（社会学专业论文）社会资本视角下的城市社区建设.pdf

摘要 二十世纪八十年代以来，城市社区建设运动经历了产生、扩展和深化的发展 阶段，并成为中国社会转型的一个重要组成部分，引起了社会科学理论界的普遍 关注。长期以来，社区建设研究一直隐含着理论上的二元张力，即无法整合社区 建设的两大基本诉求：发展基层社会的自治能力和形成国家对基层社会的管理和 动员机制。而引入社会资本的视角，尤其是采用整体主义方法论对社区社会资本 进行研究，不仅创造性地解决了社区建设理论上的这一困境，而且可以为社区建 设实践提供便于操作的评价方法。 社区社会资本是指：社区行动主体经由互动而建立在信任和互惠基础之上的 社区关系网络，及其所蕴涵的历史文化、价值理念和行为规范等的一种资源性力 量。对社区社会资本的测评包括四个方面：社区居民在邻里范围内的社会资本， 社区内的正式团体和非正式群体，社区内的经济、政治和环境，政府社会资本。 它们被整合于对社区居民所作的调查问卷之中，并被转换为一个指标群，由3 项 一级指标( 社区信任，社区网络，社区规范) 、9 项二级指标( 社区满意感，社区 信任感，社区评估，社区参与，社区组织，社区关系，社区认同，社区价值，社 区关怀) 和5 l 项三级指标所构成。以此指标群为基础，对某一社区内居民的社会 资本进行测评打分，加总取平均数以后，就得出了该社区社会资本的分值，就能 够进行社区之间的社会资本总量和结构比较。 利用在上海市三个社区随机抽样获得的数据，这一社区社会资本测评指标体 系得到了实证检验。结果显示，各项三级指标能够较好地指向相应的二级指标， 但二级指标的内在结构却并不全然依循“信任一规范一网络”的理论脉络，而是 可以被概括为“认知一行动一倾向”的现实逻辑。从社区比较的角度来看，虽然 三个社区的测评得分相差不是很大，但它们在社区社会资本的结构方面具有不同 的特征，并且在社区社会资本的总量方面存在显著差异。对数据的统计分析还表 明，个人的社区社会资本得分多少，只与社区、性别、年龄( 以6 0 岁为界分) 三 个变量具有弱的相关性，而在职人群和非在职人群、拥有住房产权者和不拥有住 房产权者、党员和非党员之间在社区社会资本得分上并不存在显著的差异性。这 些发现并不支持社区理论研究中的一些习惯性假设，因此值得进一步深入研究。 通过对三个社区直接选举的实践、团体活动的开展和社区事务的处理进行分 析，可以发现：社区社会资本主要由行政力量、社区传统和精英参与三个模块构 成，三个模块依据信任、规范、网络的相关原则发生相互作用，最终决定了社区 社会资本的存量和构成情况，并直接影响到社区建设与社区发展的进程与方向。 换言之，行政力量在社区网络中穿行的时候同时与社区传统( 主要是信任和规范) 相融合并不断创造出新的社会资源性力量，一种全新的社会资本最终被社区利益 与主体各方所构建了出来。可见，运用社会资本的理论视角，能够同时从社会管 理和社会自治两方面来洞察社区建设的真实过程。 主题词：社区建设，社会资本，社区社会资本 a b s t r a c t u r b a nc o m m u n i t yb u i l d i n g ，a sa ni m p o r t a n tp a r to fc h i n as o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ， h a sb e e nd e v e l o p i n gf r o m1 9 8 0 s t h o u g ht h i sr e s e a r c ha r e ah a sb e e nf o c u s e db ys o c i a l s c i e n c e sf o rm a n yy e a r s ，t h e r ei sa l w a y sat h e o r e t i c a ld i l e m m ai m p l i c a t e dw i t h i ni t t h a t i s ，t h et w oo p p o s e da p p r o a c h ，c u l t i v a t i n gs o c i a lc a p a c i t yo fs e l f - g o v e r n m e n ta n d e s t a b l i s h i n gn a t i o n a lg o v e r n m e n to ns o c i e t y , a r eu n a b l et ob ep e r f e c t l yi n t e g r a t e di n t o o n ee x p l a n a t i o n h o w e v e r , w h e ns o c i a lc a p i t a lp e r s p e c t i v ei sa p p l i e de s p e c i a l l yt a k i n g t h eh o l i s mm e t h o d o l o g yt or e s e a r c hc o m m u n i t ys o c i a lc a p i t a l ( c s c ) ，t h i st h e o r e t i c a l d i l e m m ac a nb es o l v e dc r e a t i v e l y i na d d i t i o n ，i t sm e a n i n g f u la n do p e r a b l ef o r e v a l u a t i n gt h ee f f e c to f u r b a nc o m m u n i t yb u i l d i n gi nt h ep r a c t i c e c s ci sak i n do fr e s o u r c ec o n s i s t e do fc o m m u n i t yn e t w o r k , h i s t o r i c a lc u l t u r e ， v a l u ei d e o l o g ya n db e h a v i o rn o r m , w h i c hi sg e n e r a t e df r o mt h ec o m m u n i t ya g e n c i e s i n t e r a c t i o nb a s e do ns o c i a lt r u s ta n dr e c i p r o c i t y t h e r ea r ef o u ra s p e o t 5f o re v a l u a t i n g c s c ：n e i g h b o r h o o dr e l a t i o n s h i p ，r e s i d e n t i a lo r g a n i z a t i o n ，e c o n o m i c - s o c i a le n v i r o n m e n t a n dg o v e r n a n c ee f f i c i e n c y i nt h eq u e s t i o n n a i r ee m p l o y e dt oi n v e s t i g a t ec o m m u n i t y r e s i d e n t s ，t h e ya r ct a 锄n s f e r r e di n t oa ni n d e x e st h a ti sc o n s i s t e do f3f i r s t l e v e li n d e x e s ( c o m m u n i t yt r u s t , c o m m u n i t yn e t w o r ka n dc o m m u n i t yn o r m ) ，9s e c o n d - l e v e li n d e x e s ( c o m m u n i t ys a t i s f a c t i o n , c o m m u n i t ys e n s eo f 订u s t ，c o n l n l u n i t ye v a l u a t i o n ，c o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o n ,c o m m u n i t yo r g a n i z a t i o n ,c o m m u n i t yr e l a t i o n s h i p ，c o m m u n i t y i d e n t i f i c a t i o n , c o m m u n i t yv a l u ea n dc o m m u n i t yc a r i n g ) a n d5 1t h i r d - l e v e li n d e x e s t h e a v e r a g eo fc o m m u n i t yr e s i d e n t s t o t a ls c o mi st h er e f l e c t i o no fc s c a n dc o m p a r i s o n b e t w e e nd i f f e r e n tc o m m u n i t i e sc a nb ei m p l e m e n t e do nt h eb a s i so fi t u s i n gad a t a b a s ec o l l e c t e df r o mt h r e ec o m m u n i t i e si ns h a n g h a ic i t yw i t ht h e m e t h o do fr a n d o ms a m p l i n g ，t h ea b o v ei n d e x e se f f e c ti se m p i r i c a l l ye x a m i n e d t h e r e s u l ti s ，t h et h i r d - l e v e li n d e x e sa l ec o m m e n d a b l yi n t e g r a t e di n t ot h es e c o n d - l e v e l i n d e x e s , b u tt h el o g i c a ls t r u c t u r eo fs e c o n d l e v e li n d e x e si sa l o n g “a c k n o w l e d g e - a c t i o n - t e n d e n c y ”r a t h e rt h a n t r u s t - n o r m n e t w o r k w h e nc o m p a r i n gt h et h r e ec o m m u n i t i e s , w h a tc a nb ef u n di st h a tt h e yh a v ed i f f e r e n tf e a t u r eo fc s ca n dt h e r ei sd i s t i n g u i s h e d d i f f e r e n c eo fc s cs t o c k i n gw i t h i n t h e m , t h o u g ht h e i re v a l u a t i n gs c o r e i sc l o s e s t a t i s t i c a la n a l y s i sa l s os h o w st h a to n e sc s cs c o r ei so n l yi n f i r m l yi n t e r r e l a t e dw i t h v a r i a b l e so fc o m m u n i t y ，g e n d e ra n da g e ( d i v i d e db y6 0y e a r so l d ) ，a n dt h e r ei sn o t d i s t i n g u i s h e dd i f f e r e n c eb e t w e e nw o r k i n ga n dn o n - w o r k i n gp e o p l e ，o w n i n ge s t a l 。a n d n o n - o w n i n ge s t a t ep e r s o n s ，c c p cm e m b e r sa n dn o n - c c p cm e m b e r s b e c a u s et h e s e f i n d i n g sd o n ts u p p o r ts o m ec u s t o m a r yh y p o t h e s i si nt h er e s e a r c ho nc o m m u n i t y b u i l d i n g ，i t sn e c e s s a r yf o ri n d e p t hd i s c u s s i o n a f t e rp o r t r a y i n gp r a c t i c ef o rd i r e c te l e c t i o n ，a s s o c i a t i o na c t i v i t ya n dc o m m o n a f f a i r s ，h o wc s cp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nc o m m u n i t yb u i l d i n gi sd i s c o v e r e d t h e s t o c ka n dc o n f i r m a t i o no fc s ci s s h a p e dt h r o u g ht r i a n g l ei n t e r a c t i o na m o n g a d m i n i s t r a t i v ep o w e r , c o m m u n i t yt r a d i t i o na n de l i c i tp a r t i c i p a t i o nb a s e do nt h e p r i n c i p l e o ft r u s t , l l o r ma n dn e t w o r k , w h i c hf i n a l l yi n f l u e n c et h ep r o c e s sa n dd i r e c t i o no f c o m m u n i t yb u i l d i n go rc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t i no t h e rw o r d s , w h e na d m i n i s t r a t i v e p o w e rg o e st h r o u g hc o m m u n i t yn e t w o r kw e a v e db yv a r i o u sc o m m u n i t ya g e n c i e s ，i ti s c o m b i n e dw i t hc o m m u n i t yt r a d i t i o n ( t r u s ta n dn o r mp r i n c i p a l l y ) a n dt r a n s f e r r e dt ob e c s c s oc o m m u n i t yb u i l d i n gc a nb eo b s e r v e da n di n t e r p r e t e df r o mt h ea n g l eo fs o c i a l g o v e r n m e n ta sw e l la ss o c i a la u t o n o m y , i f t h ep e r s p e c t i v eo f s o c i a lc a p i t a li sa d o p t e d k e yw o r d s ：c o m m u n i t yb u i l d i n g ，s o c i a lc a p i t a l ，c o m m u n i t ys o c i a lc a p i t a l 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签日期：1 2 ! ! ：f 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签导师签名：垒堡丛日期：2 1 2 ：! ：! 上海大学博士学位论史 第一章序论 1 9 7 8 年的十一届三中全会以来，我国城乡社会转型进入了建设有中国特色社会主义现代 化国家的快速发展阶段，体制转孰与结构转型的交互变革影响到了社会有机体的各个领域、 各个层面，而城市变革是整个社会转型的集中表现，并对基层社区提出了多重要求。为此， 民政部在1 9 8 6 年首次提出在城市开展社区服务的要求，于1 9 9 1 年提出社区建设这更加宽 泛的概念来推动和概括社区工作，并在若干城市内开始进行试点。2 0 0 0 年，中共中央办公厅 和国务院办公厅转发民政部关于在全国推进城市社区建设的意见，标志着全国范围内社区 建设的进一步扩展和深化。 根据官方的表述，我国的城市社区建设是指在党和政府的主导下，依靠社区力量，利用 社区资源。强化社区功能，解决社区问题，提高社区成员的生活质量，促进社区经济、政治、 文化，环境协调、健康发展的过程。但究其本质，社区建设一直有两个重要的目标，一是利 用社区固有民间资源解决民间问题，发展民众自治能力；二是在社会基层建立一种新的社会 管理和政治动员机制。第一个目标是原生态意义上的社区的自带功能，是任何国家、任何地 区的社区所拥有的共同特征，但第二个目标则是我国特殊国情所决定的，具有较强的行政和 管理意义。前一个目标是要求政府“放权”、“不介入气而后一个目标则要政府实现“管理”、 “介入”。现实中我国的城市社区也是由行政机关主导和推进并大力开展着社区党建工作。 这种有中国特色的实践造成了社区理论研究的困境，一方面既有人呼吁纯西方式的社区理论 与实践，另一方面也有人只求依靠国家权力、行政力量的管理方法上的探索。两套理论无法 整合，杜区如何依靠行政力量实现民众自治，实现高效率的社会动员。一直没有较好的解释 理论。 围绕“社区自身具有怎样的社会动员的能力? 与我国行政建设的目标究竟存在怎样的关 系? ”这两个基本问题，社会资本理论逐渐进入研究视野。据既有研究来看，社会资本的效 用有两个层次，一是微观层面上的社会网络对个体目的行为的促进作用；二是宏观层面上对 集体行动效率的提升作用。其中后者的理论奠基人是罗伯特普特南，它给出了影响最为广 泛的社会资本定义，即：“社会资本指的是社会组织的某种特征，例如，信任，规范和网络， 它们可以通过促进合作行动而提高社会效率。”普特南与其合作伙伴在研究中有力地证明了公 民生活的差异在解释制度成功方面有关键性的作用，认为社会组织所具有的某种特征，如信 任、规范和网络，会通过产生合作行动从而增进社会的公共利益。在中国的行政区一一社区 这一复合体场域中，用社会资本理论来分析社区建设。无疑蕴藏着无限的理论生机与实践意 义。社区的社会动员能力可以通过考察社区社会资本的存量来确定，同样，社区的民主自治 能力也可以由社区的社会资本存量来表现。 把社区和社会资本纳入同一个逻辑框架之内讨论，需要回答一系列的基本问题，如什么 是社区社会资本? 怎么溯量社区社会资本? 社区杜会资本在社群中以何种逻辑自然运作? 而 放在中国社会转型阶段和社区建设实践的双重背景下。我们还有浓厚的兴趣要问：当前中国 城市杜区的社会资本现状如何? 表现在哪几个方面? 城市内部不同的社区之间是否具备不同 的社会资本存量与结构? 社区建设这一政府行为对社区社会资本又有何影响? 但遗憾的是， 国内学术界对社区社会资本研究领域内的这些基础性问题尚没有一个系统的回答，我们目前 上海大学博士学位论文 所能见到的。只不过是一些分散、割裂之作，理论与实证研究均滞后于现实社会的发展而 本项研究的目的正是试图填补这一研究空白，为中国城市社区社会资本的研究提供一个基础 性框架，以及为实际部门的社区建设实践提供一定的可操作意义上的借鉴。 具体而言，本研究在理论和现实两方面的意义如下： i 、理论意义。本研究的理论意义主要有三个方面。第一，对国内社会资本研究的深化- 中国本土学者对社会资本的介绍和应用大致足从9 0 年代中期开始，主要是社会学者，应用的 主要领域是乡镇企业、私营企业发展原冈和农民1 = 流动的方式，而且主要集中于方法论个体 主义的微观层次研究，很少从整体本位出发研究宏观层次的社会资本构成状况。目前国内对 宏观社会资本的探讨尚局限于理论分析层面，缺乏实证研究的支持与验证。本研究正是试图 弥补这一缺绣，开创整体本位的社会资本实证分析，从而深化国内的社会资本研究。第二， 初步形成对中国城市社区社会资本的测量与评价体系。国外的研究已从各种不同的出发点和 侧重点对社会资本进行了多种测量，但这种测量多适用于宏观整体社会。而国内虽然也有少 量学者提到了城市社区社会资本的测量，但其测量方法过于单一，远未形成一套较为完整的 测量体系。本研究试图在整合国外学者诸多铡量方法的基础上初步形成一套城市社区社会资 本的测景与评价体系，并在对个案的实证调研与分析中进行修正和检验，从而为后续相关研 究提供一个原始基础。第三，形成种新的中国城市社匣建设的理论。中国的城市社区建设 从一开始就以开放的姿态接受了来自相关学科的专家学者的介入、研究与指导，他们从各自 的理论传统与视角出发对社区建设作了大量的研究与讨论。从各个方面提出了很多各具特色 的目标取向与理念丰张，如实行社区居民自治，加强基层政权和民丰建设，构建市民社会等。 虽然随着社会资本概念和理论在国内的大景介绍，近期已有不少学者提出了以社会资本理论 来看待与分析社区建设的问题。但这种分析到目前为止尚停留在粗线条式的初始阶段，只是 对社区建设与社会资本关系的一般意义上的讨论，尚未进入到实质的研究阶段。本研究即是 运用社会资本视角对杜区建设的一个实证研究与理论阐释，从而对社区建设具有一定的理论 指导意义。 2 、现实意义。城市社i 固建设一般来讲是由十一届三中全会后中国的社会加速转型引起的， 更确切地讲，是对我国城市经济体制和政治体制改革后管理体制的改革所做出的一种回应。 计划经济时代我国的城市管理体制主要由单位制和街一居制两大体系构成( 当然是以户籍制 为前提) ，其中单位制占主体地位，管理着单位人的生老病死一切事务，但随着计划经济的解 体，市场经济的建立，以及单位制的消融，街一居制由以往的边缘地位一跃成为新型城市管 理的丰导体制。从本质上来讲，社区建设是在寻求对单位制的替代，以社区作为城市基层社 会管理的平台。虽然目前出现了几个不同的模式，有的强调自治，有的强调服务，有的强调 政府边界，但其中行政主导和城市管理的摹本特征是共同的。但政府也已经认识到，以前那 种行政包办社会，“大政府、小社会”的格局是不宜继续强化下去的，政府只是一个有限政府， 市场有其不为，政府也有其不能，因此构建“小政府、大社会”的格局，强调依靠社会自身 的力量来进行城市居民的自我管理、自我教育和自我服务，是今后一个目标方向。而社会资 本所强调的正是居民之问的非正式联系与合作，因此研究当前城市社区社会资本的现状，就 具有十分重要的现实意义。一方面，它为城市管理者提供了一幅社区居民联系与互动、规范 与价值的图景，可以在充分了解社区社会资本存量、结构、优势与缺失的基础上以现有的社 2 上海大学博士学位论文 会资本为依托更好地进行社区建设；另一方面，对社区社会资本的研究可以引导社区成员在 由“单位人”向“社会人”转变后更好地发展社区内部的公共生活与社会联系，在共同建设 美好社区的过程中发展民主的生活方式，并进一步关心外部社会的政治生活和社会发展。 以社会资本理论视角来分析中国城市社区建设，需要先对社区和社会资本两个基本概念 有所明确界定： 社区是地域性社会生活共同体，大多包含地域、人口、区位、结构和社会心理五个方面 的基本要素。中国城市的街道往往由几条马路和数十个里弄、胡同、居民住宅区组成，它们 以行政空间的划分为依据，但又不乏自然形成的特性和历史文化传承，因而具有行政区一一 社区的复合性质，是具有中国特色的城市社区。社区建设即是在街道社区的层面展开，其本 质就是要在城市街、居两级辖区内发展人们的社会生活共同体，因此中国城市社区建设中的 社区概念主要是指街、居两级辖区共同体。而本研究既然是分析中国城市社区建设，自然依 循这种定义，将街、居两级辖区作为社区来考察和分析。 普特南的社会资本定义为大多数研究者所引用和认同，也是本研究的概念基石。他认为： “社会资本指的是社会组织的某种特征，例如，信任、规范和网络，它们可以通过促进合作 行动而提高社会效率。”但是，更广义的社会资本论者认为社会资本除包括普特南所说的非正 式的、通常是地方性的、大景的横向联系以及科尔曼所涉及的纵向结构联系外，还包括更正 式的机构间的关系和结构，比如政府、政府制度、法律、司法体制以及公民自由和政府自由。 中国的城市社区固然有地域性社会生活共同体的特色，但社区建设却是行政力量自上而下的 推动结果，一些社区组织的设立和运作机制的形成正处于摸索和建构阶段。所以，本研究也 采用广义的社会资本概念，将政府组织、行政力量和正式制度等的作用纳入社会资本的分析 范畴，但可能更多地是将其作为社会资本的一个存在背景加以考察。可以说，社会资本是包 括单位、社团等正式组织和非正式组织与群体在内的社会行动主体经由互动而建立在信任和 互惠基础之上的社会关系网络，及其所蕴涵的历史文化、价值理念和行为规范等的一种资源 性力量。 个体主义与整体主义是两种方法论取向。在社会资本的研究上，前者体现为以个人社会 网络为中心分析社会资本给网络中的个体带来的资源与效益，社会资本主要是一种个人物品； 而后者则以组织、群体、社区和社会这些超越个体的层次为本位来研究社会资本的创造、维 持和变化情况。视社会资本为一种公共物品。本研究采用的是方法论整体主义。在城市社区 的层次上研究社区的社会资本，探讨社会资本在社区内的表现及其对社区整体的影响与作用。 在这一方法论取向的指导下，本研究主要采用以下研究方法： 以文献法收集相关理论资料与实际资料，前者主要用于研究指导和对调查事实的解释与 分析，后者主要是用来搜集社区内正式组织和行政机构与制度的设置情况。 以个案研究方法在上海城区内选取三个街居管辖社区，分别对其社会资本现状加以细致 考察，并用社会学的比较研究方法对三例个案进行对比综合分析。 以量表和问卷调查方法测量社区社会资本的主体部分。并以访谈法、座谈法和观察法为 补充全面测量与评价每个案的社会资本现状。 本研究贯穿了三个方面的逻辑主线：第一，我国日前城市社区建设的街道社区是一种城 市区域内的地域性社会生活共同体，与社会和城市相比，其社会资本在要素、结构等方面都 3 上海大学博士学位论文 有自己的独特性所在。换言之。社区社会资本在概念界定、要素构成和指标测最等方面都应 有一些区别于既有社会资本理论的不同之处。第二，社区社会资本的存量、性质和结构伴随 着社会发展而变化，社会转型时期的不同社区( 比如传统社区与现代社区、穷人社区与富人 社区、封闭社区与开放社区等) ，其社会资本在存量、结构，优劣势等方面应有所不同。第三， 社会资本由政府社会资本和民间社会资本两个维度所构成两者之间存在互动关系，政府的 推进行为在一定程度上必然影响甚或改变了社区民间社会资本原始的培育模式，很可能从一 种外部变量成长为一种内生变量，从而使社会资本的固有历史模式发生嬗变。 围绕以上的逻辑主线，本研究将重点考察以下几个方面的问题： l 、在转型社会背景下，当前城市社区社会资本的现状如何? 包括存量、结构、变化等一 系列问题。在城市的发展与变迁中，假定其内部各地域生活共同体的变化速率是不一样的， 那么它们的社会资本也必将呈现出不同的特点，为此我们需要对不同的社区如以考察。通过 对典型社区的个案描述与比较研究，从而得出一个大致的关于当前中国城市社区社会资本的 概貌。 2 、城市社区建设这一自上而下的政府行为，虽然有着一系列目标和诉求，但其出发点和 原动力是要以社区制替代单位制成为新的城市管理的载体，希望重新在城巾- 基层杜区中获得 广泛的政治动员和社会整合力量。于是我们不得不考虑到社区内行政组织、政府力景和正式 的制度安排对社区社会资本的正面或负面影响。在本研究中，这些往往是作为社会资本的构 成要件来加以分析的。 3 、国外学者对社会资本的测量方法各不相同，而且缺乏在社区的层次上进行社会资本的 测最，而我们要研究中国城市社区社会资本，又必须要有一个测星体系和框架。因此，我们 将在充分吸收和借鉴国外学者的研究基础上，将已有的测量方法加以整合，作以修缮，使之 符合中国的特点，并用新的测量体系和方法来测量当前的社区社会资本存量。在测量过程中 发现一些缺陷与不足，从而再加以修正和完善。这里需要着重指出，对社区社会资本的指标 体系设计与实证研究测量是本研究的重中之重，也是本研究区别于既有文献、作出理论创新 的一个精华所在。 4 、城市社区建设的效果评价大致可以分为“硬件”和“软件”两个方面，“硬件”方面 如社区基础设旌、卫生、治安、绿化状况等比较好评价，可以形成一套简便可行的评价指标， 但“软件”方面一直缺乏评价依据和评价体系，众说纷纭，莫衷一是。而本研究即把社会资 本的测量作为对城市社区建设“软件”的评价，主要落脚点立于基层的动员效率与社会的自 发组织上。从而使实际工作部门对社区建设的成效能够作一全面的了解和深刻的把握。 本研究的社会背景是中国特大城市一一上海，它是目前我国城市社区建设中一个较为典 型的代表。上海在改革开放后尤其是1 9 9 2 年浦东开发以来，经济发展速度一直名列前茅，同 时伴随着深刻的杜会转型和相应的城市管理体制变迁。九十年代中期上海开始探索并形成了 “两级政府、三级管理”的特大城市管理架构，并作为社区建设的成功模式之一向全国介绍， 最近义在提“两级政府、三级管理、四级网络”的网格化管理模式，希望以强政府的一贯风 格继续保证城市持续的经济和社会发展。同时，上海的城区范围不断向外扩张。人口也不断 增长。城市的社会流动性不断增强，内部的阶层分化继续深化并在住房的聚集和分散形态上 有所反映，这一切快速变迁的城市社会结构和社区管理方式之间不断发生深刻的互动，人们 4 上海大学博士学位论文 的地方( 邻里) 社会关系受到来自多方面的影响而发生着巨大的变化，从而为我们考察城市 社区社会资本提供了极好的样本 全文的篇章结构如下： 第二章为理论和研究综述，分别介绍了社会资本理论的滥觞、社区研究的历程和两个领 域的初步交汇，以及国内学者韵若干整合性思考，这一部分阐释了本研究的理论渊源和文本 脉络，为整项研究定下基调和方向。第三章着重从既有的概念流变和实证研究出发，依据国 内社区建设的实践进程，建构出一套在效率、信度和效度等方面都行之有效的，针对社区社 会资本的测量体系和指标框架。以这一测量体系和指标框架为工具，第四、五、六章分别对 三个个案社区的社会资本现状进行了描述与分析，并在行文中进行了若干的对照与比较，其 数据基础是采用分层随机抽样的问卷调查。第七章以三个社区的全部有效样本量为数据库， 探索个体的性别、年龄、工作状况、职业类澍、文化程度、政治面貌、住房类型等自变最与 社区社会资本得分这一因变量之间的关系，并使用因子分析方法对测量指标体系的结构效度 进行统计学检验，以与原始的理论建构目标相对照，发现本研究的成功与不足之处。紧随第 七章的定量实证研究，第八章则从质性研究的角度，分别从直接选举、团体活动和社区事务 三个面相上，在全面、综合，生动、感性的层次上对三个社区具体的社会资本运作情况进行 了大致的描述与分析。最后，第九章将四、五、六、七、八章的实证研究分析与第二章的理 论初衷、第三章的方法设计综合起来进行探讨，对本研究的主要发现、理论贡献和启发意义， 以及社区社会资本对于社区建设研究的重要价值进行了概述式的总结。 5 上海大学博士学位论文 第二章理论与研究综述 第一节社会资本的。知识考古” “资本”是经济学的核心术语，古典经济学把生产要素分为三种：土地、劳动和资本。 这里最初的资本指的是以交换媒介为体现形式的价值凝结物，有具体的物质形式，所以称作 “物质资本”。2 0 世纪年代，舒尔茨和贝克尔把“人力资本”引入经济学分析之中，认为 社会拥有的受过教育和训练的健康工人决定了古典生产要素的利用率。人力资本的投资可以 提高工人的技能，这是经济增长的重要源泉之一。对人力瓷本的投资是多方面的它包括对 教育，培训和保健的投资，也包括家庭中对孩子的投资。人力资本概念的提出。使“资本” 首次摆脱了具体的物质形态而向广义的、抽象的层次扩展，成为可以带来价值增殖的所有物 质与非物质资源的代名词，从而为社会资本的提出奠定了基础。 其实，对非物质因素在社会经济生活中积极作用的肯定在古典经济学那里就早已出现过。 例如，斯密在道德情操论中提出市场需要一定的道德情感的支持。大卫休谟认为适当 的道德行为或“道德情操”、“同情心”会支持新的经济活动形式。埃德蒙伯克指出，除非 获得了先在的“惯例”、“文明”和植根于“绅士精神”和。宗教精神”之上的“自然保护原 则”的支持，市场根本不能运转。穆勒也认为，一个社会“精神资本”的存量很大程度上决 定了其经济命运。只不过，这些思想被忽略了。 一般认为，正式提出并将“社会资本”概念引入社会学的是法国社会学家布迪厄。他于 1 9 8 0 年发表了题为社会资本随笔的短文，正式从社会学意义上提出了“社会资本”这一 概念，并将其界定为“实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成 的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。”波茨和塞森布雷纳认为，对于社会资 本的认定在古典社会学上有四个传统：马克思和恩格斯的“有限度的团结 ( b o u n d e ds o l i d a r i t y ) ， 指的是逆境可以成为团体团结一致的动力；齐美尔的“互惠交易”( r e c i p r o c i t ym m s a c t i o n s ) ， 指的是个人化的交换网络中产生的规范和义务；涂尔干和帕森斯的“价值融合”( v a l u e i n t r o j e c t i o n ) ，指的是价值、道德原则和信念先在于契约关系和非正式的个人目标：韦伯的“强 制性信任”( e n f o r c e a b l e t m s t ) ，指的是正式制度和特殊性的团体背景使用不同的机制保证实现 对已经达成的行为规则的遵守，前者使用的是法律理性机制( 如官僚) ，后者使用的是实质性 ，社会的机制( 如家庭) 。 继布迪厄一年之后，经济学家洛瑞首先把社会资本的概念引入经济学。他认为无论是古 典经济学还是新古典经济学，其经济人的假设前提必须修改，以使之符合社会现实。他把社 会资本概念引入经济学就是为了论证社会资源对发展人力资本的重要影响。洛瑞认为，“社会 资本指的足促进或帮助获得市场中有价值的技能或特点的人之间自然产生的社会关系”，它存 在于家庭与社区的社会组织之中，为儿童和青少年的心理发育、社会化过程以及人力资源发 展都提供了许多有利条件。从此，广义上的资本概念出现了物质资本、人力资本和社会资本 的划分，但不同的学者对社会资本有不同的理解和不同的界定。 1 9 8 8 年，科尔曼首次在美国社会学杂志发表题为社会资本在人力资本创造中的作 6 上海大学博士学位论文 用一文，对社会资本作了初步论述，后在其所著这会理论的基础一书中，对社会资本 理论作为较为系统的阐述。他对社会资本的研究始于以理性行动为研究起点，对综合经济学 和社会学两种学科取向的努力。科尔曼对社会资本的研究在一定程度i = 继承和吸收了布迪厄 的某些观点，但他将社会资本概念扩展了，提供了对社会资本的更广泛的理解被认为是从 理论上对社会资本给予了全面而具体的界定和分析的第一位社会学家。 真正使社会资本概念引起广泛关注的是罗伯特普特南。普特南自称他和一些同仁花了 2 0 年时间就社会资本问题对意大利行政区政府进行了调研，在此基础上写成的让民主政治 运转起来一书于1 9 9 3 年出版之时在社会上引起了广泛影响。其中的核心概念就是“社会资 本”。随后几年里，酱特南又多次撰文对美国的自发社群组织，公众参与和“公民精神”的变 化状况作了大量评论，并在美国学术界引发了场大讨论，有关“社会资本”的研究也进入 了一个高潮。 武考克认为，在8 0 、9 0 年代对社会资本的研究有两个最出色的领域：一种是从微观角度 研究企业家伦理的“新经济发展社会学”，代表人物有莱特、波茨、渥丁格等，另一个是从宏 观角度研究国家与社会关系的比较制度研究，代表人物包括贝茨、阿莱斯登、伊文里、韦德 等。赵延东指出，当前国际上关于社会资本的研究主要集中于以下几个领域： l 、劳动就业与移民 2 、教育与家庭 3 ，社会分层与社会转型 4 ，经济与社会发展 5 、社会参与和民主政治 6 、科学发展与技术创新 7 、社会资本的消极面 总之，“很难想象会有哪一个学术观念像社会资本概念这样如此之快地成为社会科学的公 共词汇”。社会资本概念为社会科学各学科之间的对话和综合提供了方法和概念上的支持。社 会资本理论近年来已成为社会学、经济学和政治学等诸多学科理论分析的重要视角，社会学 家用其来分析个人、组织与社会，并尝试用它来弥合社会学传统理论中的宏微观之间的分裂 状况，在社会行动、社会流动、社会组织、社会制度、社会发展等具体的研究领域都取得了 突破性进展。社会资本理论使经济学对经济发艘动因的解释跳出了传统的土地、劳动和资本 的窠臼，开始关注到一个社会的文化和规范对经济发展的重要推动作用。丽在政治学那里， 社会资本理论则为研究政府的功能、公民的参与、政治制度的创新、社会信任、社会凝聚力 等提供了有力的解释范式。正如武考克所说：“在社会资本身上，历史学家、政治学家、人类 学家、社会学家和决策者以及各个领域内的各个阵营，又一次找到了一种存在于公开的 和建设性的争论中的共同语言，一种在过去的1 5 0 年中受到狭隘的学科主义严重压制的语言。” 正如新兴学科的产牛必然有其历史时代特性一样，社会资本概念，理论的兴起与相关研 究的拓展也有其深刻的历史与现实原因，杨雪冬认为主要有以下几个方面： l 、西方国家中极端的个人主义和更小的共同体同归的双向变化 2 、东亚发展带来的理论提示 3 、对于贫困问题的关注 7 上海大学博士学位论文 4 、所谓“第三条道路”的出现 5 、既有解释范式存在的缺陷 当然，社会资本作为一种新范式的出现，并不是突然的，二战后理性选择范式逐渐成为 社会科学的主流范式，在不同的学科中有不同的具体体现。突出的有公共选择理论和博奔理 论。虽然理性选择范式有明显的解释优势，但也有难以克服的缺陷。为了弥补其忽视制度的 缺陷，6 0 、7 0 年代许多学科中出现了一种重视制度，希望理清制度在决定社会政治结果过程 中的作用的倾向。统称为“新制度主义，与凡勃伦和康芒斯等人在2 0 世纪早期倡导的制度 主义相区别。另外，6 0 年代兴起的社会网络研究也为社会资本理论的兴起准备了前奏，如格 兰诺维特关于“弱关系力量假设”和“嵌入性”概念，以及林南关于社会网与社会资源的关 系研究等。科尔曼后来“赞许地引用了他们的成果”。 8 上海大学博士学位论文 第二节社会资本的涵义与界定 不同学科的学者对社会资本的定义侧霞点迥异即使是社会学界，社会学家们对社会资 本的定义也各不相同。在这部分我们将重点介绍几位社会学者的社会资本概念下图是按时 间先后示意的： 图2 2 1 社会资本概念发展的线路 ，伯特1 9 9 2 、波茨1 9 9 5 、林南2 0 0 2 布迪厄1 9 8 0 科尔曼1 9 8 8 r 布朗2 0 0 0 x 普特南1 9 9 3 、纽顿2 0 0 0 、福山2 0 0 1 。 其中，布迪厄的社会资本思想是最初的源泉，科尔曼被认为是一个分水岭伯特、波茨 和林南在微观个体层面进行界定，普特南、纽顿和福山等则是在宏观的政治民主生活层面加 以拓展，而布朗的社会资本概念显然是一种反省和综合的努力。 另外。国内学者孙丽军、石磊及郭熙保、张兜中提供了两种比较类似的对众多社会资本 概念的类型划分。可以看出，二者比较类似。此外，高玲玲、黄志斌和刘敏、奂平清等学者 作了另外不同的观点分类。集中显示如f ： 图2 2 2社会资本概念的类型划分 r 最狭义：普特南，认为资本是人们之间的一套“横向联系” l 广义：科尔曼，认为社会资本不仅包括横向联系也包括纵向联系还包括诸如公司 i一类的其它实体中的行为 弋最广义：认为社会资本除包括非正式的，通常是地方性的、大量的横向和纵向联系以 l外，还包括更正式的机构间的关系和结构，比如政府、政府制度、法律，司 l法体制以及公民自由和政府自由，这主要是受诺斯、奥尔森等关于制度的观 、 点影响( 诺斯和奥尔森的“集合社会资本”a g g r e g a t e ds o c i a lc a p i t a l ) 厂狭义：普特南，包括非正式和局部的水平协会 中观：科尔曼，强调阶层协会 l 宏观：在综合前两者基础上将正式国家结构纳入其中 厂资源说：布迪厄 能力说：波茨、伯特 l 资源蔓素说：科尔曼、簧特南 厂微观层次：社会资本被理解为个人联系，是个体获取资源的人际关系网络，如早期的 j科尔曼、伯特、波茨、林南以及洛瑞、布迪厄 l 中观层次：强调社会资本的公共产品性质，如科尔曼、特纳 。宏观层次：将社会资本与集体行动和公共政策联系起来，如