（社会学专业论文）社会资本：理解农民合作的新视角——以马坪村为例.pdf

祸建师范人学社会学硕+ 学位论文 内容提要 一般认为，要解决农民集体行动的困境，可以通过两条途径，其一是借助国家 的力量，将社会成员强制整合起来；其二是通过市场的方式，即通过私有化。笔者 认为，在现阶段这两种方式都行不通。虽然我国提出建设社会主义颞农树，加大对 农村的投入力度，公共产品和公共服务将更大范围地覆盖农村，但我国农村发展不 平衡的特点决定了当前国家不大可能为所有农村社区提供足够的公共产品和公共服 务，因而在提供公共物品上政府会失灵；由于公共物品的外部性难以控制，私人不 愿意提供，即使提供了如果通过收费来控制使用也会降低社会福利，容易导致市场 失灵。鉴于公共物品对农民生产生活的重要性，又必须提供。在本文中，笔者尝试 提出第三种方式，即依靠村庄社会资本实现对农民的整合，从而解决农村公共物品 的匮乏问题。村庄社会资本是内生的，是村民合作的社会基础，因而笔者将其看作 解决集体行动问题的新方式。本文分析了社会资本在农民合作中的作用，对村庄社 会资本的现状进行了测量并就如何维护和培育村庄社会资本提出厂相应的对策，最 后建议我们要充分利用社会资本的积极作用，避免其消极作用。 关键词：社会资本农民合作新视角 福建师范大学社会学硕士学位论文 a b s t r a c t g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h e r ea r et w ow a y st os o l v et h ed i l e m m ao fc o o p e r a t i o na m o n g p e a s a n t s 。o n ew a yi si n t e g r a t i n gs o c i a lm e m b e r si n t oo n eu n i t yb ym e a n so fp o w e rf r o m g o v e r n m e n t ；t h eo t h e rw a yi sb ym e a n so fm a r k e t ，t h a ti st h r o u g hp r i v a t i o n 。i nm yv i e w , t h e s et w ow a y sa r en o _ t m a u s i b l ei nc o n t e m p o r a r yc h i n a a st ot h e s e ，t h e r ea r er e a s o n sa s f o l l o w s ：a l t h o u g ho u rc o u n t r yh a ss u g g e s t e dc o n s t r u c t i n gs o c i a l i s tn e wv i l l a g e ，e n l a r g e i n v e s t m e n ti nt h ev i l l a g e ，p u b l i cg o o d sa n d p u b l i cs e r v i c e sw i l lc o v e rv i l l a g e st oal a r g e r e x t e n t 。h o w e v e r , t h e r ee x i s t si m b a l a n c eo fd e v e l o p m e f i ta m o n gd i f f e r e n tv i l l a g e s ，a sa r e s u l t ，t h eg o v e r n m e n ti sn o tp o s s i b l et op r o v i d ee n o u g hp u b l i cg o o d sa n ds e r v i c e sf o ra l l a g r i c u l t u r a lr e g i o n s ，a n dd u et ow i d er a n g eo fa g r i c u l t u r a lr e g i o n s ，d i s t a n tc o u n t r yh a sn o s u c ha b i l i t yt ot a k et h e mi n t oa c c o u n t ，a sar e s u l t ，g o v e r n m e n t sf a i l u r ee m e r g e s ；i t s d i f f i c u l tt oc o n t r o lt h ee x t e r n a l i t yo fp u b l i cg o o d s ，t h u sp r i v a t em a r k e ti sn o tw i l l i n gt o p r o v i d ep u b l i cg o o d s ，s o c i a lw e l f a r ew i l lb ed e c r e a s e di ft h ep u b l i cg o o d sa r ek e p tf r o m u s i n gb ym e a n so fp a y i n gf e e s ，t h u s ，m a r k e tf a i l u r ea r i s e s ；g i v e nt h ei m p o r t a n c eo fp u b l i c g o o d sf o rp e a s a n t s p r o d u c t i o na n dl i f e ，p u b l i cg o o d sm u s tb ep r o v i d e d 。i nt h i sa r t i c l e ，i a t t e m p tt op u tf o r w a r dat h i r dw a y , t h a t st os a y ，w ed e p e n do ns o c i a lc a p i t a lt oi n t e g r a t e p e a s a n t ss oa st os o l v et h es c a r c ep r o b l e mo fr u r a lp u b l i cg o o d s 。b e c a u s er u r a ls o c i a l c a p i t a la r i s e sf r o mr u r a lc o m m u n i t y , a n ds o c i a lc a p i t a li st h es o c i a lb a s i so fc o o p e r a t i o n a m o n gp e a s a n t s ，s oir e g a r di ta san e ww a y i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o ra n a l y s e st h er o l et h a t s o c i a lc a p i t a lp l a y si np r o m o t i n gc o o p e r a t i o na m o n g p e a s a n t s ，m e a s u r et h es t a t u so ft h e s o c i a l c a p i t a l i nt h ev i l l a g ea n dp u tf o r w a r dr e l e v a n ts o l u t i o n st o m a i n t a i n i n ga n d c u l t i v a t i n g 。t h es o c i a lc a p i t a li nt h ev i l l a g e ，f i n a l l yw es u g g e s tw et a k ea d v a n t a g eo ft h e p o s i t i v ef u n c t i o n so fs o c i a lc a p i t a la n da v o i d i n gi t sn e g a t i v ef u n c t i o n s 。 k e yw o r d s ：s o c i a lc a p i t a l ；c o o p e r a t i o na m o n gp e a s a n t s ；an e wp e r s p e c t i v e 1 1 福建师范大学社会学硕十学位论文 中文摘要 在调查中，一位村民告诉笔者：“水和路是当今农民最为关心的两件事”。确实， 对于村民来讲，水和路属于农村的公共产品，用经济学中的术语来称谓则是“公共 物品”。为农村提供公共物品，有利于改善农民的生活和生产条件，有利于建设社会 主义新农村，有利于构建和谐社会。解决村民的用水问题和通行问题，虽不能从根 本上解决农村公共物品短缺问题，但可以缓解。 以往人们用哈丁的“公地悲剧”、普遍使用的“囚徒困境”和奥尔森的“集体行 动的逻辑”等理论模型来分析公共物品解决之道。这些理论模型都说明了特定情况 下的公共物品总是得不到关怀的悲剧性结果，即亚里士多德所说的“凡是属于最大 多数人的公共事物常常是受最少人照顾的事务，人们关心着自己的所有，而忽视公 共的事务；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事务”。 这些模型也极为有效地告诉我们，完全理性的个人，在某些情况下，如何会做出从 全体当事人的角度看非理性的行为。对此，人们提出了若干所谓“唯一”的方案， 即以强有力的政府或者彻底的私有化来解决公共物品的提供，除此之外，别无选择。 农村公共物品对于改善农民的生产生活条件具有重要意义，但由于公共物品具 有外部性，追求利益最大化的私人不愿提供，因而出现市场失灵；市场失灵需要政 府干预，但农村发展不平衡的特点决定了国家在现阶段无力为所有农村社区提供足 够的公共物品，因而出现政府失灵：面对这双重困境，马坪村村民没有消极坐等外 界的援助，而是积极自组织起来，依靠全体村民的力量合作解决了公共物品的提供 问题。笔者实地调查研究发现，除了市场和政府之外，促进农民合作，解决农民集 体行动的困境，还有一条新的途径，这条途径的基础是社会资本。 全文分四章进行论述：第一章为本文的引言部分。笔者首先介绍了选题的缘由， 共有五点：其2 ，笔者出身农民，对农民有深厚的感情，浓厚的乡土情结使笔者将 目光投向农村，关注农民的合作；第二，中共十六届五中全会和2 0 0 6 年中央“一号 文件”提出要建设社会主义新农村，并强调要加大农村基础设施建设的投入，加快 乡村道路建设，认为这样才能增强农村构建和谐社会的能力；第三，有感于荆门一 个村民小组在抽水问题上难以达成合作致使水稻歉收的例子：第四，有感于家乡村 民成功合作的例子：第五，社会资本理论开启了笔者研究问题的新思路。其次，介 绍本文的研究假设、目的和方法。在本文中，笔者的研究假设是：社会资本存量多 的村庄村民容易合作起来，反之，村民则不容易合作；研究目的是要考察影响农民 i i i 福建师范火学社会学硕十学位论文 合作的因素，重点弄清促成农民合作的社会资本机制；研究方法则是文献研究与实 地调查研究相结合，以实地调查研究为主。再次，回顾了国内外有关社会资本的研 究现状，国外部分重点回顾了波茨、科尔曼、帕特南、福山等学者对社会资本的研 究；国内部分则重点考察了张其仔、李惠斌、杨雪冬、h 长莉、李培林、边燕杰等 人对社会资本的研究。最后，笔者对本文的一些重要概念，如村庄社会资本、农民 合作、新视角进行了界定。 第二章，笔者考察社会资本在农民合作中的作用。首先，介绍马坪村村庄基本 情况和社会性质。笔者运用“社会分层和社区记忆”这个二维框架从抽象层面对马 坪村的村庄社会性质作了初步界定，即马坪村属于低社会分层强社区记忆的村庄。 理由如下：第一，经济上，村民从事的职业大体相同，收入大体相同，村民在经济 上没有什么分化。第二，从社区记忆上看，如同国内各地村庄一样，马坪村虽然也 经历了革命运动的反复洗礼，合作化和市场经济的无情冲击，却依然保有浓厚的文 化传统。第三，从功能上，社区记忆仍然通过种种渠道影响村民的生活。然后，笔 者用调查中收集到的关于村民合作修路的具体事例来考察社会资本的各种形式如网 络、组织、信任等在促进农民合作中的作用。 第三章，笔者分析了马坪村村庄社会资本的现状，测量了该村的社会资本存量， 并就如何培育和维护村庄社会资本提出了自己的看法。首先，对村庄社会资本的存 量进行了测评。鉴于从理论上测定社会资本十分困难，笔者尝试从几个方面简化入 手，一是寻求容易测量的村庄合作社会现象与村庄社会资本的相关关系，从而以可 以测量的这些现象来测量社会资本，同时从其他与村庄社会资本有关的不同社会现 象的测量中来进行交叉检验。总的说来，笔者通过村民合作的社会现象、村庄自组 织力量的崛起与村委力量的日益衰微、公共精神、互惠、信任、村民的团结和共同 体意识、宽容与同情、强有力的村庄道德文化舆论和高公共参与率等来测量马坪村 村庄社会资本的存量，测量结果表明，马坪村村庄社会资本存量丰富。其次，对于 如何维护和培育村庄社会资本，笔者认为，要尊重村庄理事会在乡村公共治理中的 作用；充分发挥村庄传统精英的作用；激发村民的公共精神；增强村民的共同体意 识；加强基层群众组织建设；推进村民自治；组织多样化和持续性的村庄公共活动： 加大政府对农村基础设施建设的投入。 第四章，结论部分。通过本文的研究，笔者认为以社会资本为基础促进农民合 作的方法是一种有效的方法。同时指出，虽然社会资本有积极作用，但f 如许多事 v 丰鬲建师范大学社会学硕士学位论文 物有两面性一样，社会资本也有消极的一面。因此，应充分发挥其积极的一面，避 免其消极的一面。 。 v 第l 章序言 第1 章序言 1 1 选题缘由 之所以选这个课题，其一，笔者出身于农民，二十几年的农村生活经历，使笔 者对农民有了深厚的感情，浓厚的乡土情结使笔者将目光投向乡村，关注村民的合 作。其二，中共十六届五中全会提出建设社会主义新农村的重大历史任务。建设社 会主义新农村的重要举措之一便是“大力发展农村公共事业”，全会把“大力发展农 村公共事业”上升到“增强农村构建和谐社会能力的”高度；中共中央关于制定国 民经济和社会发展第十一个五年计划的建议提出，要加大农村基础设施建设投入， 加快乡村道路建设，发展农村通信，继续完善农村电网，逐步解决农村饮水的困难 和安全问题；2 0 0 6 年中共中央国务院关于推进社会主义新农村建设的若干意见 即中央“一号文件”提出，加强农村基础设施建设，改善社会主义新农村建设的物 质条件。其三，有感于湖北荆门一个村民小组因为有农户不愿出平均每亩l o 元的抽 水钱，而导致平均每亩减产2 0 ，有的 ；i ；| 块减产更是超过5 0 的事例，按荆门当地亩 均水稻1 5 0 0 斤的产量，2 0 目p 亩平均减产约3 0 0 斤粮食，按o 5 元斤计算，即亩平 均减少1 5 0 元的收入。这些受灾严重的农民为何不愿合作起来? 其四，有感于家乡 马坪村农民合作的事例，2 0 0 2 年秋村民集资( 1 7 万元) 投劳( 投资劳动力，以下同) 修建了村口通向镇上长4 5 里、宽2 6 米的水泥路替代原先的黄泥路；2 0 0 3 年春 村民集资投劳安装了自来水，村民喝上了干净的自来水，从此不必再挑水或抽水了； 2 0 0 4 年冬全村8 7 户人家捐资修建了一座供行人休憩的路亭和供行人通行的石拱桥。 村庄农民极强的一致行动能力深深地触动了笔者，促使笔者去思考农民合作的原因。 何以荆门农民在对大家都有利的事情上，不能一致行动起来? 而马坪村村民在事关 全体村民福利的公共事务的合作上却没有遇到剂门农村村民所遇到的阻力和障碍。 这种鲜明的对比，激发了笔者研究的兴趣。其四，社会资本是当今经济学、社会学、 政治学等学科的一个有力的理论解释范式，它开启了研究问题的新思路。其五，虽 然已有学者研究村庄公共物品的提供，但已有研究更多关注的是市场和政府的作用， 对村庄内部力量的作用则很少关注，鲜有文章探讨社会资本在促进农民合作中的作 用。 1 2 研究假设、目的、方法 1 2 1 研究假设 在农村公共物品的提供上，笔者耳闻目睹了两个村庄的截然相反的事例，一个 福建师范人学社会! 学硕十学位论文 是荆门农民，只想占别人便宜，在抽水问题上不愿意合作，最终大家都受到损失的 事例：另一个是笔者所在家乡马坪村的事例，村民非常愿意提供对自己及子孙后代 有利的公共物品。这两个村庄的事例引起了笔者的深思，带着这个问题，笔者查阅 了许多相关的资料，特别是有关社会资本的资料和农民合作的资料，同时也进行了 实地调查研究。透过农民之问合作与不合作的事例，笔者发现，农民合作与不合作 的关键在于村庄社会资本存量的多寡。由此笔者假设：社会资本存量多的村庄，村 民易于合作；反之则不利于合作。具体地说就是，村民之间相互交往越多，就越容 易合作；村民之间越是相互信任，就越容易合作起来：村民之间越是相互团结，就 越容易合作起来：村民越是具有共同体意识，就越容易合作起来；活动越是涉及到 大家的共同利益，村民的参与率就越高，也就越容易合作起来；活动越是有人组织、 协调、动员，村民就越容易合作。 1 2 2 研究目的 笔者主要是想在调查的基础卜弄清：马坪村村民为何能够合作起来? 合作的动 因是什么? 具有什么社会基础? 社会资本的不同组成部分在合作中所起到的作用? 1 2 3 研究方法 笔者采取文献阅读与实地调查研究相结合，但以实地调查研究为主。为了尽可 能获得第一手资料，笔者在2 0 0 5 年春节期间对马坪村农民合作的成果及情况进行了 实地调查，暑期期间进行了为期十五天的再调查。 调查方法主要是实地研究中的无结构访谈法，笔者在调查之前围绕研究主题拟 好了相关问题，如为何要提供x x 公共物品? 村民对该物品的需求强烈吗? 村民对此 赞成还是反对? 谁负责组织工作? 提供公共物品的资金是如何筹集及管理的? 村民 参与了公共物品提供吗? 积极性如何? 村民对所提供的公共物品是否满意? 村委在 其中的作用如何? 理事会的作用呢? 等等。围绕这些问题进行访问，大部分采取当 场做记录方式收集资料，小部分是在采访完后，回家马上回忆并记录，有疑问的地 方找时间再向被调查者询问。调查对象包括个体户、普通村民、大学生、村庄老者、 退休村干部、退体教师、铺路理事会会长及其成员。调查对象的选择是根据研究主 题确定的，很多被调查对象是事情的主要参与者，他们亲身经历了整个事件，对事 件的描述比较真实。在调查修路的时候，采访了理事会会长，他对整个事情的来龙 去脉非常清楚，他为笔者提供了许多有价值的资料。他( 她) 们的意见大体上可以 代表全体村民的意见。之所以这样选择调查对象是因为在很多事情上没有亲自经历 第1 章序言 是不可能有切身的体验的，很多时候局外人很难了解局内人的感受。 本文不仅客观地呈现了鲜活的农民合作资料，再现了农民合作的真实场景。在 此基础上，对社会资本在促进农民合作中的作用进行了深入的分析，对村庄社会资 本的存量进行了测量，并就如何培育村庄社会资本提出了自己的看法。 1 3 文献回顾 1 3 1 国外学者对社会资本的研究 波茨认为，当代对于社会资本概念的第一个系统分析是山法国社会学家皮埃 尔布迪厄作出的。i 9 8 0 年，法国社会学家皮埃尔布迪厄在一本社会科学研究 的杂志上发表了题为“社会资本随笔”的短文，正式提出了“社会资本”这个概念。 皮埃尔布迪厄指出：“社会资本是实际的或潜在的资源的集合体，那些资源是同某 种持久性的网络的占有密不可分的，这一网络是大家共同熟悉的、得到公认的，而 且是一种体制化关系的网络，或换句话说，这一网络是同某个团体的会员制相联系 的，它从集体性拥有的资本的角度为每个会员提供支持，提供为他们赢得声望的“凭 证”，而对于声望则有各种各样的理解。”“ 在社会资本领域，影响最大当推当代美国著名社会学家科尔曼，1 9 8 8 年，他首 次在美国社会学杂志发表社会资本在人力资本创造中的作用一文，对社会 资本作了初步的阐述，后又在其巨著社会理论的基础一书中，对社会资本理论 作了较系统的阐述。 科尔曼从社会资本功能的角度界定社会资本，“社会结构资源作为个人拥有的资 本财产，即社会资本。社会资本的定义由其功能而来：它并不是某种简单的实体， 而是具有各种形式的不同实体：其共同特征有两个：它们由构成社会结构的各个要 素组成，它们为结构内部的个人行动提供便利。与其他形式的资本一样，社会资本 是生产性的；是否拥有社会资本，决定了行动者能否实现某些既定目标。与物质资 本和人力资本一样，社会资本并非可以完全被替代。为某种行动提供便利条件的特 定社会资本，对其他行动可能根本无用，甚至有害。但与其他形式的资本不同，社 会资本存在于人际关系的结构之中，它既不依附于独立的个人，也不存在于物质生 产的过程之中。”“他把社会资本的表现形式概括为：l 、义务与期望。当a 为b 作 了某些事情，并且相信b 日后会报答自己，a 对b 便有了一种期望，b 对a 承担一种 1 1 1 包亚叫主编文化资本与社会炼金术布迪厄访淡录包亚删洋卜海：上海人民版社，1 9 9 7 ：第2 0 2 孤 1 2 l 美 科尔曼社会理论的基础( i ：) 邓方译第2 版北京： l 会科学文献：| l 版礼1 9 9 9 ：箝3 5 4 页 福建师范火学社会学硕七学位论文 义务。2 、信息网络。个体可以在他的社会关系网络中获取对自己行动有用的信息， 这种社会关系就构成了社会资本。3 、规范和有效惩罚规范。规范对行动者的行为起 着约束和引导作用，在村庄内部，有效的规范如命令式规范是极为重要的社会资本， 这类规范要求村民依集体利益行事，这类规范总是得到社会的支持。4 、权威关系。 它可解决在缺乏权威的条件下，在共享同一利益的众多行动者中间无法解决的共享 其成问题。5 、多功能社会组织和有意创建的组织。为某一目的创建的组织可以提高 个人行动的一致性，产生更大的社会影响，从而使行动更加有效，不仅如此，而且 还可以服务于其他目的，因而形成了可以使用的社会资本。 总之，科尔曼提供了对社会资本的更为广泛的理解，社会资本不仅是个人利益 增加的手段，也是解决集体行动问题的重要资源。 真正使社会资本概念引起广泛影响的是哈佛大学政治社会学家普特南，他和他 的同事花了2 0 年的时间在意大利行政区进行调研，并在此基础上写成了使他一举成 名的专著让民主运转起来：普特南指出：“社会资本指的是社会组织的特征，例 如，信任、规范和网络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。”“1 在普特 南看来，要想成功地跨越在公地悲剧、囚徒困境及集体行动逻辑中出现的集体行动 的悖论，必须依赖于更为广阔的社会背景，在这种社会背景中，任何博弈都能够进 行。他指出，在一个继承了大量社会资本的共同体内，自愿的合作更容易出现，这 些社会资本包含的最主要内容就是社会信任、互惠规范以及公民参与网络。 日裔美籍学者福山在大分裂人类本性与社会秩序的重建一书中将社会 资本定义为“一个群体之成员共有的一套非正式的允许他们之间进行合作的价值观 或准则。“”如果该群体的成员开始期望其他成员的举止行为将会是正当可靠的，那 么他们就会相互信任。信任恰如润滑剂，它能使一个群体或组织的运转变得更加有 效。他在社会资本、公民社会与发展一文中也指出：社会资本是一种有助于两 个或更多个体之间相互合作、可用事例说明的非正式规范。3 厄普赫夫将社会资本分为结构型社会资本和认知型社会资本，前者包括角色、 社会网络、规则和先例。它通过形成由各种规则、程序和先例来补充的不同角色和 社会网络，来促进互惠性集体行动。后者包括共同遵守的标准、价值观、态度和信 仰，它使人们更倾向于采取互惠的共同行为。认知型社会资本的基本形式包括信任、 一 “ 美 帕特南使民主运转起来王列，赖海榕译南昌：江西人民出版社2 0 0 1 ：第1 9 5 负 “1 美 福山大分裂人类本性与礼会秩序的重建北京：中国社会科学i | 版利：，2 0 0 2 ：笫1 8 负 ”1 荚】褥出社会资本、公民社会与发展) 茁义炬编译马克心主义与现实) ，2 0 0 3 ，( 2 ) ：第3 6 负 第1 章序言 团结、合作、宽容，其次要形式包括诚实、平等、公正、参与和民主管理。 1 3 2 国内学者对社会资本的研究 在中国首先提出并具体研究社会资本概念的是张其仔博士。他将社会资本简单 地定义为社会网络，并指出社会资本与经济资本和人力资本相比有其自己的特点： 存在于人与人之间；是无形的：是公共物品。他的研究“综合了经济学、社会学乃 至人类学的有关研究成果，一方面把社会网络视为一种最重要的人与人之间的关 系，另一方面又把社会网络视为资源配置的一种重要方式，它将力图建立一个分析 社会网络的规范体系。”他的贡献在于：他的著作是“国内第本系统论述社会资 本的著作，具有开创性。”“1 并对社会资本与经济发展之间的关系进行了定量研究。 但是，社会资本的含义不限于社会网络，因此，社会资本不仅与经济发展有关，而 且对社会各方面的发展都具有十分重要的意义。他无疑是忽视了锖i 度、规范、信任 以及社会道德等因素在社会资本概念中的重要地位。 杨雪冬将社会资本定义为“处于一个共同体之内的个人、组织( 广义上的) 通 过与内部、外部的对象的长期交往、合作互利形成的一系列认同关系，以及在这些 关系背后积淀下来的历史传统、价值理念、信仰和行为方式。”“1 杨的定义关注社会 资本形成的长期性，个人、组织构建社会资本的能动性以及认同关系的互利性。 h 长莉利用马克思“社会存在决定社会意识”原理来审视社会资本概念，在此 基础上将社会资本定义为“是以一定的社会关系为基础的、以一定的文化作为内在 的行为规范、以一定的群体或组织的共同收益为目的、通过人际互动所形成的社会 关系网络。”“1 该书是中国目前社会资本理论的最新进展之一，强调了社会资本在构 建和谐社会中的作用。 除此之外，中国学者还研究了社会资本对乡镇企业、私营企业的发展、人口流 动、劳动就业等的影响。李培林指出，社会网络是“另一支看不见的手”。张宛丽 指出，人们的社会关系网络具有资源特性、资源增殖特性和不可替代性，可称为决 定个人地位获得的社会资本，她还探讨了非制度因素在中国社会群体成员地位获得 中所起到的独特作用。边燕杰、丘海雄等人则认为社会资本是行动主体与社会的联 系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力。边燕杰等人还以经济活动的主体“企业” i i i 张i c 仔社会资本论：社会资本与经济发展北京：社会科学版 l ：，1 9 9 7 ：前南第2 1 2 1 张j e 仔社会资本论：社会资奉与经济发_ i 芝，北京：社会科学h 版社，1 9 9 7 ：序茸第2 负 川扬誊冬社会资本：对一种新解释范式的探索社会资本与率l ：会发胜北京：社会科学文献m 版社 1 9 9 9 ：第3 6 页 1 4 1 睦莉社会资本与社会和僻北京：社会科学文献“ 版社，2 0 0 5 ：第7 5 页 郴建师范人学社会学硕士：学位论文 为研究对象，考察了中国企业通过横纵的关系所积累的社会资本情况，并分析了企 业社会资本对企业经营能力的影响。边燕杰、张文宏依据天津1 9 9 9 年就业调查资 料考察社会网络在不同经济时代对职业流动的作用。赵延东研究了下岗工人所捌有 的社会关系网络对其求职过程中“保留工资”设定的影响。彭庆恩以北京市建筑行 业农民包工头的个案为例，探讨了关系资本对于农民包工头地位获得的作用。刘林 平通过对深圳平江村八个案例的分析，考察了外来人群中的关系运用，论述了关系 是一个生产和再生产的连续不断的过程。胡荣依据1 9 9 9 年的厦门市就业调查资料 分析了个人的社会经济地位如何影响其关系网络资源。 1 4 概念界定 1 4 1 村庄社会资本 虽然不同学者对社会资本的定义不尽相同，但基本上都包含了合作网络、信任、 互惠等方面，因此笔者尝试从比较宽泛的角度上将村庄社会资本定义为：村民长期 相互交往形成的关系网络组织虬及体现于其中的信仟、瓦惠、网络、宽容、同情、 团结，它们能够促进村民合作。 1 4 2 新视角 新相对于旧而言，在解决农民合作问题上，有几种方式。一是依靠政府的力量 将农民个体强制整合，如人民公社将成千上万的农民集中起来做个人难以做成的事， 例如修水库、修堤坝、修路等等。中国现代化的赶超型特征及农村发展不平衡的特 点，决定了在整个现代化进程中，国家不大可能大规模地为所有农村社区提供足够 的公共产品和公共服务；二是私有化，由私人依照市场运作提供公共物品。由于公 共物品的外部性难以控制，私人不愿意提供公共物品。因此，农村的公共物品往往 由乡村的农民通过自主合作来提供。三是社会资本。社会资本在解决集体行动问题 上具有重要作用。著名政治学家汉斯科曼在为社会资本与欧洲民主一书所作 的序中认为：“社会资本近来作为一个很有潜力的概念出现在现代政治学中，在本书 中，社会资本被看作是公民社会的黏合剂。许多集体行为的问题只通过个人行为无 法解决，但是由遥远的国家调节或间接的正式民主程序也不容易解决。相反，社群 的自我调节，结合民主国家及其机构的威权，倒可以使问题得到解决。”普特南在繁 荣的社群一社会资本与公共生活一文中指出“在缺少霍布斯所说的利维坦的情况 下，怎样才能够解决种种集体行动问题呢? 一些领域的社会科学家最近提出了一个 第1 章序言 解决这个问题的崭新的方法，这个方法的基础是社会资本。”社会资本理论研究的 核心是集体行动或合作能力问题，它不同于国家和市场，笔者视其为新视角。 1 4 3 农民合作 合作是一种互动形式，它指“由于有些共同的利益或目标对于单独的个人或群 体来说不可能达到，于是人们或群体就联合起来一致行动”。“3 在本文中，农民合作 主要指的是，村民愿意或者能够在修水渠、修路、修祖祠等村庄公共物品上达成一 致行动，具体说就是在出资和投资劳动力，完成公共物品的建设、使用和维护等活 动。另外在本文中农民合作还包括村民在日常生活生产中互助，如在婚丧嫁娶期间 互相帮忙、农忙季节相互换工等等。 i l l 李忠斌、杨哲冬编社会资本与社会发腱北京：社会科学文献j | ：版礼，1 9 9 9 ：第1 5 5 贝 1 2 1 美 娥维波普诺礼会学李强等译第1 0 版北京：中困人民人学“；版礼，2 0 0 3 ：笫l3 2 虹 福建师范人学社会学硕十学位论文 第2 章社会资本在农民合作中的作用：案例 2 1 马坪村基本情况及村庄性质 馆前镇地处长汀县东北部，与宁化、清流、连城县毗邻，东邻清流县境，南接 童坊镇，西连庵杰乡、新桥镇，北邻宁化县境。马坪村隶属闽西客家首府长汀县馆 前镇，2 0 5 省道洋万线横贯全镇，馆前镇距离长汀县城2 8 公里，距离三明市1 8 0 公 里，马坪村距离镇上2 5 公里。马坪村是纯客家村，从清朝初期至今已有几百年的 历史。现有罗揭张三大姓氏，入口近六百人，家庭户数1 4 0 多户。 贺雪峰教授用“社会分层与社区记忆”这个二维框架从抽象层面对中国村庄理 想类型进行了归类。“扳照他的分类标准，中国的农村大致可以分为如下四类，即 高社会分层和强社区记忆的村庄、高社会分层和弱社区记忆的村庄、缺乏分层和缺 失社区记忆的村庄、缺乏分层和强社区记忆的村庄。依此标准，马坪村应归入缺乏 分层但社区记忆强的村庄这一类。 首先，从经济分层的角度看村民之间正明显分化。马坪村村民人头分到的土 地、山林无论数量上还是质量上都差不多，村民从事的职业基本相同，都以种植水 稻和烟叶为主，同时饲养少许牲畜；农闲的时候到外面搞些副业，即做工挣钱，贴 补家用。近年来村民开始实行多元化种植，村民种上了辣椒、西红柿、荷花豆等用 于销售的蔬菜。从整体看，村民的收入大致相当，但少数人因为素质和能力突出， 如有的村民因为有工作单位可以利用单位的资源和机会，有的村民关系多门路广， 有的村民文化素质高懂技术，有的村民头脑灵活会跑市场，有的村民做生意， 因此在收入上高人一等。富裕的村民为数不多，穷的村民也非常少。大多数村民处 于不穷也不富的中间状态。虽然经济分层不明显，但并不意味着大家的影响力相同， 少数几家比较有钱的村民在村里说得起话办得起事，对村庄的公益事业也比较支持， 当然主要是资金上的支持，这一点在后面将会提到。其次从声望分层看，一部分村 民，主要是村退休干部，退休教师，村里的老者，他们因为年纪大，知识面广，经 历丰富，组织能力、动员能力强，因而在村庄的影响力大。 从社区记忆看，马坪村属于强社区记忆的村庄。如同国内各地村庄一样，马坪 村也历经革命运动的反复洗礼，合作化和市场经济的无情冲击，却依然保有浓厚的 客家文化传统，呈现出一种“乐土”景象。笔者在马坪村生活了2 0 几年，同时经过 社会调查，深感马坪树文化传统保持完好是因为当地的社区记忆很强，并因此形成 钳雪峰乡村治理的社会牲础北京中田 j ：会科学川版社2 0 0 3 ：第1 4 0 贝 第2 章社会资本在农【t 合作中的作川：案例 了强大的聚合力。“社区汜忆”是分析村庄传统的较有影响力的概念，它指的是“村 庄活的历史而非死历史，是村庄过去的生活为村庄今天的生活留下的影响力”。“3 在 本文中，笔者理解为村庄居民对日常生活经验和重大事件的记忆。日常生活经验不 言而喻。所谓重大事件，主要指春秋两祭，修祠续谱，迎神赛会等。社区记忆具有 集体性和持久性。为了整合宗族，强化宗族聚合力，马坪村罗氏村民于1 9 9 8 年冬更 新了族谱，每家每户均有一份：2 0 0 0 年揭罗两姓重修公共祖祠；每年一度春节、元 宵节村民到公共祖祠敬神，清明节一起扫墓，三年一度的在公共祖祠举行的庙会活 动，这些加上家族礼仪、民俗活动、形象的和口述的村庄历史及传说，村庄特有的 象征符号、象征体系，构成了马坪村民的社区记忆。另一方面，社区记忆又反过来 使马坪人不忘自己村庄的历史和传统，形成爱家乡的合力。这种作用的聚合和放大， 便使社区记忆成为马坪人的粘结剂，粘合村民人心，推动村庄的发展。 从功能上看，社区记忆对村庄社会的种种作用，是通过如下三种方式或渠道来 实现的：第一，社区记忆为马坪村民提供了共同的生产和生活经验，对付重大事件 的经验，以及共同的心理文化。它使马坪人拥有大致一样的生产、生活乃至思维方 式，形成稳定的社区秩序，使人心思定、思齐。第二，社区记忆为马坪村民提供了 一种价值取向和道德标准。社区记忆的集体性和持久性，来源于历代发生的村庄公 共事务。每个村民对待村庄公共事务的态度，他在村庄公共事务中的德、能、才、 绩表现，会转化为人们以及村庄历史对他的道德评价，这就容易形成村庄的道德舆 论。而这种道德评价和舆论会影响他在村庄的威信与地位。所以选择对村庄公共事 务积极有为的态度、合理有益的行为，就是理性的、可取的，因为这样能得到村民 的赞许、认同。久而久之，也就产生了长效的激励机制、合作机制。第三，社区记 忆为村庄塑造了服务本村的精英人物形象，又为精英人物的行事提供了“尚方宝剑”。 在马坪村，每一房、族都有肯为村民负责的“好事者”、“热心人”。他们或许是辈 份高的老者、德高望重者、大富大贵者、三教九流、能工巧匠。这些人构成了村庄 的精英阶层或称乡间领袖，是马坪村村庄公共事务的决策者、组织者和实施者。他 们的生平事迹进入村庄记忆时，往往成为村民同代或后代崇敬并模仿的对象。社区 记忆的这部分内容，是村民最乐于忆及。社区记忆为精英人物服务当地村民并负责 到底提供了“尚方宝剑”，主要是村庄舆论、族规、祖宗遗教、乡贤风范、重大经验 等。也可以说，精英人物利用社区记忆，达到服务村民、为当地负责的目的。 贺雪峰乡村治理的社会基础北京：中田祉会科学版社，2 0 0 3 i 第l t l 9 呱 福建师范人学社会学硕： 学位论文 马坪村之所以具有如此强的社区记忆是因为，第一，经济的稳步发展，提高了 村民的收入，这为村民续族谱和修建祖祠提供了物质基础；第二，村庄成员能保持 相对稳定。村民的频繁迁入和迁出都不利于社区记忆的形成和传承。自清朝初期， 罗氏和揭氏来到马坪村以后，村里就形成了以罗揭两姓氏为主的村民，后来张氏也 迁来此地。即使现在，村庄的流动人口也很少，除了极少数通过考学、参军定居村 外之外，村民很少往外流动。第三，村庄拥有保留经验发展经验的机制。社区记忆 主要是社区应对各类事件的历史记录，包括对各类日常生活经验的记录。这就需要 一种保留经验和发展经验的机制，来保存、深化这些历史记录，培植、强化社区汜 忆。在马坪村是通过一些能说会道、口笔两尖的土秀刊及乡村教师等人物来讲述村 * 庄历史保存历史；村庄的老者清闲时自发地给小孩“讲古”、“讲笑话”；大人也会不 时地给小孩讲述以前发生的事情、人物；除此之外，村民组织的修族谱、立碑、庙 会活动也是保留历史的合适形式。在调查中，笔者了解到，村民在办公益事业时， 都会立碑留念，如村口通往镇上的水泥路旁就修建了一座路厅，亭里的墙壁上用大 理石立了功德碑，将捐资人的芳名雕刻在碑上流芳百世，捐资较多者还可以将全家 福雕刻在上面。第四，稳定的社会环境，为村民的安居乐业创造了条件。村庄的社 区记忆才因此能够传承下来。改革开放后，马坪村民能较快适应农村经济体制改革， 市场经济的冲击，动员社会各方面力量举办集体事业和公益事业。马坪村民在政府 拨款少的情况下，于1 9 8 9 年建立一座漂亮新型校舍，接着盖起了崭新的村委办公大 楼。桥头通向村部，村头通往村尾的交通要道都铺上了水泥。近几年，村民集资 投劳兴建了不少基础设施，如修建了村口通往镇上的水泥路，安装了自来水，修建 了一座路亭和一座桥等，这些大大改善了和便利了村民的生活。 从上面的分析可以看出，马坪村依旧还是一个典型的传统社会，村民之间的团 结类型属于机械团结。机械团结这个概念由法国社会学家迪尔凯姆提出，所谓机械 团结是这样一种社会团结纽带，它通过强烈的集体意识将同质性的个体结合在一起， 在这种团结类型的社会中，由于分工不发达，人们的活动经历和生活方式大体相同， 成员之间的同质性程度很高，这种同质性不仅表现在物质活动方面，还表现在精神 生活方面。马坪村村民基本上务农，从事的职业相同，经济收入来源也主要来自农 业，因而大家的经济地位大体相同：而且村庄的社区记忆强，因而村民共同体意识、 村庄舆论很强。由此可以说，马坪村是一个机械团结的社会。因而村民不仅在生活 参见豫章福建k 汀馆前廖马坪罗氏捅通竣醋，1 9 9 8 年冬 第2 章社会资本在农l 合作中的作州：案例 方式上基本相似，而且在思想方式上也基本相同，因而笔者在调查中虽然选择的调 查对象不多，但从中得到的调查结果却可以大致反映全体村民的意见想法。 2 2 社会资本在农民合作中的作用 社会资本对农民合作的影响是通过结构型社会资本和认知型社会资本来实现 的。通过形成由各种规则、程序和先例来补充的不同角色和社会网络，结构型社会 资本能够促进互惠性集体行动；认知型社会资本包括共同遵守的标准、价值观、态 度和信仰，它使人们更倾向于采取互惠的共同行为。“3 因而笔者重点关注以下角色： 能够促进决策、动员和资源管理、交流和合作、冲突解决的角色( 理事会会长及理 事会成员) ，因为这些角色能够降低集体行动中的交易成本，从而对促进村民的合作 有决定性意义：同时笔者也考察信任( 村民对理事会的信任) 、宽容、同情( 村民及 理事会允许较穷的村民缓交修路资金) 、团结( 村民踊跃捐资及参与道路的修建) 等 在促进农民合作中的作用。 案例：村民合作修路解决通行问题 以往村民要去镇上赶集，要经过村口通往镇上的那条黄泥路。对这条黄泥路， 包括笔者在内的村民记忆犹新。道路坑坑洼洼，天晴的时候，勉强能走，碰上下雨， 路面便会变得泥泞，不仅人难走，车辆的通行也十分麻烦。鉴于此，村民于2 0 0 3 年 秋天主要依靠村民集资投劳，同时也到各地募捐了部分修路资金，将黄泥路变成了 水泥路。虽然道路不宽，但却大大改善村民的通行。对于耗资近十七万的修路这样 的大工程，在几乎没有外力援助的情况下，村民缘何能合作起来，愣是将路修好。 村民的合作精神不能不让人佩服。对于村民为何想要修路? 为何能修建起来? 村庄 中各种力量( 村委会、理事会、普通村民) 在修路中起到了什么作用? 带着这些疑 问笔者走访了相关村民。 2 2 1 经济上的e t 益宽裕为合作修路奠定了经济基础 在闲聊中，当问到：“为何以前没修这条路? ”个体户罗某某说：“现在农民比 较关心的两件事：一是路二是水。”至于为何以前没修路，他说：“时机不成熟! ”， 问：“如何解释? ”他说：“主要是钱的问题，其实大家早就想修了，但没钱呀! ”问： “现在大家有钱了吗? ”他说：“相比从前，经过几年的发展大家积累了一些钱，手 头比以前宽松了许多。”理事会会长告诉我，以前以为修这条路要花很多钱，怕村民 1 1 美 c 格鲁特尔特，t 范贝斯特纳尔编社会资本在社会发展中的作用竹栽哦，啦材等译成矧： 西南财经- 人学f i ；版社，2 0 0 4 ：第1 2 2 负 福建师范大学社会学硕士学位论文 承受不起，因此不敢贸然行动。一位退休教师说：“做事情也要在时机成熟的时候做， 这样爿能做得成功。” 2 2 2 强烈的修路欲望从心理上为合作修路提供了内在动力 当问到：“对旧路有何评价? ”邻居赖婶婶说：“天晴的时候还行，春天雨水多， 去镇上赶集，大家都得穿水鞋，如果穿别的鞋子得绕到路边的山上走，由于道路泥 泞，即使不怎么陡的坡，拖拉机也爬不上”。笔者母亲说：“以前的那条路呀高的地 方高，低的地方低，很不平坦。”一位退休教师告诉笔者，之所以大家想修、愿意修， 是因为“大家认识到修路的必要性，修路是大势所趋”。一位正在给农田灌溉的村民 告诉我，之所以要修路是因为“路修好了好处很多，以前即使一辆板车都难拉，现 在就是两辆也拉得了，不仅如此，摩托车容易损害、耗油。”我接着问：“为何大家 会一起修路呢? ”他说：“现在各村都修了水泥路，如果我们村不修，怕被人笑，走 出去也会感觉不好意思。” 看来，路修好所能带来的益处是村民能合作起来的主要刺激因素，村民也都认 识到了这一点，除此之外，面子问题也是一个影响因素。 2 2 3 修路理事会为村民合作修路提供了组织基础 当问到：“谁发动大家修路的呢? ”个体户罗某某说：“是村里的几位老者”。问： “到底是谁呢? ”他说：“罗维伦等几位老者”。他说，这几位老者在村里