的，人甫一产生便形成了社会，社 会又将人与其它动物区分开来，并促进人的进步。在人们的观念中，也一般认为 人一产生便有了社会。在人类文明的早期，由于认识水平还比较低，人们往往将 人和社会的起源归结于神的力量。在国外，有犹太教的上帝造人之说、印度教的 吠陀造人之说、希腊神话中的“旧神谱”诸神创世，等等。 司马迁著史记，欲“通古今之变”，理应叙述自“开天辟地”以来的历史 发展全过程。司马迁之前的古文献中，尚书起于尧2 ，周易始于包牺氏( 伏 羲、庖檬) 3 而诗经则只提到禹4 ，而民间则流传着“盘古开天辟地 1 的传 【美】j a 舍伦们格著，孟小平译：社会心理学的大师们，辽宁人民出版社，1 9 8 7 年，第3 7 页。 2 尚书虞书尧典载：“曰若稽古，帝尧l l 放勋，钦明文思安安，允恭克让，光被p q 表，格于一l ：下”。 3 崩易系辞下载：“吉者包牺氏之l ：天下也，仰则观象十天，俯则脱法十地。脱鸟兽之义与地之宜， 近取诸身，远取诸物，于是始作八上十，以通神i j 之德，以类万物之情”。 4 诗经人雅韩奕载：“奕炎梁山，维禹甸之，有倬其道”；诗经商颂长发载：“洪水茫茫， 禹敷下十方”。 9 说以及版本众多的三皇五帝传说2 。而司马迁在史记中也多次提到黄帝之前 的传说人物如无怀氏、伏羲( 虑羲) 、神农氏、天皇、地皇、泰皇等3 。但史记 的叙述，仅仅是从黄帝开始，在开篇五帝本纪中，司马迁即言明：“黄帝者， 少典之子，姓公孙，名日轩辕轩辕之时，神农氏世衰。诸侯相侵伐，暴虐百 姓，而神农氏弗能征 4 可见司马迁本人也认为黄帝之时人和社会已经发展 到了一定的阶段，人和社会的起源是在黄帝时代以前更早的时间。 对于史记上限起自黄帝而非“开辟”，后世多有质疑。东汉张衡曾指出： “易称宓戏氏王天下，宓戏氏没，神农氏作，神农氏没，黄帝、尧、舜氏作。 史迁独载五帝，不记三皇，今宜并录。5 唐代司马贞则更是颇有微言，认为：“太 史公作史记，古今君臣宜应上自开辟君臣之始，教化之先，既论古史，不合 全阙。”6 并大胆地在五帝本纪前增补了三皇本纪，叙述黄帝之前的历史， 力图追溯到人和社会的起源( 司马贞在三皇本纪中将庖糍、女娲、神农列为 三皇，但其中最早的庖檬也是“代燧人氏，继天而王”且“母日华胥，并非“开 辟 。因此，司马贞又附“三皇 的另一说天皇、地皇、人皇，且“天地初 立，有天皇氏，似与“开辟”相符) 。清代梁玉绳则认为：“孔子删书肇于 唐、虞，系易起于包、炎。史公作史，每祖述仲尼，则本纪称首， 不从尚书之叻二帝，即从易辞之叙五帝，庶为允当。而乃以黄帝、颛、 喾、尧、舜为五何邪? 若羲、农，实与黄帝、尧、舜为五帝，安得遗之? 7 对于这些批评，后学者为司马迁辩护也多集中在探讨司马迁的“实录”精神、 著“信史”方面考虑，认为司马迁是在从各种典籍的考订、选取的基础上，结合 自身在全国各地的实地考察而甄别、取舍的结果，对于有疑问的黄帝之前的历史 不予采纳；或是从司马迁的“大一统”观念出发，认为司马迁这样的处理是为了 凸出黄帝是血脉之源，有文明开创之功8 。 1 任叻述异记载：“昔盘古氏之死也，头为叫岳，目为日月，脂膏为江海，毛发为草木。秦汉间俗说： 盘古氏头为东岳，腹为中岳，左臂为南岳，右臂为北岳，足为西岳”可见拿少在秦汉之际盘古开天辟 地的传说就已经流传开来，只是现存文献直到三国吴人徐整的三五历纪、五运历年记中才有相关记 载。 2 对于f ：古史研究，顾颉刚先生提 l ；“层累地造成的中国古史”的观点，认为：时代越后，传说的古史期 越长，周代时最古的是禹，到孔子时自| 尧、舜，到战困时有黄帝、神农，到秦朝自三皇。 3 五帝奉纪多次提到神农氏。秦始争奉纪载李斯所苦：“古有天皇，有地争，有泰争。”封禅书 载管仲l i ：“营无怀氏封泰山，禅云云；摩羲封泰山，禅i 云；神农封泰山，禅云云；炎帝封泰山，禅云云。” 太史公白序载r 司马迁闻先人曰：“伏羲伞纯厚，作易八卦。” 4 史记五帝本纪。 5 后汉书张衡传李贤注。 6 史记索隐三争奉纪。 7 史记忠疑五帝奉纪。 8 朱枝富：t 司马迁政治思想研究，延边人学f l j 版社，1 9 9 9 年，第3 6 8 3 7 3 页，和：总结前人研究的基础| ：， 提出j ，p q 点：其一著“信史”以通占今之变：其一二批判、讥讽汉武帝好神仙；其三推崇道家；其p u 以黄帝 1 0 既然司马迁欲“通古今之变 ，那么史记的开篇就应该蕴含着司马迁对 人和社会起源的看法。只是后世学者大多从“叙史”的角度来分析史记，极 少有人注意到司马迁的社会思想，因此不管是质疑也好，辩护也罢，都未能全面 地认识到司马迁史记以黄帝为开篇的涵义。 司马迁之前的思想家，大多没有提及人和社会起源的问题，而民间所流传的 说法，则大多为伏羲创世、女娲造人、盘古开天辟地等荒诞不经的传说。司马迁 所处的时代，又正当汉武帝为加强统治而大力宣扬“天人感应”学说以神化阜权 之时，不仅人和社会的起源是“天命”的结果，社会的发展也是“天命 所控制 的，因此阴阳灾异等神学迷信在当时十分盛行。司马迁虽然有时承认天有意志， 多次在叙述重大历史事件的时候提到了天象的变化，并用以解释一些重大历史变 局，但在更多的时候，司马迁对于“天道 是抱有怀疑态度的，如在封禅书 中记载了汉武帝迷信方术多次被骗的史实，在陈涉世家中记述了陈涉、吴广 为举义而虚构神迹，在伯夷列传中则突出的表达了对“天道 的疑问等1 。 因此，司马迁对于传说中关于人和社会的起源的种种神化传说并不相信，在“整 齐百家杂语 2 之时，并未予以采纳。 司马迁对于人和社会起源的“神创