（经济法学专业论文）国际电信自由化法律规则比较研究.pdf

哈尔滨下程大学硕十学位论文 摘要 我国加入世贸以来，各行业无不采取积极举措规范行业市场力求与国际 接轨。作为基础性产业的电信业也积极向w t o 规则迈进。建国以来，中国电 信业有了长足的发展，特别是改革开放后的2 0 多年，中国的基础电信服务和 增值电信服务的增长更是突飞猛进。然而，与发达国家电信业相比，我国电 信产业仍然存在着许多问题，其中较为突出的是电信行业垄断情况，其结果 造成竞争者进入市场受到限制，公共资源分配不合理，行业内部不正当竞争 情况严重，企业进行垄断性定价，电信服务质量难以提高等等。对于中国电 信业存在的种种有害的不利行为。必须彻底加以打破。 中国电信业在很多方面都没有达到w t o 要求，其市场开放度，服务意识， 技术攻关等与发达国家还是有明显差距。仅仅从制度改革和经营管理等方面， 还不能解决中国电信业面临的问题。我国一直以来对电信业实行的管理方式， 以及我国电信法律制度的不健全是造成这种差距的根本原因。本文介绍了 1 | n o 下的有关电信的协议并比较了各国电信改革的法律实践，文章通过我国 电信内外部形势的分析以及对电信业现行特点的深入探讨，提出了我国电信 业在面临挑战与机遇并存的时代如何提高综合竞争力应对策略，希望以此来 推动中国电信业法制建设的步伐。 关键词：电信法；电信自由化；国际电信 哈尔滨e 程大学硕十学位论文 a b s t r a c t e v e r yp r o f e s s i o nh a sa d o p t e dp o s i t i v em e a b t 1 f e st os t a n d a r d i s et h e i rm a r k e t s i no r d e rt oc o n n e c tw i t ht h ei n t e r n a t i o n a lt r a d es i n c e0 1 1 1 e n t r yo ft h ew t o a sa f o u n d a t i o ni n d u s t r y , c h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o na l s os t r i d e sf o r w a r dt ot h ew t o r u l e c h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o nh a s d e v e l o p e dc o n s i d e r a b l ys i n c e t h e e s t a b l i s h m e n to f c h i n a , e s p e c i a l l yd u r i n gt h e2 0y e a r sa f t e rt h ee n f o r c e m e n to f t h e r e f o r ma n do p e np o l i c y c h i n e s eb a s i ct e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c ea n di n c r e m e n t t e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c eh a v eg o tg r e a tp r o g r e s s h o w e v e r , t h e r ea r es t i l ls o m e p r o b l e m s i nc h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o n c o m p a r e dw i t h t h a ti nd e v e l o p e d c o u n t r i e s t h ep r o m i n e n tp r o b l e m sa r et h em o n o p o l yo f t e l e c o m m u n i c a t i o nw h i c h r e s u l t s i nt h er e s t r i c t i o no fc o m p e t i t o r se n t e r i n gt h em a r k e t ，u n r e a s o n a b l e a l l o t m e n to fp u b l i cr e s o u r c c ，s e r i o u si n t e r i o ru n f a i rc o m p e t i t i o n , m o n o p o l i z i n g f i x e dp r i c eo ft h ee n t e r p r i s e s , d i f f i c u l t yo fi m p r o v e m e n to ft e l e c o m m u n i c a t i o n s e r v i c eq u a l i t ya n ds oo n t h o s ev a r i o u sa n dh a r m f u lb e h a v i o u r si nc h i n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o nm u s tb eb r o k e nt h o r o u g h l y c h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o nd o e sn o tm e e tt h er e q u i r e m e n to f w t oi nm a n y a s p e c t s ，a n dt h e r ei so b v i o u sd i s t a n c ef r o mt h a to f d e v e l o p e dc o u n t r i e sc o n c e r n i n g i t s o p e n i n go fm a r k e t ，s e r v i c ec o n s c i o u s n e s s ，a n dr e s e a r c ho ft e c h n i q u e t h e p r o b l e m st h a tc h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o ni sf a c i n gr o wc a nn o tb es o l v e do n l yb y t h er e f o r mo fp o l i c ya n dm a n a g e m e n t t h em a i nr e r s o nw h i c hc a u s e st h eg a pi s t h e s t y l e o f m a n a g e m e n tw h i c h h a sb e e n i m p l e m e n t e d i nc h i n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o na n dt h ei m p e r f e c t i o no fc h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o nl e g a l s y s t e m t h et h e s i si n t r o d u c e ss o m ea g r e e m e n t sr e l a t e dt ot h et e l e c o m m u n i c a t i o n u n d e rw t oa n dc o m p a r e st h el e g a lp r a c t i c eo ft h et e l e c o m m u n i c a t i o nr e f o r m i t p r e s e n t s t h e s t r a t e g y o f i m p r o v i n g t h e c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i o n o f t e l e c o m m u n i c a t i o ni nap e f i e do fc h a l l e n g e sc o m b i n e dw i t hc h a n c e sb ya n a l y z i n g 2 哈尔滨t 稗大学硕士学位论文 t h ei n t e r i o ra n de x t e r i o rs i t u a t i o no f c h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o na n de x p l o r i n gt h e c h a r a c t e r i s t i c so f p r e s e n tt e l e c o m m u n i c a t i o n , w h i c hh o p e s t om o t i v a t et h es t e p so f i e g a lc o - - o n i nc m n e s et e l e 圮o m m t m i c a t i o n k e y w o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o nl a w ；l i b e r a l i z a t i o no f t e l e c o m m u n i c a t i o n l e g i s l a t i o n ；i n t e r n a t i o n a lt e l e c o m m u n i c a t i o n 3 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：塑塾 日期：即彳年1 1 月即日 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 1 1 选题背景 第1 章绪论 电信业是服务贸易的重要分支，在w t o 服务贸易总协定中占有重要 的位置。我国入世以后，承诺最终开放公共电信传输网络和基础电信业务， 使得中国电信业在面临机遇的同时，也面临着巨大的挑战。考虑到w t o 在 透明度原则、国民待遇原则等多方面的严格要求，以及我国在立法及管理体 制上都极不成熟的现状，中国电信立法已经迫在眉睫。如何借鉴国外的先进 经验，如何以法制来规范存在于中国电信业的阻碍行业发展的实际问题，是 我们不能不研究的问题，本文的选题主要是根植于此。 1 2 论文研究的意义 电信业作为国民经济的基础产业和先导产业，对国民经济、国家安全、 人民生活和社会进步正在发挥着越来越重要的作用。在市场巨大需求的带动 下，我国电信业得到了长足的发展。中国入世以后，遵守w t o 规则已成为 中国必须和应当履行的国际义务。高度垄断的市场格局是滋生中国电信业种 种不合理的限制竞争行为的温床，目前我国电信企业尚未在真正竞争的环境 下磨练过，和充分的市场经济下的管理体制相比还有很大的差距，缺少规范 行业行为的法律文件等。在有限的时间里，中国电信业应当如何建立良性有 序的竞争机制，值得理性地加以思考。在透彻研究国际电信自由化法律规则 的前提下，我们首先要制定我国符合w t o 规则的电信法，完善其配套法规， 为我国电信企业进入国际化竞争创造法制环境。 本文通过对国际上有关电信法律制度的介绍，结合我国电信业的现行特 点，提出了电务领域只有更好的了解世界法律制度中的经验以及合理的制度， 才可以在未来的竞争中做到在发展中不断完善和壮大自己。电信法律制度的 研究目前还处于相对年轻的阶段，本文也仅仅是对世界贸易组织中有关电信 的法律制度以及我国电信自身信业面临挑战的应对措施。加入世界贸易组织 对于我国既是一个机遇同时也是一个巨大的挑战，在电信服特点的一个需要 哈尔滨工程大学硕士学位论文 n 继续完善的成果。 1 3 国内外相关文献综述 关于电信自由化法律规则的法制构建。众多学者对此有大量的理论和实 证研究，这些文献构成了本文研究的起点。 白永忠电信业法律实务利用相关经济学理论，指出电信自由化浪潮 席卷全球，各国政府纷纷放松管制，允许各种私营电信公司甚至外国电信公 司进行投资和经营，充分说明新的世界电信竞争格局正在形成。 郭秀明w r 0 规则与电信服务业和王俊豪论自然垄断产业的有效竞 争两书比较系统地阐述了当前全球电信法律制度以及我国加入w t o 后对 我国宅信业发展产生的巨大影腑，对本论文的研究框架有重要的借鉴意义。 信息产业部综合规划司中国电信业发展指导一文针对我国入世后所 构建的电信业法制存在的问题和对策作了比较系统的探讨，更是对我国电信 业法制提出许多建设性意见，加深了笔者对我国电信业法制的认识。在此基 础上，笔者才得以更加理性的分析我国电信法制的缺陷与不足，才有勇气有 的放矢，提出完善之策。 本论文的撰写正是基于以上的认识并在大量参考前人研究的成果的基础 上才德以进行的。 1 4 论文结构安排 第一章，绪论。 第二章，阐述电信的法律概念与电信业务的分类。 第三章，国际电信法律规则。这一部分先介绍了世界贸易组织基本组织 架构及电信谈判，以及服务贸易总协定关于电信服务的规则和附件；对承诺 书进行说明并对各国的具体承诺书迸行了分析。 第四章，各国电信改革的法律实践比较。该部分分别介绍了美国、英国、 法国、德国电信自由化过程及有关立法。 第五章，国际电信自由化对中国电信业的影响。该部分结合中国电信面 临的外部形势及中国电信的入世承诺，指出中国电信市场现状和监管环境的 主要特征以及加入w t o 我国电信行业面临的挑战和机遇。 2 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 第六章，建立我国电信业的法律规制体系。该部分是全文的重心，首先 指出了中国电信业竞争秩序规制的总体思路：要抓住电信业改革的历史机遇， 建立合理的电信业规制秩序：接着强调要进一步引入竞争机制，分别要加强 国内市场竞争和引进外国竞争企业；第三要完善竞争法律体系，通过转变电 信立法观念，坚持正确的立法原则，制定一部完整、统一的电信法；最后还 需要完善电信市场监管制度，要明确监管组织的地位、性质和主体、以及监 管组织的监管方法 1 5 论文的创新之处 电信业传统上一直是被作为自然垄断行业来看待的。根据经济学理论， 自然垄断行业主要是规模经济和范围经济规律作用的结果。然而随着科技的 发展，对自然垄断行业有必要重新加以审视。从法理上看自然垄断只能是不 “自然”罢了，电信业不是反垄断法适用的除外领域，应将其纳入规制范围。 我国加入w t o ，承诺了“遵守规则，开放市场”。遵守市场经济的规则， 开放国内市场，逐步按照w t o 的规则同世界主流接轨，是我国电信业发展 的必要保证。从全球电信改革的法律实践可以看出，放松管制乃至解除管制、 更多地引入竞争机制己经成为世界性的潮流。 本文的创新之处就在于把放松管制引入到电信发展这一闯题的解决上 来，提出了一系列的我国电信立法构想，以期从法律的高度保证我国电信高 速健康发展，同时也期望能够弥补我国电信法尤其是电信自由化法制建设的 不足和空白。 值得注意的是我国电信业竞争机制的建立应采取循序渐进的方式以减轻 社会震荡，并且开放市场与投资主体多元化是相伴进行的。 哈尔滨工程大学硕七学位论文 第2 章电信的法律概念与电信业务的分类 2 1 电信的法律概念 根据世界贸易组织的服务贸易总协定中“关于电信服务的附件”的 第三条规定，电信的定义是：( a ) “电信”，系指通过电磁方法以传送和接受 信号。( b ) “公共电信传送服务”，系指一缔约方明确而有效的向广大公众提 供的任何电信传递服务。上项服务应包括，特别是电报、电话、电传和涉及 到两处或多处用户提供信息的现实传递，由用户提供的信息，不论在形式上 或内容上两终端不需变换的数据传递。( c ) “公共电信传送网”系指在两个或 多个确定的网络终端地之间，允许通讯的公共电信设施。我国电信条例 第二条第三款规定，“本条例所称电信，是指利用有线、无线的电磁系统或者 光电系统，传送、发射或者接收语音、文字、数据、图像以及其他任何形式 的信息的活动”。【2 j 不同国家的法律对电信定义的理解也有所不同。新加坡 1 9 9 9 年电信法( t e l e c o m m u n i c a t i o n s a c t1 9 9 9 ) 中将电信定义为“电信是指通 过线缆、无线电、光线或者其他电磁系统，传输、发送或者接收符号、信号、 文字、图像，语音或者任何性质的情报，且不论该等符号、信号、文字、图 像、语音或情报在传输、发送或者就手过程中是否被以任何方式进行重新排 列，计算或者其他处理。”1 3 1 法国1 9 9 6 年电信法( t e l e c o m m u n i c a t i o n s a c to f1 9 9 6 ) 中，将电信定义为“电信是指通过有线、光缆、无线或者其 他电磁媒介，对符号、信号、文本、图像、声音以及其他信惠所作的任何形 式的传送或者接收。”【4 】德国电信法( t e l e c o m m u n i c a t i o na c t ，1 1 汀) 中，将电信定义为“电信是指通过电信系统，对形式为符号、声音、图像或 语音的各种类型的信息进行发送、传输与接收的技术处理过程”。p l 美国1 9 9 6 年电信法( t e l e c o m m u n i c a t i o n sa c to f1 9 9 6 ) 中，将电信定义为“电 信是指在两个或多个具体用户之间传输用户选择的信息，而该等信息在发送 与接收中的形式与内容并未改变”。嘲 值得注意的是，电信业是有一定技术含量的产业，不同的时代，科学技 术的进步，也可能带来电信术语的不同含义。例如，我国电信条例关于 4 哈尔滨工程大学硕十学位论文 i f - ；= ； 电信的定义中显然包括了互联网服务提供商( i n t e m e ts e r v i c ep r o v i d e r ，i s p ) 所提供的互联网接入服务，而美国联邦电信委员会( f e d e r a lc o m m u n i c a t i o n s c o m m i s s i o n ，f c c ) 就根据美国1 9 3 4 年电信法中关于电信的定义，认定i s p 不是电信运营商，因而无需缴纳电信运营商所应当缴纳的普遍服务基金。该 委员会认为：由于互联网服务提供商在提供互联网接入服务时，通过电信协 议的转换与处理而改变了信息的形式，因此，互联网接入服务不适于1 9 9 6 年电信法关于电信定义中“传输信息但不改变信息形式或内容”的规定，所 以，互联网接入服务不是电信服务，因而无需缴纳普遍服务基金。 2 2 电信业务分类 w t o 采纳了美国联邦电信委员会( f c c ) 所作的分类，将电信业务划分 为基础电信业务( b a s i ct e l e c o m m u n i c a t i o n ss e r v i c e s ) 与增值电信业务 ( v 砒u e 捌d e dt e l e e o m m t m i e a t i o n ss e r v i c e s ) ，这与我国电信条例第八条 对于电信业务划分是一致的。目前，对于基础电信，国际上尚无公认的统一 标准或定义。在已经结束的w t o 基础电信服务谈判中，各参加方同意暂时 搁置在各国国内采用的定义上存在的分歧，认为基础电信不仅包括通过电信 网基础设施来提供，也包括利用私人租用线路进行分销来提供。谈判将基础 电信划分为：语音电话服务、分组交换数据传输服务、电路交换数据传输服 务、电传服务、电报服务、传真服务、专线电路租用服务等。就服务的地域 范围而言，基础电信可分为三类：本地、国内长途、国际，而从服务所依靠 的物质载体考虑，可分为有线和无线。“基础电信”中的“基础”二字是指其 在电信服务中所处的基础地位，而不是指简单的基本电信服务。i 基础电信 为其他电信服务提供了完备的电信网络设施。 增值电信是近年来发展起来的新型电信服务，它与计算机技术的突飞猛 进和因特网的全球普及密切相关。由于增值电信是新兴服务，国际社会对其 认识不足且存在很多分歧，所以w t o 关于电信服务的谈判也仅限于基础电 信的范围。尽管如此，考虑到增值电信发展速度惊人，以及它对2 l 世纪信息 时代的重大意义，参与基础电信谈判的5 5 国政府也已将增值电信列入所提交 的减让表中，希望实现该领域的自由化，以推动增值电信服务的进一步发展。 各方一致认为增值电信服务主要包括以下七项服务：电子信箱、语言信箱、 哈尔滨工程大学硕士学位论文 电子数据交换、在线数据的加工与信息处理、在线数据库存储与检索、增值 传真、代码规程转换等。 基础电信与增值电信是息息相关的，两者是互为前提，互相促进的。首 先。基础电信的发展与完善为增值电信提供了物质条件和载体。所有的增值 电信都要借助于现有的基础电信设施，只是增加少量软硬件设备，将庞大的 基础电信网作为运作的平台，在其中进行信息的收集、存储、加工和提供。 可以说，“没有基础电信服务及其设施，就不可能有增值电信的产生与发展。” m 所以一国在电信发展初期都是扶加强基础设施入手，在达到一定层次后， 才开始从事有关增值电信服务。两者的发展在时间上是有先后顺序的。其次， 增值电信的发展又提高了现有基础电信设施的使用效率，对其性能也提出了 更高的要求，推动了基础设施的更新与升级换代，进而促进基础电信服务的 发展。 2 3 本章小结 在经济全球化时代，电信业的发展是一个国家经济发展的重要组成部分。 对于发展中国家来说，电信业的发展已经成为实现经济追赶和腾飞的重要保 证。建国以来，中国电信业有了长足的发展。然而，与发达国家电信业相比， 我国电信产业仍然存在着许多问题。对我国的电信法律问题进行研究，首先 必须了解电信的基本理论，只有以此为基础。我们才能正确的分析我国电信 业所存在的问题，才能合理的提出相关对策建议。 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章国际电信法律规则 3 1 世界贸易组织基本组织架构及电信谈判 3 1 1w t 0 基本组织架构及法规体系 电信技术是一种带来自由的技术，电信产业也是一项开放的行业，它注 定要突破时间与地域的限制。嘲近几十年以来，随着科技进步、世界经济特 别是国际贸易的发展、全球化以及自由竞争的推动，电信产业在全球经济中 的地位与影响日益显著，世界各国在电信领域的冲突与矛盾急需有一套相应 的国际规则来解决。在这一方面，世界贸易组织( w t 0 ，包括其前身关税及 贸易总协定g a t t ) 扮演了十分重要的角色。 1 9 4 7 年1 0 月3 0 日签署并于1 9 4 8 年1 月1 日生效的关税与贸易总协定 ( g 甜r r ) ，在降低关税推动贸易自由化以及二战后世界经济发展方面起到 了积极的作用，并与国际货币基金组织和世界银行并称为世界经济的三大支 柱。关税与贸易总协定自成立以来展开了多个回合的多边关税减让谈判。而 始于1 9 8 6 年的乌拉圭回合历时8 年，最终于1 9 9 4 年4 月1 5 日在摩洛哥的马拉喀 什部长会议上通过了建立世界贸易组织协定，该协定于1 9 9 5 年1 月1 日生 效。自1 9 9 6 年1 月1 日起，世界贸易组织正式替代了原先的关税与贸易总协定。 世贸组织协定由本身的1 6 条正文以及4 个附件组成。正文对世贸组织的组 织机构、决策过程、成员资格、接受、加入、生效等作了原则性规定。而实 质性规定则体现在4 个附件中。附件l 包括了货物贸易多边协定， 服务 贸易总协定( g a t s ) 和与贸易有关的知识产权协定( ，s ) ：附件 2 是关于处理贸易争端的规则和程序的谅解，附件3 是关于贸易政策评 审机制：附件4 则是4 个复边贸易协定，即关于民用航空器协议，关 于政府采购协议、关于国际奶制品协议和关于国际牛肉协议。另 外还有一些附件作为协议的补充，如服务贸易总协定项下就有八项附件， 如关于金融服务的附件，关于电信服务的附件等。 在w t o 的组织架构中，部长级会议是最高的权力机关，负责制定w t o 有关的法律规则，总理事会则由全体成员方代表组成，在部长级会议休会期 7 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 闰执行其各项职能，是常设机构。而总理事会还通过争端解决机构及贸易评 审机构行使相应职能。总理事会下设三个专门理事会，在总理事会的指导下 工作。另外，部长级会议下还设有贸易与发展委员会、国际收支限制委员会 和行政预算委员会，分别履行一定的职能。 3 1 2w t 0 电信谈判的过程及相关协议简介 w t o 有关电信的谈判最早可以追溯至1 j 1 9 8 6 年。【l l l 当时关税与贸易总协定 乌拉圭回合的谈判中曾经涉及到有关电信自由化的讨论。而将电信业作为一 个行业的谈判则始于1 9 8 9 年。 1 2 1 由于当时美国是世界上电信自由化步伐最快 的一个国家，因此其观点与议程控制了整个谈判过程。比如，美国坚持将基 础电信与增值服务分开谈判，后来的谈判实际上都是按照这一思路进行的。 m 】事实证明基础电信的谈判要艰难得多。一方面，美国公司十分急切地想要 进入国外市场并进行投资；另一方面，美国又不愿意开放其国内市场，因为 当时世界上其他国家的电信市场大多数由垄断公司主宰，这对拓展海外市场 的美国公司构成极大威胁，这些垄断公司可能从事反竞争住行为而影响美国 国内市场( 至少是国际电话市场) 。因此，美国的立场是在大多数国家未向 其提供相应程度的市场准入之前，美国不会开放其国内市场。【1 4 1 最终达成的 乌拉圭回合协议中包括了有关服务贸易的框架协议，即服务贸易总协定 ( g a t s ) ，w t o 的成员方在许多行业做出了特定的市场准入承诺。至于电 信服务，许多国家亦做出相当的承诺，但这些承诺绝大多数仅限于增值服务 方面。有关基础电信的协议并未达成。在乌拉圭回合所达成的协议中包括了 关于基础电信谈判的部长决议，并据此成立了基础电信谈判组，担负最 迟在1 9 9 6 年4 月3 0 日以前达成相关协议的任务。而各成员方均同意在进行下一 轮的电信谈判之前不引入新的国内法规措施以提高其谈判地位。在服务 贸易总协定中有一个电信附件作为补充，另外还有一个称为基础电 信谈判附件，将提交服务贸易总协定第二条最惠国待遇原则的豁免的时限 延长至电信谈判结束时为止。 根据上述关于基础电信谈判的部长决议，全球基础电信谈判于1 9 9 4 年5 月开始，包括美国、日本、欧盟在内的共5 3 个世贸组织成员方先后参加了 谈判，它们占全球电信市场的9 3 。( 表3 1 ) 谈判的目的是开放全球基础电 8 哈尔滨工程大学硕七学位论文 表3 1基础电信协定的市场覆盖面 项目全球市场份额协定参与方占全球百分比 蜂窝( 万) 6 7 1 8 9 0 09 4 电信收入( 亿美元) 6 0 2 09 3 电话线( 亿) 6 9 38 2 人口( 亿)5 7 5 5 信市场，扩大国际竞争并制定一套统一】的竞争管制规则以增加各国市场的透 明度，防止各国大电信公司的不公平竞争行为。1 9 9 4 年7 月，基础电信谈判组 向各谈判方代表散发了有关基础电信的定义、市场结构、法规措施等的调查 问卷，并就许可、竞争保障、适明度等与谈判有关的问题进行了讨论。7 月底， 各方同意开始提交承诺开放各自的基础电信市场的开价单，作为双边谈判的 基础。基础电信谈判自此进入实质性阶段。自1 9 9 5 年2 月开始，每一次的基础 电信谈判都包含一个星期左右的双边会谈。谈判组曾于1 9 9 5 年4 月一致通过决 定，要求所有的初步承诺书必须在1 9 9 5 年7 月3 1 日之前提交。不过，截止当年 1 1 月，谈判各方仅提交了1 4 份草拟的承诺书和l 份初步承诺书。1 9 9 5 年9 月， 基础电信谈判组织拟定了一份关于谈判进程的时间表，规定在1 9 9 6 年4 月以 前，谈判组应每月举行一次会议，每次会议之前先举行一周的双边会谈。1 9 9 5 年l o 月6 日，各谈判方电信部长和高级官员在世贸组织日内瓦总部举行了一次 高级会晤，回顾了谈判所取得的进展，并达成以下共识：一，为确保开放基 础电信市场所带来的利益为尽可能多的国家所分享，开放市场的行动必须建 立在多国参与的原则基础之上；二，从所有世贸组织成员方的共同利益出发， 需要尽可能多的国家参与谈判，以保证谈判结果对各方面利益的平衡。这次 会谈也讨论了大量的技术性与原则性问题，大多数涉及到法规措施以及在谈 判中如何处理这些措施的问题，如许可证颁发，网络互联规则、竞争保障措 施以及独立的管制机构等。此外，这次会议还拟定了一份基础电信承诺书的 范本。此后在1 9 9 5 年1 1 月1 7 日又举行了一次基础电信谈判组会议，会议取得 重要进展。经过进一步的艰苦谈判，截至1 9 9 6 年4 月底，4 8 个谈判方各自提出 了开放其电信市场的承诺，各方对基础电信协议法律文本的意见也达到了基 本一致。但是，就在大部分谈判方认为电信谈判完全有可能在最后期限即1 9 9 6 年4 月3 0 日之前达成协议之际，美国突然出入意料地宣布由于对许多国家的承 9 哈尔滨r 程大学硕士学位论文 诺不满意，如东盟国家、印度、欧盟各国、加拿大以及拉美国家，故决定退 出谈判并拒绝签署协议。1 1 6 由于美国在世界电信市场上占有相当大的份额， 其营业额占了5 3 个谈判方总和的3 5 ，放各国接受了欧盟的建议即在1 9 9 7 年1 月1 5 日之前不撤回或降低各自的承诺，并在此后举行3 0 天的多边谈判以期在2 月1 5 日之前能最终达成协议。基础电信谈判组同意将最后期限延长至1 9 9 7 年2 月1 5 日，而基础电信谈判组亦改为基础电信组( g b t ) 并将谈判参加方扩大 到所有的世贸组织成员方。 在1 9 9 6 年4 月至1 9 9 7 年：2 月1 5 日这一段时间内，各国纷纷提出新的开价单 或改善现有的开价单。美国和欧盟特别希望亚太地区能做出进一步的让步， 基于这种压力同时也是出于自身利益的考虑，这些国家修正了原有的开价或 提出了进一步的开价。在1 9 9 6 年1 1 月，美国和欧盟亦分别相应地修正了原先 的开价。这样，截至1 9 9 7 年2 月1 5 日，除原有的3 4 份开价单中有3 2 份获得修改 之外，又产生了2 1 份新的开价单，使承诺书的总数增至5 5 份涉及6 9 个国家。 各国就这些承诺于当日达成协议，即官方所称的服务贸易总协定第四议定书。 而将这5 5 份承诺书附于该文件之后。该协议原定待所有签署国批准后于1 9 9 8 年1 月1 日正式生效，其后由于批准国数量不足而延至1 9 9 8 年2 月5 日始生效。 因此，除了w t o 有关的一般性协议外，特别针对电信的有服务贸易总协 定及其有关附件第四议定书及具体承诺书。 3 2 服务贸易总协定关于电信服务的规则 服务贸易总协定是乌拉圭回合通过的一揽子协定中最为重要的组成部分 之一，于1 9 9 5 年1 月1 日正式生效。实际上，服务贸易总协定除正文部分的2 9 条外，还包括了8 2 页附件，各国的具体承诺书以及8 个部长级会议决定及一份 关于金融自由化的谅解。本节主要分析其正文部分。 服务贸易总项定的正文由序言以及2 9 条条文所组成，现就与电信服务有 关的内容加以介绍与分析。 3 2 1 范围和定义 服务贸易总协定规定了服务贸易的定义，即服务的四种提供方式。 这是一种描述性定义，只是列举了服务贸易的四种方式，即跨境提供 1 0 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 ( c r o s s b o r d e rs u p p l y ) 、境外消费( c o n s u m p t i o n a b r o a d ) 、商业存在( c o m m e r c i a l p r e s e n c e ，亦有译作“商业现场”) 和自然人流动( m o v e m e n t o f n a t u r a l p e r s o n s ) 。 电信贸易自然可以通过以上四种方式进行：甲国的a 公司在境内通过国际线 路为乙国居民提供国际长途电信服务即为跨境提供服务，乙国居民在甲国通 过甲国的国内电信网络与甲国的亲友通话则为境外消费；甲国的电信公司在 乙国设立分支机构提供服务则是商业存在；而甲国电信公司派人到乙国提供 有关的电信技术服务则为自然人流动。显然，在这四种服务方式中，第一种 跨境提供与第三种商业存在对于电信服务而言更为重要。彻另外，第1 条第3 款又分别对“措施”与“服务”作了定义。条文规定，“措施”包括由中央、 地区或当地政府或当局采取的和非政府团体行使由中央、地区或当地政府或 当局授权所采取的措施。条文还要求各成员方应尽可能采取合理的措施以保 证有关该协定项下的义务与承诺在其境内得以履行。至于服务，条文排除了 政府行使职能的过程中所提供的服务，即非商业性服务和非存在着多个提供 者互相竞争的服务。 3 2 2 一般义务与纪律 这一部分是服务贸易总协定的核心部分，包括从第二条至第十五条的1 4 条条文。这些一般义务与纪律是各成员方在协定生效后须立即遵守和执行的 ( 例外除外) ，这与第三部分的具体承诺有着明显的区别。换言之，具体的 承诺所涵盖的义务仅当成员方已做出有关具体承诺对才生效。 ( 1 ) 最惠国待遇 无条件的最惠国待遇是关税与贸易总协定的核心与基石，在服务 贸易总协定中亦如此。第2 条规定，有关本协定的任何措施，每一成员方应 立即和无条件地给予任何成员方的服务和服务提供者不低于其给予其他任何 成员方的类似的服务和服务提供者的待遇。这里值得注意的是，与货物贸易 不同，服务贸易的最惠国待遇不仅涉及服务本身，还涉及到服务提供者。这 是因为相对于货物贸易，服务贸易可以说具有一定的“人身属性”，即服务 与服务提供者的关系十分密切，服务的质量方式等与服务提供者自身的经营 方式、规模等密切相关。条文对“类似”并未给出任何定义。这往往会导致 条文在具体操作上的困难，因为服务的分类比较货物而言更为复杂和困难。 哈尔滨- 丁程大学硕士学位论文 条文还规定了两项例外，一是最惠国待遇一般均允许的例外，即最惠国 待遇的规定不得解释为阻止任何成员方仅为了方便其与毗邻国家交换当地生 产和消费的服务而向其提供的优惠待遇。也不适用于经济一体化组织内部成 员国相互给予的优惠待遇以及政府采购。其二，条文允许成员方保持与最 惠国待遇的规定不相符的措施，不过这项措施必须列入并符合附件二有关免 除最惠国待遇的条件。该附件同时规定免除最惠国待遇的期限一般不超过l o 年，且服务贸易理事会将在w t o 协定生效后五年内对其加以审议。 ( 2 ) 透明度 协定规定每一个成员方须迅即将涉及或影响本协议实施的所有普遍适用 的相关措施，最迟在其生效之前公开( 除非处于紧急状况下) ，成员方还必 须公布涉及或影响服务贸易且某一成员方作为签字方的国际协定。另外，成 员方须迅即且至少每年一次将任何将实质性地影响本协定下其所做出的特定 承诺所涵盖的服务贸易的新的法律、法规或行政规定或现存的这些法律、法 规或行政规定的变动通知服务贸易理事会。对于任何其他成员方所要求提供 的有关普遍适用的措施或国际协议的特定资料，每一成员方应迅即予以答复。 每一成员方还须建立一个或一个以上的咨询机构以便向其他成员方提供有关 的特定资料。本条的副则“机密资料的披露”是这一义务的例外，即对于一 旦披露将会违背公众利益或损害公私企业合法的商业利益的机密资料，成员 方可不予提供。 透明度条款十分重要，它是对有关成员方实施有效监督以便保证本协定 中有关各项义务得以正确实施的基础。另外，本协议中广泛存在的有关的通 知义务也可以归入透明度条款这一义务中。不过，对于电信服务而言，这一 条款的实施还有不少困难。比如，在本协定达成之前，由于绝大多数国家电 信业由国家垄断经营，故这些资料并不要求对外公开。而且由于电信业的资 料往往涉及到不同的行业与部门，各国一般没有统一的机构来收集、整理和 公布这些资料。另外，随着电信业新技术的不断发展与新的服务品种的出 现，有关资料的更新速度很快，总量非常大。因此，如何迅速而准确地公布 这些资料是一大问题。同时，条文对何谓机密资料的规定不够具体、严密， 留下一个不小的漏洞，确保透明度要求的真正实施仍有待进一步努力。 ( 3 ) 发展中国家的更多参与 这一规定旨在改变发展中国家与发达国家在服务贸易领域的不平衡状 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 态。具体来讲，本条旨在通过不同成员方协商承担特定义务的方式来促进发 展中国家成员方在世界贸易中的更多参与。主要方式有以下几种：l 、通过以 商业方式引进技术加强发展中国家国内服务业实力并提高效率和竞争力；2 、 改善渠道和信息网络；3 、在对发展中国家有利的服务出口部门和服务提供方 式上，放宽市场准入条件。 另外，协定还要求发达国家和其他有条件的成员方应在世贸组织协定生 效后两年之内( 即1 9 9 6 年年底之前) 建立联系点以便发展中国家可以获得有 关各个市场的信息，包括有关服务提供的商业和技术信息、有关登记、认证 和获得专业资格的信息以及与获得服务技术有关的信息。第3 款还特别要求优 先考虑最不发达国家的需要。有鉴于这些国家的特殊经济状况以及经济发展、 贸易与财政上的需要，在最不发达国家接受特定承诺产生的严重困难方面也 应给予特殊的考虑。 这一规定对于发展中国家十分重要，发展中国家可以据此在做出承诺时 有一定的灵活性。比如，在电信业市场准入方面，发展中国家可以要求少开 放一些业务部门或附加对商业存在类型的限制，如只允许通过合资方式提供 服务、主管人员为本国国民以及外国服务者须向本国企业转让技术等。 ( 4 ) 国内规章 由于各国在具体履行协定义务的过程中需要借助国内规章加以贯彻落 实，而有些国内规章可能成为一些成员方规避协定义务甚至违反协定义务的 工具，这方面的规定对服务贸易总协定的有效实施十分重要。协定规定，对 做出具体承诺的部门，各成员方应确保所有影响服务贸易并普遍适用的措施 以合理、客观和公正的方式得以实施。各成员方应通过切实可行的司法、仲 裁或行政机构或程序对影响服务贸易的行政决定迅速做出审查。若这一程序 并非独立于授权做出行政决定的机构时，成员方应确保该程序实际上可以提 供客观而公正的审查。对于已经做出特定承诺的服务提供项目有待审批的， 成员方的审批机关应在根据国内法律和法规所要求的完整的申请提交之日起 的合理期限内将有关申请的决定通知申请人并应申请者的请求毫不迟疑地提 供相关资料。 不过，这些规定仍较笼统，在实际执行中存在不少困难，因此，在随后 的电信附件中增加了不少具体的规定作为补充。 ( 5 ) 垄断、专营服务提供者及商业惯例 哈尔滨- 程大学硕士学位论文 这些规定主要针对促进及维护有序竞争的问题。其中有关垄断和专营服 务提供者的规定侧重于控制拥有优势地位的企业的反竞争行为，而有关商业 惯例的规定则涉及更广泛存在的限制性商业惯例。 协定规定垄断的服务提供者在相关市场上提供垄断服务方面不得违反本 协定第2 条所规定的最惠国待遇的要求以及特定承诺( 如市场准入、国民待遇 等) 。此外，该垄断服务提供者不得滥用其垄断地位直接地或通过其关联公 司在其垄断权范围之外的服务提供方面间接地从事违反其特定承诺的行为。 这一现象在电信业特别普遍，如交叉补贴即是十分典型的一个例子。某国垄 断电信企业可以通过在其垄断的服务品种如市内或国内电信上收取高价以补 贴其竞争性的国际电信业务，从而在国际电信市场的竞争中取得优势。另外， 该条亦将适用范围扩展至专营服务提供者，即某一成员方正式的或者实际上 批准或建立少量的服务提供者并且在实质上阻止这些服务提供者在其境内进 行竞争。这一情况实际上是寡头垄断，故应视同垄断加以禁止。 因为垄断以外的某些商业惯例会抑制竞争从而限制服务贸易的发展，协 定要求任何一个成员方应其他成员方的请求须就取消这类商业惯例进行磋 商。这一规定在一定程度上阻止利用某些商业惯例规避协定有关垄断的规定， 但是并未采取相应明确的进一步限制措施，目的在于便于各方接受。另外， 协定并未为受损方提供救济，显然这又是一个不小的遗憾之处。不过，在随 后的电信附件及承诺书范本中对此问题有所改进。 ( 6 ) 例外 协定如同大多数国际条约一样，允许一定条件下的例外，这体现了服务 贸易总协定的灵活性。 紧急保障措施例外是为了保护成员方免受因服务贸易进口所造成的损害 性经济影响，不过相比关税与贸易总协定第1 9 条及乌拉圭回合所达成的保障 条款协议，服务贸易总协定中对服务贸易方面如何适用紧急保障例外仍缺乏 具体性与可操作性。 协定还规定了对保障收支平衡的限制。保障收支平衡是指某成员方在其 国际收支严重失调、对外财政存在困难或受到威胁时可以就其所做出的特定 承诺范围之内的服务贸易采取或保持限制，包括有关交易的支持或转移。这 一例外主要是为了保护经济财政状况不稳的发展中国家的利益。不过，为了 防止滥用有关保障收支平衡的例外，协定规定了具体的限制。 1 4 哈尔滨工稃大学硕十学位论文 最惠国待遇、市场准入及国民待遇方面不适用于政府采购，即上述义务 不适用规定政府机构为政府目的而购买服务的法律、法规或要求，除非购买 该项服务是为了商业转售或提供服务以用作商业销售。政府采购被排除在相 关义务之外不能不说是服务贸易总协定的一大遗憾。以电信业为例，在任何 一个国家，政府基本上都是最大的单个采购商。政府的当地化采购不仅有政 治上的考虑，更多的也是经济上的需要，因为许多国家的政府是该国垄断的 电信公司的唯一或最大股东。【2 i l 虽然世贸组织已达成了“政府采购协议”， 但由于它是复边贸易协议之一，各国可以选择接受或不接受，因此政府采购 的例外仍在很大程度上存在着。 协定关于一般例外及其安全例外的规定基本上承袭了关税与贸易总协定 的相关规定。由于