（经济法学专业论文）反垄断惩罚性损害赔偿制度研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 1 1 1 1 1 11 1 11111 111 1i i i iiil 、i18 9 8 7 7 0 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：匏 日期：j 。，年彳月日 、1学位论文版权使用授权书 、f 学趟论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学；学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 砒匏锄张岛饬帝 日期： 一“年占月f e 1 日期：加7 年易月2 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回意i 金文握交后进后；旦坐生；目= 玺；日三生发查l 作者鼬：确导撇：岛么宵 日期：扣吖年z 月f 目 日期：z 口，f 年月力日 = ： 硕士学位论文 m a s t r e r st h e s i s 内容摘要 作为一种与传统的以单纯补偿性为特征的民事赔偿迥异的赔偿模式，惩罚性损 害赔偿因其具有特殊的补偿性、严厉的惩罚性、高度的威慑性和强烈的激励性而逐 渐被法律制定者所重视，并在相关的反垄断损害赔偿立法实践中被引入。反垄断惩 罚性损害赔偿制度不仅有力地惩罚和威慑了非法垄断行为，而且极大地提高了私人 提起反垄断诉讼的积极性，最终促进了反垄断法充分而有效地实施。基于此，美国 基于自己特有的国情推行了以绝对三倍为特征的惩罚性损害赔偿制度，我国台湾地 区则在立法中规定了以酌定三倍为特征的惩罚性损害赔偿制度，这些制度均在不同 程度上推动了反垄断法的有效实施。然而，以日本为代表的许多大陆法系国家，基 于该法系传统民事责任所具有的单纯补偿性传统的考虑，推行以单倍赔偿为特征的 实际损害赔偿制度。尽管如此，为保证反垄断法的良好实施，这些国家也纷纷采取 相应的替代性措施来克服实际损害赔偿制度所具有的“威慑不足 和“执法不足” 的弊端，但总体上看，效果仍不尽如人意。就我国现行的反垄断损害赔偿制度而言， 其所设置的损害赔偿责任并非惩罚性的，而是补偿性的。可以预见，这种单纯补偿 性的损害赔偿制度，由于难以对非法垄断行为者给予强力惩罚和威慑，难以为私人 提起反垄断诉讼提供内在的利益驱动，最终导致反垄断法的实效无法得到有效保 障。因此，我们必须顺应国际上反垄断损害赔偿制度发展的趋势，对我国反垄断法 中的民事责任制度进行完善，变单纯的补偿性为惩罚性，才能有效地推进我国反垄 断法的实施。 本文除导论和结语之外，共分为三大部分。 第一部分，主要是对反垄断惩罚性损害赔偿制度的一般法律理论进行细致地分 析与探讨。首先，对反垄断惩罚性损害赔偿制度的含义与特征进行了具体分析。其 次，对反垄断惩罚性损害赔偿制度的理论基石进行了深入探讨，包括社会利益本位 理论和实质正义理论。最后，对反垄断惩罚性损害赔偿制度的法律功能进行了细致 探讨，具体包括补偿受害者、惩罚侵害者、威慑侵害者和激励私人实施反垄断法等 多重功能。 第二部分，主要是对国际上现行反垄断惩罚性损害赔偿制度的立法模式进行了 比较分析。首先，对美国的绝对三倍损害赔偿模式进行了分析和探讨。其次，对我 国台湾地区的酌定三倍损害赔偿模式进行了分析和探讨。再次，对以日本为代表的 相关国家的实际损害赔偿模式进行了具体探讨。在前述探讨过程中，本部分对相关 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 立法模式进行了法律评价，力求找出其优点和缺点，以资作为构建我国反垄断惩罚 性损害赔偿制度的有益启示。 第三部分，主要是对我国反垄断惩罚性损害赔偿制度的构建进行具体而深入地 探讨。首先，从损害赔偿的性质、权利义务主体、赔偿数额、归责原则等方面具体 分析了我国现行反垄断法在损害赔偿制度规定上所存在的众多缺陷。其次，从赔偿 模式的选择、赔偿数额的计算、损害赔偿责任的构成要件、权利义务主体规定的完 善等方面详细地探讨了构建我国反垄断惩罚性损害赔偿制度的具体立法建议。再 次，对我国反垄断惩罚性损害赔偿配套制度的构建进行了具体探讨，主要包括支持 起诉制度与集团诉讼制度两个方面。 关键词：反垄断法；惩罚性损害赔偿；制度 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t a so n ek i n d o fm o d e so fc o m p e n s a t i o n w h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h e c i v i l c o m p e n s a t i o nt a k i n gs i m p l ec o m p e n s a t i o na sc h a r a c t e r i s t i c ，p u n i t i v ed a m a g e sa r ep a i d a t t e n t i o nt ob yt h ep e r s o n sw h om a k el a wg r a d u a l l yb e c a u s eo fi t ss p e c i a lc o m p e n s a t o r y , s e v e r ep u n i s h m e n t ，g r e a td e t e r r e n ta n ds t r o n gl e g a l i n c e n t i v e ，a n di si n 仃o d u c e di nt h e l e g i s l a t i v ep r a c t i c eo fr e l e v a n ta n t i t r u s tc o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e t h es y s t e mo f p u n i t i v e d a m a g e si na n t i 。m o n o p o l yl a wn o to n l ye f f e c t i v e l yp u n i s h e sa n dd e t e r st h e i l l e g a l m o n o p o l y , b u ta l s og r e a t l yi n c r e a s e st h ee n t h u s i a s mo fp r i v a t ea n t i t r u s tl a w s u i t a n d p r o m o t e st h ea b u n d a n ta n de f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no ft h ea n t i m o n o p o l yl a wf i n a l l y b a s e do nt h i s ，u sc a r r i e so u tt h e p u n i t i v ed a m a g ec o m p e n s a t es y s t e mw h i c hi s c h a r a c t e r i z e db ya b s o l u t et h r e et i m e sb a s e do nt h ei t s u n i q u en a t i o n a lc o n d i t i o i l s a n d c h i n a st a i w a nr e g i o nc a r r i e so u tt h e p u n i t i v ed a m a g ec o m p e n s a t es y s t e mw h i c hi s c h a r a c t e r i z e db yt h ed i s c r e t i o n a r yt h r e et i m e si nt h el e g i s l a t i v ep r o v i s i o n s ，a n dt h e s e s y s t e m si m p e l st h ea n t i m o n o p o l yl r we f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o ni nv a r y i n g d e g r e e s h o w e v e r , m a n yc i v i ll a wc o u n t r i e sw h i c ht a k ej a p a n 邪r e p r e s e n t a t i v ec a r r yo u tt h e a c t u a ld a m a g ec o m p e n s a t es y s t e mc h a r a c t e r i z e db ys i n g l ec o m p e n s a t i o n , o nt h eb a s i so f t h ec o n s i d e r a t i o no ft h ec i v i ll a wt r a d i t i o nc h a r a c t e r i z e d b ys i m p l ec o m p e n s a t i o n i ns p i t e o ft h i s ，b u ti no r d e rt o s t r e n g t h e nt h ei m p l e m e n t a t i o no fa n t i m o n o p o l yl a w , t h e s e c o u n t r i e sc a r r yo u tt h e 印p r o p r l a t ea l t e r n a t i v em e a s u r e st oo v e r c o m et h es h o r t c o m i n g so f l a c ko fd e t e r r e n c ea n do fl a we n f o r c e m e n to ft h ea c t u a ld a m a g ec o m p e n s a t i o ns y s t e m ， b u tg e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h ee f f e c ti ss t i l ln o ts a t i s f a c t o r y o nc h i n a se x i s t i n gm o n o p o l y d a m a g ec o m p e n s a t i o ns y s t e m ，i t sl i a b i l i t yf o rd a m a g ei sn o tp u n i t i v eb u tc o m p e n s a t o r y i tc a nb ep r e d i c t e dt h a tt h es y s t e mo fd a m a g e sc h a r a c t e r i z e db ys i m p l e c o m p e n s a t i o n f i n a l l yl e a d st ot h er e s u l t st h a tt h ee f f e c t i v e n e s so fa n t i t r u s tl a w sc a nn o tb ee 虢c t i v e l v g u a r a n t e e d ，b e c a u s ei t i sd i f f i c u l tt oo f f e rt h e f o r c e p u n i s h m e n ta n dd e t e r r e n tw i t h s t r e n g t ht ot h ei l l e g a lm o n o p o l yd o e ra n dp r o v i d et h ei n t r i n s i cb e n e f i ta c n l a t i o nf b r p r i v a t ea n t i t r u s tl a w s u i t t h e r e f o r e ，w em u s tc o n f o r mt ot h ei n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n t t r e n do ft h es y s t e mo fd a m a g e si nt h ea n t i - m o n o p o l yl a w , p e r f e c tt h ec i v i ll i a b i l i t ys y s t e m o ft h ea n t i m o n o p o l yl a wi no u rc o u n t r y b yac h a n g eo fc o m p e n s a t i o nf o rt h ep u n i s h m e n t i nt h i sw a y , w ec a ne f f e c t i v e l yp r o m o t ec h i n a sa n t i m o n o p o l yl a we n f o r c e m e n t i l l fjljljljlllififlflflfljllijljlliiiiiiiljlililll -i il a p a r t i n gf r o mt h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n ，t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s p a r t lm a i n l yc a r r i e so nt h ed i s c u s s i o n sa n da n a l y s i si nd e t a i la b o u tt h eb a s i cl e g a l p r i n c i p l e so fs y s t e mo fp u n i t i v ed a m a g e si na n t i m o n o p o l yl a w f i r s t ，t h e r ea r ea n a l y s i s i nd e t a i la b o u tt h ec o n c e p t i o na n df e a t u r e so ft h es y s t e mo fp u n i t i v ed a m a g e si n a n t i m o n o p o l yl a wb a s e do nt h ed e f i n i t i o no ft h ec o n c e p to fp u n i t i v ed a m a g e s s e c o n d l y , t h e r e 羽屯d e t a i l e dd i s c u s s i o n so nt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h es y s t e mo fp u n i t i v e d a m a g e si na n t i m o n o p o l yl a w , i n c l u d i n gs o c i a lb e n e f i ts t a n d a r dt h e o r ya n ds u b s t a n t i v e j u s tt h e o r y f i n a l l y , t h e r ea r ed e t a i l e dd i s c u s s i o n so nt h el e g a lf u n c t i o n so ft h es y s t e mo f p u n i t i v ed a m a g e si na n t i m o n o p o l yl a w , s u c ha sc o m p e n s a t i n gf o rv i c t i m s ，p u n i s h i n gt h e t r e s p a s s e r s ，d e t e r r i n g t h e t r e s p a s s e r , e n c o u r a g i n g i n d i v i d u a l st o i m p l e m e n tt h e a n t i m o n o p o l yl a w , a n ds oo n p a r t 2m a i n l yc a r r i e so nt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so fc u r r e n tl e g i s l a t i v em o d e l so f p u n i t i v ed a m a g e si nt h ea n t i m o n o p o l yl a wi nt h ew o r l d f i r s t ，t h e r ea r ed i s c u s s i o n sa n d a n a l y s i si nd e t a i la b o u tt h ea b s o l u t et r i p l ed a m a g e sm o d e i na m e r i c a s e c o n d l y , t h e r ea r e d i s c u s s i o n sa n da n a l y s i si nd e t a i la b o u tt h et h r e et i m e sd i s c r e t i o n a r yd a m a g e sm o d ei n c h i n a st a i w a nr e g i o n t h i r d l y , t h e r ea r ed e t a i l e dd i s c u s s i o n so nt h ea c t u a lc o m p e n s a t i o n f o rd a m a g em o d ei nt h er e l e v a n tc o u n t r i e sr e p r e s e n t e db yj a p a n i nf o r e c i t e dd i s c u s s i o n p r o c e s s ，t h i sp a r tc a r r i e so nl e g a la p p r a i s a lt ot h ec o r r e l a t i o nl e g i s l a t i o np a t t e m ，m a k e e v e r ye f f o r tt of i n do u tt h e i ra d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s ，a sam e a n so ft h eb e n e f i c i a l e n l i g h t e n m e n tf o rt h ec o n s t r u c t i o no ft h ec h i n a sp u n i t i v ed a m a g e si na n t i - m o n o p o l yl a w p a r t 3f o c u s e so nt h es p e c i f i ca n dd e e pd i s c u s s i o no nt h ec o n s t r u c t i o no ft h ec h i n a s p u n i t i v ed a m a g e si nt h ea n t i m o n o p o l yl a w f i r s t ，t h e r ei sd e t a i l e da n a l y s i so f o u rc u r r e n t s y s t e mo fa n t i t r u s td a m a g e sp r o v i s i o ni nt h ed e f i c i e n c y , f r o mt h ea s p e c t so f t h en a t u r eo f d a m a g e s ，t h es u b j e c t o fr i g h t sa n do b l i g a t i o n so ft h ed a m a g e s ，c o m p e n s a t i o n ，a n d l i a b i l i t yp r i n c i p l e s s e c o n d l y , t h e r ea r ed i s c u s s i o n s i nd e t a i la b o u tt h e l e g i s l a t i v e p r o p o s a l so ft h ec h i n a sp u n i t i v ed a m a g e si nt h ea n t i m o n o p o l yl a w , f r o mt h ea s p e c t so f c h o i c eo fc o m p e n s a t i o nm o d e l s ，c a l c u l a t i o no ft h ea m o u n to fc o m p e n s a t i o n , c o n s t i t u t e e l e m e n t so fl i a b i l i t yf o rd a m a g e s ，a n dt h ei m p r o v e m e n to f t h ep r o v i s i o n so f t h es u b j e c to f r i g h t sa n do b l i g a t i o n s t h i r d l y , t h e r ea r ed e t a i l e dd i s c u s s i o n so nt h ec o n s t r u c t i o no ft h e c h i n a sp u n i t i v ed a m a g e si nt h ea n t i m o n o p o l yl a w ，a n dm a i n l yi n c l u d e st h ea s p e c t so f s u p p o r tp r o s e c u t i o ns y s t e ma n dt h eg r o u pl a w s u i ts y s t e m k e yw o r d s ：a n t i m o n o p o l yl a w ；p u n i t i v ed a m a g e s ；s y s t e m 烈 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 a b s t r a c t 导论 目录 一、反垄断惩罚性损害赔偿制度的基本理论 【 l l i 2 ( 一) 反垄断惩罚性损害赔偿制度的含义与特征2 ( 二) 反垄断惩罚性损害赔偿制度的理论基石3 1 社会利益本位理论3 2 实质正义理论4 ( 三) 反垄断惩罚性损害赔偿制度的法律功能5 1 补偿非法垄断行为的受害者6 2 惩罚非法垄断行为的实施者6 3 威慑非法垄断行为的实施者7 4 激励私人执法者8 二、反垄断惩罚性损害赔偿制度的域外比较 ( 一) 绝对三倍损害赔偿的立法模式1 0 1 绝对三倍损害赔偿中赔偿数额的确定1 0 2 绝对三倍损害赔偿的构成要件1 l 3 绝对三倍损害赔偿中消费者请求权主体资格的确定1 3 4 绝对三倍损害赔偿的法律评价1 4 ( 二) 酌定三倍损害赔偿的立法模式1 5 1 酌定三倍损害赔偿中赔偿数额的确定1 5 2 酌定三倍损害赔偿的构成要件1 6 3 酌定三倍损害赔偿的法律评价l8 ( 三) 实际损害赔偿的立法模式l9 1 实际损害赔偿中赔偿数额的确定1 9 2 实际损害赔偿的构成要件2 0 3 实际损害赔偿中请求权主体资格的认定2 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 。4 实际损害赔偿的法律评价2 3 三、我国反垄断惩罚性损害赔偿制度的构建 2 5 ( 一) 我国反垄断损害赔偿制度的立法不足2 5 1 损害赔偿的性质与反垄断法的立法宗旨缺乏高度契合性2 5 2 未将行政机关和企业高管人员纳入责任主体范围2 5 3 赔偿权利主体的范围有待进一步明晰2 6 4 赔偿数额的确定有待进一步明晰2 6 5 归责原则有待于进一步明晰2 7 ( 二) 我国反垄断惩罚性损害赔偿主干制度的具体构建2 7 1 赔偿模式的选择”2 8 2 损害赔偿的构成要件”2 9 3 损害赔偿的基数3 1 4 请求权主体的范围“31 5 赔偿责任主体的范围3 2 ( 三) 我国反垄断惩罚性损害赔偿配套制度的构建3 2 1 支持起诉制度3 3 2 集团诉讼制度一3 4 结语? 参考文献 致谢 3 6 3 7 4 1 ：一， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 导论 在现代经济社会里，传统民事侵权赔偿责任中的单纯补偿理念已无法满足威慑 和惩罚不法侵害行为的要求，也无法充分有效地实现对受害者合法权益的救济。就 执法机构而言，其基于人力、物力和财力的限制，难以独自有效地去应对非法行为 大量涌现的情势。因此，以保障受害者合法权益、实现社会整体利益和实质正义为 价值目标的惩罚性损害赔偿制度得以产生，并被引入到反垄断的法律实践中。就反 垄断法中的惩罚性损害赔偿制度而言，其具有补偿非法垄断行为的受害者、威慑垄 断违法者、惩罚垄断违法者和激励私人执法者等法律功能，能够显著地强化反垄断 法的实施效果。目前，域外主要国家或地区均建立了反垄断损害赔偿制度。其中， 美国的绝对三倍损害赔偿制度、我国台湾地区的酌定三倍损害赔偿制度等都不同程 度地强化了反垄断法的实效。日本等国实行的是实际损害赔偿制度，并未规定惩罚 性损害赔偿制度。尽管如此，为增强反垄断法的实效，其也纷纷采取置换该制度的 措施以解决实际损害赔偿制度所带来的“威慑不足 和“执法不足 问题。从实际 效果来看，补偿性的实际损害赔偿制度在增强反垄断法实效中的作用要远低于惩罚 性损害赔偿制度。 就国内而言，反垄断法第5 0 条就反垄断损害赔偿制度进行了概括性规定， 但仍存在巨大缺陷。就立法精神而言，其所彰显的反垄断损害赔偿精神与传统民事 损害赔偿的补偿精神并不存在明显区别，无法对私人提起反垄断赔偿之诉形成强有 力的利益驱动。就制度设置而言，该条内容过于简单，缺乏操作性，只是对责任的 构成要件和责任类型作出了粗线条地规定，而对赔偿金额的计算、权利主体的范围、 责任的主观要件以及配套制度等，要么未涉及，要么未给予明确规定。我国反垄断 损害赔偿制度的上述种种缺陷必将给我国反垄断法的有效实施带来巨大的消极影 响。因此，针对我国现行反垄断损害赔偿制度的不足，系统深入地探讨并构建我国 的反垄断惩罚性损害赔偿制度，意义重大。 ) 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、反垄断惩罚性损害赔偿制度的基本理论 反垄断惩罚性损害赔偿制度的基本理论是对我国反垄断惩罚性损害赔偿制度 进行探讨和构建的逻辑起点。因此，本文首先对反垄断惩罚性损害赔偿制度的概念、 特征、理论基石和法律功能进行具体而深入地探讨。 ( 一) 反垄断惩罚性损害赔偿制度的含义与特征 所谓的反垄断惩罚性损害赔偿制度，是指在非法垄断行为发生以后，为了对该 行为进行惩罚以及对类似的潜在非法垄断行为进行威慑，而由法院根据非法垄断行 为造成的损害结果和垄断经营者的主观过错程度，判令其向受害者支付的超过实际 损害的赔偿的制度。由于惩罚性损害赔偿是与补偿性民事损害赔偿相对的一种赔 偿，因此，本文对其法律特征的探讨也是以补偿性民事损害赔偿为参照的。具体而 言，反垄断惩罚性损害赔偿制度具有如下法律特征： 第一，利益本位的社会性。补偿性民事损害赔偿所立足的利益本位是个人本位， 其目的在于对遭受非法行为侵害的个体权利进行法律救济，一般与社会利益无涉。 而反垄断惩罚性损害赔偿则是以社会整体利益作为自己的本位利益，具有明显的社 会性。一方面，其通过强制非法垄断行为实施者支付给受害者超过实际损害额度的 赔偿数额，以此来充分弥补受害者的损失并达至双方的实质平等。另一方面，其通 过威慑和惩罚非法垄断行为实施者，以恢复被侵害的自由、公平的市场竞争秩序， 使得消费者利益和社会整体利益得以充分保护。 第二，法律功能的多重性。补偿性民事损害赔偿的功能具有单一性，即单纯地 对遭受非法行为侵害的被侵害人的实际损失进行补偿，“损害赔偿之最高指导原则 在于赔偿被害人所受之损害，俾于赔偿之结果，有如损害事故未曾发生者然”。就 赔偿范围而言，其赔偿额仅以实际损失为限。因此，补偿性民事损害赔偿无法对非 法垄断行为实施者给予有效的惩罚和威慑，也无法给予消费者和直接受害者以充分 的法律救济，最终与反垄断法追求的实质正义目标相去甚远。而反垄断惩罚性损害 赔偿制度则体现了国家公权力对市场竞争的干预，其首要功能或者所追求的优位价 值目标在于对非法垄断行为给予惩罚以及对潜在的非法行为予以威慑，防范类似行 回曾世雄著：损害赔偿法原理，中国政法大学出版社2 0 0 1 年版，第1 6 页 2 为的再度发生，即反垄断惩罚性损害赔偿“所着重者，亦非仅指损害填补功能，而 系如何配合公平法实现竞争公益之旨意，防杜违法行为发生于未然 ，而对受害者 的补偿则处于次要地位。此外，该制度还具有激励受害者实施反垄断法的功能，通 过强制侵害者给予受害者以超额赔偿来激起私人的反垄断诉讼，从而使得赔偿数额 超过非法垄断行为实施者的预期违法成本，并进一步强化对垄断违法者的威慑。 第三，法律要件的独特性。首先，反垄断惩罚性损害赔偿的主体具有非特定性。 在补偿性民事损害赔偿中，其赔偿请求权主体一般具有相对性，通常仅为直接遭受 侵害的主体，且该类主体的数量有限。在反垄断惩罚性损害赔偿中，其赔偿请求权 的主体则超越了前述民事赔偿中的相对性，既包括经营者等直接受害者，也包括消 费者等间接受害者。同时，较之民事侵权行为，非法垄断行为对社会利益危害的程 度更大。因此，反垄断惩罚性损害赔偿请求权主体的数量通常呈现出非特定性。其 次，反垄断惩罚性损害赔偿的主观要件具有确定性。在补偿性民事损害赔偿中，其 归责原则具有过错原则、过错推定原则、无过错原则和公平原则等多种形式，并随 着具体案件的不同呈现出多种样态。而在反垄断惩罚性损害赔偿中，尽管各个国家 和地区针对主观过错是否应作为赔偿的一个基本条件或者归责原则的态度各异，但 其一旦明确便具有绝对的确定性，不会随着具体案情的变化而变化。再次，反垄断 惩罚性损害赔偿中的损害事实具有财产性。在补偿性民事损害赔偿中，其损害事实 包括财产损害、人身损害和精神损害等多种性质的损害。而反垄断惩罚性损害赔偿 中的损害事实，仅为财产或经营上的损害。 ( 二) 反垄断惩罚性损害赔偿制度的理论基石 1 社会利益本位理论 如前所述，传统的补偿性民事损害赔偿在法律本位上遵从的是个人本位，崇尚 个人利益至上。详言之，其认为切民事主体在法律面前都是抽象的人，其法律地 位是绝对平等的。同时，其仅关注形式的平等，并不对个体的本身素质、经济力量 等方面的差异进行考量。以个体利益作为自己本位利益的补偿性民事损害赔偿由于 仅局限于追求对遭受非法行为侵害的个体实际损失的补偿救济，而无法在更为广阔 的领域实现保护市场的自由公平竞争、消费者的合法权益和整体经济利益等反垄断 法的价值目标。而在反垄断法中，其惩罚性损害赔偿制度是以“社会人”和“有限 国黄铭杰著：公平交易法之理论与实践不同意见书，学林文化事业有限公司2 0 0 2 年版，第5 7 6 页。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 理性人”作为人性假设的，关注非法垄断行为的实施者与受害者之间在经济力量和 资源禀赋等方面的个性差异，进而致力于实现“个体与社会、个体与国家的平衡利 益”，并以个体利益基础上的社会利益作为自己的本位利益。详言之，反垄断惩罚 性损害赔偿制度通过强制非法垄断行为的实施者给予受害者超过实际损失的赔偿， 一则提高了垄断违法者的预期违法成本，不同程度地削弱了其经济实力，实现了对 其有力威慑；- - n 可以对其他可能实施类似违法行为的垄断经营者进行吓阻，从而 引导其在法定范围内从事市场竞争活动；三则能够对私人执行反垄断法提供充分的 内在利益驱动，加大非法垄断行为被提起诉讼的概率。在前述惩罚性损害赔偿制度 得以实现的过程之中，不仅非法垄断行为受害者的个体利益得到充分补偿，市场经 济下自由公平的竞争秩序得以有效地维护，而且社会整体经济利益和实质正义得到 最大限度地实现。诚如学者所言，“惩罚性损害赔偿就是针对那些实际上已经对社 会公共秩序和公共利益造成损害的恶意行为，通过对违法者的惩罚，通过对违法者 及社会公众的威慑，来避免类似行为的发生，从而维护社会秩序和公共利益，这与 经济法的价值目标一致。 圆 2 实质正义理论 “正义是社会制度的首要价值，这正如真理是思想体系的首要价值一样。 正 义既包括形式正义，同时也包括实质正义，这两种类型的正义是民主法治社会背景 下法律利益分配的根本准则。就形式正义而言，其崇尚的是个体绝对自由，追求的 是权利义务配置上的绝对平等。在自由资本主义时期，其最大限度地实现了民众对 平等和自由的价值追求。尽管如此，但这种绝对的自由与平等在内在精神上却是“无 视人与人之间的差别，不分身份，不分强弱；只论形式，不论内容；只看现象，不 看实质；只论过程，不论结果 。 随着市场经济的逐步发展，自由资本主义时期 趋于完全平等的市场主体逐渐演变为垄断经营者、消费者和其他相对弱势的经营者 等在资源禀赋、经济力量、信息拥有等方面差异巨大的主体，主体之间绝对平等的 法律地位被打破。在上述情势下，“如果继续以平等的关系审视之，用平等和自由 的理念分配权利和义务，则必然导致实质的不公正。而立足于该正义的近代法律制 度也就成为维护不平等和限制自由的工具。 这就要求我们在对传统的形式正义 的理念与精神进行反思的基础之上，探寻一种适应新的市场经济形势需要的指导权 。寿厉冰、陈乃新：略论惩罚性损害赔偿的经济法属性，法商研究2 0 0 2 年第6 期。 圆符启林、江恐：论惩罚性损害赔偿，暨南学报2 0 0 5 年第5 期。 固罗尔斯著： 正义论，何怀宏等译，中国社会科学出版社1 9 8 8 年版，第5 页。 固薛克鹏： 经济法的实质正义观及其实现， 北方法学2 0 0 8 年第l 期。 囝薛克鹏：经济法的实质正义观及其实现， 北方法学2 0 0 8 年第l 期。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 利义务配置的正义理念。详言之，这种新的正义理念一方面既能够与形式正义一脉 相承地坚持主体之间的平等与自由，同时高度关注主体之间的个性强弱差异，并在 权利义务的配置上实现对弱者的倾斜保护。而致力于追求主体之间实质平等和自由 的实质正义理念正是适应上述要求而发展起来的。 就非法垄断行为造成的损害而言，传统补偿性民事损害赔偿由于其赔偿是同质 的，不得超过实际损失范围，无法对非法垄断行为的受害者给予充分补偿，造成侵 害者与其他经营者或者消费者等受害者之间利益的严重不平等，无法实现反垄断法 所追求的实质正义的价值目标。诚如学者所言，“补偿性损害赔偿在许多情况下不 足以弥补受害人的损失，也不能完全体现社会的公平和正义。就反垄断法而言， 其所“关注的不是个体之间的平衡，而是社会整体利益的最大化，强调的是社会公 正、结果公平和实质公平。 而反垄断法中的惩罚性损害赔偿制度，同样是对作为 侵害者的垄断企业与作为受害者的其他中小企业或者消费者之间在资源禀赋、经济 力量、信息拥有等方面的悬殊给予了高度重视，并经由超额赔偿的形式来实现对实 施非法垄断行为的企业的严厉惩罚与强力威慑，同时也实现了对受害者财产损失的 充分赔偿和救济，进而保障了市场中有效竞争局面的维持和社会整体经济利益的最 大限度实现，彰显了反垄断法所孜孜以求的实质正义精神。 ( 三) 反垄断惩罚性损害赔偿制度的法律功能 就惩罚性损害赔偿制度的法律功能而言，目前学界颇有分歧。主要有以下学理 主张：第一，“三功能说 。如，有的学者认为，惩罚性损害赔偿制度的法律功能体 现为三个方面，即“赔偿 、“制裁”和“遏制”。有的学者认为，惩罚性损害赔 偿制度具有“补偿功能”、“惩罚功能”和“遏制功能”。鲫第二，“四功能说 。如， 有的学者认为，惩罚性损害赔偿制度具有四种法律功能，即“威慑”、“补偿 、“惩 罚”和“鼓励交易”。 第三，“五功能说 。如，有的学者认为，惩罚性损害赔偿制 度具有五个方面的功能，即“教育、报复、吓阻、补偿及强化法律执行” 。亦有 。王利明：美国惩罚性损害赔偿制度研究，比较法研究2 0 0 3 年第6 期。 o 赵万一、魏静：论我固反垄断法的价值目标界定及制度架构，社会科学研究2 0 0 6 年第l 期。 o 王利明：惩罚性损害赔偿研究，中国社会科学2 0 0 0 年第4 期。 o 王显勇：我国反垄断法应当设置惩罚性民事赔偿责任制度，载李昌麒主编：经济法论坛，群众出版社2 0 0 7 年版，第3 5 8 页。 王立峰：惩罚性赔偿的道德摹础， 山东审判2 0 0 3 年第2 期。 o w e nd gp u n i t i v e 1 a l t i r g e sa w a r d si np r o d u c tl i a b i l i t yl i t i g a t i o n ：s t r o n gm e d i c i n eo rp o i s o n p i l l ? ap u n i t i v ed a m a g e $ o v e r v i e w ：f u n c t i o n s , p r o b l e m sa n dr e f o r m , 3 9v i l l a n o v al a wr e v i c sa t 3 6 3 3 7 3 - 3 8 1 ( 1 9 9 4 ) , h t t p w e b 1 e x i s - n e x i s c o m u n i v e r s e 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 学者认为，惩罚性损害赔偿制度具有“惩罚”、“特别吓阻、“一般吓阻”、“筹 措诉讼资金”、“补偿心灵痛苦”等功能。综合上述学界的探讨，本文认为，反垄 断惩罚性损害赔偿制度的法律功能可以界定为四种，即补偿非法垄断行为的受害 者、惩罚非法垄断行为的实施者、威慑非法垄断行为的实施者和激励私人执法者。 以下对上述四种法律功能进行具体探讨。 1 补偿非法垄断行为的受害者 所谓的补偿非法垄断行为的受害者，是指反垄断惩罚性损害赔偿制度所具有的 强令非法垄断行为的实施者支付给受害者以超过实际损失额的赔偿以实现对其进 行充分补偿的功能。反垄断法中引入惩罚性损害赔偿制度的首要目的在于有力地惩 罚和威