（环境与资源保护法学专业论文）我国企业环境信息公开法律制度研究.pdf

中南林业科技大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立 进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成 果作品，也不包含为获得中南林业科技大学或其他教育机构的 学位或证书所使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式表明。本人完全意识到本声 明的法律后果由本人承担。 作者潞倒 锄11 年6 月寥i e i 中南林业科技大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的 规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件或电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权中南林业科技 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。 本学位论文属于： 1 、 保密r l ，在年解密后适用本授权书。 2 、 不保密衫 ( 请您在以上相应方框打“寸、 作者妣够哏新虢锄吕 ? 彻l1 年6 月易日 功，年么词占日 【一 摘要 现代企业在推动社会飞速发展的同时也成为了各种污染事件、环境事故的 引发者、制造者。企业环境信息公开是法定的义务主体将依法获取到的污染企 业的相关信息以书面、图像、录音或者数据库等形式依法按照一定程序向政府、 企业管理者、企业雇员、消费者、投资者、非政府组织和社区公众等进行公开 的行为。企业环境信息公开既是保障公民环境知情权的重要手段，也是环境管 理信息的重要环节，更是从本源上进行环境保护的重要途径。企业环境信息公 开法律制度是遵循国家环境基本政策和环境法基本原则而制定的、调整义务主 体依法公开企业环境信息这种行为的法律规范的总称，由一系列法律规范组成 的特定体系。重视企业环境信息公开是当前国际环境信息立法发展的新趋势。 以美国、欧盟为代表的一些国家和地区相继建立了较为系统的企业环境信息公 开制度，积极推行法定的且客观有效的环境信息公开评价体系和评定标准。通 过对国内外企业环境信息公开法律制度之立法和实践状况的对比和分析，总结 出我国在企业环境信息公开制度立法上与实践中存在的问题有：立法零散化、 碎片化，法律位阶较低；法律体系不完整，关于企业环境信息公开的义务主体、 评定方式、公开程序、公开形式和途径等规定不具体；应当公开的范围狭窄、 强制公开的信息内容有限，并且强制公开的标准和条件在实际操作过程中并不 实用；重要的保障和救济措施仍然缺失；公开环境信息的企业数量少、公开的 信息质量不高；公众参与不足；民间环保社团的优势无法发挥。 本着促进我国企业、社会和经济和谐发展和实现可持续发展理念的目的， 从解决以上问题的角度出发，结合我国现实国情，完善我国企业环境信息公开 法律制度应从以下方面展开：首先，在宪法和环境保护基本法中明确公民知情 权或者环境知情权的地位，增加企业具有保护环境的责任内容；其次，由国务 院制定企业环境信息公开条例来确立企业环境信息公开的基本法律制度； 第三，在制定条例的具体内容上应包括立法目的、公开原则、公开主体、公开 范围、公开程序、责任和救济等各个方面；最后，应当同步建立和完善与企业 环境信息公开有关的配套措施。 关键词：环境信息；企业环境信息公开；环境知情权；制度 a b s t r a c t a sw e l la sm o d e me n t e r p r i s ei sp r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t yr a p i d l y , a v a r i e t yo fp o l l u t i o ni n c i d e n t sa n de n v i r o n m e n t a li n c i d e n t sa r ec a u s e db y t h e m t h e m e a n i n go fe n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ei st h a tal e g a lo b l i g a t i o n d e c l a r e sr e l e v a n te n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o no fp o l l u t e de n t e r p r i s e si nw r i t i n g ， i m a g e s ，a u d i oo ro t h e rf o r m so fd a t a b a s e sa c c o r d i n gt os o m ec e r t a i np r o c e d u r e st o t h eg o v e r n m e n t ，b u s i n e s sm a n a g e r s ，c o r p o r a t ee m p l o y e e s ，c o n s u m e r s ，i n v e s t o r s ， n o n - g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s a n dc o m m u n i t i e s p r o t e c t i o no f c o r p o r a t e e n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ei sa ni m p o r t a n tm e a n sf o rc i t i z e n st ok n o wt h e e n v i r o n m e n t ；a n de n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ti sa ni m p o r t a n tp a r to fi n f o r m a t i o n t o o l s ，b u ta l s oo ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nf r o mt h eo r i g i no fa ni m p o r t a n tw a y l e g a ls y s t e mo fc o r p o r a t ee n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ei sag e n e r a lc a l l e d o fal e g a ls y s t e mw h i c hf o l l o w e dt h eb a s i cn m i o n a le n v i r o n m e n t a lp o l i c ya n dt h e b a s i c p r i n c i p l e s o fe n v i r o n m e n t a l l a w , a d j u s t s t h e o b l i g a t i o n s t od i s c l o s e e n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o na c c o r d i n gt oc e r t a i nl e g a ln o r m s t h i ss y s t e ma d o p t s l e g i s l a t i o n t op r o t e c tt h ec i t i z e n s r i g h tt oe n v i r o n m e n t a t t e n t i o nt oc o r p o r a t e e n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ei san e wt r e n di nt h e d e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o nl e g i s l a t i o no ft h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t t h eu n i t e ds t a t e s ， e u r o p e a nu n i o n ，r e p r e s e n t e db ys o m ec o u n t r i e sa n dr e g i o n sh a v ee s t a b l i s h e d am o r e s y s t e m a t i cc o r p o r a t ee n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e m ，a n da c t i v e l y i m p l e m e n tt h es t a t u t o r yo b j e c t i v ea n de f f e c t i v ee v a l u a t i o ns y s t e mf o re n v i r o n m e n t a l i n f o r m a t i o na n da s s e s s m e n ts t a n d a r d s a f t e rt h ej u x t a p o s i n ga n da n a l y z i n gt h e d i f f e r e n c e sb e t w e e nh o m ea n da b r o a do nt h el e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo f e n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r e ，w ec a ng e ts o m ed e f e c t so fc h i n a s e n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es y s t e mi nc o r p o r a t el e g i s l a t i o na n dp r a c t i c e a r e l e g a ls y s t e mi sn o tc o m p l e t e ，l a c k i n gd e f i n i t ec o n t e n t ，s u c ha st h ep r i n c i p a l o b l i g a t i o n ，e v a l u a t i o nm e t h o d s ，t h ep r o c e s sa n dt h ef o r mo fo p e n ；t h ed i s c l o s u r eo f c o r p o r a t ee n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o ni sa p p l i e di nan a r r o ws c o p ea n di t sc o n t e n t s a r el i m i t e d ；t h em a n d a t o r yo p e ns t a n d a r d sai sn o tp r a c t i c a l ；i m p o r t a n tp r o t e c t i o n a n dr e l i e fm e a s u r e sa r es t i l lm i s s i n g ；t h en u m b e ro ft h ee n t e r p r i s ew h i c hd i s c l o s e d t h ei n f o r m a t i o ni sl e s s ，a n dt h eq u a l i t yo ft h o s ee n t e r p r i s e si sp o o r ；l a c ko fp u b l i c p a r t i c i p a t i o n ；t h ee n v i r o n m e n t a la d v a n t a g e so f n g o c a nn o tp l a y i no r d e rt op r o m o t et h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tb e t w e e no u re n t e r p r i s e ，s o c i a l a n de c o n o m i c ，c o n s i d e r i n gc h i n e s ea c t u a ls t a t u s ，w ec a ne s t a b l i s ha n di m p r o v et h e l e g a ls y s t e mo fc o r p o r a t ee n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ef r o mt h ef o l l o w i n g a s p e c t s ：f i r s t ，t h el e g a ls t a t u so f t h ee n v i r o n m e n t a lr i g h ts h o u l db ed e t e r m i n e d ，a n d t h eb a s er i g h tt ot h ee n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r es h o u l db es e tu p ；s e c o n d ， ”c o r p o r a t e e n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r er e g u l a t i o n s ”s h o u l db e e s t a b l i s h e db yt h es t a t ec o u n c i l f i n a l l y , s h o u l de s t a b l i s ha n di m p r o v ec o r p o r a t e d i s c l o s u r eo fe n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o ns i m u l t a n e o u s l yw i t ht h er e l e v a n ts u p p o r t i n g m e a s u i e s k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o n ；e n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o n d i s c l o s u r e ；e n v i r o n m e n t a lr i g h tt ok n o w ；s y s t e m i i i 2 1 1 1 环境信息概念的界定7 2 1 1 2 企业环境信息概念的界定9 2 1 2 企业环境信息公开的概念及分类1 l 2 1 3 企业环境信息公开制度的概念与特征1 3 2 2 实行企业环境信息公开制度的意义1 4 2 2 1 补充和完善国家环境法制体系1 4 2 2 2 以法律形式保障公众知情权与保证公民参与环境保护1 5 2 2 - 3 有利于政府有效进行环境管理与树立公信力17 2 2 4 有利于企业实现自身发展。l7 2 2 5 有利于从根源上解决在华跨国公司执行双重“环境标准”问题1 9 2 3 企业环境信息公开制度的理论基础探析l9 2 3 1 企业环境责任理论。2 0 2 3 2 环境知情权理论2 1 2 3 3 利益相关者理论2 2 3 国外企业环境信息公开制度概析与启示2 3 3 1 国外企业环境信息公开法律制度的发展概况2 3 3 1 1 制度的产生阶段( 2 0 世纪4 0 年代中期至8 0 年代末) 2 3 i v 3 1 2 制度的发展阶段( 2 0 世纪9 0 年代初至今) 及形成的不同制度类型2 4 3 1 2 1 侧重企业环境信息强制公开的高成本制度2 4 3 1 2 2 侧重保障公众请求环境信息公开权利的制度2 5 3 1 2 3 侧重鼓励企业自愿公开环境信息的制度2 6 3 1 2 4 侧重企业环境行为评级的低成本制度2 7 3 2 国外企业环境信息公开法制建设的经验分析2 8 3 2 1 法律位阶高，体系完备2 8 3 2 2 公众获取企业环境信息的限制越来越少。2 8 3 2 3 具体公开企业环境信息的模式越来越成熟2 9 3 2 4 注重国家整体法律制度的统一性2 9 3 3 国外经验对我国的启示2 9 3 3 1 制度类型的选择2 9 3 3 2 立法模式的选择3 0 3 3 3 制度具体内容的安排3 0 4 我国现行企业环境信息公开法律制度评析3 3 4 1 我国企业环境信息公开的立法现状评析3 3 4 1 1 立法现状概述3 3 4 1 2 现行立法存在的问题分析3 5 4 1 2 1 立法层次较低，内容零散3 5 4 1 2 2 专门性的内容明显缺乏3 6 4 1 2 3 操作性差3 7 4 1 2 4 重要的保障和救济措施仍然缺失3 7 4 2 我国企业环境信息公开的实践探索现状评析3 8 4 2 1 有益的探索概述。3 8 4 2 2 实践中存在的不足分析3 9 5 完善我国企业环境信息公开法律制度的建议4 l 5 1 立法体系的完善之建议4 1 5 1 1 在宪法当中应直接体现公民知情权的内容4 l 5 1 2 在环境保护基本法中增加公众环境知情权与企业环境责任之内容。4 1 5 1 3 由国务院制定企业环境信息公开条例4 2 5 1 4 协调相关的单行法律中相应的规定、出台各种配套措施。4 3 5 2 企业环境信息公开条例主要组成部分与内容之设想4 4 v 5 2 1 4 第四部分：激励约束机制4 5 5 2 1 5 第五部分：监督和法律责任4 5 5 2 1 6 第六部分：附则4 5 5 2 2 主要内容之设想。4 5 5 2 2 1 关于立法目的4 6 5 2 2 2 企业环境信息公开的原则4 6 5 2 2 3 企业环境信息的法定概念及不公开的例外4 8 5 2 2 4 不同的义务主体及其各自公开的范围和内容4 9 5 2 2 5 申请人的规定5 2 5 2 2 6 企业环境信息公开的方式5 3 5 2 2 8 企业环境信息的收集和处理5 4 5 2 2 9 企业环境信息公开监督机制5 5 5 2 2 1 0 企业环境信息公开的责任和救济制度5 6 5 2 2 1 1 关于奖惩措施。5 6 5 2 2 12 关于附录部分的内容。5 7 结语5 9 参考文献6 1 附录攻读学位期间的主要学术成果6 6 致谢6 7 v i 硕士学位论文我国企业环境信息公开法律制度研究 1 绪论 1 1 课题研究背景 企业是社会经济的细胞，不仅给国家创造财富，还给人们带来生活所需的 产品和便捷的服务。然而，“阳光的背面总是阴暗的”。一连串的环境污染事件， 不得不引起社会各界对环境信息公开的思考。环境信息公开做为一种新型的环 境管理手段，被称为人类控制污染制度建设史上继指令性控制与经济手段之后 的第三次浪潮。n 3 而现代企业既是国家财富的主要创造者，又是产生环境问题的 源头之一。特别是其生产经营活动乃导致现代环境问题产生的最主要的原因。口1 现代企业一方面担当着市场经济的主体，另一方面也成为了环境保护的主体， 承担着节能减排、改善环境质量的重要使命。在环境污染问题变本加厉的今日 社会，人们对于企业的环境行为越来越关注，企业环境信息公开也日益为人们 所熟悉、接受和期盼。企业环境信息公开结合了环境保护的行政手段和经济手 段，是促进中国环境管理走上系统化、法制化和信息化道路的重要途径之一。 但我国的环境信息公开制度发展较晚，而企业环境信息公开是在对环境信息公 开制度的研究和发展前提之下进行的。故，对企业环境信息公开法律制度进行 专门的系统的研究在当下具有重要的现实意义。 总之，本课题的研究背景可概括如下：( 1 ) 我国环境保护面临严峻形势；( 2 ) 一系列环境污染事件与企业环境信息不公开有关：( 3 ) 部分国家和地区企业环 境信息公开走向了制度化、法治化；( 4 ) 我国民主政治进程要求保障公民知情 权；( 5 ) 我国已有初步探索，国内外实践证明，企业环境信息公开有利于保障 公民环境权，也有利于公众监督企业，促使企业搞好环境保护，最终有利于整 体环境质量改善，也有利于企业长远发展。 1 2 课题研究的意义和目的 其一，我国环境保护事业需要企业全面、准确尤其是自觉地公开环境信息。 我国的环境法制体系需要补充企业环境信息公开法律制度这个重要分支。 其二，企业是社会经济发展中的重要一环，也是环境资源保护中的关键一 环。由于企业是以营利为首要目的的理性群体，对公开环境信息并不具有天然 趋动性，而其又是最大的污染制造体，所以迫切需要通过对企业环境信息公开 的有关研究，以期探究出企业愿意主动、真实地公开环境信息的内在动力。 硕士学位论文我国企业环境信息公开法律制度研究 其三，我国公众环境知情权的意识觉醒，公众参与环境保护公共事务的广 度和深度加大，故对企业要求公开环境信息以顺民意。 其四，旨在对建立和完善我国企业环境信息公开制度及相关配套措施的路径 和方法做有益的探索。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内研究现状 在我国现有的对环境信息公开的理论研究当中，有专家和学者已经开始重 视对企业环境信息公开相关问题和制度的研究。从现有的文献来看，关于企业 环境信息公开的相关研究是伴随着对环境信息公开法律制度的研究而展开的。 专门就企业环境信息公开相关法律问题进行钻研和探讨的并不多见。具体如下： 第一，环境信息和企业环境信息的定义和范围研究。有的学者从一般的角 度定义环境信息。如，环境学词典、王华和曹东的环境信息公开理念与实 践等文献中，对环境信息的概念定义得非常抽象。也有学者用列举的方式阐 述环境信息的范围。如，张建伟的论环境信息公开、马燕和焦跃军的论环 境知情权等文献中对于环境信息的概念，并没有直接进行定义，而是通过对 其范围的界定或列举，间接的阐述环境信息的概念。还有学者建议，可直接采 用奥胡斯公约中对环境信息的概念所作的规定。 而关于企业环境信息的概念，专门的研究少之又少。由于我国目前的立法 对此是如是规定：“企业环境信息，是指企业以一定形式记录、保存的，与企业 经营活动产生的环境影响和企业环境行为有关的情况。”学者们也基本上没有另 行进行探讨该规定的科学性和实用性。而事实上，这种定义过分强调了环境信 息的产生主体，而忽视了其他很多方面的问题，并不科学。 第二，企业环境信息公开法律制度的理论基础研究。目前国内相关的文献 中均认同环境知情权论和企业环境责任论为企业环境信息公开制度的建立提供 了理论基础。可以说，这两个理论是该制度最基础的两大理论。除此之外，有 学者认为还包括其他的几个理论：受托责任理论、自由报告理论、利益相关者 理论以及人民主权理论等。口1 做为支持某项法律制度的理论基础，应当具有权威性、密切关联性和强力 支持性。因此，在对企业环境信息公开法律制度的理论基础进行探讨和梳理时， 应当寻求最具支持性最基础的理论进行探究。 第三，关于上市公司的企业环境信息公开的研究和立法。我国目前在规制 2 硕士学位论文我国企业环境信息公开法律制度研究 上市公司的环境信息公开方面投入的力度较之其他企业来说，是最大的。除了 已有的部门规章上市公司信息披露管理办法、深交所发布的上市公司社会 责任指引，最近的2 0 1 0 年国家环保部的上市公司环境信息披露指南( 征求 意见稿) 已经正式面向全社会公开征求意见。可以说，关于上市公司的环境信 息公开的相关立法和实践进行的很好，能够为我国企业环境信息公开法律制度 的立法和实践提供相当好的借鉴经验。 第四，关于企业环境报告书编制的相关研究。这一块的探讨和研究主要在 于实践方面，目前比较前沿的是王军等基于海尔集团公开环境信息的成功经验， 发表了一系列有关企业环境报告书指南的文章，并完成了国内首个山东省企 业环境报告书指南的编制工作。为我国建立和完善与企业环境信息公开法律 制度相关的配套措施和制度奠定了良好的基础。 总的来说，单独以企业为视角研究环境信息公开的论著并不多，大多数是 在对环境信息公开制度的研究中将之作为其中一部分内容被提及，或者是针对 其中某一项方面的内容进行研究。 另外，非法学方面的研究也有涉及企业环境信息公开的，主要是企业环境 会计信息和企业环境绩效评估体系的研究中有关环境信息公开的部分。这部分 内容的研究多是侧重于会计学或者环境规划方面。如，李永臣所著的会计环 境研究，张振华的硕士毕业论文基于企业环境信息公开的企业环境绩效外部 评估体系研究等。无论是会计学还是企业绩效评估的研究，其出发点都是定 位于“营利”，因此难免会忽略企业在营利的过程中应当承担的环境责任。总之， 在我国现行的理论研究当中，缺乏从法学角度考虑企业环境信息公开的特殊性 与对企业环境信息公开法律制度的系统性的研究。 1 3 2 国外研究现状 重视企业环境信息公开是当前国际社会环境信息立法发展的新趋势。以美 国、欧盟为代表的一些国家和地区相继建立了较为系统的企业环境信息公开制 度，积极推行法定的客观有效的环境信息公开评价体系和评定标准。总的来说， 国外的专家学者对于企业环境信息公开的相关研究，主要是从推动企业自身的 效益和提高企业绩效的角度入手，结合法律制度之地位权威性、实施强制性和 代表国家意志的特点，着重研究从立法上鼓励主动公开企业环境信息对于企业 利益的推动效果，以此来激发和引导企业及时、主动和全面的公开环境信息。 早在1 9 9 7 年，美国学者b l a c c o n i e r e 与n o r t c u t 经研究表明：“当企业面临政府较 硕士学位论文 我国企业环境信息公开法律制度研究 为严格的环境管制时，市场反应表明有利于信息公开程度比较高的企业发 展。”2 0 0 1 年，h u g h e s ，a n d s o n 和g o l d e n 经研究发现：“当企业面临更为严峻的 环境管制压力时，越是具有较差环境表现的企业越是需要最大程度的公开环境 信息。”2 0 0 4 年，f r e e d m a n 和p a t t e n 又进一步指出：自愿环境信息公开可以补 偿由于“有毒物质排放清单”信息公开所造成的资本不利反应。h 3 另外一个方面，对于企业环境信息公开的研究是与保障公民环境知情权、 与实现企业社会责任相互挂钩。国外的相关文献基本上认为：要求和鼓励企业 环境信息公开，是保障公民环境知情权的重要方式之一，是体现企业勇于承担 社会责任的主要手段。璐3 此外，国外相关的研究积极探索、建立和完善与企业环境信息公开法律制 度配套的措施和制度，以达到和促进该制度的有效实施与整个法律体系的和谐。 具有代表性的有：有毒物质排放清单制度、企业评级制度、企业环境信息披露 指南等有关措施和制度。 1 4 研究的内容 本文共设五章，以相关基础概念和基本理论为切入点，较为系统的阐述了 与企业环境信息公开法律制度相关的若干立法和实践问题，最后归入构建和完 善该法律制度的一些设想。经过归纳，文章的主要内容包括： 第一，关于完善和实行企业环境信息公开法律制度的必要性。公开企业环 境信息是环境管理的重要手段之一，及时、准确、全面的公开企业环境信息， 能够有效地促进环境保护的进程。文章从企业自身为何需要进行公开环境信息 的角度出发，结合公众在环境管理当中对企业环境信息的需求，说明公开企业 环境信息是企业自身发展的需要，也是实现公众参与环境保护的需要。 公开企业环境信息，是一种旨在通过公开信息达到保护环境之目的的行为， 而对这种行为进行立法规制并形成体系，才是法律意义上形成了企业环境信息 公开法律制度。文章从补充我国环境信息法、保障公众知情权以及响应可持续 发展的国际趋势的方面阐述了建立和完善我国企业环境信息公开法律制度的必 要性和紧迫性。 第二，关于企业环境信息公开法律制度的基本概念之界定。目前环境信息 的概念是什么? 应当公开的环境信息范围包括哪些? 哪些社会主体应当或者可 以担当企业环境信息法律关系的权利和义务主体? 成为义务主体的责任范围如 何? 以及应当建立起哪些配套措施来配合和完善企业环境信息公开制度的有效 4 硕士学位论文我国企业环境信息公开法律制度研究 实施? 文章以建立和完善企业环境信息公开法律制度为目的，深入的探讨了这 些问题。 第三，企业环境信息公开制度的理论基础。每一项制度的背后都有着强有 力的理论支持才能具有强大的生命力。企业环境信息公开制度也不例外。文章 对企业环境责任理论、环境知情权理论和利益相关者理论，进行了较系统的阐 述和梳理，认为这些理论为企业环境信息公开制度及相关立法提供了理论基础。 第四，关于我国企业环境信息公开法律制度的立法构建。文章关于这一部 分的内容分了三个步骤进行研究：首先，探讨了我国现有的企业环境信息公开 立法的缺陷及原因；然后，总结了国际社会关于企业环境信息公开立法的主要 成就，归纳其主要经验特点，以期为我国相关立法和完善有所提示；最后，结 合我国现实国情，提出建立和完善我国企业环境信息公开制度的设想，包括由 国务院制定企业环境信息公开条例的立法模式选择、立法目的和原则、企 业环境信息公开的主体、公开的形式与程序、环保社会团体的法律地位和作用 等以及与一些配套措施和相关法律之间的协调等。 1 5 课题的研究思路与研究方法 本课题主要是对文献资料进行整理和综合归纳，主要采用的方法有： l 比较的方法。国际上有许多国家在企业环境信息公开立法与实践方面都 值得我国借鉴。通过比较研究，可以将许多成功的经验和健全的理论应用于我 国的研究。 2 实证分析法。企业主动进行环境信息公开究竟对其追逐利益和获取公众 信任度有多大的益处和价值，这些只有运用社会实证的方法，才能看到效果。 3 历史研究方法。任何制度的存在和发展都有着其专属的历史进程，要透过 纷繁复杂的历史发展的进程去思考其背后的联系与实质。企业环境信息公开制 度的研究也不例外，只有放在其特定的历史背景下，对已有的立法和实践进行 分析，才能更好的继承和发展该制度。 同时，对于企业环境信息公开法律制度的研究，还需要涉及到法理学、宪 法、法律、行政法规、部门规章等不同的方面，因而在分析以上各个方面的基 础上，对有关内容进行综合分析。 我国企业环境信息公开法律制度研究 6 硕士学位论文我国企业环境信息公开法律制度研究 2 企业环境信息公开制度概述 2 1 相关概念的界定 “企业环境信息公开制度 是一个比较复杂的组合概念，因此有必要从组 成该概念的基本文字元素入手，对相关概念进行界定，进而可更好得从总体上 把握这一概念的内涵。 2 1 1 环境信息与企业环境信息 2 1 1 1 环境信息概念的界定 环境信息，顾名思义，是有与环境有关的信息。环境与信息均属外延与内 涵都非常广泛的概念。环境，包括自然环境、社会环境和人文环境；1 信息， 在不同的科学领域具有不同的内涵，根据一般法学理论的定义，被认为是由符 号组成的，是意义的表达。口3 因此，“环境信息”的概念在国内外理论研究和立 法实践当中并未形成统一，对于其内涵与外延的界定也各不相同。 目前国际上被借鉴较多的“环境信息”的概念有两种。一种是欧洲经济委员 会环境政策委员会于1 9 9 8 年在“欧洲环境”第四次部长会议上通过的奥胡斯公 约( 全称为关于在环境事物中获取信息、公众参与决策和司法救济的公约) 中对环境信息所作的宽泛的界定：环境信息是指包括环境、生物多样性( 含转 基因生物) 的状况和对环境发生或可能发生影响的因子( 包括行政措施、环境 协议、计划项目及用于环境决策成本效益和其他给予经济学的分析及假设) 在内的一切信息。概况而言，这一定义涵盖了环境条件、作用于环境的因素、 行为或方法以及就受到或可能受到影响的人类健康与安全、人类生活条件、文 化景观和建筑物的状况。陋3 另一种是欧共体第9 0 3 1 0 号有关环境信息取得自 由的指令以综合列举方式对“环境信息”内涵和外延的规定：环境信息是以书 面、图像、录音或者数据库形式，有关水、土壤、动植物群、土地和自然遗址 的状态的信息，有关可能对这种状态造成不良影响的活动( 包括造成噪音这类 的损害) 和措施，或者保护这种状态的活动和措施的信息，其中包括限制措施 和环境经营管理计划”。嘲 我国的环境学词典从一般学理的角度将“环境信息”定义为：是人类活 动中产生的多种物质能量流进入环境系统之后所引起的环境影响及后果的反馈 性识别信号，为人们正确认识和解决环境问题所必需的一种认知手段和共享资 7 硕士学位论文我国企业环境信息公开法律制度研究 源。n 国内还有学者分别从不同的角度对“环境信息”进行了不同的界定。论环 境信息公开范围的例外情况规定一文中从信息的流动性与信息接收者之间关 系的角度简洁地将环境信息定义为：是指反映环境方面的情报、数据、指令和 信号等及其动态变化而又对接受者有用的各种情况。n 1 1 马燕老师从环境知情权 的客体角度概括环境信息的范围，认为环境信息应包括以下几类：环境立法和 环境政策信息；国家环境管理机构与环境管理程序的信息；国家的环境指导； 环境状况信息；环境知识，主要是环境科学和环保方法的信息；环境生产生活 信息。n 2 3 张建伟老师则认为环境信息的范围主要包括3 个方面：第一是环境状 况信息，即空气、水、土壤、动植物等环境要素及生态系统整体状况信息；第 二是环境危行为信息，即污染和破坏环境的活动和措施；第三是环境保护措施 信息，即直接以保护和改善环境为目的的活动或措施信息。n 3 3 我国立法上，关于“环境信息”的定义偏重强调环境信息的保存或制作主体， 而对于概念应该包含的内容涉及太少，我国2 0 0 8 年5 月1 日起施行的环境信 息公开办法( 试行) ( 以下简称办法) 第2 条规定：本办法所称的环境信息， 包括政府环境信息和企业环境信息。政府环境信息，是指环保部门在履行环境 保护职责中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。企业环境信息， 是指企业以一定形式记录、保存的，与企业经营活动产生的环境影响和企业环 境行为有关的情况。该定义的弊端显而易见，照此规定，只有企业记录、保存 下来的信息才能被称为企业环境信息吗? 那么，不属于企业记录和保存的但是 内容却是与企业有关的环境信息就不能称之为企业环境信息吗? 换而言之，政 府在行政管理过程中获取的与企业行为相关的环境信息就不是企业环境信息? 难道企业环境信息只能由企业进行记录和保存，而政府却不能主动记录、保存 与企业行为有关的环境信息? 那么，当发生突发性环境污染事件时，政府不能 主动干预企业环境信息的公开，而只是依靠企业自己上报信息? 至于，究竟什 么是环境信息，其包含哪些内容，都未在该规定中体现出来。因此，单纯从法 条上理解，仅仅只能得知，记录和保存环境信息报告的主体有政府与企业两种， 并不能准确的理解环境信息的内涵与外延，这势必影响办法的实际操作性。 通过以上的分析，不难发现：环境信息的内涵相当丰富，可来自于任何与 环境相关联的人类社会的所有活动。综上所述，可以认为：环境信息的范围至 少应该包括三个方面，即人类社会所处环境的现状、环境对人类社会的影响以 及潜在影响、人类社会的活动对环境的影响以及潜在影响，三个方面缺一不可。 欧盟一系列信息公开指令的实践经验显示：一个泛泛的环境信息范围比一个详 8 硕士学位论文 我国企业环境信息公开法律制度研究 尽而具体的环境信息范围更具有概况性和实际操作性。n 钔因此，“环境信息”的 范围应该概要地显示环境与人类活动相互间的影响以及潜在影响的关系，可以 从广义的角度对环境信息进行定义，以概况和列举的方式综合界定其范围 _ 环境信息”，是指可以用书面、图像、录音或者数据库形式表现出来的有 关大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、自然遗迹、人文遗 迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等环境因素状况的信息，以及体现 人类的行为、活动和措施与这些环境因素之间交互的、现时和潜在的有利或不 利的信息。 2 1 1 2 企业环境信息概念的界定 “企业环境信息”将环境信息的范围界定在了以企业为中心的一个环境信息 范围之内，是环境信息的一种，不仅包括了普通环境信息的内容，并且将之细 化到企业行为与环境的关系范围之内。由于目前在国内尚未统一环境信息的定 义，那么对于企业环境信息概念的界定就更是众说纷纭。而总的来说，对于“企 业环境信息”的理解，目前大致分为两种不同的方式：一种是由企业公开的环境 信息，另一种是有与企业有关的环境信息。在我国，一般采用较多的是第一种 方式- 2 0 0 7 年2 月8 日经原国家环保总局通过的环境信息公开办法( 试行) 中的定义，即：企业环境信息，是指企业以一定形式记录、保存的，与企业经 营活动产生的环境影响和企业行为有关的信息。但是，如前所述，该定义过于 偏重于环境信息的保存或制定的主体，并不能全面的表述出企业环境信息的内 涵与外延。 从一般的角度来看，作为环境信息中的一种，企业环境信息的概念至少应 该包含环境信息的特点，然后在此基础上，与掌握企业行为和环境现况、环境 影响( 包括即时影响和潜在影响) 信息的主体相结合加以界定。换而言之，能 够掌握与企业环境行为相关的环境信息的主体，都有可能成为企业环境信息公 开的义务主体。具体来说，应包括如下几层含义： ( 1 ) 企业环境信息应该是一种共享资源 当今世界已经是一个信息时代，信息成为一种比物质能源更有意义的资源。 环境信息已经被公认为是一种共享资源，n 5 3 那么企业环境信息也应如此。企业 环境信息的充分交流将有助于从源头上预防污染、减排环保。“苹果交换之后， 交换双方各有且只有一个苹果；思想交换之后，双方都拥有了两种思想。”n 6 1 那 么信息共享也是如同思想交换一样的道理，正是企业环境信息能够共享的属性 9 硕士学位论文我国企业环境信息公开法律制度研究 为其公开奠定了基础。 ( 2 ) 企业环境信息是表征环境现况以及环境与企业行为之间交互关系的信 息 如前所述，企业环境信息的范围至少应该包括三个方面，即：即企业所处 环境的现状、环境对企业活动的影响以及潜在影响、企业的活动对环境的影响 以及潜在影响，三者是一种彼此相互交叉作用的关系。环境在此可以具体概况 为企业周边的或者企业活动能够影响到的诸如空气、水、土壤、矿藏、森林、 草原、野生动物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡 村等范围内的环境因素。企业活动在此不仅应当包括企业的生产活动，还必须 包括企业环境保护措施、环境管理和环境政策信息。而企业与环境交互作用过 程中产生的影响以及潜在影响，也要包括两个方面，即积极的影响和消极的影 响。 ( 3 ) 企业环境信息是国家、企业和公民认识和解决环境问题的一种重要的 认知手段 企业环境信息的重要性在于它为国家、企业和公民提供了一个认识和解决 环境问题的平台。n 刀通过对企业环境信息的掌握，政府可以了解现实的环