（法学专业论文）我国碳排放权交易法律制度研究.pdf

3 摘要 近十年来，随着冰川的不断消融、海平面的迅猛上升，气候变化问题已经 被国际社会列入重点讨论议程。国际社会开始采用各种手段来控制温室气体排 放， 联合国气候变化框架公约 、 京都议定书都建立起了温室气体排放权 交易的相关制度， 各国也都通过实践对温室气体的排放做出了细致而合理的规 定。而随着限排措施中经济和法律手段被广泛的运用，运用市场经济调控温室 气体排放的体制应运而生，即温室气体排放权交易开始形成。排放权交易所蕴 含的双赢优势在日益要求经济和环境协调发展的背景下不断显现，已经有越来 越多的国家和组织认识到了它的商业契机，开始不断地从经济和法律角度思 考，提炼出它所蕴含的经济和法律价值，进而制定出更为科学可行的经济政策 和法律规范，以求从更大程度上保护其顺利发展。 而依据京都议定书规定，中国作为发展中国家至 2 0 1 2年不承担碳减 排的义务，但是，因美国一直拒绝京都议定书中“共同但有区别的责任” 的原则以及由于目前全球金融危机等不稳定因素的影响，后京都议定书的 谈判举步维艰。 0 9 年底举行的哥本哈根大会，给我们希望的同时也给了我们很 大的失望，这次大会并未制定出类似京都议定书这样有法律效力的国际协 议， 有利于发展中国家的c d m 机制极有可能被全球的“碳排放权交易”机制所 替代。届时，包括中国在内的发展中国家也应开始履行碳减排义务。为了避免 中国国家利益在机制替代的过程中受到损害，中国除了在国际谈判中要争取主 动之外，还应从法律和政策方面积极应对，快速构建中国“碳排放权交易”法 律体系。 4 本文从五个方面论述了我国碳排放权法律制度的构建，第一部分阐述了碳 排放权的基本定义、性质及特征，对碳排放权做出了学理分析。第二部分分析 了碳排放权交易及京都议定书中的交易机制即京都三机制。第三部分阐述 了我国建立碳排放权交易机制的必要性和可行性， 通过这两方面的分析说明了 该制度在我国的建立时机已成熟。 第四部分介绍了域外的碳排放权运作机制和 立法概况，从动态和静态两个方面介绍其他国家和地区相对较为成熟的体制， 从中可以为我国建立自己的机制吸取经验和教训，例如在总量控制、初始分配 等方面为我国带来了启示。 最后一部分是关于我国碳排放权交易制度的建设设 想，在这一部分中笔者主要从两个角度来分析，第一是政府职责这一内容，因 为碳排放权是一种公权力色彩浓厚的私权，它的行使离不开国家公权力的干 预， 所以在制度建设中政府机关有着举足轻重的作用； 第二是具体的立法构建， 从主体客体等方面进行了分析，从法律层面全面规制这一运作机制，使得这一 机制能在最大程度上保护环境、促进经济发展。 【关键词】碳排放权 碳排放权交易 制度构建 法律完善 5 abstract past decade, as the glaciers continue to melt, the rapid rise in sea level, climate change has been included in the international community to focus on the agenda. the international community began to use various means to control greenhouse gas emissions, the united nations framework convention on climate change, kyoto protocol have established a greenhouse gas emissions trading related systems, countries have adopted practices to make greenhouse gas emissions a detailed and reasonable requirements. with the emission limitation measures in the economic and legal measures have been widely used, the use of the market economy system of regulation of greenhouse gas emissions, came into being, that greenhouse gas emissions trading begins to form. emissions exchange contains a win- win advantage in the increasing demand for economic and environmental development in the context of constantly appear, has been a growing number of countries and organizations recognize the business opportunities it began to constantly think from an economic and legal point of view, refining the implication of its economic and legal value, thereby providing a more scientific and feasible economic policies and legal norms, in order to protect a greater extent from the smooth development. pursuant to the kyoto protocol provides to china as a developing country carbon emissions by 2012 does not assume the obligation, but the u.s. has refused to kyoto protocol in the common but differentiated responsibilities principle and the current global financial unstable factors such as the impact of the crisis, after the kyoto protocol difficult negotiations. held in copenhagen by the end of 2009, giving us hope at the same time also gave us a great disappointment, the general assembly did not work out like the kyoto protocol that a legally binding international agreement, the cdm mechanism in favor of developing a very may be the worlds carbon emissions trading mechanism instead. by then, developing countries including china should proceed to implement carbon emission reduction obligations. this article discusses the five aspects of carbon emissions in chinas legal system construction, the first part describes the basic definition of carbon emissions, nature and characteristics of the carbon emissions made on theoretical analysis. the second part of the carbon emissions trading and the kyoto protocol that the kyoto trading mechanism in the three mechanisms. the third part of our carbon emissions trading mechanism to establish the necessity and feasibility, through analysis of these two areas to illustrate the system in our country 6 to establish the time is ripe. the fourth section describes the extra- territorial operation mechanism of carbon emissions and legislative overview, from both static and dynamic description of other countries and regions, the relatively mature system, from which we can establish their own mechanisms for our experience and lessons learned, for example, the total volume control, the initial allocation in bringing enlightenment to china. the last part is about the carbon emissions trading system of the construction of ideas, the main author of this section from two perspective, the first duty o f the government, because carbon emissions is a strong sense of public power for private rights it is inseparable from the exercise of state power of the intervention, the construction of government agencies in the system plays an important role; second is the specific legislative building, from the principal object of other aspects of the analysis, from the legal aspects of the operation of a comprehensive regulation mechanism, so that this mechanism can be protected to the maximum extent, the environment, promote economic development. 【key words】carbon emissions carbon emissions trade system experience perfection of the law 1 山西财经大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本申明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 2 山西财经大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。 本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索， 可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于保密，不保密。在 年解密后适用本授权书。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 我国碳排放权交易法律制度研究 1 1 . 碳排放权概述 1 . 1 碳排放权产生背景 工业革命以来，大量燃料的使用使得大气中的温室气体浓度显著增加，尤其是煤炭石 油等的使用，工业生产中排放了大量如二氧化碳等温室气体，这些温室气体形成的温室效 应使得全球气候变暖。但自 18 世纪工业革命以来，其中尤以二氧化碳的增加最为明显。各 种温室气体浓度的增加使得温室效应持续加强，引发了一系列严重的环境问题。而这些环 境问题对人类的生存和发展已造成诸多不利影响。有关全球变暖的研究指出， “温室气体” 排放量的大量增加，导致全球气候急剧恶化，这些气体主要是工业化过程中产生的副产品， 它们引起了全球气候变暖， 而且还可能为我们后代生存的气候环境带来灾难性影响。 据ipcc 的推测，下世纪全球地表平均温度将增温 1.4至 5.8,引起海洋热膨胀，高山和极地冰雪 融化，这将导致从 1990 年至 2100 年间海平面可能上升 0.09 至 0.88 米。 全球变暖引起了国际社会的广泛关注与重视。于是在 1992 年 5 月 22 日联合国政府间 谈判委员会就气候变化问题达成公约，即联合国气候变化框架公约 （united nations framework convention on climate change，简称公约 ，英文缩写 unfccc） ，并于 6 月 4 日在巴西里约热内卢举行的联合国环发大会上通过。它是世界上第一个为全面控制二氧化 碳等温室气体排放，以应对全球气候变暖给人类经济和社会带来不利影响的国际公约，也 是国际社会在对付全球气候变化问题上进行国际合作的一个基本框架。 但公约中并未规定各国的减排义务，仅仅依靠自愿。公约签署后，负主要减排责 任的工业发达国家却几乎未采取任何减排措施以控制温室气体的排放，使这一公约成了一 纸空文。于是在 1997 年于日本京都，各国政府在防止气候变化不利影响的进程中又迈出更 远的一步，通过了联合国气候变化框架公约京都议定书 ，为工业国家制定了具有法律 约束力的量化的减排温室气体的义务。 1 . 2 碳排放权定义 京都议定书中规定，发达国家要获得一吨碳排放权，即多排放一吨标准的二氧化 i p c c 的网址参见 h t t p : / / w w w . i p c c . c h / ，最近访问时间为 2 0 1 1 年 2 月 9 日. 我国碳排放权交易法律制度研究 2 碳等温室气体，就需要帮助发展中国家分解一吨标准二氧化碳等温室气体，根据该规定， 碳排放权的定义即“法律实体具有的，受法律保护的，在大气承载能力范围内，向大气排 放一定碳当量的气候的权利。如果个体排放的气体超出本身权利边界，必须进入碳交易市 场购买相应的权利份额。 ”分析碳排放权的定义我们可以发现碳排放权有以下涵义： 第一，该权利是法律规定的，受法律保护的。 第二，该权利是一个不完全的权能。根据定义我们可以看出，碳排放权需要受到国家 公权力的干预，在环保部门规定的范围内主体可以自由行使该项权利，它并不是没有限制 的。从这一角度看，碳排放权不是一个完全的权能，它有赖于政府对大气环境容量的监测、 调控以及分配，并不能由权利人完全自由的获得。 第三，该权利具有可交易性。碳排放权具有生态性和经济性，是一种新形态的权能。 该权利的出现是现代社会发展的产物，超出排放边界就需要在市场中交易以取得所需额外 配额。这就使得该项权利可以在市场中流通交易，最终通过市场手段来完成保护环境的终 极目标。 1 . 3 碳排放权性质界定 要想界定碳排放权的法律性质，碳排放权在权利体系中属于哪种权利，就必须首先分 析碳排放权的特殊性。第一，碳排放权既有经济属性，又具有生态属性，这就使其不能归 类于普通的物权，因为传统物权体现经济性，并不包含生态属性。第二，碳排放权客体具 有不可支配和控制性，因为碳排放权的客体大气容量，是温室气体排放排放至大气中所占 据的空间容量。它看不见摸不着，仅能通过排放的温室气体来推测。第三、碳排放权主体 没有固定的标准。因为碳排放权是一种对大气空间的使用权，那么每个生活在地球上的自 然人法人都在使用着这个权利，都在向大气中排放温室气体，使用着这些大气空间，将每 个自然人和法人企业都看成是排放个体，那么每个个体都有排放温室气体的权利，而且排 放量只要在大气自身承受范围内，即不导致出现温室效应、全球变暖，这种权利就具有应 然性，就像人呼吸空气一样是人的自然权利之一，是对自身拥有的排放权的正当使用，不 需要支付相应的对价。 鉴于碳排放权具有上述的特殊性，那么就应当从以下四个方面来具体界定该权利。第 潘高翔.论碳排放权的法律确权问题.知识在线.2009.(14). 王小龙.排污权交易研究一个环境法学的视角.法律出版社.2008.第 43 页. 我国碳排放权交易法律制度研究 3 一，碳排放权是种公权力色彩很浓的私权利，归根结底它是一种私权利，但这种私权需要 政府公权为基础来界定监管；第二，碳排放权是对空间气体容量的使用权，是向大气中排 放温室气体的权利；第三，碳排放权具有稀缺性，也因此有了财产属性。前文所述，如果 碳排放量在大气自身承受范围之内，那么这个权利就是人人都拥有的，并无财产性质，但 一旦排放量超过了大气所能容纳的范围，自身无法净化而出现了温室效应，那么排放者就 侵犯了地球上其他人的权利，影响大气环境，出现温室效应导致全球变暖。对于这类排放 者，就要收取他们额外排出温室气体所占用大气空间的对价；第四，碳排放权是一种可交 易的权利。正是有了前面的三个属性，才使得碳排放权可以在市场上流通移转，那些积极 参与减排的企业通过先进的技术或者新能源的利用，将会使分配到的排放额度有所剩余， 这些剩余的指标就可以通过碳排放权交易市场出售给那些配额不够用的企业，通过交易来 激励企业减排，增加超额排放企业的成本。 在我国建立碳排放权交易制度应首先制定碳排放权交易法 ，通过法律界定这一特殊 权利。权利属性的界定是每一个制度建立发展的基础，通过法律明文规定其排他性、稀缺 性和可交易性，才能有整个制度的建立与完善。 1 . 4 碳排放权的特征 1 . 4 . 1 公权色彩很强的私权 首先，碳排放权的产生的基础是国家对环境容量总量的计划，并最终通过法律对该资源 进行配置而产生的，是对国家公共资源的一种使用。所以，可以看出在产生过程中这个权 利就带有了很浓的公权色彩。其次，碳排放权在行使过程中，尤其是权利移转，都会受到 国家公权力对他的制约，因此碳排放权的交易过程也有国家公权力的干预。第三，虽然碳 排放权的产生、移转都会在一定程度上受到国家公权力的制约，但究其本质，他的产生依 然是为了满足碳排放权人的生产发展需要，在一系列的干预手段后按法律法规分配给各碳 排放权人，并允许他们对权利进行交易，在交易过程中也始终贯穿着意思自治和契约自由 这些私权原则，所以碳排放权是公权色彩很强的私权。 1 . 4 . 2 总量限制性 碳排放权具有总量有限性。从根本上说，碳排放权交易即人类对环境容量使用权的一 邓海峰.排污权- - 一种基于私法语境下的解读.北京大学出版社 2008.第 67 页. 我国碳排放权交易法律制度研究 4 种获得一种使用，然而这种容量是有限度的，当环境容量不紧张的时候，污染物排放对就 不会对环境产生很大负面影响。但是，随着工业进程的不断加剧工业越来越发达，环境容 量总会不堪重负，无法负担如此之多的污染物以及温室气体。所以此时就会凸显出环境容 量的总量限制性。需要国家政府环保部门对于排放总量作出规定，在此范围内，排放主体 可自由排放行使权利，若排放量超出所定标准则需要到交易市场购买相应的配额才能继续 排放二氧化碳等温室气体。这些都体现了碳排放权一个鲜明的特征即总量限制性。 我国碳排放权交易法律制度研究 5 2 . 碳排放权交易与京都议定书下的排放权交易机制 2 . 1 . 碳排放权交易的涵义 碳排放权交易，即通过合同契约的形式，合同一方通过卖出获得的减排份额而获得相 应的经济利益，另一方则通过对价获得相应的减排额度，继续向大气中排放温室气体，合 同双方各取所需的一种市场交易行为。依据现在世界碳排放权交易制度，碳排放权交易的 实现要依赖于这两种方式：第一，相关配额的交易，例如京都议定书中的分配数量单 位（aau） 、欧盟排放交易中的欧盟配额（euas） ，即买卖双方在一种交易模式下依照规定 而进行的对配额的交易；第二，项目交易，例如清洁发展机制中的核证减排量（cers）和 联合履行机制中的减排单位（erus） 。他们是买方向减排项目购买额定的减排量，从而进 行的一种交易形式。 2 . 2 京都议定书中的三机制 2 . 2 . 1 联合履行机制 即有减排义务的国家通过国家间联合的方式来履行自己的减排义务。它主要面向发达 国家间的减排合作。因为发达国家拥有更好的资金或技术优势，在这种机制作用下，发达 国家间可以通过多重优势强强联合共同合作，攻克技术难关开展减排项目。通过资金和技 术的转让，投入技术或资金的国家就会产生碳排放量的剩余，也就完成了减排规定，而与 此同时另一个国家则通过资金技术的引入改善了本国的生产设备，提高了节能减排的水平， 进而双方就都在该机制下实现了本国或地区的减排目标。 2 . 2 . 2 清洁发展机制 即一种发达国家和发展中国家的合作机制，发达国家对发展中国家提供额外的资金和 技术，并且通过在没有减排义务的发展中国家实施减排项目，并因此获得额外的成本较低 的减排量，构成其履行减排任务的一部分，由此实现其减排任务。依据京都议定书的 相关规定，发达国家政府或者企业每协助发展中国家分解一吨的标准二氧化碳温室气体， 就可以依此获得一吨的排放权。清洁发展机制对发展中国家和发达国家具有双赢的意义， 菱菱.京都议定书下的中国碳交易.今日中国论坛.2008.(9). 林云华.国际气候合作与排放权交易制度研究.中国经济出版社 2007 年 9 月第 1 版.第 170- 171 页. 我国碳排放权交易法律制度研究 6 它在帮助发展中国家实现可持续发展的同时，又可促进了发达国家实现对减排承诺的履行。 而发展中国家通过该机制下的项目合作，既可以获得更先进的技术设备，又获得了减排所 需的资金甚至更多来自发达国家的项目投资；而发达国家通过这种合作，用资金技术换来 了更多的排放配额，用相对较低的成本完成自己的减排任务，同时可以获得更多的排放额 度以满足国内工业生产的要求。 2 . 2 . 3 排放贸易机制 同联合履约一样，排放贸易机制也是一种发达国家间合作的减排机制，即按照议定书规 定，那些低于强制排放水平的国家可以向他国出售自己所得的剩余配额，他们两者的区别 在于，这种不需要任何项目的支持，而是直接交易，交易的对象即初始分配中那些低于排 放水平的国家的剩余额度。发达国家可以通过改进技术更新设备等手段超额完成减排义务， 就可以将这些剩余配额通过市场转让给其他不能按规定完成减排任务的发达国家。 我国碳排放权交易法律制度研究 7 3 . 建立我国碳排放权交易制度的现实基础 3 . 1 . 我国碳排放权交易现状 碳排放权交易制度的建立是为了通过市场这只看不见的手来有效调控温室气体的排 放，控制碳排放总量。在碳排放权交易的推动下，全球的碳排放权交易已出具规模，尤其 是欧盟 ets 机制，芝加哥交易机制，以及运作最广泛的 cdm 项目。我国自从 2005 进入该 领域，就迅速成为交易大户。作为最大的发展中国家，全球最大的碳排放市场，中国共获 得了 cdm 碳信用额度的 48%，价值超过 10 亿美元，这几乎占 cdm 过去 5 年发放的总信 用额的一半。对我国来说，建立自己的碳排放权市场，就能拥有自主的碳排放权定价权， 拥有价格上更多的主动权，提高商品定价，规范国内企业节能减排的操作运行，也体现了 我国作为一个大国所应承担的国际责任。 3 . 1 . 1 广泛开展的 c d m 项目 中国目前是以 cdm 为主的碳项目市场。截至 2010 年 12 月 21 日，国家发展改革委批 准的全部 cdm 项目为 2847 个。截至 2009 年 10 月 2 日，中国在联合国执行委员会（eb） 注册项目达 638 个，占全球的 34.75%；中国在 eb 已注册项目的年均减排量为 1.89 亿吨， 占全球的 59.14。在东道国在 eb 注册的 cdm 项目总数来看，中国俨然占了大头，比例 高达 34.75%。而兴起的各种交易所也积累了不少实务。 3 . 1 . 2 起步中的国内交易 自 2008 年 7 月份以来，我国相继成立了上海环境能源交易所、北京环境交易所、天津 排放权交易所，山西吕梁节能减排交易中心，标志着我国有了自己的碳排放权交易市场。 这四个市场的建立表明，我国正在积极努力探索具有我国特色，符合我们国情的碳排放权 交易机制。上海期货交易所正在对碳排放权交易进行研究和设计，会同国家相关部委联合 开发，研究我国国内市场需求，以建成具有我国特色符合我国现状的碳排放权交易市场及 机制。 中国情结发展机制网，网址： 最后一次访问时间为 2 月 9 日 中国情结发展机制网，网址： 最后一次访问时间为 2 月 9 日 我国碳排放权交易法律制度研究 8 3 . 2 建立我国碳排放权交易制度的必要性分析 3 . 2 . 1 应对日益严峻的环境形势和潜在的减排义务 不可否认，我国目前的环境形势十分严峻。任何一个国家都与世界环境息息相关不可 分割，全球气候变暖的趋势日益加剧，根据中国气象局发布的观测结果显示，近百年来中 国的地表平均气温升高了 11 摄氏度。也许这 1.1 摄氏度对我们人体而言并没有什么直接 的感觉，但它对环境的影响是巨大的。对海洋而言，近 30 年来，我国沿海海表面温度上升 了 09 摄氏度，而沿海海平面则上升了 90 毫米。同时依据科学研究和预测，中国未来的 气候存在进一步变暖的趋势；极端天气事件发生频率和发生强度将进一步增加，例如 08 年 和今年南方的大规模雨雪冰冻灾害，与此同时北方经历的是 60 年不遇的大旱，华北地区更 是出现了连续百天无有效降水，部分地区的干旱范围和程度也在扩大，西南地区更是在去 年春天出现了大旱天气。这些极端天气和自然灾害的频发不得不让我们警钟长鸣，不能懈 怠，气候问题给我国带来了巨大的挑战。例如农业受气候变化影响最大，因气候变化引起 的干旱、冰冻等问题已威胁我国农业发展和粮食安全；工业方面因我国现阶段仍是工业化 发展的初级阶段，能源结构仍然以煤炭为主，由于能源利用率及物理性能，致使温室气体 排放量仍然很大，我国减排工作任重道远。 3 . 2 . 2 转变粗放型经济增长方式的需要 我国目前处于经济发展转型期间， 从过去的粗放型经济发展模式转变为集约型经济发展 模式。粗放型发展模式中，产业耗能高，能源利用率低，主要采用煤炭、石油等污染高的 燃料，清洁能源使用率不高比如太阳能风能等可再生能源。粗放型经济发展模式带来的最 主要的负面影响即对生态环境的破坏。经济发展模式的转变也要求我国建立碳排放权交易 机制，在这一机制的推动下促进企业更好更快的转型，更有利于我国经济的发展，同时达 到保护环境与发展经济双赢的目的。 3 . 2 . 3 建立环境友好型资源节约型社会的需要 我国土地、淡水、能源、矿产资源和环境状况已经成为我国经济发展的瓶颈。在十一 五规划中要求把节约资源作为基本国策，发展循环经济，保护生态环境，加快建设资源节 约型、环境友好型社会，促进经济发展与人口、资源、环境相协调。推进国民经济和社会 信息化，切实走新型工业化道路，坚持节约发展、清洁发展、安全发展，实现可持续发展。 我国碳排放权交易法律制度研究 9 由此可以看出，我国现在急需有自己的碳排放权交易体系来满足这一需求，解决环境问题 的同时就是在发展我国经济。 3 . 3 建立我国碳排放权交易制度的可行性分析 3 . 3 . 1 我国已有政策法规基础 1990 年我国组立了首个应对气候变化机构，首次将大气保护提至议程。8 年之后，在 此基础上成立了国家气候变化对策协调小组。2007 年 6 月我国政府首次向世界公布了中 国应对气候变化国家方案 ，在这个方案的指导下，由时任总理温家宝担任组长，并在他的 领导下成立了专门领导小组。该小组的任务就是制定我国国家应对全球气候变化的战略、 方针和具体对策， 协调解决应对气候变化工作中的重大问题。 2008 年 10 月中国政府发布 中 国应对气候变化的政策与行动白皮书，以此作为我国应对气候变化的具体行动指导纲要。 这两部重要文件的颁布，向世界昭示了我国应对气候变化的决心和努力，有了国家政策基 础，建立碳排放权交易制定就不再是空谈。 我国签署了京都议定书 ，即接受议定书中的约定与减排机制，在我国参与最多的 cdm 项目中，国家发展改革委员会是主管机关，指导具体 cdm 项目的展开和实施。并于 2005 年 10 月 12 日颁布了清洁生产机制项目运行管理办法在这部法规中，明确了交易 细则和监管，为我国碳排放权法律制度的建立提供了法规、制度基础。更早的如大气污 染防治法 、 水污染防治法等其他环境保护法确立了排污许可等重要制度，这些制度也 为建立碳排放权交易机制奠定了良好的法规和实践基础。 3 . 3 . 2 科技发展奠定技术基础 碳排放权交易是一种特殊的权利移转买卖，该权利的客体及交易对象就决定了在碳排 放权交易制度的建构上，不能脱离科学技术的发展与支持。首先，要进行交易就必须要明 确环境容量是多少，我们已有的排放量是多少，这一系列原始数据的收集分析都不能离开 科学技术。其次，要减少温室气体的排放量又不能影响社会的生产发展，就要求我们只能 依靠科技的力量去改进生产设备，更新生产技术，用更低的耗能获得更高的产出，发现低 耗能的新能源，提高旧能源的利用率，这一切都要依附于科技的发展。这些年我国加大对 科技产业的扶持力度，加大科技投入，重点扶持环境产业，重视能源与环境，大力发展节 能减排，在大中小企业中推广新能源新技术。我国目前节能减排工作突飞猛进也正是因为 我国碳排放权交易法律制度研究 10 有了科学技术的支持。 3 . 3 . 3 国内外交易经验 如前文所述，我国的碳排放权交易目前主要采取清洁发展机制形式，这一机制在我国 经过这几年的实践可以说都取得了很好的效果，不难发现通过 cdm 项目，我国企业可以通 过合作拥有更为先进的技术，在管理方面也有了突破与提高，使得企业的发展更加规范与 科学，走可持续发展之路，增强企业竞争力，无论在资金还是技术上都有了新的发展。与 此同时随着四个交易所的成立也开启了我国国内市场建设的大门，探索我们自己国内市场 发展之路。 无论 cdm 项目还是国内交易所的成立运营都为我国碳排放权交易制度积累了宝 贵的实践经验。 我国碳排放权交易法律制度研究 11 4 . 国外碳排放权交易运作机制及立法概况 4 . 1 . 国外运作机制及其评价 4 . 1 . 1 欧盟 e t s 早在 2003 年欧盟就通过了 2003/87/ec 号指令（directive 2003/87/ec of the european parliament and of the council）决定建立欧盟排放贸易体系(european union emission trading scheme，简称 euets)。这一体系于 2005 年 1 月 1 日正式实施。相比其他国家和地区的碳 排放权交易制度，euets 的制度设计更为完善，不仅在内容上满足了国际法及国际公约如 框架公约 、 京都议定书等的要求，更因欧盟这一组织的特殊性制订了适合自己的减 排制度措施，在内容上更开放更符合组织间国家地区的需要，同时也为国际市场的建立做 了很成功的示范。因此，euets 也被公认为最为科学完备的碳排放权交易体系，故欧盟市 场也成为目前世界最活跃的交易市场。 euets 的基础是“限额交易” （captrade） ，它是欧盟根据环境容量总量计算制定 出相应的需要减排的目标量，然后据此在成员国中进行初始分配，得到配额的成员国最后 进行本国国内的额度分配。euets20082012 计划中包括欧盟 29 个成员国，碳排放权申 请人的范围在不断的扩大，从最初的能源、化工等高耗能企业已经扩展到航空航天业及其 他产业。由于 euets 建立较早而且欧盟温室气体排放以二氧化碳为主，故日前的 euets 的交易仅限于二氧化碳排放权，而非我们所说的全部温室气体。不过这种瑕疵并不能掩饰 euets 运营的成功，它不仅帮助企业降低了的减排成本，促进企业更新设备升级技术，同 时碳排放权的市场化交易也为一些致力于减排的企业提供了发展机遇，让更多的企业加入 技术革新中来，激励了企业发展创新，推动科技的发展。从国际角度看，euets 不仅使欧 盟内部的环境保护有了长足进步更有可能完成京都议定书中对它强制减排额度的规定。 此外 euets 的建立在社会中推广加深了企业和普通民众对节能减排爱护环境的认识，使得 低碳生活绿色环保深入人心。 由于第一阶段交易期间一些成员国向市场发放的配额过多,超过市场实际的需求，致使 该期间二氧化碳的减排效果非常有限。究其主要原因是在于制定国家分配方案时，缺乏准 确可靠的排放数据，大部分数据仅依靠推算得出，所以，导致配额总量过多。在 2005 年的 付璐.欧盟排放权交易机制之立法解析.地域开发与研究.2009 年 2 月刊. 我国碳排放权交易法律制度研究 12 实际排放数据经核实和公布之后，由于之前发放的配额数量过多，市场对此做出了迅速的 反映,导致配额的市场价格骤跌，甚至出现了交易价格零欧元的历史记录。基于这一教训,欧 洲委员会在审核各成员国的第二阶段交易期的国家分配方案时，根据经核实的排放记录数 据,对各国的配额总量进行了有效的控制，将第二个交易期间各成员国的排放量总和限定在 了 2005 年排放水平的 93.5%， 以确保欧盟作为一个整体及各成员国能够实现京都议定书 规定的减排目标。 2008 年修改提案针对排放配额总量提出了更为严格的要求。 2007 年 3 月， 欧盟宣布了最新的气候变化政策目标，即如果其他发达国家承诺相似的减排量，且经济较 发达的发展中国家根据其责任和能力为减缓气变化做出充分的贡献，那么，欧盟承诺 2020 年前在 1990 年排放水平上实现减排温室气体 30%的目标;即使后京都议定书时代无法达 成国际协议，欧盟仍承诺 2020 年前在 1990 年排放水平上实现至少减排温室气体 20%的目 标。现行的成员国自行设定排放总量的做法无法确保欧盟新的气候变化政策目标的实现， 因此，修改提案决定从 2013 年开始，欧盟将设定欧盟整体的配额总量，取消国家分配方案， 并且该配额总量将按照计划以线性地方式逐年递减。 但是作为全球第一个碳排放权交易制度，euets 也并非完美。体系的缺陷主要体现在 两个方面： 第一、碳排放权在个成员国分配过程中存在分配不均、权利滥用、监管不力等情况。 据前所述，在 euets 体系下是先由欧盟委员会根据环境容量总量统一作出决定每个成员国 可由此获得的碳排放量，在这个国家容量下由各国政府确定国内的分配额度。欧盟排放权 交易机制 ets 指令只对欧盟整体排放总量做出了规定，对成员国内必须完成的减排量并没 有具体的约定，而是将权力给予各成员国，由其根据自身发展状况做出本国决定。而各种 国际环境组织则对这一制度提出了很大非议，他们认为这种控制方式力度不够，仅仅依靠 各国自己制定减排目标并不能达到预期的环保目标，他们认为必须由欧盟出面通过立法形 式明确碳排放总量，欧洲议会也认同这种观点。但我们需要注意到，ets 出台时间较早， 作为世界上第一个碳排放交易机制，并无前路可循，各种条件也不够成熟，如果贸然为各 成员国强制设定减排目标， 那么 ets 排放交易机制的通过及实施一定会收到多重阻碍。 ets 机制建立之初，排放权交易中可以包含哪些燃烧装置都十分令人棘手，更谈不上对这些装 davidgvictor：.“the collapse of the kyoto protocol and the struggle to slow global warming”.princeton university press.2004.p 140. 我国碳排放权交易法律制度研究 13 置排放量的预测及改进目标了；而且 ets 体系下的各成员国的经济发展状况，工业生产设 备以及航空业都有很大差别，这些困难都让当时的欧洲委员会无法直接规定排放总量，只 能下放至各成员国。这种由上到下由总至分的模式无疑是最合适的分配方式，它顾及到各 成员国国情差异包括政治经济文化法律的不同，根据国家发展状况制定出总的配额，然后 由各国自行分配，这种方式有利于 euets 的顺利建立，但恰恰由于这种差异的考虑就使得 某些成员国内出现了权利滥用，然而 euets 并为就此制定出相应有效的约束机制。这必然 会影响到整个欧盟的减排步伐，阻碍 euets 的健康有序发展。 第二、euets 体系下的碳排放权初始分配采用无偿取得的方式。 首先，初始分配的无 偿取得必然会让权利成本极低或者说零成本，这就会促使申请主体通过各种方式甚至不择 手段的去获得更大的配额，这就必然产生腐败或滥用职权的现象；其次，申请主体的目的 完全在于日后的交易而非最初设想的工业生产，就远离了制度的初衷，当然实行的结果必 然因此而大打折扣，真正需要额度的企业无法得到而必须去市场上购买，无形中就增加了 成本打击了企业积极性。这些问题不仅会导致降低资源配置的有效性，使得资源不能得到 最优配置，同时也会使碳排放权交易市场发生波动。 针对这些不足，欧盟委员会也对 euets 进行了修改与完善：首先，排放权交易机制指 令中包含了特殊程序,即各成员国国家分配方案的制定及欧盟最终的批准程序。按照指令， 各成员国必须按期向委员会提交本国的国家分配方案,方案中必须包括该交易期间预计排放 总量、该总量额度分配以及最终分配到各企业和其他参与主体的额度。关于国家分配方案 的制定,指令中还做出了更详细的要求，即附件三中明确提及的标准，据此标准，各成员国 制定的方案则必须是公平的透明的，公开的。如果委员会认为成员国提交的分配方案有悖 于此原则，则有权拒绝并责令其修改。 其次，将欧盟国家间碳排放权分配方案（national allocationplans）的方式改为由欧盟统 一进行碳排放权的初始分配（a single eu- wide cap and allowances） ，将初始权利的无偿取得 修改为有偿拍卖取得等内容。 排放权交易机制指令规定在20052007年的第一个交易期间， 至少 95%的配额要无偿发放；20082012 年的第二个周期，至少 90%的配额要无偿发放。 第一个交易期间结束后,越来越多的国际环境组织及企业要求配额拍卖取得， 各方达成一致 涂毅.国际温室气体（碳）排放权市场的发展及其启示.江西财经大学学报.2008.(2). http:/ec.europa.eu/environment/climat/emission/implementation_en.htm最后访问时间为 2 月 9 日 我国碳排放权交易法律制度研究 14 意见，拍卖取得要比无偿取得更公平更有效率。这一次的修改提案增加了可以拍卖的配额 量,规定指出从 2013 年开始，在发电及收集、运输和贮存温室气体的行业,排放配额将全部 以拍卖的形式发放；为了鼓励提高发电效率,为地区供热和工业装置供热的发电机可以享受 无偿配额;针对其他行业的装置， 提案提供了一个过渡期， 即从 2013 年开始 80%的配额是无 偿发放,逐年等额递减，到 2020 年实现全部配额以拍卖方式分配。根据这一规定,到 2013 年 预计会有 60%的配额是依靠拍卖售出而非无偿发放了。至于无偿发放部分的配额量，修改 提案也规定了统一的分配方法，各成员国不能再按照自己的意志随意决定分配配额。应该 看到 euets 在欧盟内部确定减排目标，并在此基础上注重各国家地区间的差异，努力使其 到达利益平衡、合作共赢。 4 . 1 . 2 美国 成立于 2003 年的芝加哥气候交易所 chicago climate exchange(ccx)，它是一个参与主 体自愿加入并对承诺减排量有法律约束力的组织，需要提到的是，它是北美地区唯一也是 世界上第一个自愿并且有法律约束力的组织。 相比较于 cdm 机制和前面阐述的欧盟 ets 机制，ccx 有其自己的特点。芝加哥气候 交易所的核心理念即“用市场机制来解决环境问题” 。随着京都议定书在各国政府的 签署下生效，更多的国家和地区认可了该减排