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吉林农业大学硕士学位论文 长春地区农民工社会资本研究 摘要 社会资本是新近被注意到的社会结构的主要过程，是结构分析框架内的一种新的 视角。运用社会资本研究范式，能够对微观、中观扣宏观层面的农民工问题进行更为 具体的分析。社会网络中的关系、交往、信任、合作以及制度、规范乃至文化，都可 以纳入分析的视野中为研究提供新的方法。 微观层面的社会资本分析是指个体自我通过社会网络调动资源的能力，这也是比 较常见的分析社会资本的角度。中观层面的社会资本分析讨论社会资本特定网络的结 构化，该网络中的自我联系的定型，以及资源因其特殊结构而通过该网络的流动方式。 宏观层面上的社会资本包含在更大的文化或规范体系中。是外在文化、政治和宏观经 济对网络中的社会联系、网络结构、网络建构和变化的性质的影响。本研究立足于以 上理论，以农民工的基本生产、生活为背景，通过对长春地区的调查研究，分析社会 资本这一结构性要素与农民工的连结方式，阐述地域特征与时代特点下的农民工社会 资本问题。通过对长春地区农民工社会资本进行分析，取得了如下的成果： 一、农民工社会资本的特点 1 、长春地区农民工往往工作生活在相对集中的空间里。要么以工作场所为中心， 要么集中居住在城市的边缘，他们从事着这个城市中的边缘行业，日常生活和从事职 业相对单一，由此，农民工社会资本存在简单化倾向，网络内部的结构松散，同质性 过强。 2 、在长春市目前的情况来看，农民工的社团参与性很低，也缺乏参与意识，与发 达地区相比，组织社会资本基本空白。社区社会资本缺失，与市民社区存在人为的和 自然的难以逾越的障碍。农民工社会资本缺乏层次性，个人社会资本、组织社会资本、 社区社会资本缺乏逐级递进展开。 3 、农民工相对市民而言，其职业地位的社会评价处于绝对劣势地位。同为弱势群 体，农民_ z - l , 乎没有城市市民中的弱势群体享受的社会福利，在这个角度上讲，也是 一种规则与文化上的社会资本分布不平衡的表现。农民工存在于社会资本非均衡分布 的社会里，在社会资本的生产上，农民工相对与其他城市阶层处于绝对劣势地位。 4 、拥有较多社会资本的农民工，其社会流动更可能发生，职业的转换更容易成 为可能。一些农民工，通过亲属的某种帮助，已经或将要发生身份上的彻底转换。有 长期居留计划的农民工，心态上更象一个市民，尽管其内心深处还有对自身不同的评 估，但他们会采取更积极的态度和行为在城市中生存，减少短期行为。所以说，社会 资本的拥有量决定农民的社会流动的可能，对其社会归属感产生影响，并决定其行为 选择。 二、新的发现 吉林农业大学硕士学位论文长春地区农民工社会资本研究 农民工社会资本在其求职过程中或日常生活中的利用有一个以往研究被忽视的特 点，即能够带来帮助也会带来一些心理压力，透过这一现象如果进一步的分析，关系 资源的付出存在对等偿付的心理预期，单向度的资源提供具有不稳定和不持久的效应。 另外，在城市里停留较久的农民工其社会资本量的积累较初来者没有明显的优势， 这也是以往研究中没有系统论证过的。本研究给出了这一命题，而这一问题的解决显 然会带来农民工生活质量的改善。 本研究也证实了这样一个命题，即初次工作寻访的途径会对以后工作寻访的途径发 生影响。由此作出的基本判断是随着市场化进程的加快，随着长春市城市开放程度的 提高，有一定教育水平的青年农民会逐步改变他们的前辈的求职方式，随之而来的是 农民工的就业领域将随之拓展。 三、问题的解决途径 由于农民工社会资本缺乏层次上的递进，使农民工在社会生活中面i 临很多现实的 问题。随之而来的是，农民工的流动更象一种“无根”的飘移，对城市没有归属感， 也会存在一些短期行为，更不利于农民工自身的发展和城乡的协调发展。 因此，农民工需要城市的人丈关怀，要设置一些经济实用的人性化的就业服务和 培训场所，辅助扶持农民工自治组织开展娱乐、互助、学习型有益的社团，加强他们 之间的联系，为农民工提供新的社会支持点。要注意培育社会大众尊重、关心农民工 的社会心理，稀释偏见的社会心理，加强立法，以切实保护农民工的合法权益。 关键词：长春地区农民工社会资本资源社会关系 i i 吉林农业大学硕士学位论文 长春地区农民工社会资本研究 a b s t r a c t r e c e n t l ys o c i a lc a p i t a lh a sb e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n tc o n c e p c t si nt h es o c i a l s c i e n c ea st h em a i np r o c e s so ft h es o c i a ls t r u c t u r e i ti so n ek i n do ff r e s hv i s u a li nt h e s t r u c t u r a la n a l y s i sf l a m e t h e a p p l i c a t i o no fs o c i a lc a p i t a lr e s e a r c hc a ne a l t yo n m o r ec o n c r e t ea n a l y s i so fr u r a l w o r k e r p r o b l e m sa d j u s tm i c r o c o s m i c ，m i d d l e a n d m a c r o s c o p i c v i e w s o c i a lr e l a t i o n si nt h en e t w o r kc o m p a n yw i t ht r u s t s ，c o o p e r a t i o n ，s y s t e m ，a n dc u l t u r e ， c a l lb r i n gi n t oa n a l y t i cv i s u a lf i e l da st h er e s e a r c h p r o v i d e t h en e wm e t h o d t h es o c i a lc a p i t a la n a l y s i so ft h et i n yv i e wl e v e li sa na b i l i t yt op o i n ti n d i v i d u a le g o t r a n s f e rt h er e s o u r c e st h r o u g ht h en e tw o r k ，t h i si sa l s oas o c i a lc a p i t a la n g l ei nf a m i l i a r a n a l y s i s s p e c i a l l yd e s i g n a t e d n e t w o r ko ft h em i d d l ev i e wm a k e s a n a l y s i s o ns o c i a l c a p i t a ls t r u c t u r e t h em a c r o s c o p i cl e v e lo f t h es o c i a lc a p i t a lw a si n c l u d e di nl a r g e rc u l t u r e o rn o r m s y s t e m s i t i n f l u e n c e st h eo u t s i d ec u l t u r ea n d p o l i t i c s w h i c hc o n t a c tw i m m a c r o s c o p i ce c o n o m y a n ds o c i e t y t h i sr e s e a r c hh a saf o o t h o l di na b o v et h e o r i e si nr u r a lw o r k e rs t u d y t h i sa n a l y z eo f s o c i a lc a p i t a li st h em a i nc o n s t r u c t i o nf a c t o ra n dt h el i n km e t h o d t h r o u g h t h ea n a l y s i st ot h es o c i a lc a p i t a lo f r u r a lw o r k si nc h a n g c h u nc i t y ，w eo b t a i n e d t h e s er e s u l t s ： o n e ，t h er u r a lw o r k e r ss o c i a lc a p i t a ld i s t i n g u i s h i n gf e a t u r e ： 1 t h er u r a lw o r k e r so f e h a n g c h u nr e g i o nu s u a l l yw o r k i n ga n dl i v i n gi no p p o s i t ea n d c o n c e n t r a t e ds p a c e t h es o c i a lc a p i t a lo f t h er u r a lw o r k e r si so v e r s i m p l i f i e s ，a n dt h en e t w o r k c o m p o s i t i o ni n s i d ei sl o o s e l y t h es t r u c t u r eo f t h er u r a lw o r k e r s s o c i a lc a p i t a li sp o w e r f u l u n d u l y i nh o m o g e n e i t y 2 ，a tc u r r e n tc i r c u m s t a n c ei nc h a n g c h u nc i t y ，t h er u r a lw o r k e r sp a r t i c i p a t ei nt h es o c i a l c o l l e c t i v ea c t i o n si sv e r yl o wa n da l s ol a c ko fp a r t i c i p a t i o na n dc o n s c i o u s n e s sc o m p a r i n g 埘t ht h ep r o s p e r r e g i o n 3 t h es o c i a le v a l u a t i o no ft h e i ro c c u p a t i o ni si nt h ea b s o l u t e n e s sl o w e rp o s i t i o n n o ta s t h es a m ea st h eo t h e rm i n o r i t yc o m m u n i t yi nt h ec i t yt h a tr u r a lw o r k e r sa l m o s th a v en o s o c i a lw e l f a r ee n j o y s ，s p e a k i n go nt h i sa n g l e ，t h es o c i a lc a p i t a li sak i n do f r u l ed i s t r i b u t e s w i t hc u l t u r e t h eu n b a l a n c eo ft h er u r a lw o r k e r s s o c i a lc a p i t a li sar e a l l yf a c t t w o ，t h e n e wd i s c o v e r i e s ： s o c i a lc a p i t a lu s e di nw o r kp r o c e s sa n de v e r y d a yl i f eh a sn e wp h e n o m e n aw h i c h 1 吉林农业大学硕士学位论文 长春地区农民工社会资本研究 f o r m e rr e s e a r c hn e g l e c t e d ，t h a ti si tc a l lb r i n g h e l pt or u r a lw o r k e ra n da l s ob r i n gs o m e p s y c h o l o g i c a ls t r e s st ot h e m t h r o u g h t h i sp h e n o m e n o ni ff u r t h e r a n a l y s i sc a nb em a d e ，w e c a l lf i n dt h a tt h er e l a t i o nr e s o u r c e sg i v e rm a yb et h o u g h t e x p e c ta ne q u a ll i q u i d a t e s i n g l e d i r e c t i o no f t h er e s o u r c e sp r o v i d i n gh a su n s t e a d ya n d i m p e r m a n e n t e f f e c t m o r e o v e r ，t h er u r a lw e r k e r sw h oi m m i g r a t ee a r l i e rf r o mr u r a lt ou r b a nh a v en o o b v i o u sa d v a n t a g e c o m p a r ew i t h t h en e w c o m e r s ，w h i c hi st h ef o r m e rr e s e a r c h e s h a v en 0 s y s t e m a t i cs t u d y i n s i d e t h i sr e s e a r c ha l s oc o n f i r m e dt h a tt h ep a t ho ft h ef i r s tj o bs e a r c h i n gi nt h ee i t yh a s c o r r e l a t i o n sw i ml a t e rm e t h o d so n j o bs e a r c h i n g f r o mh e r et h eb a s i cj u d g m e n tc a nb em a d e t h a t a l o n gw i t l lt h ep r o g r e s so fm a r k e tq u i c k l ye x a l t a t i o na n dt h eh i g h e rd e g r e eo f o p e n i n ge c o n o m yi nt h ec h a n g c h u nc i t y ，t h e r ea r ec e r t a i nb e t t e re d u c a t e dy o u t hf a r m e r s w i l l c h a n g e t h e i re l d e r g e n e r a t i o n s s e e kj o b s w a y g r a d u a l l y f o l l o w i n g o ft h i st h e e m p l o y m e n t - r e a l m o f t h er u r a lw o r k e r sw i l le x p a n d i m m e d i a t e l y t h r e e , t h ep a t ho f s o l u t i o n so f t h ep r o b l e m s ： b e c a u s et h es o c i a lc a p i t a lo ft h er u r a lw o r k e rl a c k so ft h el e v e lo fs t r u c t u r ea s c e n d s s t e pb ys t e p ，m a k et h e mf a c ea l o to f r e a l i s t i cp r o b l e m si ns o c i a ll i f e f o l l o wo ft h i s , t h er u r a lw o r k e rm o r el i k eak i n do f ”h a v en or o o t ”o ff l o a tt om o v e h a v en oo w n e r s h i pf e e l so ft h ec i t y ，a l s ow i l le x s i ts o m es h o r t t e r mb e h a v i o r ，m o r e d i s a d v a n t a g e o u sd e v e l o p w i t ht h ec o o r d i n a t i o no ft h e c i t y a n dt h e c o u n t r ya n dt h e d e v e l o p m e n t o f t h er u r a lw o r k e r st h e m s e l v e s s o ，r u r a lw o r k e rn e e d st h eh u m a n i t i e sc o n c e r no f t h ec i t y a sf a ra si ti sc o n c e r n e d ，s o m e h u m a n i z a t i o ns e r v i c ep l a c ew h e r ec a np r o v i d et h er u r a lw o r k e r sw i t ht r a i n i n ga n dj o b i n f o r m a t i o nm a yb ee s t a b l i s h e d g i v i n gs u p p o r t s t or u r a lw o r k e r s h e l pt h e ma u t o n o m yo r g a n i z e da n de n h a n c e t h e c o n t a c to ft h e m t h eg o v e r n m e n tm u s tp r o v i d et h er u r a lw o r k e r sw i mn e ws o c i a ls u p p o r t s y s t e m ，a n dm a k ep r o g r e s so ne n h a l i c es o c i a lr e s p e c tw i t ht h er u r a lw o r k e r s ，a n de n h a n c et h e l a we s t a b l i s ho fr u r a lw o r k e r s r i g h t s p r o t e c t i o n k e yw o r d s ：c h a n g e h u na r e a , r u r a lw o r k e r s ，s o c i a lc a p i t a l ，r e s o u r c e s ，s o c i a l r e l a t i o n s h i p i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地力外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得吉林农业大学或其他教育机 构的学位证书而使用过的材料。与我。一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签字吼矽p 午年6 月咖 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解吉林农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即， 吉林农业大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权吉林农业大学可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 一躲科 签字魄加p 乒年6 月沂 学位论文作者毕业后去向 工作单位 通讯地址 聊躲勿易哆 签字目期：埘一芦年月巧，日 躏：邮嗽嘴 邮编：序册 洲 名签者作文沧匣学 、u 、弘氍翘 老 y 伊够 。硪修锄 胁剖憎 山船影 吉林农业大学硕士学位论文长春地区农民工社会资本研究 刖舌 人口流动是自古以来就有的现象，或从人口稠密的地方向人口稀少的地方流动， 或从食物匮乏的地方向食物充裕的地方流动，或从自然条件恶劣的地方向条件好的地 方流动。一般说来，人口流动能使人口与资源的配置趋于和谐，适应自然条件发生的 变化。在我国，出现了世界上其他国家同时代少见的特殊的人口流动大量的农民 从农村流入城市。 单就农村城市的人口的迁移和流动过程来看，目前经历如下几个阶段：自由 迁徙( 1 9 4 2 1 9 5 2 ) 迁徙审批( 1 9 5 3 2 0 世纪5 0 年代末) 严格控制( 2 0 世纪 5 0 年代末一6 0 年代初) 逐渐松动( 2 0 世纪8 0 年代后期以来) 。“1 改革开放前农村 人口流动的发展轨迹是国家宏观经济社会发展坎坷历程的烙印。2 0 世纪8 0 年代以乡 镇企业为发展动力，就地转移模式为农村剩余劳动力解决提供了新的出口。2 0 世纪8 0 年代末、9 0 年代初，农村劳动力的跨区域流动揭开了一个农村劳动力转移的序幕： 大批的“农民工”出现在城市的舞台上，这现象不仅成为城市化过程的一个历史， 也必将成为一个未来的趋势。回过头来看，每个不同的农业劳动力转移阶段都对应着 中国社会的变革和转型，体现着社会各层面的深刻变化。 长春作为吉林省的省会城市，有其独特的明显不同于沿海地区或经济发达城市的 文化及经济背景。相比之下，这个城市生存压力小，生活方式悠闲，社会惰性强；计 划经济传统浓厚，市民靠单位、农民靠政府，个体自立性较差：经营粗放，形式缺乏 灵活，工作机会相对不太多；流动性低、保守性强。针对这样的特殊性，如果能对长 春地区的农民工问题进行调查，在丰富经验材料上是有意义的。 一般的有关农民工的社会学研究都是基于社会分层的预设，只是宏观地从流动的 原因、流动的途径、方式入手，面很少把农民工视为一定的社会联系中的个体，将他们 置于这些社会联系中，从而探讨这些社会联系对农民工流动的各方面的影响，这样做对 从宏观上把握农民工的分层和流动问题有一定意义，但对某些农民工问题缺乏解释力， 比如对解释农民工问题缺乏微观的分析。而社会资本是新近被注意到的社会结构的主 要过程，是结构分析框架内的一种新的视角。研究农民工的社会资本无疑具有重要的 理论和现实意义。用长春的实证研究检验、丰富现存的理论这是本研究力争有所创 新之处。 那么，农业、农村中转移出来的劳动力农民工，究竟是怎样“进行”他们的 城市生活的呢? 作为“异乡人”，怎样在“新奇”又“陌生”的城市里构造他们的意义 世界呢? 本文以农民工的基本生产、生活为背景，通过对长春地区的调查研究，分析社会 吉林农业大学硕士学位论文长春地区农民工社会资本研究 资本这一结构性要素与农民工的连结方式，阐述地域特征与时代特点下的农民工社会 资本问题，对长春地区的农民工社会资本进行深入的分析。 一、理论背景与问题的提出 ( 一) 农民工研究的不同分析范式 从目前的有关农民工的报道上看，现有的比较成熟的研究范式有社会结构、社会 分层、社会配置及其组织机制等。近来也有研究者利用社会网络分析、社会资本分析 等方法来“回到事情本身”，考查农村外来人口建构社会世界的过程。此外农民工也 是除社会学外许多其他学科关注的研究对象。 ( 1 ) 社会结构与社会分层分析范式 结构研究偏重于从社会结构的层级关系出发，通过地位、身份、角色等概念确定 研究对象( 无论是个体还是群体) 在特定社会安排中的限制和作用。 该分析范式的前提是：特定的个体和群体都具有某些特殊的属性，并可以根据这 些属性被归于特定的范畴，研究对象的可解释程度取决于他们所属的范畴。将社会流 动放在社会结构中来探讨，首先设定社会是以分层或地位的方式构成的，然后再将流 动的概念放入其间来考查各种社会成员因某些因素的影响而在其中形成的流动驱力、 规模、方式、功能或由此而产生的社会问题或政策建议。这方面的研究主要有李强”1 ， 朱力0 1 ，郑杭生“1 等。 另外，有研究者为反对仅用经济学的理论和模式来解释农民工流动这样一个并非 纯经济的现象而提出了用结构化理论解释农民工流动。在这一方面，最为典型的就是 运用吉登斯( a g i d d e n s ) 的结构化理论进行解释。国外有研究者认为，农村人口外出或 转移不仅仅是制度性安排的阻碍或推动，也并非简单地只是个人追求利益最大化的经 济理性选择，而是主体与结构二重化的过程0 1 。国内类似的研究有黄平，文军”3 。 ( 2 ) 网络分析范式 网络分析范式与结构分析所设定的结构框架是以结构主体为起点的研究不同，网 络分析认为社会个体或群体( 甚至是社区) 的存在是社会互动所形成的纽带关系。 就网络分析范式而言，社会分析的基本前提和条件是社会网络本身，而其中关系 强度的大小既决定了个体在具体社会生活中的行动及其意义，也决定了其获得社会信 息和资源的有效性。以格兰诺维特( m a r k6 r a n o v e t t e r ) 和怀特( h a r r i s o nw h i t e ) 为代表的社会网络分析启发了对流动人口、农民工特别是农民工职业选择过程的研究。 目前有渠敬东“1 ，刘林平。1 等人的研究。 ( 3 ) 社会资本分析范式 格兰诺维特为代表的新经济社会学对科尔曼等人的社会资本理论产生了重要影 响。社会资本分析与网络分析相似的地方在于对人与人之间关系的分析。社会资本由 吉林农业大学硕士学位论文长春地区农民工社会资本研究 存在于人际关系的结构中。社会资本在分布上存在构成社会结构的各个要素所组成， 非均衡性，所谓非均衡性主要指的是社会资本在不同的时间、空间位置上的存量不同， 使得社会中处于不同位置的人对社会资本的拥有量存在着差异性，从而使其行动受到 的制约不同。有研究者运用社会资本理论对农民工问题进行分析，但尚未见以定量研 究为基础的专门针对农民工的经验研究。尤其是目前的研究基本局限于社会资本分析 的微观层面社会网络分析，而对农民工社会资本的中观层面和宏观层面少有讨论。 另外，从对文献的研究结果来看，国内外学者对我国城市农民工的问题进行实证 研究时，使用的都是东部、南部或北京等经济发达地区的经验数据或资料、案例，研 究的范式多集中于社会分层、社会结构等传统视角或社会网络分析，而且目的未见有 对长春地区的报道。 社会资本研究范式，为农民工研究提供了新的方法和视野。 ( 4 ) 其他学科的相关研究 人口学方面的研究”1 人口学有关人口流动规律的基础理论研究经常被用来解释农民工的流动。 美国社会学家齐普夫( g k z i p f ) 提出了人口迁移总是与流出地和流入地的人口 数量成正比，而与流出地和流入地的距离成反比的假设。有的研究者，如黑格斯坦德 ( j h a g e r s t a n d ) 则对此提出：影响流动的因素除距离外还有其它许多方面，这包括很 多社会因素，齐普夫的假设过于简单化了。 针对齐普夫强调的距离因素，斯托佛( s s t o u f f e r ) 在上世纪4 0 年代提出，机会 的因素对流动人口更为重要，提出了“工作机会”概念。 罗斯( a m r o s e ) 于1 9 5 8 年在“迁移的距离与移民的社会经济地位”一文中研究 了流动距离与社会经济地位的关系。他提出了这样的假设，教育程度高的人比教育程 度低的人流动的距离更远。 格林伍德( m g r e e n w o o d ) 在家庭亲友关系对于不发达国家人口迁移的影响一书 中提出，同一地区先流出的人口及其流向对于后流出的人口会有重大影响。这一点与 中国的情况非常类似。 经济学方面的研究 关于劳动力流动原因与动机，西方经济学的有关理论对国内农业人口流动产生了 具体而深远的影响。比较著名的有拉文斯坦( e g r a v e n s t e i n ) 等人提出的推拉理论、 刘易斯( w a l e w e i s ) 的二元经济理论，舒尔茨( j w s c h u l t z ) 的人力资本理论，钱纳晕 ( h b c h e n e r y ) 的“多国模型”论，托达罗( f 1 p t o d a r o ) 的期望收入理论。这些理论是 以经济人假设为基础，从宏观层面上来进行分析的。 需要指出的是，劳动力流动与社会流动之间的区别，实际上是经济学研究视角与 吉林农业大学硕士学位论文长春地区农民工社会资本研究 社会学研究视角的区别。农业人口流动是多学科视野的交汇点。 ( 二) 国内外社会资本理论的研究 1 、国外社会资本理论的研究 ( 1 ) 社会资本的概念 二战后，强调实证、数量分析的方法在“科学主义”的推动下成为研究的主流，价 值判断在分析中被最小化。理性选择范式逐渐成为社会科学的主流范式。它的基本范 式构件包括：首先，把理性的个人作为分析的基本单位和根本的出发点。所谓的理性指 的是个人有判断选择行为的成本和收益的能力：其次，理性个人的选择和行为动机是实 现成本的最小化，收益的最大化，这是社会运行的基本动力：然后，制度和文化是既定的 是解释范式的外生变量，对所有个人的影响是均质的。因此不是范式解释中的自变量： 最后，由于把个人界定为自我利益的最大化者，所以对整个社会状态的判断基本上是冲 突的。 2 0 世纪6 0 、7 0 年代出现的新制度主义倾向，把正式制度及包含观念、文化、意 识形态的非正式制度纳入了分析框架，对理性选择理论的经济人假设作出了修正 反对把个人简单地理解为追求自我利益最大化者，认为个人行为的目的不仅要满足自 我的物质需求，还要获得社会的认同，其行为是在历史文化和制度的背景下作出的选 择。理性选择理论的强大解释力开始受到质疑。 进入2 0 世纪9 0 年代后，理性选择范式面对全球化进程中复杂的变化的解释能力 日趋乏力，文化再次成为社会科学界关注的重点和解释的基点。社会资本就是在这样 的背景下出现的一种新的解释范式。其生成与繁荣体现了社会科学一度削弱和低沉的 人本精神的复兴。 社会资本，从字面意义上看，至少它是一种资本形式。需要指出的是，社会资本概念 最初确实是对经济学中资本概念的借用。罗纳德伯特( r o n a l d s + b u r t ) 这样总结社会 资本的涵义：“社会资本指的是一种优势( a d v a n t a g e ) 。社会可以被看作是一个市场， 为了追求自己的利益，人们在这个市场中交换各种商品，交流他们的思想。某些人或某 些人的群体因此而可以得到更好的回报，有些人获得更高的收入社会资本是人力 资本的一种补充。社会资本的比喻指的是，那些做得更好的人其实从某种程度上来说都 是联系更多的人”“伯特认为，某些人或者某些群体与其他人或者群体联系，信任 其他人或其他群体，支持其他入或其他群体，依赖于与其他人或其他群体的交流，因此， 处于这种交流结构中的某些位置本身就是一种财富，而这种财富实际上就是社会资本， 社会资本的概念指的就是这个分化的市场中的位置效应( 1 0 c a t i o ne f f e c t ) 。伯特还指 出，布迪厄( p i e r r eb o u r d i e u ) 的社会资本概念经常被人们引用为由社会结构导致的资 源：科尔曼( c o l e m a n ) 将社会资本定义为产生优势利益的社会结构的功能：帕特南 吉林农监大学硕士学位论文 长春地区农民工社会资本研究 ( r o b e r tp u t n a m ) 在科尔曼提出的概念基础之上，集中讨论了社会结构所促进的行动。 虽然关于社会资本的定义存在许多争论，但关于社会资本就是一种用以促进人类 行动的社会结构性资源这一点上，几乎所有的学者都是一致认同的。 纵观社会资本的定义及其使用，我们发现，大致可以分为三类：用政治经济学家奥 斯特罗姆( e 1 i n o ro s t r o m ) 的话来概括就是最狭义的社会资本观( t h em i n i m a l i s t v i e w ) 、过渡的社会资本观( t h et r a n s i t i o n a lv i e w ) 以及扩展的社会资本观( t h e e x p a n s i o n i s tv i e w ) 。“”布朗( t h o m a sf o r tb r o w n ) 从另外一个角度概括了社会资本概 念使用的总体状况。他指出，他的本体论的起点是系统主义( s y s t e m i s m ) ，社会资本是一 个程序系统( p r o c e s s u a ls y s t e m ) ，这个系统根据组成社会网络的个体之间的关系模式 分配社会网络的资源。他还指出，系统主义包含三个维度的分析，即系统的组成成分、 结构以及环境。在社会资本这个系统中，组成成分就是构成社会网络的个体，系统的结 构就是个体之间的关系的模式，而系统的环境则由系统嵌入其中的更大的社会生态构 成。这样，他对社会资本概念的理解也就建立在三个不同的层次的不同使用上：社会资 本分析的微观层次，也即嵌入自我观( t h ee m b e d d e de g op e r s p e c t i v e ) ；社会资本分析 的中观层次，也即结构观( t h es t r u c t u r a lp e r s p e c t i v e ) ：社会资本分析的宏观层次， 也即嵌入结构观( t h ee m b e d d e ds t r u c t u r a lp e r s p e c t i v e ) 。“4 微观层面的社会资本分 析是指个体自我通过社会网络调动资源的能力，这也是比较常见的分析社会资本的角 度。中观层面的社会资本分析讨论社会资本特定网络的结构化，该网络中的自我联系 的定型，以及资源因其特殊结构而通过该网络的流动方式。宏观层面上的社会资本包 含在更大的文化或规范体系中，是外在文化、政治和宏观经济对网络中的社会联系、 网络结构、网络建构和变化的性质的影响。因此，笔者认为，社会网络中的关系、交 往、信任、合作以及制度、规范乃至文化，都应纳入社会资本分析的视野中，而不仅 仅是进行网络分析。 为了便于理解，可以简单地将社会资本的使用分为三个层次：微观层次( m i c r o ) 、中 观层次( m e s o ) 和宏观层次( m a c r o ) 。 微观层次的社会资本定义。在这个层次上，社会资本理论关注的是个体自我通过包 含自我在内的社会网络动员资源的潜力。这里所关注的是个人行动的结果，是在特定的 社会结构情境中来讨论的。科尔曼、波茨、林南等重视社会资本的功能，特别是正功 能的理论可以归在微观分析的阵营下。 中观层次的社会资本分析是结构的观点。在这个层次上，社会资本理论研究的是特 定社会网络的结构化，社会网络中自我之间联系的状况，以及资源作为其特定结构的结 果在该网络中形成的途径。换言之，中观分析关注的是网络形成的过程及其分配结果， 而不是组成网络的个体自我。博特的结构孔理论是中观层次社会资本理论分析的经典。 吉林农业大学硕士学位论文长春地区农民工社会资本研究 宏观层次的社会资本关心的是形成、证明和展开社会资本的网络如何嵌入在较大 的政治经济系统或文化与规范的系统之中。做宏观层次分析的社会资本理论家认识到， 社会资本的网络嵌入政治、经济和文化重迭的系统中。这些宏观社会制度有可能决定 社会网络有效资源的种类和数量：搞清楚可以和谁建立关系，因而构建网络：为交易立 法和进行调整：针对制度的行为建立和实旌交易：描述和调整网络的社会状况：建立和 推动网络交易：建立和调整不同网络之间的竞争等等。 到目前为止，关于社会资本的概念还没有一个统一的定义，关于社会资本的来源、 社会资本的构成及特征、社会资本测量等这些基本问题都在争论之中。但是，以上三个 层次的社会资本概念的使用，基本体现了目前社会资本理论研究的三个层次。其实，社 会资本研究层次的区分并不在于社会资本的定义如何，而是在于使用社会资本的定义 和框架研究的问题本身的层次差异。 ( 2 ) 社会资本的构成与测量 社会资本的构成也是社会资本理论的一个基本问题。显然，社会资本的定义不同， 社会资本包含的内容也必然不同。定量分析的难度是显而易见的。社会资本的概念有 分歧，不同的研究者选择的指标可能是不同的。但综合以往的研究，基本应涵盖以下几 个方面： 网络位置：一些学者把焦点对准社会网络中个人所处的位置，并把此视为理解社会 资本的关键。博特的著作是这种探讨的典范。o ”通过确认个人在网结中的位置，有可能 评估行动者与一个结构位置的距离，诸如一座“桥梁”，在获取更多的、不同的和有价 值的信息方面，“桥梁”的占据者有可能处于竞争性优势。 关系强度：关系强度也被证明为测量“桥梁”有效性的网络位置尺度。这种测量 方法或明或暗地包含着如下论据：网络位置是识别社会资本的关键因素。一个重要的观 点提出了“桥梁”或接近“桥梁”促进了行动中的回报的论据。格兰诺维特的桥梁概 念被表述为“弱关系的强度”，他从4 个指标来测量关系的强弱：一是互动的频率，也即 花费在某种关系上的时间，花费的时间长和互动的次数多为强关系，反之则为弱关系： 二是情感密度，情感较强、较深为强关系，反之则为弱关系：三是熟识或相互信任的程度 熟识或信任程度高为强关系，反之则为弱关系：四是互惠交换，互惠交换多而广为强关 系，反之则为弱关系。“ 边燕杰在中国职业流动研究中则用关系类型和熟识程度来测量关系的强度。他把 亲属和朋友以及熟识程度高的关系界定为强关系。“” 林南指出，还有许多其他的测量如社会网络的规模、密度、同质性、异质性、内聚 性和封闭性，也是测量社会资本的候选指标。然而，关于它们在社会资本理论中的可行 吉林农业大学硕士学1 立论文长春地区农民工社会资本研究 性并没有提供十分清晰的研究论据。除非有在任何特定测量中运用的明确理论论据， 像对社会资源和网络位置所进行的测量一样，简单地把任何社会网络的指标运用在社 会资本的测量中是欠谨慎的。“” 嵌入性资源网络资源和关系资源：社会资源理论指出，在多数社会中有价值的 资源表现为财富、权力和地位。“8 3 因此，社会资本被按照与一个人有直接或间接关系的 他人特征的数量或种类来分析。社会资源测量可以进一步区分为网络资源和关系资源。 网络资源指嵌入在一个人的自我网络中的资源，表示可以涉取的资源，它所开发的资源 表现在一个人所涉取的网络中。它们典型地包括：a ，关系中资源的范围( 或最丰富和最 贫乏的有价值资源之间的距离：b ，网络或关系中最大可能的资源( 或资源等级体系中的 最高可达性) ：c ，网络中资源的多样性或异质性：d ，资源的构成( 平均或典型资源) 。而关 系资源指嵌入在关系人中的在工具性行动中被作为帮助者使用的资源，指一个特定行 动中的关系人或帮助者所拥有的有价值资源。它表示在工具性行动中可以被动员的资 源。对关系资源的测量是直接度量关系人的财富、权力和地位特征，这典型地反映在关 系人的职业、权威位置、工作部门或收入等指标中。在这种测量中，嵌入在社会网络中 的资源被视为社会资本的核心要素。因此，测量集中于个人在其网络和关系中所涉取的 其他人所拥有的有价值资源( 例如财富、权力和地位) 。有论据表明，网络资源和关系资 源都积极地影响了工具性行动的结果。“”总之，网络位置应当被视为社会资本的外生变 项而非内生变项。社会资本远比社会关系和社会网络丰富：它引发了嵌入性和涉取性资 源。然而，不识别网络特征和关系，就不可能获得这些嵌入性资源。网络位置是嵌入性 资源的必要条件。在一项既定的研究中，对网络位置和嵌入性资源结合起来测量是比较 科学的。 澳大利亚学者布伦( p a u lb u l l e n ) 和舆妮克丝( j e n n yo n y x ) 的一项研究”“认为， 社会资本的主题包括网络中的参与、互惠、信任、社会规则、公产、能动性等。因而 界定社会资本的因素可从8 个方面着手：a ，对社区的参与：b ，社会背景中的能动性：c 信任和安全感：d ，邻居间的联系：e ，家庭与朋友的联系：f ，差异化的承受力：g ，生活 价值：h ，工作联系。 隋广军、盖翊中的一项研究。”认为，城市社区社会资本可通过综合考查以下几个 因素来测量：a ，对社区的参与b ，信任和安全感：c ，邻居间的联系；d ，家庭的联系：e ，社 区规范：f ，社会价值观：g ，其它因素。 ( 3 ) 社会资本、社会网络及社会姿源的联系与区别 目前学术界对社会资本、社会网络及社会资源概念联系与区别的探讨，概括来说有 两种观点。一些学者认为，社会资本就是社会关系网络，社会资本等同于社会网络中嵌 入的社会资源。另一种观点认为，社会资本是一一独立的社会学概念或理论，其内涵与外 吉林农业大学硕士学位论文 长春地区农民工社会资本研究 延不同于社会网络和社会资源理论。譬如边燕杰认为，从概念的最初涵义来看，社会资 源理论只与社会网络相联系，而社会资本的范围更加宽泛。“。林南认为”“，社会资源只 是社会资本的开始，社会资源转化为社会资本必须具备两个条件：一要有既定的工具性 目标，二要在行动中运用它。从马克思对资本的原始定