（经济法学专业论文）国际海事争议解决机制研究.pdf

哈尔滨工稃大学硕+ 学位论文 摘要 国际海事争议解决机制是用来解决发生在海商方面出现的各种来自海上 运输或与海上运输有关海事海商合同、不当得利或无因管理而引起的，海上 侵权等行为。它与一般的民事争议、国际贸易争议大相径庭而又有其自身的 特点。国际海事争议的解决主要是根据各国的民事诉讼法以及仲裁规则而产 生的，但是各个国家的法律体系，立法的目的、范围等存在着很大的不同。 因此国际海事仲裁、国际海事诉讼以及国际海事仲裁的管辖权、法律适用都 存在一定的差异与冲突。比如对临时仲裁的规定。中国现行立法之单一承认 机构仲裁，把临时仲裁拒之于大门之外，这将造成中国当事人与外国当事人 之间义务的不对等，也造成中国内部不同地区之间义务的不对等。所以在研 究国际海事争议的同时，也要不断的完善我国海事仲裁制度与海事诉讼制度 自身的建设。 7。 本文将采用以理论为主，并联系实践的方式，通过查阅大量的海事海商 争议的解决资料，来寻求一种更为有效、便捷、灵活的解决方法以适应国际 海事的不断发展。因此，加强解决海事争议的途径研究和立法工作都是非常 重要的。 关键词：国际海事争议；国际海事仲裁；国际海事诉讼 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t s e t t l e m e n tm e c h a n i s mo fi n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ed i s p u t e si st or e s o l v et h e m a r i t i m ep r o b l e m s ，i n c l u d i n gt h em a r i t i m ec o n t r a c t sf r o ms e ac o n v e y a n c eo r r e l a t i n gt os e ac o t t v e y a n c e ，u n j u s t i f i e db e n e f i t , v o l u n t a r ys e r v i c e ，m a r i t i m et o r t s ， e t e i ti sl a r g e l yd i f f e r e n tf r o mt h ec o m m o nc i v i ld i s p u t e sa n di n t e r n a t i o n a lt r a d e d i s p u t e s o fc o a r s e ，i th a si t so w nc h a r a c t e r s t h es e t t l e m e n to fi n t e r n a t i o n a l m a r i t i m ed i s p u t e si sb a s e do nd o m e s t i cc i v i lp r o c e d u r a ll a w sa n da r b i t r a lr u l e s a st h e r ea r cm a n yd i f f e r e n c e sa m o n gt h e s ec o u n t r i e s l e g a ls y s t e m , l e g i s l a t i v e p u r p o s ea n ds c o p e ，i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ea r b i t r a t i o n , i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m e l i t i g a t i o n a n dt h e j u r i s d i c t i o n , l e g a la p p l i c a t i o n o fi n t e r n a t i o n a lm a r i t i m e a r b i t r a t i o no f t e nc o n f l i c lo c c a s i o n a la r b i t r a t i o ni sa l le x a m p l e t h ee u t r e n t p r o v i s i o n so fc h i n ao n l ya u t h o r i z ei n s t i t u t i o n a la r b i t r a t i o na n dd o n ta c c e p t o c c a s i o n a la r b i t r a t i o n , w h i c hw i l ln o to n l yl e a dt ot h ei n e q u a l i t yb e t w e e n d o m e s t i ca n do v e r s e a sp a r t i e s , b u ta l s ol e a dt ot h ei n e q n a l i t yb e t w e e nd i f f e r e n t r e g o n si nc h i n a s ow e m u s tp e r f mo u ro w n s y s t e m so f i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m e a r b i t r a t i o na n di n t e r n a t i o n a lm a r i t i m el i t i g a t i o nw h e ns t u d y i n gi n t e r n a t i o n a l m a r i t i m ed i s p u t e s t h e o r yw i l lb et h em a i nc o n t e n to ft h ea r t i c l ea n dp r a c t i o ew i l l b e i n t r o d u c e d n ea u t h o rw i l la l s oc o n s u l tr e l e v a n ti n f o r m a t i o nt of i n dam o r e e f f e c t i v e ，c o n v e n i e n ta n df l e x i b l es e t t l e m e n tm e t h o dt os a t i s f yt h ed e v e l o p i n g i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m e b o t hs e t t l e m e n tr e s e a r c ha n dl e g i s l a t i o na r ei m p o r t a n t k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ed i s p u t e s ；i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ea r b i t r a t i o n ； i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m el i t i g a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献等的引用已在文中指出，并与参与文献相对应。除文中 已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出贡献的个 人和集体，均已在文中以明确的方式标明。本人完全意识 到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：鳟 日期：) 矿矿1 7 年多月矽日 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本文的研究背景及研究的目的和意义 1 1 1 研究背景 众所周知，海商法作为有较强涉外性的法律，其调整对象有很大一部分 是涉外海上运输关系和船舶关系。随着国际贸易和国际海运业的发展，各国 之间的贸易运输联系闩益紧密，但随之而来的就是彼此之间的摩擦也上升， 急切地需要一种机制来解决相互的冲突。在这种形势下，由于各国海事法规 的不一致，只会大大阻隔各国间的海事交往，不利于经济的发展。因此，为 了寻求解决机制的国际统一，国际海事立法机构作出了长期不懈的努力，各 国在维护本国利益的同时，不断在国际海事立法事务中与他国达成妥协。这 种利益协调的主要表现形式，就是国际海事争议解决机制。因此，可以说国 际海事争议解决机制是在全球经济联系越来越紧密的情况下，国际法主体间 在国际海事立法领域斗争与妥协的产物，是各国海事权益均势的表现。而海 事仲裁与海事诉讼在国际海事争议解决领域占有重要的地位。国际上，调整 海事、海商关系的实体法和程序法己经形成了一个显著独立的领域。随着大 量国际海事公约的签署和生效，各国更加重视对海事仲裁与海事诉讼立法的 完善。 1 1 2 研究目的和意义 国际海事争议解决机制是为了更好的促进现代经济的发展，是为了方便、 快捷、灵活的解决各国之间在海上贸易产生的摩擦。那么我们应该怎样去理 解国际海事争议? 它的具体表现形式是什么? 国际海事争议的解决方法有什 么? 我国现阶段的解决方式又有哪些? 这些都需要我们进行深入的研究，尤 其是对我国的海事争议解决法律机制的研究；对我国海事法律体系的改建； 对我国的海商发展都有着十分重要作用。 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 1 2 国内外研究综述 。 1 2 1 国内研究状况 ( 1 ) 国内立法。包含冲突法规范、实体法规范以及海事诉讼和仲裁等程 序方面的规范。有关国际海事争议解决的冲突法规范多由各国的国际私法或 海商法加以规定，有关实体法规范则由各国的民法典海商法加以规定，有关 海事诉讼和仲裁程序性规范在各国的海商法、民事诉讼法以及仲裁法或仲裁 规则中均有明确规定。 ( 2 ) 国内判例。在英美法系国家，根据“遵守先例”的原则，上级法院 的判决作为先例，对下级法院具有约束力，起着法律的作用，判例就是法的 表现形式之一。例如肯定共同海损疏忽条款效力的“杰森条款”。便是美国最 高法院依判例确定的产物。而在大陆法系，由于采用成文法，判例不具有法 律约束力，而仅具有参考价值。在中国，判例不是法的表现形式。因为就判 例的性质而言，它只是一个司法文书，不是立法文件，是适用法律的结果， 而不是法的形式。此外，判例强调法官的自由裁量权，这与中国的“以事实 为根据，以法律为准绳”的司法审判原则相背离，因此，判例不具有法律规 范的效力。但是我们也不能否认判例对中国法院审理同类案件所起的借鉴作 用。 1 2 2 国外研究状况 ( 1 ) 国际条约。1 9 世纪末，国际社会在有关海事争议解决方面制定了一 系列公约，有力地促进了各国立法的统一化进程。这些国际条约基本上分为 三类，即统一实体法公约、统一冲突法公约以及统一程序法公约。有关统一 实体法方面的国际公约，即调整国际海上运输及船舶关系的公约主要有： ( 1 9 2 4 年统一提单若干法律规定的国际公约、修订1 9 2 4 年统一提单若干法 律规定的国际公约的1 9 6 8 年议定书、( 1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约、 ( 1 9 8 0 年国际货物多式联运公约、( 1 9 7 4 年海上旅客及其行李运输雅典公一 约、( 1 9 8 9 年国际救助公约、( 1 9 9 3 年船舶优先权和抵押权国际公约、( 1 9 6 9 2 哈尔滨t 稃大学硕士学位论文 年国际油污损害民事责任公约、( 1 9 7 6 年海事赔偿责任限制公约等。有关 统一冲突法方面的国际公约以及统一程序法方面的公约即有关海事诉讼和仲 裁的程序法公约主要有：( 1 9 5 2 年统一船舶碰撞或其他航行事故中民事管辖权 方面若干规定的国际公约、( 1 9 5 8 年承认和执行外国仲裁裁决的公约、( 1 9 7 7 年统一船舶碰撞有关民事管辖权、法律选择、判决的承认和执行方面若干规 定的国际公约、1 9 9 9 年国际扣船公约等。 ( 2 )国际航运惯例。作为解决国际海事争议的一种法律规范，国际航 运惯例可以起到补充国内立法、国际条约规范不足的作用。最早的国际海运 惯例产生于公元前3 0 0 0 年，经历5 0 0 0 年沿袭至今。公元前1 8 世纪古巴比伦的 汉穆拉比法典中就有海上碰撞、船舶抵押以及船舶出租等海事习惯法规 则。公元前9 世纪拜占庭时期，爱琴海东部的罗得岛形成的“罗得海法”就 有了共同海损和海上保险的习惯规定。而中世纪欧洲三大海法即奥列隆惯例 集、海事裁判集和维斯比法皆为私人编纂的海事惯例集，这些习惯法在长期 的实践中得到了国际航运界的公认。时至今日，一些由民间团体整理的国际 惯例，如与国际航运密切相关的国际贸易术语解释通则几经修订，日益 频繁地应用于海商海事实践。同样，具有一百多年历史的有关共同海损理算 的约克安特卫普规则一直得到国际公认，不少国家的提单、租船合同和 保险单中都列有共同海损按其理算的条款。 此外，还有一些由国际组织制定并通过的法律规范，如联合国国际贸易 法委员会于1 9 7 5 年制定的联合国贸易法委员会仲裁规则，以及于1 9 8 5 年制 定的国际商事仲裁示范法等，因已被不少成员国认可或被转化为国内法 而对解决国际商事争议，尤其是对解决国际海事争议起了很大的作用。 1 3 主要研究内容及方法 本文将对国际海事争议的解决方法进行阐述，并相应的对国际海事争议 的管辖权和法律适用进行详细说明，并结合我国现状对我国的海事仲裁与海 事诉讼进行分析比较，因而进一步完善在这两个方面措施的修改进行探讨。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 国际海事争议的解决方法为五个方面：一是双方自行协商和解；二是调节； 三是国际海事仲裁；四是国际海事诉讼；五是选择性争议解决方法。而国际 海事争议的管辖权主要就国际海事仲裁和国际海事诉讼这两方面进行主要的 论述。国际海事法律适用分为船国旗法、当事入选择的法律、法院地法、侵 权行为地法和理算地法律。最后结合国际海事争议解决机制来看我国现阶段 的海事立法与规则发展。 。 本文将采用理论与实践相结合的方式进行写作，以实地调研为基础，力 求掌握新国际海事争议解决机制在实践中运用的现实难题，从而进行有针对 性地理论分析，并提出解决之道。 1 4 创新之处 有关国际海事争议解决的论文已经有了一定的数量，结论也比较趋于一 致，本文同主流观点也一致，即认为国际海事争议解决机制是海商法的重要 部分，其体现解决方法对海商有着不可替代的作用。本文的创新性主要体现 在以下几个方面： 对国际海事争议的解决途径更加明确，促进国际海事的解决；当事人对 自身产生的海事纠纷解决方向有了清晰的认识。这样省时，高效，灵活，有 利于国际海商的发展。 本文对国际海事争议解决机制作了详细的阐述，相应的对中国的海事争 议解决途径也进行了分析。但是由于国情的不同，其中解决的方法也就存在 着一些差异，因此也就对解决海事争议的结果产生影响。国际海事争议解决 机制是面对全球的经济发展需要，调整的是国家之间的海事纠纷。中国还是 个发展中国家，它需要的是适应国际这个大的环境同时又带有自身的特点。 所以就需要就要如改建中国海事法院的体制，减少诉讼成本，减轻高级人民 法院的负担，建议将现存的海事法院确定为海事中级法院并设立多个海事基 层法院等建议。 4 哈尔滨工程大学硕十学位论文 第2 章国际海事争议概述 2 1 海事争议概述 对海事争议可从广义、狭义两个方面进行理解。狭义上的“海事争议” 是指海损事故( 特指造成财产损失和人身伤亡的海上事故) 所引起的纠纷； 广义上的“海事争议”是指一切海上事务，包括与船舶活动有关的及海上运 输所涉及的一切法律事实在有关当事人之间所引起的纠纷。可以说，广义的 “海事”包括狭义的“海事与海商”。 从考察中国国务院颁布的有关法规以及中国海事诉讼特别程序法的 有关规定来看，对“海事纠纷”一词应作广义上的理解为宜。国务院1 9 5 8 年， 关于在中国国际贸易促进委员会内设立海事仲裁委员会的决定中就海事 仲裁的受案范围之规定，采取的就是广义上海事的概念，即它既包括船舶碰 撞等海损事故，也包括船舶救助和其他有关合同关系。1 9 9 9 年海事诉讼特 别程序法对“海事纠纷”的界定也是采取其广义上的含义。该法第4 条明确 规定：“海事法院受理当事人因海事侵权纠纷、海商合同纠纷以及法律规定的 其他海事纠纷提起的诉讼。”从这一规定可以看出，“海事纠纷”主要有两类， 即因海事侵权行为引起的纠纷，以及因海上运输合同或者与海上运输合同有 关的合同当事人之间因合同事由而发生的争议。此外。“海事纠纷”还包括少 量的由于不当锝利或无因管理而引起的争议。比如在实施保险委付后，被保 险人或受损失方得到保险公司赔偿后又向责任方要求索赔得到的补偿，引起 保险人与被保险人之间的争议；又如在海上货物运输中，承运人在目的港交 货时，因收货人为按时收货，承运人担心货物出现较大损失，由其代理人在 合同规定的期限届满以后呆为管理所引起的争议，等等。 2 2 国际海事争议概述 2 2 1国际海事争议的含义 国际海事争议是指具有跨国因素的海事纠纷。这种跨国因素主要表现在 哈尔滨工稃大学硕七学位论文 三个方面，既争议当事人中一方或双方的国籍不同或营业场所位于不同国家： 产生债权债务关系的法律事实发生于不同国家；争议的标的主要涉及国际海 上运输。如在国际海上货物运输合同中因起的有关货损、货差及运费支付方 面的争议，在国际租船合同中引起的有关租金、停租、速遣费与滞期费的争 议，在国际海上旅客运输合同中引起的有关旅客人身伤亡、行李灭失与损坏 方面的争议等。在此类纠纷中，尽管双方当事人可能都是内国人，他们之间 的纠纷也算是具有跨国因素的海事纠纷。 2 2 2 国际海事争议产生的原因 国际海事争议的产生主要有以下几种情况：( 1 ) 国际海事活动中产生的 财产损失或人身伤害，给双方造成了损失，双方当事人均有责任，但双方都 不愿意承担自己的责任，或者其中一方不愿意承担责任或仅承担小于应承但 的责任从而引起了国际海事争议。( 2 ) 国际海事活动中产生的财产损失或人 身伤害仅给一方当事人造成了损失，但双方当事人都有责任，本应由双方当 事人按比例承担，但无损失的一方当事人不愿意承担引起的争议。( 3 ) 由于 国际海事活动中一方当事人的责任，造成另一方当事人的人身伤害或财产损 失，负有责任的一方当事人拒不承担全部或部分责任，从而引起了双方的争 议。( 4 ) 由于意外事故或不可抗力的原因导致有关当事人的损失，在界定是 否意外事故或不可抗力从而一方当事人是否可以免责的问题上双方当事人产 生了争议。( 5 ) 由于非争议双方当事人的原因，即第三方的原因导致国际海 事活动中双方当事人的财产损失或人身伤害，但该责任方不承担责任因而与 双方当事人之间产生了争议。【1 1 如前所述，国际海事争议主要是由于海事侵权行为、海事海商合同、不 当季导利或无因管理而引起的，它主要表现在为物权之争或债权之争。由于这 些法律关系发生在平等的民事主体之间，因而国际海事争议从性质上讲耩于 民商事争议，受有关民商事法律规范调整，应采取民商事争议解决方法加以 处理。对于国家因海上活动而与私方当事人之间的争议，如船籍国或沿海国 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 有关当局与船舶所有人就船舶国籍、船舶航行权、沿海运输权等方面发生的 争议，港1 ：3 有关当局与船舶所有人就船舶适航条件、船员配备等方面发生的 争议等，由于其适用法律不同，争议解决方式不同而不在本章讨论范围之内。 2 3 本章小结 本章简要的从广义和狭义的两个方面定义海事争议，而广义的“海事” 包括狭义的“海事与海商”。我国对其的定义从1 9 8 5 年开始就采用了广义的“海 事”。这种海事纠纷主要分为海商侵权与海商合同，并围绕这两方面发生的一 些当事人之间的争议。除此之外，海事纠纷还包括一定的不当得利或无因管 理引发的争议。而这些争议的产生原因主要归纳为五点。 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 第3 章国际海事争议的解决方法 3 1 双方自行协商和解 双方自行协商和解，是指在海事争议发生后，由争议双方当事人直接接 触，进行切磋，在分清是非、消除误会、明确责任的基础上，以自愿为原则， 相互作出一定程度的让步，在双方当事人都认为可以接受的情况下，达成和 解协议，使争议事项得到解决的行为。双方自行协商解决与和解解决争议的 方法在国际商事领域中得到广泛应用。在国际海商法实践中，有相当数量的 海事争议是通过这种途径解决的。协商与和解有自行解决、委托代理解决、 庭岁 和解等表现方式。双方在自行协商与和解时，应在自愿、平等的基础上 进行协商，达成和解协议，且该协议必须符合法律规定。否则无效。双方自 行协商与和解这种方法主要用于分歧不严重、责任比较清楚的海事案件。其 优点是：手续简便、灵活、节省时闯，而且是在当事人双方互谅互让的友好 气氛中进行的，彼此不伤感情，有利于双方进一步交往，也有利于国际航运 与国际贸易的发展。不足之处是：双方当事人达成的和解协议不具有法院强 制执行的约束力，双方任何一方的反悔都会使协议无法履行，特别是海上争 议所涉及的标的额一般都比较大。技术标准也较为复杂，一方的违约会使原 来的争议变的更加难以处理。因此对于不具备和解条件的争议，应及时采取 其他途径解决以避免拖延时间 3 2 调解 调解是指国际海事争议发生后，争议双方在第三方的主持下，查明事实， 分清是非，消除误解。在互谅互让的基础上达成协议，以使争议得到解决的 行为。调解同协商一样，都是在自愿的基础上进行，并通过双方的同意达成 协议。但调解是在没有任何厉害关系的第三者的主持下进行的，而协商则无 须第三者的参与。 在中国，调解是解决包括海事纠纷在内的各种民商事纠纷的重要途径。 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 调解通常有群众调解和机关调解两种。 3 2 1 群众调解 群众调解是中国历史上解决民事争议的传统方式。邻里、亲属、朋友、 路人等百姓之间因房产、借贷、土地、收养、赡养、婚姻、继承、损害赔偿 等人身和财产关系发生争执，往往请本乡本族德高望重的长者以第三者的身 份出面劝解、调停，使纠纷得已解决。中国现行的群众调解制度可以说在很 大程度上受到这种调节模式的启示。应当指出的是，由于国际海事纠纷是一 种特殊的民事纠纷，所涉及的法律关系比较复杂，故采用群众调解的方法很 难奏效。在实践中，调节往往更多的是在仲裁、诉讼等方式中一并使用，成 为仲裁、诉讼等方式的一种辅助性或先行的手段。 3 2 2 机关调解 机关调解又分港务监督调解、海事仲裁委员会调解和海事法院调解等。 由于其各自所行使的职权不同，因而调解的效力也不同。 ( 一) 港务监督调解 根据中国有关法律规定，港务监督对国际海事争议可进行调解。例如， 海上交通安全法第4 6 条规定：“因海上交通事故引起的民事纠纷，可以由 主管机关调解处理，不愿调解或调解不成的，当事人可以向人民法院起诉： 涉外案件当事人，还可根据书面协议提交仲裁机构仲裁。”由此不难看出，法 律一方面赋予港务监督以调解权，另一方面又将是否同意采取调解方法的决 定权交给当事人。因此，港务监督的调解不是强制性的，必须以当事人自愿 为基础，而调解又并非解决海事争议的必经程序，当事人有权向法院起诉或 提交仲裁机关仲裁。 ( 二) 海事委员会调解 中国海事仲裁委员会在仲裁实践中，对不同情况的案件分别采取不同的 解决方法。对于争议当事人没有仲裁协议而单纯申请调解的案件，予以调解 解决。调解达成协议时，由该委员会作成调解书，调解书具有与合同同等的 9 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 效力，对双方当事人均有约束力。对于争议当事人有仲裁协议而申请仲裁的 案件，在仲裁程序中，只要有调解的可能，都争取调解解决，调解达成协议 时，即以调解结案，终结仲裁程序，由该委员会作出调解书。该调解书具有 与仲裁裁决书同等的法律效力。f 1 2 0 世纪7 0 年代末以来，中国海事仲裁委员 会主持下的调解由单独调解发展为联合调解。联合调解是指在签订一定条约 或协议的基础上，当中外当事人之间发生海事争议时，由双方当事人分别向 本国仲裁机构提交仲裁申请，然后由两国仲裁机构分别派出数量相等的调解 员组成调解委员会主持调解，经调解达成协议时，作出调解书，调解结案。 达不成协议的再根据当事人的仲裁协议，按仲裁程序解决。目前，与中国订 立联合调解条约或协议的国家有日本、德国、法国、意大利等。仞 ( 三) 海事法院调解 海事法院依中国民事诉讼法、海事诉讼特别程序法等法律之规定， 可在当事人自愿的原则下，对案件进行调解，调鳃可由审判员一人主持，也 可由合议庭主持，必要是可邀请有关单位和个人协助。经调解达成协议的应 制作调解书，该调解书经双方当事人签收后，即具有法律效力。对于当事人 不愿意接受调解的，即予以判决。 总之，相对与仲裁或诉讼而言，调解可以节约费用、省去较为复杂的程 序，从而有利于海事纠纷的及时解决。目前，许多国家在处理海事争议时， 也已采取该方法。如日本，大量的海事争议就是通过调解解决的。国际社会 对调解也日益重视，如1 9 8 0 年联合国通过的贸易法委员会调解规定，就是 建议各国采用调解和联合调解的方法解决争议。 3 3 国际海事仲裁 3 3 1 国际海事仲裁的立法 国际海事仲裁作为一种解决海事争议的民间裁判制度，是海事仲裁机构 或仲裁员根据当事人的仲裁协议或仲裁条款和一方当事人的仲裁申请，对其 涉外的海事争议进行仲裁审理并作出裁决的制度。 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 有关国际海事仲裁的立法最早见诸于公元1 4 世纪欧洲地中海地区的商事 法典之中，随后世界许多国家的仲裁立法从民商法中分立出来，形成了专门 的仲裁法典。其普遍适用于海事仲裁，或者是对海事仲裁进行了专章的规定。 由于各国都有自己的仲裁立法或仲裁规则，因而在仲裁程序、仲裁协议 和仲裁裁决的效力以及对外国仲裁裁决的承认和执行等方面存在很大的不 同。即使是在某一国海事仲裁立法中，也存在对国内海事仲裁和国际海事仲 裁规定不一致的情形。因很多国家为了提高本国海事仲裁在国际仲裁中的地 位，往往允许国际海事仲裁比国内海事仲裁享有更大的契约自由和程序上的 灵活性，而对国内海事仲裁进行广泛的监督审查。上述这些情况在一定程度 上对国际海事仲裁的发展产生了负面影响。鉴于此，国际海事仲裁立法和国 内海事仲裁立法的统一，订立了一些重要的国际公约和具有国际影响的仲裁 规则。 这些国际法规主要有：( 1 ) 承认及执行外国仲裁裁决公约( 以下称纽 约公约) 。该公约是在1 9 5 8 年6 月1 0 日于纽约召开的联合国国际商事仲裁会议 上订立的，于1 9 5 9 年6 月7 日正式生效。该公约就关于承认仲裁条款的日内 瓦议定书、关于执行外国仲裁裁决的日内瓦公约所未能较好解决的仲裁 条款、仲裁裁决承认和执行的法律适用等问题进行了比较全面的补充，并在 缔约国之间取代了上述两个日内瓦条约。截至1 9 9 8 年8 月1 8 日，已有1 4 5 个国 家和地区成为该公约的缔约方。该公约是目前国际社会最为有效也最为成功 的国际条约。当然，随着时间的推移，该公约中的某些规定已经不大适应目 前仲裁实践的发展；2 0 世纪9 0 年代以来，要求修改该公约的呼声日益高涨。 但这些丝毫不影响该公约在国际商事仲裁中的历史地位和作用。口】( 2 ) 国 际商事仲裁示范法( 以下简称示范法) 。该示范法于1 9 8 5 年6 月于联 合国国际贸易法委员会制定，于1 9 9 0 年4 月又作了适当的修改。该示范法 是在总结国际商事仲裁制度及各种常设仲裁机构仲裁程序的基础上制定的。 反映了国际商事仲裁的一般做法和发展趋势，其目的是为了迸一步协调世界 各国规范国际商事仲裁的国内法，统一世界各国有关国际商事仲裁程序，为 哈尔滨丁程大学硕七学位论文 各国制定或修改其本国仲裁法提供一个统一的范本。虽然该 示范法仅共 各国在制定本国仲裁法时自愿采用，且各国在采用时可以对此作修改和调整， 但是由于其具有广泛的代表性，因而目前许多国家或地区在制定其仲裁制度 时都可以以它为蓝本。上述国际侄仲裁立法的制定与生效，使海事仲裁朝着 统一的方向发展迈进一步。 3 3 2 国际海事仲裁制度发展趋势之展望 3 3 2 1 趋势之一：海事仲裁协议认定标准的逐步放宽 国际海事仲裁协议是双方当事人达成的将有关海事的争议交付仲裁解决 的一种书面协议，它具有国际性。它既包括不同国籍的当事人之间争议的仲 裁协议，也包括具有其他国际因素的海事争议的仲裁协议。它分为仲裁条款 和仲裁协议书两类。在国际海事仲裁制度中，海事仲裁协议处于至关重要的 位置，是整个海事仲裁制度的基石。理由是：没有海事仲裁协议，就不能进 行海事仲裁，仲裁委员会或仲裁庭就不能对案件享有管辖权；没有海事仲裁 协议，仲裁机构所作的裁决将会被法院撤销而根本得不到执行，从而使海事 仲裁的目的落空，使海事仲裁变 寻毫无意义。在当今各国海事仲裁立法大力 支持和保护仲裁的背景下，海事仲裁立法和实践对海事仲裁协议效力的认定 标准正呈现逐步放宽的趋势。 一是对仲裁条款独立性的承认。仲裁条款的独立性是指仲裁条款的效力 独立于主合同的效力。即主合同在被撤消、解除、变更或终止的情况下，仲 裁条款依然有效；因欺诈而成立的主合同被宣告无效时，但仲裁条款依然有 效；不具备生效的形式要件和实质要件的主合同被宣告无效时，但仲裁条款 依然有效。概言之，合同中的仲裁条款与合同应被看做是两个不同的独立协 议，仲裁条款独立于合同的其他条款而存在，不因合同的其他条款无效而无 效，亦不因合同本身的存在与否而受到影响。 各国在仲裁立法和司法实践中的总体趋势是承认仲裁条款的独立性。在 p r i m ap a i n tc o r p v f l o o da n dc o n l d i nm f g c o ( 1 9 6 7 ) m 案中，美国最高法院将仲 1 2 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 裁条款的独立性理论当作联邦法律来接受。在诺而雪针织品厂有限公司诉佩 尔松有限公司一案中，瑞典最高法院就仲裁条款的独立性问题也表明了立场， 该最高法院认为：“无论该合同在其他方面能否执行，其中的仲裁条款是有约 束力的。”在英国，1 9 8 1 年的法院判例则承认了仲裁条款的可分割性：仲裁条 款是从属于主合同的一个独立合同。这就解释无疑更符合现代仲裁的发展趋 势。嘲中国仲裁法和中国海事仲裁委员会仲裁规则对此也持同样的 看法。 在海运实践中，当事人通常在海事争议发生前，就仲裁问题在合同中进 行约定，特别是在标准格式合同中，仲裁条款规定得比较完善、规范。例如 中国海事仲裁委员会标准格式救助合同以及其他货物买卖、货物运输、租船 等标准格式合同中都订有专门的仲裁条款，上述仲裁条款独立性的理论对海 事仲裁的影响也就显得格外重要了。它使得海事仲裁条款被认定为有效并进 而得以履行的可能性大大增加了，为了海事仲裁的发展提供了理论上的保障。 二是对海事仲裁协议实质要件内容宽松的解释。对海事仲裁协议实质要 件以宽松的解释，体现在立法解释和司法解释两方面。就立法解释而言，英 国著名法学家施米托夫就主张：“法律规则对仲裁条款的缺陷的补救。”他指 出：“即使起草了最好的仲裁条款，但根据后来发生的事件也有可能被证明是 有缺陷的。如果这种不完善不是由于起草者的过错人们可以对该仲裁安 排进行补救。”所以，他主张“对没有特别说明的仲裁条款，与仲裁条款的范 围有关的缺陷、指定仲裁员方面的缺陷均可通过法律规则进行补救”嘲。 施米托夫教授的学说在近年来各国还海事仲裁立法对海事仲裁协议实质要件 的认定上得到了应验。海事仲裁协议的实质要件一般具备仲裁意愿、仲裁事 项、仲裁机构、仲裁地点、仲裁适用的法律、仲裁效力和仲裁费用等要素。 然而在海运实践中，多数仲裁协议中并没有一次性订明上述内容。许多海事 仲裁发展较快的国家对此明确规定，只要仲裁条款中有明确的仲裁意愿的表 示，即使其他要素不具备或者是含义不清，也被认为是有效的仲裁协议。如 英国1 9 9 6 年的仲裁法规定，两个海上保险经纪人之间订立的协议中的仲 哈尔滨工程大学硕士学位论文 裁条款只包括“适当的仲裁条款”的字样，该条款也是有效的，因为可以用 1 9 9 6 年的仲裁法来弥补漏掉的细节。 就司法解释而言，法院也在放宽对海事仲裁协议的解释，尊重当事人的 选择权。这是因为合同中的仲裁条款与其他条款有着完全不同的性质，其他 条款规定的都是当事人相互间承担的义务，而仲裁条款规定的不是一方当事 人对另一方当事人的义务，而是将他们的争议交由他们自己成立的法庭解决。 英国法院意识到仲裁条款与合同中的其他条款的性质不同，因而在解释该条 款时，将比合同其他条款的解释更为宽容。只是有可能，它们就试图赋予该 仲裁条款以商业上的效力，尽量满足当事人的意愿。如遇到仲裁条款有明显 缺陷时，总是对当事人之间的协议作出合乎双方最大利益的解释。英国高等 法院和上议院作出的关于“德克萨斯星”( s t a r t e x a s ) 轮租约中的“浮动仲 裁条款”为有效的裁决，正是英国法院宽松解释海事仲裁条款的最好例证。 【，】由于伦敦是国际海事仲裁的中心，英国法院对海事仲裁协议持开放、宽松 的态度的这一判例，必将会引领其他国家或地区的司法机关对海事仲裁协议 予以宽松司法解释的新潮流。 三是对海事仲裁协议的形式要件内容的拓展。海事仲裁协议的形式要件 要求海事仲裁协议应具有书面形式。在这一点上，纽约公约、示范法和 各国有关国内法均不持异议，但它们对“书面”含义的规定很不一致。纽约 公约第2 条第2 款给书面形式的仲裁协议下了一个定义：“当事人所签订或在 互换函电中所载明之契约仲裁条款或仲裁协定。”很显然，该公约对仲裁协议 的“书面形式”要求过于严格，它刻板地要求仲裁协议的书面形式以签署或 一来一往的互换函电为条件，其结果必然会与其支持仲裁的初衷相背离。示 范法对“书面”的解释比纽约公约第2 条第2 款的范围要广。根据示 范法第7 条第2 款，仲裁协议满足下列情况之一的，即视为“书面”的：( a ) 仲裁协议载于当事人签字的文件中；( b ) 仲裁协议载于当事人来往书信、电 传、电报或者提供记录的其他电讯手段中；( c ) 再申诉书和答辩中的一方当 事人声称有仲裁协议，而他方未作否认表示的；( d ) 当事人在合同中提出援 1 4 。哈尔滨工稃大学硕士学位论文 引载有仲裁条款的一项文件，如果该合同是书面的并且这种援引足以使该条 款成为该合同的一部分。示范法的这一规定显然拓展了“书面”的范围， 但依然被认为显得狭窄，尤其是在海事仲裁领域中，依次规定，很多海事仲 裁协议将被认为无效，其中最为突出的是提单中的仲裁条款的效力问题。因 为提单流动不定，承运人与收货人或提单受让人之间可能就不存在通常意义 上的当事人之间协商一致的情形。这样一来，提单中的仲裁条款就很难满足 示范法对海事仲裁协议形式要件的要求。但若依此为标准，几乎所有的 提单仲裁条款将被认定为无效，这无疑会严重影响海事仲裁的发展。嗍针对 这一问题，英国和我国香港地区在1 9 9 6 年修订的仲裁法均对仲裁协议的 形式要件作了有利于海事仲裁的宽松的规定。以英国1 9 9 6 年仲裁法为例， 该法放宽了“书面”形式的要求，对“书面形式”作了扩大解释，即仲裁协 议本身可以不必是书面的，但只要其存在有书面证据证实即可，而且任何可 录制信息的方式均被视为书面形式。根据该法第5 条的规定，下列仲裁协议为 书面的：c a ) 该协议以书面形式达成，不论当事人签署与否；( b ) 该协议以 书面通信交换的方式达成；c o ) 该协议可以书面形式证明；( d ) 如果当事人 约定援引某项条款，只要该条款是书面的，当事人之间的协议即是书面的： ( e ) 如果协议为一方当事人或者当事人授权的第三方所记录，该协议即被证 实为书面的；( f ) 仲裁和司法程序中，当事人一方书面主张存在一项协议， 对方未书面予以否认的，则当事人之间存在书面协议。该法还规定，这里的 “书面”是指借以将资料记载的任何方式。从上述规定可以看出，该法更加 尊重当事人的意思自治原则，因而大量的海事仲裁协议可被认定为有效协议。 英国和香港地区放宽认定海事仲裁协议形式要件的立法将会对其他国家或地 区的相应立法产生示范效应。 3 3 2 2 趋势之二：海事仲裁程序出现新的快速、灵活发展趋势 近年来，由于法院的干预以及海事仲裁程序的拖沓，海事仲裁陷入逐渐 失去其原有的快捷、经济、灵活优势的困境，海事仲裁面临的这种局面，引 哈尔滨t 稃大学硕士学位论文 起了国际社会的普遍关注。各国立法机构和海事仲裁机构开始着手对海事仲 裁程序进行修改与完善，因而海事仲裁程序呈现新的快速、灵活发展的趋势。 首先是临时仲裁在海事仲裁中的地位增强。相对于机构仲裁而言，临时 仲裁具有更充分地体现当事人的自主性与灵活性，效率可能更高、更节省费 用的优点。正由于此优点，其在海事仲裁实践中占了很大的比例。英国大法 官m u s t i l l 爵士在总结海事仲裁案件的特点后，对临时仲裁发表了下面这段著 名的评论：“选择用仲裁来解决的海事争议往往都是标的较小，但结案时间要 求非常快且十分紧迫的案件，如船长应不应该出具提单或是否在提单上加上 批注，租船人是否有权利去跑租船合同中的约定的航行区域以外的航线等问 题。这种情况下，当事人采用法院诉讼或是机构仲裁，都将导致僵持的无限 期延长和损失的进一步扩大。”阴在国际上享有盛誉的香港资深海事仲裁员 杨良宜先生也认为临时仲裁有着强大的生命力。他说：“国际海事的纠纷，可 以说绝大部分是通过临时仲裁解决的，仲裁地点较多的是伦敦、纽约、我国 的香港地区和新加坡。伦敦海事仲裁员协会中的五六个知名仲裁员每人一年 的临时仲裁案件数量高达六七百件。”【l q 其次是海事仲裁简易程序的运用增多。海事仲裁简易程序即小额标的特 别规则( s m a l lc l a i m ss p e c i a lp r o c e d u r e s ) ，它具有程序简化、收费低廉、案件 审结期限较短等优点。目前，国际上主要的海事仲裁机构均在其仲裁规则中 订有海事仲裁简易程序。如英国伦敦海事仲裁员协会基于小额标的案件数量 较多的状况，分别制定了针对标的额在5 万美圆以下的“小额索赔程序”( s m a l l c l a i m s p r o c e d u r e ) 和5 2 5 万美圆之间的“快速、低廉仲裁规则”( f a s ta n d l o w c o s ta r b i t r a t i o nr o l e s ) ，它们往往由名仲裁员审理，严格限定了收费标准( 如 请求或反请求5 万美圆以下的限定收费标准1 0 0 0 英镑，如有反请求的自n 5 0 0 英 镑) ，审结期限不许逾越( 如快速、低廉规则仅允许8 个月的期限) 。【l l 】海事仲 裁简易程序的适用标准已由原来的从金额上予以界定转向现在的从案件的复 杂程度上予以界定，即只要当事人同意，即便是争议额超过了标准，案情不 是太复杂，也可以适用简易程序。在这种情况下，当事人在条件允许的情况 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 下都愿意采用简易程序，各仲裁机构也愿意适用简易程序来处理海事仲裁案 件，从而在很大程度上提高了海事争议解决的效率。 再次是仲裁庭和仲裁结构在海事仲裁程序中的权利增大。仲裁庭和仲裁 机构在海事仲裁程序中的权利源于当事人双方的仲裁协议和仲裁法及仲裁机 构规则之规定。相对于仲裁协议对仲裁庭的影响而占，仲裁法及仲裁机构规 则对仲裁庭的影响要更大一些。因为仲裁协议的内容要受仲裁法及仲裁机构 规则的制约。各国仲裁庭根据本国仲裁法和仲裁机构规则之规定享有的权力 有所不同，但从整体上看呈扩大的趋势。这是因为按过去各国仲裁法的规定， 仲裁庭的行为要受到法院的严格控制，仲裁程序因而成为诉讼程序的附庸。 为此，各国的海事仲裁立法者强烈呼吁法院应减少对海事仲裁的干预，赋予 海事仲裁庭更大的权力。在新近一些国际出台的仲裁法和仲裁机构规则中， 尤其是英国1 9 9 6 年的仲裁法中体现了这一要求。这些规则增强了仲裁庭 的自主性和灵活性，赋予了仲裁庭和伸裁机构有决定自己是否享有管辖权的 权力，赋予了仲裁庭对仲裁程序的决定权，赋予了仲裁庭或仲裁机构享有决 定采取诉讼保全措施的权力等。 3 4 国际海事诉讼 3 4 1国际海事诉讼的特性 国际海事诉讼是海事法院在涉外海事争议当事人及其他诉讼参与人的参 加下，依法审理和解决海事争议案件的全部活动过程。国际海事诉讼是国际 民事诉讼的一种，具有与国际民事诉讼相同的一般特征。同时，又具有其自 身的特性。l 埘 1 、国际海事诉讼适用特殊的诉讼程序法。 国际海事诉讼由专门的法院管辖，法院在审理海事诉讼案件时适用特殊 的诉讼程序法。在美国，审理海事案件除适用美国民事诉讼法有关海事索赔 的特殊规定外，还适用美国地区法院联邦民事诉讼规定关于若干海事索赔 的补充规则。在英国，审理海事案件根据英国最高法院规则第7 5 号令， 1 7 哈尔滨 程大学硕士学位论文 适用海事诉讼特别程序的规定，例如，根据该海事诉讼特别程序的规定，法 院在审理海事碰撞案件中，当事人提供的最初文件涉及到船舶碰撞事实证据 等，不得在交换诉讼文件结束之前打开，这是海事诉讼案件特殊性的具体体 现。 2 、国际海事诉讼当事人具有选择管辖权的权利。 国际海事诉讼当事人( 主要是原告) 对海事诉讼案件具有选择管辖的权 利，是由于各国立法或国际公约赋予法院较广泛管辖权的法律规定而取得的。 因为各国法院虽然根据法律规定可以对同一海事案件具有管辖权，但这种管 辖权的具体行使，除法律特殊规定的专属管辖外，并不当然对当事人产生效 力，而是通过原告在国内法或国际公约规定的范围内，根据自身利益的考虑， 进行逐个选择，然后将案件诉讼到某一国法院时，这一法院才对案件具有实 际的管辖权。因而在国际海事诉讼中，法院对案件的管辖权( 专属管辖除外) 只是一种可能，要是这种可能变为现实，须借助诉讼当事人的择地行诉( f o r u m s h o p p i n g ) 。 3 、船舶可以作为国际海事诉讼法律关系的被告。 在国际海事诉讼中，特别是在英美等普通法系海事诉讼中，存在着对物 诉讼制度。对物诉讼是一种对物的诉讼，在法律规定的范围内，法院应申请 可