（经济法学专业论文）wto保障措施制度研究.pdf

摘要 保障措施是在一定条件下，政府对进口采取的限制措施，是一种 在公平贸易环境下采取的贸易限制措施。近年来，各w t o 成员方对 这一措施的采用呈逐年上升趋势。在中国加入w t o 之后的短短几年 时间里，中国产品已多次成为这种措施的实施对象。尤其是根据入世 时中国所作承诺采取的特殊保障措施已成为其他成员方遏制中国产 品进口，保护本国产业的工具。我国关于保障措施的规章制度尚处于 初创阶段，对这方面的研究也是刚刚起步。因此，对该问题的研究具 有迫切性和现实性。 本文从解释保障措施的含义着手，重点对保障措施的理论基础和 实施要件进行研究，并结合我国的情况和实践提出了应对策略。文章 主体分为四个部分。 第一章，是对保障措施作概括介绍。首先，介绍保障条款以及保 障措施的含义、分类，阐述了保障措施制度的产生和发展的历史，以 及乌拉圭回合保障措施协议的最终达成。其次，对保障措施制度 的法律渊源进行了说明，重点分析了g a t t 第1 9 条与保障措施协 议的关系：地位平等、内容互补。然后，分析了保障措施的特征， 并将其与同为贸易救济措施的反倾销、反补贴措施作了比较。 第二章，笔者从两个方面对保障措施制度进行理论分析：保障措 施制度存在的合理性解释和该制度的价值。首先，以实证研究的方法 对各种影响保障措施制度的力量和因素进行分析，从不同角度论述该 制度为什么会产生和存在；政治学方面，成员国国内存在的各种利益 集团的压力使得政府官员在决策的过程中更多地考虑生产者的利益 而不是消费者的利益，这是公共选择的结果；经济学方面，各种贸易 保护理论在力图解释贸易保护政策合理性的同时也提供了解释作为 贸易保护措施制度一部分的保障措施制度的理论依据，在选择最有影 响的贸易保护理论一李斯特贸易保护理论进行评述后，笔者专门就导 致保障措施制度存在的经济因素如各国经济同质化趋势的形成、经济 的不平衡发展以及国际市场的不完善进行了分析；法理方面，古老的 法学理论“情势变更原则”因其在平衡契约双方权利义务、避免不公 平后果出现方面所起的重要作用被引入具有契约性质的国际条约领 域，借以平衡不同缔约方的权利与义务，成为保障措施的法理依据。 其次，笔者结合前面的分析，在主观价值判断的基础上提出并论述了 保障措施制度的三种价值：通过允许成员在必要限度内背离w t o 规则 义务以在更高程度上维护和推动贸易自由化的发展，这是保障措施的 制度价值；划定成员方承担减让义务的界限，协调各成员方的利益， 以实现自由贸易和公平贸易的内在统一，为国内经济和国际贸易提供 一个用规则构建的“安全阀”，这是保障措施的经济价值；恢复因进 口国采取保障措施而致的损失，平衡各成员方的权利与义务，这是保 障措施的法理价值。 第三章详细介绍了保障措施的实施要件。首先，归纳出实施保障 措旋应具备的四个实体要件：出现未预料到的情况、进口数量绝对或 相对增加、对国内产业造成严重损害或严重损害的威胁以及进口增加 与严重损害或严重损害威胁之间的因果关系。结合w t o 保障措施规 则、专家组和上诉机构在保障措施争端案件中的阐释，本文对这些要 件的含义、内容作了深入分析，对“未预料到的情况”、“国内产业”、 “严重损害或严重损害威胁”等概念及进口的增加和严重损害是否存 在因果关系的判定方法作了进一步探讨，力求对g a t t 第1 9 条以及 保障措施协议中许多模糊的规定进行清晰的解读。其次，对成员 方在保障措施调查及使用上应遵守的相关程序问题做了详细归纳和 总结，其中特别强调了通知时间中“立即”的含义、磋商的充分性及 实旋报复的条件等三个问题。在第三部分，笔者论述了准确实旖保障 措施应注意的问题，重点论及三方面：保障措施的适当性、选择性的 非正当性及“灰色区”措施的禁止。保障措施制度的宗旨决定了保障 措施的适用必须是适当的，但应尊重进口方对其所采用保障措施适当 性的判断。对争论不休的选择性问题，笔者在批驳了支持者的理由后 以实证分析的方法从规则本身得出了保障措施不能歧视性地实施的 结论，并指出支持这一结论的保障措旅协议恰恰在非歧视性适用 方面留下了漏洞。对备受诟病却又一直大行其道的“灰色区”措施问 题，本文在论述了其含义、特征及产生的原因后，重点从法理上分析 了其违法性，得出与保障措施协议同样的结论：禁止“灰色区” 措施的适用。最后，简要介绍了几种特殊保障措施的实施要件。 第四章，笔者对中国的保障措施问题做了研究分析，主要涉及三 个方面：中国有关保障措施的立法和实践、我国入世议定书中规 定的针对中国的特殊保障措施、中国应对策略。在第一部分，笔者在 介绍了我国保障措施立法现状，并主要以中华人民共和国保障措施 条例为对象作了分析和评述，归纳出我国保障措施立法的特点和不 足，并结合前面两章对w t o 保障措施条款的解析、国外立法经验和 部分保障措施案例中专家组、上诉机构的意见提出了修改建议。第二， 部分，笔者对中国在其入世议定书中规定的特殊保障措施条款进 行详细分析，指出其与普通保障措施相比具有明显的歧视性、过渡性 及措施后果的差异性等特殊性。对该条款中规定的适用标准“市场扰 乱”或“贸易转移”进行分析之后，指出，该保障机制为中国的出口 产品设置了较低的保障措施实施标准，对相关术语没有明确地说明， 极有可能造成该种措施的滥用。在本章最后，笔者对中国的应对策略 进行了思考，从充分利用保障措施保护国内产业和对国外滥用保障措 施的行为予以反击以保护我国出口利益两方面提出我国的应对策略。 本文的创新之处在于：第一，选题较新。相对于反倾销与反补贴 来说保障措施这一概念还显得比较陌生。2 0 0 2 年我国入世后第一次 利用保障措施规则解决与美国的钢铁贸易保障措施争端，这才引起法 学界对保障措施这一概念的关注。第二，本文从政治、经济和法理的 角度对保障措施制度存在的合理性及其价值进行了理论上的分析和 论证，使得对该制度的研究能够深入下去而不是仅仅停留在对规则本 身的分析上，在研究思路和视角方面都体现出一定的创新性。第三， 以实证研究的方法，将保障条款放入w t o 法律体系中进行研究，放 入其发展演变的历史轨迹中进行解读，结合与保障措施同属贸易救济 措施的反倾销、反补贴条款相类似的规定和保障措施争端案例中专家 组和上诉机构的说明、阐释，来解释保障条款中模糊不清的概念和其 他规定，达到了单纯对条款本身进行文义解释所不能达到的效果。这 是在研究方法上有所创新。 本文综合运用了归纳、演绎、比较、历史等分析方法和法经济学、 实证主义的研究方法，遵循从理论到实践，从抽象到具体的逻辑思路， 从政治、经济、法理等不同角度对保障措施规则进行深入的理论剖析 和文义解读，以达到对保障措施制度的全面把握的目的，从而为我国 的保障措施实践提供理论指导。希望本文能对保障措施制度的研究起 到一个抛砖引玉的作用。 关键词：w t o 保障措施贸易保护实施要件对策 a b s t r a c k as a f e g u a r dm e a s u r er e f e r st oak i n do fr e s t r i c t i v em e a s u r eo n i m p o r t s ，a d o p t e db yag o v e r n m e n ti nc e r t a i nc o n d i t i o n su n d e rf a i rt r a d i n g c o l l t e x t i nr e c e n ty e a r s t h ew t om e m b e r sh a v ei n c r e a s i n g l ya p p l i e d s a f e g u a r dm e a s u r e s b e f o r ec h i n a se n t r yi n t ow t o ，c h i n ad i d n th a v e a n yl e g a lp r o v i s i o n sc o n c e r n i n gs a f e g u a r dm e a s u r e s ，a n dc h i n ac a r r i e d o u tf e wr e s e a r c h e so nt h e m h o w e v e r , i nt h es e v e r a ly e a r sf o l l o w i n gt h e a c c e s s i o nf o rc h i n at ow t o ，t h es a f e g u a r dm e a s u r e sh a v eb e e ni m p o s e d u p o n t h ep r o d u c t so r i g i n a t i n gi nc h i n af o rac o u p l eo f t i m e s i np a r t i c u l a r , f o ro t h e rw t o m e m b e r s ，t h es p e c i a ls a n g u a r dm e a s u r e sp u r s u a n tt ot h e p r o m i s e sm a d eb yc h m aw h e nc h i n a se n t r y i n t ow t oh a v eb e e n b e c o m ea p o w e r f u lt r a d i n gm e a n st op r o t e c tt h e i rd o m e s t i ci n d u s t r i e sa s t or e s t r i c tt h ei m p o r t a t i o no f p r o d u c t so r i g i n a t i n gi nc h i n a t h e r e f o r e ，i t s n e c e s s a r yt oc o n d u c ts o m es t u d i e so nt h i si s s u e t h i se s s a yi st ob ed i v i d e di n t o4c h a p t e r st oe x p o u n do nt h er e l e v a n t c o n t e n t so fs a f e g u a r dm e a s u r e sa n dc h i n a sc o u n t e r m e a s u r e sb a s e do n o u rs p e c i a lc o n d i t i o n sa n dp r a c t i c e s c h a p t e rig e n e r a l 1w i l ld e s c r i b et h eg e n e r a lp i c t u r eo ft h es y s t e m o fs a f e g u a r dm e a s u r e s f i r s t ，ig i v et h ed e f i n i t i o n so fs a f e g u a r dc l a u s e a n ds a f e g u a r dm e a s u r e s ，c l a s s i f yt h es a n g u a r dm e a s u r e sa n dl i s to u tt h e s a f e g u a r dm e a s u r e sp a r t i c u l a rt oc h i n a i no r d e rt om a k e t h ed e f i n i t i o no f s a f e g u a r d m e a s u r e sm o r eu n d e r s t a n d a b l e ，t h eo r i g i n ，d e v e l o p m e n t p r o c e s sa n dt h ef i n a la g r e e m e n to ns a f e g u a r dm e a s u r e sr e a c h e d a t u r u g u a yr o u n da r e a l s od i s c u s s e d s e c o n d l y , ie x p l a i nt h e l e g a l f r a m e w o r ko ft h es y s t e mo fs a f e g u a r dm e a s l e s ，l a y i n ge m p h a s i so i l a n a l y z i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e na r t i c l ex i xa n da g r e e m e n t o n s a f e g u a r dm e a s u r e s f i n a l l y , ip o i n to u tt h eb a s i cf e a t u r e so fs a f e g u a r d m e a s u r e sa n d c o m p a r e t h e mw i t h a n t i d u m p i n g m e a s u r e sa n d c o u n t e r v a i l i n gm e a s u r e s c h a p t e r i it h e o r e t i c a l a n a l y s i s o nt h e s y s t e m o fs a f e g u a r d m e a s u r e s - - i t sr a t i o n a l i t ya n dv a l u e f i r s t ，ia d o p tt h ee m p i r i c a ls t u d y m e t h o dt oa n a l y z et h ev a r i o u sf a c t o r st h a ta f f e c tt h es y s t e mo fs a f e g u a r d m e a s u r e s ，d i s c u s s i n gt h er a t i o n a l i t yo fi t s e x i s t e n c ef r o md i f f e r e n t p e r s p e c t i v e s p o l i t i c a l l y , t h ep r e s s u r eo ft h ev a r i o u si n t e r e s tg r o u p si n w t om e m b e r so f t e ni n f l u e n c et h ed e c i s i o n - m a k i n go fg o v e m m e n t o f f i c i a l s ，m a k i n gt h ef i n a ld e c i s i o n ，t os o m ee x t e n t , r e p r e s e n tt h ei n t e r e s t a n db e n e f i to ft h ei n t e r e s tg r o u p sr a t h e rt h a nt h a to ft h ew h o l ec o u n t r y a n ds o c i e t y i t st h er e s u l to fp u b l i cc h o i c e e c o n o m i c a l l y , w h i l et h e v a r i o u st r a d i n gp r o t e c t i o nt h e o r i e st r i e st oe x p l a i nt h er a t i o n a l i t yo f t r a d i n gp r o t e c t i o np o l i c i e s ，t h e ya l s op r o v i d et h et h e o r e t i c a lb a s i sf o r e x p l a i n i n gt h es y s t e mo fs a f e g u a r d m e a s u r e s - - - o n e p a r t o ft r a d i n g p r o t e c t i o ns y s t e m f o l l o w i n gar e v i e wo nt h em o s ti n f l u e n t i a lt r a d i n g p r o t e c t i o nt h e o r yb r o u g h tf o r w a r db yl i s z t ，ia n a l y z et h ee c o n o m i c f a c t o r s ，s u c ha st h ef o r m a t i o no fe c o n o m i ch o m o g e n e i t yt r e n d ，e c o n o m i c u n b a l a n c e dd e v e l o p m e n ta n di m p e r f e c t i o no fi n t e r n a t i o n a lm a r k e t ，w h i c h l e a dt ot h ee x i s t e n c eo ft h e s y s t e m o f s a f e g u a r d m e a s u r e s j u r i s p r u d e n t i a l l y , t h ea n c i e n tp r i n c i p l eo f “c h a n g eo f s i t u a t i o n ”h a sb e e n a p p l i e di ni n t e r n a t i o n a lt r e a t i e s ，o w i n gt oi t si m p o r t a n tr o l ei nb a l a n c i n g t h er i g h t sa n do b l i g a t i o n so fc o n t r a c t i n gp a r t i e sa n da v o i d i n gt h eu n f a i r c o n s e q u e n c e s o n eo ft h ep r e m i s e so fa p p l i c a t i o no fs a f e g u a r dm e a s u r e s “a p p e a r a n c eo fu n e x p e c t e dc h a n g eo fs i t u a t i o n s ”j sj u s tt h eo r i g i n a l m e a n i n go f “c h a n g eo fs i t u a t i o n s e c o n d l y , b a s e d o nt h e p r e c e d i n g a n a l y s e s ，ip u tf o r w a r da n de x p l a i nt h e t h r e ev a l u e so fs a f e g u a r d m e a s u r e s ，n a m e l y , i t ss y s t e mv a l u e ，e c o n o m i cv a l u ea n dj u r i s p r u d e n t i a l v a l u e i t ss y s t e mv a l u ei st oa l l o w 丌0m e m b e r st od e v i a t ef r o mt h e i r o b l i g a t i o n st ot h en e c e s s a r ye x t e n ts oa st om a i n t a i na n ds t r e n g t h e nt h e d e v e l o p m e n to ft r a d ef r e e d o m a tah i g h e rl e v e l i t se c o n o m i cv a l u ei st o s e tt h eb o u n d a r yo fc o n c e s s i o no b l i g a t i o n sb o r n eb yw t om e m b e r sa n d t oh a r m o n i z et h ei n t e r e s ta n 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i o n si ng a t ta r t i c l ex i x a n da g r e e m e n to hs a f e g u a r dm e a s u r e s s e c o n d l y , is u mu pt h ep r o c e d u r a l i s s u e sc o n c e r n i n gi n v e s t i g a t i o na n d a p p l i c a t i o no fs a f e g u a r dm e a s u r e s ，e s p e c i a l l yt h em e a n i n go ft h e w o r d “i m m e d i a t e ”。s u f f i c i e n c yo fc o n s u l t a t i o na n dc o n d i t i o n s f o rm a k i n g r e t a l i a t i o n t h i r d l y , id i s c u s st h er e l e v a n t c o n s i d e r a t i o n sw h e na p p l y i n g s a f e g u a r dn l e a s u r e s ，m a i n l yi n c l u d i n gt h ea p p r o p r i a t e n e s s o fs a f e g u a r d m e a s u r e s ，t h en o n - j u s t i f i c a t i o n o fs e l e c t i v es a f e g u a r dm e a s u r e s a n d d r o h i b i t i o n ，o f “g r e ya r e a m e a s u r e s t h ep u r p o s eo fs a f e g u a r dm e a s u r e s d e t e r m i n e st h a tt h ea p p l i e_ds a f e g u a r dm e a s u r e sm u s tb ea p p r o p r 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p r c a n dp o i n to u tt h e i rw e a k n e s s ，t h e np u tf o r w a r dt h es u g g e s t i o nf o r a m e n d m e n t ，b a s e do nt h ep r e c e d i n ga n a l y s e so nt h ec l a u s e s o fw t o s a f e g u a r dm e a s u r e sa n df o r e i g nl e g i s l a t i v ee x p e r i e n c ea n dp a n e lo p i n i o n s i ns o m es a f e g u a r dm e a s u r ec a s e s i nt h es e c o n dp a r t ，ie l a b o r a t eo nt h e c l a u s e so ft h es p e c i a ls a f e g u a r dm e a s u r e sp a r t i c u l a rt oc h i n ai np r o t o c o lo n t h ea c c e s s i o no ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a a n dp o i n to u t 恤e i r o b v i o u s l y d i s c r i m i n a t i v e n a t u r e ，t r a n s i t i v e n e s s a n d c o n s e q u e n c e s ， c o m p a r e d w i t ht h ec o m m o ns a f e g u a r dm e a s u r e s f o l l o w i n gt h ea n a l y s i so f a p p l i c a t i o nc r i t e r i ao f “m a r k e td i s t u r b a n c e ”o r t r a d et r a n s f e r s e tf o r t hh a t h i sc l a u s e ，ip o h a to u tt h a tt h es a f e g u a r dm e c h a n i s ms e tl o w e rc r i t e r i ao f a p p l i c a t i o ns a f e g u a r dm e a s u r e sf o rc h i n a se x p o r t i n gp r o d u c t s ，a n d t h e r ei s n oe x p l i c i td e f i n i t i o no fr e l e v a n tt e r m s 。t 1 1 u st h e s em e a s u r e sm o s tl i k e l yt o b ea b u s e db yo t h e rm e m b e r s i nt h et 1 1 i r dp a r t ib r i n gf o r w a r dc h i n a s c o u n t e r m e a s u r e st or e t a l i a t et h ea b u s eo fs a f e g u a r dm e a s u r e s ，t oe f f e c t i v e l y p r o t e c to u rd o m e s t i ci n d u s t r i e sa n dt os u f f i c i e n t l yp r o t e c tt h eb e n e f i t so f o u r e x p o r t e r s t h en o v e l t yo ft h i se s s a yl i e si i l ：f i r s t l y , ac o m p a r a t i v e l yn e wt o p i c c o m p a r e dw i t ha n t i d u m p i n ga n dc o u n t e r v a i l i n gm e a s u r e s ，t h es a f e g u a r d m e a s u r e sa p p e a rr e l a t i v e l yu n f a m i l i a rt om a n yp e o p l e i n2 0 0 2 ，c h i n am a d e u s eo ft h er u l e so fs a f e g u a r dm e a s u r e st os e t t l et h ed i s p u t ew i t hu s a 4 c o n c e r n i n gs t e e lt r a d e a f t e rt h a t ，t h el e g a lc i r c l ej u s tb e g a nt op a ya t t e n t i o n t ot h ec o n c e p to ft h es a f e g u a r dm e a s u r e s s e c o n d l y , iu s ear e l a t i v e l yb i gp a r t o ft h i se s s a yt oc o n d u c tt h ea n a l y s i sa n dr e a s o n i n g ，f r o mt h ep e r s p e c t i v e so f p o l i t i c s ，e c o n o m ya n dj u r i s p r u d e n c e ，o nt h er a t i o n a l i t yo fe x i s t e n c eo ft h e s y s t e mo fs a f e g u a r dm e a s u r e s t h i r d l y , ia d o p te m p i r i c a ls t u d ym e t h o dt op u t s a f e g u a r dc l a u s ei n t ow t ol e g a ls y s t e ma n di t sh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t p r o c e s s ，t oc o m p a r et h el i k ep r o v i s i o n si na n t i d u m p i n ga n dc o u n t e r v a i l i n g c l a u s e s ，a n dt om a k eu s eo ft h eo p i n i o n sa n de x p l a n a t i o n so fe x p e r tp a n e l a n da p p e l l a t eo r g a n i z a t i o n ，s oa st om a k ec l e a rt h ea m b i g u o u sc o n c e p t sa n d o t h e rp r o v i s i o n si nt h es a f e g u a r dc l a u s e i nt h i s e s s a y , ic o m p r e h e n s i v e l ya d o p tt h ei n d u c t i o n ，d e d u c t i o n ， c o m p a r i s o na n dh i s t o r i c a la n a l y s i sm e t h o d sa n dt h er e s e a r c hm e t h o do fl e g a l e c o n o m i c sa n de m p i r i c a ls t u d y a d h e r i n gt ot h el o g i c a lr u l e s f r o mt h e o r yt o p r a c t i c e ，f r o mo b j e c t i v e n e s st oc o n c r e t e n e s s ，ic a r r yo u tad e e pt h e o r e t i c a l a n a l y s i so na n di n t e r p r e t a t i o no ft h ew o r d i n go ft h es a f e g u a r dm e a s u r e sr o l e s 。 f r o